中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书摘要
中 邮 低碳 经 济灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
更 新 招募 说 明书
摘 要
（2017 年第 2 号）
基 金管 理 人： 中 邮 创业 基 金管 理 股份 有 限公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二 〇一 七年 十二 月
中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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重要提 示
本基金 根据 2015 年 10 月 30 日 中国 证券 监督 管理 委 员会 《关 于准 予中 邮低 碳 经济灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 注册的 批复》（ 证监 许可[2015]2435 号 ）的 注册 进行 募集。
基 金 管理 人保 证本 招募 说明 书 的内 容真 实、 准确 、完 整 。本 招募 说明 书经 中国 证 监会
注 册， 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 注册 ，并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 做出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投 资 有风 险， 投资 人投 资于 本 基金 前应 认真 阅读 本招 募 说明 书。 全面 认识 本基 金 产品
的 风险 收益 特征 ，应 充分考 虑投 资人 自身 的风 险承受 能力 ，并 对于 认购 （或申 购） 基金 的
意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 要承 担相 应
风 险， 包括 市场 风险 、管理 风险 、流 动性 风险 、本基 金特 定风 险、 操作 或技术 风险 、合 规
风险等 。
基金 的过 往业 绩并 不预 示 其未 来表 现。 基金 管理 人 管理 的其 他基 金的 业绩 并 不构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。
本 本招 募说 明书 所载 内容 截止日 为 2017 年 10 月 28 日， 有关 财务 数据 和净 值 表现数 据
截止日 为 2017 年 9 月 30 日。本 招募 说明 书已 经基 金托管 人复 核。 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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一、基 金管理人
（一） 基金管理人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住
所： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹 均
注 册资 本：3.041 亿 元 人民币
股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 46.37%
中国邮 政集 团公 司 28.61%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 23.67%
华创证 券有 限责 任公 司 0.60%
财富证 券有 限责 任公 司 0.31%
天风证 券股 份有 限公 司 0.23%
国金证 券股 份有 限公 司 0.07%
恒泰证 券股 份有 限公 司 0.07%
华金证 券股 份有 限公 司 0.07%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ： 李 晓蕾
二、主 要人 员情 况
1. 董事会成员
曹均先 生， 中共 党员 ，经 济学硕 士。 曾任 河北 省财 政厅主 任科 员、 中央 财政 金融学 院
教师 、 北 京京 广中心 有限 公司中 方财 务总 监、 日本 大和证 券北 京代 表处 代表 、 北 京利 达行 房中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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地产集 团副 总经 理、 北京 永事达 投资 顾问 有限 责任 公司总 经理 、 首 创证 券经 纪有限 责任 公司
财务总 监 （其 中：1998 年12 月-2000 年 1 月为 公司 筹备期 ） 、 首创 证券 有限 责 任公司 副总 经
理；现 任 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 董事 长。
周克先 生， 董事 ， 中 共党 员 。曾 任中 信实 业银 行北 京分行 制度 科科 长； 中信 实业银 行
总行开 发部 副总 经理 ； 中 信实业 银行 总行 阜成 门支 行行长 ； 首创 证券有 限公 司 副总 经理 ； 现
任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司总 经理 、首 誉光 控资产 管理 有限 公司 董事 长。
王洪亮 先生 ，中 共党 员， 经济学 硕士 。曾 任深 圳外 汇经纪 中心 业务 经理 、中 国新技 术
创业投 资公 司深 圳证 券部 部门经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司深 圳证 券营 业部总 经理 、 首
创证券 有限 责任 公司 深圳 证券营 业部 总经 理、 首创 证券有 限责 任公 司经 纪业 务总部 总经理 、
首创证 券有 限责 任公 司总 经理助 理、 经纪 业务 总部 总经理 ， 现 担任 首创 证券 有限责 任公 司副
总经理 。
张志名 先生 ，中 共党 员， 经济学 硕士 。曾 任首 创证 券有限 责任 公司 固定 收益 部交易员 、
首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 部总 经理 助理 、 首创 证券有 限责 任公 司固 定收 益部副 总经 理 、
首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 总部 总经 理 ， 现 担任 首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 事业 部 、
事业部 总裁 兼销 售交 易部 总经理 。
马敏先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 大学 本科 学历 ， 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
部经 建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
金昌雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修） ；日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表；日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井住 友银 行
（中国 ）有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
王忠林 先生 ， 董 事， 曾 在中 国人民 银行 总 行 办公 厅任 职； 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职， 历 任法 律部 稽查 处负 责人； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办公 厅信 访办 主任；2009 年 3
月，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于中 央财 经金 融学 院 ；1982 年7 月 至今 ， 就职 于中 央财经 大学 ， 现任 中央 财 经大学 教授 。中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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期间 于2004 年4 月至 2005 年6 月， 在北 京市 地方 税务局 挂职 锻炼 ，任 职局 长助理 。
戴昌久 先生， 董事 ，法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作（1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ； 1996 年 2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事务 所 （ 主任 / 支
部书记） 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事； 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任； 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ； 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ； 曾 任南
方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ； 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。
2. 监事会成员
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长（主 持工作） 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 ， 监 事 ， 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长；有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理； 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生 ， 监 事， 大学 学历 。 曾任真 维斯 国际 香港 有限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ；
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理； 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理， 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理；现 任公 司基 金运 营总 监。
潘丽女 士 ， 监 事， 大学 学 历。 先后 就职 于英 国 3 移 动通讯 公司 、 武汉 城投 房 产集团 有限
公司、 雀巢 （中 国） 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。
3. 公司高级管理人员
曹均先 生 ， 中 共党 员， 经 济学硕 士 。 曾 任河 北省 财 政厅主 任科 员 、 中 央财 政 金融学 院教
师、 北京 京广 中心有 限公 司中方 财务 总监 、 日 本大 和证券 北京 代表 处代 表、 北京利 达行 房 地中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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产集团 副总 经理 、 北 京永 事达投 资顾 问有 限责 任公 司总经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司财
务总监 （ 其中 ： 1998 年 12 月-2000 年1 月 为公 司筹 备期） 、 首 创证 券有 限责 任 公司副 总经 理；
现任 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 董事 长。
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 ； 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总经 理； 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 ； 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ； 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
张静女 士， 经济 学硕 士， 中 共党员 ， 曾 任中 国旅 行社 总 社集团 证券 部、 人力 资源 部 职员；
中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公司 人力资 源总 监、总 经理助 理，现 任中 邮创业 基金管 理股份 有限 公司副 总经理 、
中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。
李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾 任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局
邮政储 汇局 （ 中国邮 政储 蓄银行 前身 ） 资金调 度中 心主任 ； 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
唐亚明 先生 ， 本科 ， 经 济 学学士 曾任 职于 联合 证券 赛格科 技园 营业 部、 深圳 赛格财 务公
司、 中 信实 业银 行、 首创 证券有 限责 任公 司、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司、 首誉光 控资 产管
理有限 公司 ，现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 副总经 理。
郭建华 先生 ， 工学硕 士 ， 曾任长 城证 券有 限公 司研 发中心 总经 理助 理、 长城 证券有 限公
司海口 营业 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司督 察长 。
4 、本基金基金经理
张腾先 生 ： 工 学硕士 ， 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
5 、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
张萌女 士： 商学、 经济 学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监兼 中邮稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资基
金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金 基 金经 理、 中 邮睿 信增 强债 券型 证券投 资基 金 基
金经理 、 中 邮稳 健合 赢债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮纯 债 恒 利债 券 型 证券投 资基 金基
金经理 、中 邮睿 利增 强债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有
限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 成长混 合型 证券
投资基 金基 金经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经
理助理 、 投资 部副总 经理 、 投 资部 总经 理， 现任 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司任 泽松 投资
工作室 总负 责人 、 中 邮战 略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮双 动力混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 信息 产业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 中 邮尊 享一 年定期 开放 灵活 配置 混合 型发起 式证 券
投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
增力债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
陈梁先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副
总经理 、 中 邮乐 享收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 现 任中 邮创 业基金 管理 股份
有限公 司投 资部 副总 经理 、 中邮 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮核 心主
题混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮稳 健 合 赢债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
黄礴先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 银华 基金 管理有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 新兴
产业研 究组组 长，现 任中 邮创业 基金管 理股份 有限 公司研 究部总 经理、 固定 收益部 负责人 、
专户理 财二 部负 责人 。
俞科进 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司 职
员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究
员、 中邮 核心 竞争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 、 量化 投资 部员工 ， 现任 中
邮上 证380 指数 增强 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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券投资 基金 基金 经理 。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任
中邮创 业基 金管 理 股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 睿信 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
稳健合 赢债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮未 来新 蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 睿利 增强 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。
聂 璐女 士 ： 硕士 研究 生， 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管
理有限 公司 投资 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。
刘田先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现担 任
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、中 邮军 民融 合灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
张腾先 生 ： 工 学硕士 ， 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
曹思女 士 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 ， 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。
周楠先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基金 基金经 理助 理、中 邮核心 竞争力 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 基金经 理助理 ，
现任中 邮创业 基金管 理股 份 有限 公司中 邮信息 产业 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
中邮消 费升 级灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 ， 现
任中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中邮 趋势 精选 灵活 配置 混合型 基金 基
金经理 、中 邮未 来新 蓝筹 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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吴 昊先 生 ： 理学 硕士 ， 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理
股份有 限公 司固 定收 益 研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现 任中 邮创
业基金 管理 股份 有限 公司 中邮稳 定收 益债 券型 基金 基金经 理 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮景 泰灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
李晓博 先生 ： 经 济学 硕士， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员。
许忠海 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任贝 迪中 国区 研发 中心 工程师 、 方正 证券股 份有 限公司
行业研 究员 、 中 邮创 业基 金管理 股份 有 限 公司 行业 研究员 、 中 邮核 心成 长混 合型证 券投
资基金 基金 经理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ， 现 任中邮 核心
竞争力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
郑玲女 士 ： 金 融硕士 ， 曾 任航天 科技 财务 有限 责任 公司投 资部 投资 经理 、 中 邮创业
基金管 理股 份有 限公 司投 资部员 工 、 中 邮多 策略 灵活 配置混 合型 投资 基金 基金 经理助 理 ，
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 专户 理财 二部 总经理 助理 兼公 司投 资经 理。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住 所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年6月 末， 本集 团 资产总 额216,920.67 亿元 ， 较上年 末增 加7,283.62 亿 元， 增幅3.47% 。
上半年 ，本 集团 实现 利润 总额1,720.93 亿 元， 较上 年同期 增长1.30% ； 净利 润 较上年 同期 增
长3.81% 至1,390.09 亿元 ， 盈利水 平实 现平 稳增 长。
2016 年 ， 本 集团 先后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧洲 货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任 领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平， 资产 托管业 务部 副总经理 ，曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富 的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业 务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一 家 “最 佳托 管银行 ” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ，严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督 子系 统 ， 对 各基金 投资 运作 比例 控制 等情况 进
行监控 ，如发 现投资 异常 情况， 向基金 管理人 进行 风险提 示，与 基金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，如 有重 大异 常事项 及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、 直销机构
（1） 中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司 直销 中心
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹 均
联系人 ： 杨帆
电话：010 －82290840
传真：010 －82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2） 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店
公司地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
公司网 址：http://jr.jd.com 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：95118
（3） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
（4） 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 ：https://i.postfund.com.cn/
2、代销机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
（2） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国 农业 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址： http://www.abchina.com/cn/
（5） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：李 博
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 晋商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ：阎 俊生
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
（8） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：赵姝
电话：010-66223584
传真：010-66226045 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：0755-25879756 、021-38637673
客服热 线：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（10） 东亚 银行 （中 国） 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
联 系 人： 杨俊
客服电 话：800 830 3811
网址：www.hkbea.com.cn
（11 ）中 国邮 政储 蓄银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李 国华
联系人 ：王 硕
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
（12） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈 共炎
联系人 ：邓颜
联系电 话：010-665682592
客服电 话：4008-888-888 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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网址：www.chinastock.com.cn
（13） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：顾 凌
电话：010-84683893
客服电 话：4008895548
网址：www.ecitic.com
（14） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（15） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：(020) 95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
（16） 申万 宏源 证券 有限 公司（ 原申 银万 国）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
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（17） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司（ 原宏 源证 券）
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼
法定代 表人 ：韩 志谦
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（18） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址： www.gtja.com
（19） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(20) 开源 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：付 琦
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（21） 安信 证券 股份 有限 公司 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（22） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
联系电 话：021-20655183
业务传 真：021-20655196
客服电 话：96326 （ 福建 ）400-88-96326（全 国）
网址：www.hfzq.com.cn
（23） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（24） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周杰
联系人 ： 赖 奕欣
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
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（25） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（26） 中泰 证券 股份 有限 公司（ 原齐 鲁证 券）
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ： 许 曼华
客服电 话：95538
网址： http://www.zts.com.cn/
（27） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：金夏
电话：0755-83516289
客服电 话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（28） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（29） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 ：范 超
客户服 务电 话：95318
网址： www.hazq.com
（30） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ： 叶 顺德
联系人 ： 田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客服电 话：4006989898 或95399
网址：www.xsdzq.cn
（31） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：祁 昊
客服电 话：95570
网址： www.glsc.com.cn
（32） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
联系电 话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（33） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四
联系人 ：孙超
电话：010-64818304
客服电 话：95335 （0791-95335）、 400-88-95335
网址：www.avicsec.com 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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(34) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ： 尹伶
联系电 话：010-66045152
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（35） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（36） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（37） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896
全国统 一总 机：95511
网址： stock.pingan.com
（38） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（39） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564
网址：http://www.lxsec.com
(40) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公区 地址 ：北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 波桥
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
(41) 宜信 普泽 投资 顾问 （ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：张 得仙
联系电 话：010-52858244
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(42) 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号
法定代 表人 ： 梁蓉
联系人 ：郭 爱丽
联系电 话：010-66154828 转 8006
客户服 务电 话：400-6262-1818
传真：010-63583991
网址：www.5irich.com
（43） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（44） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
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（45） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（46） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司（ 原万 银财富 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招娣
联系人 ：李 艳
传真：010-64788105
众升客 服电 话：400-876-9988
众升财 富网 址：www.zscffund.com
（47） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 陆家 嘴金 融服 务广场 二 期 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：詹 慧萌
电话：02120691836
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（48） 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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电话：027-87618882
客服电 话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(49) 东莞 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
联系人 ：李 荣
联系电 话：0769-22115712
客服电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
(50) 东海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(51) 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406168
传真：029-87406387
联系人 ：梁 承华
网址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话： 95582
（52） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系电 话：010-66555316
联系人 ：汤 漫川
客服电 话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
(53) 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：赵 艳青
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（54） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（55） 中期 资产 管理 有限 公司（ 原中 期时 代）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 4 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：尹 庆
客服电 话：010-65807865
网址：www.cifcofund.com
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（56） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（57） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
客户服 务电 话：400-001-1566
公司网 站：www.yilucaifu.com
（58） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 （ 原钱 景财 富）
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：李 超
电话：010-562000948
客户服 务电 话：400-893-6885
公司网 站：www.qianjing.com
（59） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
电话：010-59355997
客服电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com/ 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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（60） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（61） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客服电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（62） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层 和深 圳市 华 侨城深 南
大道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
（63） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路1 号黄 龙世 纪 广场A 座
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ： 陈 姗姗 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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联系电 话：021-80108643
客服电 话：95345
（64） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
电话：010-52723273
服务热 线：95584
公司网 址：www.hx168.com.cn
（65） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：13718246886
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（66） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ： 周杨
联系电 话：0755-82130833
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(67) 网信 证券 有限 责任 公 司（原 诚浩 证券 ）
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 晓 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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30
联系人 ：贾 丽媛
电话：024-22955449
网址： www.chstock.com
（68） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联 系 人： 杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（69） 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 4 层 办 公楼 2 座 414
法定代 表人 ：李 振
电话：010-53361051
传真：65174782
联 系 人： 朱艳 平
客服电 话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（70） 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：毕 劲松
联系人 ：刘 宇
客服电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
(71) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号 同 花顺大 楼4 层 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：李 珍珍
联系电 话：13253657368
客服电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
(72) 蚂蚁 （杭 州） 基金 销 售有限 公司 （原 杭州 数米 ）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(73) 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 （北 楼 ）25 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：丁 姗姗
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(74) 北京 恒天 明泽 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号 第一 上海 中 心 C 座6 层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
联系电 话：010-58845312
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
(75) 北京 增财 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ： 罗细 安 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 ： 杜娟
联系电 话： （8610 ）67000988-6075
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
(76) 诺亚 正行 （上 海） 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ： 汪静 波
联系人 ：朱 了
联系电 话：021-80358749
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(77) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：陈 孜明
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
(78) 中经 北证 （北 京） 资 产管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：徐 娜
联系电 话：010-68292940
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（79） 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
（80） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰 靖
客服热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
（81） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人： 宁博 宇
客服电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（82） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（83） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联 系 人： 熊 小满
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（84） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ： 戴新 装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联 系 人： 江辉
客服电 话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（85） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 （西 扩 ）N-1、N-2 地 块新浪 总部
科技研 楼 5 层 518 室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 （西 扩 ）N-1、N-2 地 块新浪 总部
科技研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联 系 人： 吴翠
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（86） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号 5 号楼
办公地 址： 北京 市 朝 阳区 北四环 中 路 27 号 院 5 号 楼 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ： 何亚 刚
联系人 ：齐 冬妮
电话：010-5935 5807
客服电 话：40088 95618
网址：www.e5618.com
（87） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联 系 人： 仲 甜甜
客服电 话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（88 ） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司（ 原乐 融多 源）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联 系 人 ：牛 亚楠
客服电 话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（89 ） 北京 晟视 天下 投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
电话：010-58170949
传真：010-58170840
联 系 人： 殷雯 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：400 818 8866
网址：www.gscaifu.com
（90） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联 系 人： 任 敏、 陈曦
客服电 话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（91） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：孙 成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（92） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：刘 鸿
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（93） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107
法定代 表人 ：夏 予柱
联系人 ：胡 明哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客户服 务电 话：400-855-7333
网址：www.jhjfund.com
（94） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（95） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷 富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（96） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号A1002 室 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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38
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
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传真： 021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369
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（97） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：胡 静华
电话： 0371-85518396
传真：0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（98） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
电话：010-85594745
传真：010-65983333
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（99） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ： 李 明然
电话：010-59013825 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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传真：010-59013707
客户服 务电 话：010-59013825
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（100 ）济 安财 富（ 北京 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（101 ）上 海华 信证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场 18－22 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 媛
客服电 话：4008205999
网址信 息：www.shhxzq.com
（102 ）联 储证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址： 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系方 式：010-56177851
客户服 务电 话: 400-620-6868
公司网 站: www.lczq.com
(103) 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路１ 号 4 楼 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006-433-389
公司网 址：www.vstonewealth.com
(104) 泰诚 财富 基金 销售 （ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-6411-999
公司网 址：www.haojiyoujijin.com
（105 ）北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联 系 人： 袁永 姣
客服电 话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（106 ）凤 凰金 信（ 银川 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 宁 夏回 族自 治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ： 张旭
电话：010-58160168 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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传真：010-58160173
客服电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（107 ）深 圳前 海凯 恩斯 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华 路 355 号皇 庭中 心 8 楼 DE
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-82880158
传真：0755-83655518
联 系 人： 廖嘉 琦
客服电 话：400-804-8688
网址：http://www.foreseakeynes.com/
（108 ）大 泰金 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：021-20324155
传真：021-20324199
联 系 人： 赵明
客服电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（109 ）北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ： 江卉
联系人 ：万 容
联系电 话：010-89188345
客服电 话： 95118
传真： 010-89188000
公司网 址：http://jr.jd.com 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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（110 ）上 海联 泰资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
网址： www.66zichan.com
（111 ） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
电话：021-60818249
传真：021-60818280
联 系 人： 杨徐 霆
客服电 话：95156
网址：https://www.tonghuafund.com
（112 ）南 京苏 宁基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
电话：18512581255
传真：025-66996699-884131
联 系 人： 喻明 明
客服电 话 ：95177
网址：www.snjijin.com
（二）基金注册登记 机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹均
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室
负责人 ：李 飒
联系人 ：李飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四） 审计基金财产的会 计师事务所
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦
四、基 金的名称
本基金 名称 ：中 邮 低 碳经 济 灵活 配置 混合 型证 券投 资投资 基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式，混 合型
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六、 投 资目标
本基金 重点 关注 从事 或受 益于低 碳经 济主 题的 上市 公司 ， 在 严格 控制 风险 并保 证充分 流
动性的 前提 下， 谋求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
七、 投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券( 含中 小企 业私 募债券)、 可转
换债券 、 银 行存 款、 货币 市场工 具、 权证 、 股 指期 货、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例为 0% –95% ， 投资 于债券 、 银行 存款 、 货 币市 场工具 、
现金、 权证、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 占基 金
资产的 比例 为 5%-100% ， 其 中权证 投资 占基 金资 产净 值的比 例 为0% –3%； 扣除 股指期 货合 约
需缴纳的 交易 保证金 后现 金或者到 期日 在一年 以内 的政府债 券不 低于基 金资 产净值 的 5% ，
本基金 持有 的单 只中 小企 业私募 债券 ， 其 市值 不得 超过基 金资 产净值的 10%； 本基金 投资 于
低碳经 济主 题的 证券 不低 于非现 金基 金资 产 的80% 。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
八、 投 资策略
本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的大 类资 产配 置策 略和 “自下 而上 ” 的 个券 投资 策略相 结合
的方法 进行 投资 。
（ 一） 低碳 经济 主题 的定义
本 基金 管理 人认 为 ， 低 碳经济 是指 通过 技术 创新 、 产业升 级 、 产 业结 构调 整等 多种手 段，
尽可能 的 达 到经 济 社 会发 展 与生 态环 境保 护双赢 的 一种经 济发 展形 态 。 本 基金 重点关 注随 着
未来人 口结 构变 化、 经济 的发展 、 环 境与 资源 的制 约以及 国家 政策 目标 和国 际承诺 的兑 现带
来的低 碳经济 主题相 关的 投资机 会；以 及其他 各种 有利于 低碳经 济发展 的新 产业、 新技术 、
新商 业 模式 带来 的中 长期 的投资 机会 。
本 基金 认可 的低 碳经 济主题 的行 业包 括： 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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1、 通过 技术创 新实现 低碳经济 的行 业，包 括清 洁能源（ 包括 清洁能 源的 研发、生 产、
运营、 传输及 服务等 ） 、节 能减排 （包括 节能技 术和 装备、 节能产 品、节 能建 材和节 能服务
等） 、生 产环保 技术 和设备 、环保 材料和 环保药 剂、 提供环 保服务 及受益 于环 保政策 的相关
行业等 。
2、 通过 产业升 级实现 低碳经济 的行 业，包 括传 统高耗能 高污 染行业 中， 通过有效 节能
减排措 施或 污染 治理 措施 ， 实现 能耗 降低 、 污 染改 善， 从 而实 现产 业升 级的 行业； 以及 因与
低碳经 济主 题相 关的 产业 结构升 级、 消费 生活 模式 转变而 受益 的其 他行 业等 。
3、 通过 产业结 构调整 实现低碳 经济 的行业 ，包 括各种有 利于 低碳经 济发 展的新产 业、
新技术 、 新商 业模式 的投 资机会 ， 包括 低能耗 高附 加值的 现代 服务 业， 由新 技术新 模式 带 来
低碳变 革的 电商 、物 流、 互联网 等新 兴产 业。
若 未 来由 于 技 术 进 步或 政 策 变 化 导 致 本 基金 低碳 经 济 主 题 相 关 行 业和 公司 相 关 业 务 的
覆盖范 围发 生变 动， 基金 管理人 有权 适时 对上 述定 义进行 补充 和修 订。
（ 二） 大类 资产 配置 策略
本 基金 将根 据对 宏观 经济 、 政 策、 市场 和行 业 发展阶 段判 定当 前所 处的 经济周 期 ， 进 而
科学地 指导 大类 资产 配置 。 通过 对各 类资 产的 市场 趋势和 预期 风险 收益 特征 的判定 ， 来 确定
组合中 股票 、债 券、 货币 市场工 具及 其他 金融 工具 的比例 ，规 避系 统性 风险 。
本 基金 将综 合运 用定 量和定 性分 析手 段， 通过 对宏观 经济 指标 、 政 策层 面因素 、 市场 层
面因素 及行 业层 面因 素等 多种指 标的 综合 分析 ， 从 宏观、 中观 、 微 观等 多个 角度， 综合 考虑
整体资 产组 合的 风险 、 收 益、 流动 性及 各类资 产相 关 性等 因素 ， 对大类 资产 配置比 例进 行 灵
活优化 ， 精 选具 有内 在价 值和成 长潜 力的 股票 和流 动性好 、 到 期收 益率 与信 用质量 相对 较高
的债券 等资 产构 建投 资组 合。
此 外 ， 本 基金 将持 续地 进行定 期与 不定 期的 资产 配置风 险监 控 ， 适 时地 做出 相应的 调 整 。
（ 三） 股票 投资 策略
本 基金 采用 主题 投资 策略围 绕低 碳经 济这 一主 题进行 投资 ， 选择 具有 长期 持续增 长能 力
的、具 有核 心竞 争力 的低 碳经济 主题 的上 市公 司股 票进行 投资 。
1 、低 碳经 济的 投资 主 题挖掘
在 确定 了低 碳经 济主 题的范 畴之 后， 本基 金将 进行主 题挖 掘和 主题 配置 ， 通过 深入 分析
宏观经 济指 标和 不同 行业 自身的 周期 变化 特征 以及 在国民 经济 中所 处的 位置 ， 确定在 当前 宏
观背景 下适 宜投 资的 重点 行业。 在投 资组 合管 理过 程中， 基金 管理 人也 将根 据宏观 经济 形势
以及各 个行 业的 基本 面特 征对行 业配 置进 行持 续动 态地调 整。
基 金管 理人 定期 召开 投资决 策委 员会 会议 ， 由 宏观经 济研 究员 、 策 略研 究员 、 行 业研 究
员和基 金经 理对 主题 进行 评估， 综合 考虑 主题 发展 阶段、 主题 催化 因素 、 主 题市场 容量 、 主中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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题估值 水平 等因 素， 确定 每个主 题的 配置 权重 范围 ，从而 进行 主题 配置 。
2 、个 股选 择
第 一步 ，通 过主 题相 关度筛 选， 构建 低碳 经济 主题股 票库 。
在 确定 了低 碳经 济范 畴和相 关投 资主 题之 后， 基金管 理人 每半 年末 根据 股票 “ 主题 相关
度” 指标 打分 情况 ， 确 定 低碳经 济主 题的 相关 股票 。 在 此期 间对 于未被 纳入 最近一 次筛 选范
围的股 票( 如新 股上 市等) ， 如果 其 “ 主题 相关 度” 可 满足标 准， 也称 为低 碳经 济主题 相关 股
票。
本 基金 主要 根据 公司 战略定 位 、 公 司营 业收 入和 利润能 够受 惠于 投资 主题 的程度 来确 定
“主题 相关度” 。具 体来说 ，就是 由研究 员衡量 主题 因素对 企业的 主营业 务收 入、主 营业务
利润等 财务 指标 的影 响程 度并打 分， 作为 企业 和投 资主题 的相 关度 标准 。
第 二步 ，综 合考 虑企 业成长 、价 值及 盈利 特性 ，构建 股票 备选 库。
本基金 重点 选择 市场 估值 合理 、 盈 利能 力出 色且 营业 收入和 利润 稳定 增长 的股 票进入 备选 库 。
研究员 对上 市公 司的 财务 报表和 经营 数据 进行 分析 预测， 分别 评估 企业 成长、 价值及 盈利 特
性。 通 过对 各项 指标 设定 一定的 权重 进行 加权 打分 排序， 选取 排名 在前 50% 的 个股进 入股 票
备选库 。
建 立股 票备 选库 参考 指标包 括：
（1 ）成 长特性 指标： 包括营业 利润 同比增 长率 、经营性 现金 流同比 增长 率、净利 润同
比增长 率、 营业 收入 同比 增长率 等；
（2） 价值 特性 指标 ： 包括市 盈率 、市 净率 、PEG 、市销 率等 ；
（3 ）盈 利特性 指标： 包括净资 产收 益率、 总资 产净利率 、投 入资本 回报 率、销售 净利
率等。
由 于公 司经 营状 况和 市场环 境在 不断 发生 变化 ， 基金将 实时 跟踪 上市 公司 风险因 素和 成
长性因 素的 变动 ，对 分析 指标及其 权 重设 置进 行动 态调整 。
第 三步 ，个 股定 性分 析，构 建股 票精 选库
在 股票 备选 库的 基础 上， 本 基金 从公 司治 理结 构、 公 司经 营运 行等 方面 对个股 进行 定性
分析， 构建 股票 精选 库。
精 选库 股票 在公 司治 理结构 方面 需满 足以 下标 准：
（1） 主要 股东 资信 良 好，持 股结 构相 对稳 定， 注重中 小股 东利 益， 无非 经营性 占款 ；
（2 ）公 司主营 业务突 出，发展 战略 明晰， 具有 良好的创 新能 力和优 良的 核心竞争 力，
信息披 露透 明；
（3 ）管 理规范 ，企业 家素质突 出， 具有合 理的 管理层激 励与 约束机 制， 建立科学 的管
理与组 织架 构。 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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精 选库 股票 在公 司经 营运行 方面 需满 足以 下标 准：
（1）具 有持续 经营能 力和 偿债能力 ，资 产负债 率合 理。具有 持续 的成长 能力 ，通过 对
公司商 业模 式的 全方 位分 析判断 公司 成长 动力 来源 和持续 性；
（2） 主营 业务 稳定 运行 ， 收入及 利润 保持 合 理 增长 ，资产 盈利 能力 较高 ；
（3） 净资 产收 益率 处在 领 先水平 ；
（4） 财务 管理 能力 较强 ， 现金收 支安 排有 序；
（5） 公司 拥有 创新 能力 、 专有技 术、 特许 权、 品牌 、渠道 优势 、 重 要客 户等 ；
（四） 债券 投资 策略
在债券 投资 部分 ， 本 基金 在债券 组合 平均 久期 、 期 限结构 和类 属配 置的 基础 上， 对影 响
个别债 券定 价的 主要 因素 ， 包括 流动性 、 市场 供求 、 信用 风险、 票息及 付息 频率、 税 赋、 含
权等因 素进 行分 析， 选择 具有良 好投 资价 值的 债券 品种进 行投 资 ， 确定 债券 的投资 组合 。
1 、久 期策 略
根据国 内外 的宏 观经 济形 势、 经 济周 期、 国家 的货 币政策 、 汇 率政 策等 经济 因素， 对未
来利率 走势 做出 准确 预测 ， 并确 定本 基金 投资 组合 久期的 长短 。 考 虑到 收益 率变动 对久 期的
影响， 若预 期利 率将 持续 下行， 则增 加信 用投 资组 合的久 期； 相反 ， 则 缩短 信用投 资组 合的
久期。 组合 久期 选定 之后 ， 要根 据各 相关 经济 因素 的实时 变化 ， 及 时调 整组 合久期 。 考 虑信
用溢价 对久 期的 影响 ， 若 经济下 行 ， 预 期利率 持续 下行的 同时 ， 长久期 产品 比短久 期产 品 将
面临更 多的 信用 风险 ， 信 用溢价 要求 更高 。 因 此应 缩短久 期 ， 并 尽量配 置更 多的信 用级 别 较
高的产 品。
2 、期 限结 构策 略
本基金 根据 国际 国内 经济 形势、 国家 的货 币政 策、 汇率政 策、 货币 市场 的供 需 关系 、 投
资者对 未来 利率 的预 期等 因素， 对收 益率 曲线 的变 动趋势 及变 动幅 度做 出预 测。 收 益率 曲线
的变动 趋势 包括 ： 向 上平 行移动 、 向 下平 行移 动、 曲线趋 缓转 折、 曲线 陡峭 转折、 曲线 正蝶
式移动 和曲 线反 蝶式 移动 等。 本基 金根 据变 动趋 势及 变动幅 度预 测来 决定 信用 投资产 品组 合
的期限 结构 ， 然 后选 择采 取相应 期限 结构 的策 略： 子弹策 略、 杠铃 策略 或梯 式策略 。 若 预期
收益曲 线平 行移 动， 且幅 度较大 ， 宜 采用 杠铃 策略 ； 若幅 度较 小， 宜采 用子 弹策略 ； 若 预期
收益曲 线做 趋缓 转折 ， 宜 采用杠 铃策 略； 若预 期收 益曲线 做陡 峭转 折， 且幅 度较大 ， 宜 采用
杠铃策 略；若 幅度较 小宜 采 用子 弹策略 。用做 判断 依据的 具体正 向及负 向变 动幅度 临界点 ，
需要运 用测 算模 型进 行测 算。
3 、个 券选 择策 略
（1） 特定 跟踪 策略
特定是 指某 类或 某个 信用 产品具 有某 种特 别的 特点 ， 这种特 点会 造成 此类 信用 产品的 价中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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值被高 估或 者低 估 。 特 定跟 踪策略 ， 就是 要根 据特 定信 用产品 的特 定特 点 ， 进 行跟 踪和选 择。
在所有 的信 用产 品中 ， 寻 找在持 有期 内级 别上 调可 能性比 较大 的产 品， 并进 行配置 ； 对在 持
有期内 级别 下调 可能 性比 较大的 产品 ， 要 进行 规避。 判断的 基础 就是 对信 用产 品进行 持续 内
部跟踪 评级 及对 信用 评级 要素进 行持 续跟 踪与 判断 ， 简单 的做 法就 是跟 踪特 定 事件 ： 国 家特
定政策 及特定 事件变 动态 势、行 业特定 政策及 特定 事件变 动态势 、公司 特定 事件变 动态势 ，
并对特 定政 策及 事件 对于 信用产 品的 级别 变化 影响 程度进 行评 估 ， 从 而决 定对 于特定 信用 产
品的取 舍。
（2） 相对 价值 策略
本策略 的宗 旨是 要找 到价 值被低 估的 信用 产品 。 属 于同一 个行 业、 类属 同一 个信用 级别
且具有 相近 期限 的不 同债 券， 由于 息票 因素 、 流 动 性因素 及其 他因 素的 影响 程度不 同 ， 可 能
具有不 同的 收益 水平 和收 益变动 趋势 ， 对 同类 债券 的利差 收益 进行 分析 ， 找 到影响 利差 的因
素， 并对 利差 水平 的未 来走 势做出 判断 ， 找到 价值 被低 估的个 券 ， 进 而相 应地 进 行 债券置 换。
本策略 实际 上是 某种 形式 上的债 券互 换， 也是 寻求 相对价 值的 一种 投资 选择 策略。
这种投 资策 略的 一个 切实 可行的 操作 方法 是： 在一 级市场 上 ， 寻 找并配 置在 同等行 业 、 同 等
期限 、 同 等信 用级 别下 拥有 较高票 面利 率的 信用 产品 ； 在二级 市场 上 ， 寻 找并 配置 同等行 业、
同等信 用级 别 、 同等 票面 利率下 具有 较低 二级 市场 信用溢 价 （价 值低估 ） 的 信用产 品并 进行
配置。
4、中 小企 业私 募债 投资 策 略
利用自 下而 上的 公司 、行 业层面 定性 分析 ，结 合 Z-Score 、KMV 等数 量分 析模 型，测 算
中小企 业私 募债 的违 约风 险。 考 虑海 外市 场高 收益 债违约 事件 在不 同行 业间 的明显 差异 ， 根
据自上 而下 的宏 观经 济及 行业特 性分 析 ， 从 行业 层面 对中小 企业 私募 债违 约风 险进行 多维 度
的分析 。 个 券的 选择 基于 风险溢 价与 通过 公司 内部 模型测 算所 得违 约风 险之 间的差 异， 结合
流动性 、信 息披 露、 偿债 保障等 方面 的考 虑。
5、可 转换 债券 的投 资策 略
1）普 通可 转换 债券 投资 策 略
普通可 转换 债券 的价 值主 要取决 于其 股权 价值 、 债 券价值 和转 换期 权价 值 ， 本基金 管理
人将对 可转 换债 券的 价值 进行评 估， 选择 具有 较高 投资价 值的 可转 换债 券。
本基金管理人将 对发行公 司的基本面进行 分析，包 括所处行业的景 气度、公 司成长性、
市场竞 争力 等 ， 并参 考同 类公司 的估 值水 平， 判断 可转换 债券 的股 权投 资价 值； 基于 对利 率
水平、 票息 率、 派息 频率 及信用 风险 等因 素的 分析 ， 判断 其债 券投 资价 值； 采用期 权定 价模
型， 估 算可 转换 债券 的转 换期权 价值 。 综 合以 上因 素， 对 可转 换债 券进 行定 价分析 ， 制 定可
转换债 券的 投资 策略 。 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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此外， 本基 金还 将根 据新 发可转 换债 券的 预计 中签 率、 模 型定 价结 果， 积极 参与一 级 市
场可转 债新 券的 申购 。
2）可 分离 交易 可转 债
分离交 易可 转债 是指 认股 权和债 券分 离交 易的 可转 债， 它 与普 通可 转债 的区 别 在于上 市
后可分 离为 可转 换债 券和 股票权 证两 部分 ， 且 两部 分各自 单独 交易 。 也 就是 说， 分离 交易 可
转债的 投资者 在行使 了认 股权利 后，其 债权依 然存 在，仍 可持有 到期归 还本 金并获 得利息 ；
而普通 可转 债的 投资 者一 旦行使 了认 股权 利， 则其 债权就 不复 存在 了。 当可 分离交 易可 转债
上市后 ， 对分 离出的 可转 债， 其投 资策 略与本 基金 普通可 转债 的投 资策 略相 同； 而对 分离 出
的股票 权证 ，其 投资 策略 与本基 金权 证的 投资 策略 相同。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征 ， 估 计违 约 率和提 前偿 付比 率 ， 并 利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
（五） 权证 投资 策略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避险 交 易， 控制 基
金组合 风险 ， 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 ， 结合 股价 波动率 等参 数 ， 运 用数 量化 期权定 价模 型 ， 确 定其 合理 内在价 值，
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来， 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方
式的创 新等 ，基 金 还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ，履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资策略 。
（六） 股指 期货 投资 策略
本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下 ， 以 套期 保值 为 目的 ， 遵 循有 效管 理原 则 经充分 论证
后适度 运用 股指 期货 。 通 过对股 票现 货和 股指 期货 市场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股指 期货 定价
模型， 采用 估值 合理 、 流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合约， 对本 基金 投资 组合 进行及 时、 有效
地调整 和优 化， 提高 投资 组合的 运作 效率 。
九 、业 绩比较基准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：沪 深 300 指 数×60% ＋上 证国 债指 数×40%
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深 300 指 数 ， 债 券 投资 的业 绩比 较基 准为 上证国 债
指数， 主要 基于 以下 原因 ：
沪深 300 指数 是由 上海 和 深圳证 券市 场中 选 取 300 只 A 股 作为 样本 编制 而成 的成份 股
指数，覆盖了沪深 市场六 成左右的市值，具 有良好 的市场代表性和市 场流动 性。沪深 300中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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指数与 市场 整体 表现 具有 较高的 相关 性， 且指 数历 史表现 强于 市场 平均 收益 水平， 具有 良好
的投资 价值。 该指数 由中 证指数 公司在 引进国 际指 数编制 和管理 经验的 基础 上编制 和维护 ，
编制方 法的 透明 度高 ，具 有独立 性。
上证 国债指数 是以上海证券交 易所上市 的所有固定利率 国债为样 本,按 照国债发行 量加
权而成 。 上 证国 债指 数编 制合理 、 透 明、 运用 广泛 ， 具有 较强 的代 表性 和权 威性， 能够 满足
本基金 的投 资管 理需 要。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金或 市场 推出 代表 性更强 、 投
资者认 同度 更高 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 时 ， 本 基金 管理 人可 以依据 维护 基
金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较
基准应 经基 金托 管人 同意 ， 报中 国证 监会 备案， 基金 管理人 应在 调整 前 3 个工 作日在 中国 证
监会指 定的 信息 披露 媒体 上刊登 公告 。
十、 风 险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险品 种。
十一 、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2017 年 7 月 1 日起至 2017 年 9 月 30 日。
1 、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 227,851,654.16 93.06
其中： 股票
227,851,654.16 93.06
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
16,726,794.69 6.83
8 其他资 产
256,358.18 0.10
9 合计
244,834,807.03
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注： 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之
和与合 计可 能有 尾差 。
2 、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 139,125,418.76 57.32
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
15,280,977.84 6.30
E 建筑业 10,656,000.00 4.39
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 11,447,372.16 4.72
J 金融业 5,416,000.00 2.23
K
房地产 业
9,232,000.00 3.80
L
租赁和 商务 服务 业
23,685,000.00 9.76
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 13,008,885.40 5.36
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 227,851,654.16 93.87
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300662 科锐国 际 570,000 13,338,000.00 5.49
2 600681 百川能 源 799,912 11,958,684.40 4.93
3 603757 大元泵 业 199,945 11,538,825.95 4.75
4 603938 三孚股 份 360,000 10,994,400.00 4.53
5 002374 丽鹏股 份 1,600,000 10,656,000.00 4.39
6 002456 欧菲光 500,000 10,595,000.00 4.36
7 601888 中国国 旅 300,000 10,347,000.00 4.26
8 002092 中泰化 学 650,000 10,042,500.00 4.14
9 300560 中富通 220,000 9,979,200.00 4.11
10 601588 北辰实 业 1,600,000 9,232,000.00 3.80
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4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5 、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
6、投资组合报告附 注
（1）本 报告期 内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体 无被监 管部门 立案调 查， 无在报 告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票，均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成 ：
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 205,284.53
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,520.42
5 应收申 购款 47,553.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 256,358.18
（4） 报告 期末 无处 于转 股 期的可 转换 债券 。
（5） 本报 告期 内未 获得 因 股权分 置改 革被 动持 有的 权证， 无主 动投 资的 权证 。
（6） 本报 告期 末权 证持 有 情况： 无。
（7） 本报 告期 内及 本报 告 期末没 有持 有资 产支 持证 券。
(8 ) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本报告 期末 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况
7、开放式基金份额 变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 366,377,771.22
报告期 期间 基金 总申 购份 额 5,131,688.20
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 58,114,046.05
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 313,395,413.37
8、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ， 投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 投 资业 绩及同 期基 准的中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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比较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
20170701-20170930 0.13% 0.69% 4.32% 0.56% -4.19% 0.13%
20170401-20170930 -9.46 0.93% 2.16 0.63% -11.62% 0.30%
成立以 来至
20161231
-7.80% 1.02% 3.75% 0.69% -11.55% 0.33%
自基金 成立 起至 今 -22.50% 1.00% 7.27% 0.63% -29.77% 0.37%
十二、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 账户 开户 费 及 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如
下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值基金 管理 费每 日计 算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月支 付，
由基金管理人向基金 托管 人发送基金管理费划 款指 令，基金托管人复核 后于 次月前 3
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休 假等 ， 支 付
日期顺 延至 法定 节假 日 、 休息日 结束 之日 起 3 个工 作日内 或不 可抗 力情 形消 除之日 起 3
个工作 日内 支付 。 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财 产 中一次 性支 付
给基金 托管 人。 若遇 法定 节假日 、 公 休日 等， 支付 日期顺 延至 法定 节假 日、 休息日 结束 之日
起 3 个 工作 日内 或不 可抗 力情形 消除 之日 起 3 个工 作日内 支付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －7 项 费用 ” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费、 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基
金托管 费率 ， 无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过。基 金管 理人 须最 迟于 新费率 实施 日 2 日前 在指 定媒介 刊登 公告 。
（ 五） 基金 税收
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 本 基金 运作 过程中 涉及 的各 纳税 主体 ， 其纳 税义 务按
国家税 收法 律、 法规 执行 。
十三 、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ， 对本 基金 管理 人刊 登的 本基金 更新 招募 说明 书进 行了更 新， 主要中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
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更新的 内容 如下 ：
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ， 对本 基金 管理 人刊 登的 本基金 更新 招募 说明 书进 行了更 新， 主要
更新的 内容 如下 ：
1、 在 “三 、基 金管 理人 ” 中， 对 基金 管理 人基 本情 况及主 要人 员情 况进 行了 变更 ；
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人情 况进 行了更 新；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 对基金 销 售机 构、 注册登 记机 构 进 行了 更新 ；
4、在 “九 ”基 金的 投资 ” 中，更 新了 组合 报告 内容 ；
5、在 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”中 ，增 加了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 ；
中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司
2017 年 12 月 12 日
