东吴基金：关于旗下部分基金新增成都华羿恒信财富投资管理有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告查看PDF公告
东 吴基 金管理 有限 公司 关 于旗 下部分 基金 新增 成 都华 羿恒信 财富 投资管 理有 限
公司 为 代销机 构并 推出定 期定 额业务 及转 换业务 的公 告
一、 新增 成都 华羿 恒信 财富 投资管 理有 限公 司 为 东吴 基金管 理有 限公 司旗 下部 分基金 的代 销
机构
根据东吴 基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 东吴 基金 ”） 与 成都 华羿 恒信 财富 投资管 理有
限公司 （以 下简 称" 华羿 恒 信"） 签署 的开 放式 基金 代 销协议 ， 自2017 年12 月20 日起 通过
华羿恒 信 的 销售 网点 或基 金电子 交易 平台 接受 所有 投资者 办理 东吴 基金 旗下 管理的 证券投
资 基金 的开 户、 申购 和赎 回等业 务 ， 具体 包括 ：
序号 基金名称 基金代码
1． 东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 580001
2． 东吴价 值成 长双 动力 混合 型证券 投资 基金 前端 收费 580002
3． 东吴行 业轮 动混 合型 证券 投资基 金 580003
4． 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580005
5． 东吴新 经济 混合 型证 券投 资基金 580006
6． 东吴安 享量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580007
7． 东吴新 产业 精选 混合 型证 券投资 基金 580008
8． 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 582001/582201
9． 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 582002/582202
10． 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101
11． 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 585001
12． 东吴配 置优 化混 合型 证券 投资基 金 582003
13． 东吴多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 580009
14． 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 000531
15． 东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 001323
16． 东吴新 趋势 价值 线灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 001322
17． 东吴国 企改 革主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 002159
18． 东吴安 盈量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 002270
19． 东吴鼎 元双 债债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 000958/000959
20． 东吴安 鑫量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 002561
21． 东吴智 慧医 疗量 化策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 002919
22． 东吴增 鑫宝 货币 市场 基 金A 级/B 级 003588/003589
23． 东吴优 益债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 005144/005145
24． 东吴双 三角 股票 型证 券投 资基 金 A 类/C 类 005209/005210 具体业 务办 理时 间为 ： 全 天 24 小时 接受 委托 ， 每 个 交易 日 15 ： 00 以后 的委 托 将会在 下
一个交 易日 处理 。
（备注 ： 我 司东 吴安 享量 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 东 吴多 策略 灵活 配置混 合型
证券投 资基 金、 东吴 配置 优化混 合型 证券 投资 基金 目前暂 停申 购 （ 含转 换转 入） 业 务， 东吴
安鑫量 化灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金单 日每 个基 金账户 的申 购 、 转 换转 入累 计金额 应不 超
过 1 万 元， 东吴 阿尔 法灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 单日 每个 基金 账户 的申 购、 转 换转 入累
计金额 应不 超 过 1 万 元。 ）
二、 开通 东吴 基金 旗下 部 分基金 定期 定额 投资 业务
为满足 广大 投资 者的 理财 需求， 东吴 基金 决定 自 2017 年 12 月20 日起 开通 以 下基金 在
华羿恒 信 的 定期 定额 投资 业务， 具体 包括 ：
序号 基金名称 基金代码
1.
东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 580001
2.
东吴价 值成 长双 动力 混合 型证券 投资 基金 前端 收费 580002
3.
东吴行 业轮 动混 合型 证券 投资基 金 580003
4.
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580005
5.
东吴新 经济 混合 型证 券投 资基金 580006
6.
东吴安 享量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580007
7.
东吴新 产业 精选 混合 型证 券投资 基金 580008
8.
东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 582001/582201
9.
东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 582002/582202
10.
东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101
11.
东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 585001
12.
东吴配 置优 化混 合型 证券 投资基 金 582003
13.
东吴多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 580009
14.
东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 000531
15.
东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 001323
16.
东吴新 趋势 价值 线灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 001322
17.
东吴国 企改 革主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 002159
18.
东吴安 盈量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 002270
19.
东吴鼎 元双 债债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 000958/000959
20.
东吴安 鑫量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 002561
21.
东吴智 慧医 疗量 化策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 002919
22.
东吴增 鑫宝 货币 市场 基 金A 级/B 级 003588/003589
“ 定期 定额 投资 业务 ” 是基 金申购 业务 的一 种方 式， 投资者 可以 通过 华羿 恒信 提交申 请 ，
约定每 期扣 款时 间、 扣款 金额及 扣款 方式 ， 由 华羿 恒信 于 约定 扣款 日在 投资 者指定 资金 账户
内自动 完成 扣款 及基 金申 购业务 。 投 资者 在办 理基 金 “ 定 期定 额投 资业 务 ” 的 同时， 仍然 可以
进行日 常申 购、 赎回 业务 。
（ 一） 适用 投资 者
“ 定期定额投资业务 ” 适用于依据国家有关法律法规和基金合同约定的可以投资证券投
资基金 的合 法投 资者 。
（ 二） 办理 场所
投 资者 可 通 过华 羿恒 信 交易 系统 ，办理 “ 定期 定 额投资 业务 ” 申 请。
（ 三） 办理 方式
1．凡申请办理“ 定期 定额投资业务 ” 的投资者在 华羿恒信直接开户便可进 行东吴基金定
期定额 投资 业务 。
2． 已 开立 东吴 基金 管理 有 限公司 开放 式基 金账 户的 投资者 ， 可在 华 羿恒 信 的 交易系 统
通过账 户登 记后 ，办理 “ 定 期定额 投资 业务 ” 申 请。
（ 四） 办理 时间
本 业务 的申 请受 理时 间与基 金日 常申 购业 务受 理时间 相同 。
（五） 扣款 金额
投 资者 应与 华羿 恒信 约定每 期固 定扣 款 （ 申购 ） 金 额， 基金 每期 定投 申 购金额 最低 下限
为人民 币 100 元， 不 设金 额级差 。具 体以 代销 机构 规定为 准。
三、 开通 东吴 基金 旗下 部分基 金的 基金 转换 业务
东吴基 金 将 同时 在 华 羿恒 信 开通 以下 基金 之间 的转 换业务 ，具 体包 括：
序号 基金名称 基金代码
1.
东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 580001
2.
东吴价 值成 长双 动力 混合 型证券 投资 基金 前端 收费 580002
3.
东吴行 业轮 动混 合型 证券 投资基 金 580003
4.
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580005
5.
东吴新 经济 混合 型证 券投 资基金 580006
6.
东吴安 享量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580007
7.
东吴新 产业 精选 混合 型证 券投资 基金 580008
8.
东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 582001/582201
9.
东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 582002/582202
10.
东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101 11.
东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 585001
12.
东吴配 置优 化混 合型 证券 投资基 金 582003
13.
东吴多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 580009
14.
东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 000531
15.
东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 001323
16.
东吴新 趋势 价值 线灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 001322
17.
东吴国 企改 革主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 002159
18.
东吴安 盈量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 002270
19.
东吴鼎 元双 债债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 000958/000959
20.
东吴安 鑫量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 002561
21.
东吴智 慧医 疗量 化策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 002919
22.
东吴增 鑫宝 货币 市场 基 金A 级/B 级 003588/003589
（一） 、基 金转 换业 务适 用投资 者范 围
已持有 本公 司管 理的 开放 式基金 产品 的投 资者 。
（二） 、基 金转 换受 理时 间
基 金办 理转 换业 务的 开放日 为上 海证 券交 易所 和深圳 证券 交易 所交 易日 （ 本公司 公告 暂
停转换 时除 外） 。具 体业 务办理 时间 与基 金日 常申 购业务 时间 相同 。
（三 ）、 基金 转换 业务 规则
１ 、 基金 转换 是指 开放 式基金 份额 持有 人将 其持 有的某 只基 金的 部分 或全 部份额 转换 为
同一基 金管 理人 管理 的另 一只开 放式 基金 的份 额；
２ 、 基金 转换只 能转 换为本 公司 管理 的、 同一 注册登 记人 登记 存管 的、 同一基 金账 户 下
的基金 份额 ， 并 只能 在同 一销售 机构 进行 ， 且 该销 售机构 须同 时代 理拟 转出 基金及 拟转 入基
金的销 售；
３ 、拟 转出 的基 金必 须处于 可赎 回状 态， 拟转 入的基 金必 须处 于可 申购 状态；
４ 、 目 前只 开通 前端 收费模 式下 进行 基金 转换 ， 而不 能将 前端 收费 基金 份额转 换为 后端
收费基 金份 额， 或将 后端 收费基 金份 额转 换为 前端 收费基 金份 额。 如今 后本 公司开 通后 端收
费模式 基金 的转 换业 务， 具体转 换业 务规 则以 相关 公告内 容为 准；
５ 、 基 金转 换遵 循 “ 份额转 换” 的原 则， 转换 申请份 额精 确到 小数 点后 两位， 单笔 转换
申请份 额不 得低 于100 份 。 单笔转 入申 请不 受转 入基 金最低 申购 限额 限制 和转 出基金 最低 赎
回数额 限制 。
６ 、 对于 基金 分 红时 ， 权 益登 记日 申请转 换转 出的基 金份 额享 有该 次分 红权益 ， 权益 登
记日申 请转 换转 入的 基金 份额不 享有 该次 分红 权益 ；
７ 、 基金 转换采 取未 知价法 ， 即基 金的转 换价 格以转 换申 请受 理当 日各 转出 、 转 入基 金的份额 净值 为基 准进 行计 算；
８ 、 转 换业 务遵 循 “ 先进先 出” 的业 务规 则， 先确认 的认 购或 者申 购的 基金份 额在 转换
时先转 换；
９ 、 单个 开放 日基 金净 赎回份 额及 净转 换转 出申 请份额 之和 超出 上一 开放 日基金 总份 额
的10% 时 ， 为 巨额 赎回 。 发 生巨额 赎回 时 ， 基 金转 出 与基金 赎回 具有 相同 的优 先级 ， 基 金管
理人可 根据 基金 资产 组合 情况， 决定 全额 转 出 或部 分转出 ，并 且对 于基 金转 出和基 金赎 回 ，
将采取 相同 的比 例确 认。 在转出 申请 得到 部分 确认 的情况 下， 未确 认的 转出 申请将 不予 以顺
延；
１ ０、 转入 基金 的持 有时间 将重 新计 算， 与转 出基金 的持 有时 间无 关；
１ １、 投资 者在 Ｔ日 办理的 基金 转换 申请 ， 基 金注册 登机 构在 Ｔ＋ １日 内为投 资者 对该
交易的 有效 性进 行确 认， 在Ｔ＋ ２日 后 （包括 该日 ） 投 资者 可通 过基金 份额 发售机 构和 华 羿
恒信官网 查 询成 交情 况；
１ ２、 基金 转换 费用 由基金 持有 人承 担；
１３ 、 本 公司 将根 据今 后发 行的其 他开 放式 基金 的具 体情况 对本 业务 规则 进行 补充和 调
整。
（四 ） 、 基金 转换 费及 份额计 算方 法
1、 基金转 换费 用由转 出基金 的赎回 费和转 出与 转入基 金的申 购费补 差两 部分构 成，具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基金 转换费 用由 基
金份额 持有 人承 担。
转 换公 式如 下：
1 ）转 出金 额＝ 转出 基 金份额 ×转 出基 金Ｔ 日基 金份额 净值
（ 此处 的Ｔ 日指 基金 转换申 请日 ，下 同）
2 ）转 出赎 回费 ＝转 出 金额× 转出 基金 赎回 费率
（ 注： 转出 赎回 费的 至少25％ 将 归入 转出 方 基金的 基金 财产 ， 具 体计 入比例 详见 基
金合同 ）
3 ）转 入金 额＝ 转出 金 额－转 出赎 回费
4 ）如 果， 转出 基金 的 申购费 率＜ 转 入基 金的 申 购费率 ，
申 购补 差费 率＝ 转入 基金的 申购 费率 －转 出基 金的申 购费 率
申 购补 差费 ＝转 入金 额×申 购补 差费 率／ （1 ＋ 申购补 差费 率）
转 入净 额＝ 转入 金额 －申购 补差 费
如 果， 转出 基金 的申 购费率 ≥转 入基 金的 申购 费率，
转 入净 额＝ 转入 金额
5 ）转 入份 额＝ 转入 净 额÷转 入基 金Ｔ 日基 金份 额净值
其中， 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申购 费率 均以转 出金 额为 确定 依据 。 2 、转出 金额、 转出基 金转 换费的计 算保 留小数 点后 两位，第 三位 四舍五 入， 由此产 生
的误差 在转 出基 金资 产中 列支 ； 转 入份 额、 申购 补 差费的 计算 保留 小数 点后 两位 ， 第 三位 四
舍五入 ，由 此产 生的 误差 在转入 基金 资产 中列 支。
3 、对于 实行级 差申购 费率(不同申 购金额 对应不 同申 购费率) 的基金 ，以转 入总 金额对
应的转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如 转入 总金 额对应 转出 基金
申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为 0 。
4 、计算 基金转 换费用 所涉 及的申购 费率 和赎回 费率 均按基金 合同 、更新 的招 募说明 书
规定费 率执 行 ， 对于 通过 本公司 网上 交易 、 费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按照 本
公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。
（五 ）、 暂停 基金 转换 的情形 及处 理
出 现下 列情 况之 一时 ，基金 管理 人可 以暂 停接 受基金 份额 持有 人的 基金 转换申 请：
１ 、不 可抗 力的 原因 导致基 金无 法正 常运 作；
２ 、 证 券交 易场 所在 交易时 间非 正常 停市 或证 券交易 场所 依法 决定 临时 停市， 导致 当日
基金资 产净 值无 法计 算；
３ 、因 市场 剧烈 波动 或其它 原因 而出 现连 续巨 额赎回 ， 导 致基 金的 现金 支付出 现 困 难 ；
４ 、基 金管 理人 认为 会有损 于现 有基 金份 额持 有人利 益的 某笔 转入 或某 笔转出 ；
５ 、发 生基 金合 同规 定的暂 停基 金资 产估 值情 况；
６ 、 基金 资产规 模过 大， 使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品 种， 或可 能对基 金业 绩 产
生负面 影响 ，从 而损 害现 有基金 份额 持有 人的 利益 ；
７ 、 法 律、 法规 、 规 章规定 的其 他情 形或 其他 在 《基 金合 同》 、 《 招募 说明书 》 已 载明
并获中 国证 监会 批准 的特 殊情形 。
基 金暂 停转 换或 暂停 后重新 开放 转换 时 ， 基 金管 理人应 立即 向中 国证 监会 备案并 在至 少
一种中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒体 上公 告。
四、 重 要提 示
1 、 基金 管理 人可 以根 据市 场情况 在不 违背 有关 法律 、 法 规和 基金 合同 的规 定 之前提 下，
调整上 述收 费方 式和 费率 水平， 但最 迟应 于新 收费 办法开 始实 施日 前２ 个工 作日在 至少 一
种中国 证监 会指 定媒 体上 公告。
2 、投 资者 可通 过以 下途 径 咨询有 关详 情:
1） 成都 华羿 恒信 财富 投资管 理有 限公 司
客 户服 务热 线：400-8010-009
公司 网址 ：http://www.huayihengxin.com
2 ）东 吴基 金管 理有 限公 司
客 户服 务热 线：400-821-0588（免长 途话 费）
公 司网 址：www.scfund.com.cn
五、风 险提 示
本公 司承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产，但 不保 证基金一 定盈
利， 也 不保 证最 低收 益。 敬请投 资者 在投 资前 认真 阅读我 司旗 下 基 金的 《基 金合同 》 和 《招
募说明 书》 。
特此 公告 。
东吴 基金 管理有 限公 司
2017 年 12 月 18 日
