大成 惠益纯债债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
大成惠益 纯 债 债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2017 年 第 2 期
基 金 管 理 人 ： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 民生银 行 股 份有 限 公 司
二〇一 七 年 十二 月
大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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重 要 提 示
大成惠益纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证监会2016 年8 月11
日证监 许可 【2016 】1816 号文核 准募 集 ， 基金 合同 于2016 年11 月2 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因证 券市 场波 动等因 素产 生波 动 。 投 资 者在投 资本
基金前 ， 应仔 细阅 读本 基 金的招 募说 明书 及基 金合 同， 全面 认识 本基 金的 风 险收益 特征 和产
品特性 ， 并根 据自 身的投 资目的 、 投资 期限 、 投 资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是否 和投 资者
的风险 承受 能力 相适 应， 充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断 市 场， 对 申购 基金的 意愿 、
时机 、 数 量等 投资 行为做 出独立 、 谨慎 决策 ， 获 得 基金投 资收 益 ， 亦 承担基 金投资 中出 现的
各类风 险。 基金 管理 人在 基 金管理 实施 过程 中产 生的 操作或 技术 风险 、 本 基金 的 特有风 险等 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ， 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 ，
投资人 申购 基金 时， 请仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书及基 金合 同。
基金过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现。
本更新的招募说 明书所载 内容截止日为2017年11 月2 日（其中人员变 动信息以 公告日为
准） ， 有关 财务 数据 和基 金 净值表 现截 止日 为2017年9 月30日 ， 本报 告中 所列 财 务数据 未经审
计。
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一． 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 50% ） 、 中 国银 河 投资管 理有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比 例 25% ）三 家公 司。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司；2007 年6 月 ， 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事；2008 年8 月 ， 任
哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ；2012 年4月 ， 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ；
2012 年11月 至今 ， 任中 泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席 。2014 年12 月15 日 起 任大成 基金 管理
有限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副董 事长 ， 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月， 任职 于共 青 团河南 省
委；1993 年3月至12 月， 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ；1994 年1月至6月， 任职 于
深圳市 蛇口 律师 事务 所 ；1994 年7 月至1997 年4 月， 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ；1997
年5月至2015 年1 月 ， 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 ， 南方总 部机 构管
理部副 总经 理 ， 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 ， 资产 管理 总 部投资 部副 总经
理 （ 主持 工作 ） ， 法律 合 规部副 总经 理， 零售 交易 业务总 部副 总经 理；2014 年10 月 ， 任大成
基金管 理有 限公 司公 司董 事；2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。
罗登攀 先生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析 师(CFA) 、金融 风大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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险管理 师（FRM ）资 格。 曾 任毕马 威（KPMG ）法 律诉 讼部资 深咨 询师 、金 融部 资深咨 询师 ，
以及SLCG 证 券诉 讼和 咨询 公司合 伙人 ；2009 年至2012 年， 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划 委
专家顾 问委 员， 机构 部创 新处负 责人 ，兼 任国 家“ 千人计 划” 专家 ；2013 年2 月至2014 年10
月， 任中 信并 购基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 ， 执 委会委 员 。2014 年11 月26日起任 大成 基金
管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA ） ， 上 海市 黄浦 区 政协委 员 。1987 年8 月至1993 年4 月， 任厦 门大 学财 经 系教师 ；1993
年4月至1996 年8 月 ， 任 华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ；1996 年8月至1999 年2月 ， 任 人民
日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ；1999 年2月 至 今任职 于中 泰信 托有 限责 任公司 ，历 任
副总裁 、总 裁， 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年6 月起 ， 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金 融系 联合 系主 任， 院 长助理 ， 北京 大
学国 家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先 生 ， 监 事长 ， 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风险
与危机 管理 协会 授予 “企 业风险 管理 师” 资格 。2000 年1月 ，先 后任 中国 银河 证券有 限责 任
公司审 计部 、合 规（ 法律 ）部总 经理 ；2007 年1月 ， 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事、 常大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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务副总 裁、 党委 委员 ；2010 年7月 ，兼 任吉 林省 国家 生物产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 长
兼总经 理、 吉林 省国 家汽 车电子 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事；2012 年6 月 ，兼任 镇江 银
河创业 投资 有限 公司 董事 长； 2012 年7 月， 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 总裁 ； 2015 年1月 起，
任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开
发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程
序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高
级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、 信 息技 术部 副总 监、 风 险管 理部 副总 监、 风 险管理 部总 监，
现任信 息技 术部 总监 。
吴萍女 士，职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入
大成基 金管 理有 限公 司， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理， 现任 计划 财务部 副总 监 。
2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
其他高 级管 理人 员：
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长。2015年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
任公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职美国Hunton & Williams 国际律 师
事务所 纽约 州执 业律 师 。 中银国 际投 行业 务副 总裁 ， 香 港三 山投 资公 司董 事 总经理 ， 标准 银
行亚洲 有限 公司 董事 总经 理兼中 国投 行业 务主 管。2015 年4 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 ，
任首席 战略 官，2015 年8 月 起任公 司副 总经 理。2016 年10月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公
司董事 。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总经 理 、 客 户 服务部 总监 兼上
海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理 ，2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。 大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年7月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二 司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ，任首 席经 济学 家，2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年11 月 加入 大 成基金 管理 有限
公司，2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。
赵冰女 士 ， 督 察长 ， 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾任 职于中 国证 券业 协会 资格 管理 部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部， 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人 、 理 财及 服 务机构 部负 责人 。2017 年7 月加入 大成 基金 管理 有限 公司 ，2017 年8
月起任 公司 督察 长。
2、本 基金 基金 经理
陈会荣 ，证 券从 业年 限 10 年，中 央财 经大 学经 济学 学士。2007 年 10 月 加入 大成基 金
管理有 限公 司 ， 历 任基 金 运营部 基金 助理 会计 师 、 基金运 营部 登记 清算 主管 、 固 定收 益总 部
助理研 究员 、固 定收 益总 部基金 经理 助理 、固 定收 益总部 基金 经理。自 2016 年 8 月6 日起
任大成 景穗 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ，自 2016 年8 月6 日起 任 大成丰 财宝 货
币市场 基金 基金 经理 ， 自 2016 年9 月6 日 起任 大成 恒丰宝 货币 市场 基金 基金 经理 。 自2016
年11 月 2 日起 任大 成惠 利 纯债债 券型 证券 投资 基金 、大成 惠益 纯债 债券 型证 券投资 基金 基
金经理,自2017 年3 月 1 日起任 大成 惠祥 定期 开放 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。 自
2017 年3 月 22 日起 担任 大成月 添利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 大成 慧成 货 币市场 基金 和大
成景旭 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。具 备基 金从业 资格 。国 籍： 中国
3、公 司投 资决 策委 员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 4 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 3 名。 名单 如下 ： 大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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陈翔凯 ， 公司 副总 经理 ， 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 ； 王 立， 基金 经理 ， 固定收 益总
部总监 ， 固定 收益 投资决 策委员 会委 员 ； 谢 民， 交 易管理 部副 总监 ， 固定收 益投资 决策 委员
会委员 ；张 文平 ，基 金经 理，固 定收 益投 资决 策委 员会委 员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二．基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1．基 本情 况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
成立时 间：1996 年 2 月 7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号
组织形 式： 其他 股份 有限 公司（ 上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：罗 菲菲
中国民 生银 行是 我国 首家 主要由 非公 有制 企业 入股 的全国 性股 份制 商业 银行 ， 同时又 是
严格按 照 《公 司法 》 和 《 商业银 行法 》 建立 的规 范 的股份 制金 融企 业 。 多 种 经济成 份在 中国
金融业的涉足和实现规 范 的现代企业制度，使中 国 民生银行有别于 国 有 银行和 其 他 商 业 银
行， 而为 国内 外经 济界 、 金融界 所关 注 。 中 国民 生 银行成 立二 十年 来 ， 业 务 不断拓 展 ， 规 模
不断扩 大， 效益 逐年 递增 ，并保 持了 快速 健康 的发 展势头 。
2000 年 12 月 19 日， 中国 民 生银行 A 股股 票 （600016 ） 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003
年 3 月 18 日 ，中 国民 生银 行 40 亿可 转换 公司 债券 在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年 11 月 8
日，中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行 了 58 亿 元人 民币 次级 债券 ， 成为中 国第 一
家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日 ，民 生银
行成功 完成 股 权 分置 改革 ， 成 为国 内首 家完 成股 权 分置改 革的 商业 银行 ， 为 中国资 本市 场股
权分置 改革 提供 了成 功范 例。 2009 年 11 月 26 日 ，中国 民生 银行 在香 港交 易所挂 牌上 市 。
中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按 照 “ 团结 奋进 ， 开 拓 创新 ， 培 育人才 ； 严格 管 理， 规范 行大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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为， 敬业 守法 ； 讲 究质 量 ， 提 高效 益， 健康 发展 ” 的经营 发展 方针 ， 在 改革 发展与 管理 等方
面进行 了有 益探 索， 先 后 推出了 “大集 中” 科技平 台、 “两 率” 考 核机 制、 “ 三卡” 工程、 独
立评审 制度 、 八大 基础 管 理系统 、 集中 处理 商业 模 式及事 业部 改革 等制 度创 新， 实现 了低 风
险、快 增长 、高 效益 的战 略目标 ，树 立了 充 满 生机 与活力 的崭 新的 商业 银行 形象。
2010 年 2 月 3 日， 在 “ 卓 越 2009 年 度金 融理 财排 行 榜” 评 选活 动中， 中国 民 生银行 一
流的电 子银 行产 品和 服务 获得了 专业 评测 公司 、网 友和专 家的 一致 好评 ，荣 获卓 越 2009 年
度金融 理财 排行 榜“ 十佳 电子银 行” 奖。
2010 年 10 月， 在经 济观 察 报主办 的 “2009 年 度中 国 最佳银 行评 选 ” 中 ， 民 生 银行获 得
评委会奖—— “中 国银行 业十年改革 创新奖” 。这一 奖项是评 委会为表 彰在公 司治理、 激励
机制 、 风 险管 理、 产品 创 新、 管理 架构 、 商 业模 式 六个方 面创 新表 现卓 著的 银行而 特别 设立
的。
2011 年 12 月 ，在 由中 国 金融认 证中 心（CFCA ） 联 合近 40 家 成员 行共 同举 办 的 2011
中国电 子银 行年 会上 ， 民 生银行 荣获 “2011 年中 国 网上银 行最 佳网 银安 全奖 ” 。 这是 继 2009
年、2010 年荣获 “中国 网 上银行最佳 网银安 全奖” 后，民生银 行第三 次获此 殊荣，是第 三
方权威 安全 认证 机构 对民 生银行 网上 银行 安全 性的 高度肯 定。
2012 年 6 月 20 日 ， 在 国际 经济高 峰论 坛上, 民 生银 行 贸易金 融业 务以 其 2011-2012 年度
的出色业绩 和产品 创新最 终荣获“2012 年 中国卓 越 贸易金融银 行”奖 项。这 也是民生银 行
继 2010 年 荣获 英国 《金 融 时报》 “中 国银 行业 成就 奖 —最佳 贸易 金融 银行 奖 ” 之后第 三次 获
此殊荣 。
2012 年 11 月 29 日 ，民 生 银行在 《The Asset 》 杂志 举办 的 2012 年度 AAA 国 家奖项 评
选中获 得“ 中国 最佳 银行- 新秀奖 ” 。
2013 年度,民 生银 行荣 获中 国投资 协会 股权 和创 业投 资专业 委员 会年 度中 国优 秀股权 和
创业投 资中 介机 构“ 最佳 资金托 管银 行” 及 由 21 世 纪传媒 颁发 的 2013 年 PE/VC 最 佳金 融
服务托 管银 行奖 。
2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。
在第八 届 “21 世 纪亚 洲金 融年会 ” 上， 民生 银行 荣 获 “2013 ?亚 洲最 佳投 资金 融服务 银
行”大 奖。
在“2013 第五 届卓 越竞 争 力金融 机构 评选 ”中 ，民 生银行 荣获 “2013 卓越 竞 争力品 牌
建设银 行” 奖。
在中国社科 院发布 的《中 国企业社会 责任蓝 皮书（2013 ） 》中， 民生银 行荣获 “中国企大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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业上市 公司 社会 责任 指数 第一名 ” 、 “中 国民 营企 业 社会责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会
责任指 数第 一名 ” 。
在 2013 年 第十 届中 国最 佳 企业公 民评 选中 ， 民生 银 行荣获 “2013 年度 中国 最 佳企业 公
民大奖 ” 。
2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。
2014 年获 评中 国银 行业 协 会“最 佳民 生金 融 奖 ” 、 “ 年度公 益慈 善优 秀项 目奖 ” 。
2014 年荣 获 《 亚洲 企业 管 治》 “ 第四 届最 佳投 资者 关 系公司 ” 大奖 和 “2014 亚 洲企业 管
治典范 奖” 。
2014 年被 英国 《金 融时 报 》 、 《博 鳌观 察》 联合 授予 “亚洲 贸易 金融 创新 服务 ”称号 。
2014 年还 荣获 《亚 洲银 行 家》 “ 中国 最佳 中小 企业 贸 易金融 银行 奖” ，获 得《21 世 纪经
济报道 》颁 发的 “最 佳资 产管理 私人 银行 ”奖 ，获 评《经 济观 察》 报“ 年度 卓越私 人银 行 ”
等。
2015 年度 ， 民生 银行 在 《 金 融理财 》 举办 的 2015 年度 金融理 财金 貔貅 奖评 选中 荣获 “金
牌创新 力托 管银 行奖 ” 。
2015 年度 ，民 生银 行荣 获 《EUROMONEY 》2015 年 度“中 国最 佳实 物黄 金投 资银行”
称号。
2015 年 度，民生 银行连 续 第四次获评 《企业 社会责 任蓝皮书（2015） 》 “中国 银行业社
会责任 发展 指数 第一 名” 。
2015 年度， 民生 银行 在 《 经济观 察报》 主办 的 2014-2015 年度 中国 卓越 金融 奖 评选中 荣
获“年 度卓 越创 新战 略创 新银行 ”和 “年 度卓 越直 销银行 ”两 项大 奖。
2．主 要人 员情 况
杨春萍 ： 女 ， 北 京大 学本 科 、 硕士 。 资 产托 管部 副总 经 理。 曾 就职 于中 国投 资银 行总行 ，
意大利 联合 信贷 银行 北京 代表处 ， 中国 民生 银行 金 融市场 部和 资产 托管 部 。 历任中 国投 资 银
行总行 业务 经理 ， 意大 利 联合信 贷银 行北 京代 表处 代表 ， 中 国民 生银 行金 融 市场部 处长 、 资
产托管 部总 经理 助理 、 副 总经理 等职 务 。 具 有近 三 十年的 金融 从业 经历 ， 丰 富的外 资银 行工
作经验 ，具 有广 阔的 视野 和前瞻 性的 战略 眼光 。
3．基 金托 管业 务经 营情 况
中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 颁 布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为 了更 好地 发 挥后发 优势 ，
大力发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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持有人 的利 益 、 为 客户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高 起点 地建 立系 统、 完 善制度 、 组织 人
员。资 产托 管部 目前 共有 员工 64 人 ，平 均年龄 36 岁，100% 员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ，
80% 以 上员 工具 有硕 士以 上文凭 。基 金业 务人 员 100% 都具 有基 金从 业资 格。
中国民 生银 行坚 持以 客户 需求为 导向 ，秉 承“ 诚信 、严谨 、高 效、 务实 ”的 经营理 念 ，
依托丰 富的 资产 托管 经验 、 专 业的 托管 业务 服务 和 先进的 托管 业务 平台 ， 为 境内外 客户 提供
安全、 准确 、及 时、 高效 的专业 托管 服务 。截 至 2017 年 9 月 30 日， 中国 民 生银行 已托 管
179 只 证券 投资 基金 ， 托 管 的证券 投资 基金 总净 值达 到 4100.94 亿元 。 中国民 生 银行 于 2007
年推出 “ 托付 民生 · 安 享 财富 ” 托 管业 务品 牌， 塑 造产品 创新 、 服务 专业 、 效益优 异 、 流 程
先进 、 践 行社 会责 任的 托 管行形 象 ， 赢 得了 业界 的 高度认 可和 客户 的广 泛好 评， 深化 了与 客
户的战 略合 作。 自 2010 年 至今， 中国 民生 银行 荣获 《金融 理财 》杂 志颁 发的 “最具 潜力 托
管银行” 、 “ 最佳创 新托管 银行”和“ 金牌创 新力托 管银行” 奖，荣获 《21 世 纪经济报 道》
颁发的 “最 佳金 融服 务托 管银行 ”奖 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1．内 部风 险控 制目 标
强化内 部管 理 ， 保 障国 家 的金融 方针 政策 及相 关法 律法规 贯彻 执行 ， 保证 自 觉合规 依法
经营 ， 形 成一 个运 作规 范 化、 管理 科学 化、 监控 制 度化的 内控 体系 ， 保障 业 务正常 运行 ， 维
护基金 份额 持有 人及 基金 托管人 的合 法权 益。
2．内 部风 险控 制组 织结 构
中国民生银行股份有限公 司基金托管业务内部风险 控制组织结构由中国民生 银行股份
有限公 司审 计部 、 资产 托 管部内 设风 险监 督中 心及 资产托 管部 各业 务中 心共 同组成 。 总行 审
计部对 各业 务部 门风 险控 制工作 进行 指导 、 监督 。 资产托 管部 内设 独立 、 专 职的风 险监 督中
心， 负责 拟定 托管 业务 风 险控制 工作 总体 思路 与计 划， 组织 、 指 导 、 协 调、 监 督各业 务中 心
风险控 制工 作的 实施 。各 业务中 心在 各自 职责 范围 内实施 具体 的 风 险控 制措 施。
3．内 部风 险控 制原 则
(1) 全 面 性原 则： 风险 控制必 须 覆盖 资产 托管 部的 所有 中 心和 岗位 ，渗 透各 项业 务 过程
和业务 环节 ； 风险 控制 责 任应落 实到 每一 业务 部门 和业务 岗位 ， 每位 员工 对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(2) 独 立 性原 则： 资产 托管部 设 立独 立的 风险 监督 中心 ， 该中 心保 持高 度的 独立 性 和权
威性， 负责 对托 管业 务风 险控制 工作 进行 指导 和监 督。
(3) 相 互 制约 原则 ：各 中心在 内 部组 织结 构的 设计 上要 形 成一 种相 互制 约的 机制 ， 建立大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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不同岗 位之 间的 制衡 体系 。
(4) 定 性 和定 量相 结合 原则： 建 立完 备的 风险 管理 指标 体 系， 使风 险管 理更 具客 观 性和
操作性 。
(5) 防火墙 原则： 托管 部自 身财务 与基 金财 务严 格分 开； 托管 业务 日常 操作 部 门与行 政、
研发和 营销 等部 门严 格分 离。
4．内 部风 险控 制制 度和 措 施
(1) 制 度 建设 ：建 立了 明确的 岗 位职 责、 科学 的业 务流 程 、详 细的 操作 手册 、严 格 的人
员行为 规范 等一 系列 规章 制度。
(2) 建立健 全的 组织 管理 结 构：前 后台 分离 ，不 同部 门、岗 位相 互牵 制。
(3) 风 险 识别 与评 估： 风险监 督 中心 指导 业务 中心 进行 风 险识 别、 评估 ，制 定并 实 施风
险控制 措施 。
(4) 相对独 立的 业务 操作 空 间：业 务操 作区 相对 独立 ，实施 门禁 管理 和音 像监 控。
(5) 人 员 管理 ：进 行定 期的业 务 与职 业道 德培 训， 使员 工 树立 风险 防范 与控 制理 念 ，并
签订承 诺书 。
(6) 应急预 案 ： 制 定完 备的 《应 急预 案》 ， 并组织 员工 定期演 练 ； 建 立异 地灾 备 中心 ， 保
证业务 不中 断。
5．资 产托 管部 内部 风险 控 制
中国民 生银 行股 份有 限公 司从控 制环 境 、 风 险评估 、 控 制活 动、 信息 沟通 、 监 控等五 个
方面构 建了 托管 业务 风险 控制体 系。
(1) 坚 持 风险 管理 与业 务发展 同 等重 要的 理念 。托 管业 务 是商 业银 行新 兴的 中间 业 务，
中国民 生银 行股 份有 限公 司资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作 ， 一 直将建 立一 个
系统 、 高 效的 风险 防范 和 控制体 系作 为工 作重 点 。 随着市 场环 境的 变化 和托 管业务 的快 速发
展， 新问 题新 情况 不断 出 现， 中国 民生 银行 股份 有 限公司 资产 托管 部始 终将 风险管 理放 在与
业务发 展同 等重 要的 位置 ，视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。
(2) 实 施 全员 风险 管理 。完善 的 风险 管理 体系 需要 从上 至 下每 个员 工的 共同 参与 ， 只有
这样 ， 风 险控 制制 度和 措 施才会 全面 、 有效 。 中 国 民生银 行股 份有 限公 司资 产托管 部实 施全
员风险 管理 ， 将风 险控 制 责任落 实到 具体 业务 中心 和业务 岗位 ， 每位 员工 对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(3) 建 立 分工 明确 、相 互牵制 的 风险 控制 组织 结构 。托 管 部通 过建 立纵 向双 人制 ， 横向
多中心 制的 内部 组织 结构 ，形成 不同 中心 、不 同岗 位相互 制衡 的组 织结 构。 大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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(4) 以 制 度建 设作 为风 险管理 的 核心 。中 国民 生银 行股 份 有限 公司 资产 托管 部十 分 重视
内部控 制制 度的 建设 ， 已 经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括业 务管 理 办法 、 内 部控 制
制度 、 员 工行 为规 范、 岗 位职责 及涵 括所 有后 台运 作环节 的操 作手 册 。 以 上 制度随 着外 部环
境和业 务的 发展 还会 不断 增加和 完善 。
(5) 制 度 的执 行和 监督 是风险 控 制的 关键 。制 度执 行比 编 写制 度更 重要 ，制 度落 实 检查
是风险 控制 管理 的有 力保 证。 中国 民生 银行 股份 有限 公司资 产托 管部 内部 设置 专职风 险监 督
中心 ， 依 照有 关法 律规 章 ， 定 期对 业务 的运 行进 行 稽核检 查 。 总 行审 计部 也 不定期 对资 产托
管部进 行稽 核检 查。
(6) 将 先 进的 技术 手段 运用于 风 险控 制中 。在 风险 管理 中 ，技 术控 制风 险比 制度 控 制风
险更加 可靠 ， 可将 人为 不 确定因 素降 至最 低 。 托 管 业务系 统需 求不 仅从 业务 方面而 且从 风险
控制方 面都 要经 过多 方论 证，托 管业 务技 术系 统具 有较强 的自 动风 险 控 制功 能。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据《基金 法》 、 《运 作办 法》 、基金 合同和有 关法律 法规的规定 ，对基 金的投 资对象、
基金资 产的 投资 组合 比例 、 基 金资 产的 核算 、 基 金 资产净 值的 计算 、 基金 管 理人报 酬的 计提
和支付 、 基金 托管 人报 酬 的计提 和支 付 、 基 金申 购 资金的 到账 和赎 回资 金的 划付 、 基 金收 益
分配等 行为 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。
基金托管人 发现基 金管理 人的违反《 基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同 和有关 法律法规
规定的 行为 ， 应及 时以 书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基金 管理 人收 到 通知后 应及 时核
对 确认 并以 书面 形式 对基 金托管 人发 出回 函 。 在 限 期内 ， 基 金托 管人 有权 随 时对通 知事 项进
行复查 ， 督促 基金 管理 人 改正 。 基 金管 理人 对基 金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
三．相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：乐园
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心：
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾 大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏
四．基金的名称
本基金 名称 ：大成 惠益 纯 债债券 型证 券投 资基 金。
五．基金的类型
本基金 类型 ：债券 型 基金
六．基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 、开放 式
七．基金存续期限
本基金 存续 期限 ： 不 定期
八．基金的投资目标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上， 通过 积极 主动 的投 资管理 ， 力 争实 现基金 资产 长期 稳定
增值。
九．基金的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债 、 央 行票 据、 金融 债 券、 企业 债
券、 公司 债券 、 中 期票 据 、 短 期融 资券 、 超 短期 融 资券 、 次 级债 券、 政府 支 持机构 债 、 政 府
支持债 券 、 地 方政 府债 、 资产支 持证 券 、 中 小企业 私募债 券 、 可 分离 交易可 转债中 的债 券部
分、债券回 购、银 行存款 （包括协议 存款、 定期存 款及其他 银行存款） 、同业 存单、货 币市
场工具 以及 经中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具， 但需 符合 中国 证监 会的相 关 规 定 。
本基金 投资 于债 券资 产比 例不低 于基 金资 产 的 80% ， 本基金 持有 的现 金或 者到 期日在 一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5％。
本基金 不参 与股 票 、 权 证 等权益 类资 产的 投资 、 不 参与可 转换 债券 投资 （ 可 分离交 易可
转债中 的债 券部 分除 外） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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以将其 纳入 投资 范围 。
十．基金的投资策略
本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础 ， 结 合经 济周 期 、 宏观 政策 方向 及收 益率 曲 线分析 ，
实施积 极的 债券 投资 组合 管理， 以获 取较 高的 债券 组合投 资收 益。
1、久 期配 置
本基金 通过 对宏 观经 济变 量 （ 包 括国 内生 产总 值、 工 业增长 、 货 币信 贷、 固定 资 产投资 、
消费 、 外 贸差额 、 财政 收 支、 价格 指数和 汇率 等 ） 和宏观 经济 政策 （包 括货 币政策 、 财政政
策、 产业 政策 、 外 贸和 汇 率政策 等 ） 进 行分 析， 对 未来较 长的 一段 时间 内的 市场利 率变 化趋
势进行 预测 ，决 定组 合的 久期。
2、类 属配 置
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险 、 税 赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素
进行分 析 ， 研 究同 期限的 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利 差和 变
化趋势 ，制 定债 券类 属配 置策略 ，以 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。
3、信 用债 投资 策略
本基金 对于 信用 类固 定收 益品种 的投 资 ， 将 根据 发 行人的 公司 背景 、 行业 特 性、 盈利 能
力、 偿债 能力 、 流 动性 等 因素 ， 对 信用 债进 行信用 风险评 估 ， 积 极发 掘信用 利差具 有相 对投
资机会 的个 券进 行投 资， 并采取 分散 化投 资策 略， 严格控 制组 合整 体的 违约 风险水 平。
4、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。
本基金 将根 据对 宏观 经济 的研究 ， 前瞻 性判 断经 济 周期 ， 调 整组 合汇 总中 小 企业私 募债
的配置 比例 。 同时 ， 根 据 债券市 场的 收益 率水 平， 重点考 虑个 券的 风险 收益 水平 ， 综 合考 虑
个券的信用 等级（ 如有） 、 期限、流动 性、息 票率、 提前偿还 和赎回等 因素， 结合债券 发行
人所处 行业 发展 前景 、 发 行人业 务发 展状 况 、 企业 市场地 位 、 财 务状 况、 管 理水平 及其 债务
水平等 ，以 确定 债券 的实 际信用 风险 状况 及其 信用 利差水 平， 重点 选择 信用 风险相 对较 低 、
信用利 差收 益相 对较 大、 或预期 信用 质量 将改 善的 中小企 业私 募债 。
基金在 控制 信用 风险 的基 础上 ， 对 中小 企业 私募 债 投资 ， 主 要采 取分 散投 资 ， 控 制个 债
持有比 例； 主要 采取 买入 持 有到期 策略 ； 当 预期 发债 企 业的基 本面 情况 出现 恶化 时， 采 取 “ 尽
早出售 ”策 略， 控制 投资 风险。
5、资 产支 持类 证券 投资 策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提 前偿 还率 、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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等因素 的研 究 ， 预 测资 产 池未来 现金 流变 化 ， 并 通 过研究 标的 证券 发行 条款 ， 预 测提 前偿 还
率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 在严 格 控制风 险的 情况 下 ， 结 合 信用研 究和 流动
性管理 ，选 择风 险调 整后 收益高 的品 种进 行投 资， 以期获 得长 期稳 定收 益。
十一 ． 基金的业绩比 较基 准
中债综 合指 数（ 全价 ） 。
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限公 司编 制 ， 该 指数旨 在综 合反 映债 券全 市场整 体
价格和 投资 回报 情况 。 指 数涵盖 了银 行间 市场 和交 易所市 场 ， 具 有广 泛的 市 场代表 性 ， 适 合
作为本 基金 的业 绩比 较基 准。
如果指 数编 制机 构变 更或 停止中 债综 合指 数的 编制 及发布 ， 或者 中债 综合 指数 由其他 指
数替代 ， 或者 法律 法规 发 生变化 ， 或证 券市 场中 有 其他代 表性 更强 或者 更科 学客观 的业 绩比
较基准 适用 于本 基金 时 ， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则 ， 根 据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整 。 调 整业 绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同 意 ， 并 报中 国
证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 至少一 种指 定媒 介上 予以 公告。
十二 ． 基金的风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
十三 ． 基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 民生 银行 根据基 金合 同规 定 ， 于 2017 年 11 月 22 日复 核了 本 报告中的
财务指 标 、 净 值表 现和 投 资组合 报告 等内 容 ， 保 证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。 本 投资 组合 报告所 载数 据取 自大 成惠益 纯债 债券 型证 券投 资基 金 2017 年 3 季
度 报告 ，截 至 2017 年 9 月 30 日。 （ 财务 数据 未经 审计） 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 - 0.00
其中： 股票
- 0.00
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
5,893,217,000.00 98.06
其中： 债券
5,893,217,000.00 98.06
资产支 持证 券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00 大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,327,213.17 0.11
8 其他资 产
110,278,379.94 1.83
9 合计
6,009,822,593.11
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 614,823,000.00 10.23
其中： 政策 性金 融债 474,771,000.00 7.90
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 3,389,040,000.00 56.41
6 中期票 据 854,719,000.00 14.23
7 可转债 （可 交换 债） - 0.00
8 同业存 单 1,034,635,000.00 17.22
9 其他 - 0.00
10 合计 5,893,217,000.00 98.10
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 111608366 16 中信 CD366 5,500,000 531,795,000.00 8.85
2 111618282 16 华夏 CD282 3,000,000 290,100,000.00 4.83
3 041652025 16 三峡 CP001 2,800,000 281,120,000.00 4.68
4 041654069 16 大秦 铁路CP002 2,700,000 271,026,000.00 4.51
5 1382111 13 国网 MTN1 2,500,000 251,400,000.00 4.18
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10 、 投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2） 本基 金不 直接 在二 级 市场买 入股 票 、 权 证、 可 转债 ， 也 不参 与一 级市 场 的新股 、 可转
债申购 或增 发新 股 ， 本 基 金无 备 选股 票库 ， 无投 资 于超出 基金 合同 规定 备选 股票库 之外 的股
票的情 形。
11 、 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 110,278,379.94
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 110,278,379.94
（1） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（2） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（3） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十四 ． 基金的业绩
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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大成惠益 纯债 债券
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.11.2-2016.12.31 -0.20% 0.06% -2.42% 0.17% 2.22% -0.11%
2017.1.1-2017.9.30 2.68% 0.11% -2.26% 0.07% 4.94% 0.04%
2016.11.2-2017.9.30 2.48% 0.10% -4.62% 0.09% 7.10% 0.01%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较
注： 本 基金 合同 生效 日 为2016 年 11 月 2 日， 截至 报告期 末本 基金 合同 生效 未满一 年。
2、本基金 合同规定 ，基金 管理人应当 自基金 合同生 效之日起 六个月内 使基金 的投资组 合比
例符合 基金 合同 的有 关约 定。建 仓期 结束 时， 本基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的 约 定 。
十五 ． 基金的费用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 大成 惠益纯债债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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5、 基 金份 额持 有人 大会 费 用 （包 括但 不限 于会 议场 地费、 律师 费、 审计 费、 公 证费等 ） ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金相 关账 户的 开户 费 用、账 户维 护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.3 % 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H ＝E× 0.3%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由 基 金管 理人 于次 月首日 起 3
个工作 日内 向基 金托 管人 发送基 金管 理费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于 3 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ，支 付日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1 % 的年 费率计 提。 托 管费 的计 算方 法如 下 ：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 于次 月首日 起 3
个工作 日内 向基 金托 管人 发送基 金托 管费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于 3 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －9 项 费用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 大成 惠益纯债债券型证券投资基金
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4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 六． 对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及 其
他有关 法律 法规 的要 求 ， 对 2017 年 6 月 16 日 公布 的 《 大成 惠益 纯债 债券 型 证券投 资基 金更
新招募 说明 书 （2017 年 1 期 ） 》 进行 了补 充和 更新 ， 主要修 改内 容如 下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “八、 基金 的投 资 ” 部分 。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “九、 基金 业绩 ” 部 分。
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 一 、 其他 应披 露的 事 项 ”部分 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ”部分 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十二 月十五 日
