博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
1
博时量 化 平衡 混 合 型 证券 投 资 基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2017 年 第 1 号
本基金 根据2016 年12 月8 日 中国证 券监 督管 理委 员会 (以下 简称 “中 国证 监会 ” ) 《关 于
准予博 时量 化平 衡混 合型 证券投 资基 金注 册的 批复 》 (证监 许可[2016]3045 号 )进行 募集 。
本基金 的基 金合 同已 于2017 年5月4日 正式 生效 。 本 基 金为 契 约型 开放 式基 金。
【重要 提示】
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 , 并 不表 明其 对本 基金的 投资 价值 和市 场前 景作出 实质 性
判断或 保证 ,也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ,投 资者 在申 购本基 金前 应认 真阅 读本 招募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 人自 依基 金合同 取得
基金份 额, 即成 为基 金份 额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表
明其对 基金合 同的承 认和 接受, 并按照 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定
享有权 利 、 承 担义务 。 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 , 应 详细查 阅基 金合
同。
本招募 说明 书 ( 更新 ) 所 载内容 截止 日为2017 年11 月4 日 , 有 关财 务数 据和 净 值表现 截
止日为2017 年9 月30 日 ( 财务数 据未 经审 计) 。
博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
2
一、 基金管理人
一、基金管理人概况
名称: 博时基 金管 理有 限公 司
住所: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 :张 光华
成立时 间: 1998 年7 月13 日
注册资 本: 2.5 亿 元人 民币
存续期 间: 持续经 营
联系人 :
韩强
联系电 话:
(0755 )8316 9999
博时基金 管理有 限公 司( 以下简称 “公司 ”) 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司, 持有股 份 49% ; 中国 长城 资产管 理公 司 ,
持有股 份 25% ; 天津 港( 集团) 有限 公司 ,持 有股 份 6% ;上 海汇 华实 业有 限公司 ,持 有股
份12 %; 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 , 持 有股 份 6% ; 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司, 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门 , 分别 是 : 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交易 部、 指数 与量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、
产品规 划部、 营销服 务部 、客户 服务中 心、市 场部 、养老 金业务 中心、 战略 客户部 、机构-
上海、 机构- 南方、 券商 业 务部、 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 央企 业 务部、 互联 网
金融部 、 董 事会 办公 室、 办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息 技术 部、 基 金 运作部 、 风 险管
理部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 (含 各投 资风 格小 组) 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股 票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
3
组、国 际组 和研 究组 ,分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部 负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。 零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒 体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联 网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 , 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 , 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ;
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ;基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 、
公司文 化建 设 ; 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ; 政 府公 共关系 管理 ; 党
务工作 ; 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活 动管 理 、 档案 管理及 工会 工作 等。 人力 资源部 负责 公司 的人 员招 聘、培 训发 展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负 责 建 立 和 完善 公 司 投 资风 险 管 理 制 度与 流 程 , 组织 实 施 公 司 投资 风 险 管 理与 绩 效 分 析工
作, 确保 公司 各类投 资风 险得到 良好 监督 与控 制。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基金 运博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
4
作、 内 部管 理、 制度 执行 等方面 进行 监察 , 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、 公
正的意 见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 , 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ,还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司, 以及 境外 子公 司博 时基金 (国 际 )
有限公 司。
截止 到2017 年9 月30 日 , 公司 总人 数为526 人, 其中研 究员 和基 金经 理超 过 86% 拥有
硕士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等 公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ,1957 年 生, 中共党 员, 西南 财经 大学 经济学 博士 ,高 级经 济师 。1986 年
至 1992 年, 任国 家外 汇管 理局政 研室 副主 任、 计划 处处长 ;1992 年至 2002 年,任 中国 人
民银行 海南 省分 行行 长助 理、 中国 人民 银行 海南 省分 行副行 长兼 国家 外汇 管理 局海南 分局 副
局长、 中国 人民 银行 广州 分行副 行长 ;2002 年 9 月至 2007 年4 月 ,任 广东 发 展银行 行长 ;
2007 年4 月至2015 年 7 月, 历任 招商 银行 执行 董 事、 副行 长 、 副 董事 长, 期间兼 任永 隆银
行副董 事长 、 招商信 诺人 寿保 险 有限 公司 董事 长、 招商基 金管 理有 限公 司董 事长 、 招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 、招 银金融 租赁 有限 公司 董事 长;2015 年 7 月 起, 任博 时基金 管理 有
限公司 第六 届董 事会 董事 长。
江 向 阳 先 生 , 董 事 。 中 共 党 员 , 南 开 大 学 国 际 金 融 博 士 , 清 华 大 学 金 融 媒 体 EMBA 。
1986-1990 年就 读于 北京 师范大 学信 息与 情报 学系 ,获学 士学 位;1994-1997 年就 读于 中国
政法大 学研 究生 院 , 获 法 学硕士 学位 ;2003-2006 年, 就读 于南 开大 学国 际 经济研 究所 , 获
国际金 融博 士学 位。 历任 中国证 监会 办公 厅、 党办 副主任 兼新 闻办 (网 信办 ) 主任 ; 中 国证
监会办 公 厅 副巡 视员 ; 中 国 证监会 深圳 专员 办处 长、 副 专员; 中国 证监 会期 货监 管 部副处 长、
处长; 中国 农业 工程 研究 设计院 情报 室干 部。2015 年 1 月至 7 月, 任招 商局 金融集 团副 总
经理、 博时 基金 管理 有限 公司党 委副 书记 ;2015 年 7 月起 ,任 博时 基金 管 理有限 公司 总经
理、第 六届 董事 会董 事。
彭磊女 士 , 分 别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获 得西南 财经 大学 企业 管理 专业经 济
学学士 学位 , 以 及北 京大 学金融 学专 业经 济学 硕士 学位。 曾在 不同 证券 和金 融类公 司担 任管博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
5
理或行政 职位 ,拥有 相关 管理和从 业经 验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友 联资
产管理公 司执 行董事 。于 2002 年 5 月 加入招 商局 金融集团 有限 公司, 历任 综合管理 部副
总经理 、 审 计稽 核部 总经 理、 中 国业 务部 总经 理、 证券部 总经 理、 总经 理助 理。 自 2011 年
6 月起担 任长 城证券 股份 有限公司 董事 ;自 2015 年 3 月 起担任 摩根士 丹利 华鑫基金 管理
有限公 司董 事; 自 2016 年 4 月起 担任 招商 局金 融 集团有 限公 司副 总经 理。
王金宝 先生 ,1964 年 生, 硕士。1981 年至1985 年 在 复旦大 学数 学系 学习 , 获 学士学 位。
1985 年至1988 年 在复 旦 大学数 理统 计系 学习 ,获 硕士学 位。1988 年 7 月至1995 年4 月在
上海同 济大 学数 学系 工作 ,任教 师。1995 年 4 月进 入招商 证券 ,1996 年 5 月 任招商 证券 上
海澳门 路营 业部 总经 理 ;2001 年9 月 任招 商证 券上 海地区 总部 副总 经理 ( 主 持工作 ) ;2002
年 10 月 任招 商证 券投 资部 总经理 ; 2005 年 1 月任 招商证 券投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总
经理;2005 年 8 月任 招商 证券股 票销 售交 易部 总经 理(现 更名 为机 构业 务总 部);2008 年
4 月任 招商 证券 机构 客户 业务董 事总 经理 ; 2012 年4 月任 招商 证券 股票 销售 交易部 联席 总经
理(现 更名 为机 构业 务总 部);2012 年 9 月任 招商 证券股 票销 售交 易部 总经 理(现 更名 为
机构业 务总 部) ;2017 年 8 月任 招商 证券 机构 业 务总部 总经 理兼 任机 构业 务一部 总经 理。
2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任 博时 基金 管理 有限 公司第 二届 、第 三届 监事 会监事 ;2008
年7 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第四 届至 第六 届董事 会董 事。
陈克庆先 生, 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理, 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 , 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司, 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。2016 年 1 月 起,任 博时 基
金管理 有 限 公司 第六 届董 事会董 事。
张灏先 生,1978 年生 ,学 士。2000 年 毕业 于美 国麻 省理工 学院 ,获 得数 学学 士学位 和
经济学学 士学 位。2000 年 起,任职 于瑞 士信贷 (CSFB )纽约 办公室 并加入 企业 并购部门 担
任经理 ,负 责全 球电 讯及 消费零 售行 业的 并购 项目 ;2005 年 ,加 入摩 根大 通 (JP Morgan )
香港办公 室担 任副总 裁, 负责大中 华区 的企业 并购 项目;2008 年,加 入著名 基金公司 德劭
集团(DE Shaw& Co. )之 大中华区 私募 股权投 资部 门担任执 行董 事。2013 年 至今,加 入上
海信利 股权 投资 基金 管理 有限公 司担 任董 事及 上海 汇华实 业有 限公 司担 任投 资总监 , 并负 责
股权投 资项 目管 理。
顾立基 先生 ,1948 年 生, 硕士 。1982 年毕 业于 清华 大学 , 获 学士 学位 ;1996 年毕业 于
中国科 技大 学, 获工 学硕 士学位 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂, 任 共青 团
总支书记 ;1983 年 起,先 后任招商 局蛇 口工业 区管 理委员会 办公 室秘书 、主 任;招商 局蛇博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
6
口工业 区免 税品 有限 公司 董事总 经理 ; 中 国国 际海 运集装 箱股 份有 限公 司董 事副总 经理 、 总
经理; 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理、 国际 招商局 贸易 投资 有限 公司 董事副 总经 理 ;
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理; 招商 局蛇 口工 业 区有 限公 司董 事总 经理; 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ;招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理。2008 年 2 月至 今,任 清华 大
学深圳 研究 生院 兼职 教授 ;2009 年 6 月至 今, 兼任 中国平 安保 险( 集团 )股 份有限 公司 外
部监事 、监 事会 主席 ;2011 年3 月至 今, 兼任 湘电 集团有 限公 司外 部董 事;2013 年 5 月至
2014 年 8 月 ,兼 任德 华安 顾人寿 保险 有限 公司 (ECNL )董 事;2013 年 6 月至 今,兼 任深 圳
市昌红 科技 股份 有限 公司 独立董 事。2014 年11 月起 , 任博 时基 金管 理有 限公 司第六 届董 事
会独立 董事 。
姜立军 先生 ,1955 年 生, 会计师 ,工 商管 理 硕 士(MBA )。1974 年 12 月参 加 工作, 历
任中国 远洋运 输总公 司财 务处科 员、中 国-坦 桑尼亚 联合海 运服务 公司财 务部 经理、 日本中
铃海运 服务 公司 财务 部经 理、 中 远 (英 国) 公司 财务 部经理 、 香 港益 丰船 务公 司财务 部经 理、
香港-佛 罗伦租 箱公 司(香 港上市 公司) 副总经 理、 中远太 平洋有 限公司 (香 港上市 公司)
副总经 理、 中远 日本 公司 财务部 长和 营业 副本 部长 、 中远 集装 箱运 输有 限公 司副总 会计 师等
职。2002.8-2008.7 , 任 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 (A 股 上 市 公 司 ) 首 席 执 行 官 、 董 事 。
2008.8-2011.12 , 任 中远 投资 ( 新加 坡) 有限 公司 ( 新加坡 上市 公司 ) 总 裁、 董 事会副 主席 、
中远控股 (新加 坡)有 限 公司总裁 ;并任 新加 坡中 资企业协 会会长 。2011.11-2015.12,任
中国远 洋控 股股 份有 限公 司执行 (A+H 上市 公司 ) 执 行董事 、 总经 理 。2012.2-2015.12,兼
任中国 上市 公司 协会 副监 事长 、 天 津上 市公司 协会 副会长 ;2014.9-2015.12 , 兼 任中 国上 市
公司协 会监 事会 专业 委员 会副主 任委 员。
赵如冰先 生,1956 年生, 教授级高 级工 程师, 国际 金融专业 经济 学硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力 发电 厂工 作助 理工程 师、 工程 师、 高级 工程师 、葛 洲坝 二江 电厂 电气分 厂主任、
书记;1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负50 万 伏超高 压直 流输 电换 流站 书记兼 站长 ,
主持参加 了我国 第一 条亚 洲最大的 直流输 电工 程的 安装调试 和运行 ;1991.10 —1995.12 任
厂办公 室主 任兼 外事 办公 室主任 ;1995.12 —1999.12 , 任 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经
理, 兼任 中国 华能 集团 董 事、 深圳 南山 热电 股份 有 限公司 ( 上市 公司 代码0037 ) 副董 事长 、
长城证券 有限责 任公司 副 董事长、 深圳华 能电 讯有 限公司董 事长;2000.01-2004.07 ,华 能
南方公 司被 国家 电力 公司 重组后 , 任 华能 房地 产开 发公 司 副总 经理 , 长 城证 券有限 责任 公司
副 董 事 长 、 董 事 ;2004.07-2009.03 , 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ;
2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长、 景顺长 城资 产管 理 ( 深圳 ) 公 司董 事长;博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
7
2016.8-至今 ,任阳 光资 产 管理股份 有限 公司副 董事 长;兼任 西南 证券、 百隆 东方、威 华股
份独立 董事 。2 、基 金管 理 人监事 会成 员
车晓昕女 士, 硕士, 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ,任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 , 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司, 历任 合肥 办事 处综 合管理 部部 长、
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时基 金管理 有限 公
司监事 。
赵兴利 先生 , 硕士 , 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 (集 团)
有限公 司金 融事 业部 , 2011 年 11 月 至今 任天 津港 ( 集团 ) 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ,博 士,监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ,任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生, 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 , 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生, 硕士 ,监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ,任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ,简 历同 上。
江向阳 先生 ,简 历同 上。 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
8
王德英先 生, 硕士, 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息 事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司, 历
任行政 管理 部副 经理 , 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理,主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作, 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓先 生,CFA ,MBA , 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任社 保股票 基金 经理 , 特 定资 产高级 投资 经理 , 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保 股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 , 兼 任博时 基金 (国
际)有 限公 司董 事。
邵凯先 生, 经济 学硕 士, 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司, 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 (国
际)有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ,硕 士,副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ,现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清女 士, 商法学 硕士 ,督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司, 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长, 兼任
博时基 金( 国际 )有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
黄瑞庆先 生, 博士。2002 年起先后 在融 通基金 、长 城基金、 长盛 基金、 财通 基金、 合
众资产管 理股 份有限 公司 从事研究 、投 资、管 理等 工作。2013 年加入 博时基 金管理有 限公
司, 历任 股票 投资 部EFT 及量化 组投 资副 总监 、 基 金经理 助理 、 股票投 资部 量化投 资组 投 资
副总监 (主 持工 作) 、 股 票投资 部量 化投 资组 投资 总监、 博时 价值 增长 混合 基金 (2015 年 2
月 9 日至 2016 年 10 月 24 日)、 博时 价值 增长 贰号 混合基 金(2015 年 2 月 9 日至 2016 年
10 月 24 日 )的基 金经理 。现任指 数与 量化投 资部 总经理兼 博时 特许价 值混 合基金(2015
年2 月 9 日 至今 ) 、 博时 量化平 衡混 合基 金 (2017 年 5 月 4 日 )的 基金 经理 。 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
9
林景艺 女士 , 硕 士,CFA 。2010 年从 北京 大学 硕士 研 究生毕 业后 加入 博时 基金 管理有 限
公司。历任量化分 析师、 高级研究员兼基金 经理助 理,现任博时国企 改革股 票基金(2015
年5 月 20 日至 今) 、兼 博 时量化 平衡 混合 基金 (2017 年 5 月 4 日至 今) 的基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员: 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ,简 历同 上。
邵凯先 生, 简历 同上 。
黄健斌 先生 ,简 历同 上。
李权胜 先生 ,硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司, 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监 。 现 任董事 总经 理兼股 票投 资部 总经 理兼 价值组 投资 总监 、 博 时精 选混合 基金 、 博
时新趋 势混 合基 金的 基金 经理。
欧阳凡 先生 ,硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司, 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生, 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司, 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 (QDII-FOF) 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先 生, 硕士,CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博 时丝 路主 题股 票基 金的基 金经 理。 现任 研究 部总经 理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基
金、 博 时新 兴消 费主 题混 合基金 的基 金经 理。
过钧先 生 , 硕 士 ,CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证 券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
10
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基金(LOF ) 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时 新策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 博时鑫 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资 基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 的 基金 经理 。
白仲光 先生 , 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长盛基 金、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ,现任董 事总
经理兼 年金 投资 部投 资总 监、股 票投 资部 绝对 收益 组投资 总监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
(一)基金托管人基 本情 况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 易 会 满
注 册 资 本 : 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 郭 明
(二)主要人员情况
截至2017 年 6 月 末 ,中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 218 人 ,平 均 年 龄 30 岁,
95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
(三)基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
11
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2017 年 6 月 , 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 745 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 54 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
(四)基金托管人的 内部 控制制度
中国工 商银行资产托 管部自成立 以来,各项业 务飞速发展 ,始终保持在 资产托管行 业
的优势 地位 。 这 些成 绩的 取得, 是与 资产 托管 部 “ 一手抓 业务 拓展 , 一 手抓 内控建 设” 的做
法是分 不开 的。 资产 托管 部非常 重视 改进 和加 强内 部风险 管理 工作 , 在 积极 拓展各 项托 管业
务的同 时, 把加 强风 险防 范和控 制的 力度 , 精 心培 育内控 文化 , 完 善风 险控 制机制 , 强 化业
务项目 全过 程风 险管 理作 为重要 工作 来做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年 八次顺 利通过 评估 组织内部 控制 和安全 措施 是否充分 的最 权威的SAS70 (审计标 准第
70 号) 审阅 后,2015 年、2016 年 中国 工商 银行 资产 托 管部均 通过ISAE3402 (原SAS70 ) 审阅 ,
迄今已 第十 次获 得无 保留 意见的 控制 及有 效性 报告 , 表明独 立第 三方 对我 行托 管服务 在风 险
管理、 内部控 制方面 的健 全性和 有效性 的全面 认可, 也证明 中国工 商银行 托管 服务的 风险控
制能力 已经 与国 际大 型托 管银行 接轨 , 达到国 际先 进水平 。 目前 ,ISAE3402 审阅已 经成 为年
度化、 常规 化的 内控 工作 手段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ,强 化和 建立 守法 经营、 规
范运作 的经 营思 想和 经营 风格, 形成 一个 运作 规范 化 、 管理 科学 化、 监 控制 度化 的内控 体系 ;
防范和 化解 经营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整; 维护持 有人 的权 益; 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
12
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门( 内
控合规 部、 内部 审计 局) 、 资产托 管部 内设 风险 控制 处及资 产托 管部 各业 务处 室共同 组成 。
总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 , 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、 监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配 备专 职稽 核监察 人员 , 在
总经理 的直 接领 导下 , 依 照有关 法律 规章 , 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
(1) 合法 性原 则。 内 控制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求, 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
(2) 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约;
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
(3) 及时 性原 则 。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录 ; 按 照 “内 控优
先”的 原则 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
(4 )审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险,审 慎经 营, 保证 基金 资产和 其他
委托资 产的 安全 与完 整。
(5) 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ,
并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
(6) 独立 性原 则。 设 立专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门; 直接 操作 人员 和控 制人员 必
须相对 独立 , 适 当分 离; 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
(1) 严格 的隔 离制度 。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 , 建 立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度, 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度, 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
(2) 高 层检 查。 主管 行领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者
和 管理 者, 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况, 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ,并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ,督 促职 能管 理部 门改进 。
(3) 人事 控制 。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制, 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线, 健全绩 效考 核和 激励 机制 , 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化, 增强 员博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
13
工的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ,使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
(4) 经营 控制 。资 产托 管 部通过 制定 计划 、编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
(5) 内部 风险 管理 。资 产 托管部 通过 稽核 监察 、风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ,
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控, 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估, 制定
并实施 风险 控制 措施 ,排 查风险 隐患 。
(6) 数据 安全 控制。 我们 通过业 务操 作区 相对 独立 、 数据 和传 真加 密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
(7) 应急 准备 与响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 , 制定 了基 于 数据 、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的 完备 的灾 难恢 复方 案, 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 , 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 , 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看, 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
(1) 资产 托管 部内部 设置 专职稽 核监 察部 门, 配备 专职稽 核监 察人 员, 在总 经理的 直
接领导 下, 依照 有关 法律 规章, 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想, 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
(2) 完善 组织 结构, 实施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工
的共同 参与 , 只 有这 样, 风 险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理, 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 , 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 , 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
(3) 建立 健全 规章制 度。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 , 一 贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 , 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度, 包括 : 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 , 覆盖所 有部 门和岗 位 , 渗 透各项 业务 过程 , 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
(4) 内部 风险 控制 始终 是 托管部 工作 重点 之一 , 保 持与业 务发 展同 等地 位 。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作, 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
14
快速发 展 , 新 问题 、 新 情 况不断 出现 , 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ,视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线 。
(五) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根据《 基金法》、基 金合同、托 管协议和有关 基金法规的 规定,基金托 管人对基金 的
投资范 围和 投资 对象 、 基 金投融 资比 例、 基金 投资 禁止行 为、 基金 参与 银行 间债券 市场 、 基
金资产 净值 的计 算、 基金 份额净 值计 算、 应收 资金 到账、 基金 费用 开支 及收 入确定 、 基 金收
益分配 、相 关信 息披 露中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。
基金托 管人发现基金 管理人违反 《基金法》、 基金合同、 基金托管协议 或有关基金 法
律法规 规定 的行 为, 应及 时以书 面形 式通 知基 金管 理人限 期纠 正, 基金 管理 人收到 通知 后应
及时核 对 , 并 以书面 形式 对基金 托管 人发 出回 函确 认。 在限 期内 , 基 金 托 管 人有权 随时 对通
知事项 进行 复查 , 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限
期内纠 正的 ,基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
基金托 管人发现基金 管理人有重 大违规行为, 应立即报告 中国证监会, 同时通知基 金
管理人 限期 纠正 。
三、 相关服务机 构
一、基金份额发售机构
1 、直 销机 构
(1 ) 博时 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
名
称:
博
时基金
管理有
限公司
北京直
销中心
地博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
15
址:
北
京市建
国门内
大街
18
号
恒基中
心
1
座
23
层
电
话:
01
0-6518
7055
传
真:
01
0-6518
7032
、
01
0-6518
7592
联
系人: 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
16
韩
明亮
博
时一线
通:
95
105568
(
免长途
话费)
(2 ) 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
名
称:
博
时基金
管理有
限公司
上海分
公司
地
址:
上
海市黄
浦区中
山南路
28
号
久事大
厦
25
层 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
17
电
话:
02
1-3302
4909
传
真:
02
1-6330
5180
联
系人:
郁
天娇
(3 ) 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司
名
称:
博
时基金
管理有
限公司
总公司
地
址:
深
圳市福
田区深
南大道
70博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
18
88
号
招商银
行大厦
29
层
电
话:
07
55-831
69999
传
真:
07
55-831
99450
联
系人:
程
姣姣
2 、代 销机 构
(1)中国工 商银行股 份有限 公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人: 易会满
联系人: 杨菲
传真: 010-66107914
客户服务电话: 95588
网址: http://www.icbc.com.cn/
(2)中国银 行股份有 限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
19
联系人: 高越
电话: 010-66594973
客户服务电话: 95566
网址: http://www.boc.cn/
(3)交通银 行股份有 限公司
注册地址: 上海市银城中路 188 号
办公地址: 上海市银城中路 188 号
法定代表人: 牛锡明
联系人: 张宏革
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483
客户服务电话: 95559
网址: http://www.bankcomm.com/
(4)招商银 行股份有 限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 李建红
联系人: 邓炯鹏
电话: 0755 -83198888
传真: 0755 -83195049
客户服务电话: 95555
网址: http://www.cmbchina.com/
(5)上海浦 东发展银 行股份 有限公 司
注册地址: 上海市中山东一路 12 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼
法定代表人: 高国富
联系人: 吴斌
电话: 021-61618888
传真: 021-63602431
客户服务电话: 95528
网址: http://www.spdb.com.cn
(6)中国光 大银行股 份有限 公司
注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
20
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号 光大中心
法定代表人: 唐双宁
联系人: 朱红
电话: 010-63636153
传真: 010-63636157
客户服务电话: 95595
网址: http://www.cebbank.com
(7)中国民 生银行股 份有限 公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人: 洪崎
联系人: 王继伟
电话: 010-58560666
传真: 010-57092611
客户服务电话: 95568
网址: http://www.cmbc.com.cn/
(8)广发银 行股份有 限公司
注册地址: 广州市越秀区农林下路 83 号
办公地址: 广州市越秀区农林下路 83 号
法定代表人: 杨明生
联系人: 陈泾渭/ 刘伟
电话: 020-38321497/020-38322566
传真: 020-38321676
客户服务电话: 4008308003
网址: http://www.cgbchina.com.cn/
(9)宁波银 行股份有 限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人: 陆华裕
联系人: 胡技勋
电话: 0574-89068340
传真: 0574-87050024
客户服务电话: 95574
网址: http://www.nbcb.com.cn
博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
21
(10)上海农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人: 冀光恒
联系人: 施传荣
电话: 021-38576666
传真: 021-50105124
客户服务电话: 021-962999;4006962999
网址: http://www.srcb.com/
(11)北京农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址: 北京市西城区月坛南街 1 号院2 号楼
办公地址: 北京市西城区月坛南街 1 号院2 号楼
法定代表人: 王金山
联系人: 鲁娟
电话: 010-89198762
客户服务电话: 96198
网址: http://www.bjrcb.com
(12)青岛银行 股份有 限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人: 郭少泉
联系人: 徐伟静
电话: 0532-68629925
传真: 0532-68629939
客户服务电话: 96588 (青岛) 400-669-6588 (全国)
网址: http://www.qdccb.com
(13)东莞银行 股份有 限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人: 卢国锋
联系人: 吴照群
电话: 0769 -22119061
传真: 0769 -22117730 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
22
客户服务电话: 4001196228;0769-96228
网址: http://www.dongguanbank.cn
(14)南京银行 股份有 限公司
注册地址: 南京市白下区淮海路 50 号
办公地址: 南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人: 林复
联系人: 刘晔
电话: 025-86775335
传真: 025-86775376
客户服务电话: 95302
网址: http://www.njcb.com.cn
(15)江苏银行 股份有 限公司
注册地址: 南京市洪武北路 55 号
办公地址: 南京市中华路 26 号
法定代表人: 夏平
联系人: 田春慧
电话: 025-58587018
传真: 025-58587038
客户服务电话: 95319
网址: http://www.jsbchina.cn
(16)渤海银行 股份有 限公司
注册地址: 天津市河东区海河东路 218 号
办公地址: 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人: 李伏安
联系人: 王宏
电话: 022-58316666
传真: 022-58316569
客户服务电话: 95541
网址: http://www.cbhb.com.cn
(17)东莞农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人: 王耀球 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
23
联系人: 杨亢
电话: 0769-22866270
传真: 0769-22866282
客户服务电话: 961122
网址: http://www.drcbank.com/
(18)河北银行 股份有 限公司
注册地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人: 乔志强
联系人: 王丽辉
电话: 0311-67806407
传真: 0311-88627027
客户服务电话: 400-612-9999
网址: http://www.hebbank.com
(19)嘉兴银行 股份有 限公司
注册地址: 嘉兴市建国南路 409 号
办公地址: 嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人: 夏林生
联系人: 顾晓光
电话: 0573-82099660
传真: 0573-82099660
客户服务电话: 0573-96528
网址: http://www.bojx.com
(20)苏州银行 股份有 限公司
注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人: 王兰凤
联系人: 熊志强
电话: 0512-69868390
传真: 0512-69868370
客户服务电话: 96067
网址: www.suzhoubank.com
(21)晋商银行 股份有 限公司
博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
24
注册地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人: 阎俊生
联系人: 董嘉文
电话: 0351-6819926
传真: 0351-6819926
客户服务电话: 95105588
网址: http://www.jshbank.com
(22)深圳市新 兰德证 券投资咨询 有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国 企大厦 C 座9 层
法定代表人: 杨懿
联系人: 张燕
电话: 010-58325388
传真: 010-58325300
客户服务电话: 400-166-1188
网址: http://8.jrj.com.cn/
(23)和讯信息 科技有 限公司
注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人: 王莉
联系人: 张紫薇
电话: 0755-82721122-8625
传真: 0755-82029055
客户服务电话: 400-920-0022
网址: http://Licaike.hexun.com
(24)厦门市鑫 鼎盛控 股有限公司
注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
法定代表人: 陈洪生
联系人: 徐明静
电话: 0592-3122716
传真: 0592-8060771
客户服务电话: 400-918-0808 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
25
网址: www.xds.com.cn
(25)诺亚正行 (上海 )基金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海浦东新区银城中路 68 号时 代金融中心 8 楼801 室
法定代表人: 汪静波
联系人: 方成
电话: 021-38602377
传真: 021-38509777
客户服务电话: 400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com
(26)深圳众禄 金融控 股股份有限 公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人: 薛峰
联系人: 童彩平
电话: 0755-33227950
传真: 0755-33227951
客户服务电话: 400-678-8887
网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(27)上海天天 基金销 售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人: 其实
联系人: 潘世友
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
客户服务电话: 400-181-8188
网址: http://www.1234567.com.cn
(28)上海好买 基金销 售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室
法定代表人: 杨文斌
联系人: 张茹 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
26
电话: 021-20613610
客户服务电话: 400-700-9665
网址: http://www.ehowbuy.com
(29)蚂蚁(杭 州)基 金销售有限 公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人: 陈柏青
联系人: 朱晓超
电话: 021-60897840
传真: 0571-26697013
客户服务电话: 400-076-6123
网址: http://www.fund123.cn
(30)上海长量 基金销 售投资顾问 有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人: 张跃伟
联系人: 敖玲
电话: 021-58788678-8201
传真: 021—58787698
客户服务电话: 400-820-2899
网址: http://www.erichfund.com
(31)浙江同花 顺基金 销售有限公 司
注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人: 凌顺平
联系人: 吴杰
电话: 0571-88911818
传真: 0571-86800423
客户服务电话: 400-877-3772
网址: www.5ifund.com
(32)乾道金融 信息服 务(北京) 有限公司
注册地址: 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层7117 室
办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
27
法定代表人: 王兴吉
联系人: 高雪超
电话: 010-62062880
传真: 010-82057741
客户服务电话: 400-088-8080
网址: www.qiandaojr.com
(33)宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809
法定代表人: 沈伟桦
联系人: 程刚
电话: 010-52855713
传真: 010-85894285
客户服务电话: 400-609-9200
网址: http://www.yixinfund.com
(34)北京恒天 明泽基 金销售有限 公司
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人: 周斌
联系人: 马鹏程
电话: 010-57756074
传真: 010-56810782
客户服务电话: 400-786-8868
网址: http://www.chtfund.com
(35)深圳盈信 基金销 售有限公司
注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼A-1 (811-812 )
办公地址: 大连市中山区南山路 155 号南 山 1910 小区 A3-1
法定代表人: 苗宏升
联系人: 胡碧萱
电话: 0411-66889888
传真: 0411-66889827
客户服务电话: 400-790-3688
网址: www.fundying.com
博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
28
(36)一路财富 (北京 )信息科技 股份有限 公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702
办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208
法定代表人: 吴雪秀
联系人: 段京璐
电话: 010-88312877
传真: 010-88312099
客户服务电话: 400-001-1566
网址: http://www.yilucaifu.com
(37)北京钱景 基金销 售有限公司
注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人: 赵荣春
联系人: 魏争
电话: 010-57418829
传真: 010-57569671
客户服务电话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(38)上海陆金 所资产 管理有限公 司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服务电话: 400-821-9031
网址: www.lufunds.com
(39)珠海盈米 财富管 理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人: 肖雯
联系人: 吴煜浩
电话: 020-89629099
传真: 020-89629011 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
29
客户服务电话: 020-80629066
网址: www.yingmi.cn
(40)中证金牛 (北京 )投资咨询 有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人: 钱昊旻
联系人: 孙雯
电话: 010-59336533
传真: 010-59336500
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(41)北京电盈 基金销 售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层3603 室
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座12B
法定代表人: 程刚
联系人: 李丹
电话: 010-56176115
传真: 010-56176117
客户服务电话: 010-56176115
网址: www.bjdyfund.com
(42)大连网金 金融信 息服务有限 公司
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室
法定代表人: 卜勇
联系人: 卜勇
电话: 0411-39027800
传真: 0411-39027888
客户服务电话: 400-089-9100
网址: http://www.yibaijin.com/
(43)中民财富 管理( 上海)有限 公司
注册地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号7 层 05 单元
办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号17 层
法定代表人: 弭洪军 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
30
联系人: 茅旦青
电话: 021-33355392
传真: 021-63353736
客户服务电话: 400-876-5716
网址: www.cmiwm.com
(44)深圳市金 斧子基 金销售有限 公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人: 赖任军
联系人: 张烨
电话: 0755-66892301
传真: 0755-66892399
客户服务电话: 400-950-0888
网址: www.jfzinv.com
(45)北京蛋卷 基金销 售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人: 钟斐斐
联系人: 戚晓强
电话: 15810005516
传真: 010-85659484
客户服务电话: 400-061-8518
网址: danjuanapp.com
(46)天津万家 财富资 产管理有限 公司
注册地址: 天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公 寓 2-2413 室
办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太 平洋保险大厦 5 层
法定代表人: 李修辞
联系人: 孙雪
电话: 010-59013825
传真: 010-59013707
客户服务电话: 010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
(47)弘业期货 股份有 限公司
博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
31
注册地址: 南京市中华路 50 号
办公地址: 南京市中华路 50 号
法定代表人: 周剑秋
联系人: 孙朝旺
电话: 025-52278870
传真: 025-52313068
客户服务电话: 400-828-1288
网址: www.ftol.com.cn
(48)国泰君安 证券股 份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人: 杨德红
联系人: 芮敏祺
电话: 021-38676666
传真: 021-38670161
客户服务电话: 95521
网址: www.gtja.com
(49)中信建投 证券股 份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人: 王常青
联系人: 权唐
电话: 010-85130588
传真: 010-65182261
客户服务电话: 4008888108
网址: http://www.csc108.com/
(50)招商证券 股份有 限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 -45 层
办公地址: 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座30 楼
法定代表人: 宫少林
联系人: 黄婵君
电话: 0755-82943666
传真: 0755-83734343
客户服务电话: 4008888111 ;95565 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
32
网址: http://www.newone.com.cn/
(51)中国银河 证券股 份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座2 -6 层
法定代表人: 陈有安
联系人: 邓颜
电话: 010-66568292
传真: 010-66568990
客户服务电话: 4008888888
网址: http://www.chinastock.com.cn/
(52)海通证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市淮海中路 98 号
办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人: 王开国
联系人: 李笑鸣
电话: 4008888001
传真: 021-63602722
客户服务电话: 95553
网址: http://www.htsec.com/
(53)申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人: 李梅
联系人: 李玉婷
电话: 021-33389888
传真: 021-33388224
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(54)兴业证券 股份有 限公司
注册地址: 福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼21 层
法定代表人: 兰荣
联系人: 谢高得 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
33
电话: 021-38565785
传真: 021-38565783
客户服务电话: 4008888123
网址: http://www.xyzq.com.cn/
(55)长江证券 股份有 限公司
注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人: 尤习贵
联系人: 奚博宇
电话: 027-65799999
传真: 027-85481900
客户服务电话: 95579;4008-888-999
网址: http://www.95579.com/
(56)安信证券 股份有 限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人: 牛冠兴
联系人: 陈剑虹
电话: 0755 -82825551
传真: 0755 -82558355
客户服务电话: 4008001001
网址: http://www.essences.com.cn
(57)渤海证券 股份有 限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人: 王春峰
联系人: 胡天彤
电话: 022-28451861
传真: 022-28451892
客户服务电话: 4006515988
网址: http://www.bhzq.com
(58)东吴证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省苏州市翠园路 181 号 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
34
办公地址: 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人: 吴永敏
联系人: 方晓丹
电话: 0512 -65581136
传真: 0512 -65588021
客户服务电话: 4008601555
网址: http://www.dwjq.com.cn
(59)信达证券 股份有 限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人: 张志刚
联系人: 尹旭航
电话: 010-63081493
传真: 010-63081344
客户服务电话: 95321
网址: http://www.cindasc.com
(60)光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
联系人: 刘晨
电话: 021-22169081
传真: 021-22169134
客户服务电话: 4008888788 ;95525
网址: http://www.ebscn.com/
(61)东北证券 股份有 限公司
注册地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人: 矫正中
联系人: 潘锴
电话: 4006-000-686
传真: 0431-85096795
客户服务电话: 0431-85096709
网址: http://www.nesc.cn
博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
35
(62)大同证券 有限责 任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 21 层
办公地址: 太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人: 董祥
联系人: 薛津
电话: 0351 -4130322
传真: 0351 -4192803
客户服务电话: 4007121212
网址: http://www.dtsbc.com.cn
(63)国联证券 股份有 限公司
注册地址: 无锡市县前东街 168 号
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 室
法定代表人: 范炎
联系人: 沈刚
电话: 0510 -82831662
传真: 0510 -82830162
客户服务电话: 4008885288 (全国),0510-82588168 (无锡)
网址: http://www.glsc.com.cn
(64)平安证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址: 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人: 詹露阳
联系人: 郑舒丽
电话: 0755 -22626172
传真: 0755 -82400862
客户服务电话: 0755-22628888
网址: http://www.pingan.com/
(65)东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人:
联系人: 李荣
电话: 0769-22116572 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
36
传真: 0769-22115712
客户服务电话: 95328
网址: http://www.dgzq.com.cn
(66)东海证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资 广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦
法定代表人: 朱科敏
联系人: 王一彦
电话: 021-20333333
传真: 021-50498825
客户服务电话: 95531; 4008888588
网址: http://www.longone.com.cn
(67)国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦
法定代表人: 马跃进
联系人: 汪代强
电话: 0791 -6285337
传真: 0791 -6289395
客户服务电话: 4008222111
网址: http://www.gsstock.com/
(68)华西证券 股份有 限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人: 杨炯阳
联系人: 张曼
电话: 010-68716150
传真: 028-86150040
客户服务电话: 4008888818
网址: http://www.hx168.com.cn
(69)申万宏源 西部证 券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
37
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人: 李季
联系人: 唐岚
电话: 010-88085201
传真: 010-88085195
客户服务电话: 4008000562
网址: http://www.hysec.com
(70)中泰证券 股份有 限公司
注册地址: 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址: 山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人: 李玮
联系人: 吴阳
电话: 0531 -81283938
传真: 0531-68889357
客户服务电话: 95538
网址: http://www.qlzq.com.cn/
(71)第一创业 证券股 份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 吴军
电话: 0755-23838751
传真: 0755-25838701
客户服务电话: 95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(72)德邦证券 有限责 任公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼
法定代表人: 方加春
联系人: 罗芳
电话: 021-68761616
传真: 021-68767981
客户服务电话: 4008888128
网址: http://www.tebon.com.cn
博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
38
(73)华鑫证券 有限责 任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元
法定代表人: 洪家新
联系人: 陈敏
电话: 021-64316642
传真: 021-64333051
客户服务电话: 021-32109999,029-68918888
网址: http://www.cfsc.com.cn
(74)中山证券 有限责 任公司
注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人: 黄扬录
联系人: 罗艺琳
电话: 0755-82570586
客户服务电话: 4001022011
网址: http://www.zszq.com.cn
(75)联讯证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人: 徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真: 021-33606760
客户服务电话: 95564
网址: http://www.lxzq.com.cn
(76)国金证券 股份有 限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人: 冉云
联系人: 刘婧漪、贾鹏
电话: 028-86690057 、028-86690058
传真: 028-86690126 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
39
客户服务电话: 4006-600109
网址: http://www.gjzq.com.cn
(77)天风证券 股份有 限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人: 余磊
客户服务电话: 400-800-5000
网址: www.tfzq.com
(78)太平洋证 券股份 有限公司
注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志 远大厦 18 层
办公地址: 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人: 李长伟
联系人: 陈征
电话: 0871-68885858
传真: 0871-68898100
客户服务电话: 400-665-0999
网址: http://www.tpyzq.com/
(79)深圳前海 微众银 行股份有限 公司
注册地址: 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址: 广东省深圳市南山区田厦国际中心 36 楼、37 楼
法定代表人: 顾敏
联系人: 唐宇
电话: 0755-89462525
传真: 0755-86700688
客户服务电话: 400-999-8877
网址: http://www.webank.com/
(80)桂林银行 股份有 限公司
注册地址: 桂林市中山南路 76 号
办公地址: 桂林市中山南路 76 号
法定代表人: 王能
联系人: 周佩玲
电话: 0773-3810130
传真: 0773-3851691
客户服务电话: 400-86-96299 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
40
网址: www.guilinbank.com.cn
(81)中原银行 股份有 限公司
注册地址: 河南省郑州市郑东新区 CBD 商 务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址: 河南省郑州市郑东新区 CBD 商 务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人: 窦荣兴
联系人: 牛映雪
电话: 0371-85517710
传真: 0371-85519869
客户服务电话: 95186
网址: www.zybank.com.cn
(82)湖北银行 股份有 限公司
注册地址: 武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际8 栋
办公地址: 武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际8 栋
法定代表人: 陈大林
联系人: 李昕雅
电话: 027-87139129
传真: 027-87135931
客户服务电话: (湖北)96599 (全国)400-85-96599
网址: http://www.hubeibank.cn
二、登记机构
名称:
博时基金管 理有限 公司
住所:
广东省深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 29 层
办公地 址: 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 : 张 光华
电话:
010-65171166
传真:
010-65187068
联系人 :
许鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称: 上海 通力 律师 事务 所
注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
41
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 :俞 卫锋
电话: 021- 31358666
传真: 021- 31358600
联系人 :安冬
经办律 师: 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :张 振波
经办注 册会 计师 :薛 竞、 张振波
四、基 金的名称
博时量 化平 衡混 合型 证券 投资基 金
五、基 金的类型
本基金 运作 方式 为契 约型 开放式 ,存 续期 间为 不定 期。
六、基 金的投资目标
本基金 采用 平衡 型配 置, 严格控 制最 大回 撤, 基于 多个逻 辑不 同的 量化 择时 策略 , 最 大
程度地 去过 滤下 跌, 减少 回撤, 力争 获取 长期 相对 稳定的 收益 。 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
42
七、投 资范围
本基金投 资于 依法发 行或 上市的股 票、 ( 包含中 小板 、创业板 及其 他经中 国证 监会核 准
上市的 股票) 、 权证 、股指 期货、 债券( 国债、 金融 债、企 业 债、 公司债 、次 级债、 可转换
债券 ( 含分离 交易 可转 债) 、 央行 票据、 短期融 资券 、 超短期 融资 券、 中 期票 据等) 、 资产 支
持证券 、 同 业存 单、 债券 回购、 银行 存款 、 国 债期 货 以及 现金 , 以 及法 律法 规或中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定) 。
基金的投 资组 合比例 为: 股票投资 比例 为基金 资产 的 0 %-40 %; 权证投 资比 例为基 金
资产净 值 的 0-3% ; 每个 交 易日日 终 , 在 扣除 股指 期 货 和国 债期 货合 约 需 缴纳 的交易 保证 金
后,应 当保 持不 低于 基金 资产净 值 5% 的 现金 或到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、投 资策略
本基金 的量 化多 策略 体系 是 在大 类资 产配 置策 略的 基础之 上, 基于 多因 子模 型、 事 件驱
动类策 略以 及量 化择 时模 型等多 种量 化策 略进 行择 时和选 股 , 并 同时 运用 股指 期货进 行适 量
系统性 风险 对冲 的绝 对收 益策略 体系 。
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 的大 类资 产配 置策 略主要 是基 于对 宏观 经济 周期运 行规 律的 研究 予以 决策 , 根 据
经济周 期决 定股 票资 产和 债券资 产的 投资 比例 ,以 实现股 债的 平衡 配置 。
本基金 将通 过跟 踪宏 观经 济变量 (包 括 GDP 增长 率、CPI 走势 、M2 的 绝 对水平 和增
长率、 利率水 平与 走势 等 ) 以及 国家财 政、 税 收、 货币、 汇 率各 项政 策, 来 判断经 济周 期目
前的位 置以 及未 来发 展方 向。 在 经济 周期 各阶 段, 综 合对各 类宏 观经 济指 标和 市场指 标的 分
析, 本基 金对 大类资 产进 行配置 的策 略为 : 在 经济 复苏期 和繁 荣期 超配 股票 资产 ; 在 经济 衰
退期和 政策 刺激 阶段 ,超 配债券 资产 ,力 争通 过资 产配置 获 得 部分 超额 收益 。
通过股 票和 债券 的平 衡配 置, 并 通过 量化 多策 略体 系的量 化择 时和 量化 选股 策略, 从而
控制基 金回 撤风 险, 保证 投资者 无论 在任 何时 候认 购本基 金, 预期 最大 回撤 不超 过 10% 。
2 、量 化择 时策 略
博时基 金的 量化 多策 略择 时体系 以择 时策 略的 多逻 辑、 多期 限以 及多 品种 为目 标进行 设
计和开 发, 在各 品种 上综 合考虑 基本 面和 市场 面的 择时模 型, 从而 形成 对品 种的长 、 中 、 短博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
43
期趋势 和方 向的 判断 。 基 金经理 根据 市场 的实 际情 况, 综 合前 瞻性 地运 用各 种择时 策略 进行
操作。 具体 如下 图所 示:
本基金 在股 票市 场上 的择 时策略 主要 通过 对股 票的 市场面 和基 本面 各因 素在 长、 中、 短
期上呈 现出 的不 同规 律和 逻辑进 行量 化建 模, 从而 形成对 市场 在不 同期 限上 的判断 , 并 指导
实际操 作 。 长 期择时 策略 主要综 合考 虑基 本面 和市 场面因 素 , 包 括利率 、 估 值以及 价格 和成
交量长 期趋 势等 择时 模型 。 市场 中期 方向 判断 主要 考虑市 场面 因素 并辅 以基 本面模 型, 包括
市场资 金流 入流 出、 指数 收益率 变化 趋势 等市 场面 择时模 型 , 以 及全市 场整 体营收 、 利润 增
速等基 本面 模型 。 而 短期 择时策 略则 依靠 市场 面模 型, 包括 根据 价量短 期趋 势、 价量 短期 形
态特征 捕捉 市场 短期 动量 和反转 的择 时模 型, 以及 根据市 场各 股涨 跌分 布、 指数价 格分 布等
判断市 场短 期方 向的 择时 模型。
3 、量 化选 股策 略
博时的量化选股策略 体系 包括基本面策略、市 场面 策略以及基本面和市 场面 结合的策
略, 各个 策略 自成体 系 , 具有各 自的 投资 逻辑 和风 险特征 。 基金 经理通 过考 察多种 市场 风格
的长期 与短 期变 化趋 势, 动态调 整市 场风 格的 权重 , 根据 每一 个策 略的 风格 暴露及 其策 略容
量选择 最适 合当 前市 场风 格若干 个子 策略 进行 配置 。具体 如下 图所 示: 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
44
4 、其 他投 资策 略
(1 ) 债券 投资 策略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 , 本基金 将进 行国债 、 金融 债、 企业 债 等 债券 以及
可转换 债券 的投 资。 债券 投资策 略包 括利 率策 略、 信用策 略等 , 由相关 领域 的专业 研究 人 员
提出独 立的 投资 策略 建议 , 经固 定收 益投 资团 队讨 论, 并 经投 资决 策委 员会 批准后 形成 固定
收益证 券指 导性 投资 策略 。
(2 ) 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 , 投 资原 则为有 利于 基金资 产增 值 、 控制 下跌 风险 、 实 现
保值和 锁定 收益 。
(3 ) 资产 支持 证券 的投 资 策略
本基金投资资产支持 证券 将综合运用战略资产 配置 和战术资产配置进行 资产 支持证券
投资组 合管 理 , 并根 据信 用风险 、 利率 风险和 流动 性风险 变化 积极 调整 投资 策略 , 严 格遵 守
法律法 规和 基金 合同 ,在 保证本 金绝 对安 全和 基金 资产流 动性 基础 上获 得长 期稳定 收益 。
(4 ) 股指 期货 投资 策略
本基金 现阶 段主 要通 过卖 出股指 期货 合约 , 对 冲持 有股票 的系 统性 风险 。 基 金管理 人将
根据市 场的 变化 、 现 货市 场与期 货市 场的 相关 性等 因素 , 计 算需 要用到 的期 货合约 数量 , 对
这个数 量进 行动 态跟 踪与 测算 , 并 进行 适时灵 活调 整。 同时 , 综 合考 虑各 个 月份期 货合 约之
间的定 价关 系 、 套利 机会 、 流 动性 以及 保证金 要求 等因素 , 在各 个月份 期货 合约之 间进 行 动
态配置 ,优 化股 指期 货组 合,创 造额 外收 益。
(5 ) 国债 期货 投资 策略 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
45
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 , 将 根据 风险管 理原 则, 以套 期保 值为主 要目 的, 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 , 通 过对 债券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 , 结 合国 债期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平, 与现 货资 产进 行匹配 , 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 , 运 用
国债期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 , 如大 额申购 赎回 等 ; 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ,以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
(6 ) 融资 融券 交易 策略
本基金 可通 过融 资融 券等 信用交 易的 杠杆 作用 , 在符 合信用 交易 各项 法规 要求 及风险 控
制要求 的前 提下 ,放 大投 资收益 。
未来, 随着 中国 证券 市场 投资工 具的 发展 和丰 富, 在符合 有关 法律 法规 规定 的前提 下 ,
基金可 在履 行适 当程 序后 相应调 整和 更新 相关 投资 策略。
九、业 绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指 数收 益率*20%+ 中中 债综 合财 富( 总 值)指 数
收益率*80% 。
沪深 300 指 数是 上海 证券 交易所 和深 圳证 券交 易所 共同推 出的 沪深 两个 市场 第一个 统
一指数 ; 该 指数 编制 合理 、 透明 , 有 一定 市场 覆盖 率, 不 易被 操纵 , 并 且有 较高的 知名 度和
市场影 响力 。 中 债综 合财 富 (总 值) 指数 由中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 编制, 样本 债券
涵盖的 范围 全面 , 具 有广 泛 的市场 代表 性, 涵盖 主要 交 易市场 (银 行间 市场、 交易 所市场 等) 、
不同发 行主体 (政府 、企 业等) 和期限 (长期 、中 期、短 期等) , 能够 很好地 反映中 国债券
市场总 体价 格水 平和 变动 趋势。
如果相 关法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 经 基金 管理 人 与 基金 托管人 协商 一致 , 本 基金 可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较
基准并 及时 公告 ,而 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。
十、风 险收益特征
本基金 是混 合型 证券 投资 基金 , 其 预期 收益 和预 期风 险水平 高于 债券 型基 金产 品和货 币
市场基 金, 低于 股票 型基 金,属 于中 高预 期风 险、 中高预 期收 益的 基金 产品 。
博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
46
十一、 基金投资组合报告
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏, 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ,复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ,
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 27,795,544.24 35.37
其中: 股票 27,795,544.24 35.37
2 固定收 益投 资 20,576,890.00 26.18
其中: 债券 20,576,890.00 26.18
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 21,500,000.00 27.36
其 中 :买 断式 回购 的
买入返 售金 融资 产
- -
6
银 行 存款 和结 算备 付
金合计
1,945,640.84 2.48
7 其他各 项资 产 6,776,500.79 8.62
8 合计 78,594,575.87 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,894,483.00 4.03
C 制造业 7,301,929.24 10.16
D
电力、 热力 、 燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 1,447,680.00 2.02
F 批发和 零售 业 1,529,645.00 2.13
G 交通运 输、 仓储 和邮 政 - - 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
47
业
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
- -
J 金融业 12,332,705.00 17.17
K 房地产 业 1,508,050.00 2.10
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务
业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
781,052.00 1.09
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 27,795,544.24 38.69
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1
60116
6
兴业银 行 93,000 1,607,970.00 2.24
2
60015
3
建发股 份 131,300 1,529,645.00 2.13
3
60166
8
中国建 筑 156,000 1,447,680.00 2.02
4
60128
8
农业银 行 337,800 1,290,396.00 1.80
5
00000
1
平安银 行 103,000 1,144,330.00 1.59
6
60162
8
中国人 寿 40,000 1,109,600.00 1.54
7
60181
8
光大银 行 272,000 1,101,600.00 1.53
8
60193
9
建设银 行 150,000 1,045,500.00 1.46
9
60001
6
民生银 行 129,500 1,038,590.00 1.45
1
0
60000
0
浦发银 行 78,200 1,006,434.00 1.40 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
48
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 14,992,500.00 20.87
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 5,584,390.00 7.77
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 20,576,890.00 28.64
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1
11301
1
光大转 债 50,000 5,571,000.00 7.75
2
01010
7
21 国债 ⑺ 50,000 5,098,500.00 7.10
3
01956
3
17 国债 09 50,000 4,997,500.00 6.96
4
01030
3
03 国债 ⑶ 50,000 4,896,500.00 6.82
5
13201
2
17 巨化 EB 130 13,390.00 0.02
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
49
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 52,666.01
2 应收证 券清 算款 6,392,731.36
3 应收股 利 -
4 应收利 息 194,802.00
5 应收申 购款 136,301.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,776,500.79
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1
11301
1
光大转 债 5,571,000.00 7.75
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
50
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ,基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
阶段
净值增 长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①-③ ②-④
2017.5.4-2017.9.30
7.77% 0.26% 3.73% 0.14% 4.04% 0.12% 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
51
十 三、 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费;
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用;
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8 、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ;
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 :
H =E ×1.50% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 , 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休假 等, 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ,基 金管 理人 应进 行核对 ,如 发现 数据 不符 ,及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2 、基 金托 管人 的托 管费 博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
52
本基金的托管费 按前一日基金资产净值 的 0.25% 的年费率计提。托 管费的计算方法 如
下:
H =E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 , 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 等, 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ,基 金管 理人 应进 行核对 ,如 发现 数据 不符 ,及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3 -9 项费 用” ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费
用 实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于2017 年3月27 日 刊 登的本 基金 原招 募说 明书 ( 《 博时 量化 平
衡混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书 》 ) 进 行了 更新,并 根据本 基金 管理 人对 本基 金实施 的投 资博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
53
经营活 动进 行了 内容 补充 和更新,主要 补 充和 更新 的 内容如 下:
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ;
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人的 情况 进行了 更新 ;
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中, 对 相 关服 务机 构 进 行了更 新;
4 、在 “六 、 基 金的 募集 与 基金合 同的 生效 ”中 ,更 新了基 金的 成立 信息 ;
5 、 在 “七 、 基金 份额 的申 购与赎 回 ” 中, 更 新了 “ ( 二) 申 购与 赎回 办理 的开 放日及 时
间 ” 、 “ (十三 ) 基金 转换 ” 、 “ (十七 ) 定期 定额 投资 计 划 ”的 内容 ;
6 、 在 “ 八 、 基 金的 投资 ” 中, 更新 了 “ ( 七 ) 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 , 数 据内容 截
止时间 为2017 年9 月 30 日;
7 、 在 “ 九、 基金 的业 绩” 中, 新 增了 基金 业绩 的内 容, 数 据内 容截 止时 间为2017 年 9
月30 日;
8 、在 “二 十二 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 :
( 一) 、 2017 年10 月27日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《博时 量化 平衡 混合 型证 券投资 基金2017年第3 季 度报告 》;
( 二) 、 2017 年10 月26日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《 关 于 博 时 旗下 部 分 开 放式 基 金 增 加 北京 电 盈 基 金销 售 有 限 公 司为 代 销 机 构并 参 加 其 费率
优惠活 动的 公告 》;
( 三) 、 2017 年10 月13日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《 关 于 博 时 旗下 部 分 开 放式 基 金 增 加 广发 银 行 股 份有 限 公 司 为 代销 机 构 并 参加 其 费 率 优惠
活动的 公告 》;
( 四) 、 2017 年09 月27日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 中民 财富 管理 (上海) 有限 公司 为代 销机 构并参 加其 费
率优惠 活动 的公 告》 ;
( 五) 、 2017 年09 月25日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《 关 于 博 时 旗下 部 分 开 放式 基 金 增 加 深圳 盈 信 基 金销 售 有 限 公 司为 代 销 机 构并 参 加 其 费率
优惠活 动的 公告 》;
( 六) 、 2017 年09 月01日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《 关 于 博 时 旗下 部 分 开 放式 基 金 增 加 天津 万 家 财 富资 产 管 理 有 限公 司 为 代 销机 构 并 参 加其
费率优 惠活 动的 公告 》;
( 七) 、 2017 年08 月31日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了博时量化平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
54
《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 弘业 期货 股份 有限公 司为 代销 机构 的公 告》;
( 八) 、 2017 年08 月30日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 乾道 金 融 信息 服务 ( 北京) 有限 公司 为代 销机构 并参 加
其费率 优惠 活动 的公 告》 ;
( 九) 、 2017 年08 月02日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《 关 于 博 时 旗下 部 分 开 放式 基 金 增 加 湖北 银 行 股 份有 限 公 司 为 代销 机 构 并 参加 其 费 率 优惠
活动的 公告 》;
( 十) 、 2017 年07 月01日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《关于 博时 旗下 部分 基金 继续参 加交 通银 行网 上银 行申购 业务 费率 优惠 活动 的公告 》 、 《关
于 博 时 基 金 管理 有 限 公 司旗 下 部 分 基 金参 加 交 通 银行 股 份 有 限 公司 手 机 银 行申 购 及 定 投业
务费率 优惠 活动 的 公 告》 ;
( 十一) 、 2017 年06 月15 日 , 我 公司 分别 在中 国证 券 报、 上海 证券 报 、 证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下部 分开 放式基 金增 加中 证金 牛 ( 北京 ) 投 资咨 询有限 公司 为代销 机构 并 参
加其费 率优 惠活 动的 公告 》;
( 十二) 、 2017 年06 月05 日 , 我 公司 分别 在中 国证 券 报、 上海 证券 报 、 证 券时 报上公 告
了 《 博时 基金 管理 有限 公司 关于博 时量 化平 衡混 合型 证券投 资基 金参 加部 分代 销机构 费率 优
惠活动 的公 告 》 、 《关 于博 时量化 平衡 混合 型证 券投 资基金 新增 大连 网金 金融 信息服 务有 限
公司为 代销 机构 并参 加其 费率优 惠活 动的 公告 》;
( 十三) 、 2017 年06 月02 日 , 我 公司 分别 在中 国证 券 报、 上海 证券 报 、 证 券时 报上公 告
了 《博 时量 化平 衡混 合型 证券投 资基 金开 放日 常申 购、 赎 回业 务的 公告 》 、 《 博时量 化平 衡
混合型 证券 投资 基金 开放 日常转 换、 定期 定额 投资 业务的 公告 》;
( 十四) 、 2017 年05 月05 日 , 我 公司 分别 在中 国证 券 报、 上海 证券 报 、 证 券时 报上公 告
了《博 时量 化平 衡混 合型 证券投 资基 金- 基 金合 同生 效公告 》;
博时基金管理有限公 司
2017 年 12 月 19 日