招商定期宝六个月：关于第一个开放期办理申购赎回业务及第二个封闭期相关安排的公告查看PDF公告
关 于招商 定期宝 六个月 期 理财 债券型 证券投 资 基 金第一 个开放 期办理 申购赎 回业务 及 第 二个封 闭期相 关安排 的公告
公告日 期：2017 年12 月14 日
1 公告 基本信 息 基金名 称 招商定 期宝 六个 月期 理财 债券型 证券 投资 基金 基金简 称 招商定 期宝 六个 月 期 理财 债券 基金代 码 000792 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017-06-16 基金管 理人 名称 招商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国民生 银 行股 份有 限公 司 基金登 记机 构名 称 招商基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券 投资基 金运 作管 理办 法》 以及 《 招商 定期 宝六 个月 期 理 财 债券 型证 券投 资基 金 基 金 合同 》( 以下 简 称 “ 基 金合同 ”)、 《 招商 定期 宝 六个月 期 理 财债 券型 证券 投 资基金 招募 说明 书 》 赎回起始 日 2017-12-19 申购起始 日 2017-12-19 转换转 入起始 日 2017-12-19 转换转 出起始 日 2017-12-19 注：1 、 招商 定期 宝 六 个月 期 理财 债券 型证 券投 资基 金 （以 下简 称“ 本基 金” ） 以每 个 封闭期 为周 期进 行投 资运 作， 每 个封 闭期 为 六 个月 。 本基 金的 封闭 期指 自 《 基金合 同》 生效 日 （ 包括 该日 ） 起或 每一 个 开放期 结束 之日 的次 日 （ 包括该 日 ） 起 至六 个月 对 日 （ 包括 该日 ） 的期间 。 如六 个月对 日为 非工作 日 ， 则 该日的 下一 工作日 为该 封闭 期的 最后 一日 ， 如 六个 月 后没有 对应 的日 历日 期， 则以下 一个 工作 日为 该封 闭期的 最后 一日 。 本 基金 的第一 个封 闭期 自2017 年6 月16 日 起 至2017 年12 月 18 日 止。 2 、 除法 律法 规或 《基 金合 同》另 有约 定外 ，本 基金 的开放 期指 本基 金每 个封 闭期结 束 之后第 一个 工作 日起 不超 过 5 个 工作 日的期 间。 本基 金第一 个开 放期 为 2017 年 12 月 19 日， 开放期 内本 基金 接受 办理 申购、 赎回 及转 换业 务。 如在开 放期 内发 生不 可抗 力或其 他情 形致 使基 金无 法按时 开放 申购 与赎 回业 务的 ， 开 放 期时间 中止 计算 ， 在不 可抗 力或其 他情 形影 响因 素消 除之日 次日 起 ， 继 续计 算该 开放期 时间 ， 直至满 足《 基金 合同 》关 于开放 期的 时间 要求 。 3 、 本基 金自 首个 开放 期结 束之日 次日 （包 括该 日） 起至六 个月 对日 （包 括该 日）的 期 间为第 二个 封闭 期， 即 2017 年 12 月 20 日至 2018 年 6 月 20 日。 4 、 本 基金 每个 封闭 期的 第 一个工 作日 （首 个封 闭期 除 外） ， 基金 管理 人根 据 《基 金合同 》 的约定 ， 在 基金 份额 持有 人持有 份额 所代 表的 资产 净值总 额保 持不 变的 前提 下， 对 本基 金所有份额 进行 折算 。基 金份 额折算 后， 基金 份额 净值 调整 为 1.0000 元 ，基 金份 额数额 按折 算 比例相 应调 整。 2 申购 、赎 回 及转 换 业务 的办 理时间 2.1 开放 日及开 放时 间 本基金 在封 闭期 内不 开放 本基金 的日 常申 购、 赎回 、转换 业务 。 在每个 封闭 期结 束后 进入 开放期 ， 开 放期 接受 投资 者申购 、 赎 回、 转换 业务。 若由于 不 可抗力 的原 因导 致原 定开 放起始 日或 开放 期不 能办 理基金 的申 购与 赎回 ， 则开 放起始 日或 开 放期相 应顺 延。 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证 券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金 合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ， 基金管 理 人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 2.2 申购、 赎回 的开始时 间 除法律 法规 或 《基金 合同 》 另 有约 定外 ， 本 基金 每 个封闭 期结 束之 后第 一个 工作日 起进 入开放 期， 开始 办理 申购 和赎回 等业 务。 如在 开放 期内发 生不 可抗 力或 其他 情形致 使基 金无 法按时 开放 申购 与赎 回业 务的， 开放 期时 间中 止计 算， 在 不可 抗力 或其 他情 形影响 因素 消除 之日次 日起 ，继 续计 算该 开放期 时间 ，直 至满 足《 基金合 同》 关于 开放 期的 时间要 求。 2017 年12 月 19 日 为本 基 金开始 运作 以来 的第 一个 开放期 。本 基金 将于 该日 内（上 海 证券交 易所 、 深 圳证 券交 易所的 正常 交易 日） 办理 日常申 购、 赎回 、 转 换业 务 （本 基金 管理 人公告 暂停 上述 业务 时除 外） 。 对 于具 体办 理时 间 ， 由 于各销 售机 构系 统及 业务 安排等 原因 ， 投资者 应以 各销 售机 构的 规定为 准 。 自2017 年12 月 20 日起 ， 本基 金将 进入 第二个 封闭 期 。 基金管 理人 在开 放期 之外 的日期 不接 受办 理基 金份 额的申 购、 赎回 或者 转换。 本基金 开 放期， 投资 人在 交易 时间 之外提 出申 购、 赎回 或转 换申请 的， 其基 金份 额申 购、 赎 回、 转换 价格为 下一 开放 日基 金份 额申购 、 赎 回、 转换 的价 格 ， 销 售机 构另 有约 定的 从其约 定。 在开 放期最 后一 个工 作日 交易 时间结 束之 后提 出有 关申 请的， 基金 管理 人将 不予 受理。
3 申购 业务 3.1 申购 限制 原则上 ，投 资者 通过 代销 网点每 笔申 购本 基金 的最 低金额 为 10 元 ；通 过本 基 金管理 人 电子商 务网 上交 易平 台申 购，每 笔最 低金 额 为10 元 ；通过 本基 金管 理人 直销 机构申 购， 首 次最低 申购 金额 为 50 万 元 人民币 ， 追加 申购单 笔最 低金额 为 10 元 。 实 际操 作 中， 以各 销售 机构的 具体 规定 为准 。 投资人 将当 期分 配的 基金 收益再 投资 时， 不受 最低 申购金 额的 限制 。 投资人 在提 交申 购申 请时 ， 应正 确填 写基 金代 码等 相关信 息， 因错 误填 写相 关信息 所造 成的申 购申 请失 败的 情形 ，由投 资人 自行 承担 责任 。 3.2 申购 费 用 本基金 申购 采用 金额 申购 方式， 不收 取申 购费 。 4 赎回 业务 4.1 赎回 限制 每次赎 回基 金份 额不 得低 于 1 份 ， 基金 份额 持有 人赎 回时或 赎回 后在 销售 机构 网点保 留 的基金 份额 余额 不 足1 份 的， 在赎 回时 需一次 全部 赎回 。 实 际操 作中 ， 以 各 代销机 构的 具体 规定为 准。 通过本 基金 管理 人电 子商 务网上 交易 平台 赎回 ，每 次赎回 份额 不得 低 于1 份。 若基金 份额 持有 人未 在赎 回开放 日赎回 所持 基 金份 额， 且未 发生 基金 合同 第三 部分第 九 条所述 的自 动赎 回情 形， 基金管 理人 将默 认基 金份 额持有 人继 续持 有本 基金 基金份 额， 基金 份额对 应资 产将 转入 第二 个封闭 期。 基金份 额持 有人 在提 交赎 回申请 时， 应正 确填 写基 金代码 等相 关信 息， 因错 误填写 相关 信息所 造成 的赎 回申 请无 效的情形 ， 由基 金份 额持 有人自 行承 担责任 。 4.2 赎回 费用 本基金 不收 取赎 回费 。 如法律 法规 对赎 回费 的强 制性规 定发 生变 动， 本基 金将依 新法 规进 行修 改， 不需召 开持 有人大 会。 5 转换 业务 5.1 转换限制 基金转 换分 为转 换转 入和 转换转 出。 在开 放期 内可 通过各 销售 机构 网点 转换 的， 转 出的 基金份 额不 得低 于1 份。 在开放 期内 可通 过本 基金 管理人 电子 商务 网上 交易 平台转 换的 ， 每次 转出 份额 不得低 于 1 份。 留存 份额 不足 1 份 的，只 能一 次性 赎回 ，不 能进行 转换 。 5.2 转换 费 用 （1） 各基 金间 转换 的总 费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。 （2） 每笔 转换 申请 的转 出 基金端 ，不 收取 转出 基金 的赎回 费。 （3） 每笔 转换 申请 的转 入 基金端 ，从 申购 费率 （费 用）低 向高 的基 金转 换时 ，收取 转 入基金 与转 出基 金的 申购 费用差 额； 申购 补差 费用 按照转 入基 金金 额所 对应 的申购 费率 （费 用）档 次进 行补 差计 算。 从申购 费率 （费 用） 高向 低的基 金转 换时 ，不 收取 申购补 差费用 。 （4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。 5.3 转换 业务规 则 （1） 基金 转换 只适 用于 在 同一销 售机 构购 买的 本基 金管理 人所 管理 的开 通了 转换业 务 的各基 金品 种之 间。 （2） 本基 金管 理人 只在 转 出和转 入的 基金 均有 交易 的当日 ，方 可受 理投 资者 的转换 申 请。 （3） 基金 管理 人可 根据 基 金运作 的实 际情 况并 在不 影响基 金份 额持 有人 实质 利益的 前 提下调 整上 述原 则。 6 基金 销售 机构 6.1 直销机 构： 招商基金 管理 有限公 司 招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ） 招商基 金官 网交 易平 台 交易网 站：www.cmfchina.com 客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费） 电话： （0755 ）83196437 传真： （0755 ）83199059 联系人 ：陈 梓 招商基 金战 略客 户部 地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801 电话： （010 ）56937566 联系人 ：莫 然 地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼 电话： （021 ）38577388
联系人 ：胡 祖望 招商基 金机 构理 财部 地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼 电话： （0755 ）83190452 联系人 ：刘 刚 地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801 电话： （010 ）56937404 联系人 ：贾 晓航 地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼 电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源 招商基 金 直 销交 易服 务联 系方式 地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台 电话： （0755 ）83196359 83196358 传真： （0755 ）83196360 备用传 真： （0755 ）83199266 联系人 ：冯 敏 6.2 代销 机构 嘉实财 富管 理有 限公 司 、 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 等。 如本基 金新 增代 销机 构将 另行公 告 。 基 金管 理人 可根 据有关 法律 法规 规定 调整 销售机 构 ， 并及时 另行 公告 。
7 其他 需要提 示的 事项 （1） 本公 告仅 对本 基金 第 一个开 放期 和第 二个 封闭 期 的具 体安 排作 出说 明。 投资者 欲 了解本 基金 的详 细情 况， 请阅读 刊登 在2017 年 6 月 10 日《 上海 证券 报》 上 及本基 金管 理 人网站 （www.cmfchina.com ） 发 布的《 招 商定 期宝 六 个月期 理财 债券 型证 券投 资基金 基金 合 同 》和 《 招 商定 期宝 六个 月期理 财债 券型 证券 投资 基金招 募说 明书 》。 （2） 投资 者 欲 了解 本基 金 其他相 关信 息的 ，可 以登 录本基 金管 理人 网站 （www.cmfchi na.com ）或 拨打 本基 金管 理人客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途费 ） 进行查 询 。 （3） 有关 本基 金开 放申 购 、赎回 及转 换 等 业务 的具 体规定 若有 变化 ，本 公司 将另行 公 告。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益。 投资者 投资 于本 基金 前应 认真阅 读本 基金 的基 金合 同和招 募说 明 书。敬 请投 资者 注意 投资 风险。 本公 告的 解释 权归 本基金 管理 人。
招商基 金管 理有 限公 司 2017 年 12 月14 日
