南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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南 方 丰 元 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 2 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日:2017 年 11 月 12 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2013 年 9 月 12 日证 监许 可[2013]1184 号 文注 册募 集。 本 基金基
金合同 于2013 年11 月 12 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 。 本 基金 投资 中小企 业私 募债
券， 中 小企 业私 募债 是根 据相关 法律 法规 由非 上市 中小企 业采 用非 公开 方式 发行的 债券 。 由
于不能 公开 交易 ， 一 般情 况下， 交易 不活 跃， 潜在 较大流 动性 风险 。 当 发债 主体信 用质 量恶
化时 ， 受 市场 流动性 所限 ， 本 基金 可能 无法卖 出所 持有的 中小 企业 私募 债， 由此可 能给 基 金
净值带 来更 大的 负面 影响 和损失 ， 本 基金 的特 定风 险 详见招 募说 明书 “风 险揭 示 ” 章节 等等。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基金 合
同》。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利、义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合
同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 11 月
12 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2017 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：常 克川
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金 字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长 ，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽 ， 工 商 管理硕 士 ， 十 九年 证券 从 业经历 ，
中国籍 。 曾 任 职 中共 江 苏省 委 农 工 部 至 助 理调 研 员， 江 苏 省 人 民 政 府办 公 厅调 研 员 。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 ， 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股
（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理有 限公 司党 委书记 、董 事长 。
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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务部副 总经 理、 深圳 福虹 路营业 部总 经理 、 南 方总 部总经 理、 总裁 助理， 第一 证券总 裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证 券投 资部 投资 策 划员、 南通 姚港 路营 业部 副 总经理 、 上 海瑞 金一 路营 业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师政 治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 、 企 业三
部高级 主管 。 现 任深 圳市 投 资控股 有限 公司 金融 发展 部副部 长、 深圳 市城 市建 设 开发 （ 集团）
公司董 事。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代 史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系 团总 支副 书记 、厦门 国际 信托 投资 公司 办公室 主任 、营 业部 经理 、计财 部经 理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董 事，1970 年出生 ， 籍 贯四 川， 经济 学硕士 ， 中 国注 册会 计师 ， 中国 籍。
历 任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监
会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委 员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年出 生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳 ）律 师事 务所 律师、 北京 市中 伦（ 深圳 ）律师 事务 所律 师、 北京 市信利 （深 圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监
督处处 长、 发 行 监管 部发 审委处 长、 华泰 证券 合规 总监、 华泰 联合 证券 党委 书记、 副总 裁 、
董事长 。现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席、 南方股 权投 资基 金管 理有 限公司 董 事 长 。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总 监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 、 海王 生
物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 党 委
组织部 部长 、人 力资 源部 总经理 、执 行董 事、 南方 资本管 理有 限公 司董 事。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机 硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金管 理有
限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管理 有限 公司
风险管 理部 总经 理、 执行 董事。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金
监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部董事 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总 经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分 析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2013 年 11 月至 2016 年 8 月，何 康；2016 年 8 月至 2016 年
12 月 ，李 璇；2016 年 12 月至今 ，李 璇， 杜才 超。
李璇女 士， 清华 大学 金融 学学士 、硕 士， 注册 金融 分析师 （CFA ）, 具有 基金 从业资 格 。
2007 年 加入 南方基 金，担 任信用债 高级 分析师 ，现 任固定收 益投 资部总 经理 、固定收 益投
资决策 委员 会委 员。2010 年9 月至 2012 年 6 月， 担 任南方 宝元 基金 经理 ；2012 年 12 月至
2014 年 9 月 ，担 任南 方安 心基金 经理 ；2015 年12 月至 2017 年2 月， 担任 南 方润元 基金 经
理；2013 年7 月至 2017 年9 月 ， 担 任南 方稳 利基 金经理 ；2010 年9 月 至今 ， 担任 南方 多利
基金经 理；2012 年 5 月至 今，担 任南 方金 利基 金经 理；2016 年 8 月 至今 ，担 任南方 通利 、南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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南方丰 元、 南方 荣冠 基金 经理；2016 年9 月至 今， 担任南 方多 元基 金经 理；2016 年11 月至
今， 任 南方 荣安 基金 经理；2016 年12 月至 今， 任南 方 睿见混 合基 金经 理；2017 年1 月 至今 ，
任南方 宏元 、南 方和 利基 金经理 ；2017 年 3 月 至今 ，任南 方荣 优基 金经 理；2017 年 5 月至
今，任 南方 荣尊 基金 经理 ；2017 年 6 月至 今 ， 任南 方荣知 基金 经理 ；2017 年 7 月 至今 ，任
南方荣 年基 金经 理；2017 年9 月 至今 ，任 南方 兴利 基金经 理。
杜才超 先生 ，中 央财 经大 学金融 学硕 士， 具有 基金 从业资 格。2012 年 7 月加 入南方 基
金，历 任债 券交 易员 、债 券研究 员、 信用 分析 师。2016 年 3 月至 2016 年 12 月，任 南方 润
元、 南 方稳 利、 南方 多利 、 南方 金利 的基 金经 理助 理。2016 年12 月至 今， 任 南方丰 元、 南
方润元 、南 方稳 利、 南方 宣利基 金经 理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 、 南方 东英 资产 管理有 限公 司 （ 香港 ） 董 事李海 鹏先
生， 总 裁助理 兼 首 席投 资 官 （权 益） 史 博先生 ， 首 席投资 官 （专 户） 兼 权益 专户投 资部 总经
理蒋峰 先生 ， 权益研 究部 总经理 茅炜 先生 ， 交 易管 理部总 经理 王珂 女士 ， 权 益投资 部总 经 理
张原先 生， 指数 投资 部兼 数量化 投资 部总 经理 罗文 杰女士 ，现 金投 资部 总经 理夏晨 曦先 生 ，
固定收 益投 资部 总经 理李 璇女士 ， 固 定收 益专 户投 资部总 经理 乔羽 夫先 生， 固定收 益研 究部
总经理 陶铄 先生 。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至2017 年 6 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国 内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2017 年 6 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 745 只 。自 2003 年以
来， 本行 连续 十四 年获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环
球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 54 项 最佳 托
管银行 大奖 ； 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 ， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。
（四） 基金 托管 人的 职责
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2 、设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确保 基金财 产
的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ；
4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产；
5 、保 管 由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ；
7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露；
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10 、 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行； 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规
定的行 为， 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ； 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ；
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 、 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基 金份 额持 有人 依法自 行召
集基金 份额 持有 人大 会；
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人；
19 、 因违 反基 金合同 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除；
20 、 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时， 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿；
21 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（五） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权威的 SAS70 （审 计标 准第
70 号 ） 审阅 后，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过ISAE3402 （原 SAS70）审
阅， 迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明中 国工 商银行 托管服 务的风
险控制能 力已 经与国 际大 型托管银 行接 轨，达 到国 际先进水 平。 目前，ISAE3402 审 阅已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则 。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门 改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准 ， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之 一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（六） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 基金 合 同、 托 管协 议和 有关 基金 法规的 规定 ， 基 金托 管人 对基金 的投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止 行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基 金合 同、 基 金托 管协 议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
南方丰 元 A 代销 银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人：周 慕冰
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：陈 四清
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858057
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：高 国富
联系人： 吴斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 丰靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：杨 明生
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：谢 永林
联系人： 施艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
14 杭州银行 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦
办公地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦
法定代表 人：陈 震山
联系人： 金超龙
联系电话 ：0571-85157105
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bosc.cn
16
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2
号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2
号楼
法定代表 人：王 金山
联系人： 鲁娟
电话：010-89198762
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
17 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
18
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 陈玲
联系电话 ：021-38576830
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
19 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 张洪玮
电话：025-58587036
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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20 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 徐伟静
联系电话 ：0532-68629925
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
网址：www.qdccb.com
21 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 东路 345
号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
联系电话 ：0574-89068340
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
22 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：胡 昇荣
联系人： 张小光
联系电话 ：025-86775342
客服电话 ：95302
网址：www.njcb.com.cn
23 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37
号
法定代表 人：钱 进
联系人： 田宇
联系电话 ：0539-8160669
客服电话 ：400-699-6588
网址：www.lsbchina.com
24 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ： 武汉 市江汉 区 建设大道933 号汉
口银行大 厦
办公地址 ： 武汉 市江汉 区 建设大道933 号汉
口银行大 厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 周田
联系方式 ：027-82656785
客服电话 ：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全
国）
网址：www.hkbchina.com 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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25
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
26 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 陈浩
联系电话 ：0577-88996129
客服电话 ：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
27
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 光安
联系人： 常志勇
联系电话 ：0755-25188781
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com
28
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：王 耀球
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
29 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区上江街888 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
30 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
31 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
32 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广
州银行大 厦
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广
州银行大 厦
法定代表 人：姚 建军
联系人： 唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
33 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
34 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 朱珠
电话：0411-82311131
传真：0411-82311731
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
35 徽商银行 股份有 限公司
注册地址： 安徽合 肥安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588( 安 徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
36
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
37 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：李 宗唐
联系人： 李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
38
重庆农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人：刘 建忠
联系人： 范亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com
39 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人：徐 雅清
联系人： 陈秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
网址：www.jhccb.com.cn
40 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn
41
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
42 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人：刘 晓勇
联系人： 李阳
电话：0755-82817529
传真：0755-82811423
客服电话 ：96588(广东省外加拨0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
43
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
44 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉
林省)
网址：www.jlbank.com.cn
45
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 张强
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96596
网址：www.urcb.com
46 四川天府 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：四川 省南充 市 涪江路 1 号
办公地址 ：四川 省南充 市 滨江中路 一段 97
号26 栋泰 和尚渡 四川天 府银行
法定代表 人：黄 光伟
联系人： 樊海波
电话：028-67676033
客服电话 ：400-16-96869
网址：www.tf.cn
47 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
48 富滇银行 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
办公地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
法定代表 人：夏 蜀
联系人： 杨翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客服电话 ：4008896533 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
网址：http://www.fudian-bank.com/
49 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ： 济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋
法定代表 人：谭 先国
联系人： 武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
50
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 武翔宇
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
51
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股
份有限公 司
注册地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号
法定代表 人： 俞 俊海
联系人： 孟建潮
电话：0575-81105323
传真：0575-84788100
客服电话 ：4008896596
网址：www.borf.cn
52
广东南海 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南
海大道北26 号
办公地址 ： 广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南
海大道北26 号
法定代表 人：李 宜心
联系人： 廖雪
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
客服电话 ：96138
网址：www.nanhaibank.com
53 广东华兴 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省汕头 市 金砂路 92 号嘉信
大厦 1-2 楼部分 和 5 楼全层
办公地址 ：广东 省广州 市 天河区天 河路 533
号
法定代表 人：王 书长
联系人： 许悦
电话：020-38173552
传真：020-38173857
客服电话 ：400-830-8001
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23
54 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
55 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
56 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
办公地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生
联系人： 卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com
57 华融湘江 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
法定代表 人：张 永宏
联系人： 杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
58 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
法定代表 人：张 建辉
联系人： 闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com
59 广东南粤 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 广东 省湛江 市经济技 术开发 区
乐山大道60 号
办公地址 ： 广东 省广州 江 市珠江新 城临江 大
道5 号保 利中心30 层
法定代表 人： 韩 春剑
联系人： 陈静
电话：020-28099040
传真：0759 —2631600
客服电话 ：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
60 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人： 王能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
61 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
62 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号
办公地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号
法定代表 人：陈 萍
联系人： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
客服电话 ：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
63 长安银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号1 幢1 单元 10101 室
办公地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号
法定代表 人：毛 亚社
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
64 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
办公地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
法定代表 人：张 伟
联系人： 庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
65
浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ： 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西
路99 号
办公地址 ： 浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路
99 号
法定代表 人： 高 剑飞
联系人： 金晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话 ：4008896596
网址：www.yqbank.com
66 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道
188 号
办公地址： 浙江省 杭州市 上城区望 江东路59
号
法定代表 人：王 钧
联系人： 陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
26
67
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份
有限公 司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
法定代表 人：来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
68
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢
办公地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢
法定代表 人：马 富华
联系人： 陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
69 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路
5755 号
办公地址： 吉林省 长春市 绿园区正 阳街 4288
号
法定代表 人：马 铁刚
联系人： 张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话 ：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
70 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号
法定代表 人：杲 传勇
联系人： 焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话 ：96588
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71 中原银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商务
外环路 23 号中科 金座大 厦
办公地址 ： 河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商务
外环路 23 号中科 金座大 厦
法定代表 人：窦 荣兴
联系人： 牛映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客服电话 ：95186
网址：www.zybank.com.cn
72
浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人：王 云龙
联系人： 冯亮
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话 ：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
南方丰 元 A 代销 券商及 其 他代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴
业证券大 厦 20 楼
法定代表 人：兰 荣
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 西城区 金融大 街35 号2-6
层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
客服电话 ：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 商
城路 618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168
号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：济南 市市中 区 经七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 刘畅
联系电话 ：010-65608231
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
8 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 州市黄 埔区 中新广州 知识城 腾
飞一街 2 号618 室
办公地址 ： 广 州市天 河北 路 183 号 大都会 广
场5 、7 、8 、17 、18 、19、38-44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
客服电话 ：95575 或致 电 各地营业 网点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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9 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号
特区报业 大厦 14 、16、17 层
办公地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16、17 层
法定代表 人：丁 益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
10 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层
法定代表 人：霍 达
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
11 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 东省深 圳市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
12 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45
层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40
层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
13 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
14 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02、03 、05 、11 、12 、13 、15、
16 、18、19 、20 、21、22、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
15 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005
室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市
区）北京 南路 358 号大 成 国际大厦20 楼
2005 室
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王怀春
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区陆家嘴 环路 958
号华能联 合大厦5 楼
法定代表 人：林 俊波
联系人： 李欣
联系电话 ：021-38784580-8918
客服电话 ：95351
网址：www.xcsc.com
17 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司
注册地址 ： 青 岛市崂 山区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路
28 号龙翔 广场东 座 5 层
法定代表 人：姜 晓林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
18 信达证券 股份有 限公司
注册 （办公 ） 地址： 北京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
31
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
19 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18
号中国人 保寿险 大厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
20 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
21 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 王雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
22 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
32
23 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上 海市黄 浦区 四川中路213 号久
事商务大 厦 7 楼
办公地址 ： 上 海市黄 浦区 四川中路213 号久
事商务大 厦 7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真： 021-53686277 或 021-53686100-7008
网址：www.962518.com
24 江海证券 有限公 司
注册地址 ： 黑 龙江省 哈尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ： 黑 龙江省 哈尔 滨市松北 区创新 三
路833 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
25 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
办公地址 ： 江 苏省无 锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
法定代表 人: 姚志 勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
26 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
33
27 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
法定代表 人：曹 实凡
联系人:石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
28 国都证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3
号国华投 资大厦9 层 10 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3
号国华投 资大厦9 层 10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
29 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
30 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
31 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 王万君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
34
32 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
33 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
34 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学 民
联系人:毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
35 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福 州市五 四路157 号新 天地大 厦
7、8 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路
1088 号招 商银行 大厦 18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
36 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市南 山区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
35
网址：http://www.zszq.com
37 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ： 广 东省深 圳市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F
法定代表 人：何 春梅
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
38 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
39 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
40 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层 中航证 券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
41 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号安徽
国际金融 中心 A 座国元 证 券
法定代表 人：蔡 咏
联系人： 米硕
联系电话 ：0551-68167601
客服电话 ：95578
网址：www.gyzq.com.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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42 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江
信国际金 融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江
信国际金 融大厦
法定代表 人: 徐丽 峰
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
43 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 ： 北 京市建 国门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座 27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号SK
大厦
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
44 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层
办公地址 ： 山 西省太 原市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座 F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
45 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
办公地址 ： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
法定代表 人：高 利
联系人： 丁敏
联系电话 ：010-59355997
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
46 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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47 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 ： 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼 616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
48 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号
院1 号楼15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号
院1 号楼15 层1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：95399
网址：www.xsdzq.cn
49 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北 京市西 城区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
50 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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51 万联证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路13 号高
德置地广 场 E 栋12 层
法定代表 人：张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
52 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
53 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
54 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰 州市城 关区 东岗西路638 号兰
州财富中 心 21 楼
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号
19 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
39
55 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层A01 、B01 （b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
56 国融证券 股份有 限公司
注册地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 ： 北 京市西 城区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：张 智河
联系人:虞 哲维
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com
57 中天证券 股份有 限公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈 阳市和 平区 南五马路121 号万
丽城晶座4 楼中 天证券 经 纪事业部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 李泓灏
联系电话 ：024-23280806
客服电话 ：（024 ）95346
网址：http://www.iztzq.com
58 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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59 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座 5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
60 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ： 陕 西省西 安市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17
号
法定代表 人：丁 奇文
联系人： 吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
61 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座 40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座 40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
62 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ： 云 南省昆 明市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地址 ： 北 京市西 城区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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63 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
办公地址 ： 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
64 网信证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址 ： 沈 阳市沈 河区 热闹路 49 号恒信
大厦 C 座
法定代表 人： 王媖
联系人： 贾丽媛
电话：024-22955449
传真：024-22955531
客服电话 ：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
65 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖 北省武 汉市 东湖新技 术开发 区
关东园路2 号高 科大厦 四 楼
办公地址 ： 湖北省 武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
66 首创证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街
115 号德 胜尚城E 座
办公地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街
115 号德 胜尚城E 座
法定代表 人：吴 涛
联系人： 张蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
42
67 联储证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 广东 省深圳 市福田区 华强北 路
圣廷苑酒 店 B 座26 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新区陆家 嘴环路
333 号金 砖大厦8 楼
法定代表 人： 沙 常明
联系人： 丁倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话 ：400-620-6868
网址：www.lczq.com
68 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 100
号环球金 融中心 9 楼
办公地址 ： 上 海市黄 埔区 南京西路 399 号明
天广场 20 楼
法定代表 人：陈 灿辉
联系人： 徐璐
电话：021-63898427
客服电话 ：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
69 中国国际 期货有 限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路
14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号
新恒基国 际大厦15 层
法定代表 人：王 兵
联系人： 许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
70 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号
上站大楼 平街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大
楼平街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-B、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
43
71 中信期货 有限公 司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深 圳市福 田区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表 人：张 皓
联系人： 刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
72 阳光人寿 保险股 份有限 公 司
注册地址 ： 海南 省三亚 市河东区 三亚河 东
路海康商 务 12、13 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区朝外大 街乙 12
号1 号楼 昆泰国 际大厦12 层
法定代表 人： 李科
联系人： 高晓芳
电话： 010-59053566
传真： 010-59053700
客服电话 ：95510
网址：http://fund.sinosig.com
73 徽商期货有限责任公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
法定代表 人： 吴 国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电话 ：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
74 东海期货有限责任公司
注册地址： 江苏省 常州 市延陵西 路 23、 25 、
27 、29 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新区东方 路 1928
号东海证 券大厦8 楼
法定代表 人： 陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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75 弘业期货股份有限公司
注册地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号
办公地址 ： 南 京市秦 淮区 中华路 50 号弘业
大厦 2-10 楼
法定代表 人： 周 剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
76
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9
号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路 32 号 c
栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
77 深圳众禄 金融控 股股份 有 限公司
注册地址 ： 深 圳市罗 湖区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深 圳市罗 湖区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
78 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号（ 法 兰桥创意 园）26
号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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79 蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18
号黄龙时 代广场 B 座 6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人 ： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
80
上海长量 基金销 售投资 顾 问有限
公司
注册地址 ： 上 海市浦 东新 区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 1267 号
11 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
81 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2
号楼 2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路 88 号金
座大楼（ 东方财 富大厦 ）
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
82 北京展恒 基金销 售股份 有 限公司
注册地址 ： 北 京市顺 义区 后沙峪镇 安富街 6
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮
电新闻大 厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
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83 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ： 浙 江省杭 州市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街
18 号同花 顺大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
84 中期资产 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路
14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表 人：姜 新
联系人： 尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
85
众升财富 （北京 ）基金 销 售有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13
号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A
座 9 层 04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
86 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
47
87
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号
SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
88 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
89 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9
号高地中 心 1101 室
办公地址 ： 四 川省成 都市 成华区锦 江区东 大
街 99 号平 安金融 中心 1501 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
90 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
办公地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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91
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限
公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 华强北路 赛格科 技
园 4 栋 10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28
号富卓大 厦 16 层
法定代表 人：马 勇
联系人： 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
92 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司
注册地址 ： 北 京市经 济技 术开发区 宏达北 路
10 号五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19
号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表 人：周 斌
联系人： 祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
93 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北 京市海 淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
办公地址 ： 北 京市海 淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
94 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 深 圳市前 海深 港合作区 前湾一 路
鲤鱼门街 1 号前 海深港 合 作区管理 局综合
办公楼 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区 嘉里建设 广场 2
座 15 层
法定代表 人：雷 凤潮
联系人： 梁菲菲
电话：0755-33043063
客服电话 ：4008955811
网址：www.yitfund.com 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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95 深圳前海 汇联基 金销售 有 限公司
注册地址 ： 深 圳市前 海深 港合作区 前湾一 路
鲤鱼门街 1 号前 海深港 合 作区管理 局综合
办公楼 A 栋 201 室 （入 驻深圳市 前海商 务
秘书有限 公司）
办公地址 ：深圳 市南山 区 铜鼓路 39 号大冲
国际中信 5 号楼 7D
法定代表 人：薛 峰
联系人： 贾海霞
联系电话 ： 0755-26900826 转 804
客服电话 ：0755-26900826
网址：http://www.xiniujijin.com/
96 北京创金 启富投 资管理 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ：北京 市西城 区 白纸坊东 街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座 712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
97 海银基金 销售有 限公司
注册地址： 中国( 上海) 自 由贸易试 验区银 城
中路 8 号 402 室
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区银城中 路 8 号 4
楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
98 北京植信 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北 京市密 云县 兴盛南路 8 号院 2
号楼 106-67
办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑
10 号楼
法定代表 人：于 龙
联系人： 吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话 ：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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99 上海大智 慧财富 管理有 限 公司
注册地址 ： 上 海浦东 杨高 南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址 ： 上 海浦东 杨高 南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表 人 ：申 健
联系人： 印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
100 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址 ： 上 海市长 宁区 福泉北路 518 号 8
座 3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
101 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路 66 号建
威大厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路 66 号建
威大厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 杜娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
102 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号
1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61
号 10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话 ：400-921-7755
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103 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路 100 号
19 层
上海市黄 浦区中 山南路 100 号金外 滩国际
广场 19 楼
法定代表 人：金 佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
104 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ： 厦 门市思 明区 鹭江道 2 号第一 广
场 1501-1504
办公地址 ： 厦 门市思 明区 鹭江道 2 号第一 广
场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
105 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路
1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路
1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
106
中经北证 （北京 ）资产 管 理有限
公司
注册地址 ： 北 京市西 城区 车公庄大 街 4 号 5
号楼 1 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 11 号 703
法定代表 人：徐 福贺
联系人： 张巍
电话：13911775715
传真：010-5086 6173
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
52
107 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 西大望路 1 号 1
号楼 16 层 1603 室
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 工人体育 馆北路 甲
2 号盈科 中心 B 座 裙楼二 层
法定代表 人：胡 伟
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
108 北京新浪 仓石基 金销售 有 限公司
注册地址 ： 北 京市海 淀区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期(西扩)N-1、 N-2 地块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
办公地址 ： 北 京市海 淀区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期(西扩)N-1、 N-2 地块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
法定代表 人：李 昭琛
联系人： 吴翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
109 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 珠 海市横 琴新 区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址 ： 广 州市海 珠区 琶洲大道 东 1 号保
利国际广 场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
110 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 福 田街道 金田路 中
洲大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位
办公地址 ： 深 圳市福 田区 福田街道 金田路 中
洲大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
53
111 北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公司
注册地址 ： 北 京市延 庆县 延庆经济 开发区 百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址 ：北京 朝阳区 亮 马桥路 40 号二十
一世纪大 厦 A 座 303
法定代表 人：张 鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
112 上海凯石 财富基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址 ： 上 海市黄 浦区 延安东路 1 号凯 石
大厦 4 楼
法定代表 人：陈 继武
联系人： 黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
113 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 南 京市建 邺区 江东中路 222 号南
京奥体中 心现代 五项馆 2105 室
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区峨山路 505 号东
方纯一大 厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
114
济安财富 （北京 ）基金 销 售有限
公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 东三环中 路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 东三环中 路 7 号财
富中心 A 座 46 层
法定代表 人：杨 健
联系人： 李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话 ：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
54
115
中证金牛 （北京 ）投资 咨 询有限
公司
注册地址 ： 北 京市丰 台区 东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址 ： 北 京市西 城区 宣武门外 大街甲 1
号新华社 第三工 作区 5F
法定代表 人：钱 昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
116
鼎信汇 金 （北 京） 投资 管 理有限 公
司
注册地址 ：北京 市海淀 区 太月园 3 号楼 5
层 521 室
办公地址 ：北京 市海淀 区 太月园 3 号楼 5
层 521 室
法定代表 人：齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
117 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号
1108
办公地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号
1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
118 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人：钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
55
119 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号 C 座六层 605 室
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 望京东园 四区浦 项
中心 B 座 19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
120 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 福
山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路 33 号 9
楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
121 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
122 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人：戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
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56
123 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道 2815 号
302 室
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道 2815 号
302 室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
124 南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司
注册地址 ： 南京 市玄武 区 玄武大道 699-1 号
办公地址 ： 南京 市玄武 区 玄武大道 699-1 号
法定代表 人：宋 时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
125 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地址 ： 上 海市崇 明县 长兴镇路 潘园公 路
1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海泰和 经济发 展
区）
办公地址： 上海市 昆明路 518 号北 美广场 A
栋 1002-1003 室
法定代表 人：王 翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
126 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路
16 号东方 科技大 厦 18 楼
办公地址 ： 深 圳市南 山区 粤海街道 科苑路 科
兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-9500-888
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57
127
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公
司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号
1 号楼 22 层 2603-06
办公地址 ： 北 京市大 兴区 亦庄经济 开发区 科
创十一街 18 号院 京东总 部 A 座 17 层
法定代表 人：江 卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
128 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地址 ： 上 海市虹 口区 东大名路 687 号 1
幢 2 楼 268 室
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 33 号通
泰大厦 B 座 8 层
法定代表 人：毛 淮平
联系人： 仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
129 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新 华路
110-134 号富中国 际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新 华路
110-134 号富中国 际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表 人：王 荻
联系人： 潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
130 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
上述代 销机 构 ， 除江 苏银 行股份 有限 公司 、 四 川天 府银行 股份 有限 公司 、 广 东南海 农村 商 业
银行股 份有 限公 司 、 广东 华兴银 行股 份有 限公 司 、 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 、 国海 证
券股份 有限 公司 、 上 海华 信证券 有限 责任 公司 之外 ， 均代 销南 方丰 元信 用增 强债券 型证 券投
资基 金 C 类份 额。
3.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
58
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方丰 元信 用增 强债 券型 证券投 资基 金
§ 5 基金的类型
债券型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ，力 争获 得高 于业 绩比较 基准 的投 资收 益。 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
59
§ 7 基金的投资范围
本基金 的 投 资范 围包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债 、 央 行票 据、 金融 债 券、 企业 债
券、 公 司债 券、 中 期票 据 、 短期 融资 券、 超 短期 融 资券、 次级 债券、 政府 支 持机构 债、 政府
支持债 券、 地方 政府 债、 资产支 持证 券、 中小 企业 私募债 券、 可分 离交 易可 转债中 的债 券部
分、 债 券回购 、 银行 存款 （包括 协议存 款、 定 期存 款及其 他银 行存 款） 、 货 币市场 工具 以 及
经中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具， 但需 符合中 国证 监会 的相 关规 定。
本基金 投资 于债 券资 产比 例不低 于基 金资 产 的 80% ， 信用类 固定 收益 金融 工具 的投资 比
例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 本基 金所 指信 用类 固定收 益金 融工 具包 括但 不限于 金融 债
券、 企 业债 券、 公 司债 券 、 中期 票据、 短期 融资 券 、 超短 期融 资券、 次级 债 券、 政 府支 持机
构债、 政府 支持 债、 地方 政府债 、 资 产支 持证 券、 可分离 交易 可转 债中 的债 券部分 、 中 小企
业私募 债券 、 债 券回 购、 银行存 款 （ 包括 协议 存款 、 定期 存款 及其 他银 行存 款） 以 及法 律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 信用 类金 融工 具。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 但可 参与 一级 市场 新股申 购或
增发新 股， 并持 有因 参与 新股申 购或 增发 所形 成的 股票、 持有 股票 所派 发的 权证以 及法 律法
规或中 国证 监会 允许 投资 的其他 非固 定收 益 类 品种 ， 但上述 资产 的投 资比 例合 计不超 过基 金
资产 的 20% 。 因上述 原因 持有的 股票 和权 证等 资产 ，本基 金将 在其 可交 易之 日起 的 90 个交
易日内 卖出 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ， 其 投资比 例遵 循届 时有 效法 律法规 或相 关规 定。 基金 参与融 资融 券和
转融通 业务 的相 关规 定颁 布后 ， 基 金管 理人 可以 在不 改变本 基金 既有 投资 策略 和风险 收益 特
征并在 控制 风险 的前 提下 ， 参与 融资 融券 业务 以及 通过证 券金 融公 司办 理转 融通业 务， 以提
高投资 效率 及进 行风 险管 理。 届时 本基 金参与 融资 融券 、 转 融通 等 业务 的风 险控制 原则 、 具
体参与 比例 限制 、 费 用收 支、 信息 披露 、 估 值方 法 及其他 相关 事项 按照 中国 证监会 的规 定及
其他相 关法 律法 规的 要求 执行， 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 决定 。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础,结 合经 济周 期 、 宏 观政 策方 向及 收益 率曲 线分析 ，
进行债 券投 资时 机的 选择 和久期 、 类属 配置 ， 实 施 积极的 债券 投资 组合 管理 ， 以 获取 较高 的
债券组 合投 资收 益。 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
60
（1） 信用 债投 资策 略
本基金 将重 点投 资信 用类 债券 ， 以 提高 组合收 益能 力。 信用 债券 相对央 票 、 国债等 利率
产品的 信用 利差 是本 基金 获取较 高 投 资收 益的 来源 ， 本基金 将在 南方 基金 内部 信用评 级的 基
础上和 内部 信用 风险 控制 的框架 下， 积极 投资 信用 债券， 获取 信用 利差 带来 的高投 资 收 益 。
债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响， 一是 市场 信用利 差曲 线的 走势 ； 二 是债券 本身
的信用 变化 。 本 基金 依靠 对宏观 经济 走势 、 行 业信 用状况 、 信 用债 券市 场流 动性风 险、 信用
债券供 需情 况等 的分 析， 判断市 场信 用利 差曲 线整 体及分 行业 走势 ， 确 定各 期限 、 各 类属 信
用债券 的投 资比 例。 依靠 内部评 级系 统分 析各 信用 债券的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及理 论信
用利差 ， 选择 信用利 差被 高估 、 未 来信 用利差 可能 下降的 信用 债券 进行 投资 ， 减 持信 用利 差
被低估 、未 来信 用利 差可 能上升 的信 用债 券。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 形状 变化 代表 长、 中、 短期 债券 收益 率 差异变 化 ， 相 同久期 债券 组合在 收益
率 曲 线 发 生 变化 时 差 异 较大 。 通 过 对 同一 类 属 下 的收 益 率 曲 线 形态 和 期 限 结构 变 动 进 行分
析， 首 先可 以确 定债 券组 合的目 标久 期配 置区 域并 确定采 取子 弹型 策略 、 哑 铃型策 略或 梯形
策略； 其次 ， 通 过不 同期 限间债 券当 前利 差与 历史 利差的 比较 ， 可 以进 行增 陡、 减 斜和 凸度
变化的 交易 。
（3） 杠杆 放大 策略
杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础， 利用 买断 式回购 、 质 押式 回购 等方 式融入 低成
本资金 ，并 购买 剩余 年限 相对较 长并 具有 较高 收益 的债券 ，以 期获 取超 额收 益的操 作 方 式 。
（4） 资产 支持 证券 投资 策 略
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷 资 产证 券化 产品 为主 （ 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵
押贷款 等作 为基 础资 产） ， 仍 处于 创新 试点阶 段 。 产品投 资关 键在 于对 基础 资产质 量及 未来
现金流 的分 析， 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下， 采用 基本 面分析 和数 量化
模型相 结合 ， 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券
的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，以 降低 流动 性风 险。
（5） 中小 企业 私募 债的 投 资策略
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资人 数量 上限， 整体流 动
性相对 较差 。 同 时， 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本 面稳 定性 较差
的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程
中， 应采 取更 为谨慎 的投 资策略 。 本基 金认为 ， 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债
主体的 信用 基本 面， 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投 资
决策。
（6） 新股 投资 策略 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
61
本基金 以 “ 稳健 投资 、 不 盲目扩 大风 险” 为原 则投 资股票 市场 ， 把 握新 股申 购和增 发中
相对确 定的 收益 ， 选择 具有 较好投 资价 值的 新股 进行 投资 ， 为 组合 带来 较为 稳定 的增量 收 益 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 于国 债期 货， 基金 管理 人将 根据 监管 机构的规
定及本 基金 的投 资目 标， 制定与 本基 金相 适应 的国 债期货 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 方
式等投 资方 案， 并与 基金 托管人 协商 一致 后修 改基 金合同 相关 章节 ， 无 需召 开基金 份额 持有
人大会 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
§ 9 基金业绩比较基准
中债信 用债 总指 数
根据基 金的 投资 标的 、 投 资目标 及流 动性 特征 ， 本 基金选 取中 债信 用债 总指 数作为 本基
金的业 绩比 较基 准。 中债 信 用债总 指数 是全 面反 映信 用债的 总指 标， 样本 范围 包 括： 信 用债，
包括企 业债、 公司 债、 金 融债 （ 不含政 策性 金融 债 ） 、 短期 融资 券和中 期票 据等。 中 债信 用
债总指 数在 样券 的选 择和 财富指 标的 计算 上都 更具 备基金 跟踪 的可 投资 性 ， 是 中央国 债登 记
结算公 司专 门针 对债 券市 场投资 性需 求开 发的 指数 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出时， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
62
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投 资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
- -
其中： 股票
- -
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
197,008,479.60 92.79
其中： 债券
197,008,479.60 92.79
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
6,049,682.83 2.85
8 其他资 产
9,261,605.05 4.36
9 合计
212,319,767.48 100.00
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
9,705,000.00 6.16
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
7,984,000.00 5.07
其中： 政策 性金 融债
7,984,000.00 5.07
4
企业债 券
149,218,479.60 94.72
5
企业短 期融 资券
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63
6
中期票 据
30,101,000.00 19.11
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
- -
9 其他
- -
10 合计
197,008,479.60 125.05
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 124966 14 京 国资 139,960 14,369,693.20 9.12
2 136090 15 绿地 02 120,000 11,448,000.00 7.27
3 136081 15 广汇 01 108,990 10,849,954.50 6.89
4 136140 16 富力 01 110,000 10,742,600.00 6.82
5 124753 14 海控 01 100,000 10,537,000.00 6.69
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投 资的前 十名证券的发行主体 本期 是否出现被监管部门 立案 调查，或
在 报 告 编 制 日前 一 年 内受到 公 开 谴 责 、处 罚 的 情形。 如 是 ， 还 应对 相 关 证券的 投 资 决 策 程
序做出说明
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2 声明基金投资 的前十 名股票是否超出基金 合同 规定的备选股票库。 如是 ，还应对
相关股票的投资决策 程序 做出说明
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
11.3 其他资产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
63,189.85
2
应收证 券清 算款
5,000,000.00 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
64
3
应收股 利
-
4
应收利 息
4,021,715.53
5
应收申 购款
156,699.67
6
其他应 收款
20,000.00
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
9,261,605.05
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方丰元 A
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2013.11.12-2013.12.31 0.50% 0.04% -1.29% 0.07% 1.79% -0.03%
2014.01.01-2014.12.31 13.11% 0.18% 5.95% 0.09% 7.16% 0.09%
2015.01.01-2015.12.31 11.63% 0.14% 4.06% 0.07% 7.57% 0.07%
2016.01.01-2016.12.31 -0.82% 0.14% -2.44% 0.08% 1.62% 0.06%
2017.01.01-2017.09.30 0.92% 0.11% -1.96% 0.06% 2.88% 0.05%
自基金成立起至今 27.01% 0.15% 3.99% 0.08% 23.02% 0.07%
南方丰元C
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①－③ ②－④ 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
65
② ④
2013.11.12-2013.12.31 0.50% 0.05% -1.29% 0.07% 1.79% -0.02%
2014.01.01-2014.12.31 12.71% 0.18% 5.95% 0.09% 6.76% 0.09%
2015.01.01-2015.12.31 11.14% 0.14% 4.06% 0.07% 7.08% 0.07%
2016.01.01-2016.12.31 -1.19% 0.14% -2.44% 0.08% 1.25% 0.06%
2017.01.01-2017.09.30 0.65% 0.11% -1.96% 0.06% 2.61% 0.05%
自基金成立起至今 25.20% 0.15% 3.99% 0.08% 21.21% 0.07%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
66
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 和 H 类基金 份额 不收 取销 售服 务费 ，C 类基 金份 额的 销售 服务费 年
费率为0.4% 。本 基金 销售 服务费 按前 一日 C 类 基金 份额资 产净 值的 0.4% 年费 率计提 。计 算
方法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金 份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 ， 或
一次性 支付 给基 金管 理人 并由基 金管 理人 代付 给各 基金销 售机 构 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ，
支付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－7 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 、 销售 服务费 率 ， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 提 高上 述费率 需经 基金份 额持 有人
大会决 议通 过。 基金 管理 人必须 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体上 公告 。
五、基 金税 收 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
67
本 基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其 纳税 义务 按中国 、 中 国香 港及 投资 人所在 国家
税收法 律、 法规 执行 。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
本基金 根据销售区域 的不同，认 购/ 申购、赎回 等费用收取 方式，或销售 机构的不同 ，
可将基 金份 额分 为不 同的 基金份 额类 别。A 类基 金 份额 和 C 类基 金份 额 在 中 国内地 销售 ，
在投资 人认 购/ 申 购时 收取 前端认 购/ 申 购费 用、 不从 本类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费的 基
金份额 ，称 为 A 类基 金份 额；从 本类 别基 金资 产中 计提销 售服 务费 、不 收取 认购/ 申 购费 用
的基金 份额 ，称 为 C 类 基 金份额 。H 类 基金 份额 在 香港销 售， 在投 资人 申购 时 收取 前端 申
购费用 、 不 从本 类别 基金 资产中 计提 销售 服务 费 。 本基金 A 类、C 类和 H 类 基金份 额分 别
设置代 码， 并分 别计 算基 金份额 净值 。
1、申 购费 率
（1） 对于 申购 本基 金 A 类份额 的特 定投 资群 体 ， 申购费 率最 高不 高 于 0.08% ，且
随申购 金额 的增 加而 递减 ，如下 表所 示
A 类 份 额 申 购 金 额
（M ）
申购费 率
M ＜100 万 0.08%
100 万 ≤M ＜500 万 0.05%
500 万 ≤M ＜ 1000
万
0.03%
M ≥1000 万 每笔 100 元
特定投 资群 体指 依法 设立 的基本 养老 保险 基金 、 依法 制定的 企业 年金 计划 筹集 的资
金及其 投资 运营 收益 形成 的企业 补充 养老 保险 基金 （包括 全国 社会 保障 基金、 经监管 部
门批准可 以投 资基金 的地 方社会保 险基 金、企 业年 金单一计 划以 及集合 计划） 。特定 投
资群体 需在 认购 前向 基金 管理人 登记 备案 ， 并 经基 金管理 人确 认。 如将 来出 现经监 管部
门批准 可以 投资 基金 的其 他社会 保险 基金 、 企 业年 金或其 他养 老金 类型 ， 基 金管理 人可
在招募 说明 书更 新时 或发 布临时 公告 将其 纳入 特定 投资群 体范 围 ， 并 按规 定向 中国证 监
会备案 。
（2） 除上 述特 定投 资群 体 外， 申 购本 基 金 A 类份 额 的所 有 投资 人， 申购 费率 最高
不高 于 0.8% ，且 随申 购金 额的增 加而 递减 ，如 下表 所示： 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
68
A 类 份 额 申 购 金 额
（M ）
申购费 率
M ＜100 万 0.8%
100 万 ≤M ＜500 万 0.5%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M ≥1000 万 每笔 1,000 元
（3）H 类基 金份 额的 申购 费用
本基 金 H 类 基金 份额 在 申 购时收 取前 端 申 购费 用 ， 申购费 率最 高不 超 过 5% ， 具体费 率
由 香港 销售 机构 自行 规定 。
（4） 对于 申购 本基 金 C 类 份额的 投资 人， 申购 费率 为零。
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人 承 担， 不列 入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、赎 回费
（1） 本基 金 金 A 类、C 类 基金份 额的 赎回 费率 最高 不超过 0.5% ，随 申请 份额 持有时 间
增加而 递减 。具 体如 下表 所示：
A 类基 金份 额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.1%
1 年≤N ＜2 年 0.05%
N≥2年 0
注：1 年指365 天
C 类基 金份 额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜30 天 0.5%
N ≥30 天 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。A 类、C 类基 金份 额 赎回费 总额 的 25%应 归基 金财产 ，其 余 用 于支 付登 记费和 其他 必要
的手续 费 。
（2）H 类 基金 份额 的赎 回 费用
本基 金 H 类基 金份 额赎 回 费率 为 0.025% 。投 资 人 可 将其持 有的 全部 或部 分基 金份额 赎
回。本 基 金H 类 基金 份额 赎回费 全部 归入 基金 财产 。 南方丰元信用增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
69
3 、 本基 金的 申购 费率 、 赎 回费率 和收 费方 式由 基金 管理人 根据 《 基金 合同 》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒体 公告。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “绪言 ” 部分 ，对 “ 绪言” 进行 了更 新。
3 、在 “释义 ” 部分 ，对 “ 释义” 进行 了更 新。
4 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
5 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
6 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
7 、在“ 基金份 额的申 购和 赎回 ”部 分， 对 “申 购与 赎回的数 额限 制 ”进 行了 更新， 对
“ 申购 份额 与赎 回金 额的 计算 ” 进行 了更 新。
8 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对“ 基金 业绩” 进
行了更 新。
9 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
11 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 12 月 15 日
