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融通领先(161610)

融通领先:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
融 通 领先 成长 混 合型 证券 投 资基 金 (LOF ) 
更 新 招募 说明 书 摘要 
(2017 年 第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:融通基金管 理有限公司 
基金托 管人:中国建设 银 行股份有限公司 
日








期:二○一 七年 十二 月 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































1 重要提示 融通领先成 长股票 型证券 投资基金(LOF) 由通宝 证 券投资基金 转型而 成。依 据 中国证 监会2007 年4 月17 日 证 监基金 字[2007]113 号文 核准的 通宝 证券 投资 基金 基金份 额持 有 人 大会决 议 , 通 宝证 券投 资 基金由 封闭 式基 金转 为开 放式基 金 、 调 整存 续期 限 、 终 止上 市、 调 整投资目标、范围和 策略 、修订基金合同,并 更名 为“融通领先成长股 票型 证券投资基金 (LOF) ” 。 自 2007 年 4 月30 日起 ,由 《通 宝证 券投 资基金 基金 合同 》修 订而 成的《 融通 领 先成长 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 基金 合同 》生 效 。 根据 2014 年 8 月 8 日实 施 的《公 开募 集证 券投 资基 金运作 管理 办法 》的 相关 规定, 基 金管理 人 2015 年 8 月 7 日 发布《 融通 基金 管理 有限 公司关 于旗 下部 分开 放 式 基金更 名的 公 告》 , 本基 金更 名为 “融 通 领先成 长混 合型 证券 投资 基金(LOF) ” 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写 , 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 , 即成 为 基金份 额持 有人 和 基 金合 同 的当 事人 , 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承 认和接 受 , 并 按照 《基 金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承担 义务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 本基金 单一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的 50% , 但 在 基金运 作 过程中 因基 金份 额赎 回等 情形导 致被 动达 到或 超 过 50% 的 除外 。 本招募 说明 书摘要 所 载内 容截止 日 为2017 年10 月29 日 , 有 关财 务数 据截 止 日为 2017 年9 月30 日,净 值表 现截 止日 为 2017 年6 月30 日 (本报 告中 财务 数据 未经 审计)。 一、基 金合同 生效 日 2007 年 4 月 30 日 二、基 金管理 人 (一)基 金管理 人概 况 名称: 融通 基金 管理 有限 公司


住所: 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层


设立日 期:2001 年5 月22 日


法定代 表人 :高 峰 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层


融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































2 电话: (0755 )26947517


联系人 :赖 亮亮 注册资 本:12500 万 元人 民 币 股 权 结 构 : 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 (Nikko Asset Management Co.,Ltd. )40% 。 (二) 主要人 员情 况 1、现 任董 事情 况 董事长 高峰 先生 , 金融 学 博士 , 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行 部高级 经理 、 业务 董事 , 平安证 券投 行 部 副总 经理 , 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 , 深 圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7 月 起至今 ,任 公司 董事 长。 独立董 事杜 婕女 士, 经济 学博士 , 民 进会 员, 注册 会 计师, 现任 吉林 大学 经济 学院教 授 。 历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ,吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月至今 ,任 公司独 立董 事。 独立董 事田 利辉 先生 ,金 融学博 士后 、执 业律 师, 现任南 开大 学金 融发 展研 究院 教 授 。 历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金 融发展 研究 院教 授。2011 年 1 月 至今 ,任 公司 独立 董事。 独立董 事施 天涛 先生 , 法 学博士 , 现任 清华 大学法 学院教 授 、 法 学院 副院长 、 博 士 研 究 生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月至 今,任 公司 独 立董事 。 董事马 金声 先生 , 高级 经 济师 , 现 任新 时代 证券 股 份有限 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人 民银行 办公 厅副 主任 、 主 任, 金银 管理 司司 长, 中 国农业 发展 银行 副行 长 , 国泰君 安证 券股 份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ,华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月至今 ,任 公司董 事。 董事黄 庆华 先生 , 工 科学 士 , 现任 上海 宜利 实业 有限 公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。 历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理 、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合 管理处 主管 。2015 年 2 月 至今, 任公 司董 事。 董事 David Semaya (薛迈 雅)先生, 教育学硕 士, 现任日兴资 产管理有 限公 司执行董 事长 , 三 井住 友信 托银 行 有限公 司顾 问 。 历 任日 本 美林副 总 , 纽 约美 林总 监 , 美 林投 资管 理 有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 , 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行 有限公 司总 裁及 首席 执行 官, 巴克 莱全 球投 资者(英国)首 席执 行官 , 巴克 莱集 团、 财富 管理融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































3 (英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今, 任公 司董 事。 董事 Allen Yan( 颜锡廉 )先生,工 商管理硕 士, 现任融通基 金管理有 限公 司常务副 总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历 任 富达投 资公 司 (美 国波 士 顿) 分析 员 、 富 达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日兴 资产 管理 有限公 司部长 。2015 年6 月至 今 , 任 公司 董事 。 董事张 帆先 生 , 工 商管 理 硕士 , 现 任融 通基 金管 理 有限公 司总 经理 。 历任 上 海远东 证券 有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理 、 经 纪 业务总 部副 总经 理, 新 时 代证券 股份 有限 公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪 业务 管 理总部 董事 总经 理 、 总 经 理助理 、 副总 经 理职务 。2017 年 6 月起 至 今,任 公司 董事 。 2、现 任监 事情 况 监事刘 宇先 生 , 金 融学硕 士、 计算 机科 学硕 士, 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历 任国 信 证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安 永会 计 师事务 所高 级审 计员、 景 顺长城 基金 管理 有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年8 月起 至 今 ,任 公司 监事 。 3、公 司高 级管 理人 员情 况 董事长 高峰 先生 , 金 融学 博士, 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行 部高级 经理 、 业务 董事 , 平安证 券投 行部 副总 经理 , 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 , 深 圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7 月 起至今 ,任 公司 董事 长。 总经理 张帆 先生 , 工商 管 理硕士 , 现任 融通 基金 管 理有限 公司 总经 理 。 历 任 上海远 东证 券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理, 新 时代证 券 股 份有 限 公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总 经理职 务。2017 年6 月 起 至今, 任公 司总 经理 。 常务副总经 理 Allen Yan (颜锡廉) 先生,工 商管 理硕士。历 任富达投 资公 司(美国 波士顿) 分析员 、 富达投 资公司(日 本东京) 经理、 日兴资产 管理有限 公司部 长。2011 年 3 月至今 ,任 公司 常务 副总 经理。 副总经 理 刘 晓玲 女士 ,金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 , 富国基金管理有限公 司零 售业务部负责人,泰 康资 产管理有限责任公司 公募 事业部市场总 监。2015 年 9 月起 至今 , 任公司 副总 经理 。 督察长 涂卫 东先 生 , 法 学 硕士 。 历 任国 务院 法制 办 公室( 原 国务 院法 制局) 财金 司公务 员, 曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ,曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月 至今 , 任公司 督察 长 。 4、基 金经 理 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































4 (1) 现任 基金 经理 情况 邹曦先生, 中国人 民银行 研究生部金 融学硕 士、北 京航空航天 大学工 程学学 士,16 年 证券投资从业经历,具有 基金从业资格,现任融通 基金管理有限公司权益投 资总监。2001 年2 月 加入 融通 基金 管理 有限公 司 , 历 任融 通基 金 管理有 限公 司市 场拓 展部 总监助 理 、 机 构 理财部 总监 助理 、 行业 分 析师 、 宏 观策 略分 析师 、 基金管 理部 总监 、 研究 部 总监 、 权 益投 资 负责人 ,现 任融 通行 业景 气混合 、融 通领 先成 长混 合(LOF) 基 金的 基金 经理 。 伍文友 先生 , 中 国人 民银 行研究 部金 融学 硕士 、 中 国科学 技术 大学 金融 学学 士,7 年证 券投资 从业 经历 , 具有 基 金从业 资格 。 历任 中国 人 寿资产 管理 有限 公司 助理 研究员 、 建信 基 金管理 有限 公司 研究 员。2015 年 5 月 加入 融通 基金 管理有 限公 司, 现任 融通 领先成 长混 合 (LOF) 、融 通互 联网 传媒 灵 活配置 混合 基金 的基 金经 理。 (2) 历任 基金 经理 情况 自2007 年4 月30 日起至2010 年 3 月 12 日, 由 陈文 涛先生 和刘 模林 先生 共同 担任本 基 金的基 金经 理。 自2010 年3 月13 日起至2011 年 1 月 21 日, 由 刘模 林先生 和管 文浩 先生 共同 担任本 基 金的基 金经 理。 自2011 年1 月22 日起至2012 年 8 月 9 日, 由管 文 浩先生 担任 本基 金的 基金 经理。 自2012 年8 月10 日起至2013 年 2 月 6 日, 由管 文 浩先生 和余 志勇 先生 共同 担任本 基 金的基 金经 理。 自2013 年2 月7 日 起至2014 年12 月 22 日, 由余 志勇先 生担 任本 基金 的基 金经理 。 自2014 年12 月 24 日起 至2015 年8 月28 日 ,由 刘格菘 先生 担任 本基 金的 基金经 理。 自2015 年8 月29 日起 2017 年2 月 17 日, 由刘 格菘 先生和 伍文 友先 生共 同担 任本基 金 的基金 经理 。 自2017 年2 月18 日 起至 今,由 伍文 友先 生和 邹曦 先生共 同担 任本 基金 的基 金经理 。 5、投 资决 策委 员会 成员 公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员: 权益 投资 总监 、 基金 经理 邹曦 先生 , 投 资总监 、 基 金经理 商 小 虎先 生 , 研究部 总经 理 、 基 金经 理付 伟 琦先生 , 权益 投资 部总 经 理、 基金 经理 张 延闽先 生 , 研究 部总 监、 基金经 理余 志勇 先生 。 6、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。 三、基 金托管 人 ( 一 ) 基金托 管人 概况 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































5 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月, 是一 家国 内领 先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 , 总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) , 于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。 2017 年 6 月 末, 中国 建设 银行 资 产总 额 216,920.67 亿元, 较上 年末 增加 7,283.62 亿 元, 增 幅3.47% 。 上 半年 , 中 国建设 银行 实现 利润 总 额1,720.93 亿元 , 较 上年 同 期增 长 1.30% ; 净利润 较上 年同 期增 长 3.81% 至1,390.09 亿元 ,盈 利水平 实现 平稳 增长 。 2016 年, 中国 建设 银行 先 后获得 国内 外知 名机 构授 予的 100 余 项重 要奖 项。 荣获《 欧 洲货币 》 “2016 中 国最 佳 银行 ” , 《 环球 金融》 “2016 中 国最 佳消 费者 银行” 、 “2016 亚 太区 最 佳 流 动 性管 理 银 行 ” , 《机 构 投 资 者 》 “ 人 民 币国 际化 服 务 钻 石奖 ” , 《 亚 洲银行 家 》 “ 中国 最佳大型 零售银行 奖”及 中国银行 业协会“ 年度最 具社会责 任金融机 构奖” 。 中国建设 银 行 在英国 《 银行 家 》2016 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中, 以一 级资 本总 额继 续 位列全 球 第 2; 在美国 《财 富》2016 年世界 500 强排 名 第22 位。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 跨境 托 管运营 处 、 监 督稽核处 等10个职 能处室 ,在上海 设有投资 托管服 务上海备 份中心, 共有员 工220余人 。 自 2007 年 起 , 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 , 并 已经 成为 常 规化的 内控 工作 手段 。 (二) 主要人 员情 况 纪伟 , 资 产托 管业 务部 总 经理 , 曾 先后 在中 国建 设 银行南 通分 行 、 总 行计 划 财务部 、 信融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































6 贷经营 部任 职 , 并 在总 行 公司业 务部 、 投资 托管 业 务部 、 授 信审 批部 担任 领 导职务 。 其拥 有 八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 龚毅 , 资 产托 管业 务部 副 总经理 , 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并 担任副 行长 , 长期 从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作 , 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经 验。 郑绍平 ,资 产托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、 战略客 户部 , 长期 从事 客 户服务 、 信贷 业务 管理 等 工作 , 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经 验。 黄秀莲 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 原玎, 资产 托管 业务 部副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海 外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验 。 (三) 基金托 管业 务经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客 户 为中心 ” 的经 营理 念, 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托管 人的 各 项职责 , 切实 维 护资产 持有 人的 合 法 权益 , 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务 品种 不 断增加 , 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保 基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务 体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年 二季 度 末,中 国建 设 银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中国 建设 银行 专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平 , 赢 得 了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中 国最佳托 管银行” 、 “中国 最佳次托 管银行” 、 “最佳 托管专家 ——QFII ”等 奖 项,并在 2016 年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。 四、相 关服务 机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 (1) 融通 基金 管理 有限 公 司 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层 邮政编 码:518053 联系人 :陈 思辰 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































7 电话: (0755 )26948034 客户服 务中 心电 话:400-883-8088(免 长途 通话 费用 ) 、 (0755 )26948088 (2) 融通 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 1241-1243 单元 邮政编 码:100140 联系人 :魏 艳薇 电话: (010 )66190989 (3) 融通 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号 邮政编 码:200120 联系人 :刘 佳佳 联系电 话: (021 )38424889 (4) 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层 邮政编 码:518053 联系人 :殷 洁 联系电 话: (0755 )26947856 2、场 内代 销机 构 所有符 合中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 参与 人资 格的场 内券 商均 可代 销场 内业务 。 3、场 外代 销机 构 (1 ) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 法定代 表人 :田 国立 客户服 务电 话:95533 联系人 :王 琳 (2 ) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街5 5号 法定代 表人 :易 会满 客服电 话:95588 联系人 :刘 秀宇 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































8 (3 ) 招商 银行 股份 有限 公 司(仅 代销 前端 ) 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 客服电 话:95555 (4) 中 国农 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰 客户服 务电 话:95599 (5 ) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 (仅 代销 前端 ) 注册地 址: 北京 市东 城区 正义路 甲 4 号 法定代 表人 :洪 崎 联系电 话:95568 联系人 :董 云巍 (6 ) 中信 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :李 庆萍 电话: (010 )65557062 传真: (010 )65550827 客户服 务电 话:95558 网址:www.citicbank.com (7 ) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 (仅 代销 前端 ) 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 法定代 表人 :唐 双宁 联系电 话: (010 )68098778 联系人 :李 伟 (8 ) 平安 银行 股份 有限 公 司(仅 代销 前端 ) 办公地 址: 深南 中 路 1099 号平 安银 行大 厦 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































9 法定代 表人 :谢 永林 电话: (0755 )25859591 联系人 :张 莉 (9 ) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司 (仅 代销 前端 ) 注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号


法定代 表 人 :李 国华


客服热 线:95580 公司网 站:www.psbc.com (10) 交通 银行 股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :陈 铭铭 客服电 话: (021 )58781234 ;95559 (11) 上海 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :金 煜 客服电 话:(021)68475888 (12) 宁波 银行 股份 有限 公司 办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层 法定代 表人 :陆 华裕 客户服 务电 话:95574 联系人 :邱 艇 电话:0574-87050397 (13) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区娥山 路 613 号 6 幢 551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 电话: (021 )54509988 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































10 (14) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :吕 彗 电话: (021 )58788678 (15) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 电话:0755-82721122-8625 联系人 :李 延鹏 客户服 务电 话:400-920-0022 (16) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 电话:021-38602377 (17) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :王 婉秋 电话:010-62020088 客服电 话:400-888-6661 (18) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :胡 璇 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服 务电 话:4008-773-772 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































11 (19) 嘉 实财 富管 理有 限 公司( 仅代 销前 端) 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元、 北京 市朝 阳区建 国 路 91 号 金地 中心A 座6 层 法定代 表人 :赵 学军 联系人 :景 琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客户服 务电 话:400-021-8850 (20) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司


注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层 法定代 表人 :冯 修敏 电话:021-33323999 传真:021-33323830 联系人 :陈 云卉 客服热 线:400-820-2819 公司网 站:www.fund.bundtrade.com (21) 天相 投资 顾问 有限 公司( 仅代 销前 端) 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701


办公地 址: 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室 法定代 表人 : 林义 相 电话:010-66045777 传真:010-66045518 联系人 :谭 磊 客服热 线:010-66045678 公司网 站:www.txsec.com (22) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰














融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































12 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn (23) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 电话:021-20213600 传真:021-68596916 联系人 :张 茹 客服热 线:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (24) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 :杨 懿 电话:010-83363101 传真:010-58325282 联系人 :文 雯 客服热 线:400-166-1188 公司网 站:http://8.jrj.com.cn/ (25) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 (仅 代销 前端) 注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层 法定代 表人 :陈 超 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 联系人 : 徐伯 宇 客服热 线:95518 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































13 公司网 站:jr.jd.com (26) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418813 传真:010-57569671 联系人 :崔 丁元 客服热 线:4008936885 公司网 站:www.qianjing.com (27) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 法定代 表人 :刘 鹏宇 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 联系人 :马 力佳 客服热 线:0755-83999907 公司网 站:www.jinqianwo.cn (28) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 (仅 代销 前端 ) 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人: 郭坚 联系人: 宁 博宇 电


话: 021-20665952 客户服 务电 话: 4008219031 公司网 站:www.lufunds.com (29) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司( 仅代 销前 端) 注册地 址: 珠海 市 横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































14 传真:020-89629011 联系人 :黄 敏嫦 电话:020-89629099 客服热 线:020-89629066 (30) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司 注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504


办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生


联系人 :梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客户服 务电 话:400-918-0808 公司网 站:www.xds.com.cn (31) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室


办公地 址: 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼


法定代 表人 : 李兴 春 电话:021-50583533


传真:021-50583633


联系人 : 曹怡 晨 客服热 线:400-921-7755 公司网 站: http://a.leadfund.com.cn/ (32) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 地址: 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室 法人代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 客户服 务电 话:400-619-9059


网址:www.hcjijin.com (33) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号1 幢A2008 室 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































15 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号 万通 新 世界广 场 A 座 2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :刘 栋栋 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服 务电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (34) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司( 仅代 销前 端) 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元 法定代 表人 :胡 伟 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人 :葛 亮 客服热 线:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com/ (35) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :何 庭宇 电话:021-20324153 网址 :http://www.dtfunds.com (36) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入住 深圳 市前 海商务 秘 书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN


电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 联系人 : 叶健 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































16 客服热 线:400-684-0500 公司网 站: www.ifastps.com.cn (37) 上海 万得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼B 座 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号8 楼 法定代 表人 : 王廷 富 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 联系人 : 姜吉 灵 客服热 线:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (38) 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司 办公地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室 法定代 表人 :李 修辞 客户服 务电 话:400-888-0800 ; 网址:www.wjasset.com 。 (39) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层 法定代 表人 : 陈共炎 联系人 :辛 国政 电话: (010 )66568450 客服电 话:4008-888-8888 (40) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 无锡 市金 融一 街 8 号 法定代 表人 :姚 志勇 联系人 :沈 刚 电话: (0510 )82831662 客服电 话: (0510 )82588168 (41) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































17 法定代 表人 :李 梅 联系人 :李 玉婷 电话: (021 )33389888 客服热 线: 95523 或4008895523 (42 ) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :周 杰 联系人 :涂 洋 电话: (021 )23219275 客服电 话:4008888001 (43) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 法定代 表人 :徐 丽峰 联系人 : 周欣 玲 联系电 话:0791-86283080 客服电 话:4008222111 (44) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 : 孙秋 月 电话: (0532 )85023924 客服电 话: (0532 )96577 (45) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 电话: (0931 )8490208 客服电 话:96668 (46) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































18 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :钟 伟镇 传真: (021 )62580818 客服电 话:4008888666/95521 (47) 新时 代证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 法定代 表人 :叶 顺德 联系人 :田 芳芳 电话: (010 )83561146 客服热 线:400-6989-898 (48) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :王 连志 联系人 :杨 天枝 联系电 话: (0755 )82558038 客服电 话:4008001001 (49) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :王 少华 联系人 :戈 文 联系电 话: (010 )84183389 电话:4008188118 (50) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 法定代 表人 :韩 志谦 联系人 :李 玉婷 电话:010-88085858 客户服 务电 话:400-800-0562 (51) 西部 证券 股份 有限 公司 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































19 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话: (029 )87406649 客服电 话:95582 (52) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :高 利 联系人 :丁 敏 联系电 话: (0731 )85832463 客服电 话:95571 (53) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 法定代 表人 :李 俊杰 联系人 :邵 珍珍 电话: (021 )68475888 客服电 话:4008918918 (54) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 联系电 话: (010 )63080994 客服电 话:4008008899 (55) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :王 虹 电话: (0591 )87383623 客服电 话: (0591 )96326 (56) 华泰 证券 股份 有限 公司 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































20 注册地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 电话: (0755 )82492193 客服电 话:95597 (57) 中信 证 券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 法定代 表人 :王 东明 联系人 :马 静懿 电话: (010 )60838995 客服电 话:4008895548 (58) 恒泰 证券 股份 有限 公司 注册地址: 内蒙古呼 和浩 特市赛罕区 敕勒川大 街东 方君座 D 座光大银 行办公 楼 14-18 楼 法定代 表人 : 庞 介民 联系人 :熊 丽 电话: (0471 )4974437 客服电 话: (0471 )4961259 (59) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦 法定代 表人 :尤 习贵


联系人 :奚 博宇 电话: (021 )68751860 客服电 话:95579 或4008-888-999 (60) 太平 洋证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 法定代 表人 :李 长伟 联系人 : 王婧 电话:010-88321613 客服电 话:4006-650-999 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































21 (61) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :霍达 联系人 :黄 蝉君 电话: (0755 )82943511 客服热 线:95565 、400-8888-111 (62) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层 法定代 表人 : 丁 学东 联系人 :秦 朗 电话:010-85679888-6035


客服电 话:4009101166 (63) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉云 联系人 : 刘 婧漪 电话:028-86690057


客服电 话:4006-600109 (64) 中信 期货 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北座13 层1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :刘 宏莹 电话:0755-82791065 客服热 线:4009908826 (65) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :李 晓伟 电话: (0755 )25831754 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































22 客服热 线:4008881888 ,95358 (66) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :刘 畅 电话: (010 )85130236 客户服 务电 话:400-8888-108 或95587 (67) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :李 颖 电话: (0755 )82134993 客服热 线:800-8108-868


95536 (68) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :李 芳芳 电话: (021 )22169081 客服电 话:95525 、400-8888-788 (69) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :秦 雨晴 电话:021-20315255 客服电 话:95538 (70) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 : 余 维佳 电话:023-63786141 联系人 : 周青 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































23 客服电 话:4008096096 (71) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :尚 瑾 客服电 话:4008188866 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求, 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 , 并 及时公 告。 (二) 注册登 记人 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司


住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号


法定代 表人 :周 明 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 联系电 话: (010 )59378856


联系人 :崔 巍 (三) 律师事 务所 名称: 广东 嘉得 信律 师事 务所 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201 法定代 表人 :闵 齐双 联系人 : 尹小 胜 经办律 师: 闵 齐双


刘少华


尹 小胜


崔 卫群 电话: (0755 )33382888 ( 总机)


075533033096 ( 直线) 13480989076 传真: (0755 )33033086 (四) 会计师 事务 所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司( 特殊 普通合 伙) 注册地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话:021-23238888 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































24 传真:021-23238800 经办注 册会 计师 :陈 玲、 俞伟敏 五、基 金名称 融通领 先成 长混 合型 证券 投资基 金(LOF ) 六、基 金类型 上市契 约型 开放 式 七、基 金的投 资目 标 本基金 主要 投资 于符 合中 国经济 发展 方向 , 依靠 技 术自主 创新 、 领先 的经 营 模式或 优势 的品牌 、 渠道 等因 素获 得 业绩持 续高 速成 长 , 从 而 推动中 国经 济结 构提 升的 上市公 司 , 分 享 中国经 济发 展过 程中 结构 性的高 速增 长 ; 通 过积 极 主动的 分散 化投 资策 略 , 在严格 控制 风险 的前提 下实 现基 金资 产的 持续增 长, 为基 金持 有人 获取长 期稳 定的 投资 回报 。 八、基 金的 投 资范 围 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包括 国内 依法发 行和 上市 的各 类股 票、 权证 、 债券、 货币 市场 工具 、资 产支持 证券 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 本基金 股票 投资 比例 范围 为基金 资产 的 60%~95% ; 权证投 资比 例范 围 为0 ~3% ; 债券 与 货币市 场工 具的 投资 比例 范围 为 5% ~40% , 其 中现 金 和到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于 基金净资 产的 5% 。因基 金 规模或市 场变化等 因素导 致投资组 合不符 合 上述规 定的,基 金管 理人应 在合 理的 期限 内调 整基金 的投 资组 合以 符合 上述比 例限 定。 九、基 金的投 资策 略 (一) 资产 配置 策略 本基金 坚持 “ 自上 而下 ” 与 “ 自下 而上 ” 相结 合的 投资策 略 , 把 握中 国经 济 发展的 中长 期趋势 , 深入 分析 宏观 经 济和行 业经 济运 行的 基本 规律 , 作 出资 产配 置和 组 合构建 。 在辨 明 所属资 产类 别 , 区 分不 同 类别资 产基 本性 质的 基础 上, 确定 对股 票、 债券 及 其它金 融工 具的 投资比 例和 股票 资产 在不 同行业 的投 资比 例, 完成 资产配 置。 (二) 股票 投资 策略 本基金 认为 股价 的上 升的 主要推 动力 来自 于企 业盈 利的不 断增 长。 在中 国经 济 长期高 速 增长的 大背 景下 , 许多 企 业在一 定时 期表 现出 较高 的成长 性 , 但 只有 企业 在 技术创 新 、 经 营 模式 、 品 牌 、 渠 道、 成本 等方面 具有 领先 优势 , 才 能保持 业绩 持续 高速 成长 , 而 这些 企业 正 是本基 金重 点投 资的 目标 和获得 长期 超额 回报 的基 础。 1、初 步筛 选: 选择 前一 年 换手率 或成 交量 处于 全 A 股市场 前 80% 的股 票作 为 本基金 选 股的流 动性 指标 ; 选 择前 一年流 通市 值的 平均 规模 处于 全A 股 市场 前80% 的 股票作 为本 基 金融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































25 选股的市值指标;利 用以 上流动性指标和市值 指标 选择上市公司作为投 资备 选股票库基础 库。每 季度 末对 以上 指标 统计一 次, 根据 统计 结果 对原有 基础 库进 行调 整。 2、成 长性 公司 筛选 :本 基 金以 PEG 为 核心 指标 ,综 合三方 面财 务指 标分 析进 行筛选 历史成 长性 指标 : 过 往两 年 净利润 复合 增长 率、 主营 业 务收入 增长 率、 每股 收益 增 长率、 每股EBITDA 增 长率 等等 未来成 长性 评价 指标 :未 来两年 净利 润复 合增 长率 、未来 两年 每股 收益 的增 长率(G)、 预测动 态市 盈率 、PEG ( 静 态市盈 率/ 未来 一年 每股 收 益的增 长率 ) 盈利能 力指 标: 过往 两年 平均投 资回 报率 (ROIC ) 、 过往两 年平 均净 资产 收益 率(ROE ) 3、 企 业领 先性 分析 : 本基 金管理 人运 用 “融 通企 业 核心竞 争力 评估 体系 ” , 对 前两步 选 择出的 公司 进行 定性 分析 。 定 性指 标主 要包 括 : 经 营模式 、 行业 地位 、 人 ( 管理层 过往 业 绩 评估、公 司核心 竞争力评 估) 、财( 管理能 力评估) 、物(市 场空间 、 科技创 新能力评 估) 、 环境(行 业环境和 政策环 境评估) 、 市场经 济专利( 区域垄断 、政策垄 断、资 源垄断、 技 术 优势 、 营 销优 势 、 品 牌优 势) 以及 公司 分红 派息 政 策; 与此 同时 , 我们 还运 用企业 生命 周期 识别系 统识 别企 业所 处生 命周期 。 最 后从 重点 公司 中 精选出 在以 下三 方面 的价 值评估 中最 具 优势的 股票 ,作 为重 点投 资标的 。 具有技 术自 主创 新优 势、 领先的 经营 模式 、优 势的 品牌渠 道和 值得 信赖 的管 理层; 盈利能 力较 强且 具有 优良 增长潜 力; 估值水 平具 有吸 引力 。 4、行 业配 置 本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 , 按照 “自 上 而下 ” 的 投资 方式 , 充 分 借鉴历 史统 计规律 和产 业发 展路 径 , 把握符 合中 国经 济发 展方 向和经 济增 长的 变迁 趋势 , 在 剖析 行业 竞 争结构 、 盈利 模式 、 周 期 性和景 气度 的基 础上 判断 各行业 未来 成长 前景 , 并 以此为 主要 依据 实现行 业子 类的 优化 配置 。 通过行 业配 置达 到优 化资 产配置 ,减 少个 股分 析失 误,提 高风 险收 益比 的作 用。 (三) 债券 投资 策略 在债券 投资 上, 我们 贯彻 “自上 而下 ”的 策略 ,采 用三级 资产 配置 的流 程 。 1、久 期管 理 根据对 利率 趋势 的判 断以 及收益 率曲 线的 变动 趋势 确定各 类债 券组 合的 组合 久期 策 略 。 2、类 属配 置与 组合 优化 根据品 种特 点及 市场 特征 , 将 市场 划分 为企 业债 、 银行间 国债 、 银行 间金 融 债、 可转 换融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































26 债券 、 央 行票 据 、 交 易所 国债六 个子 市场 。 在几 个 市场之 间的 相对 风险 、 收 益 ( 等价 税后 收 益) 进行 综合 分析 后确 定 各类别 债券 资产 的配 置 。 具体而 言考 虑市 场的 流动 性和容 量 、 市 场 的信用 状况 、各 市场 的风 险收益 水平 、税 收选 择等 因素。 在久期 和类 属配 置确 定后 , 根 据优 化调 整的 策略 , 我 们将选 择下 列三 种期 限结 构配置 方 法之一 构建 组合 : 子弹组 合: 现金 流集 中在 投资期 到期 日附 近; 杠铃组 合: 现金 流尽 量呈 两极分 布; 梯形组 合: 现金 流在 投资 期内尽 可能 平均 分布 。 3、通 过因 素分 析决 定个 券 选择


从收益 率曲 线偏 离度 、 绝 对和相 对价 值分 析 、 信 用 分析 、 公 司研 究等 角度 精 选有投 资价 值的投 资品 种。 本基 金力 求 通过绝 对和 相对 定价 模型 对市场 上所 有债 券品 种进 行投资 价值 评 估,从 中选 择暂 时被 市场 低估或 估值 合理 的投 资品 种。


我们重 点关 注 : 期 限相 同 或相近 品种 中 , 相 对收 益 率水平 较高 的券 种 ; 到 期 期限 、 收 益 率水平 相近 的品 种中 , 具 有良好 流动 性的 券种 ; 同 等到期 期限 和收 益率 水平 的品种 , 优先 选 择高票 息券 种 ; 预 期流 动 性将得 到较 大改 善的 券种 ; 公 司成 长性 良好 的转 债 品种 ; 转 债条 款 优厚、 防守 性能 较好 的转 债品种 。 为控制组 合的整 体 风险, 在选择可 转换债券 时我们 遵循以下 限定条件: 债券溢 价不超 过 15% 、 银行 担保 、公 司连 续 三年盈 利。 (四) 权证 投资 策略 本基金 将在 有效 进行 风险 管理的 前提 下 , 以 价值 分 析为基 础 , 通 过对 权证 标 的证券 的基 本面研 究 , 在 采用 数量 化 模型分 析权 证合 理定 价的 基础上 , 把握 市场 的短 期 波动 , 谨 慎进 行 投资。 十、业 绩比较 基准 本基金 业绩 比较 基准 为 : 沪深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中债 综合 全价 (总 值 ) 指 数收益 率 ×20% 2015 年10 月1 日 起本 基 金业绩 比较 基准 变更 ,2015 年 9 月 30 日之 前( 含此 日)采 用 “沪 深300 指数 收益 率×80% +中 信标 普全 债指 数收 益率×20%。 ” ,2015 年10 月 1 日 起使 用 新基准 即“ 沪 深300 指数 收益率 ×80% + 中债 综合 全 价(总 值) 指数 收益 率×20% ” 。 沪深300 指 数选 择中 国 A 股市场 中市 值规 模最 大、 流 动性强 和基 本因 素良 好 的300 家上 市公司 作为 样本 股 , 充 分 反映了 沪深 A股 市场 的总 体趋势 , 适合 作为 本基 金 的股票 投资 业绩融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































27 比较基 准 , 中 债综 合全 价 (总 值) 指数 能够 较好 的 反映债 券市 场变 动的 全貌 , 适 合作 为本 基 金的债 券 投 资业 绩比 较基 准。 如果今 后有 其它 代表 性更 强的业 绩比 较基 准推 出, 或 有更科 学客 观的 权重 比例 适用于 本 基金时 , 本基 金管 理人 可 依据维 护基 金份 额持 有人 合法权 益的 原则 , 对业 绩 比较基 准进 行相 应调整 。 业绩 比较 基准 的 变更需 经基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致 , 并 在 更新的 招募 说明 书中列 示。 十一、 基金的 风险 收益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 , 但 低于股 票型 基金 ,属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。 十二、 基金投 资组 合报告 本基金 托管 人中 国建 设银 行根据 基金 合同 规定 ,于 2017 年 11 月 24 日 复核 了 本报告 的 内容 , 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏 。 本 投资 组 合报告 所载 数据 截至2017 年 9 月 30 日。 1. 报告 期末基 金资 产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 3,400,604,253.66 94.42 其中: 股票


3,400,604,253.66 94.42 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,720,677.37 0.05 其中: 债券


1,720,677.37 0.05 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


192,029,855.37 5.33 8 其他资 产


7,230,708.66 0.20 9 合计





3,601,585,495.06





100.00 2. 报告 期末按 行业 分类的 股票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 28,886,957.78 0.81 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































28 B 采矿业 437,600,000.75 12.22 C 制造业 1,914,827,671.05 53.47 D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 31,093.44 0.00 E 建筑业 37,363,925.72 1.04 F 批发和 零售 业 140,150,520.82 3.91 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 34,664,921.67 0.97 H 住宿和 餐饮 业 15,375,041.40 0.43 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 157,010,961.70 4.38 J 金融业 87,313,337.48 2.44 K 房地产 业 72,881,664.92 2.03 L 租赁和 商务 服务 业 235,195,441.11 6.57 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 24,268,060.08 0.68 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 16,382,225.99 0.46 R 文化、 体育 和娱 乐业 198,652,429.75 5.55 S 综合 - - 合计 3,400,604,253.66 94.95 3. 报告 期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 601888 中国国 旅 5,874,878 202,624,542.22 5.66 2 002343 慈文传 媒 5,130,675 198,608,429.25 5.55 3 601225 陕西煤 业 17,021,548 149,789,622.40 4.18 4 000983 西山煤 电 12,961,061 133,628,538.91 3.73 5 600808 马钢股 份 28,993,912 133,371,995.20 3.72 6 600276 恒瑞医 药 2,083,218 124,847,254.74 3.49 7 600801 华新水 泥 6,352,514 91,666,777.02 2.56 8 300136 信维通 信 1,860,975 78,160,950.00 2.18 9 002475 立讯精 密 3,611,895 74,621,750.70 2.08 10 002008 大族激 光 1,694,951 73,899,863.60 2.06 4. 报告 期末按债券品种分类的债 券投资组合


融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































29 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 1,720,677.37 0.05 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,720,677.37 0.05 5. 报告 期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 128016 雨虹转 债 17,207 1,720,677.37 0.05 6. 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名资 产支 持证券 投资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名贵 金属 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8. 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名权 证投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报告 期末本 基金 投资的 股指期 货交易 情况 说明 9.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细 本基金 本报 告期 末 未 持有 股指期 货 。 9.2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策 本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。 10. 报告 期末 本基金 投资 的 国债期 货交易 情况 说明 10.1 本 期国债 期货 投资政 策 本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。 10.2 报 告期末 本基 金投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细 本基金 本报 告期 末 未 持有 国债期 货 。 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































30 10.3 本 期国债 期货 投资评 价 本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。 11. 投资 组合 报告附 注 11.1 本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体报告 期内 被监管部门 立案调 查,或 在报告编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 : 2017 年8 月15 日, 西山 煤 电公告 收到 山西 省发 展和 改革委 员会 《行 政处 罚决 定 书》 ( 晋 发改价 监处[2017]13 号) 。 依据 《中 华人 民共 和国 反 垄断法 》 第四 十六 条 、 第 四 十九条 和 《中 华人民 共和 国行 政处 罚法 》 第 二十 七条 的规 定 , 对 公司所 属电 厂 按 2016 年 度 相关销 售 额 1% 处以罚 款 , 计505.3216 万元(大写:伍 佰零 伍万 叁 仟 贰佰壹 拾陆 元整) 。 该 事项 对公司 无重 大 影响, 公司 目前 生产 经营 活动一 切正 常。 11.2 本 基金投 资的 前十名 股票未 超出 基 金合 同 规定 的备选 股票库 。 11.3 其 他资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 783,132.26 2 应收证 券清 算款 6,138,944.84 3 应收股 利 - 4 应收利 息 37,664.74 5 应收申 购款 270,966.82 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 7,230,708.66 11.4 报 告期末 持有 的处于 转股期 的可转 换债 券明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


11.5 报 告期末 前十 名股票 中存在 流通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。





十三、 基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 基金合 同 生 效日 为 2007 年4 月30 日, 基金 业绩 截 止日 为2017 年6 月30 日 。 本基 金基融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































31 金份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较如下 : 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2007 年4 月30 日 至2007 年12 月31 日 70.71% 1.87% 41.85% 1.81% 28.86% 0.06% 2008 年度 -55.01% 2.40% -56.15% 2.44% 1.14% -0.04% 2009 年度 75.41% 1.79% 73.37% 1.65% 2.04% 0.14% 2010 年度 -3.93% 1.48% -9.34% 1.27% 5.41% 0.21% 2011 年度 -27.26% 1.23% -19.71% 1.04% -7.55% 0.19% 2012 年度 -4.83% 1.09% 7.18% 1.02% -12.01% 0.07% 2013 年度 6.09% 1.28% -5.49% 1.12% 11.58% 0.16% 2014 年度 -0.55% 1.27% 42.46% 0.98% -43.01% 0.29% 2015 年度 71.02% 3.19% 6.86% 1.99% 64.16% 1.20% 2016 年 度 -28.92% 2.09% -9.08% 1.12% -19.84% 0.97% 2017 年上 半年 度 2.94% 0.77% 8.10% 0.46% -5.16% 0.31% 注: 2015 年10月1日 起本 基 金业绩 比较 基准 变更 , 2015 年9月30日 之前 (含 此日 ) 采用 “ 沪 深300 指数 收益 率×80% + 中信标 普全 债指 数收 益率 ×20%。 ” , 2015 年10月1日 起 使用新 基准 即 “沪深300 指数 收益 率×80% +中 债综 合全 价( 总值 ) 指数收 益率 ×20%”。 十四、 费用概 览 (一) 基金费 用的 种类 (1 ) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2 ) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3 ) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用; (4 ) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ; (5 ) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6 ) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费; (7 ) 基金 的证 券交 易费 用 ; (8 )在中国 证监会 规定允 许的前提下 ,本基 金可以 从基金财产 中计提 销售服 务费,具 体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明; (9 ) 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的 其 他费 用。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定, 法 律法规 另 有规定 时从 其规 定。 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































32 (二) 基金费 用计 提方法 、计提 标准和 支付 方式 1、 基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下 : H=E × 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2、 基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H=E × 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金 财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (3 )除管理 费和托 管费之 外的基金费 用,由 基金托 管人根据其 他有关 法规及 相应协议 的规定 ,按 费用 支出 金额 支付, 列入 或摊 入当 期基 金费用 。 (三) 不列入 基金 费用的 项目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 (四) 费用调 整


基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 根据 基金 发 展情况 调整 基金 管理 费率 或基金 托 管费率 等相 关费 率。 调高 基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率 等, 须 召开 基金 份额 持有 人 大会审 议; 调低基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 , 无须 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 基金管 理人 必须 最迟于 新的 费率 实施 日 前2 个工 作日 在至 少一 家指 定 媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 (五) 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘 要(2017 年第2 号)
















































































33 十五、 对招募 说明 书更新 部分的 说明 本 招 募 说 明 书 依据 《 基 金法 》 、 《 运作 管 理 办 法》 、 《销 售 管 理 办 法》 、 《 信息 披露 管 理 办 法》 及 其他 有 关 法律 法规 的 要求, 对本 基金 管理 人2017 年6 月6 日刊 登的 本基 金招募 说明 书 进行了 更新, 本 次更 新招 募说明 书中 重要 变动 部分 如下 : 一、在 “一 、重 要提 示” 部分, 根据 最新 资料 进行 了更新 ; 二、在 “三 、基 金管 理人 ”部分 ,根 据最 新资 料进 行了更 新; 三、在 “四 、基 金托 管人 ” 部 分, 根据 最新 资料 进 行了更 新; 四、在 “五 、相 关服 务机 构”部 分, 根据 最新 资料 对 销售机 构相 关信 息进 行了 更新; 五、在 “九 、基 金份 额的 申购、 赎回 与转 换” 部分, 根据最 新资 料进 行了 更新 ; 六、在“ 十、基金 的投资 ”部分, 更新了“ ( 八)基 金投资组 合报告” 的内容 ,更新 数 据为本 基 金2017 年3 季 度 报告中 的投 资组 合数 据; 七、 在 “ 十一 、 基 金的 业 绩” 部分 , 按 规定 要求 对 基金的 投资 业绩 数据 进行 了列示 , 已 经基金 托管 人复 核; 八、 在 “ 二十 三、 其他 应披 露的事 项 ” 部 分, 对本 报告 期内的 基金 公告 进行 了列 表说 明 。














































































































融通基 金管 理有 限公 司







































































2017 年 12 月12 日