钢铁母基：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
关于 中 融 国 证 钢 铁 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
办 理 定 期 份 额 折 算 业 务 的 公 告
根据 《 中融国 证钢铁 行业指 数分级 证券投 资基金 基金合
同》 （ 以下简 称 “基 金合同 ” ） 的 相关规 定， 中 融国证 钢铁
行业指 数分级 证券投 资基金 （ 以下简 称 “本基金 ” ） 将 以 2017
年 12 月 15 日为基金份 额折算 基准日 办理定 期份额 折算业 务。
相关事 项公告 如下：
一、 基 金 份额 折 算基 准 日
根 据 基 金 合 同 的 规 定 ， 基 金 份 额 折 算 基 准 日 为 每 年 12
月 15 日（若 该日为 非工作 日，则 提前至 该日之 前的最 后一
个工作 日）。 本次定 期份额 折算基 准日为 2017 年 12 月 15
日。
二 、 基金 份 额折 算 对象
基金份 额定期 折算日 登记在 册的中 融 钢铁 份额 （ 场内简
称： 钢铁 母基 ， 基金 代码：168203）和 钢铁 A 份额 （场内 简
称：钢铁 A ，基金代 码：150287）。
三 、 基金 份 额折 算 方式
根据 基 金合同 的规定， 定期份 额折算 后 钢铁 A 份额的基
金份额 参考净 值调整 为 1.000 元，基金份 额折算 日折算 前 钢
铁 A 份 额的基 金份额 参考净 值超出 1.000 元的部分 将折算 为
中融钢铁 份额 的场内 份额分 配给 钢铁 A 份 额持有 人。 中融 钢铁 份 额 持 有 人 持 有 的 每 两 份 中 融 钢铁 份 额 将 按 一 份 钢铁 A
份 额 获 得 新 增 中 融 钢铁 份 额 的 分 配 ， 经 过 上 述 份 额 折 算 后 ，
中融钢铁 份额 净值将 相应调 整。 在 基金份 额折算 前与折 算后，
钢铁 A 份额， 钢铁 B 份额的 份额配 比保持 1 ：1 的比 例。
有关计 算公式 如下：
1. 中融钢 铁份额 折算
NAV
后
母
＝NAV
前
母
- 0.5× （NAV
前
A -1.000 ）
中 融 钢 铁 份 额 持 有 人 新 增 的 中 融 钢 铁 份 额 数 ＝ 0.5×N UM
前
母
×（NAV
前
A
-1.000 ）／NAV
后
母
其中：
NAV
前
母
：定期份 额折算 前中融 钢铁份 额净值 ，下同
NAV
后
母
：定期份 额折算 后中融 钢铁份 额净值 ，下同
NAV
前
A
：定期份 额折算 前钢铁 A 份额的基金 份额参 考净
值，下 同
NUM
前
母
：定期份 额折算 前中融 钢铁份 额的份 额数， 下同
持 有 中 融 钢 铁 份 额 的 场 外 份 额 的 持 有 人 将 按 上 述 折 算
方式获 得新增 中融钢 铁份额 的场外 份额的 分配； 持有中 融钢
铁 份 额 的 场 内 份 额 的 持 有 人 将 按 上 述 折 算 方 式 获 得 新 增 中
融钢铁 份额的 场内份 额的分 配。
中 融 钢 铁 份 额 的 场 外 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 保 留 到 小
数点后 两位， 由此产 生的误 差计入 基金资 产； 中 融钢铁 份额
的场内 份额经 折算后 的份额 数取整 计算 （ 最 小单位 为1 份） ，余额计 入基金 资产。
2. 钢铁A 份额折算
定期份 额折算 后钢铁A 份额的 基金份 额参考 净值=1.000
元
定期份 额折算 后钢铁A 份额的 份额数 ＝定期 份额折 算前
钢铁 A 份额的 份额数
钢铁 A 份额持 有人新 增的中 融钢铁 份额数 ＝[NUM
前
A
×
（NAV
前
A
-1.000 ）] ／NAV
后
母
其中：
NUM
前
A
：定期 份额折 算前钢 铁 A 份 额的份 额数， 下同
钢铁A 份 额 折 算 成 中 融 钢 铁 份 额 的 场 内 份 额 取 整 计 算
（最小 单位为1 份） ， 余 额计入 基金资 产。
3. 钢铁B 份额折算
钢铁B 份额不进行份额折算，其基金份额参考净值和份
额数保 持不变 。
4. 折算后 中融钢 铁份额 的总份 额数
折 算 后 中 融 钢 铁 份 额 的 总 份 额 数 ＝ 定 期 份 额 折 算 前 中
融 钢 铁 份 额 的 份 额 数 ＋ 中 融 钢 铁 份 额 持 有 人 新 增 的 中 融 钢
铁份额 数＋钢 铁A 份额持有人 新增的 中融钢 铁份额 数。
四 、 基金 份 额折 算 期间 的 基金 业 务办 理
1. 定期份额折 算基准 日 （即2017 年12月15 日） ， 本 基 金
暂停办 理申购 （ 含定期 定额投 资， 下 同 ） 、 赎回 、 转托 管 （包括 系 统 内 转 托 管 和 跨 系 统 转 托 管 ， 下 同 ） 及 配 对 转 换 业 务 ；
钢铁A 份额正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金
份额净值及份额折算比例。钢铁B份额（场内简称：钢铁B ，
基金代 码：150288）在 整个定 期折算 期间交 易正常 进行。
2. 定期份额折 算基准 日后的 第一个 工作日 （ 即2017 年12
月18日） ， 本 基金暂 停办理 申购、 赎回、 转托管 及配对 转换
业务，钢铁A 份额暂停交易。当日，本基金注册登记人及基
金管理 人为持 有人办 理份额 登记确 认。
3. 定期份额折 算基准 日后的 第二个 工作日 （ 即2017 年12
月19 日） ， 基 金管理 人将公 告份额 折算确 认结果 ， 持有 人可
以 查 询 其 账 户 内 的 基 金 份 额 。 当 日 ， 本 基 金 恢 复 办 理 申 购 、
赎 回 、 转 托 管 及 配 对 转 换 业 务 ， 钢铁A 份额自2017 年12 月19
日 开市 起恢复 交易。
五、 重 要 提示
1. 根据 《深圳 证 券交易 所证券 投资基 金交易 和申购 赎回
实 施 细 则 》 ，2017 年12 月19 日 钢铁A 份 额 即 时 行 情 显 示 的 前
收 盘 价 为2017 年12 月18 日的钢铁A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值
（四舍 五入至0.001 元） 。 由于 钢铁A 份额折算 前可能 存在折
溢价交 易情形 ， 折算 前的收 盘价扣 除约定 收益后 与2017 年12
月19 日的前收 盘价可 能有较 大差异 ， 因此2017 年12月19 日当
日可能 出现交 易价格 大幅波 动的情 形。 敬 请投资 者注意 投资
风险。
2. 本 基 金 钢铁A 份 额 期 末 的 约 定 应 得 收 益 将 折 算 为 场
内中融钢铁份额分配给钢铁A 份额的持有人，而中融钢铁份
额为跟踪 国证 钢铁行 业指数 的基础 份额， 其份额 净值将 随市
场涨跌而变化，因此钢铁A 份额持有人预期收益的实现存在
一定的 不确定 性， 其 可能会 承担因 市场下 跌而遭 受损失 的风
险。
3. 由于钢铁A 份 额 经 折 算 产 生 的 新 增 场 内 中 融 钢铁 份
额数和 场内中 融 钢铁 份额经 折算后 的份额 数将取 整计算 （最
小 单 位 为1 份 ） ， 舍 去 部 分 计 入 基 金 财 产 ， 持 有 极 小 数 量 钢
铁A 份 额 或 场 内 中 融 钢铁份额的持有人存在无法获得新增场
内中融 钢铁份 额的可 能性。
4 ． 投资 者若希 望了解 基金定 期份额 折算业 务详情, 可访
问 本 公 司 网 站www.zrfunds.com.cn 或 拨 打 本 公 司 客 服 电 话
400-160-6000 （免长途 费）、010-85003210 咨询 相关情 况。
风险提 示：
本基金 管理人 承诺以 诚实信 用、 勤 勉尽责 的原则 管理和
运用基 金资产 ， 但不保 证基金 一定盈 利， 也不 保证最 低收益 。
敬请投 资者留 意投资 风险。
特此公 告。
中融基 金管理 有限公 司
2017 年 12 月 12 日
