前海开源一带一路主题精选灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2017 年 第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 银河证 券股份有 限公司
截 止日：2017 年10 月 29 日
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重要提 示
本基金 经2015 年3 月25 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]426 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2015 年 4 月 29 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原则，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 10 月
29 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 2017 年9 月 30 日（ 未经 审计） 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ：傅 成斌
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出 资 1/4 ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出 资1/4 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司 荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联 席董 事长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
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朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事， 北京 大 学 DBA ， 国 籍： 中 国。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国 际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
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理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席 ， 经济学 硕士 ， 经济 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任民 政部 外事 处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士， 中国 注册 会计 师， 国籍： 中国 香港 。曾 任职 华银国 际信 托投 资公 司上 海证券 营业 部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA ， 国 籍： 中国 。 曾任 职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
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傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师， 南方 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监 察稽 核部 副总 监 、 执行 总监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4、本 基金 基金 经理
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投 资基 金基 金经 理、 前海开 源大 安全 核心 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军 工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 前海 开源 润 和 6 个 月定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 。薛 小波 先生 具备基 金从 业资 格。
徐立平 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源 沪港深 新硬 件主 题灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 。徐 立平先 生具 备基 金从 业资 格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁 骏、 曲 扬、 邱 杰、 史 程， 首 席 经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
名称： 中国 银河 证券 股份 有限公 司（ 以下 简称 “银 河证券 ” ）
注册地 址： 中国 北京 西城 区金融 大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
成立日 期：2007 年1 月 26 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 证监 会、 证监 机构 字[2007]25 号
注册资 本：101.37 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 【2014 】629 号
联系人 ：李 蔚
联系电 话：95551
中国银 河证 券股 份有 限公 司是中 国证 券行 业领 先的 综合性 金融 服务 提供 商， 提供经 纪 、
销售和 交易 、 投 资银 行等 综合证 券服 务。2007 年1 月 26 日， 公 司经 中国 证监 会批准 ， 由 中
国银河 金融 控股 有限 责任 公司作 为主 发起 人， 联 合4 家国 内机 构投 资者 共同 发起正 式成 立。
中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 为 公 司 实 际 控 制 人 。 公 司 本 部 设 在 北 京 ， 注 册 资 本 为 人 民 币
101.37 亿元 。公 司于 2013 年 5 月 22 日 在香 港联 合 交易所 上市 ，控 股股 东为 中国银 河金 融
控股有 限责 任公 司。
（二） 主要 人员 情况
银河证 券托 管部 管理 团队 具有十 年以 上银 行 、 公 募 基金 、 证 券清 算等 金融 从 业 经验 ， 骨
干员工 从公 司原 有运 营部 门抽调 ， 可为 客户 提供 更 多安全 高效 的资 金保 管 、 产品核 算及 产品
估值等 服务 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
银河证 券托 管部 于 2014 年 1 月正 式成 立， 在获 得 证券监 管部 门批 准获 得托 管资格 后已
可为各类公开募集资 金设 立的证券投资基金提 供托 管服务。托管部拥有 独立 的安全监控设
施， 稳定 、 高效 的托 管业 务系统 ， 完善 的业 务管 理 制度 ， 同 时秉 承公 司 “忠 诚、 包容 、 创新 、
卓越” 的企 业精 神， 为基 金份额 持有 人利 益履 行基 金托管 职责 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
银河证 券作 为基 金托 管人 ：
（1 ） 托 管 业 务的 经营 运作 遵守国 家有 关法 律法 规和 行业监 管规 则 ， 自 觉形 成 守法经 营、
规范运 作的 经营 思想 和经 营理念 。
（2）建立 科学合理 、控制 严密、运 行高效的 内部控 制体系， 保持托管 业务内 部控制 制
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度健全 、执 行有 效。
（3）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，使 托管业务 稳健运行 和受托 资产安 全
完整， 实现 托管 业务 的持 续、稳 定、 健康 发展 。
（4）不断 改进和完 善内控 机制、体 制和各项 业务制 度、流程 ，提高业 务运作 效率和 效
果。
2、内 部控 制组 织结 构
公司针 对资 产托 管业 务建 立科学 合理 、 控制 严密 、 运行高 效的 内部 控制 体系 ， 保 持资 产
托管业 务的 内部 控制 制度 健全、 执行 有效 。
公司审 计部 、 风险 管理 部 、 法 律合 规部 将根 据法 律 法规和 公司 相关 制度 ， 定 期或不 定期
对开展 该业 务的 相关 部门 进行稽 核检 查 ， 评 估风 险 控制措 施的 有效 性 ， 对 发 现的问 题 ， 要 求
相关部 门及 时整 改， 并对 整改情 况进 行监 督。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
银河证 券托 管部 制定 投资 监督标 准与 监督 流程 ， 依 据法律 法规 的规 定 、 基 金 合同和 托管
协议的 约定 ，在 授权 范围 内独立 履行 对托 管资 产投 资运作 的监 督职 责。
投资监督 可以为事 中监督 和事后监 督，主要 内容包 括：1、对 托管资产 的投资 范围、 投
资比例、 投资限制 进行监 督；2、对 托管资 产的核算 估值是否 符合相关 法律法 规和规范 性 文
件、基金 合同和托 管协议 的约定进 行监督；3、对托 管资产的 资金运用 、计提 和支付各 类 费
用等情况 进行监督 ；4、对 托管资产 是否存在 透支行 为、应收 款项是否 及时足 额到账进 行 监
督；5 、 对托 管资 产的 收益 分配是 否符 合法 律法 规和 托管协 议的 约定 进行 监督 ；6 、 其 他法 律
法规、 基金 合同 和托 管协 议约定 的监 督事 项。
公司在 对托 管资 产的 投资 运作监 督过 程中 ，发 现违 反法律 、行 政法 规和 其他 相关规 定，
或者违 反基 金合 同和 托管 协议约 定的 事项 ， 应当 履 行通知 管理 人 、 报 告监 管 部门等 程序 ， 并
持续跟 进管 理人 的后 续处 理，督 促管 理人 依法 履行 信息披 露义 务。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构：
代
码
代销机 构 销售机 构信 息
1
一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限
公司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区车 公庄大 街 9 号五 栋大 楼
C 座702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
2 光大证 券股 份有 限公 司
光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
3 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 苏宁 大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
4 西南证 券股 份有 限公 司
西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号
法定代 表人 ：吴 坚
客服电 话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
5 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区梨 园路物 资控 股置 地大 厦
招募 说明书 （更新） 摘要
9
8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
6 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市余 杭区仓 前街 道文 一西 路
1218 号1 幢 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7 和讯信 息科 技有 限公 司
和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
9 申万宏 源证 券有 限公 司
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
10 东兴证 券股 份有 限公 司
东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街5 号新 盛大 厦B
座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
客服电 话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
11 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址 ： 福 建省 厦门 市思 明区鹭 江 道 2 号 厦门 第
一广场 西 座 1501-1504 室
法定代 表人 ：陈 洪生
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
12 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区粤 海街道 科苑 南路 高新 南
七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
13
中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限
公司
中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼 1
层
法定代 表人 ：徐 福星
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
14 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
招募 说明书 （更新） 摘要
10
顾问有 限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724
室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
15 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
16 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路
618 号
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
17 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座
六层 605 室
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：400-623-6060
网址： 网站 ：www.niuniufund.com
18 天风证 券股 份有 限公 司
天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园
路 2 号 高科 大 厦 4 楼
法定代 表人 ：余 磊
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
19
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层
401-15
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话 ：95118 （个 人业 务） 、400-088-8816 （企
业业务 ）
网址：http://fund.jd.com/
20 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪
中心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
21 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址：北 京市 海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
22 中民财 富管 理（ 上海 ）有 限公司
中民财 富管 理（ 上海 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号07 层
法定代 表人 ：弭 洪军
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11
联系人 ：黄 鹏
传真：021-63353736
客服电 话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
23 国海证 券股 份有 限公 司
国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星 路 13 号
法定代 表人 ：何 春梅
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
24 华宝证 券有 限责 任公 司
华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环
球金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
25 华龙证 券股 份有 限公 司
华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 兰 州市 城关 区东 岗西 路638 号财 富大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
26 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号
楼 36 层 3603 室
法定代 表人 ： 程刚
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
27 平安证 券股 份有 限公 司
平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号荣 超
大厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
28 北京格 上富 信投 资顾 问限 公司
北京格 上富 信投 资顾 问限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 710
内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
29 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16
层 1603
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
30
深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公
司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A
栋 201 室（ 入驻 前海 商务 秘书有 限公 司）
法定代 表人 ：高 锋
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
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12
31
泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限
公司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3
号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
32 深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 滨河 路 5022 号联 合广 场
A 座裙 楼 A302
法定代 表人 ：喻 天柱
客服电 话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
33 北京增 财基 金销 售有 限公 司
北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号1 号楼 12
层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
34 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京
南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
35 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市江 汉区武 汉中 央商 务区 泛
海国 际SOHO 城 （一 期） 第7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
36 华泰证 券股 份有 限公 司
华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
37 万联证 券股 份有 限公 司
万联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地
广场 F 座 18 、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
38 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一路 鲤鱼 门
街1 号前 海深 港合 作区 管 理局综 合办 公 楼A 栋201
室
法定代 表人 ：李 学东
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
39 海通证 券股 份有 限公 司
海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
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13
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
40 国金证 券股 份有 限公 司
国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
41 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港 合作 区前 湾一 路 1 号 A
栋 201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有限 公司 ）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
42 中国国 际金 融股 份有 限公 司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址：北 京市 建国 门 外大街 1 号 国贸 大厦 2
座 27 、28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
43 中期资 产管 理有 限公 司
中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1
幢 11 层 1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
44
深 圳 前 海 京 西 票 号 基 金 销 售 有 限
公司
深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A
栋 201 室
法定代 表人 ：吴 永宏
客服电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
45 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深 圳路222 号1 号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
46 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海 ） 自 由贸易 试验 区富 特北 路
277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
47 开源证 券股 份有 限公 司
开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址：西 安市 高新 区 锦业路 1 号 都市 之门 B
座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
48 华鑫证 券有 限责 任公 司 华鑫证 券有 限责 任公 司
招募 说明书 （更新） 摘要
14
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦
28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
客 服 电 话 ： 4001-099-918 ，(021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
49 华融证 券股 份有 限公 司
华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
50 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
51
凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 投 资 管 理 有 限
公司
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区紫 月路 18 号院 朝 来高 科
技产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客服电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
52 扬州国 信嘉 利投 资理 财有 限公司
扬州国 信嘉 利投 资理 财有 限公司
注册地 址： 广陵 产业 园创 业路 7 号
法定代 表人 ：王 浩
客服电 话：4000216088
53 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址 ： 上 海浦 东新 区杨 高南 路799 号陆 家嘴 世
纪金融 广 场 3 号楼 5 楼
法定代 表人 ：胡 燕亮
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
54 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保
险大 厦A 座 五层
客服电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
55 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号
五层 5122 室
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
56 北京植 信基 金销 售有 限公 司
北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
网址：www.zhixin-inv.com
57 中泰证 券股 份有 限公 司
中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
招募 说明书 （更新） 摘要
15
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
58 安信证 券股 份有 限公 司
安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦
35 楼、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
59 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路8 号 卓越 时代 广
场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
60 大同证 券有 限责 任公 司
大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址：大 同市 城区迎 宾街 15 号 桐城中 央 21
层
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
61 爱建证 券有 限责 任公 司
爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号陆 家
嘴商务 广 场 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
客服电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
62 长城证 券股 份有 限公 司
长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报
业大 厦16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
63
济 安 财 富 （ 北 京 ） 资 本 管 理 有 限
公司
济安财 富（ 北京 ）资 本管 理有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区东 三环中 路 7 号北 京财 富
中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
64
宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ） 有 限
公司
宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区建 国路 88 号楼 soho 现代
城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
客服电 话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
65 长江证 券股 份有 限公 司
长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
66 中国银 河证 券股 份有 限公 司 中国银 河证 券股 份有 限公 司
招募 说明书 （更新） 摘要
16
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业
大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
67 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区阜 通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
68 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
69 广州证 券股 份有 限公 司
广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州 国际 金
融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
70 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14
楼 09 单元
法定代 表人 ：鲍 东华
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
71 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903
室
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
72
众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限
公司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A
座 9 层 908 室
法定代 表人 ：李 招弟
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
73 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址：北 京市 西城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
215A
法定代 表人 ：梁 蓉
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
74 交通银 行股 份有 限公 司
交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
招募 说明书 （更新） 摘要
17
网址：www.bankcomm.com
75 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东
方科技 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
76 山西证 券股 份有 限公 司
山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号 山西 国际 贸
易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
77
乾 道 金 融 信 息 服 务 （ 北 京 ） 有 限
公司
乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区德 胜门外 大街 合生 财富 广
场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
78 上海天 天基 金销 售有 限公 司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号东 方财 富
大厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
79 中国工 商银 行股 份有 限公 司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
80 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
81 中信证 券股 份有 限公 司
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路 8 号卓 越
时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
82 招商银 行股 份有 限公 司
招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
83 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址：北 京市 怀柔区 九渡河 镇黄坎 村 735 号
03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
招募 说明书 （更新） 摘要
18
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
84 渤海证 券股 份有 限公 司
渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号
写字 楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
85 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号 理想 国
际大 厦906
法定代 表人 ：张 琪
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
86 上海好 买基 金销 售有 限公 司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2
楼 41 号
办公地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2
楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
87 东莞证 券股 份有 限公 司
东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 东莞 市莞 城区可 园南 路一 号金 源
中心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
88 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址 ： 办 公上 海市 中山 南路100 号 金外 滩国 际
广场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
89 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 南 京市 建邺 区江 东中 路359 号国 睿大 厦
一号 楼B 区 4 楼 A506 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客服电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
90 中山证 券有 限责 任公 司
中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区科 技中一 路西 华强 高新 发
展大 楼7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客服电 话：95329
网址：www.zszq.com
91 大通证 券股 份有 限公 司
大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 大 连市 沙河 口区 会展 路129 号大 连国 际
金融中 心 A 座大 连期 货大 厦38 、39 层
法定代 表人 ：李 红光
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客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
92 英大证 券有 限责 任公 司
英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十 、
三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
客服电 话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
93 北京微 动利 投资 管理 有限 公司
北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 石景 山区 古城西 路 113 号 景山 财
富中 心341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
94 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区 宝华路6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
95 上海利 得基 金销 售有 限公 司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
96
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限
公司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4
栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
97 华安证 券股 份有 限公 司
华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
98 信达证 券股 份有 限公 司
信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
99
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限
公司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
100 中衍期 货有 限公 司
中衍期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东四环 中 路 82 号 金长 安
大厦 B 座 7 层
法定代 表人 ：马 宏波
客服电 话：4006881117
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20
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101 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街 11 号 11 层
1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
102 联讯证 券股 份有 限公 司
联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 惠州 市惠 城区江 北东 江三 路惠 州
广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募 说明书 （更新） 摘要
21
四 、基 金名称
前海开 源一 带一 路主 题精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
招募 说明书 （更新） 摘要
22
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 力图 把握 “一 带一 路” 战 略带 来的 投资 机会 ， 通过主 题精 选和 个股 精选 ， 分享 “丝
绸之路 ” 经济 带和 “海 上 丝绸之 路 ” 建 设所 带来 的 长期投 资价 值 。 在 严格 控 制投资 风险 的前
提下， 力争 获取 超越 业绩 比较基 准的 稳健 收益 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 含
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 国债 、 金 融债 、 企 业债 、
公司债 、 央 行票 据、 中 期 票据、 可转 换债 券等） 、 资产支 持证 券、 权证、 货 币市场 工具 、 股
指期货以 及法律法 规或中 国证监会 允许基金 投资的 其他金融 工具(但 须符合中 国证监会 相 关
规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票资 产占 基金 资产 的比 例范围 为 0-95% ； 投资 于一 带一路 主
题相关 证券 的比 例不 低于 非现金 基金 资产 的80% ； 持 有全部 权证 的市 值不 得超 过基金 资产 净
值的 3%； 本基金 每个交 易 日日终在 扣除股指 期货合 约需缴纳 的交易保 证金后 ，应当保 持不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券。
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后， 可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。
2、股 票投 资策 略
招募 说明书 （更新） 摘要
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本基金 采取 自上 而下 的宏 观分析 和自 下而 上精 选个 股的投 资策 略， 在遵 循本 基 金资产 配
置比例 限制 前提 下， 确定 基金在 各类 资产 具体 投资 比例。
根据国 家 “一 带一 路 ” 的 相 关规划 和布 局 ， 自 上而 下 重点投 资基 建 、 交 运 、 贸 易 、 旅 游、
文化和 金融 等相 关板 块 ， 自下而 上精 选受 益于 “ 一 带一路 ” 主题 的优 质公 司 ， 构 建核 心股 票
池； 再通 过本 基金 已有 的 个股筛 选打 分体 系 ， 根 据 模拟组 合的 资产 额度 ， 构 建投资 组合 ， 其
后根据 资产 额度 的变 化， 投 资组合 个股 数量 也会 相应 进行调 整 ， 以期 追求 超额 收 益， 分享 “一
带一路 ”的 建设 带来 的投 资价值 。
（1） 选股 策略
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 选股 策略 ， 通 过对 “一 带一 路 ” 主 题 所涉及 的
基建 、 交 运、 贸易 、 旅 游等 领域的 上市 公司 进行 甄选 ， 精 选其 中的 优质 上市 公 司股票 作为 投
资对象 。
（2） 个股 选择 方法
随着 “一 带一 路” 战略 的 推进 ， 中 国的 相关 企业 将 迎来新 的发 展机 遇 ， 本 基 金重点 挖掘
“一带 一路 ” 主 题相 关的 优 质上市 公司 股票 作为 投资 标的， 力求 实现 基金 资产 的 长期、 持续 、
稳定增 值。 具体 为以 下几 个方面 ：
1）“ 一带 一路 ”股 票池
本基金 通过 对宏 观经 济 、 “一 带一 路 ” 战 略、 企业 成长能 力 、 估 值水 平的 综 合研究 分析
和判断 ，以 股票 的基 本面 研究为 基础 、结 合市 场热 点，核 心构 建“ 一带 一路 ”核心 股 票 池 。
2）“ 一带 一路 ”股 票精 选 方法
对于进 入 “一 带一 路” 股 票池的 股票 ， 本基 金管 理 人将采 取自 下而 上的 方法 ， 运 用本 基
金综合 评价 模型 和打 分体 系， 从定 性与 定量 两个 角 度进行 打分 ， 最终 筛选 出 具有较 强竞 争力
的优质 上市 公司 股票 ，进 行估值 水平 的评 估。
A、定 性分 析
本基金 综合 评价 模型 定性 分析部 分 ， 主 要从 公司 核 心竞争 力 、 主 营业 务成 长 性、 经营 管
理能力 、 商业 模式 、 主 题 相关性 等几 方面 对备 选股 票进行 定性 分析 。 本基 金 管理人 将根 据外
部报告 以及 研究 员实 地调 研结果 ， 对备 选上 市公 司 的各项 指标 进行 综合 判断 ， 并 以此 作为 本
基金综 合评 价模 型定 性分 析的分 析结 果。
B、定 量分 析
本基金 将定 量因 素主 要归 结为收 益能 力、 运营 能力 、偿债 能力 和市 场地 位几 大类指 标 。
在此 基 础上 ，根 据市 场关 注度与 认可 度对 各指 标赋 予不同 权重 进行 打分 判断 。
本基金 管理 人将 上市 公司 综合评 价模 型定 性分 析与 定量分 析综 合评 估， 根据 综 合评估 打
分情况 ，选 取综 合评 估靠 前的上 市公 司股 票进 入投 资组合 。
3）股 票组 合的 构建 与定 期 调整
本基金 管理 人将 以 “一 带 一路 ” 主 题涉 及的 基建 、 交运 、 贸 易 、 旅 游和 文化 等领域 为主
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24
要投资 方向 ， 以本 基金 综 合评价 模型 的评 价结 果为 基础 ， 同 时参 考如 下因 素 进行股 票组 合的
构建：
A、个 股持 仓量 的政 策限 制
本基金 管理 人将 根据 相关 的法律 、 法规 和基 金合 同 等法律 文件 进行 投资 ， 杜 绝违法 、 违
规的现 象。
B、分 散 投 资和 风险 控制
本基金 管理 人参 考数 量化 风险分 析结 果 ， 确 认主 动 性风险 的来 源 ， 并 将风 险 分解到 各个
层面， 如资 产类 别、 行业 及股票 ，减 少风 险集 中度 ，并不 断地 进行 收益 －风 险最优 化 测 试 。
本基金 管理 人根 据市 场与 上市公 司基 本面 的变 化等 情况适 时调 整股 票投 资组 合。
3、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采用 宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 ， 结 合
对宏观 经济 、 市场 利率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市 场与 银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征 ， 定 期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确定 不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及 不同 债券 品种 的收 益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 ，重 点选 择那 些流动 性较 好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用 质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
4、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 ， 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资 管理 的相 关事 项， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
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25
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要 ， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交由 交 易部执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员 会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
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26
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本基金 的投资 范围和 投资比例约 束，设 定本基 金的基准为 沪深 300 指 数 收益率×
70% ＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% ，该 基准 能客 观衡 量 本基金 的投 资绩 效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本基金 股票投 资占基 金资产的比 例为 0-95% ； 投资于一带 一路主 题相关 证券的比
例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；
（2）本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后，保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
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27
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 本 基金 持有 一家 公 司发行 的流 通受 限证 券 ， 其市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3%；
本基金 持有 的所 有流 通受 限证券 ， 其市 值不 得超 过 基金资 产净 值 的15% ； 经基 金管理 人和 基
金托管 人协 商， 可对 以上 比例进 行调 整；
（16 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度 不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求 的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的百 分之 一百四 十；
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权 管理 制度 和投 资决 策流程 。基 金管 理人 运用 基金财 产投 资证 券衍 生品 种的具 体比 例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 划款 指令 、 清 算、 估
值、交 割等 事宜 另行 具体 协商。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整， 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基 金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。
招募 说明书 （更新） 摘要
28
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内 部审 批 机制 和 评估 机制 ， 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先
得到基 金托 管人 的同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金管 理人按 照国家 有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
招募 说明书 （更新） 摘要
29
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 168,824,995.03 58.66
其中： 股票
168,824,995.03 58.66
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
110,150,419.84 38.27
8 其他资 产
8,840,822.63 3.07
9 合计
287,816,237.50 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 23,080,571.94 8.18
C 制造业 111,385,541.45 39.48
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 60,260.96 0.02
F 批发和 零售 业 3,860,064.00 1.37
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
27,330,143.68 9.69
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
招募 说明书 （更新） 摘要
30
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,108,413.00 1.10
S 综合 - -
合计 168,824,995.03 59.84
2.2 报告期末按行业分类 的港股 通投资股票投资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 601989 中国重 工 4,336,525 28,924,621.75 10.25
2 600702 沱牌舍 得 443,603 17,340,441.27 6.15
3 601069 西部黄 金 626,621 13,065,047.85 4.63
4 000887 中鼎股 份 566,600 11,813,610.00 4.19
5 300115 长盈精 密 334,700 11,570,579.00 4.10
6 300327 中颖电 子 299,489 10,242,523.80 3.63
7 300059 东方财 富 712,400 9,852,492.00 3.49
8 600038 中直股 份 204,476 8,937,645.96 3.17
9 002439 启明星 辰 327,356 7,247,661.84 2.57
10 300502 新易盛 180,800 6,181,552.00 2.19
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
招募 说明书 （更新） 摘要
31
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股 票没 有超出基金合同规定 的备 选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 376,361.15
2 应收证 券清 算款 8,313,298.56
3 应收股 利 -
4 应收利 息 24,509.64
5 应收申 购款 126,653.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,840,822.63
11.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分公 允价
值(元)
占基金 净值
比例(%)
流通受 限情 况说
明
1 601989 中国重 工 28,924,621.75 10.25 重大资 产重 组
招募 说明书 （更新） 摘要
32
11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募 说明书 （更新） 摘要
33
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源一 带一 路混 合 A
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.4.29-2015.12.31 -4.20% 0.23% -12.68% 1.92% 8.48% -1.69%
2016.1.1-2016.12.31 5.01% 0.78% -7.02% 0.98% 12.03% -0.20%
2017.1.1-2017.9.30 -5.86% 0.78% 11.07% 0.40% -16.93% 0.38%
2015.4.29-2017.9.30 -5.30% 0.67% -9.82% 1.21% 4.52% -0.54%
前海开 源一 带一 路混 合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.11.16-2015.12.31 0.10% 0.05% 0.04% 1.13% 0.06% -1.08%
2016.1.1-2016.12.31 9.59% 0.80% -7.02% 0.98% 16.61% -0.18%
2017.1.1-2017.9.30 -5.29% 0.79% 11.07% 0.40% -16.36% 0.39%
2015.11.16-2017.9.30 3.90% 0.77% 3.33% 0.82% 0.57% -0.05%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率×70% ＋ 中证 全债 指数 收 益率×30% 。
招募 说明书 （更新） 摘要
34
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 款指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 、 按照 指 定的账 户路 径进 行资 金支 付。 若遇 法定 节
假日、 休息 日等 ，支 付日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 款指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 、 按照 指 定的账 户路 径进 行资 金支 付。 若遇 法定 节
假日、 休息 日等 ，支 付日 期顺延 。
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。
招募 说明书 （更新） 摘要
35
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 划出 ， 由 注 册登记 机构 代
收， 注 册登 记机 构收 到后 按 相关合 同规 定支 付给 基金 销售机 构。 若遇 法定 节假 日 、 公休 日等 ，
支付日 期顺 延。
上述“ （ 一） 基金 费用 的 种类中 第4 －10 项费 用 ” ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 降低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率和 销售 服务 费率 ， 无 须召 开
基金份 额持 有人 大会 。 基 金 管理人 必须 依照 有关 规定 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒介 和基 金
管理人 网站 上刊 登公 告。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本 公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况 。
（二）2017 年4 月 29 日至 2017 年10 月29 日 披 露 的公告 ：
2017-10-26 前海 开源 一带 一路主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2017 年第3 季度报 告
2017-10-25 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加苏 宁基金 为代 销机构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-09-29 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于调 整旗 下部分基 金通 过中泰 证券 定投申购 起点
金额的 公告
2017-09-20 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加喜 鹊财富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-09-19 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加植 信基金 为代 销机构并 参与
其费率 优惠 活动 的公 告
2017-08-31 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加万 家财富 为代 销机构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-08-28 前海 开源一 带 一路主题 精选灵 活配置 混 合型证券 投资基 金 2017 年半年度 报告
摘要
2017-08-28 前 海开 源一 带 一路主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2017 年 半年度 报告
2017-08-07 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加中 民财富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告
2017-07-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-21 前 海开 源一 带 一路主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2017 年第2 季 度报 告
2017-07-06 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加凤 凰金信 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告
2017-07-03 前海 开源基 金 管理有限 公司旗 下基 金 2017 年半 年度最 后一个 交易 日基金资 产
净值、 基金 份额 净值 及基 金份额 累计 净值 公告
2017-07-01 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金继续参 与交 通银行 费率 优惠活动 的公
告
招募 说明书 （更新） 摘要
37
2017-06-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在华 泰证 券开 通转 换业务 的公 告
2017-06-29 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加挖 财基金 为代 销机构及 开通
定投业 务并 参与 其费 率优 惠活 动 的公 告
2017-06-27 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加济 安财富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-06-12 前海 开源一 带 一路主题 精选 灵活配 置混 合型证券 投资 基金招 募说 明书（更 新）
摘要（2017 年第 1 号）
2017-05-25 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加中 衍期货 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-05-18 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金在 伯嘉 基金开 通定 投和转换 业务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于展 恒基 金费率 调整 的公 告
2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于锦 安基 金费率 调整 的公 告
2017-05-11 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加扬 州国信 嘉利 为代销机 构及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源 一 带一路主 题精选 灵活配置 混合型 证 券投资 基金募集
的文件
2、 《前 海开 源 一 带一 路主 题精选 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 基金 合同 》
3、 《前 海开 源 一 带一 路主 题精选 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 托管 协议 》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 对 本基 金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、对 “基 金管 理人 ”部 分 ，对人 员信 息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了“ （十 ）基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一） 基 金的业
绩”相 关信 息。
6、在 “其 他 应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
7、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一七年 十二 月十二日
