新华鑫安保本：关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的第二次提示性公告查看PDF公告
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关 于 以 通 讯 方 式召 开 新 华 鑫 安 保本 一 号 混 合 型 证券 投 资
基金基金 份 额 持有 人 大 会 的 第二 次提示性公告
新华基 金管 理股 份有 限公 司已 于 2017 年 12 月 13 日 在 《中 国证 券报》 、 《 证券 时报》 、
《上海 证券 报》 、 《证 券 日报》 和新 华基 金管 理股 份有限 公司 网站 发布 了 《 关于以 通讯 方式
召开新 华鑫 安保 本一 号混 合型证 券投 资基 金基 金份 额持有 人大 会的 公告 》 ， 并于 2017 年 12
月 14 日 在上 述指 定媒 介发 布了《 关于 以通 讯方 式召 开新华 鑫安 保本 一号 混合 型证券 投资 基
金基金 份额持 有人大 会的 第一次 提示性 公告》 。为 了使本 次基金 份额持 有人 大会顺 利召开 ，
根据基 金合 同的 相关 规定 ，现发 布本 次基 金份 额持 有人大 会的 第二 次提 示性 公告。
一、召开会议基本情 况
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 等
法律法 规的 规定 和 《 新华 鑫安保 本一 号混 合型 证券 投资基 金 基 金合 同》 （以 下简称 “基 金合
同 ” ） 的 有关 约定， 新华 鑫安保 本一 号混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “新 华鑫安 保本” 或
“ 本基 金 ” ） 的基金 管理 人 新华 基金 管理 股份 有限 公司 （ 以下简 称 “本 公司 ” ） 决定 召开 本
基金的 基金 份额 持有 人大 会，会 议的 具体 安排 如下 ：
1 、会 议召 开方 式： 通讯 方 式
2 、 会议 投票 表决 起止 时间 ： 自 2017 年 12 月 19 日起 至 2018 年 1 月 16 日 17： 00 止 （ 以
本基金 管理 人收 到表 决票 时间为 准）
3 、会 议计 票日 ：2018 年 1 月 17 日
4 、表 决票 的寄 达地 点：
收件人 ： 新华 基金 管理 股份 有限公 司 新 华鑫 安保 本一 号混合 型证 券投 资基 金 持 有人大 会
投票处
地址： 北京 市海 淀区 西三 环北路 11 号 海通 时代 商务 中心 C1 座 新华 基金 管理 股份有 限
公司
投票咨 询电 话：400-819-8866
邮政编 码：100089
请在信 封表 面注 明： “ 新华 鑫安保 本一 号混 合型 证券 投资基 金基 金份 额持 有人 大会表 决
专用” 。
5 、 基 金管 理人 有权 根据 实 际需要 增加 本次 持有 人大 会的投 票方 式并 在指 定媒 介上公 告 。
二、会议审议事项
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《 关于 新华 鑫安 保本 一号 混合型 证券 投资 基金 修改 基金合 同有 关事 项的 议案 》 （见附 件
一）。
上述议 案的 内容 说明 详见 《 关于 新 华鑫 安保 本一 号混 合型证 券投 资基 金 基 金合 同修改 方
案的说 明》 （见 附件 四） 。
三、基金份额持有人 的 权 益登记日
本次大 会的 权益 登记 日为 2017 年 12 月 18 日 ，即 2017 年 12 月 18 日交易 时间结束后 ，
在 本基金登记 机构登记 在册 的 本 基 金 全体 基 金 份 额持 有 人 均 有 权参 加 本 次 基金 份 额 持 有人
大会 （注 ： 权 益登 记日 当 天申请 申购 的基 金份 额不 享有本 次会 议表 决权 ， 权 益登记 日当 天申
请赎回 的基 金份 额享 有本 次会议 表决 权） 。
四、投票方式
1 、本次 会议表 决票详 见附 件 二。基 金份 额持有 人可 从相关报 纸上 剪裁、 复印 、登录 本
基金管 理人 网站 （www.ncfund.com.cn ） 下载 并打 印表 决票。
2 、基 金份 额持 有人 应当 按 照表决 票的 要求 填写 相关 内容， 其中 ：
（1） 个 人投 资者 自行 投票 的， 需 在表 决票 上签 字， 并 提供本 人身 份证 件正 反面 复印 件 ；
（2）机 构投资 者自行 投票 的，需在 表决 票上加 盖本 单位公章 （或 基金管 理人 认可的 其
他印章 ，下同） ， 并 提供加 盖公章 的企业 法人营 业执 照复印 件（事 业单位 、社 会团体 或其他
单位可 使用 加盖 公章 的有 权部门 的批 文、 开户 证明 或登记 证书 复印 件等 ）；
（3）合 格境外 机构投 资者 自行投票 的， 需在表 决票 上加盖本 机构 公章（ 如有 ）或由 授
权代表 在表 决票 上签 字 （ 如无公 章） ， 并 提供 该授 权代表 的有 效身 份证 件正 反面复 印件 ， 该
合 格 境 外 机 构投 资 者 所 签署 的 授 权 委 托书 或 者 证 明该 授 权 代 表 有权 代 表 该 合格 境 外 机 构投
资者签 署表 决票 的其 他证 明文件 ， 以 及该 合格 境外 机构投 资者 的营 业执 照、 商业登 记证 或者
其他有 效注 册登 记证 明复 印件和 取得 合格 境外 机构 投资者 资格 的证 明文 件的 复印件 ；
（4） 以上 各项 中的 公章 、 批文、 开户 证明 及登 记证 书，以 基金 管理 人的 认可 为准。
3 、 基金 份额持 有人 或其 代 理人需 将填 妥的 表决 票和 所需的 相关 文件 自 2017 年 12 月 19
日起， 至 2018 年 1 月 16 日 17：00 以前 通过 专人 送 交或邮 寄的 方式 送达 至本 公告列 明的 寄
达地点 。
送达时 间以 表决 票收 件人 收到表 决票 时间 为准 ， 即 专人送 达的 以实 际递 交时 间为准 ， 邮
寄的以 表决 票收 件人 收到 的时间 为准 。
4 、表 决票 的寄 达地 点：
收件人 ： 新华 基金 管理 股份 有限公 司 新 华鑫 安保 本一 号混合 型证 券投 资基 金 持 有人大 会
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投票处
地址： 北京 市海 淀区 西三 环北路 11 号 海通 时代 商务 中心 C1 座 新华 基金 管理 股份有 限
公司
投票咨 询电 话：400-819-8866
邮政编 码：100089
请在信 封表 面注 明： “ 新华 鑫安保 本一 号混 合型 证券 投资基 金基 金份 额持 有人 大会表 决
专用” 。
五 、授权
本基金 的基 金份 额持 有人 如不能 亲自 参与 本次 大会 ， 可以 授权 委托 基金 管理 人、 基 金 托
管人、 基金 销售 机构 或其 他符合 法律 规定 的机 构和 个人等 代理 人参 与大 会并 投票。
为使基 金份 额持 有人 的权 利得到 有效 行使 ， 建 议基 金 份额持 有人 委托 本基 金的 基金管 理
人， 或 基金 托管 人为 受托 人。 基 金管 理人 可发 布临 时公告 向基 金份 额持 有人 建议增 加的 受托
人名单 。
本基金 的基 金份 额持 有人 可通过 纸面 、 电 话 、 短信 等 其他法 律法 规和 中国 证监 会认可 的
授权方 式授 权受 托人 代为 行使表 决权 。
1、纸 面方 式授 权
（1）个 人投资 者委托 他人 投票的， 应由 代理人 在表 决票上签 字或 盖章， 并提 供个人 投
资者身 份证 件正 反面 复印 件， 以 及填 妥的 授权 委托 书 原件 （ 详见 附件 三） 。 如 代 理人为 个人 ，
还需提 供代 理人 的身 份证 件正反 面复 印件 ； 如 代理 人为机 构， 还需 提供 代理 人的加 盖公 章的
企业法 人营 业执 照复 印件 （事业 单位、 社会 团体 或其 他单位 可使 用加 盖公 章的 有权部 门的 批
文、开 户证 明或 登记 证书 复印件 等） ；
（2）机 构投资 者委托 他人 投票的， 应由 代理人 在表 决票上签 字或 盖章， 并提 供机构 投
资者的 加盖 公章 的企 业法 人营业 执照 复印 件 （ 事业 单位、 社会 团体 或其 他单 位可使 用加 盖公
章的有 权部 门的 批文 、 开 户证明 或登 记证 书复 印件 等） ， 以及 填妥 的授 权委 托书原 件 （ 详见
附件三 ）。如 代理人 为个 人，还 需提供 代理人 的身 份证件 正反面 复印件 ；如 代理人 为机构 ，
还需提 供代 理人 的加 盖公 章的企 业法 人营 业执 照复 印件 （ 事业 单位、 社会 团体 或其他 单位 可
使用加 盖公 章的 有权 部门 的批文 、开 户证 明或 登记 证书复 印件 等） ；
（3）合 格境外 机构投 资者 委托他人 投票 的，应 由代 理人在表 决票 上签字 或盖 章，并 提
供该合 格境 外机 构投 资者 的营业 执照 、 商 业登 记证 或者其 他有 效注 册登 记证 明复印 件， 以及
取得合 格境 外机 构投 资者 资格的 证明 文件 的复 印件 和填妥 的授 权委 托 书 原件 （ 详见附 件三 ） 。
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如代理 人为 个人 ， 还 需提 供代理 人的 身份 证件 正反 面复印 件 ； 如 代理人 为机 构， 还需 提供 代
理人的 加盖 公章 的企 业法 人营业 执照 复印 件 （ 事业 单位、 社会 团体 或其 他单 位可使 用加 盖公
章的有 权部 门的 批文 、开 户证明 或登 记证 书复 印件 等）。
（4） 以上 各项 中的 公章 、 批文、 开户 证明 及登 记证 书，以 基金 管理 人的 认可 为准。
2 、电 话方 式授 权
为方便 基金 份额 持有 人参 与本次 基金 份额 持有 人大 会， 自 2017 年 12 月 19 日0:00 起，
至 2018 年 1 月 16 日16 ：30 以 前 （授权 时 间以 基金 管理人 电话 系统 记录 为准 ） ， 基 金份 额
持有人 可拨 打基 金管 理人 客服电 话（400-819-8866 ） 并按提 示转 人工 坐席 进行 授权。
基 金 管理 人 客户 服务 人 员也 可 通过 客 服热 线(400-819-8866 ） 主 动与 基 金份 额持 有 人取
得联系 ， 在 通话 过程 中以 回答提 问方 式核 实持 有人 身份后 ， 由 人工 坐席 根据 客户意 愿进 行授
权记录 从而 完成 授权 。
为保护 基金 份额 持有 人利 益，整 个通 话过 程将 被录 音。
基金份 额持 有人 通过 电话 等其他 授权 的方 式仅 适用 于个人 基金 份额 持有 人 ， 对 机构基 金
份额持 有人 暂不 开通 。
3 、短 信授 权
为方便 基金 份额 持有 人参 与大会 ， 基金 管理 人或 基金 管理人 委托 的销 售机 构可 通过短 信
平台向 预留 手机 号码 的个 人基金 份额 持有 人发 送征 集授权 短信 ， 基金 份额 持有 人根据 征集 授
权短信 的提 示以 回复 短信 表明授 权意 见。
基金份 额持 有人 原预 留手 机号码 已变 更或 已不 再实 际使用 的 ， 可 选择 其他 方式 进行 授 权 。
短信授 权的 方式 仅适 用于 个人基 金份 额持 有人 ， 对 机构基 金份 额持 有人 不适 用。 向 基金
管理人 短信 平台 回复 授权 意见的 ， 受 托人 仅可 为基 金管理 人， 向基 金管 理人 委托的 销售 机构
的短信 平台 回复 授权 意见 的，受 托人 仅可 为该 基金 管理人 委托 的销 售机 构。
4、授 权效 力确 定规 则
（1 ） 同 一基金 份额 存在有 效的纸 面授权 和有 效的其 他方式 授权的 ，以 有效的 纸面授 权
为准 。
（2 ） 同 一基金 份额 存在多 次有效 纸面授 权的 ，以最 后一次 纸面授 权为 准。如 最后时 间
收到的 纸面 授权 有多 次， 不能确 定最 后一 次的 ， 按 以下原 则处 理： 若授 权表 示一致 ， 以 一致
的授权 表示 为准 ； 若 授权 同一代 理人 但授 权表 示不 一致， 视为 委托 人授 权代 理人选 择其 中一
种授权 表示 行使 表决 权； 若授权 不同 代理 人且 授权 表示不 一致 的， 视为 授权 无效。
（3 ） 同 一基金 份额 只存在 纸面授 权以外 的有 效的其 他方式 授权时 ，以 有效的 该种授 权
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方式为 准 。 多 次以纸 面授 权以外 的其 他方 式授 权的 ， 以 时间 在最 后的授 权为 准。 如最 后时 间
收到的 授权 委托 有多 次， 不能确 定最 后一 次授 权的 ， 按 以下 原则 处理 ： 若 多 次授权 的授 权表
示一致 的 ， 按 照该相 同的 授权表 示计 票 ； 若多 次授 权同一 代理 人但 授权 表示 不一致 的 ， 视 为
委托人 授权 代理 人投 弃权 票； 若授 权不 同代理 人且 授权表 示不 一致 的， 视为 授权无 效 ， 不 计
入有效 票。
（4 ）如 委托人 未在 授权委 托表示 中明确 其表 决意见 的，视 为委托 人授 权代理 人按照 代
理人的 意志 行使 表决 权； 如委托 人在 授权 委托 表示 中表达 多种 表决 意见 的， 视为委 托人 授权
代理人 选择 其中 一种 表决 意见行 使表 决权 。
（5 ） 如委 托人 既进 行委 托 授权， 又 送 达了 有效 表决 票 的， 则以 自身 有效 表决 票 为准 。
5、对 基金 管理 人授 权开 始 时间及 截止 时间
基金管 理人 接受 基金 份额 持有人 授权 的开 始及 截止 时间 为 2017 年 12 月 19 日0:00 起至
2018 年 1 月 16 日16 ：30 时。
六 、计票
1 、本次 通讯会 议的计 票方 式为：由 基金 管理人 授权 的两名监 督员 在基金 托管 人（中 国
农业银行 股份 有限公 司） 授权代表 的监 督下于 表决 截止日期 后 2 个工 作日内 进行计票 ，并
由公证 机关对 其计票 过程 予以公 证。如 基金托 管人 拒派代 表对表 决意见 的计 票进行 监督的 ，
不影响 计票 和表 决结 果 。
2 、本 基金 基金 份额 持有 人 所持有 的每 份基 金份 额享 有一票 表决 权。
3 、表 决票 效力 的认 定如 下 ：
（1）表 决票填 写完整 清晰 ，所提供 文件 符合本 会议 通知规定 ，且 在截止 时间 之前送 达
指定联 系地 址的 ， 为 有效 表决票 ； 有效 表决票 按表 决意见 计入 相应 的表 决结 果， 其所 代表 的
基金份 额计 入出 具书 面意 见的基 金份 额持 有人 所代 表的基 金份 额总 数 。 如 表决 票上的 表决 意
见未选 、 多 选、 模糊 不清 或相互 矛盾 的， 视为 弃权 表决， 但应 当计 入出 具书 面意见 的基 金份
额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。
（2）表 决票上 的签字 或盖 章部分填 写不 完整、 不清 晰的，或 未能 提供有 效证 明基金 份
额持有 人身 份或 代理 人经 有效授 权的 证明 文件 的 ， 或 未能在 截止 时间 之前 送达 指定联 系地 址
的， 均 为无 效表 决票； 无效 表决票 不计 入出 具书 面意 见的基 金份 额持 有人 所代 表的基 金份 额
总数。
（3）基 金份额 持有人 重复 提交表决 票的 ，如各 表决 票表决意 见相 同，则 视为 同一表 决
票；如 各表 决票 表决 意见 不相同 ，则 按如 下原 则处 理：
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○ 1 送达时 间不 是同 一天 的， 以最后 送达 的填 写有 效的 表决票 为准 ， 先 送达 的表 决票视 为
被撤回 ；
○ 2 送达时间 为同 一天的 ，视 为在同一 表决 票上作 出了 不同表决 意见 ，视为 弃权 表决票，
但计入 出具 书面 意见 的基 金份额 持有 人所 代表 的基 金份额 总数 。
○ 3 送达时 间按 如下 原则 确定 ： 专人 送达 的以 实际 递交 时间为 准， 邮寄 的以 基金 管理人 收
到的时 间为 准。
七 、决议生效条件
1 、本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的， 基金 份额持 有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的 二 分之 一 （含 二分 之一 ）；
2 、《关 于新华 鑫安保 本一 号混合型 证券 投资基 金修 改基金合 同有 关事项 的议 案 》须经
参加本 次持 有人 大会 的基 金份额 持有 人或 其代 理人 所持表 决权 的三 分之 二以 上 （ 含三 分之 二 ）
通过；
3 、本次 基金份 额持有 人大 会决议自 表决 通过之 日起 生效，基 金管 理人自 决议 通过之 日
起五日 内报 中国 证监 会备 案。
八 、二次召集基金份 额持 有人大会及二次授权
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法 》 和基 金合 同的规 定 ， 本 次持有 人大 会需要 有效
表决票 所代 表 的 基金 份额 不小于 在权 益登 记日 基金 总份额 的二 分之 一 （含 二 分之一 ） 方 可举
行。 如果 本次 基金份 额持 有人大 会不 符合 前述 要求 而不能 够成 功召 开， 根据 《中 华人 民共 和
国证券 投资 基金 法》 及基 金合同 ， 本 基金 管理 人可 在规定 时间 内就 同一 议案 重新召 集基 金份
额持有 人大 会。
重新召 开基 金份 额持 有人 大会时 ， 除 非授 权文 件另 有载明 ， 本 次基 金份 额持 有人大 会授
权期间 基金 份额 持有 人作 出的各 类授 权依 然有 效 ， 但 如果授 权方 式发 生变 化或 者基金 份额 持
有人重 新作 出授 权， 则以 最新方 式或 最新 授权 为准 ， 详细 说明 见届 时发 布的 重新召 集基 金份
额持有 人大 会的 通知 。
九、本次大会相关机 构
1 、召 集人 ： 新 华基 金管 理 股份有 限公 司
2 、基 金托 管人 ：中 国农 业 银行股 份有 限公 司
3 、公 证机 构： 北京 市方 圆 公证处
4 、见 证律 师事 务所 ：上海市 通力 律师 事务 所
十 、重要提示
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1 、请 基金 份额 持有 人在 提 交表决 票时 ，充 分考 虑邮 寄在途 时间 ，提 前寄 出表 决票。
2 、上述 基金份 额持有 人大 会有关公 告可 通过新 华基 金管理股 份有 限公司 网站 查阅， 投
资人如 有任 何疑 问， 可致 电本基 金管 理人 客户 服务 电话 400-819-8866 咨询 。
3 、本 通知 的有 关内 容由 新 华基金 管理 股份 有限 公司 负责解 释。
附件一 ：《 关于 新华 鑫安 保本一 号混 合型 证券 投资 基金修 改基 金合 同有 关事 项的议案 》
附件二 ： 《 新华 鑫安 保本 一号混 合型 证券 投资 基金 基金份 额持 有人 大会 表决 票》
附件三 ：《 授权 委托 书》 （样本 ）
附件四 ：《 关于 新华 鑫安 保本一 号混 合型 证券 投资 基金基 金合 同修 改方 案的 说明》
新华基 金管 理股 份有 限公 司
2017 年 12 月 15 日
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附件一 ：
关于 新 华 鑫 安 保本 一 号 混 合 型 证券 投 资 基 金
修 改 基 金 合 同 有关 事 项 的 议 案
新华鑫 安保 本一 号混 合型 证券投 资基 金 基 金份 额持 有人：
根据市 场环 境变 化， 为更 好地匹 配投 资人 需求 ， 维 护基金 份额 持有 人利 益， 根据 《 中华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 和 《 新华 鑫安 保本
一号混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 （ 以下简 称 “ 基金合 同” ） 的有关 规定 ， 基金管 理人 新
华基金 管理 股份 有限 公司 经与基 金托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司 协 商一 致， 提议 在新 华
鑫安保 本一 号混 合型 证券 投资基 金第 三保 本周 期到 期后实 施转 型 ， 并 对基 金合 同进行 适当 修
改和调 整 ， 包 括调整 运 作 方式 、 投 资目 标、 投资 范围 、 投 资策 略、 投资 限制 、 风 险收益 特征 、
基金费 用、 估值 方法 、 收 益分配 原则 等 ， 同时 将基 金名称 由 “ 新华 鑫安 保本 一号混 合型 证券
投资基 金 ” 变更 为 “ 新华 鑫安 18 个月 定期 开放 混合 型证券 投资 基金 ”。 具体 内容详 见附 件
四 《 关于 新华 鑫安 保本 一 号混合 型证 券投 资基 金 基 金合同 修改 方案 的说 明》 。
为实施 新华 鑫安 保本 一号 混合型 证券 投资 基金 上述 基金合 同修 改方案， 提 议授 权基金 管
理人办 理本 次基 金合 同修 改的有 关具 体事 宜 ， 包 括但 不限于 根据 现时 有效 的法 律法规 的要 求
和《 关于 新 华鑫 安保 本一 号混合 型证 券投 资基 金 基 金合同 修改 方案 的说 明》 的有关 内容 对基
金合同 进行 修改 ， 相 应修 改 《 新 华鑫 安保 本一 号混 合型证 券投 资基 金 托 管协 议》 及 《 新 华鑫
安保本 一号 混合 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 ，并 办理本 基金 转型 的有 关具 体事宜 ， 包括 但
不限于 根据 市场 情况 确定 转型的 具体 时间 和方 式 等 。
以上议 案， 请予 审议 。
新华基 金管 理股 份有 限公 司
二〇一 七年 十二 月十 三日
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附件二 ： 新华鑫安 保 本一号混 合型证 券 投资基金
基金份额 持有人 大 会表决票
基金份 额持 有人 姓名 或名 称：
基金份 额持 有人 证件 号码
（身份 证件 号/ 营业 执照 号 ）
基金账 户号
受托人 （ 代 理人 ）姓名/ 名 称：
受托人 （ 代理 人 ） 证 件号 码 （ 身份 证件 号/
营业执 照号 ）：
审议事 项 同意 反对 弃权
关于 新 华鑫 安保 本一 号混 合
型证券 投资 基金 修改 基金 合
同有关 事项 的议 案
基金份 额持 有人/ 受托 人（ 代理人 ）签 字或 盖章
年
月
日
说明：
1 、请以 打“√ ”方式 在相 应栏内注 明表 决意见 。基 金份额持 有人 必须选 择一 种且只 能
选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所填基金账户号下的全部基金份额( 以权
益登记 日所 登记 的基 金份 额为准) 的表 决意 见。
2 、 表 决意 见未 选、 多选 、 模糊不 清或 相互 矛盾 的， 视为弃 权表 决； 签字/ 盖章 部分填 写
不完整 、 不 清晰 的， 或 未能 提供有 效证 明基 金份 额持 有人身 份或 代理 人经 有效 授权的 证明 文
件的， 或未 能在 截止 时间 之前送 达指 定联 系地 址的 ，视为 无效 表决 。
3 、本表 决票中 “ 基金 份额 持有人 证 件号 码”， 仅指 基金份额 持有 人认购 、申 购 新华 鑫
安保本 一号 混合 型证 券投 资基金 基金 份额 时所 使用 的证件 号码 或该 证件 号码 的更新 。
4 、本表 决票中 “基金 账户 号”， 指 持有 新华鑫 安保 本一号混 合型 证券投 资基 金 的基金
账户号 。 同一 基金 份额 持有 人拥有 多个 基金 账户 且需 要按照 不同 账户 持有 基金 份额分 别行 使
表决权 的 ， 应 当填 写 基 金 账户号 ， 其他 情况 可不 必 填写。 此处空 白、 多 填、 错填、 无 法识 别
等情况 的 ， 将被 默认 为代 表此基 金份 额持 有人 所持 有的 本 基金 所有 份额 。
（本表决票可剪报、 复印或登录本基金管理人网站 （www.ncfund.com.cn ） 下载并打印， 在填写完整并签字
盖章后均为有效。 ）
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附件三 ：
授权委托 书（样 本 ）
兹委托
代 表 本人（ 或本 机构 ）参 加投 票截止 日 为 2018 年 1 月 16 日 的以
通讯方 式召 开的 新华 鑫安 保本一 号混 合型 证券 投资 基金 基 金份 额持 有人 大会 ， 并代为 全权 行
使对所 有议 案的 表决 权 。 上述 授权 有效 期自 本授 权委托 书签 署日 起至 本次 基金 份额持 有人 大
会会议 结束 之日 止。 表决 意见以 受托 人（ 代理 人 ） 的表决 意见 为准 。本 授权 不得转 授权 。
若 新华 鑫安 保本 一号 混合 型证券 投资 基金 重新 召开 审议相 同议 案的 持有 人大 会的 ， 本 授
权继续 有效 。
委托人 （签 字/ 盖 章） ：________________________________
委托人 身份 证件 号码 或营 业执照 号：________________________________
委托人 基金 账户 号 ：________________________________
受托人 （ 代 理人 ）签 字/ 盖 章） ：________________________
受托人 （ 代 理人 ）身 份证 件号码 或营 业执 照号 ：______________________
委托日 期：
年
月
日
附注： 此授 权委 托书 剪报 、复印 或按 以上 格式 自制 在填写 完整 并签 字盖 章后 均为有 效。
授权委 托书 填写 注意 事项 ：
1、 本 授权 委托 书中 “ 委托 人身份 证件 号码 或营 业执 照号 ” ， 指 基金 份额 持有 人 认购、申
购 本基 金时 的证 件号 码或 该证件 号码 的更 新。
2 、 本 表决 票中 “基 金账 户 号” ， 指持 有 新 华鑫 安保 本 一号混 合型 证券 投资 基金 的基金 账
户号 。 同 一基 金份 额持 有人 拥有多 个 基 金账 户 且 需要 按照不 同账 户持 有基 金份 额分别 授权 的 ，
应当填 写 基 金账 户号 ， 其 他情况 可不 必填 写。 此处 空白、 多填 、错 填、 无法 识别等 情况的 ，
将被默 认为 代表 此基 金份 额持有 人所 持有 的 本 基金 所有份 额。
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附件四 ：
关于 新华 鑫安保 本 一号混合 型证券 投 资基金
基金合同 修改方 案 的说明
一、 重要提示
1 、 新华 鑫安 保本 一号 混合 型证券 投资 基金 （ 以下 简 称 “ 新华 鑫安 保本 基金 ” ）于 2014
年4 月2 日经 中国 证监 会 证监许 可[2014]351 号 文注 册， 基 金合 同于2014 年6 月18 日生 效。
为更好 地匹 配投 资人 需求 ， 维 护基 金份 额持有 人利 益， 根据 《中 华人 民共 和 国证券 投资
基金法 》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 和 《 新华 鑫安 保本 一号 混合型 证券 投资
基金 基 金合 同》 （ 以下 简称 “ 基 金合 同 ” ） 等 有关 规定， 本基 金管 理人 （ 新 华基金 管理 股份
有限公 司 ） 经与 基金 托管 人 （ 中 国农 业银 行股 份有 限公司 ） 协 商一 致， 决定 召开基 金份 额持
有人大 会 ， 审 议 《 关于 新华 鑫安保 本一 号混 合型 证券 投资基 金 修 改基 金合 同 有 关事项 的 议 案 》 。
2 、本次 新华鑫 安保本 基金 修改基金 合同 事宜属 新华 鑫安保本 基金 原注册 事项 的实质 性
变更， 经基 金管 理人 向中 国证监 会申 请， 已经 中国 证监会 准予 变更 注册 。
3 、本次 新华鑫 安保本 基金 基金合同 修改 方案需 经 参 加本次持 有人 大会的 基金 份额持 有
人或其 代理 人所 持表 决权 的 三分 之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 ， 存在 无法 获 得持有 人大 会表
决通过 的可 能。
4 、基金 份额持 有人大 会决 议通过的 事项 ，本基 金管 理人自通 过之 日起五 日内 报中国 证
监会备 案， 基金 份额 持有 人大会 决议 自表 决通 过之 日起生 效。
5 、中国 证监会 对本次 新华 鑫安保本 基金 变更注 册 所 作的任何 决定 或意见 ，均 不表明 其
对本次 转型 方案 或 变 更注 册后基 金 的 价值 或投 资人 的收益 做出 实质 性判 断或 保证。
二、转型前后的赎回 安排
1 、根据 《公开 募集证 券投 资基金运 作管 理办法 》的 规定，本 次基 金份额 持有 人大会 决
议生效 后 且 保本 期到 期后 、 本基 金正 式转 型前， 将有 至少二 十个 交易 日的 选择 期供基 金份 额
持有人 做出 选择 ，具 体时 间安排 详见 基金 管理 人届 时发布 的 相 关公 告。
在选择 期期 间， 投资 人仅 可以赎 回， 不可 以申 请申 购 。
在选择 期期 间 ， 由于 本基 金需应 对赎 回 、 转出 等情 况， 基金 份额 持有人 同意 在选择 期 豁
免 《 基金 合同 》 中 约定 的 投资组 合比 例限 制等 条款 。 基 金管 理人 提请基 金份 额持有 人大 会授
权基金 管理 人据 此落 实相 关事项 ，并 授权 基金 管理 人可根 据实 际情 况做 相应 调整。
－12－
2 、选 择期 期间 的相 关费 用 安排
（1） 在选 择期 期间 ，基 金 份额持 有人 选择 申购 和赎 回 时， 根据 《新 华鑫 安保 本一号 混
合型证 券投 资基 金 招 募说 明书》 的相 关规 定收取 费用 。
（2） 在选 择期 期间 ，基 金 份额持 有人 选择 转换 为基 金管理 人管 理的 其他 基金 时需支付
申购补 差费 用。
（3） 基 金份 额持 有人 在选 择期期 间 未 选择 赎回 的基 金份额 在 《 新华 鑫安 18 个 月定期 开
放混合 型证 券投 资基 金 基 金合同 》生 效后 自动 转为 新华鑫 安 18 个 月定 期开 放 混合型 证券 投
资基金 基金 份额 。
（4） 在 选择 期期 间， 基 金 份额持 有人 选择 继续 持有 转型后 的 新 华鑫 安 18 个 月 定期开 放
混合型 证券 投资 基金 的， 无需支 付赎 回费 用和 申购 费用， 其因 本次 转型 而持 有的 新 华鑫 安
18 个 月定 期开 放混 合型 证 券投资 基金 基金 份额 的持 有期将 从其 持有 新华 鑫安 保本一 号混 合
型证券 投资 基金 之日 起连 续计算 。
（5） 基金 管理 人提 请基 金 份额持 有人 大会 授权 基金 管理人 据此 落实 相关 事项 ，并授 权
基金管 理人 可根 据实 际情 况做相 应调 整。
3 、选 择期 结束 之日 后的 5 个工作 日内 （具 体以 基金 管理人 公告 为准 ）， 本基 金管理 人
将 正式 实施 转型 。 自 转型 之日起 ， 原《 新 华鑫 安保 本一号 混合 型证 券投 资基 金 基金 合同 》 失
效，《 新华 鑫安 18 个 月定 期开放 混合 型证 券投 资基 金 基金 合同 》生 效， 本基 金正式 转型 为
“ 新华 鑫 安 18 个月 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金”。
三 、基金合同修改内 容
章节 修 改前 修 改后
全部 新华基金管理有限公司 新华基金管理股份有限公司
全部 媒体 媒介
第一部分
前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2 、 订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》 ( 以下
简称“ 《合同法》”) 、 《中华人 民共和国证券投资基金法》( 以
下简称“ 《基金法》”) 、 《证券 投资基金运作管理办法》( 以下
简称“ 《运作办法》”) 、 《证券 投资基金销售管理办法》( 以下
简称“ 《销售办法》 ”) 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 ( 以
下简称“ 《信息披露办法》”) 、 《关于保本基金的指导意见》
（以下简称“ 《指导意见》 ” ） 和 其他有关法律法规。
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》( 以下
简称“ 《合同法》”) 、 《中华人 民共和国证券投资基金法》( 以下
简称“ 《基金法》 ”)、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 ( 以
下简称“ 《运作办法》”) 、 《公 开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》 （以下简称“ 《 流动性风险管理规定》 ” ） 、 《证
券投资基金销售管理办法》( 以下简称“ 《销售办法》”) 、 《证 券
投资基金信息披露管理办法》( 以下简称“ 《信息披露办法》”)
和其他有关法律法规。
第一部分
前言
二、……
基金投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在
银行或存款类金融机构，本基金在极端情况下仍然存在本金
损失的风险。
二、……
删除
－13－
投资人购买本基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断
合同的约定。
第一部分
前言
三、新华鑫安保本一号混合型 证券投资基金由基金管理人依
照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定募集， 并经中国证券
监督管理委员会( 以下简称“ 中国证监会”) 注册。
中国证监会对本基金募集的注 册，并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没
有风险。
……
三、 新华鑫安 18 个月定期开放 混合型证券投资基金由 新华鑫安
保本一 号混 合型 证券投 资基 金 变更注 册而 来， 新华鑫 安保 本 一
号混合型证券投资基金由基金管理人依照 《基金法》 、 基金合同
及其他有关规定募集， 并经中国证券监督管理委员会( 以下简称
“ 中国证监会”) 注册。
中国证 监会 对 新 华鑫安 保本 一 号混合 型证 券投 资基金 的变 更 注
册，并 不表 明其 对本基 金的 投资 价值 、市 场前 景 和收 益做 出 实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
……
投资者 应当 认真 阅读基 金合 同 、基金 招募 说明 书等信 息披 露 文
件，自 主判 断基 金的投 资价 值 ，自主 做出 投资 决策， 自行 承 担
投资风险。
第二部分
释义
4 、 保证人、 担保人： 指与基金 管理人签订保证合同， 为基金
管理人对基金
份额持有人的保本金额承担的 保本清偿义务提供不可撤销的
连带责任保证的机构。本基金 第一个保本周期由瀚华担保股
份有限公司作为保证人，为本 基金第一个保本周期的保本提
供连带责任保证
5 、 保本义务人： 与基金管理人 签订风险买断合同， 为本基金
的某保本周期
（第一个保本周期除外）承担保本偿付责任的机构
删除
第二部分
释义
9 、 基金份额发售公告： 指 《新 华鑫安保本一号混合型证券投
资基金基金份额发售公告》
删除
第二部分
释义
11 、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表
大会常务委员会第五次会议通过， 自 2004 年 6 月 1 日起实施，
并经 2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订的《中华 人民共和国证券投资基金法》
及其后 颁布机关对其不时做出的修订
8 、 《基金法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表 大
会常务委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届 全
国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月
1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大 会
常务委 员会 第十 四次会 议《 全 国人民 代表 大会 常务委 员会 关 于
修改< 中华人民共和国港口法> 等七部法律的决定》修改 的《 中
华人民 共和 国证 券投资 基金 法 》及颁 布机 关对 其不时 做出 的 修
订
第二部分
释义
14 、 《运作办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同
年 7 月 1 日实施的《证券投资 基金运作管理办法》及颁布机
关对其不时做出的修订
11 、 《运作办法》 ： 指中国证监 会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同 年 8
月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布
机关对其不时做出的修订
第二部分
释义
增 加：13、《 流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月
31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《 公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
第二部分
释义
23 、 基金销售业务： 指基金管 理人或销售机构宣传推介基金，
发售基金份额， 办 理 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管
及定期定额投资等业务
21 、基金销 售业 务：指 基金 管 理人或 销售 机构 宣传推 介基 金 ，
办理基 金份 额的 申购、 赎回 、 转换、 转托 管及 定期定 额投 资 等
业务
第二部分
释义
24 、销售机构：指新华基金管理有限公司以及符合《销售办
法》和中国证监会规定的其他 条件，取得基金销售业务资格
22 、销售机 构： 指 新华 基金 管 理股份 有限 公司 以及符 合《 销 售
办法》 和中 国证 监会规 定的 其 他条件 ，取 得基 金销售 业务 资 格
－14－
并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议，代为办理基
金销售业务的机构
并与基 金管 理人 签订了 基金 销 售服务 协议 ，办 理基金 销售 业 务
的机构
第二部分
释义
28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资
人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及 转托管等
业务导致的基金份额变动及结余情况的账户
26 、基金交 易账 户：指 销售 机 构为投 资人 开立 的、记 录投 资 人
通过该 销售 机构 办理申 购、 赎 回、转 换、 转托 管 及定 期定 额 投
资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
第二部分
释义
29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金
合同规定的条件，基金管理人 向中国证监会办理基金备案手
续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
27 、 基金合同生效日： 指 《新华鑫安 18 个月定期开放混合型 证
券投资基金基金合同》生效日
第二部分
释义
31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日
止的期间，最长不得超过 3 个月
删除
第二部分
释义
33 、保本周期：指基金管理人提供保本的期限。本基金以每
十八个月为一个保本周期，即 第一个保本周期自基金合同生
效日起至十八个月后的对应日 止，此后各保本周期自本基金
公告的该保本周期起始之日起 至十八个月后对应日止；如对
应日为非工作日或无该对应日， 则顺延至下一个工作日。 《基
金合同》中若无特别所指，保 本周期即为当期保本周期。本
基金保本周期内不开放申购、 赎回及转换业务（保本周期到
期日除外） ， 基金管理人将在每 个保本周期到期前公告下一个
保本周期的起始时间
… …
51 、保本赔付差额：指持有到期的基金份额的可赎回金额加
上相应基金份额在当期保本周 期内的累计分红款项之和低于
保本金额的差额部分
删除
第二部分
释义
无 增加：
35 、 《业务规则》 ：指 《新华 基 金管理 股份 有限公 司开 放式基 金
业务规则》 ， 是规范基金管理人担任登记机构的开放式证券投资
基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
第二部分
释义
57 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募
说明书的规定申请购买基金份额的行为
删除
第二部分
释义
60 、保证合同：指基金管理人和保证人签订的《新华鑫安保
本一号混合型证券投资基金保证合同》
61 、保本基金存续条件：指本基金保本周期届满时，符合法
律法规有关担保人或保本义务 人资质要求、并经基金管理人
认可的其他机构，为本基金下 一保本周期提供保本保障，与
基金管理人就本基金下一保本 周期签订保证合同或风险买断
合同，同时本基金满足法律法 规和本基金合同规定的基金存
续要求
62 、保本周期到期后基金的存续形式：指保本周期届满时，
在符合保本基金存续条件下， 本基金继续存续并进入下一保
本周期； 否则， 本基金转型为非保本的股票型证券投资基金，
基 金 名 称 相 应 变 更 为 “ 新 华 精 选 低 波 动 股 票 型 证 券 投 资 基
金” 。 如果本基金不符合法律法 规和基金合同对基金的存续要
求，则本基金将根据本基金合同的规定终止
删除
－15－
第二部分
释义
无 增加：
40 、 定期定额投资计划： 指投 资人通过有关销售机构提出申请，
约定每 期申 购日 、扣款 金额 及 扣款方 式， 由销 售机构 于每 期 约
定扣款 日在 投资 人指定 银行 账 户内自 动完 成扣 款及受 理基 金 申
购申请的一种投资方式
第二部分
释义
65 、 巨额赎回 ： 在到期操作期 间 ， 指本基金单个开放日，
基金净赎回申请( 赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请
份额总数后扣除申购申请份额 总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额) 超过上一日基金总份额的 20% ； 在本基金变
更为“新华精选低波动股票型 证券投资基金”后，指本基金
单个开放日，基金净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除 申购申请份额总数及基金转换
中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的
10%
41 、 巨额赎回： 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请( 赎回申
请份额 总数 加上 基金转 换中 转 出申请 份额 总数 后扣除 申购 申 请
份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 上 一
工作日基金总份额的 20%
第二部分
释义
增加：
42 、摆动定 价机 制：指 当开 放 式基金 遭遇 大额 申购赎 回时 ， 通
过调整 基金 份额 净值的 方式 ， 将基金 调整 投资 组合的 市场 冲 击
成本分 配给 实际 申购、 赎回 的 投资者 ，从 而减 少对存 量基 金 份
额持有 人利 益的 不利影 响， 确 保投资 者的 合法 权益不 受损 害 并
得到公平对待
第二部分
释义
增加：
43 、流动性 受限 资产： 指由 于 法律法 规、 监管 、合同 或操 作 障
碍等原 因无 法以 合理价 格予 以 变现的 资产 ，包 括但不 限于 到 期
日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款 （含协议约定有
条件提前支取的银行存款） 、 停牌股票、 流通受限的新股及非公
开发行 股票 、资 产支持 证券 、 因发行 人债 务违 约无法 进行 转 让
或交易的债券等
第二部分
释义
无 增加：
50 、定期开 放： 指本基 金采 取 的在封 闭期 内封 闭运作 、封 闭 期
与封闭期之间定期开放运作的模式
51 、封闭期 ：本 基金的 封闭 期 为自每 一开 放期 结束之 日次 日 起
（包括该日）18 个月的期间， 如果封闭期到期日的次日为非工
作日的 ，封 闭期 相应顺 延。 本 基金封 闭期 内不 办理申 购与 赎 回
业务，也不上市交易
52 、开放期 ： 本 基金自 《基 金 合同》 生效 之日 起（包 括该 日 ）
或每个 封闭 期结 束之日 后第 一 个工作 日起 （包 括该日 ）进 入 开
放期， 期间 可以 办理申 购与 赎 回业务 。 本 基金 每个开放 期原则
上不少于 5 个工作日且不超过 20 个工作日， 开放期的具体时间
以基金管理人届时公告为准
第二部分
释义
无 增加：
54 、基金份 额折 算：指 基金 管 理人根 据基 金运 作的需 要， 在 基
金资产 净值 不变 的前提 下， 按 照一定 比例 调整 基金份 额总 额 及
基金份额净值
第三部分 一、基金名称 一、基金名称
－16－
基金的基
本情况
新华鑫安保本一号混合型证券投资基金 新华鑫安 18 个月定期开放混合 型证券投资基金
第三部分
基金的基
本情况
三、基金的运作方式
契约型开放式
本基金以定期开放的方式运作 ，即在基金保本周期内采取封
闭式运作 （保本周期到期日除外） ， 期间不开放申购、 赎回及
转换转入转出业务； 到期操作期间开放赎回和转换转出业务，
不开放申购和转换转入业务； 过渡期只可进行过渡期申购，
不开放赎回、转换转出业务。
三、基金的运作方式
本基金 以定 期开 放方式 运作 ， 即基金 以封 闭期 和开放 期相 结 合
的方式运作。
（一）基金的封闭期
本基金 的封 闭期 为自每 一开 放 期结束 之日 次日 起（包 括该 日 ）
18 个月的期间， 如果封闭期到 期日的次日为非工作日的， 封闭
期相应顺延。
本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
（二）基金的开放期
本基金 自《 基金 合同》 生效 之 日起（ 包括 该日 ）或每 个封 闭 期
结束之 日后 第一 个工作 日起 （ 包括该 日） 进入 开放期 ，期 间 可
以办理申购与赎回业务。本基金每个 开放期原则上不少于 5 个
工作日且不超过 20 个工作日 ， 开放期的 具体时间以基金管理人
届时公 告为 准。 如开放 期内 因 不可抗 力或 其他 情形致 使基 金 无
法按时 开放 申购 与赎回 业务 ， 或依据 基金 合同 需暂停 申购 或 赎
回业务的， 开放期时间相应顺延， 直至满足开放期的时间要求，
具体时间以基金管理人届时的公告为准 。
（三）封闭期与开放期示例
例如， 本基金的 《基金合同》 于 2018 年 3 月 5 日生效， 假设 首
个开放期为 5 个工作日， 则首 个开放期为自 2018 年 3 月 5 日至
2018 年 3 月 9 日，首个开放 期结束后的第一个工作日为 2018
年 3 月 12 日，故首个封闭期 为 2018 年 3 月 12 日至 2019 年 9
月 11 日，以此类推。
第三部分
基金的基
本情况
四、基金的投资目标
综合运用投资组合保险策略， 严格控制风险，在为投资人提
供 投 资 金 额 安 全 保 证 的 基 础 上 力 争 实 现 基 金 资 产 的 稳 定 增
值。
四、基金的投资目标
本基金 主要 通过 投资组 合保 险 技术运 作， 在严 格控制 基金 资 产
净值下 行风 险的 基础上 追求 基 金资产 净值 的持 续、稳 定增 长 ，
力争为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。
第三部分
基金的基
本情况
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
六、基金募集规模上限
30 亿元人民币 （不包括募集期 利息） 。 本基金募集期内规模控
制的具体办法详见基金份额发售公告。
七、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。
删除
第三部分
基金的基
本情况
九、基金的保本
第一个保本周期到期日，如基 金份额持有人认购并持有到期
的基金份额与保本周期到期日 基金份额净值之乘积（即基金
份额持有人认购并持有到期的 基金份额的可赎回金额）与相
应基金份额于持有期内的累计 分红金额之和低于认购保本金
额的 （该差额部分即为保本赔付差额） ， 则基金管理人应补足
该差额，并在保本周期到期日 后二十个工作日（含第二十个
删除
－17－
工作日）内将保本赔付差额支 付给基金份额持有人，担保人
对此提供不可撤销的连带责任保证。
本基金第一个保本周期后各保 本周期到期日，如基金份额持
有人过渡期申购、从上一保本 周期转入当期保本周期或于过
渡期转换入本基金并持有到期 的基金份额的可赎回金额加上
该等基金份额在当期保本周期 内的累计分红款项之和低于其
过渡期申购保本金额、过渡期 转换入的保本金额和转入当期
保本周期的保本金额，则由基 金管理人或保本义务人将该差
额支付给基金份额持有人。
… …
十二、基金保本周期
本基金以每十八个月为一个保 本周期，即第一个保本周期自
基金合同生效日起至十八个月 后的对应日止，此后各保本周
期自本基金公告的该保本周期 起始之日起至十八个月后对应
日止，但保本周期提前到期的 除外；如对应日为非工作日或
无该对应日，则顺延至下一个 工作日。本基金保本周期内 不
开放申购、赎回及转换转入转出业务。
… …
本基金第一个保本周期到期后， 在符合保本基金存续条件下，
本基金继续存续并转入下一保 本周期，该保本周期的具体起
讫日期、保本和保本保障安排 以基金管理人在第一个保本周
期到期前公告的为准。
第三部分
基金的基
本情况
无 增加：
六、基 金管 理人 可根据 基金 实 际运作 情况 ，在 不违反 法律 法 规
及中国 证监 会规 定且对 基金 份 额持有 人利 益无 实质性 不利 影 响
的情况下， 经与基金托管人协商一致， 增加新的基金份额类别，
或调整 现有 基金 份额类 别设 置 及其金 额限 制等 ，或对 基金 份 额
分类办 法及 规则 进行调 整， 但 应在该 等调 整实 施日前 依照 《 信
息披露 办法 》的 有关规 定在 指 定媒介 上公 告并 报中国 证监 会 备
案，而无需召开基金份额持有人大会审议。
第四部分
基金的历
史沿革
第四部分
基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
……
三、基金份额认购金额的限制
1 、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2 、 基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额
进行限制，具体限制请参看招募说明书。
3 、 基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额
进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书。
4 、 投资人在募集期内可以多次认购基金份额， 但已受理的认
购申请不得撤销。
整 章替换为 ：
第四部分
基金的历史沿革
新华鑫安 18 个月 定期 开放混 合型证 券投 资基 金由 新华鑫 安 保
本一号混合型证券投资基金变更注册而来。
新华鑫安保本一号混合型证券投资基金于 2014 年 4 月 2 日经 中
国证监会证监许可[2014]351 号 文准予募集注册， 基金管理人为
新华基 金管 理股 份有限 公司 ， 基金托 管人 为中 国农业 银行 股 份
有限公司。
新华鑫安保本一号混合型证券投资基金自 2014 年 5 月 26 日至
2014 年 6 月 13 日进行公开募 集，募集结束后基金管理人向中
国证监会办理备案手续。 经中国证监会机构部函[2014]552 号确
认， 《新华鑫安保本一号混合型 证券投资基金基金合同》 于 2014
年 6 月 18 日生效。
－18－
XXXX 年 XX 月 XX 日，新华 鑫安保本一号混合型证券投资基
金基金 份额 持有 人大会 以通 讯 方式召 开， 大会 审议通 过了 《 关
于新华 鑫安 保本 一号混 合型 证 券投资 基金 修改 基金合 同有 关 事
项的议案》 ， 同意变更新华鑫安保本一号混合型证券投资基金的
基金名 称、 运作 方式、 投资 目 标、投 资范 围、 投资策 略、 投 资
限制、 风险 收益 特征、 基金 费 用、估 值方 法、 收益分 配原 则 等
内容并相应修订基金合同。自 XXXX 年 XX 月 XX 日起， 《新
华鑫安 保本 一号 混合型 证券 投 资基金 基金 合 同 》失效 且《 新 华
鑫安 18 个月定期开放混合型证 券投资基金基金合同》 同日起生
效。
第五部分
基金的存
续
第五部分
基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总
额不少于 2 亿份，基金募集金 额不少于 2 亿元人民币且基金
认购人数不少于 200 人的条件 下，基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售， 并在 10 日内聘请法定
验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监
会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的 ，自基金管理人办理完毕基金
备案手续并取得中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》 生
效；否则《基金合同》不生效 。基金管理人在收到中国证监
会确认文件的次日对《基金合 同》生效事宜予以公告。基金
管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金
募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基 金备案条件，基金管理人应当
承担下列责任：
1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2 、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项 ，
并加计银行同期存款利息；
3 、 如基金募集失败， 基金管理 人、 基金托管人及销售机构不
得请求报酬。基金管理人、基 金托管人和销售机构为基金募
集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者
基金资产净值低于 5,000 万元 的， 基金管理人应当及时报告中
国证监会 ； 连续 20 个工作日出 现前述情形的， 基金管理人应
当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
第五部分
基金的存续
《基金合同》 生效后， 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数
量不满 200 人或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的 ， 基金 管
理人应当在定期报告中予以披露 ； 连续 60 个工作日出现前述 情
形的， 本基 金将 按照基 金合 同 的约定 进入 清算 程序并 终止 ， 无
需召开基金份额持有人大会审议。
法律法规另有规定时，从其规定。
第六部分
基金份额
的申购与
赎回
本基金保本周期内不开放申购 、赎回及转换业务（保本周期
到期日除外） ， 即本基金仅在到 期操作期间和过渡期开放申购
与赎回， 并在变更为 “新华精选低波动股票型证券投资基金”
后开放日常申购与赎回。
删除
第六部分 一、本基金在到期操作期间和过渡期的申购与赎回 删除
－19－
基金份额
的申购与
赎回
第六部分
基金份额
的申购与
赎回
（二）申购和赎回的开放日及时间
1 、开放日及开放时间
在 到 期 操 作 期 间 和 过 渡 期 内 ， 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金
份额的申购和赎回，具体办理 时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交 易时间，但基金管理人根据法
律法规、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申
购、赎回时除外。
基 金 合 同 生 效 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易
所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前
述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2 、申购、赎回开始日及业务办理时间
除 法 律 法 规 或 《 基 金 合 同 》 另 有 约 定 外 ， 本 基 金 在 到 期
操作期间和过渡期内办理申购 、赎回等业务。如在每个到期
操作期间或过渡期内发生不可 抗力或其他情形致使基金无法
按时开放申购与赎回业务，或 依据基金合同需暂停申购或赎
回业务的，到期操作期间或过 渡期时间相应顺延，直至满足
到期操作期间或过渡期的时间 要求，具体时间以基金管理人
届时的公告为准。在确定申购 开始与赎回开始时间后，基金
管理人应在申购、赎回开放日 前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办
理基金份额的申购、赎回或者 转换。在到期操作期间或过渡
期内，投资人在基金合同约定 之外的时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价
格为该到期操作期间或过渡期 内下一开放日基金份额申购、
赎回的价格。但若投资人在到 期操作期间或过渡期最后一日
业务办理时间结束之后提出申 购、赎回或者转换申请的，视
为无效申请。
到期操作期间或过渡期办理申 购与赎回业务的具体事宜见招
募说明书及基金管理人届时发布的相关公告。
二、申购和赎回的开放日及时间
1 、开放日及开放时间
本基金 在开 放期 内的开 放日 为 投资人 办理 基金 份额的 申购 和 赎
回，具 体办 理时 间为上 海证 券 交易所 、深 圳证 券交易 所的 正 常
交易日 的交 易时 间，但 基金 管 理人根 据法 律法 规、中 国证 监 会
的要求 或本 基金 合同的 规定 公 告暂停 申购 、赎 回时除 外。 封闭
期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
基金合 同生 效后 ，若出 现新 的 证券交 易市 场、 证券交 易所 交 易
时间变 更或 其他 特殊情 况， 基 金管理 人将 视情 况对前 述开 放 日
及开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应在 实施 日前 依照《 信息 披 露
办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2 、开放期及业务办理时间
本基金 自《 基金 合同》 生效 之 日起（ 包括 该日 ）或每 个封 闭 期
结束之 日后 第一 个工作 日起 （ 包括该 日） 进入 开放期 ，期 间 可
以办理申购与赎回业务。
如开放 期内 发生 不可抗 力或 其 他情形 致使 基金 无法按 时开 放 申
购与赎 回业 务， 或依据 基金 合 同需暂 停申 购或 赎回业 务的 ， 开
放期时 间相 应顺 延，直 至满 足 开放期 的时 间要 求，具 体时间以
基金管理人届时的公告为准。
基金管 理人 不得 在基金 合同 约 定之外 的日 期或 者时间 办理 基 金
份额的 申购 、赎 回或者 转换 。 在 开放 期 内 ，投 资人在 基金 合 同
约定之 外的 时间 提出申 购、 赎 回或转 换申 请且 登记机 构确 认 接
受的， 其基 金份 额申购 、赎 回 价格为 该 开 放期 内下一 开放 日 基
金份额 申购 、赎 回的价 格。 但 若投资 人在 开放 期 最后 一日 业 务
办理时 间结 束之 后提出 申购 、 赎回或 者转 换申 请的， 视为 无 效
申请。
开放期 及开 放 期 办理申 购与 赎 回业务 的具 体事 宜见招 募说 明 书
及基金管理人届时发布的相关公告。
第六部分
基金份额
的申购与
赎回
（三）申购与赎回的原则
4 、基金份额持有人赎回时，基金管理人将按照“后进先出”
的原则，对该持有人账户在该 销售机构托管的基金份额进行
处理，即对该基金份额持有人 的基金份额进行赎回处理时，
申购确认日期在先的基金份额 后赎回，申购确认日期在后的
基金份额先赎回，以确定所适 用的赎回费率；若保本运作周
期到期后，符合保本基金存续 条件，本基金转入下一保本运
作周期，其持有期将从原份额 取得之日起连续计算；若保本
运作周期到期后，本基金不符 合保本基金存续条件，变更为
非保本的混合型基金，则变更 后对所有基金份额的赎回按照
三、申购与赎回的原则
4 、 赎回遵循“ 先进先出” 原则， 即按照投资人认购、 申购的
先后次序进行顺序赎回。
基金投 资人 通过 上海证 券交 易 所交易 系统 办理 本基金 的场 内 申
购、赎 回业 务时 ，需遵 守上 海 证券交 易所 及中 国证券 登记 结 算
有限责任公司的相关业务规则， 若相关法律法规、 中国证监会、
上 海 证 券 交 易 所 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 对 场 内 申
购、赎回业务规则有新的规定, 将按新规定执行。
－20－
“先进先出”的原则，以确定 所适用的赎回费率。对于由本
基金转入变更后基金的基金份 额，其持有期将从原份额取得
之日起连续计算。
第六部分
基金份额
的申购与
赎回
（四）申购与赎回的程序
2 、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须 全额交付申购款项，投资人交
付申购款项， 申购 申请即为成立； 登记机构确认基金份额时，
申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请 ，赎回成立；登记机构确认赎
回时， 赎回生效。 投资人赎回 申请成功后， 基金管理人将在 T
＋7 日( 包括该日) 内支付赎回款 项。 在发生巨额赎回时， 款项
的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3 、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束 前受理有效申购和赎回申请的
当天作为申购或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登
记机构在 T+1 日内对该交易的 有效性进行确认。T 日提交的
有效申请， 投资人应在 T+2 日后( 包括该日) 及时到销售网点柜
台或以销售机构规定的其他方 式查询申请的确认情况。若申
购不成功，则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，
而仅代表销售机构确实接收到 申购、赎回申请。申购、赎回
的确认以登记机构的确认结果 为准。对于申购申请及申购份
额的确认情况，投资人应及时查询。
四、申购与赎回的程序
2 、申购和赎回的款项支付
投资人 申购 基金 份额 时， 必须 全额交 付申 购款 项， 投资人
交付申 购款 项， 申购成 立； 登 记机构 确认 基金 份额时 ，申 购 生
效。
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请 ，赎回 成立 ；登 记机 构确认
赎回时 ，赎 回生 效。投 资人 赎 回申请 成功 后， 基金管 理人 将 在
T ＋7 日( 包括该日) 内支付赎回款项。在发生巨额赎回 或本基金
合同载 明的 延缓 支付赎 回款 项 的情形 时， 款项 的支付 办法 参 照
本基金合同有关条款处理。
3 、申购和赎回申请的确认
基金管 理人 应以 交易 时间 结束 前受理 有效 申购 和赎 回申请
的当天作为申购或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登
记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有
效申请，投资人应在 T+2 日后( 包括该日) 及时到销售网点柜台
或以销 售机 构规 定的其 他方 式 查询申 请的 确认 情况。 若申 购 不
成功，则申购款项退还给投资人。
在法律 法规 允许 的范 围内 ，本 基金登 记机 构可 根据 相关业
务规则 ，对 上述 业务办 理时 间 进行调 整， 本基 金管理 人将 于 开
始实施前按照有关规定予以公告。
基金销 售机 构对 申购 、赎 回申 请的受 理并 不代 表该 申请一
定成功， 而仅代表销售机构确实接收到申购、 赎回申请。 申 购、
赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于 申请的确认情况，
投资人应及时查询。
第六部分
基金
份额的申
购与赎回
（五）申购和赎回的数量限制
1 、 基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金
额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。
2 、 基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金
份额余额，具体规定请参见招募说明书。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 规 定 单 个 投 资 人 累 计 持 有 的 基 金 份 额 上
限，具体规定请参见招募说明书。
4 、 基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申
购金额和赎回份额的数量限制 。基金管理人必须在调整实施
前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒体上公告并报
中国证监会备案。
五、申购和赎回的数量限制
1 、 基金管理人可以规定投资人 首次申购和每次申购的最低金额
以及每 次赎 回的 最低份 额， 具 体规定 请参 见招 募说明 书 或相关
公告。
2 、 基金管理人可以规定投资人 每个基金交易账户的最低基金份
额余额，具体规定请参见招募说明书 或相关公告。
3 、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，
具体规定请参见招募说明书或相关公告 。
4 、 当接受申购申请对存量基金 份额持有人利益构成潜在重大不
利影响 时， 基金 管理人 应当 采 取设定 单一 投资 者单日 申购 金 额
上限或 基金 单日 净申购 比例 上 限、拒 绝大 额申 购、暂 停基 金 申
购等措 施， 切实 保护存 量基 金 份额持 有人 的合 法权益 ，具 体 规
定请参见招募说明书或相关公告。
5 、 基金管理人可在法律法规允 许的情况下， 调整上述规定申购
金额和 赎回 份额 等数量 限制 。 基金管 理人 必须 在调整 实施 前 依
照《信 息披 露办 法》的 有关 规 定在指 定 媒介 上 公告并 报中 国 证
监会备案。
－21－
第六部分
基金
份额的申
购与赎回
（六）申购和赎回的价格、费用及其用途
1 、 本基金份额净值的计算， 保 留到小数点后 3 位， 小数点后
第 4 位四舍五入， 由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T
日的基金份额净值在当天收市 后计算，并按规定公告。遇特
殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
2 、 申购份额的计算及余额的处理方式： 本基金申购份额的计
算详见 《招募说明书》 。 本基金 的申购费率由基金管理人决定，
并在招募说明书中列示。申购 的有效份额为净申购金额除以
当日的基金份额净值，有效份 额单位为份，上述计算结果均
按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
3 、 赎回金额的 计算及处理方式： 本基金赎回金额的计算详见
《招募说明书》 。 本基金的赎回 费率由基金管理人决定， 赎回
费率与归入基金财产的比例 在 招 募 说 明 书 中 列 示 。 赎 回 金 额
为按实际确认的有效赎回份额 乘以当日基金份额净值并扣除
相应的费用，赎回金额单位为 元。上述计算结果均按四舍五
入，保留到小数点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财
产承担。
4 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
5 、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金
份额持有人赎回基金份额时收 取。不低于法定比例的赎回费
应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费 。
7 、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的
情形下根据市场情况制定基金 促销计划。针对以特定交易方
式（如网上交易、电话交易等 ）等进行基金交易的基金投资
者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要 手续后，基金管理人可以适当
调低基金申购费率和基金赎回费率。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1 、 本基金份额净值的计算， 保留到小数点后 4 位， 小数点后 第
5 位四舍五 入， 由此产 生的 收 益或损 失由 基金 财产承 担。 基 金
份额净值在当天收市后计算， 并 根据基金合同的约定进行公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
2 、 申购份额的计算及余额的处 理方式： 本基金申购份额的计算
详见 《招募说明书》 。 本基金的 申购费率由基金管理人决定， 并
在招募 说明 书中 列示。 申购 的 有效份 额为 净申 购金额 除以 当 日
的基金 份额 净值 ，有效 份额 单 位为份 ，上 述计 算结果 均按 四 舍
五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
3 、 赎回金额的计算及处理方式： 本基金赎回金额的计算详见 《招
募说明书》 。 本基金的赎回费率由基金管理人决定， 并在招募说
明书中 列示 。赎 回金额 为按 实 际确认 的有 效赎 回份额 乘 以当日
基金份 额净 值并 扣除相 应的 费 用，赎 回金 额单 位为元 。上 述 计
算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
4 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
5 、 赎回费用由赎回基金份额的 基金份额持有人承担， 在基金份
额持有 人赎 回基 金份额 时收 取 。 赎回 费用 归入 基金财 产的 具 体
比例详 见招 募说 明书， 其余 用 于支付 登记 费和 其他必 要的 手 续
费。 其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎
回费并全额计入基金财产。
7 、 基金管理人可以在不违反法 律法规规定及基金合同约定的情
形下根 据市 场情 况制定 基 金 促 销计划 ，定 期 或 不定期 地开 展 基
金促销 活动 。在 基金促 销活 动 期间， 按相 关监 管部门 要求 履 行
必要手 续后 ，基 金管理 人可 以 适当调 低基 金申 购费率 和基 金 赎
回费率。
8 、 当本基金发生大额申购或赎 回情形时， 基金管理人可以采用
摆动定 价机 制以 确保基 金估 值 的公平 性。 具体 处理原 则与 操 作
规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
第六部分
基金
份额的申
购与赎回
（七）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人 可拒绝或暂停接受投资人的申
购申请：
1 、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2 、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理
人可暂停接受投资人的申购申请。
3 、 证券交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计
算当日基金资产净值。
4 、 基金管理人 认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损
害现有基金份额持有人利益时。
5 、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品
种，或其他可能对基金业绩产 生负面影响，从而损害现有基
金份额持有人利益的情形。
七、拒绝或暂停申购的情形
在开放 期内 发生 下列情 况时 ， 基金管 理人 可拒 绝或暂 停接 受 投
资人的申购申请：
1 、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2 、 发生基金合同规定的暂停基 金资产估值情况时， 基金管理人
可暂停接受投资人的申购申请。
3 、 证券、 期货交易所交易时间非正 常停市， 导致基金管理人无
法计算当日基金资产净值。
4 、 基金管理人接受某笔或某些 申购申请可能会影响或损害现有
基金份额持有人利益时。
5 、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种，
或其他 可能 对基 金业绩 产生 负 面影响 ， 或 发生 其他 损 害现 有 基
金份额持有人利益的情形。
－22－
6 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 项 暂停申购情形之一且基金管理
人决定暂停申购时，基金管理 人应当根据有关规定在指定媒
体上刊登暂停申购公告。如果 投资人的申购申请被拒绝，被
拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时，
基金管理人应及时恢复申购业 务的办理，且过渡期按暂停申
购的期间相应顺延。
6 、 基金销售机构或登记机构的 异常情况导致基金销售系统、 基
金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7 、 基金管理人接受某笔或者某 些申购申请有可能导致单一投资
者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50% ，
或者有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例要求的情形时 。
8 、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的
活跃市 场价 格且 采用估 值技 术 仍导致 公允 价值 存在重 大不 确 定
性时， 经与 基金 托管人 协商 确 认后， 基金 管理 人 应当 采取 暂 停
接受基金申购申请的措施。
9 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 、8 、9 项暂停申购情形之一且基金
管理人 决定 暂停 申购时 ，基 金 管理人 应当 根据 有关规 定在 指 定
媒介上 刊登 暂停 申购公 告。 如 果投资 人的 申购 申请被 全部 或 部
分拒绝 的， 被拒 绝的申 购款 项 将退还 给投 资人 。在暂 停申 购 的
情况消 除时 ，基 金管理 人应 及 时恢复 申购 业务 的办理 ，且 开放
期间按暂停申购的期间相应顺延 ， 直至满足开放期的时间要求，
具体时间以基金管理人届时的公告为准。
第六部分
基金
份额的申
购与赎回
（八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人 可暂停接受投资人的赎回申请
或延缓支付赎回款项：
1 、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2 、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理
人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3 、 证券交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计
算当日基金资产净值。
4 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理 人决定暂停接受赎回申请或延
缓支付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案，
已确认的赎回申请，基金管理 人应足额支付；如暂时不能足
额支付，应将可支付部分按单 个账户申请量占申请总量的比
例分配给赎回申请人，未支付 部分可延期支付。在暂停赎回
的情况消除时，基金管理人应 及时恢复赎回业务的办理并公
告，且到期操作期间按暂停赎回的期间相应顺延。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
在开放 期内 发生 下列情 形时 ， 基金管 理人 可暂 停接受 投资 人 的
赎回申请或延缓支付赎回款项：
1 、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2 、 发生基金合同规定的暂停基 金资产估值情况时， 基金管理人
可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3 、 证券、 期货交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无
法计算当日基金资产净值。
4 、 发生继续接受赎回申请将损 害现有基金份额持有人利益的情
形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。
5 、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的
活跃市 场价 格且 采用估 值技 术 仍导致 公允 价值 存在重 大不 确 定
性时， 经与 基金 托管人 协商 确 认后， 基金 管理 人 应当 采取 延 缓
支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施 。
6 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上 述情 形之 一且基 金管 理 人决定 暂停 接受 赎回申 请或 延 缓
支付赎 回款 项时 ，基金 管理 人 应在当 日报 中国 证监会 备案 ， 已
确认的 赎回 申请 ，基金 管理 人 应足额 支付 ；如 暂时不 能足 额 支
付，应 将可 支付 部分按 单个 账 户申请 量占 申请 总量的 比例 分 配
给赎回 申请 人， 未支付 部分 可 延期支 付。 在暂 停赎回 的情 况 消
除时， 基金 管理 人应及 时恢 复 赎回业 务的 办理 ，且开放 期间按
暂停赎 回的 期间 相应顺 延 ， 直 至满足 开放 期的 时间要 求， 具 体
时间以基金管理人届时的公告为准。
第六部分
基金
份额的申
（九）巨额赎回的情形及处理方式
1 、巨额赎回的认定
在到期操作期间， 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回
申请( 赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后
九、巨额赎回的情形及处理方式
1 、巨额赎回的认定
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额
总数加 上基 金转 换中转 出申 请 份额总 数后 扣除 申购申 请份 额 总
－23－
购与赎回
扣除申购申请份额总数及基金 转换中转入申请份额总数后的
余额) 超过前一开放日的基金总份额的 20% ， 即认为是发生了
巨额赎回。
2 、巨额赎回的处理方式
本基金到期操作期间单个开放 日出现巨额赎回的，基金管理
人对符合法律法规及基金合同 约定的赎回申请应于当日全部
予以接受和确认。但对于已接 受的赎回申请，如基金管理人
认为全额支付投资人的赎回款 项有困难或认为全额支付投资
人的赎回款项可能会对基金的 资产净值造成较大波动的，基
金管理人当日按比例办理的赎 回份额不得低于基金总份额的
20% ，其余赎回申请可以延缓 支付赎回款项，但不得超过 20
个工作日。延缓支付的赎回申 请以赎回申请确认当日的基金
份额净值为基础计算赎回金额。
数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 前 一 工作日
的基金总份额的 20% ，即认为 是发生了巨额赎回。
2 、巨额赎回的处理方式
本基金 开放 期内 单个开 放日 出 现巨额 赎回 的， 基金管 理人 对 符
合 法 律 法 规 及 基 金 合 同 约 定 的 赎 回 申 请 应 全 部 予 以 接 受 和 确
认。但 对于 已接 受的赎 回申 请 ，如基 金管 理人 认为全 额支 付 投
资人的 赎回 款项 有困难 或认 为 全额支 付投 资人 的赎回 款项 可 能
会对基 金的 资产 净值造 成较 大 波动的 ，基 金管 理人当 日按 比 例
办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20% ，其余赎回申请 可
以延缓支付赎回款项， 但不得超过 20 个工作日 。 延缓支付的 赎
回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。
但若赎 回申 请人 中存在 当日 申 请赎回 的份 额超 过前一 工作 日 基
金总份额 20% 的单个赎回申请 人（ “大额赎回申请人” ）的情 形
下， 基金管理人应当按照保护其他赎回申请人 （ “小额赎回申请
人” ） 利益的原则， 优先确认小 额赎回申请人的赎回申请， 对小
额赎回 申请 人的 赎回申 请在 当 日予以 全部 确认 ，且在 当日 接 受
赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 20% 的前提下，在 仍
可接受 赎回 申请 的范围 内按 单 一大 额 赎回 申请 人的赎 回申 请 量
占该等 大额 赎回 申请人 赎回 申 请总量 的比 例， 确定当 日受 理 的
赎回份 额。 对该 等大额 赎回 申 请人当 日未 予确 认的部 分， 在 提
交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回， 选择延期赎回的，
当日未 获处 理的 赎回申 请将 自 动转入 下一 个开 放日继 续赎 回 ，
延期的 赎回 申请 与下一 开放 日 的赎回 申请 一并 处理， 无优 先 权
并以下 一开 放日 的基金 份额 净 值为基 础计 算赎 回金额 ，以 此 类
推，如 延期 办理 期限超 过开 放 期的， 开放 期延 长至全 部赎 回 ，
延长的 开放 期内 不办理 申购 、 亦不接 受新 的赎 回申请 ；选 择 取
消赎回 的， 当日 未获受 理的 赎 回申请 将被 撤销 。如大 额赎 回 申
请人在 提交 赎回 申请时 未作 明 确选择 ，大 额赎 回申请 人未 能 赎
回部分作自动延期赎回处理。
第六部分
基金
份额的申
购与赎回
（十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
3 、 如果发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周， 暂停结束基金
重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在指
定媒体刊登基金重新开放申购 或赎回的公告，并在重新开始
办理申购或赎回的开放日公告最近 1 个工作日的基金份额净
值。
4 、 如果发生暂停的时间超过 2 周， 暂停期间， 基金管理
人应每 2 周至少重复刊登暂停 公告一次。暂停结束基金重新
开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒
体连续刊登基金重新开放申购 或赎回的公告，并在重新开放
申购或赎回日公告最近 1 个工 作日的基金份额净值。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
3 、 如发生暂停的时间超过 1 日 ， 暂停结束基金重新开放申购或
赎回时 ，基 金管 理人应 提前 在 指定 媒介 刊 登基 金重新 开放 申 购
或赎回 的公 告， 并在重 新开 始 办理申 购或 赎回 的开放 日公 告 最
近 1 个工作日的基金份额净值 。
第六部分
基金
份额的申
二、本基金变更为“新华精选 低波动股票型证券投资基金”
后的申购与赎回部分
删除
－24－
购与赎回
第六部分
基金
份额的申
购与赎回
无 增加：
十二、基金份额的转让
在法律 法规 允许 且条件 具备 的 情况下 ，基 金管 理人可 受理 基 金
份额持 有人 通过 中国证 监会 认 可的交 易场 所或 者交易 方式 进 行
份额转 让的 申请 并由登 记机 构 办理基 金份 额的 过户登 记。 基 金
管理人 拟受 理基 金份额 转让 业 务的， 将提 前公 告，基 金份 额 持
有 人 应 根 据 基 金 管 理 人 公 告 的 业 务 规 则 办 理 基 金 份 额 转 让 业
务。
第六部分
基金份额
的申购与
赎回
六、定期定额投资计划
本基金变更为“新华精选低波 动股票型证券投资基金”后，
基金管理人可以为投资人办理 定期定额投资计划，具体规则
由基金管理人另行规定。投资 人在办理定期定额投资计划时
可自行约定每期扣款金额，每 期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募 说明书中所规定的定期定额投
资计划最低申购金额。
十五、定期定额投资计划
基金管 理人 可以 为投资 人办 理 定期定 额投 资计 划，具 体规 则 由
基金管 理人 另行 规定。 投资 人 在办理 定期 定额 投资计 划时 可 自
行约定 每期 扣款 金额， 每期 扣 款金额 必须 不低 于基金 管理 人 在
相关公 告或 更新 的招募 说明 书 中所规 定的 定期 定额 投 资计 划 最
低申购金额。
第六部分
基金
份额的申
购与赎回
七、基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权 机关依法要求的基金份额的冻
结与解冻，以及登记机构认可 、符合法律法规的其他情况下
的冻结与解冻。
十六、基金份额的冻结和解冻
基金登 记机 构只 受理国 家有 权 机关依 法要 求的 基金份 额的 冻 结
与解冻 ，以 及登 记机构 认可 、 符合法 律法 规的 其他情 况下 的 冻
结与解冻。
第六部分
基金
份额的申
购与赎回
无 增加：
十七、基金份额折算
在对基 金份 额持 有人利 益无 实 质不利 影响 的前 提下， 基金 管 理
人经与 基金 托管 人协商 一致 ， 可对基 金份 额进 行折算 ，不 需 召
开基金份额持有人大会审议。
第七部分
基金合同
当事人及
权利义务
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称：新华基金管理有限公司
住所：重庆市江北区建新东路 85 号附 1 号 1 层 1-1
法定代表人：陈重
设立日期： 2004 年 12 月 9 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字
【2004 】197 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：16,000 万元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：010-68726666
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称：新华基金管理股份有限公司
住所： 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心2 号办公楼第19
层
法定代表人：陈重
设立日期： 2004 年 12 月9 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字 【2004 】
197 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：21,750 万元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：010-68779666
第七部分
基金合同
当事人及
一、基金管理人
（二）基金管理人的权利与义务
1 、 根据 《基金法》 、 《运作办法 》 及其他有关规定， 基金管理
一、基金管理人
（二）基金管理人的权利与义务
1 、 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人
－25－
权利义务 人的权利包括但不限于：
（16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基
金认购、 申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；
的权利包括但不限于：
（16 ）在符 合有 关法律 、法 规 的前提 下， 制订 和调整 有关 基 金
申购、赎回、转换和非交易过户 等业务规则；
第七部分
基金合同
当事人及
权利义务
一、基金管理人
（二）基金管理人的权利与义务
2 、 根据 《基金法》 、 《运作办法 》 及其他有关规定， 基金管理
人的义务包括但不限于：
（1 ） 依法募集资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他
机构代为办理基金份额的 发售、 申购、赎回和登记事宜；
（8 ） 采取适当合理的措施使计 算基金份额 认购、 申购、 赎回
和注销价格的方法符合《基金 合同》等法律文件的规定，按
有关规定计算并公告基金资产 净值，确定基金份额申购、赎
回的价格；
（24 ） 基金管理人在募集期间 未能达到基金的备案条件， 《基
金合同》不能生效，基金管理 人承担全部募集费用，将已募
集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内
退还基金认购人 ；
一、基金管理人
（二）基金管理人的权利与义务
2 、 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人
的义务包括但不限于：
（1 ） 依法募集资金， 办理或者 委托经中国证监会认定的其他机
构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（8 ） 采取适当合理的措施使计 算基金份额申购、 赎回和注销价
格的方 法符 合《 基金合 同》 等 法律文 件的 规定 ，按有 关规 定 计
算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（24 ）删除
第七部分
基金合同
当事人及
权利义务
二、基金托管人
（一）基金托管人简况
名称： 中国农业银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
成立时间：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准 设立文号 ：中国银监会银监复 【2009 】
13 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
二、基金托管人
（一）基金托管人简况
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东 座
九层
法定代表人：周慕冰
成立时间：2009 年1 月15 日
批准设 立机 关和 批准 设立文 号 ：中国 银监 会银 监复 【2009】13
号
组织形式：股份有限公司
注册资本：32,479,411.7 万元 人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
第七部分
基金合同
当事人及
权利义务
二、基金托管人
（二）基金托管人的权利与义务
1 、 根据 《基金法》 、 《运作办法 》 及其他有关规定， 基金托管
人的权利包括但不限于 ：
（4 ） 根据相关市场规则， 为基 金开设证券账户、 为基金办理
证券交易资金清算；
二、基金托管人
（二）基金托管人的权利与义务
1 、 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人
的权利包括但不限于：
（4 ） 根据相关市场规则， 为基金开设 资金账户、 证券账户等投
资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；
第七部分
基金合同
当事人及
权利义务
二、基金托管人
2 、 根据 《基金法》 、 《运作办法 》 及其他有关规定， 基金托管
人的义务包括但不限于：
（6 ） 按规定开设基金财产的资 金账户 和证券账户， 按照 《基
金合同》的约定，根据基金管 理人的投资指令，及时办理清
算、交割事宜；
二、基金托管人
2 、 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人
的义务包括但不限于：
（6 ） 按规定开设基金财产的资 金账户、 证券账户 等投资所需账
户，按 照《 基金 合同》 的约 定 ，根据 基金 管理 人的投 资指 令 ，
及时办理清算、交割事宜；
－26－
第七部分
基金合同
当事人及
权利义务
三、基金份额持有人
1 、 根据 《基金法》 、 《运作办法 》 及其他有关规定， 基金份额
持有人的权利包括但不限于：
（8 ） 对基金管理人、 基金托管 人、 基金销售机构损害其合法
权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
三、基金份额持有人
1 、 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持
有人的权利包括但不限于：
（8 ） 对基金管理人、 基金托管人、 基金 服务机构损害其合法权
益的行为依法提起诉讼或仲裁；
第七部分
基金合同
当事人及
权利义务
三、基金份额持有人
2 、 根据 《基金法》 、 《运作办法 》 及其他有关规定， 基金份额
持有人的义务包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 ；
（2 ） 了解所投资基金产品， 了 解自身风险承受能力， 自行承
担投资风险；
（4 ） 缴纳基金 认购、 申购款项 及法律法规和 《基金合同》 所
规定的费用；
三、基金份额持有人
2 、 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持
有人的义务包括但不限于：
（1 ）认 真阅读 并遵 守《 基金合 同》 、招 募说明 书等 信息 披露文
件；
（2 ） 了解所投资基金产品， 了解自身风险承受能力， 自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险；
（4 ） 缴纳基金申购款项及法律法规和 《基金合同》 所规定的 费
用；
（9 ） 提供基金管理人和监管机 构依法要求提供的信息， 以
及不时的更新和补充，并保证其真实性；
第八部分
基金份额
持有人大
会
第八部分
基金份额持有人大 会
一、召开事由
1 、 当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持
有人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ；
（5 ） 提高基金管理人、 基金托 管人的报酬标准， 但在保本周
期到期后依据《基金合同》变 更为“新华精选低波动股票型
证券投资基金”并按《基金合 同》约定的“新华精选低波动
股票型证券投资基金”的管理 费率和托管费率计提管理费和
托管费以及法律法规要求提高该等费率标准的除外；
（6 ）变更基金类别 ，但在保本周期到期后根据《基金合同》
约定变更为“新华精选低波动股票型证券投资基金”除外 ；
（8 ） 变更基金投资目标、 范围 或策略 ， 但在保本周期到期后
在 《基金合同》规定范围内变 更为“新华精选低波动股票型
证券投资基金”并按《基金合 同》约定的“新华精选低波动
股票型证券投资基金”的投资 目标、范围或策略执行的以及
法律法规和中国证监会另有规定的除外 ；
（12 ）在某一保本周期内，更换担保人或保本义务人，但担
保人或保本义务人因歇业、 停业、 被吊销企业法人营业执照、
宣 告 破 产 或 其 他 足 以 影 响 继 续 履 行 担 保 责 任 能 力 的 情 况 除
外；
（13 ）对基金当事人权利和义 务产生重大影响的其他事项；
第八部分
基金份额持有人大 会
本基金份额持有人大会不设日常机构。
一、召开事由
1 、 当出现或需要决定下列事由 之一的， 应当召开基金份额持有
人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ，但基金合同另有约定的除外 ；
（5 ） 调整基金管理人、 基金托管人的报酬标准， 但法律法规要
求调整该等报酬标准的除外；
（6 ）变更基金类别；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略；
原文（12 ）项删除。
（12 ） 对基金 合同当事人权利 和义务产生重大影响的其他事项；
第八部分
基金份额
持有人大
会
一、召开事由
2 、 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需
召开基金份额持有人大会：
（1 ）调低基金管理费、基金托管费；
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
一、召开事由
2 、 以下情况可由基金管理人和 基金托管人协商后修改， 不需召
开基金份额持有人大会：
原文第（1 ）项删除
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
－27－
（3 ） 在法律法规和 《基金合同 》 规定的范围内调整本基金的
申购费率、调低赎回费率或在 不影响现有基金份额持有人利
益的前提下变更收费方式；
（4 ） 因相应的法律法规发生变 动而应当对 《基金合同》 进行
修改；
（5 ） 对 《基金合同》 的修改对 基金份额持有人利益无实质性
不利影响或修改不涉及《基金 合同》当事人权利义务关系发
生重大变化；
(6) 保本周期内， 当确定担保人 出现足以影响继续履行保证责
任能力或歇业、停业、被吊销 企业法人营业执照、宣告破产
的情况下，基金管理人更换新的担保人；
(7) 某 一保本周期结束后更换下一保本周期的担保人或保本
义务人；
(8) 保本周期到期后本基金转 型为非保本基金 “新华精选低波
动股票型证券投资基金” ， 并由 此变更基金的投资目标、 投资
范围、投资策略；
（2 ） 在法律法规和 《基金合同》 规定的范围内 且对现有基金份
额持有 人利 益无 实质性 不利 影 响的前 提下 调整 本基金 的申 购 费
率、调低赎回费率或变更收费方式 ；
（3 ） 因相应的法律法规发生变动而应当对 《基金合同》 进行 修
改；
（4 ） 对 《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不
利影响 或修 改不 涉及《 基金 合 同》当 事人 权利 义务关 系发 生 重
大变化；
原文第（6 ） 、 （7 ） 、 （8 ）项删除
（5 ） 在法律法规和 《基金合同》 规定的范围内且对现有基金份
额持有 人利 益无 实质性 不利 影 响的前 提下 增加 、取消 或调 整 基
金份额 类别 设置 及其金 额限 制 等，或 对基 金份 额分类 办法 及 规
则进行调整；
（6 ） 在法律法规和 《基金合同》 规定的范围内且对现有基金份
额持有 人利 益无 实质性 不利 影 响的前 提下 ，基 金管理 人、 销 售
机构、 登记机构调整有关基金 申购、 赎回、 转换、 非交易过 户、
转托管、转让等业务的规则；
第八部分
基金份额
持有人大
会
二、会议召集人及召集方式
1 、 除法律法规规定或 《基金合 同》 另有约定外， 基金份额持
有人大会由基金管理人召集。
2 、 基金管理人未按规定召集或不能召集时， 由基金托管人召
集。
3 、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当
向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提
议之日起 10 日内决定是否召集 ， 并书面告知基金托管人。 基
金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召
开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开
的，应当由基金托管人自行召集。
4 、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同
一事项书面要求召开基金份额 持有人大会，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面告 知提出提议的基金份额持有人
代表和基金托管人。基金管理 人决定召集的，应当自出具书
面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定 不召集，代表基金份额 10% 以
上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当
向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提
议之日起 10 日内决定是否召集 ， 并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人 ；基金托管人决定召集的，应
当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。
二、会议召集人及召集方式
1 、 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外， 基金份额持 有
人大会由基金管理人召集。
2 、 基金管理人未按规定召集或不能召集时， 由基金托管人召集。
3 、 基金托管人认为有必要召开 基金份额持有人大会的， 应当向
基金管 理人 提出 书面提 议。 基 金管理 人应 当自 收到书 面提 议 之
日起 10 日内决定是否召集 ， 并 书面告知基金托管人。 基金管理
人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ； 基 金
管理人 决定 不召 集，基 金托 管 人仍认 为有 必要 召开的 ，应 当 由
基金托管人自行召集， 并自出具书面决定之日起 60 日内召开 并
告知基金管理人，基金管理人应当配合 。
4 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就 同
一事项 书面 要求 召开基 金份 额 持有人 大会 ，应 当向基 金管 理 人
提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内
决定是 否召 集， 并书面 告知 提 出提议 的基 金份 额持有 人代 表 和
基金托 管人 。基 金管理 人决 定 召集的 ，应 当自 出具书 面决 定 之
日起 60 日内召开 ； 基金管理人 决定不召集， 代表基金份额 10%
以上（含 10% ）的基金份额持 有人仍认为有必要召开的，应当
向基金 托管 人提 出书面 提议 。 基金托 管人 应当 自收到 书面 提 议
之日起 10 日内决定是否召集 ， 并书面告知提出提议的基金份额
持有人 代表 和基 金管理 人； 基 金托管 人决 定召 集的， 应 当自出
具书面决定之日起 60 日内召开 并告知基金管理人， 基金管理人
应当配合。
第八部分
基金份额
持有人大
会
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现 场开会方式、通讯开会方式等
法律法规或监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式
由会议召集人确定。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份 额持 有人 大会可 通过 现 场开会 方式 、通 讯开会 方式 或 法
律法规 、监 管机 构允许 的其 他 方式召 开， 会议 的召开 方式 由 会
议召集人确定。
－28－
1 、现场开会。……
（2 ） 经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额
的凭证显示，有效的基金份额 不少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一 （含二分之一） 。 若到会者在权益登记日
代表的有效的基金份额少于本 基金在权益登记日基金总份额
的二分之一，召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召
开时间的 3 个月以后、 6 个月以 内， 就原定审议事项重新召集
基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会
者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权
益登记日基金总份额的三分之一。
2 、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项
的投票以书面形式在表决截至 日以前送达至召集人指定的地
址。通讯开会应以书面方式进行表决。
（3 ） 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见
的，基金份额持有人所持有的 基金份额不小于在权益登记日
基金总份额的二分之一 （含二分之一） ； 若本人直接出具书面
意见或授权他人代表出具书面 意见基金份额持有人所持有的
基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人
可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、
6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大 会应当有代表三分之一以上基
金份额的持有人直接出具书面 意见或授权他人代表出具书面
意见；
1 、现场开会。……
（2 ） 经核对， 汇总到会者出示 的在权益登记日持有基金份额的
凭证显 示， 有效 的基金 份额 不 少于本 基金 在权 益登记 日基 金 总
份额的二分之一 （含二分之一） 。 若到会者在权益登记日代表的
有效的 基金 份额 少于本 基金 在 权益登 记日 基金 总份额 的二 分 之
一，召 集人 可以 在原公 告的 基 金份额 持有 人大 会召开 时间的 3
个月以 后、6 个 月以内 ，就 原 定审议 事项 重新 召集基 金份 额 持
有人大 会。 重新 召集的 基金 份 额持有 人大 会到 会者在 权益 登 记
日代表 的有 效的 基金份 额应 不 少于本 基金 在权 益登记 日基 金 总
份额的三分之一（含三分之一） 。
2 、 通讯开会。 通讯开会系指基 金份额持有人将 其对表决事项的
投票以 书面 形式 在表决 截止 日 以前送 达至 召集 人指定 的地 址 。
通讯开会应以书面方式进行表决。
（3 ）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，
基金份 额持 有人 所持有 的基 金 份额不 小于 在权 益登记 日基 金 总
份额的二分之一 （含二分之一） ； 若本人直接出具书面意见或授
权他人 代表 出具 书面意 见基 金 份额持 有人 所持 有的基 金份 额 小
于在权 益登 记日 基金总 份额 的 二分之 一， 召集 人可以 在原 公 告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内 ，
就原定 审议 事项 重新召 集基 金 份额持 有人 大会 。重新 召集 的 基
金份额 持有 人大 会应当 有代 表 三分之 一以 上 （ 含三分 之一 ） 基
金份额 的持 有人 直接出 具书 面 意见或 授权 他人 代表出 具书 面 意
见；
第八部分
基金份 额
持有人大
会
六、表决
2 、 特别决议， 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或
其代理人所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过方
可做出。除基金合同另有约定 外，转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、 终止 《基金合同》 、 本基金与其
他基金合并以特别决议通过方为有效。
六、表决
2 、 特别决议， 特别决议应当经 参加大会的基金份额持有人
或其代 理人 所持 表决权 的 三 分 之二以 上（ 含三 分之二 ） 通过方
可做出 。除 基金 合同另 有约 定 外，转 换基 金运 作方式 、更 换 基
金管理人或者基金托管人、 终止 《基金合同》 、 本基金与其他 基
金合并以特别决议通过方为有效。
第八部分
基金份额
持有人大
会
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日
内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自 完成中国证监会备案手续之日
起生效。
八、生效与公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召集人 应当 自通 过之 日起 5
日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议 自表决通过之日起生效。
第八部分
基金份额
持有人大
会
九、本部分关于基金份额持有 人大会召开事由、召开条件、
议事程序、表决条件等规定， 自基金合同生效日起，凡是直
接引用法律法规的部分，如与 将来颁布的涉及基金份额持有
人大会规定的法律法规不一致 的，基金管理人提前公告后，
可直接对本部分内容进行修改 和调整，无需召开基金份额持
有人大会审议。
九、本 部分 关于 基金份 额持 有 人大会 召开 事由 、召开 条件 、 议
事程序 、表 决条 件等规 定， 凡 是直接 引用 法律 法规的 部分 ， 如
与将来 颁布 的涉 及基金 份额 持 有人大 会规 定的 法律法 规不 一 致
的，基 金管 理人 提前公 告后 ， 可直接 对本 部分 内容进 行修 改 和
调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
第九部分
基金管理
人、 基金托
管人的更
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
4 、备案： 基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中
国证监会备案 ；
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
4 、 备案： 基金份额持有人大会 更换 基金管理人的决议须报中国
证监会备案；
－29－
换条件和
程序
6 、 交接： 基金管理人职责终止 的， 基金管理人应妥善保管基
金管理业务资料，及时向临时 基金管理人或新任基金管理人
办理基金管理业务的移交手续 ，临时基金管理人或新任基金
管理人应及时接收。新任基金 管理人应与基金托管人核对基
金资产总值；
（二）基金托管人的更换程序
4 、 备案： 基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中
国证监会备案；
6 、 交接： 基金托管人职责终止 的， 应当妥善保管基金财产和
基金托管业务资料，及时办理 基金财产和基金托管业务的移
交手续， 新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。
新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
6 、 交接： 基金管理人职责终止的， 基金管理人应妥善保管基金
管理业 务资 料， 及时向 临时 基 金管理 人或 新任 基金管 理人 办 理
基金管 理业 务的 移交手 续， 临 时基金 管理 人或 新任基 金管 理 人
应及时 接收 。 临 时基金 管理 人 或 新任 基金 管理 人应与 基金 托 管
人核对基金资产总值和净值；
（二）基金托管人的更换程序
4 、 备案： 基金份额持有人大会 更换基金托管人的决议须 报中国
证监会备案；
6 、 交接： 基金托管人职责终止的， 应当妥善保管基金财产和基
金托管 业务 资料 ，及时 办理 基 金财产 和基 金托 管业务 的移 交 手
续，新 任基 金托 管人或 者临 时 基金托 管人 应当 及时接 收。 新 任
基金托 管人 或临 时基金 托管 人 应 与基 金管 理人 核对基 金资 产 总
值和净值；
第九部分
基金管理
人、 基金托
管人的更
换条件和
程序
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
第十一部
分
基金
份额的登
记
四、基金登记机构的义务
3 、 保持基金份额持有人名册及相关的认购、 申购与赎回等业
务记录 15 年以上；
四、基金登记机构的义务
3 、 妥善保存登记数据， 并将基金份额持有人名称、 身份信息及
基金份 额明 细等 数据备 份至 中 国证监 会认 定的 机构， 其保 存 期
限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
第十二部
分
保本、
保本的保
证及保本
周期到期
整章删除。
第十三部
分 基金的
投资
保本周期的投资：
一、投资目标
综合运用投资组合保险策略， 严格控制风险，在为投资人提
供 投 资 金 额 安 全 保 证 的 基 础 上 力 争 实 现 基 金 资 产 的 稳 定 增
值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好 流动性的金融工具，包括国内
依法发行上市的
债券（包含国债、央票、政策 性金融债及所有非国家信用的
固定收益类金融工具） 、 股票 （包含中小板、 创业板及其他经
中国证监会核准上市的股票） 、 货币市场工具、 权证、 资产支
持证券以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金将依照投资组合保本策 略将基金资产配置于固定收益
资产与风险资产：固定收益资 产为国内依法发行交易的债券
（包括国债、央行票据、政策 性金融债、企业债、中小企业
一、投资目标
本基金 主要 通过 投资组 合保 险 技术运 作， 在严 格控制 基金 资 产
净值下 行风 险的 基础上 追求 基 金资产 净值 的持 续、稳 定增 长 ，
力争为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。
二、投资范围
本基金 的投 资范 围主要 为具 有 良好流 动性 的金 融工具 ，包 括 国
内依法 发行 上市 的股票 （包 含 中小板 、创 业板 及其他 经中 国 证
监会核准上市的股票） 、 债券 （ 包括国债、 央行票据和政策性金
融债、 企业 债、 公司债 、 地 方 政府债 、政 府支 持机构 债券 、 政
府支持债券、 可转换债券 （含 可交换债券） 、 短期融资券 （含 超
短期融资券） 、 中期票据等 ） 、 货币市场工具、 权证、 股指期 货、
资产支 持证 券、 债券回 购、 同 业存单 和银 行存 款以及 法律 法 规
或中国 证监 会允 许基金 投资 的 其他金 融工 具（ 但须符 合中 国 证
监会的相关规定） 。
如法律 法规 或监 管机构 以后 允 许基金 投资 其他 品种， 基金 管 理
人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
－30－
私募债券、可转换公司债（含分离交易的可转换公司债券） 、
短期融资券、 中期票据、 资产 支持证券等） 、 债券回购、 货币
市场工具和银行存款等固定收 益资产；风险资产为股票、权
证等权益类资产；本基金不参与定向增发。
本基金的投资组合比例为：股 票、权证等风险资产占基金资
产的比例不高于 40% ；债券、货币市场工具等固定收益资产
占基金资产的比例不低于 60% 。在每个到期操作期间的前 3
个月、到期操作期间、过渡期及过渡期的后 3 个月不受前述
投资组合比例的限制；在到期 操作期间和过渡期，本基金保
持不低于基金资产净值 5 ％的现金或者到期日在一年以内的
政府债券， 在保本周期内 （保 本周期到期日除外） ， 本基金不
受该比例的限制。
如法律法规或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金管
理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金 的投 资组 合比例 为： 本 基金投 资于 股票 资产的 比例 为 基
金资产的 0-40%。开放期 内每 个交易 日日 终， 在扣 除股 指期 货
合约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 本基金 持有 现金 或者到 期日 在 一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 在封闭期内， 本
基金不受上述5% 的限制 ， 但每 个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴 纳的 交易 保证金 后， 应 当保持 不低 于交 易保证 金一 倍 的
现金， 其中 ，现 金不包 括结 算 备付金 、存 出保 证金、 应收 申 购
款等。
如法律法规或中国证监会允许， 基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例。
第十三部
分 基金的
投资
三、投资策略
在投资策略方面，本基金将主 要采用可变比例组合保本策略
（VPPI ，Variable Proportion Portfolio Insurance ） 。 在保本周期
内，基金管理人将严格依据所 选择的量化策略模型对固定收
益资产和风险资产的配置比例 进行动态优化调整，以达到保
本和锁定部分收益的目的。同 时，本基金管理人将依据与担
保人或保本义务人签订的风险 管理协议，对基金资产进行严
格的风险控制并适时调整投资组合。
本基金的投资策略由三部分组 成：资产配置策略、固定收益
资产投资策略、风险资产投资策略。
… …
（四）到期操作期间和过渡期内的投资
在到期操作期间和过渡期内， 除暂时无法变现的基金财产外，
基金管理人应使基金财产保持 为现金、银行存款或到期日在
一年以内的政府债券（无法变 现的基金财产，如在到期操作
期间内具备变现条件的，基金 管理人可根据市场情况安排变
现） ， 基金管理人和基金托管人 免收该期间 （除保本周期到期
日的固定管理费及浮动管理费） 的基金管理费和基金托管费。
三、投资策略
（一）封闭期投资策略
在 投 资 策 略 方 面 ， 本 基 金 将 主 要 采 用 恒 定 比 例 组 合 保 险 策 略
（CPPI, Constant Proportion Portfolio Insurance ）CPPI
策略以 数量 化的 分析模 型为 基 础，主 要通 过动 态地监 控和 调 整
基金在 低风 险资 产与风 险资 产 上的投 资比 例， 以确保 投资 组 合
在一段 时间 以后 的价值 不低 于 事先设 定的 某一 目标价 值， 主 动
承担股 票投 资风 险，并 且通 过 选择市 场时 机和 精选个 股进 行 投
资，为基金实现资本增值。
本基金封闭期的投资策略包括： 资产配置策略、 债券投资策略、
股票投 资策 略 、 资产支 持证 券 投资策 略、 权证 投资策 略、 股 指
期货投资策略等。
1 、资产配置策略
本基金 资产 配置 策略分 为两 个 层次： 一层 为对 风险类 资产 和 低
风险资 产的 配置 ，该层 次以 组 合保险 策略 为依 据，即 风险 类 资
产可能 的损 失额 不超过 损失 限 额；另 一层 为对 风险类 资产 、 低
风险资 产内 部的 配置策 略。 基 金管理 人将 根据 情况对 这两 个 层
次的策略进行调整。
在保证 资产 配置 符合基 金合 同 规定的 前提 下， 基金管 理人 将 按
照 CPPI 策略的要求 动态 调整 风险类 资产 与低 风险 资产 的投 资
比例，实现基金资产最大限度的增值。
2 、债券投资策略
在债券 投资 策略 方面， 本基 金 将采取 多种 积极 管理策 略， 通 过
严谨的研究， 构建核心组合。 具体投资策略主要包括久期策略、
收益率曲线策略、 债券类属配置策略、 可转换债券投资策略等。
（1 ）久期策略
久期策 略的 目标 是在预 期利 率 上升时 保全 资本 ，预期 利率 下 降
时获得 较高 的资 本利得 。本 基 金将通 过综 合分 析宏观 经济 指 标
（如国 内生 产总 值、工 业增 加 值、固 定资 产投 资增速 、价 格 指
数、 消费增长率、m1、m2、 信 贷增长、 汇率、 国外利率等） 、 宏
－31－
观政策 （如 货币 政策、 财政 政 策、汇 率政 策等 ）以及 市场 指 标
（如新 债券 的发 行利率 与市 场 收益率 的差 异、 中央银 行的 公 开
市场操作、回购利率等）预测利率的变动方向、范围和幅度。
具体而 言， 当预 期利率 上升 ， 本基金 将缩 短债 券组合 的平 均 久
期，在 规避 市场 风险的 同时 ， 获取再 投资 收益 。当预 期利 率 下
降，本 基金 将增 加债券 组合 的 平均久 期， 获取 因利率 下降 所 带
来的资本利得收益。
（2 ）收益率曲线策略
本基金 在短 期、 中期、 长期 品 种的配 置上 主要 采用收 益率 曲 线
策略。
债券收 益率 曲线 形状在 受到 央 行货币 政策 、公 开市场 操作 、 经
济增长 率、 通货 膨胀率 、货 币 供应量 和市 场预 期等多 种因 素 的
影响下 ，可 能发 生平行 移动 、 非平行 移动 （平 坦化、 陡峭 化 、
扭曲） 等变 动。 收益曲 线策 略 就是通 过对 市场 收益率 曲线 的 非
平行变 动预 期， 追求获 得因 收 益曲线 变化 而导 致的债 券价 格 变
化所产生的超额收益。
本基金 将用 情景 分析的 手段 比 较不同 的收 益曲 线投资 策略 ， 即
子弹策略（构成组合的证券期限集中于收益率曲线上某一点） 、
梯形策 略（ 构成 组合内 每种 期 限的证 券数 量基 本相当 ）和 哑 铃
策略 （构成组合中的证券的期限集中到两个极端期限） ， 采取当
时市场 状况 下相 应的最 优投 资 策略， 确定 债券 资产中 短期 、 中
期、长期品种的配置比例。
（3 ）债券类属配置策略
根据国 债、 金融 债、企 业债 等 不同债 券板 块之 间的相 对投 资 价
值分析 ，增 持价 值被相 对低 估 的债券 板块 ，减 持价值 被相 对 高
估的债 券板 块， 借以取 得较 高 收益。 其中 ，随 着债券 市场 的 发
展，基 金将 加强 对企业 债、 资 产抵押 债券 等新 品种的 投资 ， 主
要通过信用风险的分析和管理，获取超额收益。
（4 ）可转换债券投资策略
可转换 债券 是普 通信用 债与 一 系列期 权的 结合 体，既 有债 券 的
保护性 又有 像股 票那样 的波 动 性。本 基金 一方 面将对 发债 主 体
的信用 基本 面进 行深入 挖掘 以 明确该 可转 换债 券的债 底保 护 ，
防范信 用风 险， 另一方 面， 还 会进一 步分 析公 司的盈 利和 成 长
能力以确定可转换债券中长期的上涨空间。
考虑到 可转 换债 券内含 的权 利 ，尤其 是转 股价 的修正 权， 本 基
金在借助 Black-Scholes 期权 定价模型和二叉树期权定价模型
等数量 化估 值模 型对可 转换 债 券进行 定 价 的同 时，将 密切 跟 踪
上市公 司的 经营 状况， 从财 务 压力、 融资 安排 、未来 的投 资 计
划等方 面推 测， 并通过 实地 调 研等方 式确 认上 市公司 对转 股 价
的修正 和转 股意 愿。通 过上 述 方式， 基金 管理 人对可 转换 债 券
的价值 进行 综合 评估， 从中 选 择具有 较高 投资 价值的 可转 换 债
券进行投资。
3 、股票投资策略
本基金 主要 采取 自下而 上的 个 股精选 策略 。一 方面， 本基 金 将
－32－
从上市 公司 盈利 模式、 盈利 能 力、所 属行 业发 展前景 、上 市 公
司行业 地位 、竞 争优势 、治 理 结构等 方面 对上 市公司 进行 深 入
分析和 研究 ，筛 选出具 有持 续 成长性 且估 值相 对合理 的个 股 进
行重点 关注 。另 一方面 ，本 基 金 也将 积极 跟踪 上市公 司二 级 市
场股价 表现 ，运 用趋势 跟踪 及 模式识 别模 型进 行股价 跟踪 ， 重
点关注 股价 具有 向上趋 势的 个 股。基 于以 上两 方面构 建股 票 二
级市场投资组合，以提高基金的整体收益水平。
4 、资产支持证券的投资策略
资产支 持证 券包 括资产 抵押 贷 款支持 证券 （ABS） 、住房抵 押 贷
款支持证券 （MBS ） 等。 可以从 信用因素、 流动性因素、 利率因
素、税 收因 素和 提前还 款因 素 等五个 方面 进行 考虑。 其中 信 用
因素是目前最重要的因素，本基金运用 CreditMetrics 模型 —
—信用 矩阵 来估 计信用 利差 。 该模型 的方 法主 要是估 计一 定 期
限内， 债务及其它 信用类产品构成的组合价值变化的远期分布。
这种估 计是 通过 建立信 用评 级 转移矩 阵来 实现 的，其 中先 对 单
个资产 的信 用风 险进行 分析 ， 然后通 过考 虑资 产之间 的相 关 性
和风险头寸，把模型推广到多个债券或贷款的组合。
5 、权证投资策略
在严格控制风险的前提下，本基金将采用以下权证投资策略：
普通策略：根据权证定价模型，选择低估的权证进行投资；
持股保护策略：利用认沽权证，可以实现对手中持股的保护；
套利策 略： 当认 沽权证 和正 股 价的和 低于 行权 价格时 ，并 且 总
收益率超过市场无风险收益率时，可以进行无风险套利。
6 、股指期货投资策略
本基金 以套 期保 值为目 的， 在 股指期 货的 投资 中主要 遵循 避 险
和有效 管理 两项 策略和 原则 。 即在市 场风 险大 幅累计 时的 避 险
操作， 减小 基金 投资组 合因 市 场下跌 而遭 受的 市场风 险； 同 时
利用股 指期 货流 动性好 、交 易 成本低 等特 点， 通过股 指期 货 对
投资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
（二）开放期投资策略
本基金 为保 持较 高的组 合流 动 性，方 便投 资人 安排投 资， 开 放
期在遵 守本 基金 有关投 资限 制 与投资 比例 的前 提下， 将主 要 投
资于高流动性的投资品种。
第十三部
分 基金的
投资
四、投资限制
（1 ） 本基金 股票、 权证等风险资产占基金资产的比例不高于
40% ； 债券、 货币市场工具等固 定收益资产占基金资产的比例
不低于 60% ； 在每个到期操作 期间的前 3 个月、到期操作期
间、过渡期及过渡期的后 3 个 月不受前述投资组合比例的限
制；
（2 ） 在到期操作期间和过渡期， 保持不低于基金资产净值 5 ％
的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ， 在保本周期内 （保
本周期到期日除外），本基金不受该比例的限制 ；
（3 ） 本基金持有一家 上市公司的股票， 其市值不超过基金资
产净值的 10％；
四、投资限制
（1 ）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 0-40% ；
（2 ） 开放期内每个交易日日终 ， 在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保 证金 后， 本基金 持有 现 金或者 到期 日在 一年以 内的 政 府
债券不低于基金资产净值的 5% 。 在封闭期内， 本基金不受上述
5% 的限制， 但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证 金后 ，应 当保持 不低 于 交易保 证金 一倍 的现金 ；其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3 ） 本基金持有一家公司 发行 的 证券， 其市值不超过基金资产
净值的 10 ％；
－33－
（15 ） 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 占 基 金 资 产 净 值 比 例 不 高 于
10% ；
因证券市场波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置
改革中支付对价等基金管理人 之外的因素致使基金投资比例
不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日
内进行调整。 法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的有 关约定。基金托管人对基金的
投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述 限制，如适用于本基金，基金
管理人 在 履行适当程序后，则 本基金投资不再受相关限制。
如果法律法规对上述投资组合 比例限制进行变更的，以变更
后的规定为准。
2 、禁止行为
（7 ）法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 如适用于本基金，
则本基金不再受上述规定限制。
原文第（15 ）项删除
增加：
（15 ）本基金参与股指期货交 易，需遵守下列投资比例限制：
1 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，
不得超过基金资产净值的 10% ；
2 ） 开放期的每个交易日日终， 本基金持有的买入股指期货合约
价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ，封
闭期内 的每 个交 易日日 终， 持 有的买 入股 指期 货合约 价值 和 有
价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 100% ， 其中， 有价
证券指 股票 、债 券（不 含到 期 日在一 年以 内的 政府债 券） 、 权
证、 资产支持证券、 买入返售 金融资产 （不含质押式回购等 ） ；
3 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的 20% ；
4 ） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合 约
的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
5 ） 基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合
计（轧 差计 算） 应当符 合基 金 合同关 于股 票投 资比例 的有 关 约
定；
（16 ） 封 闭 期 内 ， 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
200% ； 开 放 期 内 ， 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
140% ；
（17 ） 本基金管理人管理的全 部开放式基金( 包括开放式基金以
及 处 于 开 放 期 的 定 期 开 放 基 金) 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15% ；本基金管 理
人管理 的全 部投 资组合 持有 一 家上市 公司 发行 的可流 通股 票 ，
不得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
（18 ）开放 期内， 本基 金主 动 投资于 流动 性受 限资产 的市 值 合
计不得超过基金资产净值的 15% ；因证券市场波动、上市公 司
股票停 牌、 基金 规模变 动等 基 金管理 人之 外的 因素致 使基 金 不
符合前 述所 规定 比例限 制的 ， 基金管 理人 不得 主动新 增流 动 性
受限资产的投资；
（19 ）本基 金与 私募类 证券 资 管产品 及中 国证 监会认 定的 其 他
主体为 交易 对手 开展逆 回购 交 易的， 可接 受质 押品的 资质 要 求
应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
除上述第 （2 ） 、 （12） 、 （18 ） 、 （19 ） 项之外， 因证券、 期货 市场
波动、 上市 公司 合并、 基金 规 模变动 、股 权分 置改革 中支 付 对
价等基 金管 理人 之外的 因素 致 使基金 投资 比例 不符合 上述 规 定
投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 ， 但 中
国证监 会规 定的 特殊情 形除 外 。法律 法规 另有 规定的 ，从 其 规
定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资
组合比 例符 合基 金合同 的有 关 约定。 在上 述期 间内， 本基 金 的
投资范 围、 投资 策略应 当符 合 基金合 同的 约定 。 基金 托管 人 对
基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
－34－
法律法 规或 监管 部门取 消或调整 上述 限制 ，如 适用于 本基 金 ，
基金管 理人 在履 行 适当 程序 后 ，则本 基金 投资 不再受 相关 限 制
或按调整后的规定执行。
2 、禁止行为
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖 基金管 理人 、基 金托 管人及
其控股 股东 、实 际控制 人或 者 与其有 重大 利害 关系的 公司 发 行
的证券 或者 承销 期内承 销的 证 券，或 者从 事其 他重大 关联 交 易
的，应 当符 合基 金的投 资目 标 和投资 策略 ，遵 循基金 份额 持 有
人利益 优先 原则 ，防范 利益 冲 突，建 立健 全内 部审批 机制 和 评
估机制 ，按 照市 场公平 合理 价 格执行 。相 关交 易必须 事先 得 到
基金托 管人 的同 意，并 按法 律 法规予 以披 露。 重大关 联交 易 应
提交基 金 管 理人 董事会 审议 ， 并经过 三分 之二 以上的 独立 董 事
通过。 基金 管理 人董事 会应 至 少每半 年对 关联 交易事 项进 行 审
查。
法律、 行政 法规 或监管 部门 取 消 或变 更 上 述禁 止性规 定， 如 适
用于本 基金 ，基 金管理 人在 履 行适当 程序 后， 则本基 金不 再 受
上述规定限制。
第十三部
分 基金的
投资
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
（一年期银行定期存款税后收益率+1% ）×1.5 。
本 基 金 选 择 “ （ 一 年 期 银 行 定 期 存 款 税 后 收 益 率+1% ）
×1.5 ”作为业绩 比较基 准的原 因如下： 本基金 是采 取定期开
放式运作的保本型基金产品， 保本周期为十八个月。因此，
以 （一年期银行定期存款税后收益率+1%）×1.5 作为本基金
的业绩比较基准，能够使本基 金投资人理性判断本基金产品
的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。
上述“一年期银行定期存款税 后收益率”指当期保本周期起
始日（若为第一个保本周期， 则为基金合同生效日）中国人
民银行公布并执行的一年期金 融机构人民币存款基准税后利
率。
如果今后法律法规发生变化， 或者中国人民银行调整或停止
该基准利率的发布，或者有更 权威的、更能为市场普遍接受
的业绩比较基准推出，或者是 市场上出现更加适合用于本基
金的业绩比较基准的指数时， 基金管理人可以根据本基金的
投资范围和投资策略，确定变 更基金的业绩比较基准。业绩
比较基准的变更需 经 基 金 管 理 人 与基金托管人协商一致。基
金管理人最迟 应于新的业绩比较基准实施前 2 日在指定媒体
上进行公告并报中国证监会备 案，而无需召开基金份额持有
人大会。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×15%+ 中
证全债指数收益率×85%
本基金 的投 资目 标为 主要 通过 投资组 合保 险技 术运 作，在
严格控 制基 金资 产净值 下行 风 险的基 础上 追求 基金资 产净 值 的
持续、 稳定 增长 ，力争 为基 金 份额持 有人 提供 长期稳 定的 投 资
回报。 上述 业绩 比较基 准能 够 较好地 反映 本基 金的投 资目 标 ，
符合本 基金 的产 品定位 ，易 于 广泛地 被投 资者 理解， 因而 较 为
恰当。
如果今 后法 律法 规发生 变化 ， 或者 上 述指 数被 取消或 调整 ， 或
者有更 权威 的、 更能为 市场 普 遍接受 的业 绩比 较基准 推出 ， 或
者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 的 指 数
时，经 与基 金托 管人协 商一 致 并按照 监管 部门 要求履 行适 当 程
序后， 基金 管理 人 将变 更业 绩 比较基 准， 并 最 迟于新 的业 绩 比
较基准实施前 2 日在指定媒介上进行公告并报中国证监会备
案，而无需召开基金份额持有人大会。
第十三部
分 基金的
投资
六、风险收益特征
本基金为积极配置的保本混合 型基金，属于证券投资基金当
中的低风险品种，其长期平均 预期风险与预期收益率低于股
票型基金、非保本的混合型基金，高于货币市场基金。
六、风险收益特征
本基金 为混 合型 基金， 属于 证 券投资 基金 中的 中等风 险和 中 等
预期收 益品 种， 其预期 风险 和 预期收 益低 于股 票型基 金， 高 于
债券型基金和货币市场基金。
－35－
第十三部
分 基金的
投资
转型为“新华精选低波动股票 型证券投资基金”后的投资目
标、范围、理念、策略：
整体删除。
第十五部
分
基金
资产估值
二、估值对象
基金所拥有的股票、 权证、 债 券和银行存款本息、 应收款项、
其它投资等资产及负债。
二、估值对象
基金所 拥有 的股 票、权 证 、 股 指期货 合约 、债 券和银 行存 款 本
息、应收款项、其它投资等资产及负债。
第十五部
分
基金
资产估值
三、估值方法
1 、证券交易所上市的有价证券的估值
（2 ）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，
估值日没有交易的，且最近交 易日后经济环境未发生重大变
化，按最近交易日的收盘价估 值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及重大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3 ） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去
债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估
值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去 债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值。如 最近交易日后经济环境发生了
重大变化的，可参考类似投资 品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
3 、 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收
益品种，采用估值技术确定公允价值。
5 、 基金所持有的中小企业私募 债， 按成本估值。 国家有最新
规定的，按其规 定进行估值。
三、估值方法
1 、证券交易所上市的有价证券的估值
（2 ） 交易所上市实行净价交易 的固定收益品种按第三方估值机
构提供 的相 应品 种当日 的估 值 净价估 值， 估值 日没有 交易 的 ，
且最近 交易 日后 经济环 境未 发 生重大 变化 ，按 第三方 估值 机 构
提供的 相应 品种 当日的 估值 净 价估值 。如 最近 交易日 后经 济 环
境发生 了重 大变 化的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行市 价及 重 大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格 ；
（3 ） 交易所上市未实行净价交 易的 固定收益品种按第三方估值
机构提 供的 相应 品种当 日的 估 值全价 减去 估值 全价 中 所含 的 债
券应收 利息 得到 的净价 进行 估 值；估 值日 没有 交易的 ，且 最 近
交易日 后经 济环 境未发 生重 大 变化， 按 第 三方 估值机 构提 供 的
相应品 种当 日的 估值全 价减去估值全 价 中 所含 的债券 应收 利 息
得到的 净价 进行 估值。 如最 近 交易日 后经 济环 境发生 了重 大 变
化的， 可参 考类 似投资 品种 的 现行市 价及 重大 变化因 素， 调 整
最近交易市价，确定公允价格；
3 、 全国银行间债券市场交易的 债券、 资产支持证券等固定收益
品种，以第三方估值机构提供的价格数据估值 。
第 5 项删除
增加：
5 、 本基金投资股指期货合约， 按估值当日结算价进行估值， 估
值当日 无结 算价 的，且 最近 交 易日后 经济 环境 未发生 重大 变 化
的，采用最近交易日结算价估值。
6 、 基金投资同业存单， 按估值 日第三方估值机构提供的估值净
价估值 ；选 定的 第三方 估值 机 构未提 供估 值价 格的， 按成 本 估
值。
7 、 当本基金发生大额申购或赎 回情形时， 基金管理人可以采用
摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
第十五部
分
基金
资产估值
四、估值程序
1 、 基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净
值除以当日基金份额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数
点后第 4 位四舍五入。国家另 有规定的，从其规定。
基金管理人 于 每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额
净值，并按规定公告。
2 、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人
根据法律法规或本基金合同的 规定暂停估值时除外。基金管
理人每个工作日对基金资产估 值后，将基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人 复核无误后，由基金管理人 按
四、估值程序
1 、 基金份额净值是按照每个工 作日闭市后， 基金资产净值除以
当日基金份额的余额数量计算， 精确到 0.0001 元， 小数点后 第
5 位四舍五入。国家另有规定 的，从其规定。
基金管 理人 于每 个工作 日计 算 基金资 产净 值及 基金份 额净 值 ，
并按规定公告。
2 、 基金管理人应每个工作日对 基金资产估值。 但基金管理人根
据法律 法规 或本 基金合 同的 规 定暂停 估值 时除 外。基 金管 理 人
每个工 作日 对基 金资产 估值 后 ，将基 金份 额净 值结果 发送 基 金
托管人 ，经 基金 托管人 复核 无 误后， 由基 金管 理人 按 约定 对外
－36－
规定对外公布。 公布。
第十五部
分
基金
资产估值
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采 取必要、适当、合理的措施确
保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值小数点
后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估 值错误时， 视为基金份额净值错
误。
4 、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（2 ）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应
当通报基金托管人并报中国证 监会备案；错误偏差达到基金
份额净值的 0.5% 时，基金管理 人应当公告。
（3 ） 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的， 从其规定
处理。
五、估值错误的处理
基金管 理人 和基 金托管 人将 采 取必要 、适 当、 合理的 措施 确 保
基金资 产估 值的 准确性 、及 时 性。当 基金 份额 净值小 数点后 4
位以内( 含第 4 位) 发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。
4 、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（2 ） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时， 基金管理人应当
通报基 金托 管人 并报中 国证 监 会备案 ；错 误偏 差达到 基金 份 额
净值的 0.50% 时，基金管理人应当公告。
（3 ） 前述内容如法律法规或监 管机关另有规定的， 从其规定处
理。如 果行 业有 通行做 法， 双 方当事 人应 本着 平等和 保护 基 金
份额持有人利益的原则进行协商 。
第十五部
分
基金
资产估值
六、暂停估值的情形
1 、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原
因暂停营业时；
2 、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基
金资产价值时；
六、暂停估值的情形
1 、 基金投资所涉及的证券 、 期 货 交易市场遇法定节假日或因其
他原因暂停营业时；
2 、 因不可抗力 或其他情形致使 基金管理人、 基金托管人无法准
确评估基金资产价值时；
3 、 在本基金开放期内， 当前一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 50% 以上
的资产 出现 无可 参考的 活跃 市 场价格 且采 用估 值技术 仍导 致 公
允价值 存在 重大 不确定 性时 ， 基金管 理人 经与 基金托 管人 协 商
一致的，应当暂停基金估值；
第十五部
分
基金
资产估值
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管
理人负责计算，基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于
每个工作日交易结束后计算当 日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。基 金托管人对净值计算结果复核
确认后发送给基金管理人，由 基金管理人对基金净值予以公
布。
七、基金净值的确认
用于基 金信 息披 露的基 金资 产 净值和 基金 份额 净值由 基金 管 理
人负责 计算 ，基 金托管 人负 责 进行复 核。 基金 管理人 应于 每 个
工作日 交易 结束 后计算 当日 的 基金资 产净 值和 基金份 额净 值 并
发送给 基金 托管 人。基 金托 管 人对净 值计 算结 果复核 确认 后 发
送给基金管理人，由基金管理人 按约定对基金净值予以公布。
第十四部
分
基金资产
估值
八、特殊情形的处理
1 、 基金管理人、 基 金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，
所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
2 、 由于不可抗力原因， 或由于证券交易所及登记机构发送的
数据错误，或国家会计政策变 更、市场规则变更等，基金管
理人和基金托管人虽然已经采 取必要、适当、合理的措施进
行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误，
基金管理人和基金托管人免除 赔偿责任。但基金管理人、基
金托管人应当积极采取必要的 措施消除或减轻由此造成的影
响。
八、特殊情形的处理
1 、基金管理人、基金托管人按估值方法的 第 8 项进行估值时 ，
所造成的误差不作为基金资产估值 错误处理。
2 、 由于不可抗力原因， 或由于证券 、 期货 交易所、 登记机构 等
发送的 数据 错误 等 原因 ，基 金 管理人 和基 金托 管人虽 然已 经 采
取必要 、适 当、 合理的 措施 进 行检查 ，但 未能 发现错 误的 ， 由
此造成 的基 金资 产估值 错误 ， 基金管 理人 和基 金托管 人免 除 赔
偿责任 。但 基金 管理人 、基 金 托管人 应当 积极 采取必 要的 措 施
消除或减轻由此造成的影响。
第十六部
分
基金
费用与税
收
一、基金费用的种类
4 、 《基金合同》 生效后与基金 相关的会计师费、 律师费和诉
讼费；
6 、基金的证券交易费用；
一、基金费用的种类
4 、 《基金合同》 生效后与基金 相关的会计师费、 律师费 、 仲裁
费和诉讼费；
6 、基金的证券、期货交易费用；
第十六部
分
基金
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
－37－
费用与税
收
本基金采取固定及浮动相结合 的管理费收取方式。即本基金
在保本周期内收取固定管理费 ，在保本周期到期日收取浮动
管理费。
（1 ）固定管理费
……
（2 ）浮动管理费
……
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率
计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.2% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累 计至每月月末，按月支付，由
基金管理人向基金托管人发送 基金托管费划款指令，基金托
管人复核后于次月前 2 个工作 日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等 ， 支付日期顺延。
3 、基金转型为“新华精选低波动股票型证券投资基金”后，
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5 % 年费率计
提。……
本基金的管理 费按前一日 基金 资产净值的 1.00% 年费率计提 。
管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.00% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日 计提， 逐日 累 计至每 月月 末， 按月支 付。 由 基
金管理 人向 基金 托管人 发送 基 金管理 费划 款指 令，基 金托 管 人
复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管 费按前一 日基金 资产净值的 0.20% 的年费率
计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.20% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累 计至每 月月 末， 按月 支付 。
由基金 管理 人向 基金托 管人 发 送基金 托管 费划 款指令 ，基 金 托
管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
第 3 项整体删除。
第十七部
分
基金
的收益与
分配
三、基金收益分配原则
1 、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配
次数最多为 12 次， 每份基金份 额 每次收益分配比例不得低于
收益分配基准日每份基金份额 该次可供分配利润的 20% ，若
《基金合同》生效不满 3 个月 可不进行收益分配；
2 、本基金收益分配方式 ：
（1 ） 保本周期内： 仅采取现金 分红一种收益分配方式， 不进
行红利再投资；
（2 ） 转型后： 基金转型为 “新 华精选低波动股票型证券投资
基金”后：基金收益分配方式 分两种：现金分红与红利再投
资，投资者可选择现金红利或 将现金红利按除权日的基金份
额净值自动转为基金份额进行 再投资；若投资者不选择，本
基金默认的收益分配方式是现 金分红；投资者在不同销售机
构可以选择不同的收益分配方 式；在同一销售机构只能选择
一种收益分配方式，基金登记 机构将以投资者最后一次选择
的收益分配方式为准 ；
3 、 基金收益分配后基金份额净 值不能低于面值， 即基金收益
分配基准日的基金份额净值减 去每单位基金份额收益分配金
额后不能低于面值 ；
4 、每一基金份额享有同等分配权；
5 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
三、基金收益分配原则
1 、 在符合有关基金分红条件的 前提下， 本基金每年收益分配次
数最多为 6 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于 收益
分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 20% ，若《基 金
合同》生效不满 3 个月可不进 行收益分配；
2 、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投 资
者 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投
资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3 、 基金收益分配后基金份额净 值不能低于面值 ， 即基金收益分
配基准 日的 基金 份额净 值减 去 每单位 基金 份额 收益分 配金 额 后
不能低于面值；
4 、每一基金份额享有同等分配权；
5 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违 反法 律法 规且对 基金 份 额持有 人利 益无 实质性 不利 影 响
的前提 下， 基金 管理人 可 在 与 基金托 管人 协商 一致后 对基 金 收
益分配的有关业务规则进行调整，并及时公告。
－38－
第十七部
分
基金
的收益与
分配
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截 止收益分配基准日的可供分配
利润、基金收益分配对象、分 配时间、分配数额及比例、分
配方式等内容。
四、收益分配方案
基金收 益分 配方 案中应 载明 截至 收益 分配 基准 日的可 供分 配 利
润、基 金收 益分 配对象 、分 配 时间、 分配 数额 及比例 、分 配 方
式等内容。
第十七部
分
基金
的收益与
分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管 理人拟定，并由基金托管人复
核，在 2 个工作日内在指定媒 体公告并报中国证监会备案。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核，
在 2 日内在指定媒介公告并报 中国证监会备案。
第十七部
分
基金
的收益与
分配
六、基金收益分配中发生的费用
1 、 在保本周期内， 本基金红利分配时发生的银行转账或其他
手续费用由基金管理人承担。
2 、基金转型为“新华精选低波动股票型证券投资基金”后，
基金收益分配时所发生的银行 转账或其他手续费用由投资者
自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额，不足于支付
银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法，
依照《业务规则》执行。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收 益分 配时 所发生 的银 行 转账或 其他 手续 费用由 投资 者 自
行承担 。当 投资 者的现 金红 利 小于一 定金 额， 不足 以 支付 银 行
转账或 其他 手续 费用时 ，基 金 登记机 构可 将基 金份额 持有 人 的
现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法， 依照 《业
务规则》执行。
第十八部
分
基金
的会计与
审计
一、基金会计政策
2 、 基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基
金首次募集的会计年度按如下 原则：如果《基金合同》生效
少于 2 个月，可以并入下一个 会计年度披露；
一、基金会计政策
2 、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
第十八部
分
基金
的会计与
审计
二、基金的年度审计
3 、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基
金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒体
公告并报中国证监会备案。
二、基金的年度审计
3 、 基金管理人认为有充足理由 更换会计师事务所， 须通报
基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并
报中国证监会备案。
第十九部
分
基金
的信息披
露
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内，将应
予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 和 基 金 管 理
人、基金托管人的互联网网站 （以下简称“网站”）等媒介
披露，并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
二、信息披露义务人
本基金 信息 披露 义务人 应当 在 中国证 监会 规定 时间内 ，将 应 予
披露的 基金 信息 通过中 国证 监 会指定 媒介 披露 ，并保 证基 金 投
资者能 够按 照《 基金合 同》 约 定的时 间和 方式 查阅或 者复 制 公
开披露的信息资料。
第十九部
分
基金
的信息披
露
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一） 基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
2 、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策
的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资 、
基金产品特性 、 风 险 揭 示 、 信 息 披 露 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务
等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束
之日起 45 日内， 更新招募说明 书并登载在网站上， 将更新后
的招募说明书摘要登载在指定 媒体上；基金管理人在公告的
15 日前向主要办公场所所在地 的中国证监会派出机构报送更
新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（二）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
2 、 基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的
全部事 项， 说明 基金申 购和 赎 回安排 、基 金投 资、风 险揭 示 、
信息披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》 生效 后，
基金管理人在每 6 个月结束之 日起 45 日内 ， 更新招募说明书 并
登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定 媒介上；
基金管 理人 在公 告的 15 日前向主要 办公 场所 所在 地的中 国 证
监会派 出机 构报 送更新 的招 募 说明书 ，并 就有 关更新 内容 提 供
书面说明。
第十九部
分
基金
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
－39－
的信息披
露
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
基金募集申请经中国证监会注 册后，基金管理人在基金份额
发售的 3 日前，将基金招募说 明书、《基金合同》摘要登载
在指定 媒体上； 基金管理人、 基金托管人应当将 《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发 售的具体事宜编制基金份额发
售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定 媒体上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定 媒
体上登载《基金合同》生效公告。
删除
第十九部
分
基金
的信息披
露
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（四）基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》 生效后， 在 保本周期内 （除保本周期到期日外） ，
基金管理人应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额
净值。在到期操作期间及过渡 期内，基金管理人应当在每个
开放日的次日， 通过网站、 基金份额 销售网点以及其他媒介，
披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
在本基金变更为 “新华精选低波动股票型证券投资基金”
后，基金管理人应当在每个开 放日的次日，通过网站、基金
份额销售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（二）基金资产净值、基金份额净值
《基金 合同 》生 效后， 在封闭期 ，基 金管 理人 应当至 少每 周 公
告一次 基金 资产 净值和 基金 份 额净值 。 在 开放 期， 基 金管 理 人
应当在 每个 开放 日的次 日， 通 过网站 、基 金份 额 销售 网点 以 及
其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第十九部
分
基金
的信息披
露
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同 》、招募说明书等信息披露文
件上载明基金份额申购、赎回 价格的计算方式及有关申购、
赎回费率，并保证投资者能够 在基金份额发售网点查阅或者
复制前述信息资料。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（三）基金份额申购、赎回价格
基金管 理人 应当 在《基 金合 同 》、招 募说 明书 等信息 披露 文 件
上载明 基金 份额 申购、 赎回 价 格的计 算方 式及 有关申 购、 赎 回
费率， 并保 证投 资者能 够在 基 金份额 销售 网点 查阅或 者复 制 前
述信息资料。
第十九部
分
基金
的信息披
露
五、公开披露的基金信息
（六）基金定期报告，包括基 金年度报告、基金半年度报告
和基金季度报告
五、公开披露的基金信息
（四） 基金 定期 报告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半年 度报 告 和
基金季度报告
增加：
如报告 期内 出现 单一投 资者 持 有基金 份额 达到 或超过 基金 总 份
额 20% 的情形，为保障其他投 资者 权益，基金管理人至少应当
在定期 报告 “影 响投资 者决 策 的其他 重要 信息 ”项下 披露 该 投
资者的 类别 、报 告期末 持有 份 额及占 比、 报告 期内持 有份 额 变
化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外 。
本基金 持续 运作 过程中 ，应 当 在基金 年度 报告 和半年 度报 告 中
披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
第十九部
分
基金
的信息披
五、公开披露的基金信息
（七）临时报告
4 、 更换基金管理人、 基金托管 人 、 保证人或变更保本保障机
五、公开披露的基金信息
（五）临时报告
4 、更换基金管理人、基金托管人；
－40－
露 制；
7 、基金募集期延长；
11 、涉及基金管理 业务、基金 财产、基金托管业务的诉讼；
21 、本基金开始办理申购、赎 回；
26 、与保本周期到期相关事项 的公告；
7 、删除
10 、涉及基 金管 理业务 、基 金 财产、 基金 托管 业务的 诉讼 或仲
裁；
20 、本基金进入开放期；
26 项删除。
增加：
25 、新增或调整基金类别份额 ；
26 、发生涉 及基 金申购 、赎 回 事项调 整或 潜在 影响投 资者 赎 回
等重大事项；
27 、采用摆动定价机制进行基 金估值时；
第十九部
分
基金
的信息披
露
五、公开披露的基金信息
（十） 投资于中小企业私募债券的信息
1 、 基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易
日内，在中国证监会指定媒体 披露所投资中小企业私募债券
的名称、数量、期限、收益率等信息。
2 、 基金管理人应当在季度报告 、 半年度报告、 年度报告等定
期报告和招募说明书（更新） 等文件中披露中小企业私募债
券的投资情况。
（十一） 保证合同
保证合同作为保本基金的基金 合同、招募说明书的附件，随
基金合同、招募说明书一同公告。
五、公开披露的基金信息
删除。
第十九部
分
基金
的信息披
露
增加：
（八）投资于资产支持证券的信息
本基金 投资 资产 支持证 券， 基 金管理 人应 在基 金年报 及半 年 报
中披露 其持 有的 资产支 持证 券 总额、 资产 支持 证券市 值占 基 金
净资产 的比 例和 报告期 内所 有 的资产 支持 证券 明细。 基金 管 理
人应在 基金 季度 报告中 披露 其 持有的 资产 支持 证券总 额、 资 产
支持证 券市 值占 基金净 资产 的 比例和 报告 期末 按市值 占基 金 净
资产比例大小排序的前 10 名资 产支持证券明细。
（九）投资于股指期货的信息
本基金 投资 股指 期货的 ，基 金 管理人 应在 季度 报告、 半年 度 报
告、年 度报 告等 定期报 告和 招 募说明 书（ 更新 ）等文 件中 披 露
股指期 货交 易情 况，包 括投 资 政策、 持仓 情况 、损益 情况 、 风
险指标 等， 并充 分揭示 股指 期 货交易 对基 金总 体风险 的影 响 以
及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
第二十部
分
基金
合同的变
更、 终止与
基金财产
的清算
一、《基金合同》的变更
2 、 关于 《基金合同》 变更的基 金份额持有人大会决议 报中国
证监会备案生效后方可执行， 自决议生效后两日内在指定媒
体公告。
三、基金财产的清算
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起
30 个工作日内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算
小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
四、清算费用
一、《基金合同》的变更
2 、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 自生效后
方可执行，并自决议生效后两日内在指定 媒介公告。
三、基金财产的清算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起
30 个工作日内成立基金财产清 算小组， 基金管理人组织基金财
产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
四、清算费用
清算费 用是 指基 金财产 清算 小 组在进 行基 金清 算过程 中发 生 的
－41－
清算费用是指基金财产清算小 组在进行基金清算过程中发生
的所有合理费用，清算费用由 基金财产清算小组优先从基金
财产中支付。
所有合 理费 用， 清算费 用由 基 金财产 清算 小组 优先从 基金 剩余
财产中支付。
第二十一
部分
违
约责任
一、基金管理人、基金托管人 在履行各自职责的过程中，违
反《基金法》等法律法规的规 定或者《基金合同》约定，给
基金财产或者基金份额持有人 造成损害的，应当分别对各自
的行为依法承担赔偿责任；因 共同行为给基金财产或者基金
份额持有人造成损害的，应当 承担连带赔偿责任，对损失的
赔偿， 仅限于直接损失。 但是 发生下列情况的， 当事人免责：
一、基 金管 理人 、基金 托管 人 在履行 各自 职责 的过程 中， 违 反
《基金 法》 等法 律法规 的规 定 或者《 基金 合同 》约定 ，给 基 金
财产或 者基 金份 额持有 人造 成 损害的 ，应 当分 别对各 自的 行 为
依法承 担赔 偿责 任；因 共同 行 为给基 金财 产或 者基金 份额 持 有
人造成 损害 的， 应当承 担连 带 赔偿责 任 。 对损 失的赔 偿， 仅 限
于直接损失。但是发生下列情况的，当事人免责：
第二十二
部分
争
议的处理
和适用的
法律
各方当事人同意， 因 《基金合 同》 而产生的或与 《基金合同》
有关的一切争议，如经友好协 商未能解决的，应提交中国国
际经济贸易仲裁委员会，根据 该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁，仲裁地点为北京市，仲 裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力。
《基金合同》受中国法律管辖。
各方当 事人 同意 ，因《 基金 合 同》而 产生 的或 与《基 金合 同 》
有关的 一切 争议 ，如经 友好 协 商 、调 解 未 能解 决的， 应提 交 中
国国际 经济 贸易 仲裁委 员会 ， 根据该 会当 时有 效的仲 裁规 则 进
行仲裁 ，仲 裁地 点为北 京市 。 仲裁裁 决是 终局 性的并 对各 方 当
事人具 有约 束力 。 除非 仲裁 裁 决另有 规定 ，仲 裁费用 由败 诉 方
承担。
争议处 理期 间， 基金管 理人 、 基金托 管人 应恪 守各自 的职 责 ，
继续忠 实、 勤勉 、 尽责 地履 行 基金合 同规 定的 义务， 维护 基 金
份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖并从其解释 。
第二十三
部分
基
金合同的
效力
《基金合同》是约定基金合同 当事人之间权利义务关系的法
律文件。
1 、 《基金合同》 经基金管理人 、 基金托管人双方盖章以及双
方法定代表人或授权代表签字 并在募集结束后经基金管理人
向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面确认
后生效 。
《基金 合同 》是 约定基 金合同当事人 之间 权利 义务关 系的 法 律
文件。
1 、 《基金合同》 应经基金管理 人、 基金托管人双方盖章以及 双
方法定代表人或授权代表签字（或盖章） 。
