华 安 睿享 定 期开 放 混合 型 发起 式 证券 投 资基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
基 金 管 理 人 ： 华安 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 民 生 银行股 份有 限 公 司
二 ○一 七年 十二 月
重 要提 示
华安睿享定期开放混合型发起式 证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ） 由华安
基金管理有限公司 （以下简称 “ 基金管理人” ） 依照有关法律法规及约定发起， 并
经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2016 年6 月28 日 证 监 许 可[2016]1445号文 准 予 注 册 。
本基金的基金合同和招募说明书已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人的互联网网站 （www.huaan.com.cn ） 进行了公开披露。 本基金
的基金合同自2016年11 月2日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书 经中国
证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的 投资价
值和 市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金 （以下简称 “ 基金 ” ） 是一种长期 投资工具， 其主要功能是分散
投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 包括但不限于市场风险、 管理
风险、 流动性风险、 技术风险、 道德风险、 合规风险、 不可抗力风险 以及定期开
放运作方式下特有的申购 赎回相关风险和强制关闭风险 等。
本基金可投资于中小企业私募债券， 其与一般信用债券相比， 存在更大的信
用风险和 流动性 风险。 更大的信 用风险 在于该 类债券发 行主体 的资产 规模较小、
经营的波动性较大， 信息披露不透明， 也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基
本面的难度； 更大的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易， 外部
评级机构一般不对这类债券进行外部评级， 可能会降低市场对该类债券的认可度，
从而影响该类债券的市场流动性。 这些特点使得中小企业私募债券可能出现因信
用水平波动而引起的价格较大幅度波动， 从而影响基金总体投资收益； 同时， 流
动性差导致的变现困难，也会给基金总体投资组合带来流动性冲击。
本基金 可投资资产支持证券， 资产支持证券存在一定的信用风险、 利率风险、
流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险。 本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资者应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风
险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基
金是否和投资者的风险承受能力相适应 ， 并自主做出投资决策， 自行承担投资风
险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原则 ， 在作出投
资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险 ， 由 投 资 者 自 行 负 担 。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售 业 务 资 格 的 其 他 机 构 认/ 申 购和
赎回基金，基金 销售 机构名单详见本招募说明书以及相关公告。
本招募说明书摘要 中 涉 及 与 基 金 托 管 人 相 关 的 基 金 信 息 已 经 与 基 金 托 管 人
复核。 除特 别说 明外， 本招募 说明 书 摘要 所载 内容截 止日 为2017 年11 月2日 ，有
关财务数据 截至日为2017年9月30日，净值表现 的截止日为2017年6月30日。目录
一、基金的名称 .............................................................................................................................. 2
二、基金的类型 .............................................................................................................................. 2
三、基金管理人 .............................................................................................................................. 3
四、基金托管人 .............................................................................................................................. 8
五、相关服务机构 ........................................................................................................................ 11
六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 39
七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 39
八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 40
九、业绩比较基准 ........................................................................................................................ 42
十、风险收益特征 ........................................................................................................................ 43
十一、基金投资组合 报告............................................................................................................. 43
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 48
十二、费用概览 ............................................................................................................................ 49
十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 54
更新 的招 募说 明书 摘要
2
一、 基 金的 名称
本基金的名称： 华安安润灵活配置混合型证券投资基金
二、 基 金的 类型
本基金为 混合型 证券投 资基金 。 运作方 式为契 约型开放 式， 存 续期限 为不定
期。
本基金以定期开放方式运作， 即以运作周期和到期开放期相结合的方式运作。
自基金合 同生效 日（含 该日）起 或自每 一个到 期开放期 结束之 日次日 起（含
该日） 至三个公历年后对应日 （如该对应日为非工作日或无该对应日， 则顺延至
下一个工作日）止的期间，为本基金的一个运作周期。
每个运作 周期结 束后第 一个工作 日起， 本基金 进入到期 开放期 ，投资 者可在
到期开放期内进行本基金的申购、 赎回与转换。 本基金的每个到期开放期原则上
不少于 5 个工作日且最 长不超过 20 个工作日 ，到期开放期的具体期间以基金管
理人届时公告为准。 每个到期开放期结束之日的次日起进入下一运作周期， 以此
类推。
本基金在 每个运 作周期 内以封闭 期和期 间开放 期 相交替 的方式 运作， 共包含
6 个封闭期和 5 个期间开放期。
在每个运作周期内，第一个期间开放期的首日为该运作周期首日的 6 个月后
对应日，第二个期间开放期的首日为该运作周期首日的 12 个月后对 应日，第三
个期间开放期的首日为该运作周期首日的 18 个月后对应日，第四个期间开放期
的首日为该运作周期首日的 24 个月后对应日 ，第五个期间开放期的首日为该运
作周期首日的 30 个月 后对应日。如上述对应日为非工作日或无该对应日，则顺
延至下一个工作日。 本基金的每个期间开放期原则上不少于 1 个工作日且最长不
超过 5 个工作日， 具体期间以基金管理人届时公 告为准。 在期间开放期内， 投资
者可办理本基金的申购、赎回与转换。
在每个运 作周期 内，除 期间开放 期以外 ，均为 封闭期。 在封闭 期内， 本基金
不接受基金份额的申购、赎回与转换。
更新 的招 募说 明书 摘要
3
如封闭期 结束后 或开放 期（包括 到期开 放期和 期间开放 期）内 因发生 不可抗
力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购、 赎回与转换业
务的， 开放期间中止计算。 在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作
日起，继续计算该开放期，直至满足开放期要求。
三 、基 金管 理人
（一 ）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、 住所： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区世纪 大道 8 号国金中心二期 31－32
层
3、 办公地址： 中国 （ 上海） 自由贸易试验区 世纪大道 8 号国金中心二期 31
－32 层
4、法定代表人： 朱学华
5、设立日期：1998 年 6 月 4 日
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
7、联系电话： （021）38969999
8、联系人： 王艳
9、客户服务中心电话：40088-50099
10、网址：www.huaan.com.cn
（二 ）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
国泰君安创新投资有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
更新 的招 募说 明书 摘要
4
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三 ）主要人员情况
1、基金 管理人 董事、 监事、经 理及其 他高级 管理人员 的姓名 、从业 简历、
学历及兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生 ，本科 学历， 高级政工 师职称 。历任 上海红星 轴承总 厂党委 书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总
公司党委 书记、 董事长 （法定代 表人） 、总裁 。现任上 海工业 投资（ 集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历任 凤凰股份有限 公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董
事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、Crystal
Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国
投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上海市审计局基建处科员、 副主
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任科员、 处长助 理、 副 处长，固 定资产 投资审 计处副处 长（主 持工作 ） 、处长，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监,上海电气 （集
团） 总公司副总裁、 财 务总监。 现任上海电气 （集团） 总公司监事长 ， 上海海立
（集团）股份有限公司监事长，上海临港控股股份有限公司董事。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司 总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先 生，研 究生学 历，教授 。现任 上海国 家会计学 院学术 委员会 主任、
教授、 博士生导师， 中国 工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局( 原上海证管办) 机构
处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监 、 副总经理、 投资决策委员会委员， 中小企业融资部总经理，
国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁， 华安基金管理有限公
司监事长。
许诺先生， 研究生学历。 曾任怡安翰威特咨询业务总监， 麦理根 （McLagan ）
公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监， 华安资产
管理（香港）有限公司董事。
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诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 。
（3 ）高级管理人员
朱学华先 生， 大专学 历 ，18 年证 券、 基金从 业经验。 历任 武警上 海 警卫局
首长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公
司党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司
董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生 ，博 士研究 生 学历，16 年证 券、基 金从业经 验。 历任上 海 证券有
限责任公司研究发展中心总经理， 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工 作） ， 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理，上 海国际 集团有限公
司战略发 展 总部 总经理 兼董事会 办公室 主任 ， 华安基金 管理有 限公司 副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士 ，研 究生学 历 ，16 年证 券、 基金从 业经验。 曾任 华东政 法 大学副
教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作处
处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
贺涛先生 ， 金融学硕士 （金融工程方向） ，20 年证券、 基金从业经历。 曾任
长城证券有限责任公司债券研究员， 华安基金管理有限公司债券研究员、 债券投
资风险管理员、固定收益投资经理。2008 年 4 月起担任华安稳定收益债券型证
券投资基金的 基金经理.2011 年6 月起同时担 任华安可转换债券债券型证券投资
基金的基金经理。2012 年 12 月至 2017 年 6 月担任华安信用增强债券型证券投
资基金的基金经理。2013 年 6 月起同时担任华安双债添利债券型证券投资基金
的基金经理、 固定收益部助理总监。2013 年 8 月起担任固定收益部副总监。2013
年10 月至 2017 年7 月， 同时担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、 华
安现金富利投资基金、 华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、 华安月安鑫短
期理财债券型证券投资基金的基金经理。2014 年7 月至2017 年7 月， 同时担任
华安 汇财通货币市场基金的基金经理。2015 年2 月至2017 年6 月担任华安年年
盈定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月起担任固定收益部总
监。2015 年5 月至 2017 年7 月担任华安新回报灵活配置混合型证券投资基金的
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基金经理。 2015 年9 月 起担任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金经理。
2015 年 12 月至 2017 年 7 月，同时担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基
金经理。2016 年 2 月起，同时担任华安安华保本混合型证券投资基金的基金经
理。2016 年 7 月起同时担任华安安进保本混合型发起式证券投资基金的基金 经
理。2016 年11 月起， 同时担任本基金、 华安新希望灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2017 年 2 月起，同时担任华安新活力灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。
胡宜斌先生， 硕士研究 生，6 年证券、 基金行 业从业经验。 曾任杭州 核新同
花顺股份有限公司产品经理、 长江证券股份有限公司研究员、 上投摩根基金管理
有限公司研究员，2015 年 5 月加入华安基金，担任基金投资部基金经理助理。
2015 年 11 月起担任华安媒体互联网混合型证券投资基金的基金经理。2016 年1
月至2017 年7 月， 担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年
11 月起，同时担任本基金的基金经理。
3、 基金 管理人 采取集 体投资决 策制度 ，公司 投资决策 委员会 成员的 姓名和
职务如下：
童
威先生，总经理
翁启森先生，总经理助理
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数与量化投资事业总部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
万建军先生，投资研究部联席总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、 业务人员的准备情况：
截至 2017 年 9 月 30 日 ，公司目前共有员工 348 人（不含香港公司） ，其中
56.9% 具有硕士及以上学位，89%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历， 具
有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管
理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持 等 三 个 业 务 板 块 组 成 。
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四 、基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式： 其他 股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人： 罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业银 行法》 建立的规范的股份制金融企
业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度， 使中国民生
银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为国内外经济界、 金融界所关注。 中国
民生银行成立二十年来， 业务不断拓展， 规模不断扩大， 效益逐年递增， 并保持
了 快速健康的发展势头 。
2000 年 12 月 19 日， 中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月18 日， 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月8 日， 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人 民币次 级债 券，成为 中国第 一家在 全国银行 间债券 市场成 功私募发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革，
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。 2009 年11 月26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管
理，规范 行为， 敬业守 法；讲究 质量， 提高效 益，健康 发展” 的经营 发展方针，
在改革发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
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率”考核 机制、 “三卡 ”工程、 独立评 审制度 、八大基 础管理 系统、 集中处理商
业模式及 事业部 改革等 制度创新 ，实现 了低风 险、快增 长、高 效益的 战略目标，
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2010 年2 月3 日， 在 “ 卓越 2009 年度金融理财排行榜” 评选活动中 ， 中国
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、 网友和专家的一致好
评，荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年10 月， 在经济观察报主办的 “2009 年度中国最佳银行评选” 中， 民
生银行获 得评委 会奖—— “中国 银行业 十年改 革创新奖 ” 。这 一奖项 是评委会为
表彰在公司治理、 激励机制、 风险管理、 产品创新、 管理架构、 商业模式六个方
面创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年 12 月，在由中 国金融认证中心（CFCA）联合近 40 家成员行共同举
办的2011 中国电子银行年会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银
安全奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，
民生银行第三次获此殊荣， 是第三方权威安全 认证机构对民生银行网上银行安全
性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日 ， 在国际 经济高 峰论坛 上,民生 银行贸 易金融 业 务以其
2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获 “2012 年中国卓越贸易金融银行”
奖项。 这也是民生银行继 2010 年荣获英国 《金融时报》 “中国银行业成就奖 —最
佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日， 民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA
国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。
2013 年度, 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中
国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪 传媒颁发的
2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届 “21 世纪亚洲 金融年会” 上， 民生银 行荣获 “2013?亚洲最 佳投资
金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013 卓越
竞争力品牌建设银行”奖。
在中国社 科院 发布的 《 中国企业 社会 责任蓝 皮 书（2013） 》中 ，民生 银行荣
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获 “中国 企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一
名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。
在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013 年度中国
最佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获评 中国 银行 业协会 “ 最佳 民生金 融 奖 ”、“ 年度 公益慈 善 优秀项
目奖 ”。
2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014
亚洲企业管治典范奖 ”。
2014 年被英 国《 金融 时报》 、 《博鳌 观察 》联 合授予 “ 亚洲 贸易金 融 创新服
务 ”称号 。
2014 年还荣 获《 亚洲 银行家》 “中 国最佳 中 小企业贸 易金 融银行 奖 ”，获
得《21 世纪经济报道》 颁发的 “ 最佳资产管理私人银行 ”奖， 获评 《经济观察》
报 “年度卓越私人银行 ”等。
2015 年度， 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评
选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。
2015 年度， 民生银行荣获 《EUROMONEY》2015 年度 “中国最佳实物黄金投资
银行”称号。
2015 年度， 民生 银行 连续第四 次获 评《企 业 社会责任 蓝皮 书（2015 ） 》 “中
国银行业社会责任发展指数第一名” 。
2015 年度，民生银行在《经济观察 报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金
融奖评选中荣获 “年度 卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行” 两项大
奖 。
（二）主要人员情况
杨春萍： 女， 北京大学本科、 硕士。 资产托管部副总经理。 曾就职于中国投
资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理等职务。 具有
近三十年的金融从业经历， 丰富的外资银行工作经验， 具有广阔的视野和前瞻性
的战略眼光。
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（三） 基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了
更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的
原则，高 起点地 建立系 统、完善 制度、 组织人 员。 资产 托管部 目前共 有员工 64
人， 平均年龄36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以
上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行 坚持以客户需求为导向， 秉承 “ 诚 信、 严谨、 高效、 务 实” 的
经营理念， 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017 年
9 月 30 日，中国民生 银行已托管 179 只证券投资基金，托管的证券投资基金总
净值达到 4100.94 亿元 。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生·安享财富”
托管业务品牌， 塑造产品创新、 服务专业、 效益优异、 流程先进、 践行社会责任
的托管行形象， 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评， 深化了与客户的战略
合作。自 2010 年至今 ，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力
托管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《21
世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
五 、相 关服 务机 构
（一 ）基金份额发售机构
1、直销机构
（1 ）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人：姚佳岑
（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司
更新 的招 募说 明书 摘要
12
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 刘雯
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503
电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人：翟均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人：杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话： （021 ）33626962
联系人：谢伯恩
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13
2、代销机构
（1 ）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2 ）平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人： 谢永林
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
（3 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人： 陈共炎
客户服务电话： 4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（5 ）宏信证券有限责任公司
法定代表人：吴玉明
注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
客户服务电话：4008-366-366
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14
网址：http://www.hxzq.cn
（6 ）广州证券股份有限公司
注册 地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
客户服务电话：020-83963933
网址：www.gzs.com.cn
（7 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客户服务电话:95525
网站：www.ebscn.com
（8 ）泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（9 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116 、1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系电话：(0755) 8946 0500
传真号码：(0755) 2167 4453
（10 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人：杨文斌
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15
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（11 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
客户服务电话: 020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（12 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所 ：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址 ：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
法定代表人 ：马勇
客户服务电话 ：4001161188
网址 ：https://8.jrj.com/
（13 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（14 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
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16
（15 ）上海中正达广投资管理有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（16 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
客户服务电话: 400-921-7755
网址: http://www.leadbank.com.cn/?utm_source=www.thinksaas.cn
（17 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（18 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
（19 ）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人： 徐黎云
联系电话： 0571-88337717
传真号码：
0571-88337666
（20 ）浙江同花顺基金销售有限公司
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17
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：易峥
客户服务电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（21 ）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（22 ）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系电话：4006236060
传真号码：010-82055860
（23 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（24 ）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系电话： （010 ）65983311
传真号码： （010 ）65983333
（25 ）上海天天基金销售有限公司
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18
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
（26 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(27) 深圳众禄金融控 股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖 区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：4006788887
网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn
（28 ）申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：021-96250500
网址: www.swhysc.com
（29 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：王连志
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
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19
（30 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人： 周杰
客户服务电话:95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
（31 ）上海证券有限责任公司
注册地址：上 海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上 海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人： 李俊杰
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
（32 ）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（33 ）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人： 王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（34 ）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层
法定代表人：张建军
客户服务电话：400-8888-133
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20
网址：www.wlzq.com.cn
（35 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 95587
网址：www.csc108.com
（36 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人： 杨德红
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（37 ）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
法定代表人： 丁益
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（38 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（39 ）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人： 叶顺德
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21
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（40 ）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
（41 ）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
传真：（0531）68889752
客户服务电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
（42 ）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28
层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：（010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（43 ）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
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22
网址：www.firstcapital.com.cn
（44 ）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人： 尤习贵
电话：400-8888-999
客户服务电话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
（45 ）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
客户服务电话： 028-86712334
网址：www.tfzq.com
（46 ）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人： 赵俊
客户服务电话：
95531
网址：www.longone.com.cn
（47 ）太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
（48 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
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23
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（49 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（50 ）平安证券股份有限公司 司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
法定代表人： 詹露阳
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（51 ）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzq.com
（52 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系电话：0755-83999907
传真号码：0755-83999926
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
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24
（53 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
法定代表人： 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真号码： 010-88067526
（54 ）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
（55 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
联系电话：95574
传真号码：0574-870500242
（56 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：赖任军
客户服务电话：4009500888
公司网址：www.jfzinv.com
（57）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：李秀仑
电话：0086-21-38576709
传真：021-52381839
客户服务电话：（021）962999
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25
网址：www.srcb.com
（58）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：中国上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（59）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高峰
联系电话：0755-83655588
传真号码：0755-83655518
（60）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人：张哲清
联系电话： （0512 ）57379810
传真号码： （0512 ）57376090
（61）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000
网址：www.csrcbank.com
（62）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
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办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话： （022）28451861
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
（63）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话： （0769）22119351
传真： （0769）22119423
客户服务电话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
（64）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
邮编：200120
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
电话： （021）50122107
传真： （021）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（65）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833-2181
传真： （0755）82133952
客户服务电话：95536
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27
（66）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心Ａ座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心Ａ座 16-18 层
法定代表人：冯鹤年
电话： （010）85120190
传真： （010）85120211
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
（67）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光
大银行办公楼 14-18 楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光
大银行办公楼 14-18 楼
法定代表人： 庞介民
电话： （0471）4913998
传真： （0471）4930707
客户服务电话：0471-4960762
（68）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
电话： （025）83290551
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（69）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
更新 的招 募说 明书 摘要
28
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326
网址：www.hfzq.com.cn
（70）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；
上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
传真： （021）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（71）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
电话： （0451）86779999
传真： （0451）86779888
客户服务电话：4006096358 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
（72）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话： （0769）22119351
传真： （0769）22119423
客户服务电话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
（73）中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号
更新 的招 募说 明书 摘要
29
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（74）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安电话：+86（22）5831 6666
传真：+86 （22 ）5831 6528
客户服务电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（75）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（76）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
传真： （020）87310779
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
（77）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系电话：0512-65280149
更新 的招 募说 明书 摘要
30
传真号码：0512-69868370
（78）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话： （023）63786433
传真： （023）63786477
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
（79）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：金煜
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
（80）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：上官永清
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
（81）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
电话： （0771）5569592
传真： （0771）5530903
更新 的招 募说 明书 摘要
31
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（82）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系电话：021-5071 0161
传真号码：021-6888 2281
（83）交通银行 股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（84）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术 开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座 二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系电话：010-59287061
传真号码：010-59287825
（85）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：高利
电话： （0731）85832367
传真： （0731）85832366
更新 的招 募说 明书 摘要
32
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
（86）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
联系电话： 025-86853969
传真号码：025-86853969
（87）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话： （021）96250500
网址：www.swhysc.com
（88）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人： 江卉
电话： 4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000
（89）上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址：上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
联系电话： 021-80234888
传真号码： 021-80234898
（90）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 、28 层
更新 的招 募说 明书 摘要
33
法定代表人：蔡一兵
电话： （0731）4403343
传真： （0731）4403439
客户服务电话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
（91）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标
准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号 贵州医科大学学术交流中心
16 楼
法定代表人：李陆军
联系电话： （0851 ）86909950
传真号码： （0851 ）86909950
（92）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（93）上海通华财富资产管理有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号 陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9
层
法定代表人：兰奇
联系电话：021-61766900
传真号码：021-60818187
更新 的招 募说 明书 摘要
34
(94) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七幢
23 层1 号4 号
办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七幢
23 层1 号4 号
法定代表人：陶捷
联系电话： （027 ）87006009
传真号码： （027 ）87006010
客户服务电话：4000279899
网址：http://www.buyfunds.cn
(95) 江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋2107 室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋2108 室
法定代表人：陆雯
联系电话： 13879129841
客服热线：0791-8669-2502
网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
(96) 中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人：弭洪军
联系电话： 021-33355333
传真号码：021-33355288
全国统一客服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
(97) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海
泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
更新 的招 募说 明书 摘要
35
联系电话：021-65370077
公司网站：www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话：400-820-5369
(98) 深圳市锦安基金销售有限公司
注 册 地 址 ：深 圳 市 前海深 港 合 作 区前 湾 一 路鲤鱼 门 街 一 号前 海 深 港合作 区
管理局综合办公室 A 栋201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办 公 地 址 ：深 圳 市 前海深 港 合 作 区 前 湾 一 路鲤鱼 门 街 一 号前 海 深 港合作 区
管理局综合办公室 A 栋201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：李学东
联系电话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
(99) 苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州高新区华佗路 99 号6 幢 1008 室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号7 号楼1101 室
法定代表人：高志华
客服电话：0512-68603767
网址：http://www.cai6.com/
(100) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心9 楼
办公地址： 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼
法定代表人： 郭林
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-63898888
公司网站：http://www.shhxzq.com
(101) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
更新 的招 募说 明书 摘要
36
法定代表人： 陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
中信期货有限公司
地址： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广 场 （二期） 北座13 层1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(102) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系电话： （0519 ）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
(103) 天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413
室
法定代表人：李修辞
联系电话：13901314076
客户服务电话：010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
(104) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C1809
法定代表人：戎兵
联系电话：010-52413385
传真号码：010-85894285
网址：http://www.yixinfund.com/
客服电话：400-6099-200
更新 的招 募说 明书 摘要
37
(105) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系电话：0371-85518396
传真号码：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网站：www.hgccpb.com
(106) 深圳前海欧中联合基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深 圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
法定代表人： 周文
联系电话：0755-23946631
传真号码：0755-82786863
客户服务电话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
(107) 喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs
(108) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
（ 二） 登记机构
名称：华安基金管理有限公司
更新 的招 募说 明书 摘要
38
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31－
32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三 ）出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 陈颖华
经办律师： 安冬、 陈颖华
（四 ）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公
楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： （021）22288888
传真： （021）22280000
联系人：蒋燕华
经办会计师：蒋燕华，丁鹏飞
更新 的招 募说 明书 摘要
39
六 、基 金的 投资 目标
本基金在力求本金长期安全的基础上， 力争为基金份额持有人创造持续稳定
的投资回报。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证、股指
期货、 债券 （包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换
债券（含 分离交 易可转 债） 、短 期融资 券、超 短期融资 券、中 期票据 、 中小企业
私募债 等） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行 存款、 同业存单等固定收益类资产，
以及法律法规或中 国证 监会允许基金投资 的其 他金融工具( 但 须 符合中 国 证 监 会
相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于 固定收益类资产的比例不低于 50% ，
但在每个期间开放期开始前 10 个工作日至期间开放期结束后 10 个工作日、 到期
开放期前 3 个月至到期开放期结束后 3 个月， 基金投资不受前述比例限制； 本基
金投资于股票的比例不高于基金资产的 50% 。 在开放期， 每个交 易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金持有的现金或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 在封闭期， 本基金不受前述 5% 的限制，
但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于
交易保证金一倍的现金。
如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投资
范围会做相应调整。
更新 的招 募说 明书 摘要
40
八 、基 金的 投资 策略
（一） 大类资产配置策略
本基金以三个公历年（即 36 个月）为一个运 作周期，本基金在每个运作周
期前确定大类资产初始配比， 并在招募说明书中列示， 每个运作周期的前 3 个月
为建仓期， 力争在建仓期结束前达到大类资产初始配比目标， 达到初始配比目标
后除证券价格波动等客观因素影响大类资产配比， 不做频繁的主动大类资产配置
调整。
通过上述 投资方 法，一 方面使得 本基金 投资组 合的风险 收益特 征较为 明晰，
另一方面通过期初以一定比例投资于债券类资产作为安全垫， 为总投资组合的本
金安全提供保障， 同时以有限比例投资于权益类资产而保有对股票市场一定的暴
露度，以争取为组合创造超额收益。
本基金第一个运作周期开始到建仓期结束前， 力争做到固定收益类资产 （含
现金类资产）与权益类资产的占比为 70:30。
（二） 固定收益类资产投资策略
1、 资产配置策略
本基金将通过对宏观经济 运行情况、 国家 货币及财政政策、 资本市场资金环
境 等重要因素的研究和预测， 结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模
型等数量工具， 优化 基金资产在利率债、 信用债以及货币市场工具 等各类固定收
益类金融工具 之间的配置比例。
2、 利率类品种投资策略
本基金对国债等利率品种的投资， 是在对 国内外宏观经济运行状况及政策环
境等 进行分析和预测基础上， 研究利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变
化 趋势， 深入分析利率品种的收益和风险， 同时结合基金的封闭运作期限和现金
流预测调整债券组合的平均久期 ， 并通过运用统计和数量分析技术， 选择合适的
期限结构的配置策略 。 在合理控制风险的前提下， 综合考虑组合的流动性， 决定
投资品种。
3、 信用债投资策略
本基金 将在深入的 宏观研究基础上， 综合分析 各类信用债发行主体 所处行业
更新 的招 募说 明书 摘要
41
环境 、 发行人所处的市场地位、 财务状况、 管理水平等因素后， 结合具体发行契
约， 对债券进行信用评级 。 在此基础上， 建立信用类债券池 ， 积极发掘信用利差
具有相对投资机会的个券进行投资。
4、 可转债投资策略
可转换债 券兼具 权 益类 证券与固 定收益 类证券 的特性， 具有抵 御下行 风险、
分享股票价格上涨收益的特点。 本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司
基本面进行深入分析研究的基础上， 综合考虑可转换债券的债性和股性， 利用可
转换公司债券定价模型进行估值分析，并最终选择合适的投资品种。
5、 资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
6、 中小企业私募债投资策略
除普通信用债外， 本基金还将适时参与中小企业私募债券的投资。 中小企业
私募债具有票息收益高、 信用风险高、 流动性差、 规模小等特点。 短期内， 此类
券种对本 基金的 贡献有 限，但本 基金将 在市场 条件允许 的情况 下进行 择优投资。
由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业， 个体异质性强、 信息少且
透明度低， 因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法 （Case-by-case ） ， 通过
尽职调查进行独立评估， 信用分析以经营风险、 财务风险和回收率 （Recovery rate ）
等指标为重点。 此外， 针 对中小企业私募债的投资， 基 金管理人将根据审慎原则，
制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 并
经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
（三） 权益类资产投资策略
1、 股票投资策略
本基金将充分发挥基金管理人的研究优势， 将积极主动的投资风格与严谨规
范的选股方法相结合， 综合运用 “自上而下” 和 “自下而上” 的投资方法进行行
业配置和个股选择； 在对宏观经济运行、 行业景气变化以及上市公司成长潜力进
行定量评 估、定 性分析 和实地调 研的基 础上， 优选重点 行业中 基本面 状况健康、
更新 的招 募说 明书 摘要
42
具有估值优势、成长性良好、定价相对合理的股票进行投 资 ， 以 谋 求 超 额 收 益 。
2、 权证投资策略
本基金管理人将以价值分析为基础， 在采用权证定价模型分析其合理定价的
基础上， 充分考量可投权证品种的收益率、 流动性及风险收益特征， 通过资产配
置、品种与 类属选择，力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。
3、 股票指数期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期
保值） ， 并根据 权益类 资产投资 （或拟 投资） 的总体规 模和风 险系数 决定股指期
货的投资比例； 其次， 本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股
指期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品 种选择， 以对
冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。
九、 业 绩比 较基 准
本基金 的业绩比较基准为 ： 沪深 300 指数收益率*30%+ 中债综合全价 指数收
益率*70% 。
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制， 该指数编制合理、 透明， 有一定
市场覆盖率， 不易被操纵， 并且有较高的知名度和市场影响力， 适合作为本基金
股票投资的业绩比较基准 。 中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责
任公司编制， 样本债券涵盖的范围更加全面， 具有广泛的市场代表性， 涵盖主要
交易市场 （银行 间市场 、交易所 市场等 ） 、不 同发行主 体（政 府、企 业等）和期
限（长期 、中期 、短期 等） ，能 够很好 地反映 中国债券 市场总 体价格 水平和变动
趋势，适合作为本基金债券投资的业绩比较基准。
本基金是混合型基金， 在综合考虑了上述 指数的权威性和代表性、 指数的编
制方法和本基金的投资范围和投资理念， 选用上述业绩比较基准 能够使本基金投
资人理性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比 较 本 基 金 的 业 绩 表 现 。
更新 的招 募说 明书 摘要
43
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金 的业绩基准的指数时， 基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其
权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基金份额持有人
大会。
十、 风 险收 益特 征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性 、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 1
月 20 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年9 月30 日。
1 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 116,599,395.13 24.05
其中： 股票 116,599,395.13 24.05
2 固定收 益投 资 317,912,000.00 65.58
其中： 债券 317,912,000.00 65.58
资产支 持证 券 - -
更新 的招 募说 明书 摘要
44
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 8,800,000.00 1.82
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,158,444.94 7.05
7 其他各 项资 产 7,301,244.18 1.51
8 合计 484,771,084.25 100.00
2 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
3,425,317.74 0.73
B 采矿业
-
-
C 制造业
42,247,497.04 8.96
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
66,978,550.70 14.21
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
更新 的招 募说 明书 摘要
45
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
12,776.05 0.00
S 综合
3,935,253.60 0.83
合计
116,599,395.13 24.74
3 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000662 天夏智 慧 1,815,370 34,800,642.90 7.38
2 300365 恒华科 技 515,700 19,323,279.00 4.10
3 300458 全志科 技 404,302 13,188,331.24 2.80
4 300523 辰安科 技 267,248 12,854,628.80 2.73
5 300236 上海新 阳 265,100 9,299,708.00 1.97
6 601952 苏垦农 发 614,600 9,053,058.00 1.92
7 300007 汉威科 技 431,000 7,865,750.00 1.67
8 600603 广汇物 流 465,160 3,935,253.60 0.83
9 600598 北大荒 287,118 3,425,317.74 0.73
10 300346 南大光 电 77,700 2,344,986.00 0.50
4 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
更新 的招 募说 明书 摘要
46
5 企业短 期融 资券 150,338,000.00 31.89
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 167,574,000.00 35.55
9 其他 - -
10 合计 317,912,000.00 67.44
5 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111711388
17 平 安银 行
CD388
500,000 49,445,000.00 10.49
2 111717209
17 光 大银 行
CD209
500,000 49,445,000.00 10.49
3 111707240
17 招 商银 行
CD240
500,000 48,900,000.00 10.37
4 041651053 16 电网 CP002 300,000 30,096,000.00 6.38
5 041653067
16 澜 沧江
CP003
300,000 30,096,000.00 6.38
6报告期末按公允价 值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8报告期末按公允价 值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
更新 的招 募说 明书 摘要
47
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 有 选择 地投 资于流 动性 好、 交易 活
跃的股 指期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 首 先将 基于 对证 券市 场总体 行情 的判 断和 组合 风险收 益
的分析 确定投 资时机 以及 套期保 值的类 型（多 头套 期保值 或空头 套期保 值） ， 并根据 风险资
产投资 （或 拟投 资） 的总 体规模 和风 险系 数决 定股 指期货 的投 资比 例； 其次 ， 本基 金将 在综
合考虑 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 以及 股指 期货 流动性 、 收 益性、 风险 特征 和估值 水平 的
基础上 进行 投资 品种 选择 ，以对 冲风 险资 产组 合的 系统性 风险 和流 动性 风险 。
10 报告期末本基金投资的 国债期 货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
无。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 天 夏 智慧公 司因 信息披 露错 误被深交 所通报 批评 。本报 告期内 ，本基 金投 资的前 十名
其 他 证 券 的 发行 主 体 没有被 监 管 部 门 立案 调 查 的，也 没 有 在 本 报告 编 制 日前一 年 内 受 到 公
开谴责、处罚的情况 。
11.2 本基金投资的前十 名 股票中， 不存在投资于 超出 基金合同规定备选股 票库 之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 455,254.63
2 应收证 券清 算款 4,339,481.65
更新 的招 募说 明书 摘要
48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,506,507.90
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,301,244.18
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 000662 天夏智 慧 34,800,642.90 7.38
重大资 产重
组
十 二、 基金 的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2017 年6 月30 日）
1、 华安 睿享 A 类：
更新 的招 募说 明书 摘要
49
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比
较基准
收益 率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生效
日（ 2016年11月2
日）至2016年12
月31日
-1.23% 0.19% -2.13% 0.28% 0.90% -0.09%
2017 年01月01日
至2017年6月30
日
-2.49% 0.29% 1.75% 0.19% -4.24% 0.10%
2 、华 安睿享 C 类：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比
较基准
收益 率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生效
日（ 2016年11月2
日）至2016年12
月31日
-1.31% 0.20% -2.13% 0.28% 0.82% -0.08%
2017 年01月01日
至2017年6月30
日
-2.71% 0.30% 1.75% 0.19% -4.46% 0.11%
十 二、 费用 概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
更新 的招 募说 明书 摘要
50
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提， 按月支付 。 由基金管理人于次月首日起 2 个工作日内
向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使
无法按时支付的， 顺延 至最近可支付日支付 。
2、 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 按月支付 。 由基金管理人于次月首日起 2 个工作日内
向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休 息日或不可抗力致使无法按时支付
的， 顺延 至最近可支付日支付 。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不 收取申
购费。
本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的 养老金客户与除此之外的其他
投资人实施差别化的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基 金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会
保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养 老金客户申购费率为每笔 500
更新 的招 募说 明书 摘要
51
元。
其它投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费 率随申购金额的增加而递减。
投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 具体费率如下表
所示：
份额类型
申购费率
（单笔申购金额 M ）
A 类基金份额
M<500 万 1.2%
M≥500 万 每笔 1000 元
C 类基金份额 0
申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投 资人承担，不列入基金财产，主
要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减， 本基金 A 类及C 类基
金份额适用的赎回费率如下：
持续持有的封闭期数 （N ） 赎回费率
N ≤1 2.50%
N=2 2.00%
N=3 1.50%
N=4 1.00%
N=5 0.50%
N ≥6 0
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。）
赎回费用由赎回 本基金基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人
赎回基金份额时收取 。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入
基金财产； 对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%
计入基金财产； 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中
不低于总额的 50% 计入基金财产 ； 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回
费中不低于总额的 25% 计入基金财产。 未计入基金财产的部分 用于支付登记费和
其他必要的手续费。 （前述 1 个月以 30 日计）
3、 基金销售服务费
更新 的招 募说 明书 摘要
52
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.50% ，按前一日 C 类基金份额的基金 资产净值的 0.50% 年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费 每日计提， 按月支付。 由基金 管理人于次月首日起 2 个工作
日内向基金托管人发送销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于 2 个工作日
内从基金财产中支付到指定账户。 基金销售服务费由登记机构代收， 登记机构收
到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗
力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付 。
除管理费、 托管费和销售服务费之外的基金费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4、 基金转换费用
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取， 具体计
算公式如下：
基金转换申购补差费＝ max[ （转入基金的申购费－转出基金的申购费） ， 0 ]，
即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额 —基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额- 转 出 金 额 ÷ （1 ＋转入基金的申购费率）]
或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额- 转 出 金 额 ÷ （1 ＋转出基金的申购费率）]
更新 的招 募说 明书 摘要
53
或转出基金固定收费金额
注 1： 转入份额的计算结果四舍五入， 保留到小数点后两位， 由此产生的误
差计入基金资产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
5、基金 管理人 可以在 《基金合 同》约 定的范 围内调整 费率或 收费方 式，并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定
媒介 上公告。
6、 基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根
据市场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销
活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金
申购费率、赎回费率和 销售服务费率。
（三）其他费用
1、 《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用；
2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ；
3、基金份额持有人大会费用；
4、 基金的证券 、期货交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、基金的开户费用、账户维护费用；
7、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
上述基金 费用由 基金管 理人在法 律规定 的范围 内参照公 允的市 场价格 确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（四 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
更新 的招 募说 明书 摘要
54
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（五） 基金销售服务费 的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金销售服务费率。 降低基金销售
服务费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照 《信息披露办法》
的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。
（六 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金 实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主 要更 新内容
重要提示 更新了重要提示相关内容。
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了销售机构的相关信息 。
九 、基金的投资 新增基金投资组合报告部分 。
十、基金的业绩 新增基金业绩部分。
二十、其他应披露事
项
披露了自 2017 年 5 月 2 日至 2017 年 11 月 2 日期间本基
金的公告信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○一七年十二 月十六日
