东方永兴 18 个月定期开放债券型
证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
(2017 年 第 2 号)
基金管理人：东方基金管理有限责任公 司
基金托管人：中 国民生银行股份 有限公司
东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号）
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重要提示
东方永兴18 个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据
2016 年5 月26 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会”) 《关于准
予东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可
[2016]1120 号）准予募集注册。本基金基金合同于2016 年11 月2 日生效。
东 方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人” ）保证《东方永兴
18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书” ）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价
值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书和 《东方永兴18 个月定期开放债
券型证券投资基金基金合同》(以下简称“ 《基金合同》 ”)等信息披露文件，自主
判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担
基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环
境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流
动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用
风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金在投资中将国债期货纳入投资范围，因此，可能面临市场风险、基差
风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值
或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量
风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险
往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满
足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
本基金对固定收益类资产的投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中，可
能带来以下风险：
①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程
中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基
金财产损失。
②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一
般而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损
失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的
风险。
③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持
证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性
风险。
④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使
基金资产面临再投资风险。
⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺
陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交
易、交易错误、IT 系统故障等风险。
⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能
正常执行，导致基金财产的损失。
本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当
中，中小企业私募债券，是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式
发行的债券。该类债券不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合
电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业
私募债券的交易不活跃，潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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时，受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而
可能给基金净值带来损失。
本基金为定期开放债券基金，投资人只能在开放期进行申购与赎回。投资人
持有的本基金份额在封闭期期间不能按基金净值自由赎回，存在一定程度的流动
性风险。
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期平
均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
有关财务数据和净值表现截止日为2017 年9 月30 日 （财务数据未经审计）,
本招募说明书其他所载内容截止日为2017 年11 月2 日。
东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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一 、基 金合同 生效 日期
2016 年11 月2 日
二 、基 金管理 人
（一）基金管理人基本情况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28 号1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年6 月11 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
存续期间：2004 年6 月11 日至2054 年6 月10 日
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务中
国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 19,200 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9%
合
计 30,000 万元 100%
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制， 下设投资决策委员会、 产品委员会、IT 治理委员会、 风险控制委员会和权
益投资部、研究部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、产品开发部、机构东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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业务一部、 机构业务二部、 市场部、 电子商务部、 运营部、 交易部、 信息技术部、
财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十
九个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督
察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的监察稽核工作。
(二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生， 董事长， 经 济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现
任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长，吉
林大学商学院教师，中国证券投资基金业协会监事，东方汇智资产管理有限公司
董事长。
张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助
理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副总
经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监
事长。
何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师,吉林省五一劳动奖章获得者。 历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财
务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融通投资管理有限公司董事，东
证融达投资有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证
券股份有限公司总裁、董事，东证融成资本管理有限公司董事长，兼任吉林省证
券业协会副会长，吉林省总会计师协会副会长，渤海期货股份有限公司董事，东
证融汇证券资产管理有限公司董事。
庄立明先生，董事，大学学历，会计师。历任河北省商业厅审计处，河北华东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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联商厦分店副经理， 省贸易厅财审处， 省商贸集团财审处 （正科） ， 省工贸资产经
营有限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副
部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董
事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限公司董事。
董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有
限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女士， 独立董事， 北京大学EMBA， 中国注册会计师。 历任贵阳市财经
学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计
师， 证监会发行部发行审核委员， 亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术
咨询委员会主任委员。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海
南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科
技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任， 金融证券委员会委员， 中国国际经济，
科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全
法律组专家。
刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹
建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理，经理，东北证券股
份有限公司杭州营业部经理、 营销管理总部副经理、 经理。2011 年5 月加盟本公
司， 历任总经理助理兼市场总监、 市场部经理， 公司副总经理； 现任 公司总经理。 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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2、监事会成员
赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有限公司董事
长、党委书记，华北铝业有限公司副董事长。
杨晓燕女士， 监事， 硕 士研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构，
20 余年年金融、 证券从业经历； 现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经
理，兼任监察稽核部总经理。
肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行；现任东方基金管理有限责任公司运营总经理。
3、高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。
秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大
学经济学博士。曾历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。
2011 年7 月加盟东方基金管理有限责任公司， 历任董办主任、 董秘、 总经理助理
等职务，期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、 北京管理总部财务经理。2004 年6 月加盟东方
基金管理有限责任公司，历任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部
经理兼人力资源部经理、总经理助理。
4、本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
吴萍萍
（女士）
2016 年11 月3 日
至今
中国人民大学应用经济学硕士，6 年
证券从业经历，曾任安信证券投资组资金
交易员、民生加银基金管理有限公司专户
投资经理。2015 年11 月加盟东方基金，东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基
金经理助理、东方添益债券型证券投资基
金基金经理助理、东方利群混合型发起式
证券投资基金基金经理助理、东方强化收
益债券型证券投资基金基金经理助理，现
任东方安心收益保本混合型证券投资基金
基金经理、东方添益债券型证券投资基金
基金经理、东方合家保本混合型证券投资
基金基金经理、 东方永兴 18 个月定期开放
债券型证券投资基金基金经理、东方臻悦
纯债债券型证券投资基金基金经理。
李仆（先生） 于2016 年11 月 2 日至2017 年3 月24 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。
彭成军先生，公司总经理助理兼固定收益投资总监，投资决策委员会委员，
清华大学数学硕士，10 年投资从业经历。 曾任中国光大银行交易员， 中国民生银
行中心总经理助理、 高级交易员。2017 年11 月加盟东方基金管理有限责任公司。
蒋茜先生， 研究部总经理， 投资决策委员会委员， 清华大学工商管理硕士，7
年证券从业经历。 历任 GCW Consulting 高级分析师、 中信证券高级经理、 天安财
产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年5
月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。
刘志刚先生，量化投资部总经理，投资决策委员会委员，吉林大学数量经济
学博士，9 年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开
发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年5
月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部
总经理、 产品开发部总 经理、 投资经理、 东方 央视财经50 指数增强型证券投资基
金（自2015 年12 月3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金）基金
经理。现任东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
朱晓栋先生,权益投资部副总经理， 投资决策委员会委员， 对外经济贸易大学
经济学硕士，8 年证券从业经历。2009 年12 月加盟东方基金管理有限责任公司，
曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建材行业研究员，东
方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混合型开放式证券投资
基金基金经理、 东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金经理 （于2015 年7
月31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基金） 。现任东方利群混合型发起式
证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方
多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基
金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方核心动力混
合型证券投资基金基金经理、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方区域发展混合型证券投资基
金基金经理、东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
姚航女士，固定收益部副总经理，投资决策委员会委员，中国人民大学工商
管理硕 士，13 年证券从业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。2010
年10 月加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任债券交易员、 东方金账簿货币市场
证券投资基金基金经理助理、 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基
金(于2017 年5 月11 日起转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金)基金经
理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金基金经理（于 2017 年 9 月
13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金） ，现任东方金账簿货币市
场证券投资基金基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金基金经理、东
方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、东方金证通货币市场
基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢
安混合型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
三 、基 金托管 人 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企
业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生
银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国
民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持
了快速健康的发展势头。
2000 年12 月19 日， 中国民生银行 A 股股票 （600016） 在上海证券交易所挂
牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式
挂牌交易。2004 年11 月8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58
亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级
债券的商业银行。2005 年10 月26 日， 民生银行成功完成股权分置改革， 成为国
内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功
范例。 2009 年11 月26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管
理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，
在改革发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率” 考核机制、 “三卡” 工程、 独立评审制度、 八大基础管理系统、 集中处理商 业东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树
立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2010 年 2 月 3 日，在 “卓越 2009 年度金融 理财排行榜”评选活动中，中国
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好
评，荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年10 月，在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中，民
生银行获得评委会奖—— “中国银行业十年改革创新奖” 。 这一奖项是评委会为表
彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面
创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年12 月， 在由中国金融认证中心 （CFCA） 联合近40 家成员行共同举办
的 2011 中国电子银行 年会上，民生银行荣获“2011 年中国网上银 行最佳网银安
全奖” 。 这是继2009 年、2010 年荣获 “中国网上银行最佳网银安全奖” 后， 民生
银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的
高度肯定。
2012 年 6 月 20 日，在国际经济高峰论坛上, 民生银行贸易金融业务以其
2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获 “2012 年中国卓越贸易金融银行”
奖项。这也是民生银行继2010 年荣获英国《金融时报》 “中国银行业成就奖—最
佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年11 月29 日，民生银行在《The Asset》杂志举办的2012 年度AAA 国
家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。
2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国
优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由21 世纪传媒颁发的2013
年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013?亚洲最佳投资
金融服务银行”大奖。
在 “2013 第五届卓越竞争力金融机构评选” 中， 民生银行荣获 “2013 卓越竞
争力品牌建设银行”奖。
在中国社科院发布的 《中国企业社会责任蓝皮书 （2013） 》 中， 民生银 行荣获
“中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。
在 2013 年第十届中国 最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013 年度中国
最佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、 “年度公益慈善优秀项目
奖”。
2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014
亚洲企业管治典范奖”。
2014 年被英国 《金融时 报》 、 《博鳌观察》 联合授 予“亚洲贸易金融创新服务”
称号。
2014 年还荣获 《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖”， 获得
《21 世纪经济报道》 颁发的“最佳资产管理私人银行”奖， 获评 《经济观察》 报
“年度卓越私人银行”等。
2015 年度，民生银行 在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财 金貔貅奖评
选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。
2015 年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资
银行”称号。
2015 年度， 民生银行连续第四次获评 《企业社会责任蓝皮书 （2015） 》 “中国
银行业社会责任发展指数第一名” 。
2015 年度， 民生银行在 《经济观察报》 主办的2014-2015 年度中国卓越金融
奖评选中荣获 “年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行” 两项大奖 。
2、主要人员情况
杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投
资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有
近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的视野和前瞻性
的战略眼光。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了
更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的
原则， 高起点地建立系统、完 善制度、组织人员。资 产托管部目前共有员工 64
人，平均年龄36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以
上文凭。基金业务人员100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台， 为境内外客户提供安全、 准确、 及时、 高效的专业托管服务。 截至 2017 年9
月30 日， 中国民生银行已托管179 只证券投资基金， 托管的证券投资基金总净值
达到4100.94 亿元。 中国民生银行于2007 年推出 “托付民生· 安享 财富” 托管业
务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管
行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。
自2010 年至今， 中国民生银行荣获 《金融理财》 杂志颁发的 “最具潜力托管银行” 、
“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《21 世纪经济报道》
颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
（二）基金托管人的内部风险控制制度
1、内部风险控制目标
强化内部管理， 保障国 家的金融方针政 策及相 关法律法规贯彻 执行， 保证自
觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，
保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职
权。中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生
银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中
心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管
部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与
计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号）
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各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 全面性原则： 风险 控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位， 渗透各
项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（2） 独立性原则： 资产 托管部设立独立的风险监督中心， 该中心保持 高度的
独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3） 相互制约原则： 各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4） 定性和定量相结 合原则： 建立完备的风 险管理指标体系， 使风 险管理 更
具客观性和操作性。
（5） 防火墙原则： 托管 部自身财务与基金财务严格分开； 托管业务日 常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
4、内部风险控制制度和措施
（1） 制度建设： 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（3）风 险识别与评估： 风险监督中心指导业务中心进行风险识别、 评估， 制
定并实施风险控制措施。
（4） 相对独立的业务 操作空间： 业务操作区 相对独立， 实施门禁管 理和音 像
监控。
（5） 人员管理： 进行定 期的业务与职业道德培训， 使员工树立风险防 范与控
制理念，并签订承诺书。
（6）应急预案：制定完备的《应急预案》 ，并组织员工定期演练；建立异地
灾备中心，保证业务不中断。
5、资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
（1） 坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。 托管业务是商业银行新兴的东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号）
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中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股
份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险
防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（2） 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限
公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务
岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（3） 建立分工明确、 相 互牵制的风险控制组织结构。 托管部通过建立 纵向双
人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织
结构。
（4） 以制度建设作为风险管理的核心。 中国民生银行股份有限公司资产托管
部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业
务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节
的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
（5） 制度的执行和监 督是风险控制的关键。 制度执行比编写制度更重要， 制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部
内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检
查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
（6） 将先进的技术手 段运用于风险控制中。 在风险管理中， 技术控 制风险 比
制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅
从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强
的自动风险控制功能。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同和有关法律法规的规定， 对基金的投
资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基
金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到
账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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基金托管人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同 和有关
法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人
收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基
金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
四 、相 关服务 机构
（一）直销机构
1、柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街28 号1-4 层
法定代表人：崔伟
办公地址：北京市西城区锦什坊街28 号3 层
联系人：孙桂东
电话：010－66295921
传真：010－66578690
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具
体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（二）其他销售机构
1、中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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网址：www.cmbc.com.cn
2、中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心
法定代表：唐双宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
3、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号
法定代表人：李国华
联系人：王瑛
传真：010-68858126
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
4、中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人：李庆萍
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
5、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
6、东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市净月开发区生态大街6666 号
法定代表人：李福春
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
7、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
8、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号0769）
网址：www.dgzq.com.cn 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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9、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
10、国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺/朱雅崴
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
11、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
12、联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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办公地址：惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服务电话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
13、中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路86 号
办公地址：济南市经七路86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
14、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路336 号
办公地址：上海市四川中路213 号久事商务大厦7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张向纯
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
15、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
16、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
17、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路4028 号经贸中心48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路4028 号经贸中心48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
18、兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路166 号中保大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
19、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
20、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
21、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
22、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
23、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层，266071
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
24、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服务电话：95548
网址：www.ecitic.com 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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25、中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中 心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
26、嘉实财富管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
27、上海中正达广投资管理有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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28、中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
29、平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层（518048）
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
30、奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室，1116 室及1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：陈广浩
电话：0755- 89460506
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
31、国金证券股份有限公司 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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住所：四川省成都市东城根上街95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
32、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道6019 号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：李勇
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
33、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7
栋23 层1 号、4 号
办公地址： 湖北省武汉 市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城 （ 一期） 第
7 栋23 层1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006003*8020
传真：027-87006010
客户服务电话：400-027-9899
网站：www.buyfunds.cn 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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34、济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路7 号4 号楼40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富中心A 座46 层
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
35、金惠家保险代理有限公司
住所：北京市海淀区东升园公寓1 号楼1 层南部
办公地址：北京市朝阳门外大街18 号丰联广场A 座1009
联系人：胡明哲
电话：15810201340
传真：028-62825388
客服电话：400-8557333
网址：www.jhjhome.com
36、天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路181 号世纪都会1606-1607
办公地址：天津市和平区南京路181 号世纪都会1606-1607
联系人：孟媛媛
电话：18920017760
传真：02223297867
客户服务电话：022-83125066
网址：www.fhcfjj.com
37、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
38、深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
39、上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
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40、上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
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41、北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
42、北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人：申泽灏
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
网址：www.niuji.net
43、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号 庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
727 室
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
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30
44、浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
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45、北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
46、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
47、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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31
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网址：www.chtfund.com
48、上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网址：www.lufunds.com
49、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
50、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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32
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: www.chinapnr.com
51、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
52、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址: www.lingxianfund.com
53、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：李孟军
联系电话：020-89629012 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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33
传真：020-89629011
54、大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
55、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
56、上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址: www.66zichan.com
57、北京汇成基金销售有限公司 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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住所：北京市海淀区中关村大街11 号A 座1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号A 座1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
58、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402 办公用房
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1 号 朝来高科技产业园5 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160181
客服：400-810-5919
网址: www.fengfd.com
59、乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：010-62062880
传真：010-82057741
客服：400-088-8080
网址: www.qiandaojr.com
60、深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
61、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所: 北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：万容
电话：18910325400
传真：010-89189289
客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816
网址：fund.jd.com
62、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
联系人：李鑫
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
63、一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街2 号1 幢A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号1 幢A2208 室
法定代表人：吴雪秀 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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联系人：徐越
电话：010-88312877
传真：010- 88312099
客服电话：400-001-1566
网址: www.yilucaifu.com
（三）登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28 号1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王骁骁
电话：010－66295873
传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19 号富凯大厦B 座12 层
办公地址：北京市西城区金融大街19 号富凯大厦B 座12 层
负责人： 王丽
联系人：刘焕志
电话：010－52682888
传真：010－52682999
经办律师：刘焕志、孙艳利
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路61 号新黄浦金融大厦4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路16 号院7 号楼10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿
五 、基 金名称 和基 金类型
（一）本基金名称：东方永兴18 个月定期开放债券型证券投资基金
（二）本基金类型：债券型基金
（三）基金运作方式：契约型，开放式
六 、基 金投资 目标 和投资 方向
（一）投资目标
在严格控制投资风险的基础上，灵活调整资产配置，力争力争实现超越业绩
比较基准的投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、
中央银行票据、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部
分、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金不投资于股票和权证等权益类资产，也不可持有因可转债转股所形成
的股票、因所持股票所派发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%，但在每个
开放期前三个月、开放期间及开放期结束后三个月内，基金投资不受上述比例限
制 （基金管理人可根据实际情况对上述期间适当调整） ； 本基金持有单只中小企业
私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%；开放期间，每个交易日日终
在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 在封闭期内， 本基金不受该比例限东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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制。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人根据法律从法规的规定或在履行
适当程序后对上述资产配置比例进行适当调整。
七 、基 金的投 资策 略
本基金通过对我国宏观经济运行环境、货币政策等相关政策的深入分析，判
断我国中短期利率走势、债券市场预期风险水平和相对收益率。结合本基金定期
开放式运作的特点，在基金的封闭期与开放期，本基金采用不同的投资策略。
（一）封闭期投资策略
1、类别资产配置策略
本基金根据债券的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素，
将债券市场划分为一般债券 （含国债、 中央银 行票据、 政策性金融债等） 、 信用债
券 （公司债、 企业债、 金融债 （不含政策性金融债） 、 资产支持证券、 短期融资券、
中期票据等） 、 附权债券 （含可转换债券、 分 离交易可转换债券、 含回售及赎回选
择权的债券等）三个类别。
通过对债券市场预期风险水平及相对收益率、 类别券种的流动性、 信用水平
等分析，确定基金资产在上述三个类别券种的配置比例。
2、久期调整策略
本基金在全面分析宏观经济环境与政策趋向等因素的基础上， 根据基金剩余
封闭期限调整债券资产组合的久期，达到增加收益或减少损失的目的。在预期市
场总体利率水平降低时，本基金将延长所持有的债券组合的久期，从而可以在市
场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得；反之，当预期市场总体
利率水平上升时， 则缩短组合久期， 以避免债券价格下降的风险带来的资本损失，
并获得较高的再投资收益。
3、期限结构策略
在债券资产久期确定的基础上， 本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变
化的合理预期，调整组合的期限结构策略，适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯
式策略等，在短期、中期、长期债券间进行配置，以从短、中、长期债券的相对
价格变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时，采取子弹策略；当预期收益率东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号）
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曲线变平时，采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平行移动时，采取梯形策
略。
（二）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。
（三）中小企业私募债券投资策略
在控制信用风险的基础上，本基金对中小企业私募债投资，主要通过期限和
品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。
针对内嵌转股选择权的中小企业私募债，本基金通过深入的基本面分析及定
性定量研究，自下而上精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的
增强收益。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制订严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
（四）国债期货的投资策略
本基金对国债期货的投资以套期保值、 回避市场风险为目的。 结合国债市场
交易情况和期货市场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值操作，
获取超额收益。
（五）开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的流动性，在遵守本基金有关投资限制与投资
比例的前提下，主要配置高流动性的投资品种，防范流动性风险，满足开放期流
动性的需求。
八、 基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为：同期一年期银行定期存款基准利率×1.5
本基金的投资目标是为投资者提供长期稳定的保值增值，本业绩比较基准可
以较好地反映本基金的投资目标。 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较
基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整
本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商
一致，由基金管理人报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份额持有人大
会。
法律法规另有规定的，从其规定。
九 、基 金的风 险收 益特征
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期平
均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
十 、基 金投资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2017 年9 月30 日。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
712,561,500.00 94.87
其中：债券
712,561,500.00 94.87
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
20,000,150.00 2.66
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
346,621.63 0.05 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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41
8 其他资产
18,155,508.07 2.42
9 合计
751,063,779.70
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
本基金本报告期末未持有股票。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债券 9,705,000.00 1.68
2 央行票据 - -
3 金融债券 147,717,000.00 25.55
其中：政策性金融债 147,717,000.00 25.55
4 企业债券 484,268,500.00 83.75
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 70,871,000.00 12.26
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 712,561,500.00 123.24
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 170210 17 国开10 1,200,000 117,588,000.00 20.34
2 1080088 10 嘉建投债 400,000 40,316,000.00 6.97
3 1180196 11 六安债 300,000 31,461,000.00 5.44
4 101360014
13 钱江水利
MTN002
300,000 30,729,000.00 5.31
5 170215 17 国开15 300,000 30,129,000.00 5.21
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
（十）投资组合报告附注
1、 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 28,504.69
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 18,127,003.38
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 18,155,508.07
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十 一、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
( 一) 基金的 净值 表现
本期报告期内基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方永兴18 个月定期开放债券A
阶段 净值增 净值增 业绩比 业绩比 ①－③ ②－④ 东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号）
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长率① 长率标
准差②
较基准
收益率
③
较基准
收益率
标准差
④
2016.11.2 -2016.12.31 -0.26% 0.06% 0.37% 0.00% -0.63% 0.06%
2017.1.1-2017.6.30 1.47% 0.04% 1.11% 0.01% 0.36% 0.03%
2017.7.1-2017.9.30 1.39% 0.03% 0.56% 0.00% 0.83% 0.03%
东方永兴18 个月定期开放债券C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.11.2 -2016.12.31 -0.32% 0.06% 0.37% 0.00% -0.69% 0.06%
2017.1.1-2017.6.30 1.27% 0.04% 1.11% 0.01% 0.16% 0.03%
2017.7.1-2017.9.30 1.28% 0.03% 0.56% 0.00% 0.72% 0.03%
( 二) 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较 基准 收益率 变动 的比较
东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号）
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注：本基金基金合同于2016 年11 月2 日生效，建仓期为6 个月，建仓期
结束时各项资产配置比例符合合同规定。
十 二、 费用概 览
（一）管理费率：
本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。
（二）托管费率：
本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。
（三）C 类基金份额销售服务费率：
本基金仅对 C 类基金份 额收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费每日
按前一日C 类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。
十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售
管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定以及 《东方永兴18 个月定期开放债券型证券投资基金基
金合同》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动进行了更新，主要内容如下：
（一） 在 “重要提示” 中， 更新了 “招募说明书有关财务数据和财务净值的东方永兴 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号）
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截止日期”及“其他内容的截止日期” 。
（二） 在 “第三部分 基金管理人” 中， 对基金管理人的相关内容进行了更新。
（三） 在 “第四部分 基金托管人” 中， 对基金托管人的相关内容进行了更新。
（四）在“第五部分 相关服务机构”中，更新了其他销售机构的信息。
（五）在“第八部分 基金的投资”中，更新了 “基金投资组合报告”的内
容，基金投资组合报告截止日期更新为2017 年9 月30 日，该部分内容均按有关
规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。
（ 六 ）在 “第九部分 基金的业绩 ” 中，更新了“ 基金 净值 表现 ” 和 “ 本基
金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，该部分内容均按
照有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（ 七 ）在 “第二十一部分 其他 应披 露事 项 ” 中 ，更新了从本基金上次《招
募说明书 （更新） 》2017 年5 月 2 日， 到本次 《招募说明书 （更新） 》 截止日2017
年11 月2 日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管
理有限责任公司网站www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2017 年12 月
