东兴证券：2017年第二次临时股东大会的法律意见书查看PDF公告
国浩律师（上海）事务所
法律意见书
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国 浩律 师（ 上海 ）事 务所
关 于东 兴证 券 股 份有 限公 司
2017 年 第 二次 临时 股东 大会 的法 律意 见书
致 ：东 兴证券 股份 有限公 司
东兴证券股份有限公 司 （以下简称 “ 公司 ” ）2017 年第二次临时股东 大会（以
下简称 “ 本次股东大会 ” ）于 2017 年 12 月 18 日在北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 605 会议室 召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称 “ 本所 ” ）接受公
司的委托，指派 方祥勇 律师、曹江玮律师（以下简称 “ 本所律师” ）出 席会议见证，
并依据 《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国公司法》 、 中国证券监督管理
委员会 《上市公司股东 大会规则》 和 《东兴证券 股份有限公司章程》 （以下简称 “ 《公
司章程》 ” ）出具本法律意见书。
本 所 律 师 根 据 对 事 实 的 了 解 和 对 法 律 的 理 解 ， 已 按 有 关 法 律 、 法 规 的 规 定 对
公司本次股东大会的召集、 召开程序是否合法及是否符合 《公司章程》 、 出席会议
人 员 资 格 和 召 集 人 资 格 的 合 法 有 效 性 ，以及本次 股 东 大 会 表 决 程 序 、 表 决 结 果 和
决议 的合法有效性发表法律意见。
本 所 律 师 依 据 有 关 法 律 、 法 规 的 规 定 出 具 本 法 律 意 见 书 ， 已 对 与 出 具 本 法 律
意 见 书 有 关 的 法 律 事 实 进 行 审 查 判 断 。 本 法 律 意 见 书 不 存 在 虚 假 、 严 重 误 导 性 陈
述及重大遗漏。
本 所 律 师 同 意 将 本 法 律 意 见 书 作 为 公 司 本 次 股 东 大 会 的 必 备 文 件 予 以 公 告 ，
并依法对本所出具的法律意见承担责任。
一 、本 次股东 大会 的召集 、召 开程序
经本所律师核查， 公司董事会已于会议召开 十五日以前即 2017 年 12 月 2 日
于 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 刊 登 了 《 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 召 开
2017 年第二次临时股东大会 的通知》 ， 以公告方式通 知各股东。 公司发布的该等公
告 载 明 了 会 议 的 时 间 、 地 点 、 召 集 人 及 会 议 采 取 现 场 投 票 和 网 络 投 票 相 结 合 的方国浩律师（上海）事务所
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式 ， 说 明 了 股 东 有 权 出 席 ， 并 可 委 托 代 理 人 出 席 和 行 使 表 决 权 ， 载 明 了 有 权 出 席
股 东 的 股 权 登 记 日 ， 披 露 了 会 议 审 议 的 事 项 ， 告 知 了 出 席 会 议 股 东 的 登 记 办 法 、
联系电话和联系人姓名 ，提示了参加网络投票的操作流程 。
经本所律师核查， 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开 ，
其中：
1、 公司按照会议通知通过上海证券交易所 股东大会网络投票系统 向社会公众
股 股 东 提 供 了 本 次 股 东 大 会 的 网 络 投 票 平 台 ， 网 络 投 票 时 间 为 ： 采 用 上 海 证 券 交
易 所 网 络 投 票 系 统 ， 通 过 交 易 系 统 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 本 次 股 东 大 会 召 开 当 日
的交易时间段，即 9:15-9:25 ，9:30-11:30 ，13:00-15:00 ；通过互联网投票平台的投
票时间为本次股东大会召开当日的 9:15-15:00 。
2、本次股东大会 现场会议于 2017 年 12 月 18 日在北京市西城区金融大街 5
号新盛大厦 B 座 605 会议 室如期召开 。
经 本 所 律 师 核 查 ， 公 司 在 本 次 股 东 大 会 召 开 前 十五日 刊 登 了 会 议 通 知 ； 公 司
发出通知的时间、 方式及通知内容均符合法律、 法规和规范性文件及 《公司章程》
的 相 关 规 定 ； 本 次 股 东 大 会 召 开 时 间 、 地 点 及 会 议 内 容 与 公 告 一 致 ； 本 次 股 东 大
会的召集、 召开程序符 合相关法律、 法规和规 范性文件 以及 《公司章 程》 的规定。
二 、出 席会议 人员 资格和 召集 人资格 的合 法有效 性
1、出席会议的股东及委托代理人
经 本 所 律 师 核 查 出 席 本 次 股 东 大 会 现 场 会 议 的 股 东 及 其 委 托 代 理 人 的 身 份 证
明 、 持 股 凭 证 和 授 权 委 托 书 等 法 律 文 件 及 网 络 投 票 统 计 结 果 ， 参 加 本 次 股 东 大 会
表决的股东及委托代 理人共 17 名， 代表股份 1,718,589,854 股， 占公司 有表决权股
份总数 的 62.3137% 。 通过现场和网络方式出席本次会议的中小投资者共 代表股份
263,989,370 股，占公司有表决权股份总数的 9.5719% 。
本 所 律 师 认 为 ， 出 席 本 次 股 东 大 会 现场 会 议 的 股 东 、 委 托 代 理 人 均 具 有 合 法
有 效 的 资 格 ， 符 合 法 律 、 法 规 和 规 范 性 文 件 以 及 《 公 司 章 程 》 的 规 定 。 通过网络
投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
2、出席会议的其他人员 国浩律师（上海）事务所
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经 本 所 律 师 核 查 ， 出 席 本 次 股 东 大 会 现场 会 议 人 员 除 上 述 股 东 及 委 托 代 理 人
外 ， 还 有 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 、 见 证 律 师 及 公 司 邀 请 的 其 他 人 员 。 本
所律师认为， 该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。
3、召集人
经 本 所 律 师 核 查 ， 公 司 本 次 股 东 大 会 是 由 董 事 会 召 集 。 本 所 律 师 认 为 ， 公 司
本次股东大会的召集 符合有关法律、 法规和规范性文件 以及 《公司章程》 的规定，
召集人资格合法有效。
三 、本 次股东 大会 的表决 程序
经 本 所 律 师 核 查 ， 出 席 公 司 本 次 股 东 大 会 现 场 会 议 的 股 东 及 委 托 代 理 人 就公
告 中 列 明 的 事 项 以 记 名 投 票 方 式 进 行 了 表 决 ， 本 次 股 东 大 会 审 议 事 项 与 公 告 列 明
事项相符 。 公司按 《公司章程》 规定的程序进行计票、 监票， 当场公布表决结果 。
本 次 股 东 大 会 通 过 上 海 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 向 股 东 提 供 网
络形式的投票平台。
为 尊 重 中 小 投 资 者 利 益 ， 提 高 中 小 投 资 者 对 公 司 股 东 大 会 决 议 的 重 大 事 项 的
参 与 度 ， 公 司 本 次 股 东 大 会 涉 及 影 响 中 小 投 资 者 利 益 的 重 大 事 项 ， 已 对 中 小 投 资
者表决情况单独计票并公布。
关于选举 独立董 事 的 议 案 ， 公 司 本 次 股 东 大 会 依 照 《 公 司 法 》 、 《 上 市 股 东 大
会规则 》 、 《公司章程》等规定采用累积投票制进行表决。
本 所 律 师 认 为 ， 公 司 本 次 股 东 大 会 的 表 决 程 序 符 合 法 律 、 法 规 和 规 范 性 文 件
以及《公司章程》的规定。
四 、本 次股东 大会 表决结 果
本 次 股 东 大 会 网 络 投 票 结 束 后 ， 公 司 合 并 统 计 了 现 场 投 票 和 网 络 投 票 的 表 决
结果。 经本所律师审核， 本次股东大会审议的议案 已经参加表决的股东审议通过 ；
涉 及 特 别 决 议 的 议 案 已 经 出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 （ 包 括 股 东 代 理 人 ） 所 持 表 决
权 的 三 分 之 二 以 上 通 过 ；涉及影 响 中 小 投 资 者 利 益 的 重 大 事 项 的 ， 对 中 小 投 资 者
的表决单独计票。 国浩律师（上海）事务所
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本所律师经核查后认为，公司本次股东大会的表决结果 合法有效。
五 、结 论意见
综 上 所 述 ， 本 所 律 师 认 为 ， 公 司 本 次 股 东 大 会 的 召 集 、 召 开 程 序 符 合 法 律 、
法 规 和 规 范 性 文 件 以 及 《 公 司 章 程 》 的 有 关 规 定 ； 出 席 本 次 股 东 大 会 的 人 员 资 格
和 召 集 人 资 格 均 合 法 有 效 ； 本 次 股 东 大 会 的 表 决 程 序 和 表 决 结 果 符 合 有 关 法 律 、
法规和规范性文件 以 及 《公司章程》 的规定， 本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）国浩律师（上海）事务所
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【本页为国浩律师（上海）事务所关于东兴证券股份有限公 司 2017 年第二次临
时 股东大会的法律意见书之签章页】
本法律意见书正本叁份，无副本。
国浩律师（上海）事务所
经办律师：
方祥勇
律师
负责人：
黄宁宁
律师
曹江玮
律师
年
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日
