一带一路:关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
关 于 中 融 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 办 理 定 期 份 额 折 算 业 务 的 公 告 根据 《 中融中 证 一带 一路主 题 指数 分级证 券投资 基金基 金合同 》 (以 下简称 “ 基金 合同 ” ) 的相 关规定 , 中融 中证 一带一 路主题 指数分 级证券 投资基 金 (以下 简称 “ 本 基金 ” ) 将以 2017 年 12 月 15 日为基金 份额折 算基准 日办理 定期份 额折算 业务。 相关事 项公告 如下: 一、 基 金 份额 折 算基 准 日 根 据 基 金 合 同 的 规 定 , 基 金 份 额 折 算 基 准 日 为 每 年 12 月 15 日(若 该日为 非工作 日,则 提前至 该日之 前的最 后一 个工作 日)。 本次定 期份额 折算基 准日为 2017 年 12 月 15 日。 二 、 基金 份 额折 算 对象 基金份 额定期 折算日 登记在 册的中 融 一带 一路 份 额 (场 内简称 : 一带 一路 , 基金代 码:168201)和 一带一 路 A 份额 (场内 简称: 一带 A ,基金 代码:150265)。 三 、 基金 份 额折 算 方式 根据 基 金合同 的规定, 定期份 额折算 后 一带 一路 A 份额 的基金 份额参 考净值 调整为 1.000 元,基金 份额折 算日折 算 前 一带 一路 A 份额的 基金份 额参考 净值超 出 1.000 元的部 分 将 折 算 为 中 融 一 带 一 路 份 额 的 场 内 份 额 分 配 给 一 带 一 路 A份额持 有人。 中融 一 带一路 份额持 有人持 有的每 两份中 融 一 带 一 路 份 额 将 按 一 份 一 带 一 路 A 份 额 获 得 新 增 中 融 一带一 路 份额 的分配 , 经过 上述份 额折算 后, 中 融 一带 一路 份 额净 值将相 应调整 。 在基 金份额 折算前 与折算 后, 一 带一路 A 份 额,一 带一路 B 份额的份额 配比保 持 1 :1 的比例 。 有关计 算公式 如下: 1 .中融 一带一 路份额 折算 NAV 后 母 =NAV 前 母 -0.5 ×(NAV 前 A -1.000 ) 中 融 一 带 一 路 份 额 持 有 人 新 增 的 中 融 一 带 一 路 份 额 数 =0.5 ×NUM 前 母 ×(NAV 前 A -1.000 )/NAV 后 母 其中: NAV 前 母 :定期份 额折算 前中融 一带一 路份额 净值, 下同 NAV 后 母 :定期份 额折算 后中融 一带一 路份额 净值, 下同 NAV 前 A :定期份 额折算 前一带 一路 A 份额的 基金份 额参 考净值 ,下同 NUM 前 母 :定期 份额折 算前中 融一带 一路份 额的份 额数, 下同 持 有 中 融 一 带 一 路 份 额 的 场 外 份 额 的 持 有 人 将 按 上 述 折算方 式获得 新增中 融一带 一路份 额的场 外份额 的分配 ; 持 有 中 融 一 带 一 路 份 额 的 场 内 份 额 的 持 有 人 将 按 上 述 折 算 方 式获得 新增中 融一带 一路份 额的场 内份额 的分配 。 中 融 一 带 一 路 份 额 的 场 外 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 保 留到小数 点后两 位, 由 此产生 的误差 计入基 金资产 ; 中融 一带 一路份 额的场 内份额 经折算 后的份 额数取 整计算 (最小 单位 为 1 份 ) ,余额 计入基 金资产 。 2 .一带 一路 A 份额折 算 定 期 份 额 折 算 后 一 带 一 路 A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 =1.000 元 定期份 额折算 后一带 一路A 份额的 份额数 =定期 份额折 算前一 带一路A 份额的 份额数 一 带 一 路 A 份 额 持 有 人 新 增 的 中 融 一 带 一 路 份 额 数 = [NUM 前 A ×(NAV 前 A -1.000 )]/NAV 后 母 其中: NUM 前 A :定期份 额折算 前一带 一路 A 份额的 份额数 ,下 同 一带一 路A 份 额折算 成中融 一带一 路份额 的场内 份额取 整计算 (最小 单位为1 份) , 余额计 入基金 资产。 3 .一带 一路 B 份额折 算 一带一 路 B 份 额不进 行份额 折算, 其基金 份额参 考净值 和份额 数保持 不变。 4 .折算 后中融 一带一 路份额 的总份 额数 折 算 后 中 融 一 带 一 路 份 额 的 总 份 额 数 = 定 期 份 额 折 算 前 中 融 一 带 一 路 份 额 的 份 额 数 + 中 融 一 带 一 路 份 额 持 有 人 新增的 中融一 带一路 份额数 +一带 一路A 份额持 有人新 增的中融一 带一路 份额数 。 四 、 基金 份 额折 算 期间 的 基金 业 务办 理 1. 定期份额折 算基准 日 (即2017 年12月15 日) , 本 基 金 暂停办 理申购 ( 含定期 定额投 资, 下 同 ) 、 赎回 、 转托 管 (包 括 系 统 内 转 托 管 和 跨 系 统 转 托 管 , 下 同 ) 及 配 对 转 换 业 务 ; 一带一路A 份 额 正 常 交 易 。 当 日 晚 间 , 基 金 管 理 人 计 算 当 日 基金份 额净值 及份额 折算比 例。 一带 一路B 份额 (场内 简称: 一带B ,基金代码:150266 )在整个定期折算期间交易正常 进行。
2. 定期份额折 算基准 日后的 第一个 工作日 ( 即2017 年12 月18日) , 本 基金暂 停办理 申购、 赎回、 转托管 及配对 转换 业务,一带一路A 份 额 暂 停 交 易 。 当 日 , 本 基 金 注 册 登 记 人 及基金 管理人 为持有 人办理 份额登 记确认 。
3. 定期份额折 算基准 日后的 第二个 工作日 ( 即2017 年12 月19日) , 基 金管理 人将公 告份额 折算确 认结果 , 持有 人可 以 查 询 其 账 户 内 的 基 金 份 额 。 当 日 , 本 基 金 恢 复 办 理 申 购 、 赎 回 、 转 托 管 及 配 对 转 换 业 务 , 一 带 一 路A 份 额 自2017 年12 月19日开市起 恢复交 易。
五、 重 要 提示
1. 根据 《深圳 证 券交易 所证券 投资基 金交易 和申购 赎回 实 施 细 则 》 ,2017 年12 月19 日 一 带 一 路A 份 即 时 行 情 显 示 的 前 收 盘 价 为2017 年12 月18 日的 一 带 一 路A 份 额 的 基 金 份 额 参考净值 (四舍 五入至0.001 元) 。 由于 一带一 路A 份额折算前 可能存 在折溢 价交易 情形, 折算前 的收盘 价扣除 约定收 益后 与2017 年12月19 日的前 收盘价 可能有 较大差 异, 因 此2017 年 12 月19日当日 可能出 现交易 价格大 幅波动 的情形 。 敬请 投资 者注意 投资风 险。
2. 本 基 金 一 带 一 路A 份 额 期 末 的 约 定 应 得 收 益 将 折 算 为场内中融一带一路份额分配给一带一路A 份 额 的 持 有 人 , 而 中融一 带 一 路 份额为跟踪中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 的基础 份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此一带一路A 份 额持有 人预期 收益的 实现存 在一定 的不确 定性, 其可能 会承 担因市 场下跌 而遭受 损失的 风险。
3. 由于 一 带 一 路A 份 额 经 折 算 产 生 的 新 增 场 内 中 融 一 带 一 路 份 额 数 和 场 内 中 融 一 带 一 路 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 将 取 整 计 算 ( 最 小 单 位 为1 份 ) , 舍 去 部 分 计 入 基 金 财 产 , 持有极小数量一带一路A 份 额 或 场 内 中 融 一带一路 份 额 的 持 有人存 在无法 获得新 增场内 中融 一 带一路 份额的 可能性 。
4 . 投资 者若希 望了解 基金 定 期份额 折算业 务详情, 可访 问 本 公 司 网 站www.zrfunds.com.cn 或 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 400-160-6000 (免长途 费)、010-85003210 咨询 相关情 况。 风险提 示: 本基金 管理人 承诺以 诚实信 用、 勤 勉尽责 的原则 管理和 运用基 金资产 , 但不保 证基金 一定盈 利, 也不 保证最 低收益 。敬请投 资者留 意投资 风险。 特此公 告。
中融基 金管理 有限公 司
2017 年 12 月 12 日