对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
上投港股低波红利A(005051)

上投港股低波红利:开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告

上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换
及定期定额投资业务公告 
 
公告送出日期: 2017 年 12 月15日 
 
1.公告基本信息 
基金名称 上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基金 
基金简称 上投摩根标普港股通低波红利指数 
基金主代码 005051 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2017年12月4日 
基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 
基金托管人名称 中国银行股份有限公司 
基金注册登记机构名称 上投摩根基金管理有限公司 
公告依据 《上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基金基金
合同》 、 《上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基
金招募说明书》及相关法律法规等 
申购起始日 2017年12月18日 
赎回起始日 2017年12月18日 
转换转入起始日 2017年12月18日 
转换转出起始日 2017年12月18日 
定期定额投资起始日 2017年12月18日 
下属分级基金的基金简称 上投摩根标普港股通低波红利 A
类 
上投摩根标普港股通低波红利 C
类 
下属分级基金的交易代码 005051 005052 
该分级基金是否开放申购、
赎回 (转换、 定期定额投资) 
是 是 
 
2.日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间









































































































































1 本基金办理日常申购(含定投) 、赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证 券交易所以及相关期货交易所的正常交易日(若该工作日为非港股通交易日,则 本基金不开放) ,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同 的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 由于各基金销售机构系统及业务安排等原因, 开放日的具体交易时间可能有所不同,投资者应参照各基金销售机构的具体规 定。 3.日常申购业务 3.1 申购金额限制 本基金开放申购时同时调整申购金额限制: 首次申购的单笔最低金额为 10 元人民币(含申购费,下同)、追加申购的单 笔最低金额为10元人民币。 基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时, 不受最低申购金额的限制。基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情 况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券 投资基金信息披露管理办法》 的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国 证监会备案。 3.2 申购费率 本基金的申购费按申购金额采用比例费率, 投资人在一天之内如果有多笔申 购,适用费率按单笔分别计算。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费 率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信 息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。 3.2.1 前端收费 A类基金份额 申购金额区间 费率 人民币 100万以下 1.0% 人民币 100万以上(含) ,500万以下 0.5% 人民币 500万以上(含) 每笔人民币 1,000 元 C 类基金份额不收取申购费。 注: 申购费用 =


(申购金额×申购费率) /(1+申购费率) ,或申购费用=固定









































































































































2 申购费金额 净申购金额 =


申购金额-申购费用 申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值 3.3 其他与申购相关的事项 无。 4.日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 本基金开放赎回时同时调整赎回份额限制: 基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申 请赎回份额精确到小数点后两位,每次赎回份额不得低于 10 份,基金账户余额 不得低于10份,如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 10份,应一 次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因 导致的账户余额少于 10 份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎 回。基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎 回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理 办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费率 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规 定在指定媒体上公告。


A类基金份额: 持有期限 费率 7天以内 1.5% 7天以上(含) ,30日以内 0.1% 30日以上(含) 0% C 类基金份额: 持有期限 费率









































































































































3 7天以内 1.5% 7天以上(含) ,30日以内 0.5% 30日以上(含) 0% 注:赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 4.3 其他与赎回相关的事项 无。 5.日常转换业务 5.1 转换费率 基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的 标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出 基金金额(不含转出基金赎回费)计算的申购费用差额; 当转出基金申购费率高于 转入基金申购费率时,不收取费用补差。 基金转换费的计算采取未知价法,以申请 当日基金份额净值为基础计算,具体公式如下: 转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值


转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率


转入金额=转出金额-转出基金赎回费用 补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费 ,如计算所得补差费用小于 0, 则补差费用为0 。 转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率, 如转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购 费。 转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率, 如转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购 费。 净转入金额=转入金额-补差费用 转入份额=净转入金额÷转入基金T日基金份额净值 转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损失









































































































































4 由基金资产承担。 举例: 某投资者将其持有的上投摩根强化回报基金 A 类 10,000 份转换为上投摩根 标普港股通低波红利基金 A 类,上投摩根强化回报基金 A 类份额持有期限为 30 天,适用赎回费率为 0.1%。假设转换申请受理当日上投摩根强化回报基金 A 类 的单位资产净值为 1.028 元,上投摩根标普港股通低波红利的单位资产净值为 1.031元。上投摩根强化回报基金A类对应的申购费率为 0.8%,上投摩根标普港 股通低波红利基金对应的申购费率为 1.0%。则 转出金额 = 10,000.00×1.028 = 10,280 元 转出基金赎回费用 = 10,280×0.1%= 10.28元 转入金额 = 10,280-10.28 = 10,269.72 元 转入基金申购费=10,269.72/(1+1.0%)×1.0%=101.68元 转出基金申购费=10,269.72 /(1+0.8%)×0.8%=81.51 元 补差费=101.68-81.51= 20.17元 净转入金额=10,269.72- 20.17= 10249.55 元 转入份额 =10249.55÷1.031=9941.37 份 5.2 其他与转换相关的事项 关于基金转换的其他规则, 适用本基金管理人的相关公告及相关基金招募说 明书及其更新。 6.定期定额投资业务 本基金定期定额投资业务的申请办理程序及交易规则遵循各销售机构的相 关规定。 7. 基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心 地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼25 楼 (200120) 理财中心电话: 400 889 4888, (021)38794888 传真:(021)68887990









































































































































5 上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心 地址:北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心 19层1925室(100033) 电话:010-58369199 传真:010-58369138 上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心 地址:深圳市罗湖区深南东路 5001号华润大厦 2705-07室(518001) 电话: 0755-82690060 传真:0755-82690104 上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 www.cifm.com 全国统一客服热线:400 889 4888 7.1.2 场外非直销机构 (1) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号客户服务电话:95566 法定代表人:田国立 网址:www.boc.cn (2) 招商银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表:李建红 客户服务中心电话:95555 网址: www.cmbchina.com (3) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188号 办公地址:上海市银城中路 188号 法定代表人:牛锡明 客户服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com









































































































































6 (4) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:虞谷云 联系电话:021-61618888 客户服务热线:95528 网址:www.spdb.com.cn (5) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或 4008895523 电话委托:021-962505 国际互联网网址: www.swhysc.com 联系人:黄莹 (6) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005室


办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室(邮编:830002) 法定代表人:李季 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人:李巍 (7) 上海证券有限责任公司









































































































































7 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人:李俊杰 电话:(021 53686888 传真:(021) 53686100 客户服务电话:021-962518 网址:www.962518.com


(8) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:(021) 38676666 转 6161 传真:(021) 38670161 客户服务咨询电话:95521 网址:www.gtja.com (9) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (10) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人: 薛峰 电话: 021-22169999 传真: 021-22169134 联系人:刘晨









































































































































8 网址:www.ebscn.com


(11) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话: 010-66568430


传真:010-66568536 客服电话: 4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (12) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人:王常青 电话:(010)65186758 传真:(010)65182261 联系人:魏明 客户服务咨询电话:400-8888-108; 网址:www.csc108.com


(13) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com (14) 国都证券股份有限公司


注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:常喆









































































































































9 联系人:李航


客户服务电话:4008188118 网址:www.guodu.com


(15) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26层 法定代表人: 何如 电话: 0755-82130833 传真:


0755-82133952 联系人: 周杨 客户服务电话: 95536 公司网址:www.guosen.com.cn (16) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 客户咨询电话:95597 联系电话:0755-82492193 网址:www.htsc.com.cn (17) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客户服务热线:010-95558 (18) 中信证券(山东)有限责任公司 注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326









































































































































10 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (19) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人:王连志 客服电话:4008001001 公司网址:www.essence.com.cn (20) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务网站:www.95579.com


(21) 平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层(518048) 法定代表人: 詹露阳 电话:021-38631117 传真:021-58991896 客服电话:95511-8 网址: http://stock.pingan.com 联系人:石静武 (22) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C 栋 2楼









































































































































11 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com (23) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2 幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 联系电话:021-20691832 传真:021—20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (24) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人:闫振杰 联系电话:010-62020088 传真:010-62020035 客服电话: 4008886661 公司网址:www.myfund.com (25) 上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2 楼 268室


办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:李一梅 客户服务电话:400-817-5666 传真:010-88066552 (26) 上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11 楼 B座 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号建工大厦 8楼









































































































































12 法定代表人:王廷富 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (27) 嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单 元 法定代表人: 赵学军 客服电话:400-021-8850 网站:www.harvestwm.cn (28) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903-906室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com


(29) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn


www.jjmmw.com (30) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202 室 办公地址:杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-0766-123 公司网站:www.fund123.cn (31) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层









































































































































13 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 9楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网站: www.1234567.com.cn (32) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼


法定代表人: 凌顺平


客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com


(33) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人: 王莉 客服电话:4009200022,021-20835588 网站:licaike.hexun.com (34) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址: 北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址: 北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人: 吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网站: www.yilucaifu.com (35) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人: 李兴春 客服电话: 400-921-7755 网站:www.leadbank.com.cn (36) 上海汇付金融服务有限公司









































































































































14 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人:冯修敏 客服电话:400-820-2819 网站:fund.bundtrade.com (37) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14楼 09单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14楼 法定代表人: 郭坚 客服电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com (38) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人:周斌 客服电话:400-898-0618 网站:www.chtfund.com (39) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元


办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:胡伟 客服电话:400-618-0707 网站: www.hongdianfund.com (40) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 法定代表人:肖雯


客服电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn









































































































































15 (41) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 网站:http://8.jrj.com.cn/ (42) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5层 518 室 办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5层 518 室 法定代表人: 李昭琛 客服电话:010-62675369 网站:www.xincai.com (43) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 法定代表人: 江卉 客服电话:4000988511/4000888816 网址: http://fund.jd.com/ (44) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:虞谷云 联系电话:021-61618888 客户服务热线:95528 网址:www.spdb.com.cn









































































































































16 投资者可以通过本基金销售机构办理本基金日常申购(含定投) 、赎回业务 (销售机构办理基金的业务范围不同,具体请咨询各销售机构)。若增加新的直销 网点或者新的代销机构,本基金管理人将及时公告,敬请投资者留意。 7.2 场内销售机构 无。 8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 本公司将通过中国证监会指定的信息披露媒体、本公司网站及客户服务电 话、基金份额发售网点等公布本基金的基金份额净值,敬请投资者留意。


9.其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金 的详细情况,请仔细阅读在《证券时报》 《上海证券报》 《中国证券报》上刊登的 《上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基金招募说明书》 ,亦可到本公 司网站(www.cifm.com)等处查询。 2、对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本基金其它有关信息的投资 者,可拨打本公司的客户服务电话垂询相关事宜。 3、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前时应认 真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 上投摩根基金管理有限公司 2017年 12月15日