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鹏华实业债(000053)

鹏华实业债:更新招募说明书摘要(2017年12月)查看PDF公告

 


















鹏 华 实 业 债 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更新的招 募说明书 摘要




















基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 2017 年 12 月 重要提 示 本基金 经 2013 年 1 月 31 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 核准 鹏华 实业债 纯 债债券型证 券投资 基金募 集的批复》 (证监 许可[2013]98 号文)核 准,进 行 募集。根据 相 关法律 法规 ,本 基金 基金 合同已 于 2013 年 5 月 3 日 生效, 基金 管理 人于 该日 起正式 开始 对 基金财 产进 行运 作管 理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对 本基 金募集的核准,并不 表明 其对本基金的价值和 收益 作出实质性判 断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资 本 基 金 前 , 应 全面 了 解 本基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考虑 自 身 的 风 险 承受 能 力 ,理 性 判 断 市 场, 并承担基金投资中出 现的 各类 风 险 , 包 括 但 不限 于: 系 统 性 风 险 、 非 系统 性风 险 、 管 理 风 险、流 动性 风险 、本 基金 特定风 险及 其他 风险 等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表 现的 保证 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基 金 一 定 盈 利 ,也 不 保 证最 低 收 益 。 基 金管 理 人 提醒 投 资 人 基 金 投资 的 “ 买者 自 负 ” 原 则, 在投资人作出投资决 策后 ,基金运营状况与基 金净 值变化引致的投资风 险, 由投资人自行 承担。 投资 有风 险, 投资 人在投 资本 基金 前应 认真 阅读本 基金 的招 募说 明书 和基金 合同 。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 11 月 2 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为2017 年9 月 30 日 ( 未经 审计) 。 一、基 金管理人 (一)基金管理人概 况 1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 4、法 定代 表人 :何 如 5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 6、电 话: (0755 )82021233








传 真: (0755)82021155 7、联 系人 :吕 奇志 8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元 9、股 权结 构: 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 总


计 15,000 100%


(二)主要人员情况 1、基 金管 理人 董事 会成 员 何如先 生, 董事 长, 硕士 ,高级 会计 师, 国籍 :中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公 司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ,深圳 发展 银 行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记, 现任 国信 证券股 份有 限 公司董 事长 、党 委书 记, 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。 邓召明 先生 ,董 事, 经济 学博士 ,讲 师, 国籍 :中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济 学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总 经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员, 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记 。 孙煜扬 先生 ,董 事, 经济 学博士 ,国 籍: 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券 交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 (集 团) 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副 总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司 董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ,国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。 Massimo Mazzini 先 生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信 (Arthur Andersen MBA ) 从事 风 险管 理和 资产 管理 工作, 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、 CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司 (CAAM SGR )投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 (Credit Agricole Alternative Investments Group )国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司 (Epsilon SGR )首 席执 行 官,欧 利盛 资本 股 份 公司 (Eurizon Capital S.A. )(卢 森堡 ) 首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场及 业务 发展 总监。 Andrea Vismara 先 生, 董 事,法 学学 士, 律师 ,国 籍:意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师 事务所 担任 律师 ,先 后在 法国农 业信 贷集 团(Credit Agricole Group ) 东方 汇理资 产管 理 股份有 限公 司(CAAM SGR )法务 部、 产品 开发 部, 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )治 理与股 权部 工作 ,现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ,欧 利盛 资本股 份公 司 (Eurizon Capital S.A. )(卢 森堡 )企 业服 务部 总经理 。 周中国 先生 ,董 事, 会计 学硕士 研究 生, 国籍 :中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司 定价中 心经 理助 理;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副 总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ;2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部 总经理 。 史际春 先生 ,独 立董 事, 法学博 士, 国籍 :中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学 副教授 ,现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师,国 务院 特殊 津贴 专家 ,兼任 中国 法 学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。 张元先 生, 独立 董事 ,大 学本科 ,国 籍: 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑, 甘 肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任, 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任,中 国银 监 会政策 法规 部( 研究 局) 主任( 局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至2007 年 12 月 ,任中 央国 债 登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ;2007 年12 月至 2010 年12 月, 任 中央国 债登 记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。 高臻女 士, 独立 董事 ,工 商管理 硕士 ,国 籍: 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长, 负 责贷款 管理 和运 营, 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ;2007 年加 入 曼达林 投资 顾 问有限 公司 ,现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。 2、基 金管 理人 监事 会成 员 黄俞先 生, 监事 会主 席, 研究生 学历 ,国 籍: 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司 工作, 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ,现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事 长。 陈冰女 士, 监事 ,本 科学 历,国 籍: 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会 计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金 财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等, 现任 国 信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。 SANDRO VESPRINI 先 生, 监事, 工商 管理 学士 ,国 籍:意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出 纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资 产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部 工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人 。 于丹女 士, 职工 监事 ,法 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律 师;2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司, 历任 监察稽 核部 法务 主管 ,现 任监察 稽核 部 总经理 助理 。 郝文高 先生 ,职 工监 事, 大专学 历, 国籍 :中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ;2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理 有限公 司, 现任 登记 结算 部总经 理。 刘嵚先 生, 职工 监事 ,管 理学硕 士, 国籍 :中 国。 历任毕 马威 (中 国) 管理 顾问公 司 咨询顾 问, 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理;2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理 有限公 司, 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。 3、高 级管 理人 员情 况 何如先 生, 董事 长, 硕士 ,高级 会计 师, 国籍 :中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公 司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ,深圳 发展 银 行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记, 现任 国信 证券股 份有 限 公司董 事长 、党 委书 记, 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。 邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,经济 学博 士, 讲师 ,国 籍:中 国。 历任 北京 理工 大学管 理 与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员, 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总 支书记 。 高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) ,经 济 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任中国 国 际金融 有限 公司 经理 ,博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总 经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投 资 部总 经理 ,现 任鹏 华基金 管理 有 限公司 副总 裁。 邢彪先 生, 副总 裁, 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ,国 籍:中 国。 历任 中国 人民 大学校 办 科员, 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ,全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部 (实业 投资 部) 副主 任, 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专 职委员 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 高鹏先 生, 副总 裁, 经济 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部监察 稽核 经理 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工 监事、 督察 长, 现任 鹏华 基金管 理有 限 公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。 苏波先 生, 副总 裁, 管理 学博士 ,国 籍: 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所长、 投资 部经 理, 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ,易 方达 基金管 理有 限 公司信 息技 术部 总经 理助 理,鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工 监事, 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 高永杰 先生 ,督 察长 ,法 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部, 中 国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、 处长, 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。 韩亚庆 先生 ,副 总 经 理, 经济学 硕士 。国 籍: 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科 员,全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ,南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固定收 益部 总监 ,现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总 经理。 4、本 基金 基金 经理 刘太阳 先生 ,国 籍中 国, 理学硕 士,11 年证 券基 金 从业经 验。 曾任 中国 农业 银行金 融 市场部 高级 交易 员, 从事 债券投 资交 易工 作;2011 年 5 月 加盟 鹏华 基金 管理 有限公 司, 从 事债券研 究工作, 担任固 定收益部 研究员。2012 年 09 月 担任鹏 华纯债 债 券基金基 金经理 ,2012 年12 月至2015 年 04 月担 任鹏 华月 月发 短期 理财债 券基 金基 金经 理,2013 年04 月担 任鹏华 丰利 债券(LOF) 基 金 基金经 理,2013 年 05 月 担任鹏 华实 业债 基金 基金 经理,2015 年 03 月 担任 鹏华 丰盛 债券 基 金基金 经理 ,2016 年 02 月担任 鹏华 弘盛 混合 基金 基金经 理, 2016 年08 月担 任鹏 华双 债保利 债券 基金 基金 经理 ,2016 年 08 月 担任 鹏华 丰收债 券基 金基 金经理 ,2016 年 08 月至2017 年09 月担 任鹏 华丰 安 债券基 金基 金经 理,2016 年 08 月担 任 鹏华丰 达债 券基 金基 金经 理,2016 年09 月担 任鹏 华丰恒 债券 基金 基金 经理 ,2016 年 10 月 担任鹏 华丰 禄债 券基 金基 金经理 ,2016 年10 月担 任鹏华 丰腾 债券 基金 基金 经理,2016 年 11 月 担任 鹏华 丰盈 债券 基 金基金 经理 ,2016 年 12 月担任 鹏华 普泰 债券 基金 基金经 理, 2016 年12 月担 任鹏 华丰 惠债券 基金 基金 经理 ,2017 年 02 月 担任 鹏华 安益 增 强混合 基金 基 金经理 ,2017 年 03 月担 任鹏华 丰享 债券 基金 基金 经理,2017 年 03 月 担任 鹏华丰 玉债 券基 金基金 经理 ,2017 年 03 月担任 鹏华 丰嘉 债券 基金 基金经 理,2017 年 03 月 担任鹏 华丰 康债 券基金 基金 经理 ,2017 年04 月 担任 鹏华 丰瑞 债券 基 金基金 经理 ,2017 年06 月担任 鹏华 丰 源债券 基金 基金 经理 ,2017 年 06 月 担任 鹏华 丰玺 债 券基金 基金 经理 。刘 太阳 先生具 备基 金从业 资格 。 本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 : 2012 年 09 月担 任鹏 华纯 债债券 基金 基金 经理 2012 年 12 月至2015 年 04 月担 任鹏 华月 月发 短期 理财债 券基 金基 金经 理 2013 年 04 月担 任鹏 华丰 利债券(LOF) 基 金基 金经 理 2015 年 03 月担 任鹏 华丰 盛债券 基金 基金 经理 2016 年 02 月担 任鹏 华弘 盛混合 基金 基金 经理 2016 年 08 月担 任鹏 华双 债保利 债券 基金 基金 经理 2016 年 08 月担 任鹏 华丰 收债券 基金 基金 经理 2016 年 08 月至2017 年 09 月担 任鹏 华丰 安债 券基 金基金 经理 2016 年 08 月担 任鹏 华丰 达债券 基金 基金 经理 2016 年 09 月担 任鹏 华丰 恒债券 基金 基金 经理 2016 年 10 月担 任鹏 华丰 禄债券 基金 基金 经理 2016 年 10 月担 任鹏 华丰 腾债券 基金 基金 经理 2016 年 11 月担 任鹏 华丰 盈债券 基金 基金 经理 2016 年 12 月担 任鹏 华普 泰债券 基金 基金 经理 2016 年 12 月担 任鹏 华丰 惠债券 基金 基金 经理 2017 年 02 月担 任鹏 华安 益增强 混合 基金 基金 经理 2017 年 03 月担 任鹏 华丰 享债券 基金 基金 经理 2017 年 03 月担 任鹏 华丰 玉债券 基金 基金 经理 2017 年 03 月担 任鹏 华丰 嘉债券 基金 基金 经理 2017 年 03 月担 任鹏 华丰 康债券 基金 基金 经理 2017 年 04 月担 任鹏 华丰 瑞债券 基金 基金 经理 2017 年 06 月担 任鹏 华丰 源债券 基金 基金 经理 2017 年 06 月担 任鹏 华丰 玺债券 基金 基金 经理 本基金 历任 的基 金经 理: 2013 年 05 月至 本更 新招 募书截 止日














刘太 阳先 生 5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 邢彪先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 高鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 韩亚庆 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 梁浩先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理, 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选 混合基 金经 理。 赵强先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。 6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、基 金托管人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月, 是一 家国 内领 先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行,总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ,于 2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。





2017 年 6 月 末, 本集 团资产 总 额 216,920.67 亿元, 较上 年末 增 加 7,283.62 亿元 , 增幅 3.47% 。 上半 年, 本 集团实 现利 润总 额 1,720.93 亿 元, 较上 年同 期增 长 1.30% ;净 利 润较上 年同 期增 长3.81% 至1,390.09 亿 元, 盈利 水 平实现 平稳 增长 。





2016 年 ,本 集团 先后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余 项重 要奖 项。 荣 获《欧 洲 货币》“2016 中 国最佳 银 行”,《环 球金融 》“2016 中国最佳 消费者 银行” 、“2016 亚 太区最佳流动性管理 银行 ”,《机构投资者》 “人 民币国际化服务钻石 奖” ,《亚洲银行 家》“中国最佳大型 零售 银行奖”及中国银行 业协 会“年度最具社会责 任金 融机构奖”。 本集团在英 国《银 行家》2016 年“ 世界银 行 1000 强排名”中 ,以一 级资本 总额继续位 列 全球 第2; 在美 国《 财富 》2016 年 世界500 强排 名 第 22 位。 中国 建设银行 总行设资产托管 业务部, 下设综合处、基 金市场处 、证券保险资产 市场 处、理财 信托股权 市场处 、QFII 托管处 、养老金 托 管处、清 算处、核 算处、 跨境托管 运营 处、监 督稽 核处 等 10 个 职能处 室, 在上 海设 有投 资托管 服 务 上海 备份 中心 ,共有 员 工 220 余人。 自 2007 年起 ,托 管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计, 并 已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。 (二) 主要 人员 情况 纪伟 ,资产托 管业务部总经理 ,曾先后 在中国建设银行 南通分行 、总行计划财务 部、 信贷经营部任职,并 在总 行公司业务部、投资 托管 业务部、授信审批部 担任 领导职务。其 拥有八 年托 管从 业经 历, 熟悉各 项托 管业 务, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 龚毅 ,资产托 管业务部副总经 理,曾就 职于中国建设银 行北京市 分行国际部、营 业部 并担任副行长,长期 从事 信贷业务和集团客户 业务 等工作,具有丰富的 客户 服务和业务管 理经验 。 郑绍 平,资产托 管业务部副总 经理,曾就 职于中国建设 银行总行投 资部、委托代 理部、 战略客户部,长期从 事客 户服务、信贷业务管 理等 工作,具有丰富的客 户服 务和业务管理 经验。 黄秀 莲,资产 托管业务部副总 经理,曾 就职于中国建设 银行总行 会计部,长期从 事托 管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 原玎 ,资产托 管业务部副总经 理,曾就 职于中国建设银 行总行国 际业务部,长期 从事 海外机构及海外业务 管理 、境内外汇业务管理 、国 外金融机构客户营销 拓展 等工作,具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为 国内首批 开办证券投资基 金托管业 务的商业银行, 中国建设 银行一直秉持“ 以客 户为中心”的经营理 念, 不断加强风险管理和 内部 控制,严格履行托管 人的 各项职责,切 实 维 护 资 产 持 有人 的 合 法权 益 , 为 资 产 委托 人 提 供高 质 量 的 托 管 服务 。 经 过多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托管 资 产 规模 不 断 扩 大 , 托管 业 务 品种 不 断 增 加 , 已形 成 包 括证 券 投 资 基 金、 社保基金、保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的 托 管业务 体系 ,是 目前 国内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。截 至 2017 年 二季度 末, 中 国建设银 行已托 管 759 只 证券投资 基金。中 国建设 银行专业 高效的托 管服务 能力和业 务水 平,赢得了业内的高度认 同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、《财资》、 《 环 球 金 融 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 —— QFII ” 等奖 项, 并 在2016 年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ”。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 作为 基金托管 人,中国建设银 行严格遵 守国家有关托管 业务的法 律法规、行业监 管规 章和本行内有关管理 规定 ,守法经营、规范运 作、 严格监察,确保业务 的 稳健 运 行 , 保 证基金财产的安全完整 ,确 保有关信息的真实、 准确 、完整、及时,保护 基金 份额持有人的 合法权 益。 (二) 内部 控制 组织 结构 中国 建设银行 设有风险与内控 管理委员 会,负责全行风 险管理与 内部控制工作, 对托 管业务风险控制工作 进行 检查指导。资产托管 业务 部配备了专职内控合 规人 员负责托管业 务的内 控合 规工 作, 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 资产 托管业务 部具备系统、完 善的制度 控制体系,建立 了管理制 度、控制制度、 岗位 职 责 、 业 务 操 作流 程 , 可以 保 证 托 管 业 务的 规 范 操作 和 顺 利 进 行 ;业 务 人 员具 备 从 业 资 格; 业 务 管 理 严 格 实行 复 核 、审 核 、 检 查 制 度, 授 权 工作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印章 按 规 程 保 管、 存放、使用,账户资 料严 格保管,制约机制严 格有 效;业务操作区专门 设置 ,封闭管理, 实施音像监控;业务 信息 由专职信息披露人负 责, 防止泄密;业务实现 自动 化操作,防止 人为事 故的 发生 ,技 术系 统完整 、独 立。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 (一) 监督 方法 依照 《基金法 》及其配套法规 和基金合 同的约定,监督 所托管基 金的投资运作。 利用 自行开发的“新一代 托管 应用监督子系统”, 严格 按照现行法律法规以 及基 金合同规定, 对基金管 理 人 运 作 基金 的投 资 比 例 、 投 资 范 围、 投资 组 合 等 情 况 进 行 监督 。在 日 常 为 基 金 投资运作所提供的基 金清 算和核算服务环节中 ,对 基金管理人发送的投 资指 令、基金管理 人对各 基金 费用 的提 取与 开支情 况进 行检 查监 督。 (二) 监督 流程 1.每 工作日按 时通过新一代托 管应用监 督子系统,对各 基金投资 运作比例控制等 情况 进行监控,如发现投 资异 常情况,向基金管理 人进 行风险提示,与基金 管理 人进行情况核 实,督 促其 纠正 ,如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。 2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ,对 指令 要素 等内 容进行 核查 。 3.根 据基金投 资运作监督情况 ,定期 编 写基金投资运作 监督报告 ,对各基金投资 运作 的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价, 报送 中国证 监会 。 4.通 过技术或 非技术手段发现 基金涉嫌 违规交易,电话 或书面要 求基金管理人进 行解 释或举 证, 并及 时报 告中 国证监 会。 三、相 关服务机构 (一) 基金份额销售机构 1、直 销机 构 (1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 电话: (0755 )82021233 传真: (0755 )82021155 联系人 :吕 奇志 (2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室 电话: (010 )88082426 -178 传真: (010 )88082018 联系人 :张 圆圆 (3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室 电话: (021 )68876878 传真: (021 )68876821 联系人 :李 化怡 (4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室 联系电 话: (027 )85557881 传真: (027 )85557973 联系人 :祁 明兵 (5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元 联系电 话: (020 )38927993 传真: (020 )38927990 联系人 :周 樱 2、其 他销 售机 构 (1) 银行 销售 机构 1)北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :张 东宁 联系人 :张 喆 客户服 务电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 2)大 连银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼 办公地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼 法定代 表人 :陈 占维 联系人 :朱 珠 客户服 务电 话:4006640099 网址:www.bankofdl.com 3)东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 办公地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 法定代 表人 :王 耀球 联系人 :杨 亢 客户服 务电 话:961122 网址:www.drcbank.com 4)东 亚银 行( 中国 )有 限 公司 注册地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 办公地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 法定代 表人 :李 国宝 联系人 :李 杰 客户服 务电 话:0512-38663866 网址: www.hkbea.com.cn 5)福 建海 峡银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号 办公地 址: 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号 法定代 表人 :苏 素华 联系人 :黄 钰雯 客户服 务电 话:400-893-9999 网址:www.fjhxbank.com 6)广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司 注册地 址: 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 办公地 址: 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 法定代 表人 :姚 真勇 客户服 务电 话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 7)广 州农 村商 业银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号 信合 大厦 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号 信合 大厦 法定代 表人 :王 继康 客户服 务电 话:95313 网址:www.grcbank.com 8)徽 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座 办公地 址: 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座 法定代 表人 :李 宏鸣


联系人 :叶 卓伟 客户服 务电 话:4008896588 网址:www.hsbank.com.cn 9)吉 林银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号 办公地 址: 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号 法定代 表人 :张 宝祥 联系人 :孟 明 客户服 务电 话:400-889-6666 网址:www.jlbank.com.cn 10)江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号 办公地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号 法定代 表人 :陆 向阳 联系人 :蒋 娇 客户服 务电 话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn 11)江 苏张 家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号 办公地 址: 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号 法定代 表人 :季 颖 联系人 :朱 芳 客户服 务电 话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 12)交 通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 13)南 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号 法定代 表人 :胡 昇荣 客户服 务电 话:40088-96400 网址:www.njcb.com.cn 14)上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :高 国富 联系人 :唐 苑 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn 15)天 津银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 25 号 办公地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 25 号 法定代 表人 :李 宗唐 联系人 :李 岩 客户服 务电 话:4006960296 网址:www.bank-of-tianjin.com.cn 16)招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com 17)中 国建 设银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 联系人 :王 未雨 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 18)中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :王 硕 客户服 务电 话:95580 网址:www.psbc.com 19)中 信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :李 庆萍 联系人 :迟 卓 客户服 务电 话:95558 网址:bank.ecitic.com (2) 证券 公司 销售 机构 1)安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 2)长 城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法定代 表人 :丁 益 联系人 :金 夏 客户服 务电 话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 3)第 一创 业证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :毛 诗莉 客户服 务电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 4)光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :何 耀 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com 5)广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :梁 微 客户服 务电 话:95396 网址:www.gzs.com.cn 6)国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 7)海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 法定代 表人 :周 杰 联系人 :赵 洋洋 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com 8)华 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :孙 燕波 客户服 务电 话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 9)华 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 10)华 鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b)单元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 客户服 务电 话:95323/4001099918 ( 全国 )/021 -32109999/029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn 11)开 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :袁 伟涛 客户服 务电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 12)申 万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :李 玉婷 客户服 务电 话:95523/4008895523 网址:www.swhysc.com 13)天 风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :夏 旻 客户服 务电 话:95391/4008005000 网址:www.tfzq.com 14)西 部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 办公地 址: 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com 15)西 南 证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 客户服 务电 话:4008096096 、95355 网址:swsc.com.cn 16)湘 财证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :李 欣 客户服 务电 话:95351 网址:www.xcsc.com 17)信 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 客户服 务电 话:95321 网址:www.cindasc.com 18)中 国国 际金 融股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层 法定代 表人 :毕 明建 (代 ) 联系人 :杨 涵宇 客户服 务电 话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 19)中 国银 河证 券股 份有 限公司 注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :辛 国政 客户服 务电 话:4008-888-888 或95551 网址:www.chinastock.com.cn 20)中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :万 玉琳 客户服 务电 话:95532/4006008008 网址:www.china-invs.cn (3) 期货 公司 销售 机构 1)中 信建 投期 货有 限公 司 注册地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ,名 义层 11-A ,8-B4,9- B、C 办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼 法定代 表人 :彭 文德 联系人 :刘 芸 客户服 务电 话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com (4) 第三 方销 售机 构 1)北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :戚 晓强 客户服 务电 话:4000-618-518 网址:danjuanapp.com 2)北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 办公地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 法定代 表人 :黄 永伟 联系人 :侯 仁凤 客户服 务电 话:400-786-8868 网址:www.chtfund.com 3)北 京虹 点基 金销 售有 限 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层 法定代 表人 :胡 伟 4)北 京汇 成基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :熊 小满 客户服 务电 话:010-56282140 网址:www.hcjijin.com 5)北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06 办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层 法定代 表人 :陈 超 联系人 :江 卉 客户服 务电 话:95118 网址:fund.jd.com 6)北 京新 浪仓 石基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部 科研 楼5 层 518 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部 科研 楼5 层 518 室 法定代 表人 :李 昭琛 联系人 :吴 翠 客户服 务电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 7)北 京增 财基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 法定代 表人 :王 昌庆 联系人 :罗 细安 客户服 务电 话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 8)北 京展 恒基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :马 林 客户服 务电 话:4008188000 网址:www.myfund.com


9)泛 华普 益基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 办公地 址: 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 法定代 表人 :于 海锋 联系人 :黄 飚 客户服 务电 话:400-8878-566 网址:www.pyfund.cn 10)和 讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :于 扬 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 11)蚂 蚁( 杭州 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 12)南 京苏 宁基 金销 售有 限公司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :刘 汉青 联系人 :王 锋 客户服 务电 话:95177 网址:www.snjijin.com 13)诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :朱 了 客户服 务电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 14)上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :张 佳琳 客户服 务电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html 15)上 海好 买基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :王 诗玙 客户服 务电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 16)上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 法定代 表人 :李 一梅 联系人 :仲 秋玥 客户服 务电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 17)上 海汇 付金 融服 务有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 办公地 址: 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :钱 诗雯 客户服 务电 话:440-8202-819 网址:www.chinapnr.com 18)上 海利 得基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :陈 孜明 客户服 务电 话 :400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 19)上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :何 雪 客户服 务电 话:400-821-9031 网址:www.lu.com 20)上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 21)深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 法定代 表人 :马 令海 联系人 :邓 洁 客户服 务电 话:010-58325327 网址:8.jrj.com.cn 22)深 圳腾 元基 金销 售有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810 法定代 表人 :卓 紘畾 联系人 :王 娓萍 客户服 务电 话:4006-877-899 网址:www.dowinfund.com 23)深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼


法定代 表人 :薛 峰 联系人 :邓 爱萍 客户服 务电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 24)天 相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室 法定代 表人 :林 义相 联系人 :谭 磊 客户服 务电 话:010-66045678 网址:www.jjm.com.cn/ 25)宜 信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代 表人 :戎 兵 联系人 :魏 晨 客户服 务电 话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com 26)浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 客户服 务电 话:(0571)56768888 网址:www.5ifund.com 27)中 期时 代基 金销 售( 北京) 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 :侯 英建 客户服 务电 话:400-8888-160 网址:www.cifcofund.com


28)众 升财 富( 北京 )基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :李 艳 客户服 务电 话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 29)珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 客户服 务电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn


基金管理人可根据有关法 律法规要求,根据实情, 选择其他符合要求的机构 销售本基 金或变 更上 述销 售机 构, 并及时 公告 。 (二)


注册登记机构


名称: 鹏华 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层 法定代 表人 :何 如 办公室 地址 :深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层 联系电 话: (0755 )82021106 传真: (0755 )82021165 负责人 :吴 群莉 (三)


律师事务所 名称: 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所 住所: 北京 市朝 阳区 建国 路 77 号华 贸中 心 3 号写 字 楼 34 层 法定代 表人 :赵 洋 办公室 地址 :北 京市 朝阳 区建国 路 77 号 华贸 中心 3 号写字 楼 34 层 联系电 话: (010 ) 58091000;(0755 ) 23982200 传真: (010 ) 58091100 ;(0755 ) 23982211 联系人 :黄 亮 经办律 师: 孔雨 泉、 黄亮 (四)


会计师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼 法定代 表人 :杨 绍信 办公室 地址 :上 海市 湖滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :陈 熹 经办会 计师 :许 康玮 、陈 熹 四、基 金的名称 本基金 名称 :鹏 华实 业债 纯债债 券型 证券 投资 基金 五、基 金运作方式及类型 本基金 为契 约型 开放 式债 券型基 金 六、基 金的投资目标 在合理 控制 信用 风险 、保 持适当 流动 性的 基础 上, 以实业 债为 主要 投资 标的 ,力争 取 得超越 基金 业绩 比较 基准 的收益 。 七、基 金的投资方向 本基金 的投 资范 围主 要为 具有良 好流 动性 的固 定收 益类品 种, 包括 国债 、金 融债、 企 业债、 公司 债、 央行 票据 、地方 政府 债、 中期 票据 、短期 融资 券、 可转 换债 券(含 分离 交 易可转 债) 、中 小企 业私 募债、 资产 支持 证券 、次 级债、 债券 回购 、银 行存 款等。 本基 金 不直接 从二 级市 场买 入股 票、权 证等 权益 类金 融工 具,也 不参 与一 级市 场新 股申购 、股 票 增发, 因所 持可 转换 公司 债券转 股形 成的 股票 、因 投资于 分离 交易 可转 债而 产生的 权证 , 在其可 上市 交易 后不 超过10 个交 易日 的时 间内 卖出 。 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资的其他品 种,基金管理人在履行适 当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 对债 券等 固定 收益 类品种 的投 资比 例不 低于 基金资 产 的80% ;对 实业 债的 投资 比例不 低于 固定 收益 类资 产的80 %; 现金 或到 期日 在一年 以内 的 政府债 券的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的5 %。 本基金 所指 实业 债是 指实 体经济 领域 的企 业发 行的 债券, 包括 这类 企业 所发 行的公 司 债、企 业债 、中 期票 据、 短期融 资券 等。 如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制, 基金 管理 人在 履行 适当程 序 后,可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。 八、基 金的投资策略 1、资 产配 置策 略 在资产 配置 方面 ,本 基金 通 过对 宏观 经济 形势 、经 济周期 所处 阶段 、利 率曲 线变化 趋 势和信 用利 差变 化趋 势的 重点分 析, 比较 未来 一定 时间内 不同 债券 品种 和债 券市场 的相 对 预期收 益率 ,在 基金 规定 的投资 比例 范围 内对 不同 久期、 信用 特征 的券 种进 行动态 调整 。 2、债 券投 资策 略 本基金 在债 券投 资中 以实 业债投 资为 主, 一般 情况 下,在 债券 类投 资产 品中 ,实业 债 的收益 率要 高于 国债 、央 行票据 等其 他债 券的 收益 率。投 资实 业债 是通 过主 动承担 适度 的 信用风 险来 获取 较高 的收 益,所 以在 个券 的选 择当 中特别 重视 信用 风险 的评 估和防 范。 本基金 将主 要采 取久 期策 略,同 时辅 之以 信用 策略 、收益 率曲 线 策 略、 收益 率利差 策 略、息 差策 略、 债券 选择 策略等 积极 投资 策略 ,在 合理控 制信 用风 险、 保持 适当流 动性 的 基础上 ,以 实业 债为 主要 投资标 的, 力争 取得 超越 基金业 绩比 较基 准的 收益 。 (1) 久期 策略 本基金 将通 过自 上而 下的 组合久 期管 理策 略, 以实 现对组 合利 率风 险的 有效 控制。 基 金管理 人将 根据 对宏 观经 济周期 所处 阶段 及其 他相 关因素 的研 判调 整组 合久 期。如 果预 期 利率下 降, 本基 金将 增加 组合的 久期 ,以 较多 地获 得债券 价格 上升 带来 的收 益;反 之, 如 果预期 利率 上升 ,本 基金 将缩短 组合 的久 期, 以减 小债券 价格 下降 带来 的风 险。 (2) 信用 策略 本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价,主 要关 注信 用债 收益 率受信 用 利差曲 线变 动趋 势和 信用 变化两 方面 影响 ,相 应地 采用以 下两 种投 资策 略:


1)信 用利 差曲 线变 化策 略 :首先 分析 经济 周期 和相 关市场 变化 情况 ,其 次分 析标的 债 券市场 容量 、结 构、 流动 性等变 化趋 势, 最后 综合 分析信 用利 差曲 线整 体及 分行业 走势 , 确定本 基金 信用 债分 行业 投资比 例。 2)信 用变 化策 略: 信用 债 信用等 级发 生变 化后 ,本 基金将 采用 最新 信用 级别 所对应 的 信用利 差曲 线对 债券 进行 重新定 价。 本基金 将根 据内 、外 部信 用评级 结果 ,结 合对 类似 债券信 用利 差的 分析 以及 对未来信 用利差 走势 的判 断, 选择 信用利 差被 高估 、未 来信 用利差 可能 下降 的信 用债 进行投 资。 (3) 收益 率曲 线策 略 收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 依据 之一, 本基 金将 据此 调整 组合长 、 中、短 期债 券的 搭配 。本 基金将 通过 对收 益率 曲线 变化的 预测, 适 时采 用子 弹式、 杠铃 或 梯形策 略构 造组 合, 并进 行动态 调整 。 (4) 骑乘 策略 本基金将采用骑乘策略增 强组合的持有期收益。这 一策略即通过对收益率曲 线的分析 , 在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券。 在收 益率曲 线不 变 动的 情 况下 ,随 着其 剩余 期限的 衰减 ,债 券收 益率 将沿着 陡峭 的收 益率 曲线 有较大 幅的 下 滑,从 而获 得较 高的 资本 收益; 即使 收益 率曲 线上 升或进 一步 变陡 ,这 一策 略也能 够提 供 更多的 安全 边际 。 (5) 息差 策略 本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 情形 ,通 过正回 购将 所获 得的 资金 投资于 债 券,利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。 (6) 债券 选择 策略 根据单个债券到期收益率 相对于市场收益率曲线的 偏离程度,结合信用等级 、流动性 、 选择权 条款 、税 赋特 点等 因素, 确定 其投 资价 值,选 择定价 合理 或价 值被 低估 的债券 进行 投 资。 (7) 资产 支持 证券 等品 种 投资策 略 资 产支持证券包括资产抵 押贷款支持证券(ABS ) 、住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券 (MBS )等, 其定价 受多 种因 素影 响, 包括市 场利 率、 发行 条款 、支持 资产 的构 成及 质量 、提前 偿还 率 等。 (8) 中小 企业 私募 债券 中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ,约 定在 一定 期限 还本付 息 的公司 债券 。本 基金 将深 入研究 发行 人资 信及 公司 运营情 况, 合理 合规 合格 地进行 中小 企 业 私 募 债 券 投 资。 本 基 金在 投 资 过 程 中 密切 监 控 债券 信 用 等 级 或 发行 人 信 用等 级 变 化 情 况, 尽力规 避可 能存 在的 债券 违约, 并获 取超 额收 益。 本基金 投资 中小 企业 私募 债券, 基金 管理 人将 根据 审 慎原 则, 制定 严格 的投 资决策 流 程 、 风 险 控 制 制度 和 信 用风 险 、 流 动 性 风险 处 置 预案 , 并 经 董 事 会批 准 , 以防 范 信 用 风 险、 流动性 风险 等各 种风 险。 九、基 金的业绩比较基准 中债企 业债 总指 数×80%+ 中债国 债总 指数 ×20% 中债企 业债 总指 数、 中债 国债总 指数 是由 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司( 简称“ 中 债公司 ”) 编制 的、 分别 反映企 业债 和国 债市 场整 体价格 和投 资回 报情 况的 指数。 其中 , 中债国 债总 指数 样本 券包 括在银 行间 债券 市场 、柜 台以及 上海 证券 交易 所流 通交易 的所 有 记帐式 国债 ;中 债企 业债 总指数 样本 券包 括在 银行 间债券 市场 、柜 台以 及上 海证券 交易所 流通交 易的 所有 中央 企业 债和地 方企 业债 。该 两个 指数具 有广 泛的 市场 代表 性,能 够分 别 反映我 国国 债、 企业 债市 场的总 体走 势。 如果今 后法 律法 规发 生变 化,或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准 推出, 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的指 数时 ,本 基金 管理人 协商 基 金托管 人后 可以 在报 中国 证监会 备案 以后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ,但 不需要 召集 基 金份额 持有 人大 会。 十、基 金的风险收益特征 本基金 属于 债券 型基 金, 其预期 的收 益与 风险 低于 股票型 基金 、混 合型 基金 ,高于 货 币市场 基金 ,为 证券 投资 基金中 具有 中低 风险 收益 特征的 品种 。 十一、 基金的投资组合报 告





基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 10 月20 日复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容, 保证 复核 内容 不存在 虚假 记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。


1、 报告期末基金资产组合 情况


序 号


项目


金额( 元)


占基金 总资 产的 比例 (%)


1


权益投 资


-


-


其中: 股票


-


-


2


基金投 资


-


-


3


固定收 益投 资


25,265,350.00


94.29


其中: 债券


25,265,350.00


94.29


资产支 持证 券


-


-


4


贵金属 投资


-


-


5


金融衍 生品 投资


-


-


6


买入返 售金 融资 产


-


-


其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


-


-


7


银行存 款和 结算 备付 金合 计


1,096,340.96


4.09


8


其他资 产


432,882.77


1.62


9


合计


26,794,573.73


100.00


2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合


(1) 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合


无。


(2) 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合


无。


3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


无。


4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


序 号


债券品 种


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%)


1


国家债 券


379,810.00


1.46


2


央行票 据


-


-


3


金融债 券


-


-


其中: 政策 性金 融债


-


-


4


企业债 券


17,642,500.00


67.94


5


企业短 期融 资券


4,018,400.00


15.47


6


中期票 据


-


-


7


可转债 (可 交换 债)


3,224,640.00


12.42


8


同业存 单


-


-


9


其他


-


-


10


合计


25,265,350.00


97.30


5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细


序 号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例( %)


1


011758002


17 深 圳特 发SCP001


20,000


2,010,400.00


7.74


2


041653066


16 首 机场 股CP001


20,000


2,008,000.00


7.73


3


122395


15 富 力债


20,000


1,990,800.00


7.67


4


122209


12 中油 01


19,000


1,900,000.00


7.32


5


113011


光大转 债


10,000


1,114,200.00


4.29


6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细


无。


7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细


无。


8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细


无。


9、 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明


(1) 本期国债期货投资 政 策


本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。


(2) 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细


本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。


(3) 本期国债期货投资 评 价


本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。


10 、 投资组合报告附注


(1)


本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 债券 发行 人山 西永 东化工 股份 有限 公司 ,收 到稷山 县环 境 保护局 《行 政处 罚决 定书 》,主 要内 容如 下:


“经调 查核 实, 你公 司烟 气在线 监测 数据 显示 氮氧 化物超 出排 放标 准。 该行 为违反 了《 中 华人民 共和 国大 气污 染防 治法》 第十 八条 (企 业事 业单位 和其 他生 产经 营者 建设对 大气 环 境有影 响的 项目 ,应 当依 法进行 环境 影响 评价 、公 开环境 影响 评价 文件 ;向 大气排 放污 染 物的, 应当 符合 大气 污染 物排放 标准 ,遵 守重 点大 气污染 物排 放总 量控 制要 求)之 规定 。


依据《 中华 人民 共和 国大 气污染 防治 法》 第九 十九 条 第 二款 (违 反本 法规 定 ,有下 列行 为 之一的 ,由 县级 以上 人民 政府环 境保 护主 管部 门责 令改正 或者 限制 生产 、停 产整治 ,并 处 十 万 元 以 上 一 百万 元 以 下的 罚 款 ; 情 节 严重 的 , 报经 有 批 准 权 的 人民 政 府 批准 , 责 令 停 业、 关闭: (二 )超 过大 气污 染物排 放标 准或 者超 过重 点大气 污染 物排 放总 量控 制指标 排放 大 气污染 物的 ;) 之规 定, 我局对 你公 司决 定作 出如 下行政 处罚 :


1、立 即改 正该 违法 行为 , 限期九 十日 内完 成。


2、罚 款人 民币 壹佰 万元 整 。”


对该证 券的 投资 决策 程序 的说明 :本 次处 罚对 该债 券的投 资价 值不 产生 重大 影响。 从 公 告 中 知 悉 , 公司 收 到 通知 后 , 即 刻 召 开环 保 整 治专 题 会 议 , 严 格按 照 通 知要 求 逐 条 整 改。 目前公 司生 产经 营正 常, 本行政 处罚 不会 对公 司的 生产、 经营 造成 重大 影响 。


本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 他证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 证券 。


(2)


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。


(3) 其他资产构成


序号


名称


金额( 元)


1


存出保 证金


13,518.56


2


应收证 券清 算款


-


3


应收股 利


-


4


应收利 息


409,045.44


5


应收申 购款


10,318.77


6


其他应 收款


-


7


待摊费 用


-


8


其他


-


9


合计


432,882.77


(4) 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细


序号


债券代 码


债券名 称


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%)


1


113011


光大转 债


1,114,200.00


4.29


(5) 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明


无。


(6) 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分


由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。


十二、 基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ,但 不保 证基金 一 定盈利 ,也 不保 证最 低收 益。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 人 在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 (本 报告 中所列 财 务数据 未经 审计 ):


净值增 长率 1 净值增 长率 标准 差2 业绩比 较基 准收益 率3 业绩比 较基 准收益 率标 准差4 1-3 2-4 2013 年 05 月 03 日 (基 金 合同生 效日 ) 至2013 年 12 月 31 日 -2.80% 0.20% -2.00% 0.10% -0.80% 0.10% 2014 年 1 月1 日至2014 年12 月31 日 36.15% 0.65% 11.52% 0.12% 24.63% 0.53% 2015 年 1 月1 日至2015 年12 月31 日 11.06% 0.70% 10.43% 0.08% 0.63% 0.62% 2016 年 1 月1 日至2016 年12 月31 日 -7.43% 0.25% 2.42% 0.10% -9.85% 0.15% 2017 年 1 月1 日至2017 年9 月 30 日 -0.22% 0.06% 1.52% 0.06% -1.74% 0.00% 自基金 合同 生效 日 至2017 年9 月 30 日 35.75% 0.48% 25.48% 0.10% 10.27% 0.38% 十三、 基金的费用与税收 (一)基金费用的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ; 9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.3% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H=E×0.3% ÷当 年天 数 H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 基金 托管 人于 次月 前5个 工作 日 内 从 基 金 财 产中 一 次 性支 付 给 基 金 管 理人 。 若 遇法 定 节 假 日 、 公休 假 等 ,支 付 日 期 顺延。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的0.2% 的 年费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算方 法 如 下: H=E×0.2% ÷当 年天 数 H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 基金 托管 人于 次月 前5个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第3-8 项费 用” ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (三)与基金销售有 关的 的费用 1、申 购费 率 本基金 对通 过直 销柜 台申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资人 实施 差别 的申购 费 率。 养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成 的补充 养老 基金 等, 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金、 企业 年 金单一 计划 以及 集合 计划 。如将 来出 现经 养老 基金 监管部 门认 可的 新的 养老 基金类 型, 基 金管理 人可 在招 募说 明书 更新时 或发 布临 时公 告将 其纳入 养老 金客 户范 围, 并按规 定向 中 国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。 通过基金管理人的直销柜 台申购本基金基金份额的 养老金客户适用下表特定 申购费率 , 其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 : 申购金额 M (元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 0.8% 0.32% 100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12% M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。投资 人在 一天 之内 如果 有多笔 申 购,适 用费 率按 单笔 分别 计算。 申购费 用由 投资 人承 担, 不列入 基金 财产 ,主 要用 于本基 金的 市场 推广 、销 售、登 记 等各项 费用 。 2、赎 回费 率 本基金 的赎 回费 率如 下表 所示: 持有时间(Y ) 赎回费率 Y <7 天 1.50% 7 天≤Y <30 天 0.75% 30 天≤Y <3 个月 0.5% 3 个月≤Y <6 个月 0.3% 6 个月≤Y <2 年 0.1% Y≥2 年 0 注:赎 回费 用由 赎回 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担,在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份 额时收 取。 对持 续持 有期 少于3 个月 的投 资人 收取 的 赎回费 全额 计入 基金 财产 ;对持 续持 有 期长于3 个 月的 投资 人收 取的赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 。


(四)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (五)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明


本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运 作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及 其它有关法律法规的 规定 ,结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活 动, 对 本 基 金 管 理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 : 1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止 日期。 2、在 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。 3、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。 4、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分内 容进 行了 更新。 5、在 “第 七部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ”部 分内 容进行 了更 新。 6、在 “第 八部 分 基 金投 资”部 分内 容进 行了 更新 。 7、在 “第 九部 分 基 金业 绩”部 分内 容进 行了 更新 。 8、在 “第 二十 部分 对基 金份额 持 有 人的 服务 ”部 分内容 进行 了更 新。 9、在 “第 二十 一部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。











鹏华基金管理有限公 司 2017 年 12 月