国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2017 年 第二 号)
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2010 年 2 月 24 日证监 许可 【2010 】 208 号 文核准 募集 。
本基金 基金 合同 于 2010 年 4 月29 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益作 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职 守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。
本 基 金 投资 于 美国 证 券市场 ， 基 金净 值 会因 为 证券市 场 波 动等 因 素产 生 波动。 投 资 人在
投 资 本基 金 前， 需 全面 认识 本 基金 产 品的 风 险收 益特 征 和产 品 特性 ， 充分 考虑 自 身的 风 险承
受 能 力， 理 性判 断 市场 ，对 认 （申 ） 购基 金 的意 愿、 时 机、 数 量等 投 资行 为作 出 独立 决 策。
投 资 人根 据 所持 有 份额 享受 基 金的 收 益， 但 同时 也需 承 担基 金 投资 中 出现 的各 类 风险 。 本基
金投资 中出 现的 风险 主要 分为两 类 ，一 是境 外投 资 产品风险，包 括海 外市 场 风险 、汇 率风 险、
法 律和 政 治 风险 等 ；二 是 开放式 基 金 风险 ， 包括 利率 风 险、 流 动性 风 险、 信用 风 险、 跟 踪误
差 风 险、 操作 或技术 风 险、 会 计核 算 风险 、 税务 风险 、 衍生 品 风险 等 。本 基金 为 跟踪 美 国纳
斯达 克 100 指数 的指数 基金 ，属于 较 高风 险、 较高 收益的 投资 品种 ，投资 人 在购买 此类 基 金
时应当 充分 了解 其可 能存 在的投 资风 险。
投 资 有 风险 ， 投资 人 在认 （ 申 ） 购本 基 金前 应 认真阅 读 本 基金 的 《 招 募 说明书 》 和 《基
金合同 》 。 基金 的过 往业 绩 并不预 示其 未来 表现 。 基 金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成
新 基 金业 绩 表现 的 保证 。 基 金 管理 人 建议 投 资人 根据 自 身的 风 险偏 好 ，选 择适 合 自己 的 基金
产品， 并且 中长 期持 有。
本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 。 本招募 说 明 书所
载内容 截止 日为 2017 年 10 月 29 日 ，投 资组 合报 告 为 2017 年 3 季度 报告 ， 有关财 务数 据和
净值表 现截 止日 为2017 年 6 月30 日。 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
一、基金的名称
国泰纳 斯达 克100 指 数证 券投资 基金
二、基金的类型
基金的 类别 ： 股 票型 基金 。
基金的 运作 方式 ：契 约型 开放式 。
三 、投资目标
通 过 严 格的 投 资程 序 约束和 数 量 化风 险 管理 手 段，以 低 成 本、 低 换手 率 实现本 基 金 对纳
斯达 克 100 指数 （Nasdaq-100 Index, 以 下简 称“ 标 的指数 ” ） 的有 效跟 踪， 追 求跟踪 误差 最
小化。
四、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括 Nasdaq-100 指 数成 份 股、 在已 与
中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的、以
Nasdaq-100 指 数为 投资 标 的的指 数型 公募 基金 （ 包 括 ETF ） （ 以下 简称 “目 标 基金” ） 、 货币 市
场工具 以及 中国 证监 会允 许本基 金投 资的 其他 金融 工具。
本基金持 有现 金 或到 期 日在 一 年 以 内的 政 府债 券 的比 例 不 低 于基 金 资产 净 值的 5%( 若法
律法规 变更 或取 消本 限制 的，则 本基 金按 变更 或取 消后的 规定 执行)； 本基 金 至少 80% 的资 产
投资 于Nasdaq-100 指数 的 成份股 和目 标基 金 ，其 中 ，本 基金 持有 的目 标基 金 的市值 合计 不超
过本基 金资 产净 值 的10% 。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 它 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
五、投资策略
本 基 金 原则 上 采取 完 全复制 策 略 ，即 按 照标 的 指数的 成 份 股构 成 及其 权 重构建 基 金 股票
投 资 组合 ， 并根 据 标的 指数 成 份股 及 其权 重 的变 动进 行 相应 调 整。 但 因特 殊情 况 导致 基 金无
法 及时 获 得 足够 数 量的 股票 时 ，基 金 管理 人 将运 用其 他 合理 的 投资 方 法构 建本 基 金的 实 际投
资组合 ，追 求尽 可能 贴近 目标指 数 的 表现 。 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
本基金 的 风 险控 制目 标是 追求 日 均跟 踪误 差不 超 过0.5% ，年 跟踪 误差 不超 过5% （ 注： 以
美元资 产计 价计 算） 。
开 放 式 指数 基 金跟 踪 误差的 来 源 主要 包括 现 金 拖累、 成 份 股调 整 时的 交 易策略 以 及 基金
每 日 现金 流 入/ 流 出的 建仓/ 变 现 策略 、成 份 股股 息的再 投 资策 略 等。 基金 管理人 将 通过 对这
些因素 的有 效管 理， 追求 跟踪误 差最 小化 。
另外 ， 本 基金 基于 流动 性 管理的 需要 ， 将投 资于 与 本基金 有相 近的 投资 目标 、投 资策 略、
且以Nasdaq-100 指 数为 投 资标的 的指 数型 公募 基金 （包括 ETF ） （ 以下 简称 “ 目标基 金” ） 。 同
时，为 更 好 地实 现 本基 金的 投 资目 标 ，本 基 金还 将在 条 件允 许 的情 况 下， 开展 证 券借 贷 业务
以 及 投资 于 股指 期 货等 金融 衍 生品 ， 以期 降 低跟 踪误 差 水平 。 本基 金 投资 于金 融 衍生 品 的 目
标 是 替代 跟 踪标 的 指数 的成 份 股 ， 使 基金 的 投资 组合 更 紧密 地 跟踪 标 的指 数。 不 得应 用 于投
机交易 目的 ，或 用作 杠杆 工具放 大基 金的 投资 。
未 来 ， 随着 全 球证 券 市场投 资 工 具的 发 展和 丰 富，本 基 金 可相 应 调整 和 更新相 关 投 资策
略，并 在招 募说 明书 更新 中公告 。
六、 业 绩 比 较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
纳斯达 克100 指 数（Nasdaq-100 Index ） 收益 率（ 总 收益指 数收 益率 ）
纳斯达 克 100 指数 于 1985 年 1 月 31 日 发布 ，涵 盖 了纳斯 达克 股票 交易 市场 上 100 只市
值最大 的非 金融 类上 市公 司， 反映 了科 技、 工业 、 零售 、电 信、 生物 技术 、 医疗保 健 、交 通、
媒 体 和服 务 公司 等 行业 的整 体 走势 。 该指 数 具有 宽泛 的 分散 性 ，赢 得 了投 资人 和 市场 专 家的
广泛认 同。
本基金 标的 指数 的变 更程 序为：
1、当 标的 指数 变更 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响 ，包 括但 不限 于 标的指 数由
于 编 制机 构 更名 或 指数 更名 等 情况 而 变更 ， 但指 数成 份 股和 指 数编 制 方法 无重 大 变更 时 ，标
的 指 数的 变 更程 序 为： 基金 管 理人 与 基金 托 管人 沟通 协 商， 在 取得 基 金托 管人 同 意后 ， 报中
国证监 会备 案。 在中 国证 监会备 案核 准后 ，应 至少 在标的 指数 变更 实施 日 前 3 个 工作 日在 中
国证监 会指 定的 信息 披露 媒体上 刊登 公告 。
2、当 标的 指数 提供 商 NASDAQ OMX 集团 取消 对本 基 金使用 标的 指数 的授 权， 或标的 指数
停 止 编制 发 布等 非 因基 金当 事 人原 因 导致 本 基金 无法 再 继续 使 用标 的 指数 的情 形 时， 基 金管
理 人 按照 维 护基 金 份额 持有 人 合法 权 益的 原 则， 依据 前 述具 体 情形 下 拟采 用的 标 的指 数 变更
方 案 是否 会 对基 金 份额 持有 人 利益 产 生实 质 性不 利影 响 ，决 定 是否 采 用召 开基 金 份额 持 有人
大会的 方式 决定 标的 指数 变更事 宜。
3、 当标 的指 数的 编制 方法 发生重 大变 更， 或标 的指 数的市 场代 表性 、 流 动性 等发生 变化 ，
或 证 券市 场 有其 他 代表 性更 强 、更 适 合投 资 的指 数推 出 时， 基 金管 理 人认 为标 的 指数 已 不再国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
适 宜 作为 跟 踪标 的 时， 则本 基 金管 理 人可 以 依据 维护 基 金份 额 持有 人 合法 权益 的 原则 ， 召集
基 金 份额 持 有人 大 会， 由基 金 份额 持 有人 大 会对 标的 指 数的 变 更事 宜 作出 决议 。 基金 份 额持
有 人 大会 决 议自 中 国证 监会 依 法核 准 或者 出 具无 异议 意 见之 日 起生 效 。基 金管 理 人执 行 生效
的基金 份额 持有 人大 会决 议。
七、 风 险 收 益 特征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 预期风 险与 收益 高于 混合 型基金 、 债券 型基 金与 货 币市场 基金 。
本 基 金为 指 数型 基 金， 跟踪 标 的指 数 市场 表 现， 目标 为 获取 市 场平 均 收益 ，是 股 票基 金 中处
于中等 风险 水平 的基 金产 品。
八 、 基 金 投 资 组合 报 告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ，于2017 年 10 月 24 日复 核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 9 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资
417,423,978.59 79.24
其中： 普通 股
417,423,978.59 79.24
存托凭 证
- -
优先股
- -
房地产 信托
- -
2 基金投 资
41,914,678.26 7.96
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 金融衍 生品 投资
- -
其中： 远期
- - 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
66,187,738.28 12.56
8 其他各 项资 产
1,288,005.02 0.24
9 合计
526,814,400.15 100.00
2、报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 417,423,978.59 80.68
合计 417,423,978.59 80.68
3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
（1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
信息技 术 246,670,620.02 47.68
非必需 消费 品 88,290,318.54 17.07
保健 48,238,181.91 9.32
必需消 费品 20,786,310.21 4.02
工业 9,484,512.12 1.83
电信服 务 3,954,035.79 0.76
材料 - -
能源 - -
金融 - -
公用事 业 - -
合计 417,423,978.59 80.68
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS) 。
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投 资组 合。
4、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的股 票及 存托 凭证 投资 明细
（1 ）期 末指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票及 存托凭 证 投
资明细
序
号
公司名
称（英
文）
公司
名称
（中
文）
证券
代码
所在
证
券市
场
所属国
家
（地区)
数量
（股）
公允价 值 （人 民
币元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
APPLE
INC
苹果
公司
AAPL
US
纳斯
达克
美国 47,222 48,302,393.46 9.34
2
MICROSO
FT CORP
微软
公司
MSFT
US
纳斯
达克
美国 70,535 34,871,282.40 6.74
3
AMAZON.
COM INC
亚马
逊公
司
AMZN
US
纳斯
达克
美国 4,422 28,214,057.23 5.45
4
FACEBOO
K INC-A
Faceb
ook公
司
FB US
纳斯
达克
美国 21,600 24,495,417.42 4.73
5
ALPHABE
T
INC-CL
C
ALPHA
BET公
司
GOOG
US
纳斯
达克
美国 3,224 20,522,427.32 3.97
6
ALPHABE
T
INC-CL
A
ALPHA
BET公
司
GOOGL
US
纳斯
达克
美国 2,811 18,166,037.66 3.51
7
COMCAST
CORP-CL
ASS A
康卡
斯特
CMCSA
US
纳斯
达克
美国 43,062 10,997,514.27 2.13
8
INTEL
CORP
英特
尔公
司
INTC
US
纳斯
达克
美国 42,996 10,866,514.60 2.10
9
CISCO
SYSTEMS
INC
思科
公司
CSCO
US
纳斯
达克
美国 45,746 10,210,459.03 1.97
10
AMGEN
INC
安进
公司
AMGN
US
纳斯
达克
美国 6,685 8,272,353.28 1.60
（2 ）期 末积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票及 存托凭 证 投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
5、报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的 前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价 值
（人民 币元 ）
占基金 资
产净值 比
例(%)
1
PROSHARES
ULTRAPRO QQQ
ETF
基金
开放
式
ProShares Trust 30,330,633.00 5.86
2
POWERSHARES
QQQ NASDAQ 100
ETF
基金
开放
式
Invesco Powershares
Capital
11,584,045.26 2.24
10 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十 名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况 。
（3） 其他 各项 资产 构成 ：
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 106,436.70
4 应收利 息 6,944.70
5 应收申 购款 1,174,623.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,288,005.02
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
① 报 告期 末指 数投 资前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
②报告 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票 。
九 、 基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2017 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
基 金 管 理人 依 照恪 守 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基 金 一定 盈 利， 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增 长 率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2010 年4 月29 日至
2010 年12 月 31 日
12.10% 0.58% 11.11% 1.35% 0.99% -0.77%
2011 年度 -3.08% 1.46% 3.66% 1.57% -6.74% -0.11%
2012 年度 15.11% 0.89% 18.35% 0.98% -3.24% -0.09%
2013 年度 29.33% 0.72% 36.92% 0.78% -7.59% -0.06%
2014 年度 17.36% 0.81% 19.40% 0.86% -2.04% -0.05%
2015 年度 17.03% 1.17% 9.75% 1.17% 7.28% 0.00%
2016 年度 12.79% 1.04% 7.27% 1.04% 5.52% 0.00%
2017 年上 半年 13.21% 0.67% 16.78% 0.64% -3.57% 0.03%
2010 年4 月29 日至
2017 年 6 月30 日
183.65% 0.99% 206.41% 1.10% -22.76% -0.11%
注：同 期业 绩比 较基 准以 美元 计 价， 不包 含人 民币 汇率变 动等 因素 产生 的效 应。
十 、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
设立日 期：1998 年3 月5 日
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道100 号上海 环球 金融 中 心39 楼 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人： 辛怡
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2017 年10 月 29 日，本基金 管理 人共 管 理101 只开放 式证 券投 资基 金 ： 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、国 泰金 龙系 列证 券投资 基金 （包 括 2 只子 基金， 分别 为 国
泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金 、国 泰金 龙债 券证 券 投资基 金） 、国 泰金 马稳 健 回报证 券投 资基
金 、 国泰 货 币市 场 证券 投资 基 金、 国 泰金 鹿 保本 增值 混 合证 券 投资 基 金、 国泰 金 鹏蓝 筹 价值
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 金 鼎价 值 精选 混 合型 证券 投 资基 金 （由 金 鼎证 券投 资 基金 转 型而
来） 、 国泰 金牛 创新 成长 混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 沪深 300 指 数证 券投 资基 金（ 由国 泰金 象
保本增 值混 合证 券投 资基 金转型 而来 ） 、 国泰 双利 债 券证券 投资 基金 、 国泰 区 位优势 混合 型证
券投资 基金 、国 泰中 小盘 成长混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） （由 金盛 证券 投资 基金转 型而 来） 、
国泰纳 斯达 克 100 指 数证 券投资 基金 、国 泰价 值经 典灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF）、
上证 180 金融 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金 融交 易型 开 放式指 数证 券投
资 基 金联 接 基金 、 国泰 事件 驱 动策 略 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰信 用 互利 分级 债 券型 证 券投
资基金 、 国泰 成长 优选 混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 大宗商 品配 置证 券投 资基金(LOF) 、 国泰 信
用债券 型证 券投 资基 金、 国泰现 金管 理货 币市 场基 金、 国 泰金 泰平 衡混 合型 证券投 资基 金 （ 由
金泰证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 民安 增利 债券 型 发起式 证券 投资 基金 、 国 泰国证 房地 产行
业 指 数分 级 证券 投 资基 金、 国 泰估 值 优势 混 合型 证券 投 资基 金 （LOF ） （由 国泰 估 值优 势 可分
离交易 股票 型证 券投 资基 金封闭 期届 满转 换而 来） 、 上证 5 年期 国债 交易 型开 放式指 数证 券 投
资基金 、国 泰上 证 5 年 期 国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、纳 斯达 克 100 交易
型 开 放式 指 数证 券 投资 基金 、 国泰 中 国企 业 境外 高收 益 债券 型 证券 投 资基 金、 国 泰黄 金 交 易
型 开 放式 证 券投 资 基金 、国 泰 美国 房 地产 开 发股 票型 证 券投 资 基金 、 国泰 国证 医 药卫 生 行业
指 数 分级 证 券投 资 基金 、国 泰 淘金 互 联网 债 券型 证券 投 资基 金 、国 泰 聚信 价值 优 势灵 活 配置国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 民 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 （LOF ） 、国 泰国 策 驱动 灵 活配
置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 浓益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰安 康养 老 定期 支 付混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰结 构 转型 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰金 鑫股 票 型证 券 投资
基金 （由 金鑫 证券 投资 基 金转型 而来 ） 、 国泰 新经 济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰国 证
食 品 饮料 行 业指 数 分级 证券 投 资基 金 、国 泰 策略 收益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金（ 由 国泰
目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 深证 TMT50 指数 分级 证券 投资基 金 、国 泰
国 证 有色 金 属行 业 指数 分级 证 券投 资 基金 、 国泰 睿吉 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰兴
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 生益 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰互 联网+股票
型 证 券投 资 基金 、 国泰 央企 改 革股 票 型证 券 投资 基金 、 国泰 新 目标 收 益保 本混 合 型证 券 投资
基 金 、国 泰 全球 绝 对收 益型 基 金优 选 证券 投 资基 金、 国 泰鑫 保 本混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
大 健 康股 票 型证 券 投资 基金 、 国泰 民 福保 本 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰黄 金交 易 型开 放 式证
券 投 资基 金 联接 基 金、 国泰 融 丰定 增 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 国证 新 能源 汽 车指
数 证 券投 资 基金 （LOF）（ 由 国 泰国 证 新能 源 汽车 指数 分 级证 券 投资 基 金转 型而 来 ，国 泰 国证
新能源 汽车 指数 分级 证券 投资基 金由 中小 板 300 成 长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金转 型 而
来）、 国泰 民利 保本 混合 型 证券投 资基 金 、国 泰中 证 军工交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国
泰 中 证全 指 证券 公 司交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基金 、 国泰 添 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金 、 国泰 福 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰创 业 板指 数 证券 投 资基 金（LOF ） 、 国 泰鸿
益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰景 益 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 泽益 灵 活配
置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 丰益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰鑫 益灵 活 配置 混 合型
证 券 投资 基 金、 国 泰信 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 利是 宝 货币 市场 基 金、 国 泰安
益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰普 益 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 民惠 收 益定
期 开 放债 券 型证 券 投资 基金 、 国泰 润 利纯 债 债券 型证 券 投资 基 金、 国 泰嘉 益灵 活 配置 混 合型
证券投 资基 金 、国 泰众 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰润 泰纯 债债 券 型证券 投资 基金 、
国 泰 融信 定 增灵 活 配 置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰现 金 宝货 币 市场 基 金、 国泰 景 气行 业 灵活
配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰国 证 航天 军 工指 数证 券 投资 基 金（LOF ） 、 国泰 中 证国 有 企业
改 革 指数 证 券投 资 基金 （LOF ） 、 国泰 民 丰回 报定 期 开放 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国泰
中证申 万证 券行 业指 数证 券投资 基金 （LOF ） 、 国 泰策 略价值 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 由
国泰保 本混 合型 证券 投资 基金变 更而 来 ） 、国 泰量 化 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、国 泰
睿 信 平衡 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 大农 业 股票 型证 券 投资 基 金、 国 泰智 能装 备 股票 型 证券
投 资 基金 、 国泰 融 安多 策略 灵 活配 置 混 合 型 证券 投资 基 金、 国 泰润 鑫 纯债 债券 型 证券 投 资基国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
金 、 国泰 稳 益定 期 开放 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 宁 益定 期 开放 灵活 配 置混 合 型证
券投资 基金 、 国泰 智能 汽 车股票 型证 券投 资基 金 、 上证 10 年 期国 债交 易型 开 放式指 数证 券投
资 基 金、 国 泰瞬 利 交易 型货 币 市场 基 金、 国 泰民 安增 益 定期 开 放灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金、国 泰中 国企 业信 用精 选债券 型证 券投 资基 金（QDII ） 。 另外 ，本 基金 管理 人于 2004 年获
得 全 国社 会 保障 基 金理 事会 社 保基 金 资产 管 理人 资格 ， 目前 受 托管 理 全国 社保 基 金多 个 投资
组合 。2007 年11 月19 日 ，本 基金 管理 人获 得企 业 年金投 资管 理人 资格 。2008 年 2 月 14 日，
本基金 管理 人成 为首 批获 准开展 特定 客户 资产 管理 业务 （专 户理 财 ） 的 基金 公司之 一 ， 并 于3
月 24 日经 中国 证监 会批 准 获得合 格境 内机 构投 资者 （QDII ）资 格， 囊括 了公 募基金 、社 保 、
年金、 专户 理财 和QDII 等 管理业 务资 格 。
（三） 主要 人员 情况
1、 董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银
行 总 行 工作 ， 历任 综合 计划 处 、 资金 处 副处 长、 国际 结 算 部副 总 经理 （主 持工 作 ） 。1992 年
11 月至 1998 年1 月 任国 泰证券 有限 公司 国际 业务 部总经 理 ， 公 司 总 经理 助 理兼北 京分 公司 总
经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国 泰基 金管 理 有限公 司工 作， 其中 1998 年 2 月至 1999
年 10 月 任总 经理 ，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任 董事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8 月 ，在
中建投 信托 有限 责任 公司 任监事 长 。2016 年 8 月至 11 月 ， 在建 投投资 有限 责 任公司 、 建投 传
媒华文 公司 任监 事长 、纪 委书记 。2016 年 11 月 起 任公司 党委 书记 ，2017 年 3 月起 任公 司董
事长、 法定 代表 人。
傅敏， 董事 ，大学 本 科， 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月 ，任 冶金 工业 部西南 地 勘
局财会 处干 部。1988 年3 月至2005 年7 月， 在 中国 建设银 行工 作， 历任 财会 部 干部 、 人 力资
源部干 部、 副处 长、 处 长 、 总经 理助 理。2005 年7 月至 2011 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任
公司工 作， 历任 人力 资源 部副总 经理 、业 务总 监 。2011 年 6 月 至 2016 年 11 月，在 中投 发展
有 限 责任 公 司工 作 ，历 任 人 力 资源 部 总经 理 、总 裁助 理 、工 会 主席 、 党委 委员 、 副总 裁 、董
事。现 任中 国建 银投 资有 限责任 公司 战略 发展 部专 职 董事 。2017 年3 月起 任 公司董 事。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经 理， 策 略投 资 部助 理投 资 经理 ， 公开
市场投 资部 助理 投资 经理 ，战略 发展 部业 务经 理、 组负责 人， 现任 战略 发展 部处长 。2014 年
5 月起 任公 司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董事 。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业 局
工作 ， 历 任 会 计 、 科 长 、 副总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年2 月 ， 在山 西鲁 晋王曲 发电 公司
工作，任 党 组成 员、 总 会 计师。2003 年2 月至2008 年 3 月 ， 任 鲁能 集团 经营 考核与 审计 部总
经理 。2008 年 3 月至 2011 年 2 月， 任英 大泰 和人 寿股份 有限 公司 山东 分公 司总经 理 。2011
年 2 月 至今 ，在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 。 历任 审计部 主任 ，公司 党 组成 员、总 会计 师 。
2017 年 3 月起 任公 司董 事 。
周向勇 ， 董事 ， 硕 士研 究 生，21 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ，先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资公 司工 作，任 办公 室高 级业 务经 理、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司副 总经 理 ，
2016 年 7 月 8 日起 任公 司 总经理 及公 司董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法
学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中 国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司（ 目 前
已上市 ） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建设
银 行 江 苏省 分 行工 作 ， 先后 任 职 于 计划处 、 信贷 处、 国 际 业务 部 ，历任 副 处长 、 处 长。1991
年 6 月 至 1993 年 9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年 9 月 至 1994 年 7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。 1994 年 7 月 至 1999 年3 月 ， 在 中国 建 设银行 总行 工作 ，
历任 国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部总 经理 、 会 计部 总经理 。1999 年3 月 至 2010 年1 月， 在中
国国际 金融 有限 公司 工作 ，历 任 财 务总 监、 公司 管 委会成 员 、 顾 问。2010 年4 月至2012 年3
月 ， 任汉 石投 资管 理有 限 公司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年1 月，任 中金 基金
管理有 限公 司独 立董 事 。2017 年3 月起 任 公司 独立 董事。
吴群， 独立 董事， 博士 研 究生， 高级 会计 师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中 国财政 研究
院研究 生部 会计 教研 室工 作，历 任讲 师、 副研 究员 、副主 任、 主任 。1991 年 起兼任 中国 财 政
研究院 研 究 生部 （ 财政 部 财政科 研所 研究 生部 ） 硕 士生导 师 。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在 沪
江德勤 北京 分所 工作 ， 历 任技术 部/ 企业 风险 管理 部 高级经 理 、总 监， 管理 咨 询部总 监 。2003
年 6 月至 2005 年11 月 ， 在中国 电子 产业 工程 有限 公司工 作, 担任 财务 部总 经 理。2004 年 9 月
至 2016 年7 月 兼任 中国 上 市公司 协会 军工 委员 会副 会长 ，2016 年8 月 起兼 任 中国上 市公 司协
会军工 委员 会顾 问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电 子信 息产 业集 团有 限公司 工作 ， 历
任审计 部副 主任 、资 产部 副主任 （主 持工 作） 、主 任 。2012 年 3 月至 2016 年 7 月， 担任 中国
电子信 息产 业集 团有 限公 司总经 济师 。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ，在 中国 电子信 息产 业 集
团有限 公司 所投 资的 境内 外多个 公司 担任 董事 、监 事。2017 年 5 月 起兼 任首 约科技 （北 京 ）
有限公 司独 立董 事。2017 年10 月起 任公 司独 立董 事 。
2、 监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后 于 建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ，任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1
日起 任 Generali Investments Asia Limited 执 行董 事。2014 年 12 月起 任公 司监 事。
刘锡忠 ， 监 事 ， 研 究生。1989 年2 月 至1995 年5 月 ， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员 。1995 年6 月至2005 年6 月 ， 在 华北 电力 集团 财务有 限公司 工作 ， 历任 部门经 理、 副总
经理 。2005 年 7 月起 在中 国 电力 财务 有限 公司 工作 ， 历任 华北 分公 司 副 总经 理 、纪 检监 察 室
主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资金 管 理部 主任 、 河北 业务 部主 任 ， 现任 风险 管理部 主任 。2017
年 3 月 起任 公司 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理 ，2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月起 兼任
国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 （ 原国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金） 的基金 经理，2013
年 9 月至 2015 年 3 月 兼 任国泰 估值 优势 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 的基 金 经理，2015 年 9
月起兼 任国 泰央 企改 革股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理 。 2017 年7 月 起任 权 益投资 总监 。 2015
年 8 月 起任 公司 职工 监事 。
倪蓥， 监事， 硕士 研究 生 。1998 年7 月至2001 年 3 月， 任 新晨 信息 技术 有限 责任公 司项
目 经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 现任 信 息技 术部 总监 、运 营管理 部总监。
2017 年 2 月起 任公 司职 工 监事。
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海
分所 助 理经 理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现任 纪 检监 察室 副 主任 、 审 计部 总
监助理 。2017 年 3 月起 任 公司职 工监 事 。
3、 高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成 员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
陈星德 ，博 士，15 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ，历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司， 担任 公司副 总经 理。
李辉， 大学 本科 ，17 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月
至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 财富 大学
负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部（ 财富 大学） 及行 政管 理部 负责 人，2015 年 8 月
至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ，2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ，历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查 二处 副处 长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副 处长 ； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ，任 副总 经理 ；2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ； 2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ，2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长 。
4、 本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
徐皓， 硕士 研究 生，FRM ，注册 黄金 投资 分析 师（ 国家一 级） ，10 年证 券基 金从业 经历 。
曾任职 于中 国工 商银 行总 行资产 托管 部。2010 年 5 月加盟 国泰 基金 ，任 高级 风控经 理。2011
年 6 月至 2014 年 1 月担 任 上证 180 金 融交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证 180 金融
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 及国 泰沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 的基金 经理 助理 ，
2012 年 3 月至 2014 年 1 月兼任 中小 板 300 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 国 泰中 小 板
300 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 的基金 经理 助理 。2014 年 1 月至 2015 年 8
月任国 泰中 小板 300 成 长 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 的基 金经 理，2014 年 1 月
至 2015 年 8 月 任中 小板 300 成 长交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 2014 年 6 月起
兼任国 泰国 证房 地产 行业 指数分 级证 券投 资基 金的 基金经 理 ， 2014 年 11 月起 兼任国 泰纳 斯 达
克 100 指 数证 券投 资基 金 和纳斯 达 克 100 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金的 基金经 理，2015
年 3 月 起兼 任国 泰国 证有 色金属 行业 指数 分级 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 8 月至 2016
年 6 月任 国泰 国证 新能 源 汽车指 数分 级证 券投 资基 金（由 中小 板 300 成长 交 易型开 放式 指数国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
证券投 资基 金转 型而 来） 的基金 经理 ，2016 年 7 月 起任国 泰国 证新 能源 汽车 指数证 券投 资 基
金（LOF ） （由国 泰国证 新 能源汽 车指 数分 级 证 券投 资基金 转型 而来 ） 的 基金 经理，2016 年 11
月起兼 任国 泰创 业板 指数 证券投 资基 金（LOF ）的基金经 理，2017 年 3 月起 兼任国 泰中 证 国
有企业 改革 指数 证券 投资 基金（LOF ）的基金 经理 。2017 年 7 月 起任 投资 总 监（量 化） 。
吴向军 ， 硕士 研究 生 ，13 年证券 基金 从业 经历 。2004 年6 月至2007 年6 月 在 美国 Avera
Global Partners 工作 ， 担任股 票分 析师 ；2007 年 6 月至 2011 年 4 月 美国 Security Global
Investors 工作 ， 担任 高 级分析 师 。2011 年5 月 起 加盟国 泰基 金管 理有 限公 司 ，2013 年 4 月
起任国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2013 年 8 月 起兼任 国泰 美 国
房地产 开发 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理，2015 年 7 月起 任国 泰纳 斯达 克 100 指 数证 券投
资基金 和国 泰大 宗商 品配 置证券 投资 基 金(LOF) 的 基 金经理 ，2015 年 12 月 起 任国泰 全球 绝对
收益型 基金 优选 证券 投资 基金的 基金 经理 ，2017 年 9 月起 兼任 国泰 中国 企业 信用精 选债 券 型
证券投 资基 金（QDII ）的 基金经 理。2015 年 8 月至 2016 年 6 月任 国际 业 务部副 总监 ，2016
年 6 月 起任 国际 业务 部副 总监（ 主持 工作 ） ，2017 年 7 月 起任 海外 投资 总监 。
（2） 历任 基金 经理
自 2010 年 4 月 至 2011 年5 月 10 日由 刘翔 担任 本基 金的 基 金经 理，2011 年 5 月 11 日至
2011 年 5 月 30 日 由 刘翔 和崔涛 共同 担任 本基 金的 基金经 理，自 2011 年 5 月 31 日 起至 2014
年 11 月 3 日由 崔涛 担任 本 基金的 基金 经理 ，2014 年11 月 4 日起至 2015 年 1 月 15 日由 徐皓
担任本 基金 的基 金经 理 ，2015 年1 月16 日起 至2015 年 7 月 13 日 由徐 皓和 白 海峰共 同担 任本
基金的 基金 经理 ，2015 年7 月 14 日 起至 今由 徐皓 和 吴向军 共同 担任 本基 金的 基金经 理 。
5、 本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （ 事 业） 部副 总监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资（ 事业 ）部 小组 负责人
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监（ 主持 工作）
6、 上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
十 一 、 基 金 的 费用 与 税 收
（一） 基金 运作 费用
1、 基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ，含境 外托 管人 收取 的费 用；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 （包 括 但不 限于 经手 费、 印花税 、征 管费 、过 户费 、手续 费 、
券商佣 金及 其他 性质 类似 的费用 等） ；
（8） 外汇 兑换 交易 的相 关 费用；
（9） 基金 的指 数使 用费 ；
（10 ） 在中 国 证监 会 规定允 许 的 前提 下 ，本 基 金可以 从 基 金财 产 中计 提 销售服 务 费 ，具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
（11） 与基 金缴 纳税 款有 关的手 续费 、汇 款费 及顾 问费；
（12） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
2、 上 述基 金费 用由 基金 管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ，法 律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
3、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.8%年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25%年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
（3） 基金 的指 数使 用费
本基金 作为 指数 基金 ，需 根据与 指数 所有 人NASDAQ OMX Group,Inc. 签 署的 指 数使用 许可
协议的 约定 向NASDAQ OMX Group,Inc. 支付 指数 使用 费。通 常情 况下 ，基 金每 日应支 付的 指 数
使用费 在次 日按 每日 基金 资产净 值 的0.06% 的 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0.06% ÷当 年天 数
H 为每 日应 当计 提且 在次 日实际 计提 的指 数使 用费
E 为每 日的 基金 资产 净值
指 数 使 用费 从 基金 合 同生效 日 开 始后 次 日计 提 ，按季 支 付 。由 基 金管 理 人向基 金 托 管人
发送基 金指 数使 用费 划付 指令， 经基 金托 管人 复核 后于次 季首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财 产
中 一 次性 支 付给 基 金管 理人 。 若遇 法 定节 假 日、 休息 日 或不 可 抗力 致 使无 法按 时 支付 的 ，顺
延至最 近可 支付 日支 付。
如 果 指 数使 用 费的 计 算方 法 和 费 率等 发 生调 整 ，本基 金 将 采用 调 整后 的 方法或 费 率 计算
指 数 使用 费 。基 金 管理 人应 及 时按 照 《信 息 披露 管理 办 法》 的 规定 在 指定 媒体 进 行公 告 。此
项调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
（4） 除管 理费 、托 管费 和 指数使 用费 之外 的基 金费 用， 由基 金托 管人 根据 其 他有关 法规
及相应 协议 的规 定， 按费 用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
4、 不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基金 合同 生 效前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费 和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
5、 基 金管 理人 和基 金托 管 人可协 商酌 情降 低基 金管 理费和 基金 托管 费 ，此 项 调整不 需要
基金份 额持 有人 大会 决议 通过。 基金 管理 人必 须最 迟于新 的费 率实 施 日 2 日 前在指 定媒 体 上
刊登公 告 。
（二） 基金 销售 费用 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
本 基 金 认购 费 的费 率 水平、 计 算 公式 、 收取 方 式和使 用 方 式请 详 见本 招 募说明 书 “ 七、
基 金 的募 集 ”中 “ （十 ） 认购 费 用 ” 以及 “ （ 十二 ） 基金 份 额初始面值 、认 购价格 及 认购 份 额
的计算 ”中 的相 关规 定。
本 基 金 申购 费 、赎 回 费的费 率 水 平、 计 算公 式 、收取 方 式 和使 用 方式 请 详见本 招 募 说明
书 “ 九、 基 金份 额的 申 购 与 赎回 ” 中的 “ （ 六） 申购和 赎 回费 用 ”以及 “ （ 七）申购份 额和 赎
回金额 的计 算方 式 ” 中的 相关规 定。
（三） 基金 税收
基金根 据 国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
除 因 基 金管 理 人或 基 金托管 人 疏 忽、 故 意行 为 导致的 基 金 在税 收 方面 造 成的损 失 外 ，基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。
对 于 非 代扣 代 缴的 税 收 ，基 金 管 理人 可 聘请 税 收顾问 对 相 关投 资 市场 的 税收情 况 给 予意
见 和 建议 。 境外 托 管 人 根据 基 金管 理 人的 指 示具 体协 调 基金 在 海外 税 务的 申报 、 缴纳 及 索取
税收返 还等 相关 工作 。基 金管理 人或 其聘 请的 税务 顾问对 最终 税务 的处 理的 真实准 确负 责。
十 二 、 基金托 管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007 年国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市(股 票代 码601939) 。
2017 年6月 末 ， 本集 团 资产总 额216,920.67 亿元 ， 较上年 末增 加7,283.62 亿 元， 增幅3.47% 。
上半年 ， 本集 团实 现利 润 总额1,720.93 亿 元 ，较 上 年同期 增长1.30% ； 净利 润 较上年 同期 增长
3.81% 至1,390.09 亿 元， 盈 利水平 实现 平稳 增长 。
2016 年， 本集 团先 后获得 国内 外知 名机 构授 予的 100 余 项重 要奖 项。 荣获《 欧洲 货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ”， 《 环球金 融》 “2016 中国 最佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚 太 区最佳 流动 性
管 理 银行 ” ， 《 机构 投资 者 》 “ 人 民币 国际 化服 务钻 石奖 ” ， 《亚 洲银 行家 》 “中 国最 佳 大型 零售
银行奖 ” 及中 国银 行业 协 会“ 年度 最具 社会 责任 金 融机构 奖” 。本 集团 在英 国 《银 行家 》2016
年“ 世界 银行1000 强排 名 ”中 ，以 一级 资本 总额 继 续位列 全球 第 2 ；在 美国 《财 富》2016 年
世界500 强 排名 第 22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、基 金市 场处 、证 券保 险 资产市 场处 、
理 财 信 托股 权 市场 处、QFII 托 管 处、 养 老金 托 管处 、清 算 处 、核 算 处、 跨境 托管 运 营 处、 监
督稽核 处等10个 职能 处室 ， 在上海 设有 投资 托管 服务 上海备 份中 心 ， 共 有员 工220余人 。 自2007
年 起 ，托 管 部连 续 聘请 外部 会 计师 事 务所 对 托管 业务 进 行内 部 控制 审 计， 并已 经 成为 常 规化
的内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪 伟 ， 资产 托 管业 务 部总经 理 ， 曾先 后 在中 国 建设银 行 南 通分 行 、总 行 计划财 务 部 、信
贷 经 营部 任 职， 并 在总 行公 司 业务 部 、投 资 托管 业务 部 、授 信 审批 部 担任 领导 职 务。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚 毅 ， 资产 托 管业 务 部副总 经 理 ，曾 就 职于 中 国建设 银 行 北京 市 分行 国 际部、 营 业 部并
担 任 副行 长 ，长 期 从事 信贷 业 务和 集 团客 户 业务 等工 作 ，具 有 丰富 的 客户 服务 和 业务 管 理经
验。
郑 绍 平 ，资 产 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 投资 部 、委托 代 理 部、
战 略 客户 部 ，长 期 从事 客户 服 务、 信 贷业 务 管理 等工 作 ，具 有 丰富 的 客户 服务 和 业务 管 理经
验。
黄 秀 莲 ，资 产 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ，长期 从 事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎，资产 托 管业 务 部副总 经 理 ，曾 就 职于 中 国建设 银 行 总行 国 际业 务 部，长 期 从 事海
外 机 构及 海 外业 务 管理 、境 内 外汇 业 务管 理 、国 外金 融 机构 客 户营 销 拓展 等工 作 ，具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户
为 中 心” 的 经营 理 念， 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 ， 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责， 切 实维
护 资 产持 有 人的 合 法权 益， 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 ， 中国
建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大， 托 管业 务 品种 不断 增 加， 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保
基 金 、 保 险 资金 、 基 本 养老 个 人 账 户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年 金 等 产品 在内 的 托 管 业务
体系 ，是 目前 国内 托管 业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。截 至2017 年 二季 度 末， 中国 建设 银
行已托 管 759 只 证券 投资 基金。 中国 建设 银行 专业 高效的 托管 服务 能力 和业 务水平 ，赢 得 了
业内的 高度 认同 。中 国建 设银行 连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中 国
最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最 佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托 管专家 ——QFII ” 等奖 项 ，并 在 2016 年被
《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 。
十 三 、 境 外 托 管人
（一） 境外 托管 人的 基本 情况
名称： 道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代 表人 ：Joseph L. Hooley
成立时 间：1891 年4 月 13 日。
最近一 个会 计年 度 （ 截止 到2017 年9 月30 日 ） 所 有者权 益 （Shareholders ’ Equity ）:
224.97 亿 美元
（二） 托管 资产 规模 、国 际信用 评级 和托 管业 务
道富银 行的 全球 托管 业务 由美国 道富 集团 全资 拥有 。道富 银行 始创 于 1891 年， 自 1924
年成为 美国 第一 个共 同基 金的托 管人 后 ，道 富银 行 已成为 一家 具有 领导 地位 的国际 托管 银行 。
截至 2017 年 9 月 30 日 ， 托管和 行政 管理 资产 总额 已达到 32.11 万亿 美元 ， 一级资 本比 率为
15.6 % 。道 富银 行长 期存 款信用 评级 为 AA- （标 准 普尓） 及 Aa1 （穆 迪投 资） 。道富 银行 在全
球 30 多个 国家 或地 区设 有 办事处 ， 2016 年 12 月 31 日道富 拥有 超 过 3 万 3 千 多名富 有经 验的
员 工 为客 户 提供 全 方位 的托 管 服务 。 在亚 洲 开设 了四 个 全方 位 的营 运 中心 ：香 港 、新 加 坡、
东 京 及悉 尼 ，提 供 全球 托管 、 基金 会 计、 绩 效评 估、 投 资纲 领 监察 报 告、 外汇 交 易、 证 券出国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
借、基 金转 换管 理、 受托 人和注 册登 记等 服务 。
（三） 境外 托管 人的 职责
1、安 全保 管受 托财 产；
2、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4、按 照相 关合 同的 约定 和 所适用 国家 、 地区 法律 法 规的规 定 ，开 设受 托资 产 的资金 账户
以及 证 券账 户；
5、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十 四 、 相 关 服 务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、 直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2、销售 机构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
份有限 公司
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 陈 四清 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
10
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
11
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
12
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
13
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
14
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
15
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
16
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
17
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
18
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
19
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
20
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
21
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
22
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
23
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
24
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
25
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
26
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
27
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
28
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 周 欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
29
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
30
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
31
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
32
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
33
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
34
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
35
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
36
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
37
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
38
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
39
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
40
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
41
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
42
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
43
长城国 瑞 证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
44
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
45
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
46
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
47
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
48
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
49
中国民 族证 券有 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
限责任 公司
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
50
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表 人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
51
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
52
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
53
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
54
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
55
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
56
东海证 券股 份有 注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
限公司
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
57
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
58
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
59
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
60
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
61
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
62
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
63
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼 、20 楼 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
64
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
65
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
66
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
67
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
68
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
69
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
70
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
71
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
72
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
73
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
74
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
75
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
76
九州证 券股 份有 注册地 址： 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行3 楼 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
限公司
法定代 表人 ：曲 国辉 客服电 话：95305
网址：www.jzsec.com
77
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
78
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
79
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202
室 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座 6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
10
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服 电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
11
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
12
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
13
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A
座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
14
北京增 财基 金销 售
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
有限公 司
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
15
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
16
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
17
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
18
北京钱 景基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
19
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
网址：www.hongdianfund.com
20
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层 2704
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电 话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
21
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
22
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、
02 、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、
02 、03 、04 单位
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
23
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
24
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室
办公地址 ： 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
25 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
26 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电 话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
27 3
北京创 金启 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
28 3
北京肯 特瑞 财富 投
资管理 有限 公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
29 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21
层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
30 3
北京恒 天明 泽基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
31 3
上海华 夏财 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：朱 立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
经办律 师： 黎明 、丁媛
联系人 ：丁媛
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自 由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：李 一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、李一
十五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2017 年 6 月 12 日刊 登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “四 、基 金的 投 资”中 投资 组合 报告 ，更 新至2017 年9月30日；
3、更 新了 “五 、基 金的 业 绩” 中的 相关 内容 ，更 新 至2017 年6 月30 日；
4、更 新了 “六 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
5、更 新了 “十 七、 基金 托 管人” 中的 相关 内容 ；
6、更 新了 “十 八、 境外 托 管人” 中 的相 关内 容；
7、更 新了 “十 九、 相关 服 务机构 ”中 的相 关内 容；
8 、 更 新了 “ 二十 三 、其 他应 披 露 事项 ” ，披 露 了自 上 次 招 募 说明 书 披露 以来 涉及 本 基金
的相关 公告 。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
国泰基 金管理有限公司
二〇一 七 年十二月 十二日
