创金合信资源主题精选股票型发起式证券
投资基金招募说明书（更新）摘要
（2017 年第2 号）
基 金管 理人 ： 创 金合 信基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
截 止日 ：2017 年11 月02 日 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2016 年 9 月 26 日证 监许 可［2016 ］2202 号文 注册 募集 。 本基金
的基金 合同 于2016 年 11 月2 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整。 本 基金 经中 国证 监会 注册， 但中
国证监 会对 本基 金募 集的 注册， 并不 表明 其对 本基 金的投 资价 值、 市场 前景 和收益 做出 实质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
本基金 为股 票型 基金 ， 其 长期平 均预 期风 险与 预期 收益率 高于 混合 型基 金、 债券型 基金
和货币 市场 基金 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 风险 收益 特征 和产 品特性 ，充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力 ，
理性判 断市 场 ， 并承 担基 金投资 中出 现的 各类 风险 。 投 资本 基金 可能 遇 到的 风险包 括 ： 与 集
中持仓 、 发起 式运作 ， 以 及与投 资金 融衍 生品 、 中 小企业 私募 债等 特定 投资 标的相 关的 特定
风险 ； 证 券市 场整体 环境 引发的 系统 性风 险； 个别 证券特 有的 非系 统性 风险 ； 大 量赎 回或 暴
跌导致 的流 动性 风险 ；基 金投资 过程 中产 生的 管理 风险、 运作 风险 和不 可抗 力风险 。其 中 ，
本基金 的特 有风 险指 本基 金与以 资源 主题 股票 为重 点投资 对象 的风 险 ， 与 发起 式基金 运作 方
式相关 的基 金合 同提 前终 止风险 ， 与投 资金融 衍生 品相关 的基 差风 险、 盯市 结算风 险 、 第 三
方 风 险 ， 以 及本 基 金 投 资中 小 企 业 私 募债 券 品 种 因信 息 披 露 不 充分 而 可 能 发生 的 流 动 性风
险、信 用风 险等 。本 基金 的一般 风险 及特 有风 险详 见本招 募说 明书 的“ 风险 揭示” 部分 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资人 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基金 合
同》等 信息 披露 文件 ，自 主判断 基金 的投 资价 值， 自主做 出投 资决 策， 自行 承担投 资 风 险 。
本基金 为发 起式 基金 ， 在 基金募 集时 ， 基 金管 理人 运用其 固有 资金 认购 本基 金份额 的金
额不低 于 1000 万 元， 认购 的基金 份额 持有 期限 不低 于三年 。但 基金 管理 人对 本基金 的发 起
认购， 并不 代表 对本 基金 的风险 或收 益的 任何 判断 、 预测 、 推 荐和 保证， 发起 资金也 并不 用
于对投 资人 投资 亏损 的补 偿， 投 资人 及发 起资 金认 购人均 自行 承担 投资 风险 。 基金 管理 人认
购的本 基金 份额 持有 期限 满三年 后， 基金 管理 人将 根据自 身情 况决 定是 否继 续持有 ， 届 时基
金管理 人有 可能 赎回 认购 的本基 金份 额 。 另外 ， 基 金合同 生效 日起 三年 后的 对应日 ， 若基 金
资产净 值低 于二 亿元 的， 基金合 同自 动终 止， 同时 不得通 过召 开基 金份 额持 有人大 会延 续基
金合同 期限 。因 此， 投资 人将面 临基 金合 同可 能终 止的不 确定 性风 险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资 者作 出投 资决 策后， 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 导致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负担 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 11 月 2
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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第一部分 基 金 管理 人
一、基 金管 理人 概况
名称： 创金 合信 基金 管理 有限公 司
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合作 区前湾 一 路 1 号201 室 （入 驻深圳 市前 海商 务秘 书有 限公 司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区福 华一 路 115 号 投行 大厦 15 层
法定代 表人 ：刘 学民
成立日 期：2014 年7 月9 日
联系电 话：0755-23838000
联系人 ：王 晶晶
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 1.7 亿元
股权结 构
股东名 称 出资比 例
第一创 业证 券股 份有 限公 司 70%
深圳市 金合 信投 资合 伙企 业（有 限合 伙） 30%
总计 100%
二、主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员 基本 情况
公司董 事会 共 有7 名 成员 ，其 中1 名 董事 长，3 名 董事，3 名 独立 董事 。
刘学民 先生， 董事 长， 研 究生， 国籍： 中国。 历任 北京市 计划 委员 会外 经处 副处长、 北
京京放 经济 发展 公司 总经 理、 佛 山证 券有 限责 任公 司董事 长， 现任 第一 创业 证券股 份有 限公
司董事 长 、 第 一创业 投资 管理有 限公 司董 事、 深圳 第一创 业创 新资 本管 理有 限公司 董事 、 国
泰一新 （北 京） 节 水投 资基 金管理 有限 公司 董事 、 深 圳 第一创 业元 创投 资管 理有 限公司 董事 、
北京第 一创 业圆 创资 本管 理有限 公司 的董 事、 珠海 一创风 华文 化投 资管 理有 限公司 董事 、 北
京一创 远航 投资 管理 有限 公司董 事长 、普 创（ 珠海 ）投资 管理 有限 公司 董事 长、法 人代 表 、
创金合 信基 金管 理有 限公 司董事 长、 法 定 代表 人。
苏彦祝 先生 ， 董 事， 硕士， 国籍： 中国 。 历 任南 方基 金 管理有 限公 司研 究员 、 基 金经理 、
投资部 执行 总监 、 投 资部 总监 、 第 一创 业证券 股份 有限公 司副 总裁 兼资 产管 理部总 经理 ， 现
任创金 合信 基金 管理 有限 公司董 事、 总经 理。
黄越岷 先生， 董事， 硕士 ， 国籍： 中国。 历任 佛山 市计量 所工 程师、 佛山 市 诚信税 务师创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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事务所 副经 理、 第一 创业 证券股 份有 限公 司信 息技 术部总 经理 助理 、清 算托 管部副 总经 理 、
资产管 理部 运营 与客 服负 责人， 现任 创金 合信 基金 管理有 限公 司董 事、 公司 副总经 理。
刘红霞 女士， 董事， 本科 ， 国籍： 中国。 历任 广东 省香江 集团 人力 资源 部副 总经理、 中
国建材 集团下 属北新 家居/ 易好家 电器连 锁有限 公司 人力资 源总监 、顺丰 快递 集团人 事处总
经理， 现任 第一 创业 证券 股份有 限公 司副 总裁 、第 一创业 证券 承销 保荐 有限 责任公 司监 事 ，
深圳市 透镜 科技 有限 公司 执行董 事， 北京 第一 创业 圆创资 本管 理有 限公 司董 事长， 深圳 第一
创业元 创投 资管 理有 限公 司董事 长， 第一 创业 投资 管理有 限公 司董 事长 、 深 圳第一 创业 创新
资本管 理有 限公 司董 事长 ， 深圳 聚创 文化 产业 投资 管理有 限公 司董 事长 ， 深 圳一创 泓宇 投资
管理有 限公 司法 人代 表、 执行董 事、 总经 理， 深圳 一创泰 和投 资管 理有 限公 司董事 长， 珠海
一创风 华文 化投 资管 理有 限公司 董事 长， 深圳 市一 创创富 投资 管理 有限 公司 执行董 事， 广东
恒元创 投资 管理 有限 公司 董事， 珠海 一创 明昇 投资 管理有 限公 司董 事长 ， 一 创道胜 资产 管理
（青岛 ） 有限 公司 董事 长 ， 深圳一 创汇 智股 权投 资管 理有限 公司 法人 代表 、 董 事长 ， 普 创 （珠
海） 投 资管 理有 限公 司董 事， 珠 海一 创众 值大 数据 投资有 限公 司董 事， 中关 村顺势 一创 （北
京）投 资管 理股 份有 限公 司法人 代表 、董 事长 ，珠 海一创 中企 投资 管理 有限 公司法 人代 表 、
董事， 浙江 一创 电建 资产 管理有 限公 司董 事， 深圳 市鲲鹏 一创 股权 投资 管理 有限公 司董 事 ，
上海金 浦瓴 岳投 资管 理有 限公司 董事 ， 广 东恒 健新 兴产业 投 资 基金 管理 有限 公司董 事， 创金
合信基 金管 理有 限公 司董 事。
陈基华 先生， 独立 董事， 硕士， 高级会 计师， 国籍 ： 中国。 历任 中国诚 信证 券评估 有 限
公司经理 、红 牛维他 命饮 料有限公 司财 务总监 、ALJ （中国） 有限 公司财 务总 监、吉通 网络
通讯股 份有 限公 司副 总裁 、 财务 总监、 中国 铝业 股份 有限公 司执 行董 事、 副总 裁、 财 务总 监、
农银汇 理基 金管 理有 限公 司董事 、 中 铝海 外控 股有 限公司 总裁 、 中 国太 平洋 保险 （ 集团 ） 有
限公司 副总 裁 ， 现 任北 京厚 基资本 管理 有限 公司 总裁 、 中铁高 新工 业股 份有 限公 司独立 董事 、
江苏沃 田集 团董 事、 黄山 永新股 份有 限公 司、 创金 合信基 金管 理有 限公 司独 立董事 。
潘津良 先生 ， 独立 董事 ， 研 究生 ， 国 籍 ： 中 国 。 于1970 年 12 月-1975 年 3 月服 役；1975
年4 月 起历 任北 京照 相机 总厂职 工， 北京 经济 学院 劳动经 济系 教师 ， 北 京市 西城区 委办 公室
干部、 副总 主任 ， 北 京市 委办公 厅副 处长 ， 北 京市 政府休 改办 调研 处、 研究 室处长 ， 建 设银
行信托 投资 公司 房地 产业 务部总 经理 、 海南 代表 处主 任、 海南 建信 投资 管理 有限 公司总 经理 ，
信达信 托投 资公 司总 裁助 理、 总 裁办 主任 兼基 金部 总经理 ， 信 达投 资有 限公 司总裁 助理 兼总
裁办主 任， 中润 经济 发展 有限责 任公 司副 总经 理、 总经理 、董 事长 、党 委委 员、党 委书 记 ，
名誉董 事长 。现 任创 金合 信基金 管理 有限 公司 独立 董事。
徐肇宏 先生， 独立 董事， 学士， 国籍， 中国。 曾就 职于北 京市 皮革 工业 公司 、 中国人 民
银行、 中国 工商 银行 ，1999 年12 月-2015 年 5 月 历 任中国 华融 资产 管理 公司 人力资 源部 总
经理、 组织 部部 长， 北 京 办事处 总经 理、 党委 书记 ， 公司 总裁 助理、 党委 委 员、 副 总裁。 现
任创金 合信 基金 管理 有限 独立董 事。 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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2 、监 事基 本情 况
公司不 设监 事会 ，设 监事 一名、 职工 监事 一名 。
杨健先 生， 监事， 博士， 国籍： 美国。 历任 华北 电 力设计 院 （ 北京） 工程 师 ，GE Energy
（通用 电气 能源 集团 ） 工 程师，ABB Inc. 项目 经理、 新英格 兰电 力交 易与 调度 中心首 席分 析
师、 通用 电气 能源投 资公 司助理 副总 裁 、 花旗 集团 高级副 总裁 ， 现任第 一创 业证券 股份 有 限
公司首 席风 险官 兼风 险管 理部负 责人 、创 金合 信基 金管理 有限 公司 监事 。
梁少珍 女士 ， 职 工监 事， 国籍： 中国 。 历 任第 一创 业证券 股份 有限 公司 经纪 业务部 营销
管理、 东莞 营业 部运 营总 监、资 产管 理部 综合 运营 主管。2014 年 8 月加 入创 金合信 基金 管
理有限 公司 。
3 、高 级管 理人 员基 本情 况
刘学民 先生 ，董 事长 、法 定代表 人， 简历 同前 。
苏彦祝 先生 ，总 经理 ，简 历 同前 。
梁绍锋 先生 ， 督 察长 ， 硕 士， 国 籍： 中国。 历任 中 国国际 贸易 促进 委员 会深 圳分会 法务
主管、 世纪 证券 有限 责任 公司合 规专 员、 第一 创业 证券股 份有 限公 司法 律合 规部副 总经 理 、
现任创 金合 信基 金管 理有 限公司 督察 长。
黄先智 先生， 副总 经理， 硕士， 国籍： 中国。 历任 湖南浏 阳枫 林花 炮厂 销售 经理、 第 一
创业证 券股 份有 限公 司资 产管理 部高 级投 资助 理、 固定收 益部 投资 经理 、 资 产管理 部产 品研
发与创 新业 务部 负责 人兼 交易部 负责 人。 现任 创金 合信基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
黄越岷 先生 ，副 总经 理， 简历同 前。
刘逸心 女士 ， 副 总经 理， 学士， 国籍 ： 中 国。 历 任 中国工 商银 行北 京市 分行 个人金 融业
务部项 目经 理、 上投 摩根 基金管 理有 限公 司北 京分 公司北 方区 域渠 道业 务总 监、 第 一创 业证
券股份 有限 公司 资产 管理 部市场 部负 责人 ，现 任创 金合信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
张雪松 先生， 副总 经理， 博士， 国籍： 中国。 历任 广东发 展银 行深 圳分 行信 贷员， 深 圳
市太阳 海岸 国际 旅游 发展 有限公 司财 务副 经理 ， 南方 基金管 理有 限公 司养 老金 及机构 理财 部
总监助 理、 基金 经理 、 养 老金业 务部 总监 、 机 构业 务部总 监， 第一 创业 证券 股份有 限公 司资
产管理 部私 募业 务战 略规 划组负 责人 ，现 任创 金合 信基金 管理 有限 公司 副总 经理。
4 、本 基金 基 金 经理
李游先 生 ， 中 南财经 政法 大学金 融金 硕士 ， 曾 任职 于五矿 期货 有限 公司 、 华 创证券 有 限
责任公 司研 究员 ，第 一创 业证券 股份 有限 公司 任研 究员，2014 年 8 月加 入创 金合信 基金 管
理有限 公司 担任 研究 部行 业研究 员， 现任 基金 经理 。
5 、基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务
苏彦祝 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 董事 、总 经理
陈玉辉 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 投资 一部 总监
曹春林 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 基金 经理 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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王一兵 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 固定 收益 部总监
张荣先 生， 创金 合信 基金 管理有 限公 司基 金经 理
薛静女 士， 创金 合信 基金 管理有 限公 司总 经理 助理
程志田 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 量化 投资 部总监
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
第二部分 基 金 托管 人
一、基 金托 管人 基本 情况
1 、基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
2 、主 要人 员情 况
截至2017 年 6 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影 响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2017 年 6 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 745 只 。自 2003 年以
来， 本行 连续 十四 年 获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环
球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 54 项 最佳 托
管银行 大奖 ； 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 ， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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认可和 广泛 好评 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的 同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号 ） 审阅 后，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过ISAE3402 （原 SAS70）审
阅， 迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明中 国工 商银行 托管服 务的风
险控制能 力已 经与国 际大 型托管银 行接 轨，达 到国 际先进水 平。 目前，ISAE3402 审 阅已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范 与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。 资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实 施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位 职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
三、基 金托 管 人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《 基金 法》 、 基金 合 同、 托 管协 议和 有关 基金 法规的 规定 ， 基 金托 管人 对基金 的投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配、 相关 信息 披露 中登 载基金 业绩 表现 数据 等进 行监督 和核 查。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基 金合 同、 基 金托 管协 议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面 形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
第三部分 相 关 服务 机 构
一、基 金份 额销 售机 构
1 、直 销机 构
直销机 构： 创金 合信 基金 管理有 限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号201 室 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦15 层
法定代 表人 ：刘 学民
传真：0755-82769149
电话：0755-23838923
邮箱：cjhxzhixiao@cjhxfund.com
联系人 ：欧 小娟
网站：www.cjhxfund.com
2 、其 他销 售机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
客户服 务电 话：95588
官方网 址：www.icbc.com.cn
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
官方网 址：www.cmbchina.com
（3） 包商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
客服电 话：95352
官方网 址：www.bsb.com.cn
（4） 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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客服电 话：400-166-1188
官方网 址：http://8.jrj.com.cn/
（5） 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
客服电 话：010-85650628
官方网 址： http://licaike.hexun.com
（6） 上海 挖财 金融 信息 服 务有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
联系人 ：李 娟
客服电 话：021-50810673
官方网 址：www.wacaijijin.com
（7） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客服电 话：400-821-5399
官方网 址：www.noah-fund.com
（8） 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
客服电 话：4006-788-887
官方网 址：www.zlfund.cn
（9） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 徐汇 区东 湖路 7 号大 公馆
法定代 表人 ：其 实 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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联系人 ：高 莉莉
客服电 话：95021/400-1818-188
官方网 址：http://www.1234567.com.cn
（10） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客服电 话：400-700-9665
官方网 址：www.ehowbuy.com
（11） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
官方网 址：www.fund123.cn
（12） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 宁
客服电 话：4008-773-772
官方网 址：www.5ifund.com
（13） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
客服电 话：4006199059
官方网 址：www.hcjijin.com
（14） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号A 座1505 室 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
客服电 话：4008199868
官方网 址：http://www.tdyhfund.com
（15） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102/1103 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102/1103 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：胡 旦
客服电 话：021-20292031
官方网 址：https://8.gw.com.cn/
（16） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号9 楼
法定代 表人:王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
客服电 话：400-821-0203
官方网 址：www.520fund.com.cn
（17） 凤凰 金信 （银 川） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房
办公地 址： 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：陈 旭
客服电 话：4000761166
官方网 址：www.fengfd.com
（18） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路518 号 北美 广场A1002-A1003 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：吴 鸿飞
客服电 话：400-820-5369
官方网 址 ：www.jiyufund.com.cn
（19） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
客服电 话：4006433389
官方网 址：www.vstonewealth.com
（20） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：姜 颖
客服电 话：4006180707
官方网 址：www.hongdianfund.com
（21） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号西 裙 楼 4 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
官方网 址：www.lufunds.com
（22） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：王 骅
客服电 话：400-928-2266
官方网 址：https://www.dtfunds.com/
（23） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
客服电 话：020-89629066
官方网 址：www.yingmi.cn 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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（24） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号 院京东 集团 总 部A 座
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：徐 伯宇
客服电 话：95118
官方网 址：jr.jd.com
（25） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
客服电 话：400-9500-888
官方网 址：www.jfzinv.com
（26） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
客服电 话：4000618518
官方网 址：https://danjuanapp.com
（27） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：叶 健辉
客服电 话：4008048688
官方网 址：http://www.foreseakeynes.com/
（28） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：王 茜蕊 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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客服电 话：010-59013825
官方网 址：www.wanjiawealth.com
（29） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦圆
联系电 话：010-85156398
客服电 话：95587
官方网 址：www.csc108.com
（30） 银河 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客服电 话：400-888-8888
官方网 址：www.chinastock.com.cn
（31） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：金 芸
客服电 话：95553
官方网 址：www.htsec.com
（32） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客服电 话：400-800-0562 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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官方网 址：www.hysec.com
（33） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
联系电 话：021-33388229
客服电 话：4008895523
官方网 址：www.swhysc.com
（34） 安信 证券 股份 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：郑 向溢
联系电 话：0755-82558038
客服电 话：400-800-1001
官方网 址：www.essence.com.cn
（35） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
联系电 话：0755-83516289
客服电 话：400-666-6888
官方网 址：www.cgws.com
（36） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
客服电 话：95525
官方网 址：http://www.ebscn.com/
（37） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：石 静武
客服电 话：95511-8
官方网 址：stock.pingan.com
（38） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：李 荣
客服电 话：95328
官方网 址：www.dgzq.com.cn
（39） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：秦 雨晴
客服电 话：95538
官方网 址：www.zts.com.cn
（40） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
客服电 话：400-832-3000
官方网 址：www.csco.com.cn
（41） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
联系电 话：0755-23838750
客服电 话：400-888-1888
官方网 址：www.fcsc.com 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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（42） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：王 作义
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
官方网 址：www.jyzq.cn
（43） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场20 楼
法定代 表人 ：陈 灿辉
联系人 ：徐 璐
客服电 话：400-820-5999
官方网 址：www.shhxzq.com
（44） 永鑫 保险 销售 服务 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世博 馆 路200 号3 层A 区
办公地 址： 上海 浦东 新区 世博馆 路 200 号 B 栋 3 层
法定代 表人 ：单 开
联系人 ：曹 楠
客服电 话：95552
官方网 址：www.all-share.com.cn
二、登 记机 构
名称： 创金 合信 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号201 室
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区福 华一 路 115 号 投行 大厦 15 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-23838000
传真：0755-82737441-0187
联系人 ：吉 祥
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 安冬 、陆 奇
联系人 ：安 冬
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：李 丹
电话：021-2323 8888
传真：021-2323 8800
联系人 ：边 晓红
经办注 册会 计师 ：曹 翠丽 、边晓 红
第四部分 基 金 的名 称
创金合 信资 源主 题精 选股 票型发 起式 证券 投资 基金
第五部分 基 金 的类 型
股票型 证券 投资 基金
第六部分 基 金 的投 资 目 标
本基金 主要 投资 精选 的资 源主题 股票 ， 在 严格 控制 风险的 前提 下， 追求 超越 业绩比 较基
准的投 资回 报。
第七部分 基 金 的投 资 方 向 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括创 业板 、 中 小板 以及 其他经 中国
证监会 允许 基金 投资 的股 票） 、 债券 （ 包括 国债 、 央 行票据 、 地 方政 府债 、 金 融债、 企业 债、
公司债 、 中 小企 业私 募债 、 次级 债、 中期 票据、 短期 融资券 、 可 转换 债券 、 可 交换债 券等 ） 、
资产支 持证 券、 债 券回 购 、 银行 存款、 金融衍 生品 （包括权 证、 股指期 货等 ） 及法律 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金可 将其 纳入 投资 范围。
本基金 的投 资比 例为 ：
股票资产 占基 金资产 的比 例为 80% —95% ；其 中，本 基金投资 于资 源主题 股票 的比例 不
低于非 现金 基金 资产 的 90% 。 每个 交易 日日 终， 在 扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后，
本基金 将持 有不 低于 基金 资产净 值 5 ％的 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券。
若将来 法律 法规 或者 中国 证监会 的相 关规 定发 生修 改或变 更 ， 致 使本 款前 述约 定的投 资
组合比 例限 制被 修改 或者 取消， 基金 管理 人在 依法 履行相 应的 程序 后， 本基 金可相 应调 整投
资限制 规定 。
第八部分 基 金 投资 策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 在资 产配 置过 程中 采取 “自 上而 下” 的分 析 框架 ， 基 金管 理人基 于定 量与定 性相
结合的 分析 方法 ， 综 合宏 观数据 、 经 济政 策、 货币 政策、 市场 估值 等因 素， 形成各 资产 类别
预期收 益与 预期 风险 的判 断， 并 进而 确定 股票、 债券 、 货币 市场 工具 等资 产类 别 的配置 比例 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 资源 主题 股票 的界 定
本基金 所指 的资 源 主 题股 票指依 据 《申 银万国 行业 分类标 准 》 界 定的二 级行 业分类 ， 归
属于石 油开 采、 煤炭 开采 、 其他 采掘、 采掘 服务、 石油化 工、 工业 金属、 黄 金、 稀 有金 属和
金融非 金属 新材 料等 二级 行业的 股票 。
本基金 将主 要根 据申 万行 业分类 方法 ， 判断股 票是 否属于 资源 主题 。 如 《 申 银万国 行业
分类标 准》 对行 业分 类标 准及方 法进 行调 整或 变更 行业分 类方 法， 在不 改变 本基金 投资 目标
且不影 响基 金份 额人 持有 利益的 前提 下 ， 履行 适当 程序后 ， 基金 管理人 可根 据变更 后的 《 申
银万国 行业 分类 标准 》 ， 对 资源主 题股 票的 内容 范围 进行更 新； 如 《申 银万 国行 业分类 标准 》
的维护 机构 停止 维护 该行 业分类 或基 金管 理人 认为 有更适 当的 资源 主题 股票 划分标 准 ， 基 金
管理人 在履 行适 当程 序后 ， 可对 资源 主题 股票 的界 定依据 和内 容范 围进 行变 更或调 整。 以上
事项均 无需 召开 持有 人大 会审议 。 基金 管理人 应根 据 《 信息 披露 办法 》 就 相 关变更 事项 进行
公告。
（2） 行业 配置 策略 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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根据资 源主 题类 上市 公司 提供的 产品 的性 质差 异 ， 资 源主题 股票 可划 分到 不同 的细分 子
行业。 本基 金将 主要 采取 “ 自上而 下” 的分 析逻 辑， 综 合考虑 全球 宏观 经济 因素 、 政府 政策、
资源稀 缺性 、 市 场需 求趋 势和行 业内 部竞 争态 势等 因素， 在资 源主 题内 部的 各细分 子行 业之
间进行 细分 行业 配置 。
（3） 个股 选择 策略
在行业 配置 的基 础上 ， 本基 金主要 考虑 以下 因素 对资 源主题 上市 公司 的投 资价 值进行 综
合评估 。在 此基 础上 ，本 基金将 精选 具有 较强 竞争 优势的 上市 公司 。
1 ）资 源禀 赋与 资源 储备 增 长潜力
资源禀 赋与 扩张 潜力 影响 资源主 题上 市公 司的 长期 盈利能 力 。 本 基金 将动 态分 析上市 公
司资源 储量 、 品质状 况及 资源储 备增 长潜 力， 重点 投资资 源储 量较 大、 品质 较高且 预期 具 备
较大增 长潜 力的 上市 公司 。
2 ）管 理能 力与 研发 能力
优秀的 管理 能力 将提 升公 司的长 期投 资价 值， 公司 研发能 力影 响公 司的 长期 竞争力 。 本
基金将 对上 市公 司的 深入 分析， 重点 投资 满足 生 产 业务流 程科 学、 规范 ， 重 视成本 管理 ， 质
量控制 体系 完善 ， 能 不断 对生产 技术 和生 产工 艺进 行改进 、 生 产效 率和 资源 利用率 较高 的条
件的上 市公 司。
3 ）成 长潜 力、 盈利 能力 与 财务结 构
本基金 将对 上市 公司 的商 业模式 、 竞 争优 势和 财务 结构等 方面 深入 分析 ， 重 点投资 商业
模式清 晰、 成本 或其 他竞 争优势 明显 、 成 长持 续性 更强、 资产 负债 结构 相对 合理， 财务 风险
较小的 上市 公司 。
（4） 估值 水平 分析
在精选 资源 主题 股票 的基 础上， 基金 管理 人将 对备 选股票 进行 估值 分析 ， 采 用的估 值方
法包括 自由 现金 流贴 现模 型 （FCFF 、FCFE ） 、 股利 贴现模 型 （DDM）、市 盈率 法 （P/E ） 、 市
净率法 （P/B ） 等。 通 过估 值水平 分析 ， 基 金管 理人 将发掘 出价 值被 低估 或估 值合理 的股 票 。
（5） 股票 组合 的构 建与 调 整
本基金 将根 据对 各细 分子 行业的 综合 分析 ， 确 定各 细分子 行业 的资 产配 置比 例。 在 各细
分子行 业中 ， 本 基金 将选 择具有 较强 竞争 优势 且估 值具有 吸引 力的 上市 公司 进行投 资。 当各
细分子 行业 与上 市公 司的 基本面 、 股 票的 估值 水平 出现较 大变 化时 ， 本 基金 将对股 票组 合适
时进行 调整 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 将主 要通 过类 属配 置与券 种选 择两 个层 次进 行债券 投资 组合 的投 资管 理。 在类 属
配置方 面， 本基 金结 合对 宏观经 济、 市场 利率 、 供 求变化 等因 素的 综合 分析 ， 根据 交易 所市
场与银 行间 市场 类属 资产 的风险 收益 特征 ，定 期对 投资组 合类 属资 产进 行优 化配置 和调 整 ，
确定类 属资 产的 最优 权重 ； 在 券种 选择 上， 本基 金 以长期 利率 趋势 分析 为基 础， 结合 经济 变创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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化趋势 、 货币 政策及 不同 债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风 险等 因素 ， 实 施积 极主 动
的债券 投资 管理 。
4 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 在控 制信 用风 险的 基础上 ， 对 中小 企业 私募 债进行 投资 ， 主 要采 取分 散化投 资策
略， 控 制个 债持 有比 例。 同时， 紧密 跟踪 研究 发债 企业的 基本 面情 况变 化， 并据此 调整 投资
组合， 控制 投资 风险 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将采取 自上 而下 和自 下而 上相结 合的 投资 策略 。 自上 而下投 资
策略指 本基 金在 平均 久期 配置策 略与 期限 结构 配置 策略基 础上 ， 运用 数量 化或 定性分 析方 法
对资产 支持 证券 的利 率风 险、提 前偿 付风 险、 流动 性风险 溢价 、税 收溢 价等 因素进 行分 析 ，
对收益 率走 势及 其收 益和 风险进 行判 断 。 自 下而 上投 资策略 指本 基金 运用 数量 化或定 性分 析
方法对 资产 池信 用风 险进 行分析 和度 量， 选择 风险 与收益 相匹 配的 更优 品种 进行配 置。
6 、金 融衍 生品 投资 策略
（1） 股指 期货 投资 策略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 主 要选 择流 动性 好 、 交易活 跃的 股指 期货 合约 进行交 易，
以对冲 投资 组合 的系 统性 风险、 有效 管理 现金 流量 或降低 建仓 或调 仓过 程中 的冲击 成 本 等 。
（2） 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 。 权 证的 投资 原则 为有 利于基 金资 产增 值 、 控 制下 跌风险 、
实现保 值和 锁定 收益 。
（3）本 基金将 关注其 他金 融衍生产 品的 推出情 况， 如法律法 规或 监管机 构允 许基金 投
资前述 衍生 工具 ， 本 基金 将按届 时有 效的 法律 法规 和监管 机构 的规 定， 制定 与本基 金投 资目
标相适 应的 投资 策略 和估 值政策 ， 在 充分 评估 衍生 产品的 风险 和收 益的 基础 上， 谨 慎地 进行
投资。
7 、其 他
未来， 随着 市场 的发 展和 基金管 理运 作的 需要 ， 基 金管理 人可 以在 不改 变投 资目标 的前
提下， 遵循 法律 法规 的规 定，相 应调 整或 更新 投资 策略， 并在 招募 说明 书更 新中公 告。
第九部分 基 金 的业 绩 比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
中证内 地资 源指 数收 益率 ×90% ＋人 民币 活期 存款 利 率（税 后） ×10%
中证内 地资 源指 数由 中证 指数有 限公 司编 制， 样本 股不超 过 50 只， 由中 证 800 指数 中
属于综 合性 油气 企业 行业 、 油气 的勘 探与 生产 行业 、 煤炭 与消 费用 燃料 行业 、 铝行 业、 黄金
行业、 多种 金属 与采 矿行 业和贵 重金 属与 矿石 行业 等中证 四级 行业 ， 且 规模 和流动 性较 好的创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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公司构 成 。 根 据其编 制方 案， 中证 内地 资源指 数具 有一定 市场 覆盖 度， 较好 反应了 沪深 两 市
资源主 题类 上市 公司 股价 的整体 表现 。
“人民 币活 期存 款利 率 （ 税后 ） ” 指中 国人 民银 行 公布并 执行 的活 期金 融机 构人民 币存
款基准 税后 利率 。本 基金 参考预 期的 大类 资产 配置 比例设 置了 业绩 比较 基准 的权重 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 以上 指数 或更 改指 数名称 、或 今后 法律 法规 发生变 化 、
或有更 适当 的、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 、 或 市场 上出 现更 加适用 于本 基金
的业绩 比较 基准 的指 数时 ， 本基 金管 理人 可以 根据 本基金 的投 资范 围和 投资 策略， 调整 基金
的业绩 比较 基准 ， 但 应在 取得基 金托 管人 同意 后报 中国证 监会 备案 ， 并 及时 公告 ， 无 须召 开
基金份 额持 有人 大会 审议 。
第十部分 风 险 收益 特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 其 长期平 均预 期风 险与 预期 收益率 高于 混合 型基 金、 债券型 基金
和货币 市场 基金 。
第十一部分 基 金的 投 资 组 合 报 告（ 未 经 审 计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 内容 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 根据 基金 合同的 规定 ， 复 核了 本报 告的内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假
记载、 误导 性 陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 711,027,558.33 72.81
其中： 股票 711,027,558.33 72.81
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - - 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 252,786,364.03 25.88
8 其他资 产 12,767,793.24 1.31
9 合计 976,581,715.60 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 261,027,432.08 29.55
C 制造业 449,809,748.33 50.92
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 26,385.45 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 17,468.03 0.00
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业 31,224.45 0.00
S 综合 - -
合计 711,027,558.33 80.50
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 600028 中国石 化 13,218,895 77,991,480.50 8.83
2 002466 天齐锂 业 884,012 62,137,203.48 7.03
3 601600 中国铝 业 6,746,929 51,141,721.82 5.79
4 000933 神火股 份 3,778,480 42,961,317.60 4.86
5 002460 赣锋锂 业 397,200 34,675,560.00 3.93
6 000807 云铝股 份 1,962,300 27,217,101.00 3.08
7 601088 中国神 华 1,286,235 26,933,760.90 3.05
8 601857 中国石 油 3,171,139 25,337,400.61 2.87
9 002128 露天煤 业 1,794,300 23,559,159.00 2.67
10 600997 开滦股 份 2,919,838 22,891,529.92 2.59
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1 2017 年5 月 15 日 ， 河南神 火煤 电股 份有 限公 司下属 薛湖 煤 矿2306 风 巷 掘进工 作
面发生 一起 煤与 瓦斯 突出 事故， 公司 收 到 河南 煤矿 安全监 察局 出具 的 《 关于 河南神 火集 团有
限公司 薛湖 煤矿"5.15" 较 大煤与 瓦斯 突出 事故 调查 处理的 意见 》 （豫 煤安 监调 查 【2017 】137
号） 及 事故 调查 组出 具的 《 河南神 火集 团有 限公 司薛 湖煤矿"5.15" 较 大煤 与瓦 斯突出 事故 调
查报告 》。 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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本基金 投研 人员 分析 认为 ， 薛湖 煤矿 经过 整改 后， 已 经通过 了永 城市 安监 局复 工复产 验
收， 永 城市 人民 政府 同意 薛湖煤 矿复 工复 产。 电解 铝价格 将明 显受 益于 取缔 违法违 规产 能和
冬季 2+26 城 市限 产政 策， 神火股 份新 疆电 解铝 产能 成本低 ，业 绩弹 性大 ，公 司吨铝 市值 最
低， 维 持买 入评 级。 本 基金 基金经 理依 据 基 金合 同和 公司投 资管 理制 度， 在投 资 授权范 围内 ，
经正常 投资 决策 程序 对神 火股份 进行 了投 资。
最近五 年 ， 公 司共 计收 到中 国证券 监督 管理 委员 会江 西监管 局出 具的 关注 函 1 份和警 示
函1 份，受 到深 圳证 券交 易所通 报批 评处分 1 次和 监管函 2 份 。赣 锋锂 业在2016 年 年报 披
露过程中 未能 在规定 时间 内对业绩 预告 作出修 正， 违反了深 交所 《股票 上市 规则（2014 年
修订） 》 第2.1 条、 第 2.5 条、 第2.7 条 和第11.3.3 条的 规定 。 公 司董 事长 兼 总裁李 良彬 、
副总裁 兼财 务总 监杨 满英 违反了 深交 所 《 股票 上市 规 则 （2014 年 修订） 》 第 2.2 条和 第3.1.5
条的规 定 ， 对 公司上 述违 规行为 负有 重要 责任 。 公 司属于"深圳 100 指数"公 司， 但未 按规 定
在披 露 2016 年 度报 告的 同 时披露 社会 责任 报告 ，直 至 2017 年 7 月 4 日才 对 外披露 《2016
年度社 会责 任报 告》 ， 且社 会责任 报告 未经 公司 董事 会审议 。 公 司的 上述 行为 违 反了本 所 《 股
票上市 规则 》 第1.4 条和 第 2.1 条以 及 《中小 企业 板信息 披露 业务 备忘 录 第2 号： 定期 报告
披露相 关事 项》 第二 条第 七款第 一项 的规 定。
本基金 投研 人员 分析 认为 ， 在被通 报批 评和 收到 监管 函后 ， 赣 锋锂 业公 司改 正态 度积极 ，
并迅速 做出 反应 ， 查 找不 足， 积 极整 改， 事后 公司 经营状 况正 常。 赣锋 锂业 是锂矿 和深 加工
龙头 ， 最 能受 益于新 能源 汽车行 业景 气度 向上 ， 维 持买入 评级 。 本基金 基金 经理依 据基 金 合
同和公 司投 资管 理制 度， 在投资 授权 范围 内， 经正 常投资 决策 程序 对赣 锋锂 业进行 了 投 资 。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 63,785.22
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 38,181.71
5 应收申 购款 12,665,826.31
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 12,767,793.24
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
单位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分公
允价值
占基金 净值
比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 601600 中国铝 业 51,141,721.82 5.79 重大事 项停 牌
第十二部分 基 金的 业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 基 金的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现， 基金管 理人 管 理
的其他 基金 的业 绩也 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证。 投 资有 风险， 投资 者在 作出投 资决 策
前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。
本基金 基金 合同 生效 日 为2016 年11 月 2 日， 基金 合 同生效 以来 的投 资业 绩及 与同期 基
准的比 较如 下表 所示 ：
创金合 信资 源主 题精 选股 票 A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.11.2-2016.12.31 -3.40% 1.23% -2.29% 1.10% -1.11% 0.13%
2017.4.1-2017.6.30 1.78% 1.02% -1.17% 0.93% 2.95% 0.09%
2017.1.1-2017.6.30 5.45% 0.93% 4.23% 0.85% 1.22% 0.08%
2016.11.2-2017.6.30 1.86% 1.02% 1.85% 0.92% 0.01% 0.10%
创金合 信资 源主 题精 选股 票 C
阶段
净值收 益
率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.11.2-2016.12.31 -3.45% 1.23% -2.29% 1.10% -1.16% 0.13%
2017.4.1-2017.6.30 1.64% 1.02% -1.17% 0.93% 2.81% 0.09%
2017.1.1-2017.6.30 5.19% 0.94% 4.23% 0.85% 0.96% 0.09%
2016.11.2-2017.6.30 1.56% 1.02% 1.85% 0.92% -0.29% 0.10%
第十三部分 费 用概 览 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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一、基 金运 作费 用
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期顺 延。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ， 仅 就 C 类基 金份额 所代 表的 基金 资产 收取销 售
服务费 。 本 基金 销售 服务 费按前 一 日C 类 基金 份额 基金资 产净 值 的0.50% 的 年费率 计提 。 销
售服务 费的 计算 方法 如下 ： 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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H ＝E×0.50% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 付， 由登 记机构 代收 ， 登 记机 构收 到后按 相关 合同 规定 支付 给基金 销售 机构
等。若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延。
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广 、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。
4 、 上述 “ （ 一） 基 金费 用 的种类” 中 第 4－10 项 费 用， 根据 有关 法规 及相 应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
二、基 金销 售费 用
1 、本 基金 的基 金份 额包 括 A 类基 金份 额和 C 类基 金份额 两类 。其 中，A 类 基金份 额从
本类别 基金 资产 中收 取认 购费、 申购 费， 并 不再 从 本类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费；C 类
基金份 额从 本类 别基 金资 产中计 提销 售服 务费 ， 不 收取认 购费 、 申 购费。C 类 基金份 额对 持
有期限 少 于30 日的 本类 别 基金份 额的 赎回 收取 赎回 费， 对持 有期 大于 或等 于 30 日的 本类 别
基金份 额不 收取 赎回 费。
本基 金A 类 基金 份额 的申 购费用 由申 购基 金份 额的 投资人 承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要
用 于本 基金 的市 场推 广、 销售、 注册 登记 等各 项费 用。赎 回费 由赎 回基 金的 投资者 承担 。
2 、申 购费 率
（1）A 类 基金 份额 的申 购 费率
投资人 申 购A 类 基金 份额 时的申 购费 率如 下表 ：
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
100 万 元（ 不含 ）以 下 1.50%
100 万 元（ 含） －200 万 元 （不含 ） 0.80% 创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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200 万 元（ 含） －500 万 元 （不含 ） 0.30%
500 万 元（ 含） 以上 固定费 率 1,000 元/ 笔
（2）在 申购费 按金额 分档 的情况下 ，如 果投资 者多 次申购， 申购 费适用 单笔 申购金 额
所对应 的费 率。
（3） 本基 金C 类基 金份 额 不收取 申购 费。
3 、赎 回费 率
（1）A 类 基金 份额 的赎 回 费率
本基 金A 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 表所 示：
持有时 间 赎回费 率
7 日（ 不含 ）以下 1.50%
7 日（ 含） －30 日（ 不含 ） 0.75%
30 日 （含 ）－180 日 （不 含） 0.50%
180 日 （含 ）－365 日（ 不 含） 0.25%
365 日 （含 ）以 上 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 A 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份
额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取。 对持 有期 少 于 30 日（不 含） 的 A
类基金 份额 持有 人所 收取 赎回费 用全 额计 入基 金财 产；对 持有 期在 30 日 以上 （含） 且少 于
90 日 （不 含） 的A 类基 金 份额持 有人 所收 取赎 回费 用总额 的 75% 计 入基 金财 产； 对持 有期 在
90 日 以上 （含 ）且 少于 180 日（ 不含 ）的 A 类 基金 份额持 有人 所收 取赎 回费 用总额 的 50%
计入基 金财 产 ； 对持 续持 有期 180 日 以上 （含 ） 的A 类基 金份 额持 有人 所收 取赎回 费用 总额
的25% 计入 基金 财产 ；其 余用于 支付 市场 推广 、注 册登记 费和 其他 手续 费。
（2）C 类 基金 份额 的赎 回 费率
本基 金C 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 表所 示：
持有时 间 赎回费 率
30 日 （不 含） 以下 0.50%
30 日 （含 ）以 上 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 C 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份
额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取。 对持 有期 少 于 30 日（不 含） 的 C
类基金 份额 持有 人所 收取 赎回费 用全 额计 入基 金财 产。
4 、基金 管理人 可以在 《基 金合同》 规定 的范围 内调 整申购费 率和 赎回费 率， 并最迟 应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日前 依照 有关 规定 在指 定媒介 上公 告 ， 调 整后 的申 购费率 和赎 回
费率在 更新 的招 募说 明书 中列示 。
5 、申购 费用由 投资人 承担 ，不列入 基金 财产， 主要 用于本基 金的 市场推 广、 销售、 登创金合信资源主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号）
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记结算 等各 项费 用。
6 、赎回 费用由 赎回基 金份 额的基金 份额 持有人 承担 ，在基金 份额 持有人 赎回 基金份 额
时收取 。
7 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情况 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 和不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 基金管 理人 可以
对投资 者开 展不 同的 费率 优惠活 动。
第十四部分 对 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
创金合 信资 源主 题精 选股 票型发 起式 证券 投资 基金 （以下 简称 “本 基金” ） 基 金合同 于
2016 年11 月2 日起 生效 ， 根 据 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 、 《 公 开募集 证券 投资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》
等有关 法律 法规 及 《 创金 合信资 源主 题精 选股 票型 发起式 证券 投资 基金 基金 合同 》 ， 结合 本
公司对 本基 金实 施的 投资 管理活 动， 对本 基金 的招 募说明 书进 行了 更新 ， 主 要更新 的内 容如
下：
一、“ 重要 提示 ”部 分
更新了 招募 说明 书所 载内 容截止 日及 有关 财务 数据 和净值 表现 的截 止日 。
二、“ 基金 管理 人” 部分
更新了 董事 会成 员、 监事 、投资 决策 委员 会成 员的 信息。
三、“ 基金 托管 人” 部分
更新了 基金 托管 人的 信息 。
四、“ 相关 服务 机构 ”部 分
1 、更 新了 直销 机构 联系 人 和联系 电话 。
2 、更 新了 其他 销售 机构 信 息。
3 、更 新了 登记 机构 联系 人 和联系 电话 。
五、“ 基金 的投 资” 部分
更新了 最新 的“ 基金 投资 组合报 告” 。
六、“ 基金 业绩 ”部 分
更新了 最新 的“ 基金 业绩 ”报告 。
七、“ 其他 应披 露事 项” 部分
根据相 关公 告的 内容 进行 了更新 。
创金合 信基 金管 理有 限公 司
2017 年 12 月 15 日
