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泰 达 宏利活 期 友 货币 市 场基金
招 募 说明书 （ 更新） 摘要
基金管 理人： 泰达宏利基 金管理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
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【 重要 提示】
本基金 于 2015 年 1 月 4 日经中国证监会证监 许可号[2015]9 号 文注册，并
于 2015 年 9 月 9 日获 得 中国证监会证券基金机构监管部关于泰达宏利活期友货
币市场基金延期募集备案的回函 （机构部函[2015]2516 号） 。 本基金的基金合同
于2015 年11 月4 日正式生效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金 收益会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机
构， 基金管理人不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者在投资本基金
前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别
证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的 流 动 性 风
险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险
等。
本基金为货币市场基金， 风险和预期收益率低于股票型基金、 混合型基金和
债券型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写， 投资者在进行投资决
策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年11 月4 日， 有关数据和净值表
现截止日为2017 年 9 月30 日。财务数据未经审计。1-1
第1 部分 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人： 弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577513
信息披露 联系人： 袁静
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构： 北方国际信托股份有限公司：51 ％； 宏利资产管理 （香港） 有限
公司：49％
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、 湘财荷银基金
管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月， 是中国首批
合资基金管理公司之一。 截至目前， 公司管理 着包括泰达宏利价值优化型系列基
金、 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、 泰达宏利风险预算混合型证券投资
基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF） 、
泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基
金、 泰达宏利集利债券型证券投资基金、 泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券
投资基金、 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、 泰达宏利中证财富大盘指数
证券投资基金、 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、 泰达宏利聚利债券型
证券投资基金 （LOF ） 、 泰达宏利中证500 指数分级证券投资基金、 泰达宏利逆向
策略混合型证券投资基金、 泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金、 泰
达宏利收益增强债券型证券投资基金 、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、
泰达宏利养老收益 混合型证券投资基金、 泰达宏利淘利债券型证券投资基金、 泰
达宏利转型机遇股票型证券投资基金、 泰达宏利改革 动力量化策略灵活配置混合1-2
型证券投资基金、 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利复兴伟
业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合证券投资基金、
泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投
资基金、 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利活期友货币市场
基金、 泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、 泰达宏利同
顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资 基金、 泰达宏利多元回报债券型证券
投资基金、 泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金、 泰达宏利汇利
债券型证券投资基金、 泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、 泰达宏利启智灵
活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利定宏混合型证券投资基金 、 泰达宏利创金
灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、 泰达宏利睿
智稳健灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利纯利债券型证券投资基金 、 泰达
宏利京元宝货币市场基金 、 泰达宏利溢利债券型证券投资基金、 泰达宏利恒利债
券型证券投资基金、 泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利
启迪灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资基
金、 泰达宏利启明灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启泽灵活配置混合型
证券投资基金、 泰达宏利京天宝货币市场基金 、 泰达宏利启富灵活配置混合型证
券投资基金 、 泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金 、 泰达宏利业绩驱动量化
股票型证券投资基金、、 泰达宏利全能优选混 合型基金中基金（FOF ）在内的五
十多只证券投资基金。
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董事会成员
弓劲梅女士， 董事长。 拥有天津南开大学经济学博士学位。 曾担任天津信托
有限责任公司研究员， 天弘基金管理有限公司高级研究员， 天津泰达投资控股有
限公司高级项目经理， 天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司融资与风险管理部
副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士， 董事。 拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。
1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、 经济观察报社、 滨海时报社等报社担任记
者及编辑；2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；
自 2012 年至今就职于 天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理1-3
部高级项目经理，现任综合办公室副主任。
刁锋先生， 董事。 拥有 南开大学经济学学士、 经济学硕士及经济学博士学位。
曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、 信托经理， 渤海财产 保险股份有
限公司资金运用部部门总助， 天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。 现任天
津市泰达国际控股 （集团） 有限公司财务部部长， 渤海证券股份有限公司、 渤海
财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
何达德先生， 董事。 毕 业于英国伦敦城市大学， 取得精算学荣誉理学士学位。
现为宏 利行 政副总裁及宏 利人寿保险 （国际） 有限公司首席 行政总监， 宏利资产
管 理 （香港） 有限公司首席 行政总监， 负责宏 利于香港的全线业务， 包括个人保
险、 雇员福 利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏 利人寿保险 （国际） 有限
公司及宏 利资产管理 （香港） 有限公司之董事。 现为澳大 利亚精算学会及美国精
算学会会员， 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多 年的丰富经验， 其间担任多
个领导层要职。
杜汶高先生， 董事。 毕业于美国卡内基梅隆大学， 持有数学及管理科学理学
士学位， 现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限
公司董事，掌管亚洲及日本的投 资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，
并确保公司的投资业务符合监管规定。 出任现职前， 杜先生掌管宏利于亚洲区(香
港除外) 的投资事务。2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差产品的开发
工作。杜先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽
约、 伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管， 拥有二十多年
的资本市场经验。
任赛华女士，董事。毕业于加拿大滑铁卢大学（University of Waterloo），
获得数学 学士学 位，加 拿大安大 略省会 计师公 会之特许 会计师 。任女 士于 2007
年加盟宏利资产， 曾任首席行政事务总监， 现担任宏利资产亚洲区零售经销部主
管。 早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、 会计事务所及省级
退休金委员会， 监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、 新业务
发展及会计等高级职务。2013 年6 月至2015 年4 月担任泰达宏利基金管理有限
公司监事。2017 年 10 月 1 日起担任新界妇女与青少年福利协会有限公司董事。
刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、1-4
经济学硕士学位。1988 年至2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副
处长；2001 年至 2003 年任 中信银 行股份 有 限公司 资金清 算中心 负 责人；2003
年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015 年 4 月任公司副总经理，2015 年 8 月
起任公司总经理。
何自力先生，独立董事，1982 年毕业于南开 大学，经济学博士。1975 年至
1978 年， 于宁夏国营农 场和工厂务农和做工： 1982 年至 1985 年， 于 宁夏自治区
党务从事教学和科研工作；1988 年至今任职于 南开大学， 历任经济学系系主任、
经济学院副院长， 担任教授、 博士生导师； 兼任中国经济发展研究会副会长和秘
书长、天津经济学会副会长；2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚 大学伯克利
分校作访问学者。
张建强先生，独立董事。二级律师， 南开大学法学学士、国际经济法硕士。
曾担任天津市高级人民法院法官。 现任天津建嘉律师事务所主任， 天津仲裁委员
会仲裁员，天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府，
多家银行和非银行金融机构法律顾问， 万达、 招 商、 保利等房地产企业法律顾问，
以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。 主要业务领域： 金融、 房地
产、公司、投资。
查卡拉? 西索瓦 先生， 独立董事 。拥有 艾戴克 高等商学 院（北 部）工 商管理
学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。
曾担任欧 洲联合 银行 （巴黎） 组合经 理助理 、组合经 理，富 达管理 与研究有限
公司 （东京） 高级分析师， NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人， Credit
Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师，Comgest
远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd.负责人。
樸睿波先生， 独立董事。 拥有美国西北大学经济学学士、 美国西北大学凯洛
格管理学院管理学硕士、 美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。 曾担
任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师，
Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管，Martingale 资产管理公司（波
士顿）董 事，Commerz 国际资本 管理 （CICM ） （德国） 联合 首席执 行 官/副执行
董事，德 国商业 银行 （英国） 资产管 理部门 董事总经 理。现 任上海 交通大学高1-5
级金融学院实践教授。
2 、监事会成员
许宁先生， 监事长。 毕业于南开大学， 经济学硕士。1991 年至 2008 年任职
于天津市劳 动和社会 保 障局；2008 年加入天 津市泰达国 际控股（ 集 团）有限公
司，担任 党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生， 监事。 拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、 麦考瑞大学应用金
融学硕士和 南澳大学 金 融学博士学 位。1998 年起先后就 职于渣打 银 行、巴克莱
资本、Baron Asset Management ；2005 年加入 宏利资产， 曾担任固定收益高级投
资经理，现担任北亚投资负责人。
廖仁勇先生， 职工监事， 人力资源管理在职研究生， 曾在联想集团有限公司、
中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007 年 6 月加入泰达宏利
基金管理有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理，
自2014 年10 月起担任人力资源部副总经理，主持部门工作。
葛文娜女士， 职工监事。 文学学士， 金融学在 职研究生。 2006 年 7 月至 2015
年 12 月就职于中邮创 业基金管理有限公司，历任渠道经理、机构主管、销售部
门总经理助理；2016 年 1 月加入泰达宏利基金管理有限公司，任销售管理部副
总经理，主持部门工作。
3 、高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。 简历同上。
傅国庆先生， 副总经理。 毕业于南开大学和美国罗斯福大学， 获文学学士和
工商管理硕士学位， 北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至2006 年就职于北
方国际信托股份有限公司， 从事信托业务管理工作， 期间曾任办公室主任、 研发
部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年 9 月
起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007 年 1 月起任公司副总经理兼财
务总监 。
王彦杰先生， 副总经理。 毕业于台湾中山大学和淡江大学， 获企业管理学士
和财务金融硕士学位。1998 年8 月至2001 年 4 月， 先后在国际证券、 日商大和
证券、元大投信担任股票分析师；2001 年 5 月至 2008 年 2 月，任 保德信投信1-6
股票投资主管； 2008 年2 月至2008 年8 月， 就职于复华投信香港资产管理公司，
担任执行长；2008 年 8 月至 2015 年 10 月， 就职于宏利资产管理有限公司，担
任台湾地区投资主管；2015 年10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任投资总
监，2015 年12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
张萍女士， 督察长。 毕业于中国人民大学和中国科学院， 管理学和理学双硕
士。 先后任职于中信公司、 毕马威国际会计师事务所等公司， 从事财务管理和管
理咨询工 作。2002 年 起在嘉实 基金管 理有限 公司工作 ，任监 察稽核 部副总监。
2005 年 10 月起任泰达 宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起
任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
王靖先生， 财务管理硕士， 固定收益部副总经理；2007 年11 月至 2010 年3
月任职于华夏基金管理有限公司基金运作部， 担任基金会计； 2010 年 3 月至2012
年 3 月任职于华融证券股份有限公司资产管理部，担任投资经理；2012 年 3 月
至2014 年4 月任职于国盛证券有限责任公司资产管理总部， 担任投资经理； 2014
年 5 月至 2016 年 6 月 任职于北信瑞丰基金管理有限公司，担任固定收益部总监
兼基金经理；2016 年 6 月至2016 年10 月任职安邦基金管理有限公司 （筹） ， 担
任固定收益投资部副总经理；2016 年11 月1 日王靖先生加入泰达宏利基金管理
有限公司，担任固定收益部副总经理；2017 年 10 月 16 日至今担 任泰达宏利聚
利债券型证券投资基金(LOF)基金经理；2017 年10 月31 日至今担任泰达宏利启
富灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年 10 月 31 日至今 担任泰达宏
利京天宝货币市场基金基金经理；2017 年 10 月 31 日至今担任泰达宏利活期友
货币市场基金基金经理；具有 9 年证券从业经验，具有基金从业资格 。
该基金 历任基金经理： 自 2015 年11 月至 2017 年10 月由丁宇佳女士担任基
金经理。
5 、投资决策委员会成员名单
投资决策委员会由公司总经理刘建、 副总经理兼投资总监王彦杰、 投资副总
监兼基金投资部总监邓艺颖、 金融工程部门 总监 戴洁、 资深基金经理兼首席策略
分析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。
投资决策委员会根据决策事项， 可分类固定收益类事项、 权益类事项、 其它2-7
事项。
1）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
3）其它事项由全体成员参与表决。
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第2 部分 基 金托 管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”）
住所及办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII 、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内，中
国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 2-8
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2017 年 09 月 30 日，中国银行已托管 637 只证券投资基金， 其中境内
基金600 只，QDII 基金 37 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起， 中国 银行 连续聘请 外部 会计会 计 师事务所 开展 托管业 务 内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402” 和 “SSAE16”
等国际主 流内控 审阅准 则的无保 留意见 的审阅 报告。2017 年，中 国 银行继续获
得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效 的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合同约 定的, 应当及 时通知基 金管理 人，并 及时向国 务院证 券监督 管理机构报
告。
3-1
第3 部分 相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构
1 ）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/ 61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2 ）泰达宏利基金网上直销系统
交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有： 农行卡、 建行
卡、 民生银行卡、 招商 银行卡、 兴业银行卡、 中信银行卡、 光大银行 卡、 交通银
行卡、 浦发银行卡 、 中国银行卡、 广发银行卡 、 上海银行卡和汇付天下 “天天盈” 、
快钱支付账户 。
泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ， 支持民生银行卡、 招商银行卡 、 汇付
天下“天天盈”账户 、快钱支付账户。
客户服务电话：400-698-8888 或 010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2 、销售机构
1) 中 国银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈四清 3-2
客服电话：95566
联系人：崔瑛
银行网站：www.boc.cn
2) 交 通银 行股份 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：张宏革
银行网址：www.bankcomm.com
3) 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址： 上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富
联系人： 肖武侠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
4) 平 安银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
5) 东 莞银 行股份 有限 公司 3-3
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
联系人： 吴兆群
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
6) 宁 波银 行股份 有限 公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站： www.nbcb.com.cn
7) 渤 海银 行股份 有限 公司
注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号
办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
联系人：王宏
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
8) 国 泰君 安证券 股份 有限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
联系人：芮敏祺 3-4
公司网站：www.gtja.com
9) 中 信建 投证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
客服电话：400-888-8108
公司网站： www.csc108.com
10) 国 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
公司网站：www.guosen.com.cn
11) 招 商证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人： 霍达
联系人： 黄婵君
客户服务电话：95565，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
12) 中 国银 河证券 股份 有限公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 3-5
法定代表人： 陈共炎
客服电话：4008-888-888
联系人： 辛国政
公司网站：www.chinastock.com.cn
13) 海 通证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553 ，400-8888-001
联系人：金芸 公司网站：www.htsec.com
14) 申 万宏 源证券 有限 公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：王叔胤
客服电话：95523 或 400-889-5523
网址：www.swhysc.com
15) 兴 业证 券股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
16) 湘 财证 券股份 有限 公司 3-6
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：李欣
公司网站：www.xcsc.com
17) 渤 海证 券股份 有限 公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人： 蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
18) 华 泰证 券股份 有限 公司
注册地址： 南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人： 周易
客户服务电话：95597
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
19) 长 城证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人： 丁益
联系人： 金夏
客户服务电话：0755-33680000
400-6666-888 3-7
公司网址：www.cgws.com
20) 光 大证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人： 何耀
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
21) 广 州证 券股份 有限 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
联系人： 梁微
网址：www.gzs.com.cn
22) 东 北证 券股份 有限 公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
23) 新 时代 证券股 份有 限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 3-8
法定代表人： 叶顺德
联系人： 田芳芳
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
24) 平 安证 券股份 有限 公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼
法定代表人： 曹实凡
联系人： 石静武
全国免费业务咨询电话：95511-8
网址：www.PINGAN.com
25) 国 都证 券股份 有限 公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10层（ 100007）
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10层（ 100007）
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
26) 东 海证 券股份 有限 公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
联系人：王一彦
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531 ，400-888-8588
27) 金 元证 券股份 有限 公司 3-9
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人： 王作义
客户服务电话：400-888-8228
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
28) 德 邦证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
联系人：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
29) 华 福证 券有限 责任 公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326 （福建省外请先拨 0591 ）
联系人： 王虹
公司网站：www.hfzq.com.cn
30) 安 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹 3-10
网址：www.essence.com.cn
31) 财 富证 券有限 责任 公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
32) 中 泰证 券股份 有限 公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
33) 申 万宏 源西部 证券 有限公 司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大厦
20 楼
法定代表人： 韩志谦
电话：010-88085858
联系人： 王怀春
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com 3-11
34) 长 江证 券股份 有限 公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 400-888-8999
联系人：李良
长江证券客户服务网站：www.95579.com
35) 国 金证 券股份 有限 公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
36) 中 信证 券股份 有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦
法定代表人： 张佑君
联系人：郑慧
公司网址：www.citics.com
客服热线：95548
37) 西 部证 券股份 有限 公司
注册地址： 陕西省西安市东新街 319 号八幢 10000 室
办公地址： 陕西省西安市东新街 319 号八幢 10000 室
法定代表人：刘建武 3-12
联系人：梁承华
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：95582
38) 中 山证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层， 深圳
市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人： 黄扬录
联系人：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329
39) 江 海证 券有限 公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
公司网址：www.jhzq.com.cn
客服热线：400-666-2288
40) 万 联证 券股份 有限 公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
公司网址：www.wlzq.com.cn
客服热线：400-888-8133 3-13
41) 中 信证 券（山 东） 有限责 任公 司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人： 姜晓林
联系人：刘晓明
公司网址：www.citicssd.com
客服热线：95548
42) 西 南证 券股份 有限 公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
法定代表人： 吴坚
联系人：张煜
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096
43) 中 信期 货有限 公司
注册地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
44) 上 海华 信证券 有限 责任公 司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 3-14
办公地址：上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008-205-999
电话：021-63898951
联系人：李颖
公司网站： www.shhxzq.com
45) 诺 亚正 行（上 海） 基金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号8 楼
法定代表人： 汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
46) 深 圳众 禄金融 控股 股份有 限公 司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
47) 上 海好 买基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
48) 蚂 蚁（ 杭州） 基金 销售有 限公 司 3-15
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司网址：http://www.fund123.cn/
49) 上 海天 天基金 销售 有限公 司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
50) 上 海长 量基金 销售 投资顾 问有 限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-021-20691942
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网址： www.erichfund.com
51) 和 讯信 息科技 有限 公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉 3-16
联系人：刘洋
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
52) 北 京展 恒基金 销售 股份有 限公 司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
53) 浙 江同 花顺基 金销 售有限 公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
54) 一 路财 富（北 京） 信息科 技有 限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室
地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务热线: 400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
55) 上 海汇 付金融 服务 有限公 司 3-17
注册地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
地址 ：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客户服务热线: 400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com
56) 上 海陆 金所资 产管 理有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客户服务热线: 400-821-9031
公司网址: www.lufunds.com
57) 大 泰金 石投资 管理 有限公 司
注册地址： 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
地址：上海市浦东新区峨山璐505 号东方纯一 大厦15楼
法定代表人：袁顾明
客户服务热线: 400-928-2266
公司网址: http://www.dtfortune.com
58) 浙 江金 观诚财 富管 理有限 公司
注册地址: 浙江省 杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
地址：浙江省 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001 室
法定代表人：徐黎云
客户服务热线: 400-068-0058
公司网址: http:// www.jincheng-fund.com
59) 深 圳市 新兰德 证券 投 资咨 询有 限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 3-18
地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座17 层
法定代表人：杨懿
客户服务热线：400-166-1188
公司网址：http://money.jrj.com.cn
60) 上 海联 泰资产 管理 有限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
客户服务热线: 400-046-6788
公司网址: http://www.66money.com
61) 北 京蛋 卷基金 销售 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公 地址：北京朝阳区阜通东大街 1 号院望京 sohoT2B 座2507 层
法定代表人：钟斐斐
客服热线：4000-618-518
网址：www.ncfjj.com
62) 武 汉市 伯嘉基 金销 售有限 公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（ 一期）
第七幢23 层1 号4 号
办公地址：武汉市泛海国际SOHO 城7 栋2301 、2304
法定代表人：陶捷
公司网址：http://www.buyfunds.cn
客服热线：400-027-9899
63) 北 京恒 天明泽 基金 销售有 限公 司 3-19
注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层2302#
法定代表人： 李悦
客户服务热线: 4008-980-618
公司网址: www.chtfund.com
64) 北 京广 源达信 投资 管理有 限公 司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com
客服热线：400-623-6060
65) 北 京晟 视天下 投资 管理有 限公 司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
法定代表人： 蒋煜
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中心D 座21-28层
公司网址：www.gscaifu.com
客服热线：400-818-8866
66) 北 京新 浪仓石 基金 销售有 限公 司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公 地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院 西区 8 号楼新浪总部大厦
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com/
67) 珠 海盈 米财富 管理 有限公 司 3-20
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公 地址： 广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
68) 上 海基 煜基金 销售 有限公 司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077-209
公司网站：www.jiyufund.com.cn
69) 北 京汇 成基金 销售 有限公 司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
网址：www.fundzone.cn
70) 上 海云 湾投资 管理 有限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
71) 上 海万 得基金 销售 有限公 司 3-21
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公 地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼
法定代表人：王廷富
电话：400-821-0203
传真：021-5071 0161
72) 北 京肯 特瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
客服电话：95518 / 400 088 8816
公司网址：http://fund.jd.com
73) 天 津国 美基金 销售 有限公 司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
办 公 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
法定代表人： 丁东华
公司网址：www.gomefund.com
客服热线：400-111-0889
74) 北 京格 上富信 投资 顾问有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586 3-22
公司网址：www.igesafe.com
75) 泰 诚财 富基金 销售 （大连 ）有 限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
76) 上 海利 得基金 销售 有限公 司
注册地址：上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号陆家嘴软件园10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
77) 济 安财 富（北 京） 资本管 理有 限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网站：www.jianfortune.com
（二）登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人： 弓劲梅 3-23
联系人： 石楠
联系电话：010-66577769
传真：010-66577750
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称： 北京天达共和律师事务所
注册地址：北京市朝阳区麦子店街 37 号盛福 大厦 1930 室
办公地址： 北京市朝阳区麦子店街 37 号盛 福大厦 1930 室
负责人：李东明
电话：010-85276468
传真：010-85275038
经办律师： 韩津生、 张璇
联系人：张璇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人：赵柏基
经办注册会计师：单峰、庞伊君
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：庞伊君
8-1
第4 部分 基 金的 名称
泰达宏利活期友货币市场基金
第5 部分 基 金的 类型
契约型开放式。
第6 部分 基 金的 投资 目标
在有效控制风险， 保持流动性的前提下， 力争为基金份额持有人创造稳定的、
高于业绩比较基准的投资收益。
第7 部分 基 金的 投资 范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具， 包括现金， 期限在
1 年以内 （含1 年） 的银行存款、 债券回购、 中央银行票据和同业存单， 剩余期
限在397 天以内 （含 397 天） 的债券、 资产支 持证券、 非金融企业债务融资工具，
以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
第8 部分 基 金的 投资 策略
本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、 货币政策变化趋势、 市场资金
供求状况的基础上， 分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势， 并综合考虑各8-2
类投资品种的收益性、流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。
1 、利率预期策略
本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、
分析宏观经济情况， 建立经济前景的情景模拟， 在宏观分析与流动性分析的基础
上， 结合历史与经验数据， 确定当前资金的时间价值、 通货膨胀补偿、 流动性溢
价等要素， 得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。 区分当前利率债收
益率曲线期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位， 然后通过市场收益率曲
线与均衡收益率曲线的对比， 判断收益率曲线参数变动的程度和概率， 确定组合
的平均剩余期限，并据此动态调整投资组合。
2 、期限配置策略
在短期利率期限结构分析的基础上， 根据 对投资对象流动性和收益性的动态
考察， 构建合理期限结构的投资组合。 从组合总的剩余期限结构来看， 一般说来，
预期利率上涨时， 将适当缩短组合的平均期限； 预期利率下降时， 将在法律法规
允许的范围内适当延长组合的平均剩余期限。
3 、券种配置策略
本基金将根据经济发展水平及货币政策的变动， 首先对信用债、 利率 债等券
种的到期收益率与风险进行综合比较， 确定优先配置的资产类别， 并结合各类投
资工具的市场容量，确定配置比例。
4 、银行定期存款及大额存单投资策略
银行定期存款是本基金的主要投资对象， 因此， 银行定期存款的投资将是本
基金关注 的重点之一。 具体而言， 在组合投资过程中， 本基金将在综合考虑成本
收益的基础上， 尽可能的扩大交易对手方的覆盖范围， 通过对这些银行广泛、 耐
心而细致的询价， 挖掘出利率报价较高的多家银行进行银行定期存款的投资， 在
获取较高投资收益的同时尽量分散投资风险，提高存款资产的流动性。
5 、资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主 （包括以银行贷款资
产、住房 抵押贷 款等作 为基础资 产） ， 仍处于 创新试点 阶段。 产品投 资关键在于
对基础资产质量及未来现金流的分析， 本基金将在国内资产证券化产品具体政策
框架下， 采用基 本面分析和数量化模型相结合， 对个券进行风险分析和价值评估10-3
后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，
以降低流动性风险。
6 、流动性管理策略
本 基 金 将 会紧 密 关注 申购/ 赎回 现 金 流变 化 情况 、 季 节 性资 金 流动 等影 响 货
币市场基金流动性管理的因素， 建立组合流动性监控管理指标， 实现对基金资产
流动性的实时管理。
具体而言， 本基金将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配
置比例， 通过现金留存、 银行定期存款提前支取、 持有高流动性券种、 正向回购、
降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性，也可采用 持续滚动投资方法，
将回购或债券的到期日进行均衡等量配置，以满足日常的基金资产变现需求。
第9 部分 基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准 为同期七天通知存款税后利率 。
本基金定位为现金管理工具， 注重基金资产的流动性和安全性， 因此采用 7
天通知存款利率 （税后） 作为业绩比较基准。7 天通知存款利率由中国人民银行
公布， 如果7 天通知存款利率或利息税发生调整， 则新的业绩比较基准将从调整
当日起开始生效。
如果今后法律法规发生变化， 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时， 经基金管理人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
第10 部分 基 金的 风险 收益 特征
本基金为货币市场基金， 是证券投资基金中的低风险品种。 本基金的 长期风
险和收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。 11-4
第11 部分
基金的 投资 组合 报告
1、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金 托管人 中国 银行股 份有限 公司根 据 本基金 合同规 定，于 2017 年 11
月 23 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2017 年9 月30 日， 本报告中所列财务数据未
经审计。
2、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 固定收益投资 806,906,092.95 79.86
其中：债券 806,906,092.95 79.86
资产支持证券
-
-
2 买入返售金融资产
67,000,195.00
6.63
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
3
银行存款和结算备付
金合计
121,726,548.31 12.05
4 其他资产 14,772,755.56 1.46
5 合计 1,010,405,591.82 100.00
3、 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.98
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 序号
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 19,799,850.30 2.00
其中： 买断 式回 购融 资 -
注：上表中，报表期内债券回购融资余额为报告期内每日的融资余额的合计数，
报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占11-5
基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
本基金本报告期未出现债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20% 的情况。
4、 基金投资组合平均剩余期限
4.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 81
报告期内投资组合平均剩余期限
最高值
88
报告期内投资组合平均剩余期限
最低值
35
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未出现超过 120 天的情况。
4.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 29.16
2.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 24.30 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 23.30 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 6.06 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 17.77 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 100.59 2.00
5、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金本报告期内未出现投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况。
11-6
6、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 90,010,160.86 9.09
其中：政策性金融债 90,010,160.86 9.09
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 40,055,577.61 4.05
6 中期票据 361,580,167.07 36.53
7 同业存单 315,260,187.41 31.85
8 其他 - -
9 合计 806,906,092.95 81.52
10
剩余存续期超过 397
天的浮动利率债券
- -
7、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明
细
序
号
债券代码
债券
名称
债券数量（张） 摊余成本(元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 111614179
16 江苏
银行
CD179
1,000,000 99,805,723.16 10.08
2 101454068
14 申能
集
MTN001
800,000 80,316,955.55 8.11
3 1282479
12 京基
投MTN2
700,000 70,339,831.89 7.11
4 1282538
12 穗地
铁MTN3
500,000 50,257,959.30 5.08
5 1282501
12 电网
MTN4
500,000 50,213,655.32 5.07
6 1282423
12 南网
MTN1
500,000 50,127,084.79 5.06
7 111716081
17 上海
银行
CD081
500,000 49,938,597.87 5.05
8 111785344
17 广州
农村商
业银行
500,000 48,386,473.21 4.89 11-7
CD167
9 1382144
13 青城
投MTN1
400,000 40,220,895.83 4.06
10 041660071
16 内蒙
电投
CP001
400,000 40,055,577.61 4.05
8、“影子定价” 与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%
间的次数
0
报告期内偏离度的最高值 0.1552%
报告期内偏离度的最低值 0.0463%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单
平均值
0.0922%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本基金本报告期内未出现正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
10、投资组合报告附注
10.1
本基金采用摊余成本法计价， 即计价对象以买入成本列示， 按票面利率或商
定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
本基金通过每日分红使基金份额净值维持在 1.0000 元。
10.2
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的
情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 14,772,452.56 12-8
4 应收申购款 303.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 14,772,755.56
10.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
10.4.1 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
10.4.2 报告期内没有需说明的证券投资决策程序。
第12 部分 基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2015 年11 月4 日， 基金合同生效以来的投资业绩及与
同期业绩比较基准的比较如下表所示：
（一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
泰达宏利活期友货币 A
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
2015 年11 月4 日-12
月31 日 0.3774% 0.0050% 0.2145% 0.0000%
0.1629%
0.0050%
2016 年1 月1 日-12
月31 日
2.6101% 0.0036% 1.3537% 0.0000% 1.2564% 0.0036%
2017 年1 月1 日-9 月
30 日
2.6200% 0.0071% 1.0097% 0.0000% 1.6103%
0.0071%
基金合同生效日至
2017 年9 月30 日
5.6959% 0.0055% 2.5779% 0.0000% 3.1180%
0.0055%
12-9
泰达宏利活期友货币 B
阶段
净值收益率
①
净值收益率
标准差②
业绩 比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2015 年11 月4
日-12 月31 日 0.4153% 0.0050% 0.2145% 0.0000% 0.2008% 0.0050%
2016 年1 月1 日
-12 月31 日 2.8574% 0.0036% 1.3537% 0.0000% 1.5037% 0.0036%
2017 年1 月1 日
-9 月30 日 2.8040% 0.0071% 1.0097% 0.0000% 1.7943% 0.0071%
基金合同生效日
至2017 年9 月30
日 6.1806% 0.0055% 2.5779% 0.0000% 3.6027% 0.0055%
注：1、本基金的业绩比较基准：同期七天通知存款利率(税后)。
2、本基金收益分配按日结转份额。
（二） 泰达宏利活期友货币市场基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与
业绩比较基准收益率历史走势对比图 12-10
12-11
本基金在建仓期结束时及本报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的
比例要求。
13-1
第13 部分 基 金费 用与 税收
一、基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、销售服务费；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
10 、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30 % 年费率计提。 管理费 的计算
方法如下：
H ＝E×0.30%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管 费的计
算方法如下： 13-2
H ＝E×0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作 日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3.基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25% ， 对于由B 类降级为 A 类的
基金份额持有人， 年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金
份额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01% ，对于由 A 类升级为 B 类
的基金份额持有人， 年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基
金份额的 费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财
产中一次性支付给注册登记机构， 由注册登记机构代付给销售机构。 若遇法定节
假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近可支付日支
付。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4－9 项费用” ， 根据有关 法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项14-3
目。
四、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 无须召开基
金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介 上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第14 部分 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
（一） 在序言、释义部分进行了更新
（二） 在 “ 重 要 提 示 ” 中 ， 更 新 了 招 募 说 明 书 所 载 内 容 、 有 关 财 务 数 据 和
净值表现的截止日期。
（三） “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 对 基 金 管 理 人 概 况 、 基 金 经 理 、 投 资 决 策
委员会 等进行了更新及增加内容。
（四） 对“ 四、基金托管人” 部分进行了更新。
（五） “ 五、相关服务机构” 部分对代销机构 信息进行了更新。
（六） “ 十、基金的投资” 部分 进行了更新， 对投资 范围、投资限制等进行
更新， 对投资组合报告内容更新至 2017 年 9 月 30 日。
（七） “ 十、基金的业绩” 部分对基金业绩更新至 2017 年 9 月 30 日，并更
新了历史走势对比图。
（八） 基金托管协议的内容摘要部分进行了更新
（九） “ 二十二 、 其他应披露事项” 部分对报告期内应披露的本基金相关事项
进行了更新。
14-4
泰达宏利基金管理有限公司
2017 年 12 月18 日
