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白酒分级(161725)

白酒分级:关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告

关于招 商 中 证 白酒 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 办 理 定 期 份 额 折 算 业 务 的
公告 
 
根据 《 招商中证白酒指数分级证券投资基金 基金合同》 ( 简称 “基金合同” ) , 及深圳
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定, 招商中证 白酒指数分级证券
投资基金 (简称“本基金”)将在 2017 年 12 月 15 日办理定 期份额折算业务。相关事项公
告如下: 
一、基金份额折算基准日 
根据基金合同的规定, 定期份额折算基准日为 每个会计年度的 12 月 15 日 (遇节假日顺
延)。本次定期份额折算的基准日为 2017 年 12 月15 日。 
二、基金份额折算对象 
基金份额折算基准日登记在册的 招商中证白酒 A 份额(场内 简称: 白酒 A ,交易代码:
150269 )、 招商中证白酒份额(场 内简称: 白酒分级,基金代码:161725 )。 
三、基金份额折算方式 
招商中证白酒A 份额和招 商中证 白酒B 份额按照本基金基金合同中规定的净值计算规则
进行净值计算, 对招商 中证白酒 A 份 额的约定应得收益进行定期份额折算, 每 2 份招 商中证
白酒份额 将按 1 份招商 中证白酒 A 份额获得约定应得收益的新增折算份额。 在基金份额折算
前与折算后,招商 中证白酒 A 份额 和招商 中证白酒 B 份额 的份额配比保持 1 :1 的 比例。 
对于招商中证白酒 A 份 额期末的约 定应得收益,即招商中证白酒 A 份 额每个会计年度
基金份额折算基准日的份额净值超出 1.000 元 部分, 将折算为场内 招商中证白酒份额 分配给
招商中证白酒 A 份额持 有人。 招商中证白酒份额 持有人持有的每 2 份招 商中证白酒份额 将按
1 份招商中 证白酒 A 份 额获得新增 招商中证白酒份额 的分配。 持有场外 招商中证白酒份额的
基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外 招商中证白酒份额的分配; 持有场内 招商中
证白酒份额 的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内 招商中证白酒份额 的分配。 经
过上述份额折算, 招商 中证白酒 A 份 额的参考净值和 招商中证白酒份额 的基金份额净值将相
应调整。 
每个会计年度的基金份额折算基准日, 本基金将对招商 中证白酒 A 份额 和 招商中证白酒
份额进行应得收益的定期份额折算。 
招商中证白酒 A 份额本 年度应得收益的定期份额折算时,有关计算公式如下: (1 )招商中 证白酒 A 份额 
定期份额折算后招商中证白酒A 份 额的份额数 = 定期份额 折算前招商 中证白酒A 份额
的份额数 
前
基础
前
基础
前 前
基础
前
基础 后
基础
) (
NUM
NUM NAV NUM NAV
NAV
A
? ? ? ?
?
2 / 000 . 1
 
招商中 证 白 酒 A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 招 商 中 证 白 酒 份 额 数量 = 
后
基础
前 前
) (
NAV
NAV NUM
A A
000 . 1 ? ?
 
其中: 
前
A
NAV
为折算前招商中证白酒 A 份额参考净 值 
前
A
NUM
为折算前招商中证白酒 A 份额的份额 数 
后
基础
NAV 为折算后招商中证白酒份额 净值 
前
基础
NUM 为折算前招商中证白酒份额 的份额数 
(2 )招商中 证白酒 B 份额


每个会计年度的定期份额折算不改变招商 中证白酒 B 份额 参考净值及其份额数。 (3 )招商中 证白酒份额 前 基础 前 基础 前 前 基础 前 基础 后 基础 ) ( NUM NUM NAV NUM NAV NAV A ? ? ? ? ? 2 / 000 . 1 招商中证白酒份额持有人新增的 招商中证白酒份额= 后 基础 前 前 基础 NAV NAV NUM A 000 . 1 2 ? ? 定 期 份 额 折 算 后 招 商 中 证 白 酒 份 额 的份额数 = 定 期 份 额 折 算 前 招 商 中 证 白 酒 份 额 的 份额数 + 招 商中证白酒份额 持有人新增的 招商中证白酒份额的份额数 其中: 前 A NAV 为折算前招商中证白酒 A 份额参考净 值 后 基础 NAV 为折算后招商中证白酒份额 净值 前 基础 NUM 为折算前招商中证白酒份额 的份额数 招商中证白酒份额的场外份额经折算后的份额数采用截尾法保留到小数点后两位; 招商 中证白酒份额 的场内份额经折算后的份额数, 以及招商 中证白酒 A 份额 折算成 招商中证白酒 份额的场内份额数均取整计算(最小单位为 1 份) ,余额计 入基金财产。 四、基金份额折算期间的基金业务办理 1 、 定期份额 折算基准日 (即 2017 年12 月 15 日) , 本基金暂停办理申购、 赎回、 转托 管(包括场外转托管、跨系统转托管,下同)业务、配对转换业务; 招商 中证白酒 A 份额、 招商中证白酒 B 份额正常 交易。 当日晚间, 基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比 例。 2 、 定期份额折算基准日后的第一个工作日 (即 2017 年12 月18 日) , 本基金暂停 办理 申购、 赎回、 转托管、 配对转换业务, 招商中证白酒 A 份额 暂停交易, 招商中证白酒 B 份额 正常交易。当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 3 、 定期份额折算基准日后的第二个工作日 (即 2017 年12 月19 日) , 基金管理人将公 告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理申购、 赎回、转托管、配对转换业务, 招商 中证白酒 A 份额、招商 中证白酒 B 份额正常交易。 4 、根据《深 圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2017 年 12 月 19 日招商中证白酒 A 份额 即时行情显示的 前收盘价将调整为前一交易日 (2017 年 12 月 18 日) 招商中证白酒 A 份额的 基金份额参考净值(四舍五入至 0.001 元)。 由于 招商中证白酒 A 份额折算前可能存在折溢价交易情形,2017 年 12 月 15 日 招商中证白酒 A 份额的收盘价扣 除前一期 约定收益后的价格与 2017 年 12 月 19 日招商中证白酒 A 份额 调整后的前收盘价可 能存在较大差异,因此 2017 年12 月19 日当日可 能出现交易价格大幅波动的情形。 五、重要提示 由于 招商中 证白酒 A 份额新增份额 折算成 招商 中证白酒份 额 的场内份 额数和 招商 中 证 白酒份额 的场内份额经折算后的份额数取整计算 (最小单位为 1 份) , 舍去部分计入基金财 产, 持有较少 招商中证白酒 A 份额数 或场内 招商中证白酒份额数的份额持有人存在无法获得 新增场内 招商中证白酒份额的可能性。 因此, 上述份额持有人可在基金份额折算基准日之前 将原有份额卖出或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。 投资者若 希 望了解基金 定期份额折 算业务详情, 请登陆本公 司网站:www.cmfchina.com 或者拨打本公司客服电话:400-887-9555。 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。投资者投资于 基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。 敬请投资者注意投资风险。


特此公告。


招商基金管理有限公司 2017 年 12 月 12 日