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大成惠利纯债(003574)

大成惠利纯债:更新招募说明书摘要(2017年第2期)查看PDF公告

大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































更新招募 说明书摘要 大成惠利 纯 债 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年 第 2 期 基 金 管 理 人 : 大成 基 金 管 理 有 限公 司 基金托管人: 兴业 银 行 股 份 有 限公 司 二〇一 七 年 十二 月 大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































更新招募 说明书摘要













































































1 重 要 提 示 大成惠利纯债债券型 证 券投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本基 金 ” ) 经中国证监会2016年8 月12 日证监 许可 【2016 】1811 号文核 准募 集 , 基金 合同 于2016 年11 月2 日正 式生 效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注 册 , 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 证券投 资基 金 ( 以下 简称 “ 基金” ) 是一 种长 期投 资工 具, 其 主要 功能 是分 散投 资, 降 低 投资单 一证 券所 带来 的个 别风险 。 基金 不同 于银 行储 蓄和债 券等 能够 提供 固定 收益预 期的 金 融工具 , 投资 者购 买基 金 , 既 可能 按其 持有 份额 分 享基金 投资 所产 生的 收益 , 也 可能 承担 基 金投资 所带 来的 损失 。 基金分 为股 票基 金 、 混合 基金 、 债 券基 金、 货币 市 场基金 等不 同类 型 , 投资 者投资 不同 类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 , 也 将承 担不 同 程度的 风险 。 一般 来说 , 基金的 收益 预期 越高 , 投 资者 承担 的风 险 也越大 。 本基 金为 债券 型 基金产 品 , 属 证券 投资 基 金中的 低风 险收 益品种 ,其 预期 风险 与预 期收益 高于 货币 市场 基金 ,低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。 本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因证 券市 场波 动等因 素产 生波 动 。 投 资 者在投 资本 基金前 , 应仔 细阅 读本 基 金的招 募说 明书 及基 金合 同, 全面 认识 本基 金的 风 险收益 特征 和产 品特性 , 并根 据自 身的投 资目的 、 投资 期限 、 投 资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是否 和投 资者 的风险 承受 能力 相适 应, 充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力, 理 性判 断市 场, 对 申购 基金的 意愿 、 时机 、 数 量等 投资 行为做 出独立 、 谨慎 决策 , 获 得 基金投 资收 益 , 亦 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险。 基金 管理 人在 基 金管理 实施 过程 中产 生的 操作或 技术 风险 、 本 基金 的 特有风 险等 。 基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 , 既包 括 因政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 、 个别 证券 特 有的非 系统 性风 险 、 也 包 括基金 自身 的管 理风险 、 技术 风险 和合 规 风险等 。 巨额 赎回 风险 是 开放式 基金 所特 有的 一种 风险 , 即 当单 个 开放日 基金 的净 赎回 申请 份额超 过上 一开 放日 基金 总份额 的百 分之 十时 , 投资 者将可 能无 法 及时赎 回持 有的 全部 基金 份额 。 此 外, 本基 金投 资 范围中 包括 中小 企业 私募 债券 , 该 券种 具 有较高 的流 动性 风险 和信 用风险 ,可 能增 加本 基金 总体风 险水 平; 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证本 基金 一定 盈利 , 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































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2 绩表现 , 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 , 投资人 认购 ( 或申 购) 基 金时 , 请 仔细 阅读 本基金 的招 募 说明 书及 基金 合同。 基 金管 理人 提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则 , 在 做出 投资 决 策后 , 基 金运 营状 况与 基 金净值 变化 引 致的投 资风 险, 由投 资者 自行负 担。 。 基金过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现。 本更新的招募说 明书所载 内容截止日为2017年11 月2 日(其中人员变 动信息以 公告日为 准) , 有关 财务 数据 和基 金 净值表 现截 止日 为2017年9 月30日 , 本报 告中 所列 财 务数据 未经审 计。 一. 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况


名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比 例 50% ) 、 中 国银 河 投资管 理有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比 例 25% )三 家公 司。 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖 剑 (二) 主要 人员 情况 1.公 司高 级管 理人 员 董事会 : 刘卓先 生, 董事 长, 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、 中泰信 托有 限责 任公 司;2007 年6 月 , 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事;2008 年8 月 , 任 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ;2012 年4月 , 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ; 2012 年11月 至今 , 任中 泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席 。2014 年12 月15 日 起 任大成 基金 管理大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































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3 有限公 司董 事长 。 靳天鹏 先生 , 副董 事长 , 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月, 任职 于共 青 团河南 省 委;1993 年3月至12 月, 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ;1994 年1月至6月, 任职 于 深圳市 蛇口 律师 事务 所 ;1994 年7 月至1997 年4 月, 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ;1997 年5月至2015 年1 月 , 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 , 南方总 部机 构管 理部副 总经 理 , 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 , 资产 管理 总 部投资 部副 总经 理 ( 主持 工作 ) , 法律 合 规部副 总经 理, 零售 交易 业务总 部副 总经 理;2014 年10 月 , 任大成 基金管 理有 限公 司公 司董 事;2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。 罗登攀 先生 ,董 事、 总经 理,耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析 师(CFA) 、金融 风 险管理 师(FRM )资 格。 曾 任毕马 威(KPMG )法 律诉 讼部资 深咨 询师 、金 融部 资深咨 询师 , 以及SLCG 证 券诉 讼和 咨询 公司合 伙人 ;2009 年至2012 年, 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划 委 专家顾 问委 员, 机构 部创 新处负 责人 ,兼 任国 家“ 千人计 划” 专家 ;2013 年2 月至2014 年10 月, 任中 信并 购基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 , 执 委会委 员 。2014 年11 月26日起任 大成 基金 管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。 周雄先 生, 董事 ,金 融学 博士, 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士 (EMBA ) , 上 海市 黄浦 区 政协委 员 。1987 年8 月至1993 年4 月, 任厦 门大 学财 经 系教师 ;1993 年4月至1996 年8 月 , 任 华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ;1996 年8月至1999 年2月 , 任 人民 日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ;1999 年2月 至 今任职 于中 泰信 托有 限责 任公司 ,历 任 副总裁 、总 裁, 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。 孙学林 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河 投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 , 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员 会副主 任。2012 年6 月起 , 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。 黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中 国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。 叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 , 博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大 学金融 学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主 要从 事金 融 业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、 三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 , 并 负责 撰写 项 目总结 报告 , 在大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































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4 国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。 金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 ) 和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 (博 士生 导师 ) , 金 融系 联合 系主 任, 院 长助理 , 北京 大 学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东 亚研究 中心 执行 理事 。 监事会 : 陈希先 生 , 监 事长 , 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生, 高级 经济 师。2006 年被 亚洲 风险 与危机 管理 协会 授予 “企 业风险 管理 师” 资格 。2000 年1月 ,先 后任 中国 银河 证券有 限责 任 公司审 计部 、合 规( 法律 )部总 经理 ;2007 年1月 , 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事、 常 务副总 裁、 党委 委员 ;2010 年7月 ,兼 任吉 林省 国家 生物产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 长 兼总经 理、 吉林 省国 家汽 车电子 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事;2012 年6 月 ,兼任 镇江 银 河创业 投资 有限 公司 董事 长; 2012 年7 月, 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 总裁 ; 2015 年1月 起, 任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。 蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开 发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程 序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司, 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高 级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、 信 息技 术部 副总 监、 风 险管 理部 副总 监、 风 险管理 部总 监, 现任信 息技 术部 总监 。 吴萍女 士 , 职 工监 事, 文 学学士 , 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业 银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理, 现任 计划 财务部 副总 监 。 2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 其他高 级管 理人 员: 肖剑先 生 , 副 总经 理, 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 (政 府 ) 办 公室 副 主任 , 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 , 深 圳 市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长。2015年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 , 任公司 副总 经理 。 温智敏 先生 ,副 总经 理, 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职美国Hunton & Williams 国际律 师 事务所 纽约 州执 业律 师 。 中银国 际投 行业 务副 总裁 , 香 港三 山投 资公 司董 事 总经理 , 标准 银 行亚洲 有限 公司 董事 总经 理兼中 国投 行业 务主 管。2015 年4 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 ,大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































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5 任首席 战略 官,2015 年8 月 起任公 司副 总经 理。2016 年10月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公 司董事 。 周立新 先生 , 副总 经理 , 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河 县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆 博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司 办公 室主 任 、 江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中 国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 , 历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总经 理 、 客 户 服务部 总监 兼上 海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理,2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。 谭晓冈 先生 , 副总 经理 , 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 , 世 界银行 中国 执基 办技 术顾 问, 财政 部办 公厅 处长 , 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投 资部副 主任 。2016 年7月 加 入大 成 基金 管理 有限 公司 ,2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。 姚余栋 先生 , 副总 经理 , 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美 国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 , 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部 经济学 家 , 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 , 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 , 中国 人民 银 行货币 政策 二司 副巡视 员, 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长, 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,任首 席经 济学 家,2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。 陈翔凯 先生 ,副 总经 理, 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券 海 南分公 司 , 平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 , 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司 固定收 益部 总监 , 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年11 月 加入 大 成基金 管理 有限 公司,2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。 赵冰女 士 , 督 察长 , 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾任 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专 业联络 部 、 基 金公 司会 员 部, 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会 委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体 公关部 负责 人 、 理 财及 服 务机构 部负 责人 。2017 年7 月加入 大 成 基金 管理 有限 公司 ,2017 年8 月起任 公司 督察 长。 2、本 基金 基金 经理 陈会荣 先生 ,中 央财 经大 学经济 学学 士 , 证券 从业 年限 10 年 。2007 年10 月 加入大 成 基金管 理有 限公 司 , 历 任 基金运 营部 基金 助理 会计 师、 基金 运营 部登 记清 算 主管 、 固 定收 益 总部助 理研 究员 、固 定收 益总部 基金 经理 助理 、固 定收益 总部 基金 经理 。 自2016 年8 月6大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































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6 日起任 大成 景穗 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理, 自 2016 年8 月6 日 起任大 成丰 财 宝货币 市场 基金 基金 经理 ,自 2016 年9 月 6 日起 任 大成恒 丰宝 货币 市场 基金 基金经 理。 自 2016 年11 月2 日起 任大 成惠利 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 大成 惠益 纯债 债 券型证 券投 资基 金基金 经理,自2017 年 3 月1 日 起任 大成 惠祥 定期 开放 纯 债债 券型 证券 投资 基金基 金经理。 自2017 年3 月22 日 起担 任大成 月添 利理 财债 券型 证券投 资基 金 、 大 成慧 成货 币市场 基金 和 大成景 旭纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理。 具备 基金从 业资 格。 国籍 :中 国 3、公 司投 资决 策委 员会 公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 4 名 成员 组成 ,设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名, 其他委 员 3 名。 名单 如下 : 陈翔凯 , 公司 副总 经理 , 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 ; 王 立, 基金 经理 , 固定收 益总 部总监 , 固定 收益 投资决 策委员 会委 员 ; 谢 民, 交 易管理 部副 总监 , 固定收 益投资 决策 委员 会委员 ;张 文平 ,基 金经 理,固 定收 益投 资决 策委 员会委 员 。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二.基金托管人


(一) 基金 托管 人基 本情 况


1、基 本情 况


名称: 兴业 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “ 兴 业银 行 ” )


注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号


办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号


法定代 表人 :高 建平


成立时 间:1988 年 8 月 22 日


注册资 本:207.74 亿 元人 民币


存续期 间: 持续 经营


基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 金字[2005]74 号


托管部 门联 系人 :赵 欣


电话:021-52629999


传真:021-62159217


2、发 展概 况及 财务 状况


兴业银 行成 立 于 1988 年 8 月, 是经 国务 院、 中国 人民 银行批 准成 立的 首批 股份 制商业 银行之 一, 总行 设在 福建 省福州 市,2007 年 2 月 5 日正式 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市 ( 股大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































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7 票代码 :601166 ), 注册 资本 207.74 亿 元。


开业二十多年来,兴业银行始终坚持 “ 真诚服务,相伴成长 ” 的经营理念,致力于为客 户提供 全面、 优质 、 高效 的 金融服 务。 截 至 2016 年 12 月 31 日, 兴业 银行 资产 总额 达 6.09 万亿元 ,实 现营 业收 入 1570.60 亿元 ,全 年实 现归 属 于母公 司股 东的 净利 润 538.50 亿元 。 在 2016 年 英国 《银 行家 》 杂志全 球银 行 1000 强排 名 中, 兴 业银 行按 总资 产排 名第 33 位, 按一级 资本 排名 第 32 位;在 2016 年 《财 富》 世界 500 强 中, 兴业 银行 排名 第 195 位 ;在 2016 年 《 福布 斯》 全球 上 市企 业 2000 强 排名 中, 兴 业银行 位居 第 59 位 , 稳 居 全球银 行 50 强、全 球上 市企 业 100 强 、世界 企 业 500 强 。品 牌 价值同 步提 升, 根据 英国 《银行 家》 杂 志联合 世界 知名 品牌 评估 机构 Brand Finance 发布 的 “2017 全球 银行 品牌 500 强 ” 榜单 , 兴 业 银行排 名第 21 位 ,大 幅 上升 15 位, 品牌 价值 突 破百亿 美元 达 105.67 亿美 元,同 比增 长 63.70% 。 在国内 外权 威机 构组织 的评 奖中 , 兴业 银 行连续 六年 蝉联 中国 银行 业 “ 年 度最 具社 会 责任 金融机 构奖 ” , 并先后 获得 “ 亚 洲卓 越商业 银行 ” 、 “ 杰 出中 资银行 奖 ” 、 “ 年 度最 佳股 份制银 行 ” 、“ 卓 越竞 争力 金融控 股集 团 ” 、“ 卓 越创 新银行 奖 ” 、“ 年 度优 秀绿 色金融 机构 ” 、 “ 最佳 责任 企业 ” 等多 项殊 荣。


(二) 托管 业务 部的 部门 设置及 员工 情况 兴业银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 , 下 设综 合 管理处 、 市 场处、 委托 资产 管理处 、 科技支 持处 、 稽 核监 察处 、 运营 管理 及产 品研 发处 、 养老 金管 理中 心等 处室 , 共有 员工 100 余人, 业务 岗位 人员 均具 有基金 从业 资格 。


(三) 基金 托管 业务 经营 情况





兴业 银行 股份 有限 公司 于 2005 年 4 月 26 日取 得基 金托管 资格 。 基 金托 管业 务 批准文 号: 证监基 金字[2005]74 号。 截止 2017 年 6 月 30 日, 兴业银 行已 托管 开放 式基 金 183 只, 托管 基金财 产规 模 5741.64 亿 元。


(四) 基金 托管 人的 内部 控 制制度 说明 1、内 部控 制目 标


严格遵守国家有关托管业 务的法律法规、行业监管 规章和行内有关管理规定 ,守法经 营、 规范 运作 、 严 格监 察 , 确 保业 务的 稳健 运行 , 保证基 金资 产的 安全 完整 , 确 保有 关信 息 的真实 、准 确、 完整 、及 时,保 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。


2、内 部控 制组 织结 构


兴业银 行基 金托 管业 务内 部风险 控制 组织 结构 由兴 业银行 审计 部 、 资 产托 管部 内设稽 核 监察处 及资 产托 管部 各业 务处室 共同 组成 。 总行 审计 部对托 管业 务风 险控 制工 作进行 指导 和大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































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8 监督 ; 资 产托 管部 内设 独 立、 专职 的稽 核监 察处 , 配备了 专职 内控 监督 人员 负责托 管业 务的 内控监 督工 作 , 具 有独 立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力 。 各 业务 处室 在各 自 职责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 3、内 部风 险控 制原 则


(1) 全面 性原 则: 风险 控 制必须 覆盖 基金 托管 部的 所有处 室和 岗位 , 渗 透各 项业务 过 程和业 务环 节 ; 风 险控 制 责任应 落实 到每 一业 务部 门和业 务岗 位 , 每 位员 工 对自己 岗位 职责 范围内 的风 险负 责。


(2) 独立 性原 则: 资产 托 管部设 立独 立的 稽核 监察 处, 该 处室 保持 高度 的独 立性和 权 威性, 负责 对托 管业 务风 险控制 工作 进行 指导 和监 督。


(3) 相互 制约 原则 : 各 处 室在内 部组 织结 构的 设计 上要形 成一 种相 互制 约的 机制, 建 立不同 岗位 之间 的制 衡体 系。


(4) 定性 和定 量相 结合 原 则: 建 立完 备的 风险 管理 指标体 系, 使风 险管 理更 具客观 性 和操作 性。


(5) 防火 墙原 则: 托管 部 自身财 务与 基金 财务 严格 分开; 托管 业务 日常 操作 部门与 行 政、研 发和 营销 等部 门严 格分离 。


(6) 有效 性原 则。 内部 控 制 体系 同所 处的 环境 相适 应,以 合理 的成 本实 现内 控目标 , 内部制 度的 制订 应当 具有 前瞻性 , 并应 当根 据国 家 政策 、 法 律及 经营 管理 的 需要 , 适 时进 行 相应修 改和 完善 ; 内部 控 制应当 具有 高度 的权 威性 , 任 何人 不得 拥有 不受 内 部控制 约束 的权 力,内 部控 制存 在的 问题 应当能 够得 到及 时反 馈和 纠正;


(7) 审 慎性 原则。 内控 与 风险管 理必 须以 防范 风险 , 审 慎经 营 , 保 证托 管资 产的 安 全


与完整为出发点;托管业 务经营管理必须按照“内 控优先”的原则,在新设 机构或新 增业务 时, 做到 先期 完成 相关制 度建 设;


(8)责任追 究原则 。各业 务环节都应 有明确 的责任 人,并按 规 定对违 反制度 的直接责 任人以 及对 负有 领导 责任 的主管 领导 进行 问责 。 (五) 内部 控制 制度 及措 施 1、 制 度建 设: 建立 了明 确 的岗位 职责 、 科 学的 业务 流程、 详细 的操 作手 册、 严格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度。


2、建 立健 全的 组织 管理 结 构:前 后台 分离 ,不 同部 门、岗 位相 互牵 制。 3、风险识别 与评估 :稽核 监察处指导 业务处 室进行 风险识别、 评估, 制定并 实施风险 控制措 施。


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9 4、相 对独 立的 业务 操作 空 间:业 务操 作区 相对 独立 ,实施 门禁 管理 和音 像监 控。


5、人员管理 :进行 定期的 业务与职业 道德培 训,使 员工树立风 险防范 与控制 理念,并 签订 承 诺书 。


6、 应 急预 案: 制定 完备 的 《应 急预 案》 , 并组 织员 工 定期演 练 ; 建立 异地 灾备 中心 , 保 证业务 不中 断。 (六) 基金 托管 人对 管理 人运作 基金 进行 监督 的方 法和程 序 基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、基金 合同及其 他有关 规定,托管 人对基 金的投 资对象和 范围、投 资组合 比例、投 资限 制、费 用的 计提 和支 付方 式、基 金会 计核 算、 基金 资产估 值和 基金 净值 的计 算、收 益分 配 、 申购赎 回以 及其 他有 关基 金投资 和运 作的 事项 ,对 基金管 理人 进行 业务 监督 、核查 。


基金托管人 发现基 金管理 人有违反《 基金 法》 、 《运 作办法》 、 基金合同 和有关 法律法规 规定的 行为 , 应及 时以 书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 , 基金 管理 人收 到 通知后 应及 时核 对并以 书面 形式 对基 金托 管人发 出回 函 。 在 限期 内, 基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复 查,督 促基 金管 理人 改正 。基金 管理 人对 基金 托管 人通知 的违 规事 项未 能在 限期内 纠正 的 , 基金托 管人 应报 告中 国证 监会。


基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 , 立 即 报告中 国证 监会 , 同时 , 通知基 金管 理人限 期纠 正, 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。


基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 , 或 者违反 基金 合同约 定的 ,应 当拒 绝执 行,立 即通 知基 金管 理人 ,并及 时向 中国 证监 会报 告。


基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其 他有关 规定 , 或者 违反 基 金合同 约定 的 , 应 当立 即 通知基 金管 理人 , 并及 时 向中国 证监 会报 告。 三.相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































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10 传真:0755-83199588 联系人 :乐园 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费) 大成基 金深 圳投 资理 财中 心: 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 联系人 :肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人 : 黄 慕平 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼


办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼


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11 执行事 务合 伙人 :李 丹


电话:021-23238189


联系人 :俞 伟敏


经办注 册会 计师 :张 振波 、俞伟 敏


四.基金的名称 本基金 名称 :大成 惠利 纯 债债券 型证 券投 资基 金。 五.基金的类型 本基金 类型 :债券 型 基金 六.基金的运作方式 本基金 运作 方式 :契 约型 、开放 式 七.基金存续期限 本基金 存续 期限 : 不 定期 八.基金的投资目标 在严格 控制 投资 风险 的基 础上, 通过 积极 主动 的投 资管理 , 力 争实 现基金 资产 长期 稳定 增值。 九.基金的投资范围 本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债 、 央 行票 据、 金融 债 券、 企业 债 券、 公司 债券 、 中 期票 据 、 短 期融 资券 、 超 短期 融 资券 、 次 级债 券、 政府 支 持机构 债 、 政 府 支持债 券 、 地 方政 府债 、 资产支 持证 券 、 中 小企业 私募债 券 、 可 分离 交易可 转债中 的债 券部 分、债券回 购、银 行存款 (包括协议 存款、 定期存 款及其他 银行存款) 、同业 存单、货 币市 场工具 、 国债 期货 以及 经 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 , 但需 符 合中国 证监 会的 相关规 定。 本基金 投资 于债 券资 产比 例不低 于基 金资 产 的 80% 。 每个交 易日 日终 在扣 除国 债期货 合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 , 本基金 持有 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金 资产净 值 的 5%。 本基金 不参 与股 票 、 权 证 等权益 类资 产的 投资 、 不 参与可 转换 债券 投资 ( 可 分离交 易可 转债中 的债 券部 分除 外) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 十.基金的投资策略 大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































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12 本基金 以中 长期 利率 趋势 分 析为 基础 , 结 合经 济周 期 、 宏观 政策 方向 及收 益率 曲 线分析 , 实施积 极的 债券 投资 组合 管理, 以获 取较 高的 债券 组合投 资收 益。 1、久 期配 置 本基金 通过 对宏 观经 济变 量 ( 包 括国 内生 产总 值、 工 业增长 、 货 币信 贷、 固定 资 产投资 、 消费 、 外 贸差额 、 财政 收 支、 价格 指数和 汇率 等 ) 和宏观 经济 政策 (包 括货 币政策 、 财政政 策、 产业 政策 、 外 贸和 汇 率政策 等 ) 进 行分 析, 对 未来较 长的 一段 时间 内的 市场利 率变 化趋 势进行 预测 ,决 定组 合的 久期。 2、类 属配 置 本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险 、 税 赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素 进行分 析 , 研 究同 期限的 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利 差和 变 化趋势 ,制 定债 券类 属配 置策略 ,以 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。 3、信 用债 投资 策略 本基金 对于 信用 类固 定收 益品种 的投 资 , 将 根据 发 行人的 公司 背景 、 行业 特 性、 盈利 能 力、 偿债 能力 、 流 动性 等 因素 , 对 信用 债进 行信用 风险评 估 , 积 极发 掘信用 利差具 有相 对投 资机会 的个 券进 行投 资, 并采取 分散 化投 资策 略, 严格控 制组 合整 体的 违约 风险水 平。 4、中 小企 业私 募债 投资 策略 中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。 本基金 将根 据对 宏观 经济 的研究 , 前瞻 性判 断经 济 周期 , 调 整组 合汇 总中 小 企业私 募债 的配置 比例 。 同时 , 根 据 债券市 场的 收益 率水 平, 重点考 虑个 券的 风险 收益 水平 , 综 合考 虑 个券的信用 等级( 如有) 、 期限、流动 性、息 票率、 提前偿还 和赎回等 因素, 结合债券 发行 人所处 行业 发展 前景 、 发 行人业 务发 展状 况 、 企业 市场地 位 、 财 务状 况、 管 理水平 及其 债务 水平等 ,以 确定 债券 的实 际信用 风险 状况 及其 信用 利差水 平, 重点 选择 信用 风险相 对较 低 、 信用利 差收 益相 对较 大、 或预期 信用 质量 将改 善的 中 小企 业私 募债 。


基金在 控制 信用 风险 的基 础上 , 对 中小 企业 私募 债 投资 , 主 要采 取分 散投 资 , 控 制个 债 持有比 例; 主要 采取 买入 持 有到期 策略 ; 当 预期 发债 企 业的基 本面 情况 出现 恶化 时, 采 取 “ 尽 早出售 ”策 略, 控制 投资 风险。 5、资 产支 持类 证券 投资 策 略 本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提 前偿 还率 、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化 等因素 的研 究 , 预 测资 产 池未来 现金 流变 化 , 并 通 过研究 标的 证券 发行 条款 , 预 测提 前偿 还 率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 在严 格 控制风 险的 情况 下 , 结 合 信用研 究和 流动大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































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13 性管理 ,选 择风 险调 整后 收益高 的品 种进 行投 资 , 以期获 得长 期稳 定收 益。 6、国 债期 货投 资策 略 为有效 控制 债券 投资 的系 统性风 险, 本基 金根 据风 险管理 的原 则, 以套 期保 值为目 的 , 适度运 用国 债期 货, 提高 投资组 合的 运作 效率 。 在国债 期货 投资 时, 本基 金将首 先分 析国 债期 货各 合约价 格与 最便 宜可 交割 券的关 系 , 选择定 价合 理的 国债 期货 合约 , 其 次, 考虑 国债 期 货各合 约的 流动 性情 况 , 最终确 定与 现货 组合的 合适 匹配 ,以 达到 风险管 理的 目标 。 十一 . 基金的业绩比 较基 准 中债综 合指 数( 全价 ) 。 中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限公 司编 制 , 该 指数旨 在综 合反 映债 券全 市场整 体 价格和 投资 回报 情况 。 指 数涵盖 了银 行间 市场 和交 易所市 场 , 具 有广 泛的 市 场代表 性 , 适 合 作为本 基金 的业 绩比 较基 准。 如果指 数编 制机 构变 更或 停止中 债综 合指 数的 编制 及发布 , 或者 中债 综合 指数 由其他 指 数替代 , 或者 法律 法规 发 生变化 , 或证 券市 场中 有 其他代 表性 更强 或者 更科 学客观 的业 绩比 较基准 适用 于本 基金 时 , 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则 , 根 据 实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整 。 调 整业 绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意 , 并 报中 国 证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 至少一 种指 定媒 介上 予以 公告。 十二 . 基金的风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 , 其 预期 风险 与 预期收 益高 于货币 市场 基金 ,低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。 十三 . 基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 兴业 银行 根据 基金合 同规 定 , 于 2017 年 11 月 20 日 复核 了本 报 告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 , 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗漏 。 本 投资 组合 报告 所载数 据取 自大 成惠利 纯 债债券 型证 券投 资基 金 2017 年 3 季度 报 告,截 至 2017 年 9 月 30 日。 ( 财务 数据 未经 审计) 。 1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 - - 大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































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14 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,472,453,000.00 97.40 其中: 债券


1,472,453,000.00 97.40 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


9,557,881.77 0.63 8 其他资 产


29,690,502.63 1.96 9 合计





1,511,701,384.40





100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合


本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 49,620,000.00 3.28 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 29,982,000.00 1.98 其中: 政策 性金 融债 29,982,000.00 1.98 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 601,590,000.00 39.82 6 中期票 据 559,109,000.00 37.01 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 232,152,000.00 15.37 9 其他 - - 10 合计 1,472,453,000.00 97.46 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 111680035 16 徽商 银行CD109 2,400,000 232,152,000.00 15.37 2 101456009 14 北车 MTN002 1,400,000 143,150,000.00 9.47 3 101456087 14 中 广核MTN002 1,400,000 142,618,000.00 9.44 4 101452024 14 三峡 MTN002 1,400,000 140,546,000.00 9.30 5 101461014 14 苏 交通MTN002 1,300,000 132,795,000.00 8.79 6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细


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本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细





本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 10 、 投 资组 合报 告附 注 (1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 , 或在报 告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 (2) 本基 金不 直接 在二 级 市场买 入股 票 、 权 证、 可 转债 , 也 不参 与一 级市 场 的新股 、 可转 债申购 或增 发新 股 , 本 基 金无 备 选股 票库 , 无投 资 于超出 基金 合同 规定 备选 股票库 之外 的股 票的情 形。 11 、 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 29,690,502.63 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 29,690,502.63 (1) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 (2) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































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16 (3) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十四 . 基金的业绩 (一) 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 大成惠利 纯债 债券 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2016.11.2-2016.12.31 0.22% 0.10% -2.42% 0.17% 2.64% -0.07% 2017.1.1-2017.9.30 2.06% 0.11% -2.26% 0.07% 4.32% 0.04% 2016.11.2-2017.9.30 2.29% 0.11% -4.62% 0.09% 6.91% 0.01% (二 ) 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的 比较 注:1 、本 基金 合同 生效 日 为 2016 年11 月 2 日 ,截 至报告 期末 本基 金合 同生 效未满 一年 。 2、本基金 合同规定 ,基金 管理人应当 自基金 合同生 效之日起 六个月内 使基金 的投资组 合比 例符合 基金 合同 的约 定。 建仓期 结束 时, 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。


十五 . 基金的费用与 税收 一、基 金费 用的 种类 大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































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17 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、 基 金份 额持 有人 大会 费 用 (包 括但 不限 于会 议场 地费、 律师 费、 审计 费、 公 证费等 ) ; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、基 金相 关账 户的 开户 费 用、账 户维 护费 用; 9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.3 % 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 : H =E× 0.3%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 于次 月首日 起 3 个工作 日内 向基 金托 管人 发送基 金管 理费 划付 指令 , 经基金 托管 人复 核后 于 3 个工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ,支 付日 期顺延 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1 % 的年 费率计 提。 托 管费 的计 算方 法如 下 : H =E× 0.1%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 于次 月首日 起 3 个工作 日内 向基 金托 管人 发送基 金托 管费 划付 指令 , 经基金 托管 人复 核后 于 3 个工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ,支 付日 期顺延 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -9 项 费用 ” , 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 大成 惠利纯债债券型证券投资基金






























































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18 1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十 六. 对招募说明书 更新 部分的说明 本更新 的招 募说 明书 依据 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及 其 他有关 法律 法规 的要 求 , 对 2017 年 6 月 16 日 公布 的 《 大成 惠利 纯债 债券 型 证券投 资基 金更 新招募 说明 书 (2017 年第 1 期) 》进 行了 补充 和更 新 ,主要 修改 内容 如下 : 1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 2.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 4.根 据最 新数 据, 更新 了 “八、 基金 的投 资 ” 部分 。 5.根 据最 新数 据, 更新 了 “九、 基金 业绩 ” 部 分。 6.根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 一 、 其他 应披 露的 事 项 ”部分 。 7.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ”部分 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 七年 十二 月十五 日