对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
信诚300(165515)

信诚300:关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告

1 
 
信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 关于信 诚 沪 深 300 指数分级 
证 券 投 资 基 金 办 理 定 期 份 额 折 算 业 务 的 公 告 
 
根据《信诚沪深300 指数分级证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合
同” ) , 及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定, 信
诚沪深300 指数分级证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 将在 2017 年12 月15
日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下: 
 
一、基金份额折算基准日 
根据基金合同的规定, 本基金定期份额 折算基准日 (即基金合同约定的 “折
算日” ,下同)为每年12 月15 日(若该日为非工作日,则提前至该日之前 的最
后一个工作日) 。本次定期份额 折算基准日 为2017 年12 月15 日。 
 
二、基金份额折算对象 
基金份额定期折算基准日登记在册的信诚沪深300 指数 分级证券投资基金之
基础份额(以下简称“信诚300 ” ,交易代码:165515)和信诚沪深 300 指数分
级证券投资基金之A 份额(以下简称“ 沪深300A” ,交易代码:150051)。 
 
三、基金份额折算方式 
定期份额折算后沪深300 A 份额的基金份额净值调整为 1.000 元, 基金份额
折算基准日折算前沪深300A 份额的基金份额净值超出 1.000 元的部分将折算为
信诚300 份额的场内份额分配给沪深 300A 份额持有人。信诚 300 份额持有人持
有的每两份信诚300 份额将按一份沪深300A 份额获得新增信诚300 份额的分配,
经过上述份额折算后,信诚300 份额的基金份额净值将相应调整。 
1)信诚300份额折算 
NAV
后
300
=NAV
前
300
-0.5×(NAV
前 
A
-1.000) 
信诚 300 份额持有人新增的信诚 300 份 额数=0.5×NUM
前
300
×(NAV
前 
A
-1.000)
/NAV
后
300
 
其中: 
NAV
前
300
:定期份额折算前信诚 300 份额的基金份额净值,下同 2 
 
NAV
后
300
:定期份额折算后信 诚 300 份额的基金份额净值,下同 
NAV
前 
A
:定期份额折算前沪深 300A 份额的基金份额净值,下同 
NUM
前
300
:定期份额折算前信诚 300 份额的份额数,下同 
持有信诚300 份 额 的 场 外 份 额 的 持 有 人 将 按 上 述 折 算 方 式 获 得 新 增 信 诚300
份 额 的 场 外份 额 的 分 配; 持 有 信 诚300 份 额 的场 内 份 额 的持 有 人 将 按上 述 折 算 方
式获得新增信诚300份额的场内份额的分配。 
信诚300 份额 的 场 外 份额 经 折 算 后的 份 额 数 采用 四 舍 五 入的 方 式 保 留到 小 数
点 后 两 位 ,由 此 产 生 的误 差 计 入 基金 财 产 ; 信诚300 份 额的 场 内 份 额经 折 算 后 的
份额数取整计算(最小单位为1份) ,余额计入基金财产。 
2)沪深 300A 份额折算 
定期份额折算后沪深300A 份额的基金份额净值=1.000元 
定 期 份 额 折 算 后 沪 深300A 份 额 的 份 额 数 = 定 期 份 额 折 算 前 沪 深300A 份 额 的
份额数 
沪深 300A 份额持有人新增的信诚 300 份 额数=[NUM
前 
A
×(NAV
前 
A
-1.000)]/
NAV
后
300
 
其中: 
NUM
前 
A
:定期份额折算前沪深 300A 份额的份额数,下同 
沪深300A 份额 折 算 成 信诚300 份 额的 场 内 份 额取 整 计 算 (最 小 单 位 为1 份 ) ,
余额计入基金财产。 
3)沪深300B份额折算 
沪深300B份额不进行份额折算,其基金份额净值和份额数保持不变。 
4)折算后信诚300份额的总份额数 
折算后信诚300 份 额 的 总 份 额 数 = 定 期 份 额 折 算 前 信 诚300 份 额 的 份 额 数 +
信诚300 份额 持 有 人 新增 的 信 诚300 份 额 数 +沪 深300A 份额 持 有 人 新增 的 信 诚300
份额数。 
5)举例: 
假设 2017 年 12 月 15 日为定期份额 折算基准日,当日折算前信诚 300 份额
的基金份额净值为 1.452 元, 沪深 300A 份 额的基金份额净值为 1.042 元,沪深
300B 份额的基金份额净值为 1.862 元,投资人甲持有信诚 300 份额的场内份额
10000 份, 投资人乙持有沪深 300A 份额5000 份, 投资人丙持有信诚 300 份额的3 
 
场外份额10000 份,投资人丁持有 沪深300B 份额5000 份,则: 
份额折 算 基 准 日 份 额 折 算 后 信 诚 300 份 额 的 基 金 份 额 净 值 =1.452-0.5 ×
(1.042-1.000)=1.431 元, 沪深300A 份额的基金份额净值=1.000 元, 沪深300B
份额的基金份额净值不变 
投 资 人 甲 新 增 的 信 诚 300 份 额 数 =[0.5 ×10000 ×(1.042-1.000)] /1.431
=146 份(场内份额截位取整计算,最小单位为 1 份,余额计入基金财产) 
投资人乙新增的信诚300 份额数=[5000×(1.042-1.000)] /1.431=146 份
(场内份额截位取整计算,最小单位为 1 份,余额计入基金财产) 
投 资 人 丙 新 增 的 信 诚 300 份 额 数 =[0.5 ×10000 ×(1.042-1.000)] /1.431
=146.75 份 ( 场 外 新增 份 额 数 采用 四 舍 五 入的 方 式 保 留到 小 数 点 后两 位 , 由 此
产生的误差计入基金财产) 
即: 份额折算基准日份额折算后, 投资人甲共持有信诚 300 份额的场内份额
10146 份, 投资人乙共持有沪深300A 份额5000 份及信诚300 份额的场内份额146
份,投资人丙共持有信诚 300 份额 的场外份额 10146.75 份,投资人丁仍持有 沪
深300B 份额5000 份。 
四、基金份额折算期间的基金业务办理 
(一) 定期份额 折算基准日 (即 2017 年12 月15 日) , 本基金暂停办理申购
( 含 定 期 定额 投 资 ) 、赎 回 、 转换 、 转 托 管 、配 对 转 换 业务 ; 沪深 300A 和沪深
300B 正常交易。 当日晚间, 基金管理人计算当日基金份额净值并进行份额折算。








(二) 定期份额 折算基准日 后的第一个工作日 (即2017 年 12 月18 日) , 本 基 金 暂 停 办理 申 购 ( 含定 期 定 额 投资 ) 、 赎 回、 转换、 转托 管 、 配 对转 换 业 务 ; 沪深300A 暂停交易, 沪深300B 正常交易。 当日, 本基金注册登记人及基金管理 人为持有人办理份额登记确认。 (三) 定期份额 折算基准日 后的第二个工作日 (即2017 年 12 月19 日) , 基 金管理人将公告份额折算确认结果, 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日, 本基金恢复办理申购 (含定期定额投资) 、 赎回、 转换、 转托管、 配对转换业务 ; 沪深300A 和沪深300B 正常交易 。 4 五、重要提示 (一) 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 , 2017 年 12 月 19 日沪深 300A 即时行情显示的前收盘价为 2017 年 12 月 18 日的 沪深 300A 份额净值(四舍五入至 0.001 元) 。由于沪深 300A 折算前可能存在折溢 价 交易情形,折算前的收盘价扣除约定收益后与 2017 年 12 月 19 日 的前收盘价可 能有较大差异,12 月19 日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。 敬请投资者 注意投资风险。 (二)沪深 300A 于 期末的约定应得收益将折算为信诚 300 场内 份额分配给 沪深 300A 的份额持有人,而信诚 300 为跟 踪沪深 300 指数的基础份额,其份额 净值将随市场涨跌而变化,因此 沪深 300A 份 额持有人预期收益的实现存在一定 的不确定性,其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 (三)由于沪深 300A 新增份额折算成的信诚 300 的 场内份额数和信诚 300 的场内份额经折算后的份额数皆取整计算(最小单位为 1 份) ,舍去部份计入 基 金财产,持有较少沪深 300A 或 信诚 300 的 份额持有人存在无法获得新增场内信 诚300 份额的可能性。 (四) 投资者若希望了解基金份额折算业务详情, 可致电信诚基金管理有限 公 司 客 户 服 务 电 话 400-666-0066, 或 登 录 本 公 司 网 站 www.xcfunds.com 进行查 询。 风险提示: 本 基 金 管 理人 承 诺 以 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 的 原则 管 理 和 运用 基 金 资 产, 但不 保 证 基 金 一定 盈 利, 也不 保 证 最 低收 益 。 投 资者 投 资 基 金时 应 认 真 阅读 基 金 合 同 和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 信诚基金管理有限公司 2017 年12 月12 日