融 通 行业 景气 证 券投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2017 年第 2 号）
基 金管 理人 ：融通 基金 管理 有限公 司
基 金托 管人 ：交通 银行 股份 有限公 司
日
期：
二○ 一 七 年十二 月 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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融通行 业景气 证券 投资基 金更新 招募说 明书 摘要
（2017 年第2号）
重要提 示
融通行 业景 气 证 券投 资基 金（以 下简 称 “ 本基 金 ” ）经中 国证 券监 督管 理委 员会（以
下简称 “中 国证 监会 ”）2004 年3 月 19 日 证监 基金 字[2004]32 号 文件“ 关于 同意 融 通行
业景气 证券 投资 基金 设立 的批复 ” 批准 募 集设 立， 基 金合同 于 2004 年4 月29 日 正式 生 效 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。基 金合同 是
约定基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受， 并按 照《基 金法 》、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、基 金
合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义
务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本基金 单一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的 50% ， 但 在基金 运
作过程 中因 基金 份额 赎回 等 情形 导致 被动 达到 或超 过 50% 的除 外。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 10 月29 日 ，有关 财务 数据 截止 日为2017 年
9 月 30 日， 净值 表现 截止 日为 2017 年6 月 30 日 （ 本招募 说明 书中 的财 务数 据未经 审计 ） 。
一、 基金合 同生效 日
2004年4月29 日
二、 基金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民 币 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要 人员 情况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ，金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投
行部高 级经 理、 业务 董事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年 7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ，民 进会 员， 注册 会计师 ，现 任吉 林大 学经 济学院 教
授。 历任 电力 部第 一工 程 局一处 主管 会计 ， 吉林 大 学教师 、 讲师 、 教 授。 2011 年 1 月至 今，
任公司 独立 董事 。
独立董 事田 利辉 先生 ， 金 融学博 士后 、 执业 律师 ， 现 任南开 大学 金融 发展 研究 院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、南 开大 学
金融发 展研 究院 教授 。2011 年 1 月至 今， 任公 司独 立董事 。
独立董 事施 天涛 先生 ，法 学博士 ，现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、博士 研
究生导 师 、 中 国证 券法 学 研究会 和中 国保 险法 学研 究会副 会长 。2012 年 1 月 至今 ， 任 公司
独立董 事。
董事马 金声 先生 ，高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国
人民银 行办 公厅 副主 任、 主任， 金银 管理 司司 长， 中国农 业发 展银 行副 行长 ，国泰 君安 证
券股份 有限 公司 党委 书记 兼副董 事长 ， 华 林证 券有 限 责任公 司党 委书 记。 2007 年 1 月 至今 ，
任公司 董事 。
董事黄 庆华 先生 ，工 科学 士，现 任上 海宜 利实 业有 限公司 总裁 助理 兼投 资管 理部总 经
理。历 任上 海宜 利实 业有 限公司 投资 管理 部经 理助 理、新 时代 证券 股份 有限 公司经 纪事 业
部综合 管理 处主 管。2015 年 2 月 至今 ，任 公司 董事 。
董事 David Semaya （薛迈 雅） 先生 ， 教 育学 硕士 ， 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ，美林 投资 管
理有限 公司 首席 运营 官、 代表董 事和 副总 、代 表董 事和主 席， 巴克 莱全 球投 资者日 本信 托
银 行有限公 司总裁及 首席执 行官，巴 克莱全球 投资者(英国) 首席执 行官，巴克 莱集团、 财
富管理( 英国) 董事 及总 经理 。2015 年 6 月 至今 ，任 公 司董事 。
董事 Allen Yan （颜 锡廉 ） 先生 ， 工 商管 理硕 士， 现 任融通 基金 管理 有限 公司 常务副 总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。历 任富 达投资 公司 （美 国波 士顿 ）分析 员 、 富融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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达投资 公司( 日本 东京) 经理 、 日 兴资 产管 理有 限公 司 部长 。 2015 年 6 月 至今 ， 任公司 董事 。
董事张 帆先 生， 工商 管理 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。历 任 上 海远东 证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、经 纪业务 总部 副总 经理 ， 新 时代证 券股份
有限 公 司信 阳北 京大 街证 券营业 部总 经理 、经 纪业 务管理 总部 董事 总经 理、 总经理 助理 、
副总经 理职 务。2017 年 6 月起至 今， 任公 司董 事。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、计 算机 科学 硕士 ，现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。历任 国
信证券 股份 有限 公司 投资 银行部 项目 助理 、安 永会 计师事 务所 高级 审计 员、 景顺长 城基 金
管理有 限公 司法 律监 察稽 核部副 总监 。2015 年 8 月 起至今 ，任 公司 监事 。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投
行部高 级经 理 、 业 务董 事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年 7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
总经理 张帆 先生 ，工 商管 理硕士 ，现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东
证券有 限公 司上 海金 桥路 证券营 业部 总经 理助 理 、 经纪业 务总 部副 总经 理， 新时代 证券 股
份有限 公司 信阳 北京 大街 证券营 业部 总经 理 、 经纪 业务管 理总 部董 事总 经理 、 总经 理助 理、
副总经 理职 务。2017 年 6 月起至 今， 任公 司总 经理 。
常务副 总经 理 Allen Yan （ 颜锡廉 ） 先 生， 工 商管 理 硕士。 历任 富达 投资 公司 （美国 波
士顿） 分析 员 、 富达 投资 公司( 日 本东 京)经理 、 日兴 资产管 理有 限公 司部 长。2011 年 3 月
至今， 任公 司常 务副 总经 理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ， 金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监，
富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ，泰 康资 产管理 有限 责任 公司 公募 事业部 市场 总
监。2015 年 9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生， 法学 硕士 。 历任 国务 院法 制办 公室( 原国 务院 法制 局) 财 金司公 务
员， 曾在 中国 证监 会法 律 部和基 金监 管部 工作 ， 曾 是中国 证监 会公 职律 师 。2011 年3 月 至
今 ，任 公司 督察 长。
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
邹曦先生， 中 国人 民银 行 研究生 部金 融学 硕士 、 北 京航空 航天 大学 工程 学学 士，16 年
证券投 资从 业经 历， 具有 基金从 业资 格 ， 现任 融通 基金管 理有 限公 司权 益投 资 总监 。2001融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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年2 月 加入 融通 基金 管理 有限公 司， 历任 融通 基金 管理有 限公 司市 场拓 展部 总监助 理、 机
构理财 部总 监助 理、 行业 分析师 、宏 观策 略分 析师 、基金 管理 部总 监、 研究 部总监 ，现 任
融通行 业景 气混 合、 融通 领先成 长混 合(LOF) 基金 的 基金经 理。
（2） 历任 基金 经理 情况
自2004 年4 月29 日起 至2005 年10月12日 ，由 黄盛 先生 担任本 基金 的基 金经 理。
自2005 年10 月13 日起 至2007 年6月24日 ，由 冯宇 辉先 生担任 本基 金的 基金 经理 。
自2007 年6 月25 日起 至2008 年3月30 日， 由冯 宇辉 先生 和邹曦 先生 共同 担任 本基 金的基 金
经理。
自2008 年3 月31 日起 至2012 年1月11 日 ，由 邹曦 先生 担 任本基 金的 基金 经理 。
自2012 年1 月12 日起 至2012 年1月18 日， 由邹 曦先 生和 严菲女 士共 同担 任本 基金 的基金 经
理。
自2012 年1 月19 日起 至2012 年7月2 日， 由严 菲女 士担 任本基 金的 基金 经理 。
自2012 年7 月3日 起至2015 年6月19 日 ，由 邹曦 先生 和 严菲女 士共 同担 任本 基金 的基金 经
理。
自2015 年6 月20 日起 至今 ， 由邹曦 先生 担任 本基 金的 基金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 ： 权 益投 资总 监 、 基 金经 理邹 曦先 生， 投 资总监 、 基
金经理 商小 虎先 生 ， 研 究 部总经 理 、 基 金经 理付 伟 琦先生 ， 权益 投资 部总 经 理、 基金 经理 张
延闽先 生， 研究 部总 监、 基金经 理余 志勇 先生 。
6、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
三、 基金托 管人
一、基 金托 管人 基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ： 陆 志俊
电
话：95559
交通银 行始建于 1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中 国的 发 钞行之 一。
1987 年 重新组 建后的交 通 银行正式 对外营业 ，成为 中国第一 家全国性 的国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月 交通 银行 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2016 年 英国 《银 行家 》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列第 13 位 ，较上 年上 升 4 位； 根据 2016 年 美国 《财 富》 杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第 153 位，较 上年 上 升 37 位。
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 交通银 行资 产总 额为 人民 币 89308.38 亿 元。2017 年 1-6 月，
交通银 行实 现净 利润( 归属 于母公 司股 东) 人 民币 389.75 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心（ 下文 简称 “托 管中心 ”） 。现 有员 工具 有多年 基
金、证 券和 银行 的从 业经 验， 具 备基 金从 业资格 ， 以及 经 济师 、会 计师 、工 程师和 律师 等
中高级 专业 技术 职称 ，员 工的学 历层 次较 高， 专业 分布合 理， 职业 技能 优良 ，职业 道德 素
质过硬 ，是 一支 诚实 勤勉 、积极 进取 、开 拓创 新、 奋发向 上的 资产 托管 从业 人员队 伍。
(二)主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先 生 2013 年 10 月至 今 任交通 银行 董事 长、 执行 董事，2013 年 5 月至 2013 年 10 月
任交通 银行 董事 长、 执行 董事、 行长 ，2009 年 12 月至 2013 年 5 月 任交 通银 行副董 事长 、
执行董 事、 行长。 牛先 生 1983 年 毕业 于中 央财 经大 学金融 系， 获学 士学 位，1997 年 毕业 于
哈尔滨工 业大学管 理学院 技术经济 专业，获 硕士学 位，1999 年享 受国务院 颁 发的政府 特殊
津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生 2013 年 11 月 起任 交通银 行副 董事 长 、 执 行 董事 ，2013 年 10 月起 任交 通银行 行
长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月 任中 国投 资有 限责 任公司 副总 经理 兼中 央汇 金投资 有限 责 任
公司执 行董 事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任交 通银 行执 行董 事、 副行长 ；2004
年 9 月至 2005 年 8 月 任交 通银行 副行 长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 交通 银 行董事 、行
长助理 ；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任 交通 银行 行长 助理；1994 年至 2001 年 历任交 通银 行
乌鲁木 齐分 行副 行长 、行 长，南 宁分 行行 长， 广州 分行行 长。 彭先 生 1986 年 于中国 人民 银融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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行研究 生部 获经 济学 硕士 学位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士 2015 年 8 月起 任 交通银 行资 产托 管业 务中 心总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年 8
月， 历任 交通 银行 资产 托 管部总 经理 助理 、 副总 经 理， 交通 银行 资产 托管 业 务中心 副总 裁；
1999 年 12 月至 2007 年 12 月， 历任 交通 银行 乌鲁 木齐分 行财 务会 计部 副科 长、科 长、 处
长助理 、 副 处长 ， 会 计结 算 部高级 经理 。 袁 女 士 1992 年毕业 于中 国石 油大 学计 算机科 学系 ，
获得学 士学 位，2005 年 于 新疆财 经学 院获 硕士 学位 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至 2017 年 6 月 30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 298 只。 此 外， 交通 银行还托
管了基 金公 司特 定客 户资 产管理 计划 、证 券公 司客 户资产 管理 计划 、银 行理 财产品 、信 托
计划、 私募 投资 基金、 保险 资金、 全国 社保 基金、 养老 保障管 理基 金、 企业 年金 基金、 QFII
证券投 资资 产、RQFII 证券投资 资产 、QDII 证券投 资资产 和 QDLP 资 金等 产 品。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章 及行 内 相关管 理规 定 ， 加 强内 部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行 ， 通过对 各种 风险 的梳 理 、 评估 、 监 控， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
（二） 内部 控制 原则
1、合法性 原则：托 管中心 制定的各 项制度符 合国家 法律法规 及监管机 构的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
2、全面性 原则：托 管中心 建立各二 级部自我 监控和 风险合规 部风险管 控的内 部控制 机
制， 覆盖 各项 业务 、 各 个 部门和 各级 人员 ， 并渗 透 到决策 、 执行 、 监 督、 反 馈等各 个经 营环
节，建 立全 面的 风险 管理 监督机 制。
3、独立性 原则：托 管中心 独立负责 受托基金 资产的 保管，保 证基金资 产与交 通银行 的
自有资 产相 互独 立， 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ，独 立核 算， 分账 管理。
4、制衡性 原则：托 管中心 贯彻适当 授权、相 互制约 的原则， 从组织结 构的设 置上确 保
各二级 部和 各岗 位权 责分 明、 相互 牵制 ， 并 通过 有效 的相互 制衡 措施 消除 内部 控制中 的 盲 点 。
5、有效性 原则：托 管中心 在岗位、 业务二级 部和风 险合规部 三级内控 管理模 式的基 础
上，形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ，通 过行 之有 效的控 制流 程 、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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6、 效益 性原 则 ： 托 管中 心 内部控 制与 基金 托管 规模 、 业 务范 围和 业务 运作 环 节的风 险
控制要 求相 适应 ，尽 量降 低经营 运作 成本 ，以 合理 的控制 成本 实现 最佳 的 内 部控制 目 标 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
根据《 证券 投资 基金 法》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银行法 》等 法律 法规 ， 托 管中心 制
定了一 整套 严密 、 高 效的 证券投 资基 金托 管管理 规章 制度 ， 确 保基 金托 管业 务运行 的规 范、
安全、 高效 ，包括 《 交通 银行资 产托 管业 务管 理暂 行办法 》、 《交 通银 行资 产托管 部业 务
风险管 理暂 行办 法》 、《 交通银 行资 产托 管部 项目 开发管 理办 法》 、《 交通 银行资 产托 管
部信息 披露 制度 》、 《交 通银行 资产 托管 部保 密工 作制度 》、 《交 通银 行资 产托管 业务 从
业人员 守则 》、 《交 通银 行资产 托管 部业 务资 料管 理制度 》 等 ，并 根据 市场 变化和 基金 业
务的 发 展不 断加 以完 善。 做到业 务分 工合 理， 技术 系统完 整独 立， 业务 管理 制度化 ，核 心
作业区 实行 封闭 管理 ，有 关信息 披露 由专 人负 责。
托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导、 事中风 控和 事后 检查 措施 实现全 流
程、全 链条 的风 险控 制管 理，聘 请国 际著 名会 计师 事务所 对基 金托 管业 务运 行进行 国际 标
准的内 部控 制评 审。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
交通银 行作 为基 金托 管人 ，根据 《证 券投 资基 金法 》、《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 和有 关证 券法 规的规 定， 对基 金的 投资 对象、 基金 资产 的投 资组 合比例 、基 金
资产的 核算 、基 金资 产净 值的计 算、 基金 管理 人报 酬的计 提和 支付 、基 金托 管人报 酬的 计
提和支 付、 基金 的申 购 资 金的到 账 与 赎回 资金 的划 付 、基 金收 益分 配等 行为 的合法 性、 合
规性进 行监 督和 核查 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ，发现 基金 管理 人有 违反 《证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集
证券投 资基 金运 作管 理办 法》等 有关 证券 法规 和《 基金合 同》 的行 为， 应当 及时通 知基 金
管理人 予以 纠正 ，基 金管 理人收 到 通 知后 及时 核对 确认并 进行 调整 。交 通银 行有权 对通 知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。基 金管 理人 对交通 银行 通知 的违 规事 项未能 及时 纠
正的， 交通 银行 须报 告中 国证监 会。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发现 基金 管理 人有 重大 违规行 为， 须立 即报 告中 国证监 会，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
四、其 他事 项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为， 未
受到中 国人 民银 行、 中国 证监会 、中 国银 监会 及其 他有关 机关 的处 罚。 负责 基金托 管业 务融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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的高级 管理 人员 在基 金管 理公司 无兼 职的 情况 。
四、 相关服 务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088（免 长途 通话 费用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2、代 销机 构
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
客服电 话：95555
(3) 渤海 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
客服电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街５ ５号
法定代 表人 ：易 会满
电话： （010 ）66107900
客服热 线：95588
(5) 中国 建设 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
(6) 上海 银行 股份 有限 公司
联系地 址： 上海 市中 山东 路 585 号
法定代 表人 ：金 煜
联系电 话： （021 ）63371293
业务联 系人 ：汤 征程 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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(7) 中国 民生 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义路 甲 4 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系电 话：95568
联系人 ：董 云巍
(8) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：阎 冰竹
联系电 话： （010 ）66223584
联系人 ：王 曦
(9) 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话： （010 ）65557062
传真： （010 ）65550827
客户服 务电 话：95558
(10) 中国 农业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客户服 务电 话：95599
(11) 中 国光 大银 行股 份有 限公司 （仅 代销 前端 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系电 话： （010 ）68098778
联系人 ：李 伟
(12) 平安 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 深南 中 路 1099 号平 安银 行大 厦
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）25859591
融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
11
联系人 ：霍 兆龙
（13） 华夏 银行 股份 有限 公司 （仅 代销 前端 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：李 民吉
电话： （010 ）85238423
联系人 ：陈 宇
客户服 务电 话：95577
（14） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服热 线：95580
公司网 站：www.psbc.com
（15） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（16） 包商 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
办公地 址:
内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人: 李镇 西
联系人: 张建 鑫
电
话: 010-64816038
客户服 务电 话： 95352
网址：www.bsb.com.cn ；
（17） 恒丰 银行 股份 有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址： 烟台 市南 大 街 248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
电话：4008138888
融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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（18） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（19） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（20） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客服电 话： （010 ）66045678
（21） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
（22） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
（23） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：蒋 章
电话： （021 ）58870011
（24） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（25） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（26） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区娥山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509988
(27) 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
14
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
(28) 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：0755-82721122-8625
客户服 务电 话：400-920-0022
（29） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 1 幢 11 层
法人代 表： 朱剑 林
电话：400-8888-160
联系人 ：朱 剑林
客服电 话：95162 、4008888160
（30） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088
客服电 话：400-888-6661
（31） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07）单 元
办公地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07）单 元
法定代 表人 ：曾 革
电话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
（32） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
15
联系人 ：胡 璇
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
（33） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
传真：010-88312885
联系人 ：苏 昊
客服电 话：400-0011-566
（34） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400 －001 －8811
（35） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（36） 嘉实 财富 管理 有限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元、 北 京市 朝阳 区建国 路融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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91 号 金地 中心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客户服 务电 话：400-021-8850
（37） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-921-7755
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
（38） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：李 智磊
联系电 话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热 线：0592-3122716
公司网 站：www.xds.com.cn
（39） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
(40) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（41） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号新 恒基 国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
电话：010-59539864
传真：010-59539806
客户服 务电 话：95162
（42） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人 ：文 雯
客服热 线：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（43） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（44） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（45） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ：孙 骏
客服热 线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（46） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
（47） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
网址 ：http://www.dtfunds.com
（48） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（49） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 （仅 代销 前端）
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街 18 号 京东 集团 总部 A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（50） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（51） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
电话：021-60818249
客服热 线：95156
网址：www.tonghuafund.com 。
（52） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ： 郭宝 亮
客服热 线：400-111-0889
(53) 国泰 君安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：钟 伟镇
电话： （021 ）38676767
客服电 话：400-8888-666
(54) 中信 建投 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：刘 畅
电话： （010 ）85130236 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
21
客服电 话：400-8888-108
(55) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：涂 洋
电话： （021 ）23219275
客服电 话：400888800
(56) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33389888
客服热 线： 95523 或 4008895523
(57) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号 证券 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
客服电 话：95562
(58) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：马 静懿
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
(59) 万联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号栋 18 、19 全层
法定代 表人 ： 张 建军
联系人: 王鑫
电话：(020)38286651 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
22
客服电 话:
400-8888-133
(60) 国信 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 16-26 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：李 颖
电话：0755-82130833
客服电 话: 95536
(61) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或 4008-888-999
(62) 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：杨 俊帆
电话： （0512 ）65581136
客服电 话： （0512 ）65588066
(63) 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：丁敏
电话： （010 ）85127609
客户服 务电 话: 4006198888
(64) 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：邓 颖贇
电话：0351-8686796 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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客服电 话：95573
(65) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：霍达
联系人 ：黄 蝉君
电话： （0755 ）82943511
客服电 话：4008888111 、95565
(66) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话：022-28451709
客服电 话：4006515988
(67) 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 、23 、25-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话： （021 ）63325888
客服电 话：95503
(68) 中信 证券 （山 东） 有限 责任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ： 孙秋 月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话： （0532 ）96577
(69) 中国 银河 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ： 陈共 炎
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568450 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
24
客服电 话：4008-888-8888
(70) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话： （0755 ）82492193
客服电 话：95597
(71) 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大 厦 16 、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：李 嘉禾
电话： （0755 ）83516289
客服电 话：4006666888
(72) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话： （021 ）22169081
客服电 话：95525 、400-8888-788
(73) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：沈 刚
电话： （0510 ）82831662
客服电 话： （0510 ）2588168
(74) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
法定代 表人 ： 曹 实凡
联系人 ： 周一 涵
电话： （021 ）38637436 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
25
客服电 话：95511 转 8
(75) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
(76) 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：张 霞
电话： （0755 ）21516897
客服电 话：4008888228
(77) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183 号 大都 会广 场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888 转 833
客户服 务热 线：95575
(78) 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：戈 文
联系电 话： （010 ）84183389
电话：4008188118
(79) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君 座 D 座 光大 银行 办公 楼 14-18
楼
法定代 表人 ： 庞 介民
联系人 ：熊丽 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
26
电话： （0471 ）4974437
客服电 话：4001966188
(80) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：付 静雅
电话： （0431 ）85096517
客户服 务电 话: 4006000686
(81) 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ： 周欣 玲
联系电 话：0791-86283080
客服电 话：4008222111
(82) 申万 宏源 西部 证券 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ： 韩 志谦
联系人 ：李 玉婷
电话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
(83) 第一 创业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 晓伟
电话： （0755 ）25831754
客服电 话：4008881888 ，95358
(84) 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
27
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）8490208
客服电 话：96668
(85) 新时 代证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ： 叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服热 线：400-6989-898
(86) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：杨 天枝
联系电 话： （0755 ）82558038
客服电 话：4008001001
(87) 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
联系电 话： （0731 ）85832463
客服电 话：95571
(88) 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话： （029 ）87406649
客服电 话：95582
(89) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡咏 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
28
联系人 ：杨 鹏军
电话： （0551 ）2207114
客服电 话：95578 ，4008888777
(90) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话： （021 ）62470304
客服电 话：4008918918
(91) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
(92) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话： （0591 ）87383623
客服电 话： （0591 ）96326
(93) 太平 洋证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：王婧
电话：010-88321613
(94) 中国 国际 金融 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
联系人 ：秦 朗 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
29
电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166
(95) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
联系人 ： 刘 婧漪
电话：028-86690057
客服电 话：4006-600109
(96) 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：0755-82791065
客服热 线：4009908826
(97) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：秦 雨晴
电话：021-20315255
客服电 话：95538
(98) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
联系人 ： 周青
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
(99) 北京 晟视 天下 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 28 层
法定代 表人: 蒋煜 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
30
联系人: 尚瑾
电话: 010-58170925
客服电 话: 4008188866
网址：www.gomefund.com
（二） 注册 登记 人
名称： 融通 基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
法定代 表人 ：高峰
电话： （0755 ）26948075
传真： （0755 ）26935011
联系人 ：杜 嘉
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场A 座201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场A 座201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 尹小 胜
经办律 师： 闵 齐双
刘 少华
尹 小胜
崔 卫群
电话：075533382888 （总 机）
075533033020 （ 直 线） 15302728596
传真：075533033086
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、 基金的 名称
融通行 业景 气证 券投 资基 金
六、 基金的 类型
契约型 开放 式
七、 基金的 投资目 标
通过把 握行 业发 展趋 势、 行业景 气程 度以 及市 场运 行趋势 为持 有人 获取 长期 稳定的 投
资收益 。
八、 基金的 投资方 向
本基金 的投 资范 围仅 限于 具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 内依 法公 开发 行上市 的
股票、 债券 、权 证及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。本 基金 严格 限定将 不低 于
80% 的 股票 资产 投资 于行 业 景气趋 势良 好的 投资 对象 ， 行业景 气趋 势良 好是 指行 业处于 景气
复苏以 及上 升阶 段而 发展 态势良 好， 即行 业目 前的 整体运 行状 况或 者未 来的 发展趋 势（ 主
要是指 行业 运作 效率 以及 收入、 利润 增长 情况 ）优 于宏观 经济 、其 他行 业或 其自身 历史 状
况。
同时， 本基 金将 结合 对阶 段性市 场状 况的 研判 ，以 不超过 基金 股票 投 资 20% 的部分 对
价值被 低估 或成 长性 良好 的非景 气行 业上 市公 司进 行适度 投资 ，调 整投 资组 合，把 握投 资
机会， 实现 组合 的进 一步 优化。
九、 基金的 投资策略
（一） 投资 策略
在对市 场趋 势判 断的 前提 下，重 视仓 位选 择和 行业 配置， 同时 更重 视基 本面 分析， 强
调通过 基本 面分 析挖 掘具 备行业 代表 性的 个股 。追 求投资 组合 流动 性、 盈利 性、安 全性 的
中长期 有效 结合 。
1、资 产配 置
自上而 下 与 自下 而上 相结 合， 结 合宏 观经 济状 况、 资本市 场运 行周 期确 定风 险收益 互
补的股 票资 产和 债券 资产 的投资 比例 。
本基金 投资 于股 票的 比例 为基金 资产 净值 的30%-95% ； 投 资于 权证 的比 例为 基金 资产净
值的0-3%； 投资 于债 券和 现金的 比例 为基 金资 产净 值的5%-70% ，其 中现 金或 者到期 日在 一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的5%。
2、行 业/风 格资 产配 置 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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通过宏 观经 济 、 行业 分析 完成行 业资 产配 置。 主要 是对行 业所 处周 期、 发展 前景、 相
关结构 性因 素进 行分 析和 判断， 确定 行业 的相 对投 资价值 。本 基金 将选 择处 于行业 景气 复
苏以及 上升 阶段 的行 业作 为重点 配置 对象 。
行业研 究员 通过 研究 各行 业的经 营发 展状 况， 特别 是关注 各行 业的 关键 因素 的变化 情
况，对 行业 的景 气趋 势作 出定性 判断 。例 如， 我们 使用产 量（ 轿车 行业 ）、 开工率 或价 格
（石化 行业 ）、 吞吐 量（ 港口行 业） 等指 标来 评判 行业 的 景气 程度 。同 时， 根据本 公司 所
开发的 行业 景气 监测 系统 ，利用 行业 本身 的效 率指 标（例 如固 定资 产周 转率 等）、 盈利 指
标（例 如毛 利率 等） 的时 间序列 数据 等判 别行 业的 景气趋 势。
对于同 时处 于景 气上 升期 的拟入 选行 业群 ，将 考虑 各相关 上市 公司 受所 属行 业景气 上
升因素 影响 而带 来的 业绩 增长情 况、 行业 估值 水平 确定配 置对 象。
在公司 代表 性不 强或 景气 趋势平 缓或 下降 的行 业中 ，我们 将通 过自 下而 上精 选个股 并
控制投 资比 重来 补充 资产 配置 ， 并 视市 场情 况定 期评 估投资 绩效 及适 度动 态优 化投资 组 合 。
3、股 票选 择
强调以 行业 为导 向进 行个 股选择 ，投 资于 具有 良好 成长性 的行 业及 其上 市公 司股票 ，
把握由 市场 需求 、技 术进 步、国 家政 策、 行业 整合 等因素 带来 的行 业性 投资 机会。 公司 基
本面是 行业 投资 价值 的直 接反映 ，本 基金 将选 择处 于行业 景气 恢复 或者 上升 阶段中 具有 代
表性的 上市 公司 ，从 盈利 性、成 长性 及抗 风险 能力 等方面 选择 具体 的投 资对 象。
（1） 企 业成 长性 较好 ， 市 场竞争 能力 强， 主营 业务 收入、 主营 业务 利润、 息 税前收 益
保持较 高的 成长 性；
（2） 企业 盈利 能力 较强， 主营业 务盈 利水 平较 高； 财务管 理能 力较 强， 现金 收支安 排
有序， 资产 盈利 水平 较高 ；
（3） 企业 财务 状况 良好 ， 具备一 定的 规模 优势 和较 好的抗 风险 能力 ；
（4） 企业 在管 理制 度、 产 品开发 、 技 术进 步方 面具 有相当 的核 心竞 争优 势， 有良好 的
市场知 名度 和较 好的 品牌 效应， 处于 行业 龙头 地位 ；
（5） 企业 管理 层开 拓进 取 ，具备 企业 家素 质， 建立 了科学 的管 理和 组织 架构 ；
（6 ） 针 对不 同行 业采 用相 应的估 值方 法在 优势 企业 中选择 具有 估值 优势 的公 司进行 投
资。
在股票 投资 中， 本基 金将 坚持以 下基 本策 略：
（1） 充 分研 判行 业景 气程 度及企 业具 体经 营情 况， 以业绩 成长 和股 价低 估作 为选择 投
资对象 的重 要标 准。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
33
（2） 以现 代投 资理 论为 指 导，在 组 合 投资 中致 力于 引进金 融工 程方 法构 建备 选组合 、
优化组 合与 实时 评价 组合 的系统 。
（3） 重 视对 趋势 的把 握， 强调资 产战 术性 配置 的时 点选择 ， 顺 势而 为， 灵 活 操作， 根
据不同 行业 的景 气度 变化 对投资 组合 进行 动态 调整 。
4、债 券选 择
分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质， 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品
种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ；另 一方 面考 虑宏观 经济 数
据，包 括通 货膨 胀率 、商 品价格 和GDP 增 长等 因素 。
权证投 资策 略
（1） 投资 策略
根据权 证作 为衍 生品 种本 身的特 性和 作用 ， 基金 在权 证投资 上主 要运 用以 下 投 资策略 ：
基于标 的证 券未 来合 理估 值范围 分析 及权 证定 量分 析基础 上的 头寸 保护 策略 及跨式 权证 投
资策略；基于权证杠杆比率及Delta 对 冲 比 率 分 析 基 础 上 的 权 证 替 换 投 资 策 略 ； 基 于
Black-Scholes 等权 证合 理 定价分 析方 法基 础上 的权 证与标 的证 券的 套利 投资 策略。
（2） 风险 控制 措施
1）实 行投 资授 权控 制， 确 保权证 投资 的审 慎性 。
2） 实行 投资 流程 控制 ， 在 充分研 究的 基础 上参 与权 证的投 资 。 权 证投 资必 须 有公司 内
部研究 报告 的支 持， 研究 报告需 包含 权证 标的 证券 的投资 价值 分析 以及 权证 投资价 值金 融
工程定 量分 析。
3）公 司监 察稽 核部 依据 相 关管理 规定 对权 证投 资管 理过程 的合 规性 进行 检查 。
（6） 资产 支持 证券 的投 资 策略及 风险 控制 措施
A、投 资策 略
基金管 理人 在确 保与 基金 投资目 标相 一致 的前 提下 ，可本 着谨 慎和 风险 可控 的原则 ，
为取得 与承 担风 险相 称的 收益， 投资 于资 产支 持证 券。
a、买 入持 有策 略
基金可 在与 投资 目标 一致 的前提 下， 买入 并持 有资 产支持 证券 ，以 获取 相应 的利息 收
入。
b、利 率预 期策 略
根据对 利率 趋势 、提 前还 款率等 的预 期， 预测 资产 支持证 券收 益率 的变 化趋 势，从 而
决定对 资产 支持 证券 的买 入或卖 出。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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c、信 用利 差策 略
通过对 资产 支持 证券 的信 用评估 ，分 析预 期 违 约率 和违约 损失 率的 变化 趋势 ，评估 其
信用利 差是 否合 理， 并预 测其变 化趋 势， 通过 其信 用质量 的改 善和 信用 利差 的缩小 获 利 。
d、相 对价 值策 略
基金通 过计 算资 产支 持证 券的名 义利 差、 静态 利差 及期权 调整 利差 等指 标， 将资产 支
持证券 的收 益风 险特 征与 其他资 产类 别和 债券 的收 益风险 比较 ， 确定 其是 否具 有相对 价值 ，
从而决 定对 其整 体或 个券 的买入 和卖 出。
B、风 险控 制措 施
a、 通过 严格 的投 资流 程控 制投资 风险 ， 基 金经 理及 有关人 员必 须严 格执 行投 资授权 制
度。
b、 在投 资资 产支 持证 券时 ， 首先 应由 固定 收益 研究 员提出 资产 支持 证券 产品 的风险 收
益报告 和投 资建 议， 基金 经理根 据投 委会 决定 的资 产配置 计划 和相 应的 投资 权限， 参考 固
定收益 研究 员的 资产 支持 证券的 风险 收益 报告 ，充 分评估 资产 支持 证券 的风 险收益 特征 ，
确定具 体投 资方 案， 在严 格控制 风险 的前 提下 ，谨 慎进行 投资 。
c、 交易 部负 责具 体的 交易 执行 ， 同 时履 行一 线监 控 的职责 ， 监控 内容 包括 基 金资产 支
持证券 投资 比例 及交 易对 手风险 控制 等。
d、 固定 收益 部 对 资产 支持 证券投 资进 行风 险和 绩效 评估， 密切 跟踪 影响 基金 所投资 资
产支持 证券 信用 质量 变化 的各种 因素 ， 并 在投 资中 进行相 应操 作， 以规 避信 用风险 的上 升 。
e、 公司 固定 收益 部 负 责不 断完善 资产 支持 证券 定价 模型 ， 并 评估 模型 风险 。 密 切跟踪
影响资 产支 持证 券收 益率 变化的 各种 因素 ，并 评估 其对资 产支 持证 券持 有期 收益的 影响 ，
并进行 相应 的投 资操 作。
f、 基金 经理 在投 资决 策时 将评估 资产 支持 证券 的上 市等流 动性 安排 ， 并 考虑 其对基 金
资产流 动性 的影 响， 分散 投资， 确保 所投 资的 资产 支持证 券具 有适 当的 流动 性。
g、 基金 经理 将密 切关 注影 响债务 人提 前偿 还的 各种 因素， 并评 估其 对资 产支 持证券 投
资价值 的影 响， 并进 行相 应的投 资决 策。
h、不 断完 善内 部控 制制 度 及相应 技术 手段 ，使 基金 相关操 作以 谨慎 安全 的方 式进行 ，
确保基 金及 持有 人利 益得 到保障 。
i、严 格审 查所 投资 资产 支 持证券 的法 律文 件， 确保 各业务 环节 都有 适当 的法 律保 障 。
（二） 投资 决策
1、决 策依 据
融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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（1） 国家 宏观 经济 环境 ；
（2） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（3） 货币 政策 、利 率走 势 ；
（4） 地区 及行 业发 展状 况 ；
（5） 上市 公司 研究 ；
（6） 证券 市场 的走 势。
2、决 策程 序
（1） 研究 部提 供宏 观分 析 、 行业 分析 、 企 业分 析及 市场分 析的 研究 报告 ， 并 在此基 础
上进行 投资 论证 ，做 出投 资建议 提交 给基 金经 理， 并为投 资决 策委 员会 提供 资产配 置的 决
策依据 。
（2） 基 金经 理根 据研 究部 提交的 投资 建议 决定 本基 金下一 阶段 的仓 位和 资金 分布， 形
成资产 配置 提案 报投 资决 策委员 会。
（3） 投资 决策 委员 会审 定 基金经 理提 交的 资产 配置 提案， 形成 资产 配置 计划 书。
（4） 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决策 ， 制 定相 应的投 资组 合方 案并 报投 资决策 委
员会备 案。 对超 出基 金经 理权限 的单 项投 资决 策须 报投资 决策 委员 会审 议批 准。
（5） 基 金经 理根 据投 资组 合方案 制定 具体 的操 作计 划， 并 以投 资指 令的 形式 下达至 交
易部。
（6） 交易 部 依 据投 资指 令 具体执 行买 卖操 作， 并将 指令的 执行 情况 反馈 给基 金经 理 。
（7） 投 资决 策委 员会 根据 市场变 化对 投资 组合 计划 提出风 险防 范措 施。 监察 稽核部 对
投资的 决策 和执 行过 程进 行日常 监督 ，投 资组 合方 案执行 完毕 ，基 金经 理负 责向投 资决 策
委员会 提交 总结 报告 。
（三） 投资 组合 管理
投资组 合的 原则 是追 求收 益性、 流动 性和 安全 性的 有机结 合。 本基 金可 投资 于股票 、
国债、 金融 债和 企业 债（ 包括可 转债 ）。 投资 组合 必须符 合以 下规 定：
1、持 有一 家上 市公 司的 股 票，不 得超 过基 金资 产净 值的10% ；
2、 本基 金与 由本 基金 管理 人管理 的其 他基 金合 计持 有一家 公司 发行 的证 券， 不得超 过
该证券 的10% ；
3、本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 超过 基金 资产 净值的3%；
4、 本基 金与 由本 基金 管理 人管理 的其 他基 金合 计持 有的同 一权 证不 得超 过该 权证流 通
量的10% ； 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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5、本 基金 可投 资于 资产 支 持证券 ：
A、 持有 的同 一 （指 同一 信 用级别 ） 资产 支持 证券 的 比例不 得超 过该 资产 支持 证券规 模
的10% ；
B、投 资于 同一 原始 权益 人 的各类 资产 支持 证券 的比 例不得 超过 基金 资产 净值 的10% ；
C、 与基 金管 理人 管理 的其 它基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证 券 ， 不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的10% ；
D、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过该基 金资 产净 值的20% ；
E、 因市 场波 动、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资资 产支 持证券 不
符合上 述第B项 和第D 项规 定的比 例， 基金 管理 人将 在10交 易日 内调 整完 毕；
F、投 资的 资产 支持 证券 须 具有评 级资 质的 资信 评级 机构进 行持 续信 用评 级；
G、 基 金持 有资 产支 持证 券 期间， 如果 其信 用等 级下 降、 不 再符 合投 资标 准， 应在评 级
报告发 布之 日起3 个 月内 予以全 部卖 出 。
6、现 金或 者到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5% ；
7、遵 守中 国证 监会 规定 的 其他比 例限 制；
8、法 律法 规另 有规 定的 ， 从其规 定。
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素使 基金投 资
不符合 上述 （1 ）至 （4 ） 项规定 比例 的情 况不 在限 制之内 ，但 基金 管理 人应 当在法 规规 定
期限内 进行 调整 。
十、 业绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 “沪深300 指数 收益 率×70%+ 中债 综合 全价 （总 值） 指数收
益率 ×30%”。
十一、 基金的 风险收 益特 征
在锁定 可承 受风 险的 基础 上，追 求较 高收 益。
十二、 投资组 合报告
本基金 托管 人交 通银 行根 据 基金 合同 规定 ， 于 2017 年11 月14 日复 核了 本报 告中的 财
务指标 、净 值表 现和 投资 组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或
者重大 遗漏 。本 投资 组合 报告 所 载数 据 截 至 2017 年 9 月30 日。
1 报告期 末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 1,027,829,963.47 92.92
其中： 股票
1,027,829,963.47 92.92 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
59,495,418.97 5.38
8 其他资 产
18,844,436.85 1.70
9 合计
1,106,169,819.29
100.00
2 报告期 末按 行业 分类的 股票投 资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 173,818,887.41 16.07
C 制造业 597,209,916.76 55.21
D 电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供 应 业 31,093.44 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 63,789,957.50 5.90
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 7,358,124.28 0.68
J 金融业 - -
K 房地产 业 18,553,912.00 1.72
L 租赁和 商务 服务 业 100,280,298.15 9.27
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01
R
文化、 体育 和娱 乐业 66,646,902.03 6.16
S
综合 - - 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
38
合计 1,027,829,963.47 95.02
3 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名股 票投 资明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例(%)
1 601888 中国国 旅 2,253,906 77,737,217.94 7.19
2 300164 通源石 油 11,462,101 70,606,542.16 6.53
3 600801 华新水 泥 4,020,663 58,018,167.09 5.36
4 002343 慈文传 媒 1,442,743 55,848,581.53 5.16
5 601225 陕西煤 业 6,205,185 54,605,628.00 5.05
6 002466 天齐锂 业 689,900 48,493,071.00 4.48
7 600498 烽火通 信 1,311,000 42,738,600.00 3.95
8 601717 郑煤机 4,819,991 37,354,930.25 3.45
9 600782 新钢股 份 5,409,997 34,082,981.10 3.15
10 600282 南钢股 份 6,083,400 33,702,036.00 3.12
4 报告期 末按 债券 品种分 类的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名债 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名资 产支 持证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排序 的前 五名贵 金属 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名权 证投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期 末本 基金 投资的 股指期 货交易 情况 说明
9.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
截止本 报告 期未 投资 股指 期货。
10 报告 期末本 基金 投资的 国债期 货交易 情况 说明
10.1 本 期国债 期货 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报 告期末 本基 金投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本 期国债 期货 投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
39
11 投资 组合报 告附 注
11.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
11.2 本 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 403,342.54
2 应收证 券清 算款 18,220,323.95
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,739.11
5 应收申 购款 208,031.25
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,844,436.85
11.4 报 告期末 持有 的处于 转股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告期末 前十 名股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流 通 受限 部分 的
公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300164 通源石 油 70,606,542.16 6.53 重大事 项停牌
2 601717 郑煤机 37,354,930.25 3.45 重大事 项停牌
十三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
基金合 同生 效日 为 2004 年4 月29 日， 基金 业绩 截 止日 为 2017 年6 月30 日 。
自基金 合同 生效 以来 本基 金份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较 表如 下 ：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2004 年 4 月 29 日至 2004 年 12 月
31 日止
-4.20% 0.70% -13.61% 0.94% 9.41% -0.24%
2005 年度 -2.30% 0.97% -4.01% 0.96% 1.71% 0.01%
2006 年度
101.34% 1.31% 89.46% 0.99% 11.88% 0.32%
2007 年度 143.97% 2.11% 56.52% 1.55% 87.45% 0.56%
2008 年度 -59.44% 2.58% -50.04% 1.99% -9.40% 0.59%
2009 年度
91.30% 1.93% 53.16% 1.32% 38.14% 0.61% 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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2010 年度
-5.68% 1.49% -7.80% 1.11% 2.12% 0.38%
2011 年度
-35.34% 1.51% -16.98% 0.91% -18.36% 0.60%
2012 年度
8.54% 1.21% 6.93% 0.90% 1.61% 0.31%
2013 年度
14.74% 1.59% -4.46% 0.98% 19.20% 0.61%
2014 年度
5.36% 1.45% 38.00% 0.86% -32.64% 0.59%
2015 年度
46.86% 3.04% 7.26% 1.74% 39.60% 1.30%
2016 年度 -18.29% 2.17% -8.02% 0.98% -10.27% 1.19%
2017 年 上 半年 -1.68% 0.99% 6.78% 0.40% -8.46% 0.59%
注：自 本基 金成 立日 至2009 年 12 月 31 日 ，本 基金 的业绩 比较 基准 为：70% × 上证综
合指数 + 30% × 银行 间债 券综合 指数 ； 自 2010 年 1 月 1 日至 2015 年 9 月 30 日 ， 本 基金 的
业绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70%+ 中信 标普全 债指 数收 益率 ×30% ； 自2015 年
10 月1 日 起， 本 基金 的业 绩比较 基准 为 “ 沪深300 指数收 益率 ×70%+ 中 债综 合全价 （总 值）
指数收 益率 ×30%”。
十四、 基金费 用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金的 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 会计 师费 和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的管 理费 以基 金资产 净值 的 1.5% 年费 率 计提。 具体 计算 方法 如下 ：
H=E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 ，由 基金 托管人 于次 月首 两个 工作 日内从 基
金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
（2） 基金 托管 费 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
41
本基金 应给 付基 金托 管人 托管费 ，按 前一 日的 基金 资产净 值 的 2.5 ‰的 年费 率计提 。
计算方 法如 下：
H=E ×2.5 ‰ ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管人 的托 管费 每日 计提， 按月 支付 ，由 基金 托管人 于次 月首 两个 工作 日内从 基
金资产 中一 次性 支取 ，若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
（3） 上述 （ 一） 中（3）到（7 ） 项 费用 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的
规定， 按费 用实 际支 出金 额支付 ，列 入当 期基 金费 用。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可 以磋 商酌 情降 低基 金管 理费和 基金 托管 费， 无须 召开基 金
份额持 有人 大会 。 基 金管 理人最 迟须 于新 的费 率或 收费方 式实 施前3 个 工作 日在至 少一 种
中国证 监会 指定 的信 息披 露报刊 公告 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 和赎 回费
基金的 申购 费用 由申 购人 承担， 不列 入基 金资 产。 主要用 于基 金的 市场 推广 、销售 等
各项费 用。 申购 费用 可在 投资者 申购 基金 份额 时收 取，称 为前 端申 购费 用； 也可在 投资 者
赎回基 金份 额时 收取 ， 称 为后端 申购 费用 。 投 资者 可将其 持有 的全 部或 部分 基金份 额赎 回。
基金的 赎回 费用 在投 资人 赎回基 金份 额时 收取 。赎 回费用 由赎 回人 承担 ， 赎 回费 的 25% 归
基金资 产， 其余 用于 支付 注册登 记费 和相 关的 手续 费。
（1） 申购 费率
前端申 购费 率：
本基金 对通 过基 金管 理人 的直销 柜台 申购 的养 老金 客户与 除此 之外 的 非 养老 金客户 实
施差别 的申 购费 率。
上述养 老金 客户 包括 基本 养老基 金与 依法 成立 的养 老计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收
益形成 的补 充养 老基 金等 ，具体 包括 ：
1）全 国社 会保 障基 金； 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
42
2）可 以投 资基 金的 地方 社 会保障 基金 ；
3）企 业年 金单 一计 划以 及 集合计 划；
4）企 业年 金理 事会 委托 的 特定客 户资 产管 理计 划。
如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ，本 公司 将在 招募 说明书 更
新时或 发布 临时 公告 将其 纳入养 老金 客户 范围 ，并 按规定 向中 国证 监会 备案 。
1）通 过基 金管 理人 的直 销 柜台申 购的 养老 金客 户的 申购费 为每 笔 100 元。
2）非 养老 金客 户 的 申购 费 率如下 ：
前端申 购 费 率：
申购金 额（M） 前端 申 购费 率
M＜100 万 1.50%
100 万 ≤M ＜500 万 0.90%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.30%
M≥1000 万 单笔 1000 元
后端申 购费 率：
持有时 间（T） 后端申 购费 率
T＜1 年 1.90%
1 年≤T＜2 年 1.42%
2 年≤T＜3 年 0.95%
3 年≤T＜4 年 0.47%
T≥4 年 0
注：上 表中 ，1 年以365 天计算 。
基金份 额每 多持 有一 年， 其后端 申购 费率 按 25% 递 减，最 低为 零， 精确 到小 数点后 四
位，小 数点 后第 五位 舍去 。
（2） 、 赎回 费 率
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 额 的0.3% ， 随 着持有 份额 的时 间递 减， 同时区 分
普通客 户赎 回和 通过 直销 柜台赎 回的 养老 金客 户。
上述养 老金 客户 包括 基本 养老基 金与 依法 成立 的养 老计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收
益形成 的补 充养 老基 金等 ，包括 ：
1）全 国社 会保 障基 金；
2）可 以投 资基 金的 地方 社 会保障 基金 ；
3）企 业年 金单 一计 划以 及 集合计 划； 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ，基 金管 理人 届时 将发布 临
时公告 将其 纳入 养老 金客 户范围 ，在 招募 说明 书更 新时对 其进 行更 新， 并按 规定向 中国 证
监会备 案。
普通客 户指 除通 过直 销 柜 台赎回 的养 老金 客户 以外 的其他 客户 。
普通客 户赎 回的 具体 费率 如下：
申请份 额持 有时 间 赎回费 率
持有时 间＜1 年 0.3%
1 年≤ 持有 时间 ＜3 年 0.15%
持有时 间≥3 年 0
养老金 客户 特定 赎回 费率 为原赎 回费 率的25% ，即 特 定赎回 费100% 计 入基 金财 产。
2、转 换费 用
融通行 业景 气混 合基 金与 融通通 利系 列基 金、 融通 易支付 货币 市场 基金 、融 通新蓝 筹
混合基 金之 间已 经开 通基 金转换 业务 。
（1） 基金 转换 费用 包括 转 换费和 补差 费。
（2） 转换 费率 ：按 转出 基 金正常 赎回 时的 赎回 费率 收取费 用。
（3） 补 差费 率： 对于 前端 收费模 式基 金， 转出 基金 的申购 费率 （或 认购 费率 ） 高于 转
入基金 的申 购费 率（ 或认 购费率 ）时 ，补 差费 为 0 ；转出 基金 的申 购费 率（ 或认购 费率 ）
低于转 入基 金的 申购 费率 （或认 购费 率） 时， 按申 购费率 （或 认购 费率 ）的 差额收 取补 差
费。对 于后 端收 费模 式基 金，补 差费 为0 。
(4） 基 金补 差费 的收 取以 该基金 份额 曾经 有过 的最 高申 （ 认） 购费 率为 基础 计算， 累
计不超 过最 高认 购（ 申购 ）费率 与最 低认 购（ 申购 ）费率 的差 额。
本基金 的前 端申 购费 率调 整自 2012 年 11 月 30 日起 生效。 自2012 年11 月 30 日起 ，
本基金 注册 登记 机构 将按 新的 申 购费 率计 算投 资者 的前端 申购 费用 ，同 时， 本基金 注册 登
记机构 也将 按照 新的 申购 费率计 算本 基金 前端 收费 模式的 基金 转换 业务 的补 差费用 。
(5）转 换费 及补 差费 由转 换申请 人承 担， 其中 转换 费的 25% 归 转出 基金 基金 财产， 转
换费的 其余 部分 及补 差费 作为注 册登 记费 和相 关的 手续费 。
3、 基金 的申 购费 率 、 赎 回 费率 、 转 换费 率 和 收费 方 式由基 金管 理人 确定 并在 基金合 同
和 招募 说明 书中 列示 。基 金管理 人可 以在 基金 合同 约定的 范围 内调 整费 率或 收费方 式， 基
金管理 人最 迟应 于新 的费 率或收 费方 式实 施日3 个 工作日 前在 至少 一种 中国 证监会 指定 的
信息披 露报刊 公告 并 报中 国证监 会备 案 。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第2 号)
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十五、 对招募 说明书 更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》、 《运 作管 理办 法》 、《销 售管 理办 法》 、《 信息披 露
管理办 法 》 及 其他 有关 法律 法规的 要求,对 本基 金管 理 人于 2017 年6 月10 日刊 登的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新 。
本次更 新招 募说 明书 中重 要变动 部分 如下 ：
一、在 “三 、基 金管 理人 ”部分 ：更 新了 “（ 一） 基金管 理人 概况 ”的 联系 人信息 和
“（二 ）主 要人 员情 况” 的相关 信息 。
二、在 “四 、基 金托 管人 ”部分 ：更 新了 “（ 一） 基金托 管人 概况 ”的 “主 要人员 情
况”与 “基 金托 管业 务经 营情况 ”和 “（ 二） 基金 托管人 的内 部控 制制 度” 的相关 信 息 。
三 、 在 “ 五、 相关 服务 机 构” 部分 ： “ （一 ） 基金 份额发 售机 构 ” 部 分更 新 了部分 直
销机构 和代 销机 构相 关联 系信息 ，新 增了 部分 代销 机构信 息。
四、在 “六 、基 金份 额的 申购、 赎回 与转 换” 部分 ：更新 了“ （八 ）申 购费 、赎回 费
与转换 费” 的相 关信 息。
五、在 “七 、基 金的 投资 ”部分 ：更 新了 “（ 四） 基金投 资组 合报 告” 的内 容，数 据
为本基 金2017 年 3 季度 报 告中的 投资 组合 数据 。
六、在 “八 、基 金的 业绩 ”部分 ：按 规定 要求 对基 金的投 资业 绩数 据进 行了 列示， 已
经基金 托管 人复 核。
七、 在 “ 二十、 其他 应披 露的事 项” 部分： 对本 报 告期内 的基 金公 告进 行了 列表说 明。
融通基 金管 理有 限公 司
2017 年12 月12 日
