招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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招 商 安 泰 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
(2017 年第 2 号)
基金管 理人 ： 招 商基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 招 商银 行股 份有限 公司
截止日: 2017 年 10 月28 日
重要提 示
招商安 泰系 列开 放式 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金” ） 经 中国 证券 监督 管理委 员会
2003 年3 月10 日中 国证 监会证 监基 金字 ［2003 ］35 号文 批准 公开 发行 。依 据当时 有效 的法
律法规 ，本 基金 的基 金合 同于 2003 年4 月28 日正 式生效 。本 基金 为契 约型 开放式 。
招商基 金管 理有 限公 司 （ 以下称 “本 基金 管理 人” 或“管 理人 ”） 保证 招募 说明书 的内
容 真 实 、 准 确、 完 整 。 本招 募 说 明 书 经中 国 证 监 会核 准 ， 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的核
准 ， 并 不 表 明其 对 本 基 金的 价 值 和 收 益作 出 实 质 性判 断 或 保 证 ，也 不 表 明 投资 于 本 基 金没
有风险 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。当 投 资 人 赎回 时 ， 所 得 或会 高 于 或 低于 投 资 人 先前
所支付 的金 额。 如对 本招 募说明 书有 任何 疑问 ，应 寻求独 立及 专业 的财 务意 见。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 包 括 ： 因整 体 政 治 、 经济 、 社 会 等环 境 因 素 对证
券 价 格 产 生 影响 而 形 成 的系 统 性 风 险 ，个 别 证 券 特有 的 非 系 统 性风 险 ， 由 于基 金 投 资 人连
续 大 量 赎 回 基金 产 生 的 流动 性 风 险 ， 基金 管 理 人 在基 金 管 理 实 施过 程 中 产 生的 基 金 管 理风
险，本 基金 的特 定风 险等 等。
投资有 风险 ，基 金的 过往 业绩并 不预 示其 未来 表现 。投资 人认 购 （ 或申 购） 本 基金时 应
认真阅 读本 招募 说明 书。
基金招募说明书自基 金合 同生效日起，每六个 月更 新一次，并于每六个 月结 束之日后
的45 日内 公告 ，更 新内 容 截至每 六个 月的 最后 一日 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年 10 月 28 日 ，有 关财 务和 业绩 表 现数据 截
止日 为2017 年9 月30 日 ，财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。
本基金 托管 人招 商银 行股 份 有限 公司 已于2017 年11 月9 日复核 了本 次更 新的 招募说 明
书。
§ 1 基金管理人 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1.1 基金 管理人 概况
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
设立日 期：2002 年 12 月27 日
注册资 本： 人民 币2.1 亿元
法定代 表人 ：李 浩
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人 ：赖 思斯
股权结 构和 公司 沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文
批 准 设 立 ， 是 中 国 第 一 家 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 公 司 由 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 、ING
Asset Management B.V. （ 荷兰投资 ）、中 国电力 财 务有限公 司、中 国华能 财 务有限责 任公
司 、 中 远 财 务有 限 责 任 公司 共 同 投 资 组建 。 经 公 司股 东 会 通 过 并经 中 国 证 监会 批 准 ， 公司
的 注 册 资 本 金 已 经 由 人 民 币 一 亿 元 （RMB100 ，000 ，000 元 ） 增 加 为 人 民 币 二 亿 一 千 万 元
（RMB210 ，000 ，000 元）。
2007 年 5 月 ，经 公司 股东 会通过 并经 中国 证监 会批 复同意 ，招 商银 行股 份有 限公司 受
让 中 国 电 力 财务 有 限 公 司、 中 国 华 能 财务 有 限 责 任公 司 、 中 远 财务 有 限 责 任 公 司 及 招 商证
券 股 份 有 限 公 司 分 别 持 有 的 公 司 10 ％、10 ％、10 ％及 3.4% 的 股 权 ； 公 司 外 资 股 东 ING
Asset Management B.V. （ 荷兰投 资） 受让 招商 证券 股份有 限公 司持 有的 公 司3.3 ％ 的股 权。
上 述 股 权 转 让完 成 后 ， 招商 基 金 管 理 有限 公 司 的 股东 及 股 权 结 构为 ： 招 商 银行 股 份 有 限公
司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING
Asset Management B.V. （ 荷兰投 资） 持有 公司 全部 股权 的 33.3% 。
2013 年 8 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 ，并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复
同意， 荷兰 投资 公司 （ING Asset Management B.V.) 将 其持有 的招 商基 金管 理有 限公 司 21.6%
股权转让 给招 商银行 股份 有限公司 、11.7% 股 权转让 给招商证 券股 份有限 公司 。上述股 权转
让 完 成 后 ， 招商 基 金 管 理有 限 公 司 的 股东 及 股 权 结构 为 ： 招 商 银行 股 份 有 限公 司 持 有 全部
股权 的55 ％， 招商 证券 股 份有限 公司 持有 全部 股权 的 45 ％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于1987 年 4 月 8 日 ，总 行设 在深 圳，业 务以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年4 月9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （ 股票 代码 ：600036）。
2006 年9 月22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968 ）。 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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招商证券股份有限公 司是 百年招商局旗下金融 企业 ，经过多年创业发展 ，已 成为拥有
证券市场 业务 全牌照 的一 流券商。2009 年 11 月 ， 招商证券 在上 海证券 交易 所上市（ 代码
600999 ）。
公 司 将 秉 承 “ 诚 信 、 理 性 、 专 业 、 协 作 、 成 长 ” 的 理 念 ， 以 “ 为 投 资 者 创 造 更 多 价
值 ” 为 使 命 ，力 争 成 为 中国 资 产 管 理 行业 具 有 “ 差异 化 竞 争 优 势、 一 流 品 牌” 的 资 产 管理
公司。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
李浩先生， 招 商 银 行股 份有 限 公 司 执 行 董 事 、常 务副 行 长 兼 财 务 负 责 人。 美国 南 加 州
大学工 商管 理硕 士学 位， 高级会 计师 。1997 年 5 月 加入招 商银 行任 总行 行长 助理，2000 年
4 月至2002 年3 月兼 任招 商银行 上海 分行 行长 ，2001 年12 月起 担任 招商 银行 副行长 ，2007
年3 月起兼 任财 务负 责人 ，2007 年6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事，2013 年5 月起担 任招 商
银行常务副行长，2016 年 3 月 起 兼 任 深 圳市 招 银前 海 金 融 资 产 交 易 中心 有限 公 司 副 董 事
长。现 任公 司董 事长 。
邓晓力女士 ， 毕业于 美国 纽约州立 大学 ，获经 济学 博士学位 。2001 年 加入招 商证券 ，
并 于2004 年 1 月至2004 年12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前， 邓女 士曾 任 Citigroup （花 旗集 团） 风 险管 理部 高级 分析 师。现 任招 商
证 券 股 份 有 限公 司 副 总 裁兼 首 席 风 险 官， 分 管 风 险管 理 、 公 司 财务 、 结 算 及培 训 工 作 ；兼
任中国 证券 业协 会财 务与 风险控 制委 员会 副主 任委 员。现 任公 司副 董事 长。
金旭女士 ， 北京 大学 硕士 研究生 。1993 年7 月至2001 年11 月 在中 国证 监会 工 作。2001
年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年1 月至2007 年5 月在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 总经 理、董 事兼 招商 资产 管理 （香港） 有限 公
司董事 长。
吴冠雄 先生 ，硕 士研 究生 ，22 年法律 从业 经历 。1994 年8 月至1997 年9 月 在 中国北 方
工业公 司任 法律 事务 部职 员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加坡 Colin Ng & Partners
任中国 法律 顾问 。1999 年 2 月至 今在 北京 市天 元 律师事 务所 工作 ，先 后担 任专职 律师 、事
务所权 益合 伙人 、事 务所 管理合 伙人 、事 务所 执行 主任和 管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至
今兼任 北京 市华 远集 团有 限公司 外部 董事 ，2016 年 4 月至 今兼 任北 京墨 迹 风云科 技股 份有
限公司 独立 董事 ，2016 年12 月 至今 兼任 新世 纪医 疗 控股有 限公 司（ 香港 联交 所上市 公司 ）招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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独立董 事，2016 年11 月至 今任中 国证 券监 督管 理委 员会第 三届 上市 公司 并购 重组专 家咨 询
委员会 委员 。现 任公 司独 立董事 。
王莉女士， 高 级 经 济师 。毕 业 于 中 国 人 民 解 放军 外国 语 学 院 ， 历 任 中 国人 民解 放 军 昆
明 军 区 三 局 战士 、 助 理 研究 员 ； 国 务 院科 技 干 部 局二 处 干 部 ； 中信 公 司 财 务部 国 际 金 融处
干部、 银行部 资金处 副处 长；中 信银行( 原中 信实业 银行) 资本市 场部总 经理 、行长 助理、
副 行 长 等 职。 现 任 中国 证券 市 场 研 究设 计 中 心(联办) 常 务 干 事 兼基 金 部 总经 理； 联 办 控股
有限公 司董 事总 经理 等。 现任公 司独 立董 事。
何玉慧女士 ， 加拿大 皇后 大学荣誉 商学 士，26 年会 计从业经 历。 曾先后 就职 于加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月 加入 香港 毕马 威会 计师事 务所 ，
2015 年 9 月 退休 前系 香港 毕马威 会计 师事 务所 金融 业内部 审计 、风 险管 理和 合规服 务主 管
合伙人 。2016 年 8 月 至今 任泰康 保险 集团 股份 有限 公司独 立董 事， 同时 兼任 多个香 港政 府
机构辖 下委 员会 的委 员和 香港会 计师 公会 纪律 评判 小组委 员。 现任 公司 独立 董事。
孙谦先生 ，新加 坡籍 ，经 济学博士 。1980 年至 1991 年先后 就读于 北京 大学 、复旦 大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获 得学 士 、工商 管理 硕
士 和 经 济 学 博士 学 位 。 曾任 新 加 坡 南 洋理 工 大 学 商学 院 副 教 授 、厦 门 大 学 任财 务 管 理 与会
计 研 究 院 院 长及 特 聘 教 授、 上 海 证 券 交易 所 高 级 访问 金 融 专 家 。现 任 复 旦 大学 管 理 学 院特
聘 教 授 和 财 务金 融 系 主 任。 兼 任 上 海 证券 交 易 所 ，中 国 金 融 期 货交 易 所 和 上海 期 货 交 易所
博 士 后 工 作 站导 师 ， 科 技部 复 旦 科 技 园中 小 型 科 技企 业 创 新 型 融资 平 台 项 目负 责 人 。 现任
公司独 立董 事。
1.2.2 监 事会 成员
赵斌先生， 毕 业 于 深圳 大学 国 际 金 融 专 业 、 格林 威治 大 学 项 目 管 理 专 业， 分别 获 经 济
学学士 学位 、理 学硕 士学 位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月 ，历 任 招 商银 行证 券部员 工、 福
田营业 部主 任、 海口 营业 部经理 助理 、经 理；1999 年1 月至2006 年1 月，历 任招商 证券 经
纪业务 部总 经理 助理 、深 圳龙岗 证券 营业 部副 总经 理 （主 持工 作） 、 深圳 南山 南油大 道营 业
部经理 ；2006 年1 月至2009 年4 月， 担任 招商 证券 私人客 户部 总经 理；2008 年4 月至2016
年1 月 ，担 任招 商证 券零 售经纪 总部 总经 理， 期间 于2013 年4 月至2014 年1 月兼任 招商 证
券渠道 管理 部总 经理 。赵 先生亦 于2007 年7 月至2011 年5 月担 任招 商证 券职 工代表 监事 。
2016 年1 月起 至今 ，赵 斌 先生担 任招 商证 券合 规总 监。同 时， 赵斌 先生 于2008 年7 月起担
任招商 期货 有限 公司 董事 ，于 2015 年 7 月 起担 任招 商证券 资产 管理 有限 公司 董事。 现任 公
司监事 会主 席。
周松先生 ， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997 年 2
月至2006 年6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、总经 理助 理、 副总 经理 ，2006 年6 月招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉 分行 副行 长。2008 年7 月至 2010 年6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 （ 主持
工作） 。2010 年6 月至2012 年9 月任 招商 银行 总行 计 划财务 部总 经理 。2012 年9 月至2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。2014 年12 月 起任 招商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。
罗琳女士 ，厦 门大学 经济 学硕士。1996 年加 入招商 证券股份 有限 公司投 资银 行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成立 后 先 后 担 任 基 金 核 算 部 高 级 经 理 、 产 品 研 发 部 高 级 经 理 、 副 总 监 、 总 监 、 产 品 运 营
官，现 任首 席市 场官 兼市 场推广 部总 监、 公司 监事 。
鲁丹女士 ， 中山 大学 国际 工商管 理硕 士；2001 年加 入美的 集团 股份 有限 公司 任 Oracle
ERP 系 统实 施顾 问；2005 年5 月至2006 年12 月 于韬 睿惠悦 咨询 有限 公司 任咨 询顾问 ；2006
年12 月至2011 年2 月于 怡安翰 威特 咨询 有限 公司 任咨询 总监 ；2011 年2 月至2014 年3 月
任 倍 智 人 才 管理 咨 询 有 限公 司 首 席 运 营官 ； 现 任 招商 基 金 管 理 有限 公 司 人 力资 源 部 总 监、
公司监 事， 兼任 招商 财富 资产管 理有 限公 司董 事。
李扬先生 ，中 央财经 大学 经济学硕 士，2002 年加入 招商基金 管理 有限公 司， 历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
金旭女 士， 总经 理， 简历 同上。
钟文岳 先生 ，常 务副 总经 理，厦 门大 学经 济学 硕士 。1992 年7 月至1997 年4 月于中 国
农村发 展信 托投 资公 司任 福建 （ 集团） 公司 国际 业 务部经 理；1997 年4 月至2000 年 1 月于
申银万 国证 券股 份有 限公 司任九 江营 业部 总经 理；2000 年1 月至2001 年1 月 任厦门 海发 投
资股份 有限 公司 总经 理；2001 年1 月至2004 年1 月任 深圳 二十 一世 纪风 险投 资公司 副总 经
理；2004 年1 月至 2008 年11 月任 新江 南投 资有 限 公司副 总经 理；2008 年11 月至 2015 年
6 月任 招商 银行 股份 有限 公 司投资 管理 部总 经理 ；2015 年6 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司，
现任公 司常 务副 总经 理兼 招商财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
沙骎先 生， 副总 经理 ，南 京通信 工程 学院 工学 硕士 。2000 年11 月加 入宝 盈基 金管理 有
限公司 ，历 任 TMT 行业 研 究员、 基金 助理 、交 易主 管；2008 年 2 月加 入国 泰 基金管 理有 限
公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化& 保 本 投 资 事 业 部 总 经
理；2015 年 加入招 商基金 管理有限 公司 ，现任 公司 副总经理 兼招 商资产 管理 （香港） 有限
公司董 事。 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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欧志明先 生， 副总经 理， 华中科技 大学 经济学 及法 学双学士 、投 资经济 硕士 。2002 年
加入广 发证 券深 圳业 务总 部任机 构客 户经 理；2003 年4 月至2004 年7 月于广 发证券 总部 任
风险控 制岗 从事 风险 管理 工作；2004 年 7 月加 入招 商基金 管理 有限 公司 ，曾 任法律 合规 部
高 级 经 理 、 副总 监 、 总 监、 督 察 长 ， 现任 公 司 副 总经 理 、 董 事 会秘 书 ， 兼 任招 商 财 富 资产
管理有 限公 司董 事兼 招商 资产管 理（ 香港 ）有 限公 司董事 。
杨渺先生 ，副 总经理 ，经 济学硕士 。2002 年 起先 后 就职于南 方证 券股份 有限 公司、 巨
田基金管 理有 限公司 ，历 任金融工 程研 究员、 行业 研究员、 助理 基金经 理。2005 年 加入招
商基金 管理有 限公司 ，历 任高级 数量分 析师、 投资 经理、 投资管 理二部( 原专 户资产 投资部)
负责人 及总 经理 助理 ，现 任公司 副总 经理 。
潘西里先 生， 督察长 ，法 学硕士。1998 年加 入大鹏 证券有限 责任 公司法 律部 ，负责 法
务工作 ；2001 年10 月 加入 天同基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部， 任职 主管 ；2003 年2 月加入
中国证券监督管理 委员会 深圳监管局，历任 副主任 科员、主任科员、 副处长 及处长；2015
年加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 督察 长。
1.2.4 基 金经 理
李崟先生 ， 硕士 。2002 年7 月 加入 工商 银行 股份 有 限公司 ；2003 年 9 月 加入 长盛基 金
管理有 限公 司， 曾任 交易 部总监 、行 业研 究员 以及 投资经 理；2013 年12 月加 入国投 财务 有
限公司 ，任 权益 投资 总监 ；2015 年12 月加 入招 商基 金管理 有限 公司 ，现 任招 商安泰 平衡 型
证券投 资基 金基 金经 理（ 管理时 间：2016 年 2 月 3 日至今 ）及 招商 睿诚 定期 开放混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 （管 理时间 ：2017 年 4 月 28 日至今 ）。
潘明曦先生， 研 究 生 硕 士。2010 年 7 月 加 入国 泰基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任行 业 研 究
员 、基金 经理 助理；2015 年加入招 商基 金管理 有限 公司，现 任招 商安泰 偏股 混合型证 券投
资基金 基金 经理 （管 理时 间：2015 年10 月9 日至 今） 、 招商 丰美 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金基 金经 理（ 管理 时间 ：2016 年 11 月 10 日 至今 ）及招 商移 动互 联网 产业 股票型 证券 投
资基金 （管 理时 间：2017 年6 月29 日至 今） 。
王奇玮先生 ， 硕士。2011 年加入长 江证 券股份 有限 公司研究 部， 曾任分 析师 、高级 分
析师、 资深 分析 师， 食品 饮料小 组组 长；2014 年12 月加入 招商 基金 管理 有限 公司， 任研 究
部高级 研究 员， 现任 招商 安泰偏 股混 合型 证券 投资 基金基 金 经 理 （管 理时 间 ：2016 年 12 月
31 日 至今 ）。
招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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康晶先生 ， 中国 国籍 ，硕 士。2009 年 加入 魏斯 曼资 本公司 交易 部， 任交 易员 ；2011 年
1 月加 入中 信证 券股 份有 限 公司债 券资 本市 场部 ，任 研究员 ；2012 年3 月加 入 招商基 金管 理
有限公 司固 定收 益投 资部 ，曾任 研究 员， 现任 招商 安泰债 券基 金基 金经 理 （管 理时间 ：2015
年8 月 5 日 至今 ） 、 招商 境远保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 （ 管理 时间 ：2015 年 12 月
15 日 至今） 、招 商招 兴纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （管 理时 间：2016 年5 月 18 日至
今） 、 招商 安博 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 （管理 时间 ：2016 年5 月25 日 至今） 、
招商安 裕保 本混 合 型 证券 投资基 金基 金经 理 （ 管理 时间：2016 年6 月 20 日 至今） 、招 商安
润保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 （管 理时 间：2016 年8 月20 日至 今） 、 招商安 盈保 本
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 （ 管理 时间 ：2016 年8 月 20 日 至今） 、招 商丰 睿灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理 （管 理时 间：2016 年8 月 25 日至 今） 、 招商 丰达 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 （管理 时间 ：2016 年8 月25 日 至今） 、招 商稳 祥定 期开放 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （管 理时 间：2016 年 10 月 11 日至 今） 、招 商招坤 纯债 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理 （管 理时 间：2016 年 10 月 18 日 至今 ）、 招商 稳 荣定期 开放 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 （管 理时 间：2016 年 10 月 25 日 至今 ） 、招商 招乾 纯
债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （管 理时 间：2016 年 10 月 26 日至 今） 、招 商招益 两年 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 （管 理时 间：2016 年 12 月 15 日 至今 ） 、招商 稳乾 定
期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 （管 理时间 ：2016 年 12 月 29 日至今 ）、 招
商丰诚 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 （管 理时间 ：2017 年 1 月 10 日至今 ） 、 招商
稳泰定 期开 放灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理（管 理时 间：2017 年 2 月 9 日至 今）
及招商 丰拓 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 （管理 时间 ：2017 年8 月29 日 至今 ） 。
本基金 历任 基金 经理 包括 ：陈进 贤 （Marc Tan ） 先生 ，管理 时间 为 2003 年4 月 28 日至
2005 年 7 月 30 日 ；贺 庆 先生， 管理 时间 为 2003 年 4 月 28 日至 2007 年 1 月 5 日；曾 昭雄
先生， 管理 时间 为2005 年 9 月26 日至 2006 年5 月26 日 ；周 理先 生， 管理 时间为2006 年
5 月 26 日至 2007 年 1 月 10 日 ；胡 军华 女士 ，管 理 时间 为 2005 年 8 月 24 日至 2008 年 12
月31 日 ；游 海 先 生， 管理 时间为2007 年1 月5 日至2009 年4 月23 日； 郝建 国 先生， 管理
时间为 2008 年 12 月 11 日至 2009 年 12 月 30 日 ；汪 仪先生 ，管 理时 间为 2008 年 12 月 31
日至2010 年2 月12 日； 邓 良毅先 生， 管理 时间 为2009 年4 月23 日至2010 年10 月21 日；
刘军先 生， 管理 时间 为2010 年10 月21 日起 至2011 年12 月22 日 ；张婷 女士 ，管理 时间 ：
2010 年 2 月 12 日至 2015 年 08 月 05 日 ；王 景女 士 ，管理 时 间 2011 年 12 月 22 日至 2015
年10 月09 日； 李恭 敏先 生，管 理时 间 为 2015 年6 月 11 日至2016 年2 月3 日。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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公 司 的 投 资 决 策 委 员 会 由 如 下 成 员 组 成 ： 总 经 理 金 旭 、 副 总 经 理 沙 骎 、 副 总 经 理 杨
渺 、 总 经 理 助 理 兼 量 化 投 资 部 负 责 人 吴 武 泽 、 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 投 资 部 负 责 人 裴 晓
辉、交 易部 总监 路明 、国 际业务 部总 监白 海峰 。
1.2.6 上 述人 员之 间均不 存在 近亲属 关系 。
§ 2 基金托管人
2.1 基金 托管人 概况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行”）
设立日 期：1987 年4 月8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商 银行 大厦
注册资 本：252.20 亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年 3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了22 亿H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （股 票代 码：3968）， 10 月5 日 行使H 股 超额 配售， 共发 行了24.2 亿H 股。截 至2017
年9 月30 日， 本集 团总 资 产61,692.39 亿 元人 民币 ，高级 法下 资本 充足 率15.01% ， 权重 法
下资本 充足 率12.26% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资 产 托 管 部 ，下 设 业 务 管理 室 、 产 品 管理 室 、 业 务营 运 室 、 稽 核监 察 室 、 基金 外 包 业 务室
5 个职能 处室 ，现 有员工76 人。2002 年11 月 ，经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办 理 基 金 托 管 业 务 。 招 商 银 行 作 为 托 管 业 务 资 质 最 全 的 商 业 银 行 ， 拥 有 证 券 投 资 基 金 托
管 、 受 托 投 资 管 理 托 管 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 （QFII ） 、 合 格 境 内 机 构 投 资 者 托 管
（QDII ）、 全国 社会 保障 基金托 管、 保险 资金 托管 、企业 年金 基金 托管 等业 务资格 。
招商银行确立“因势 而变 、先您所想”的托管 理念 和“财富所托、信守 承诺 ”的托管
核心价值 ，独 创“6S 托管 银行”品 牌体 系，以 “保 护您的业 务、 保护您 的财 富”为历 史使
命 ， 不 断 创 新托 管 系 统 、服 务 和 产 品 ：在 业 内 率 先推 出 “ 网 上 托管 银 行 系 统” 、 托 管 业务
综合系统和“6 心 ” 托 管服 务 标 准 ， 首家 发 布 私 募基 金 绩 效 分 析报 告 ， 开 办国 内 首 个 托管
银行网站，成功托 管国内 第一只券商集合资 产管理 计划、第一只 FOF 、 第 一只 信 托 资 金 计
划、第一 只股 权私募 基金 、第一家 实现 货币市 场基 金赎回资 金 T+1 到 账、第 一只境外 银行
QDII 基 金、 第一 只红 利ETF 基金 、第 一只 “1+N ”基 金专户 理财 、第 一家 大小 非解禁 资产 、
第 一 单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认
可。
招商银行 资产 托管业 务持 续稳健发 展， 社会影 响力 不断提升,四度 蝉联获 《财 资》“ 中
国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《财资 》“ 中国 最佳 托管 银行奖 ”， 成
为国内唯 一获 奖项国 内托 管银行； “托 管通” 获得 国内《银 行家 》2016 中国 金融创新 “十
佳金融 产品 创新 奖” ；7 月荣 膺2016 年 中国 资产 管 理 【金 贝奖】 “最 佳资 产 托管银 行” ；
2017 年6 月再 度荣 膺 《财 资》 “ 中国 最佳 托管 银行 奖”, “全 功能 网上 托管 银行2.0 ” 荣获
《银行 家》2017 中国 金融 创新“ 十佳 金融 产品 创新 奖”；8 月 荣膺 国际 财经 权威媒 体 《 亚洲
银行家 》 “中 国年 度托 管银 行奖” ，进 一步 扩大 我行 托管业 务在 国际 资管 和托 管业界 的影 响
力。
2.2 主要 人员情 况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东 伦 敦 大 学 工商 管 理 硕 士、 吉 林 大 学 经济 管 理 专 业硕 士 ， 高 级 经济 师 。 招 商局 集 团 有 限公
司 董 事 长 ， 兼任 招 商 局 国际 有 限 公 司 董事 会 主 席 、招 商 局 能 源 运输 股 份 有 限公 司 董 事 长、
中国国 际海 运集 装箱 （集 团） 股 份有 限公 司董 事长 、招商 局华 建公 路投 资有 限公司 董事 长和
招商局 资本 投资 有限 责任 公司董 事长 。曾 任中 国远 洋运输 （集 团） 总 公司 总裁 助理、 总经 济
师、副 总裁 ，招 商局 集团 有限公 司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于2003 年7 月至2013 年5 月 历任 上海
银 行 副 行 长 、中 国 建 设 银行 上 海 市 分 行副 行 长 、 深圳 市 分 行 行 长、 中 国 建 设银 行 零 售 业务
总监兼 北京 市分 行行 长。 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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王良先 生， 本行 副行 长， 货币银 行学 硕士 ，高 级经 济师。1991 年至1995 年， 在中国 科
技国际 信托 投资 公司 工作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ，历 任招 商银 行北 京 分行展 览路 支
行、东三 环支 行行长 助理 、副行长 、行 长、北 京分 行风险控 制部 总经理 ；2001 年 10 月至
2006 年3 月 ，历 任北 京分 行行长 助理 、副 行长 ；2006 年3 月至2008 年6 月 ， 任北京 分行 党
委书记 、副 行长 （主 持工 作） ；2008 年 6 月至2012 年 6 月 ，任 北京 分行 行长 、党委 书记 ；
2012 年 6 月至 2013 年 11 月，任 招商 银行 总行 行长 助理兼 北京 分行 行长 、党 委书记 ；2013
年11 月至2014 年12 月， 任招商 银行 总行 行长 助理 ；2015 年1 月起 担任 本行 副行长 ；2016
年11 月起 兼任 本行 董事 会 秘书。
姜然女士，招商银行 资产 托管部总经理，大学 本科 毕业，具有基金托管 人高 级管理人
员 任 职 资 格 。先 后 供 职 于中 国 农 业 银 行黑 龙 江 省 分行 ， 华 商 银 行， 中 国 农 业银 行 深 圳 市分
行，从 事信 贷管 理、 托管 工作。2002 年 9 月加 盟招 商银行 至今 ，历 任招 商银 行总行 资产 托
管 部 经 理 、 高级 经 理 、 总经 理 助 理 等 职。 是 国 内 首家 推 出 的 网 上托 管 银 行 的主 要 设 计 、开
发者之 一， 具有 20 余 年银 行信贷 及托 管专 业从 业经 验。在 托管 产品 创新 、服 务流程 优化 、
市场营 销及 客户 关系 管理 等领域 具有 深入 的研 究和 丰富的 实务 经验 。
2.3 基金 托管业 务经 营情 况
截至2017 年9 月30 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管316 只开 放式 基金 。
§ 3 相关服务机构
3.1 基金 份额销 售机 构
中国内 地销 售的 基金 份额 的销售 机构
3.1.1 直 销机 构
直销机 构： 招商 基金 管理 有限公 司
招商基 金 客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基 金官 网交 易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈 梓 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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招商基 金战 略客 户部
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：13718159609
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577388
联系人 ：胡 祖望
招商基 金机 构理 财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：18600128666
联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招商基 金直 销交 易服 务联 系方式
地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备 用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯 敏
3.1.2 代 销机 构
代销机 构 代销机 构信 息
中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨 菲
招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行
大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：邓 炯鹏
中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ：张 伟
中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：张 宏革
中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：95595
传真： （010 ）63636248
联系人 ：朱 红
北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首
层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人 ：赵 姝
华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238667
传真： （010 ）85238680
联系人 ：郑 鹏
中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人 ：穆 婷
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人 ：王 硕
中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ：王 晓琳
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：高 国富
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路
5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ：施 艺帆
包商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ：张 建鑫
浙商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春路 ２８ ８号
法定代 表人 ：沈 仁康
电话：0571-87659056
传真：0571-87659954
联系人 ：沈 崟杰
宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ：王 佳毅
大连银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人 ：朱 珠
东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
电话：0769-961122
联系人 ：林 培珊
江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人 ：陈 玮
招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 35 号国 企大
厦 C 座 5 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人 ：辛 国政
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商
城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
上海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
华泰联 合证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香
港中旅 大厦 第五 层 （01A 、 02、 03、 04）、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区中 心广 场香 港
中旅大 厦 第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：盛 宗凌 、庞 晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电 话：95513
公司网 址：www.lhzq.com
海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号
大都会 广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场
5、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
申万宏 源证 券有 限公 司（ 原申银 万国 证券 ） 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
客户服 务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
客户服 务热 线:95525
网址：www.ebscn.com
长城证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区
报业大 厦 14 、16 、17 楼
办公地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区
报业大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：13052558656
传真： （0755 ）83515567
联系人 ：金 夏
客服电 话：4006666888
网址：www.cgws.com
财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号
顺天国 际财 富中 心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403347
传真： 无
联系人 ：郭 静
客服电 话： （0731 ）84403319
网址：www.cfzq.com
湘财证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山
国际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山
国际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人 ：钟 康莺
客服电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大道2008 号中国 凤凰 大厦
1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
客服电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 （原 中信 万
通证券 ）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛
国际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛
国际金 融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦
法人代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证
大五道 口广 场 1 号楼 22 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大
厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人 ：奚 博宇
客服电 话：95579 或 4008-888-999
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代销资 格批 准文 号： 证监 基金字 【2003 】25
号
中银国 际证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号
中银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号
中银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474
联系人 ：王 炜哲
客服电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦
7、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088
号招商 银行 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：021-20655183 、13764105212
传真：021-20655196
联系人 ：王 虹、 高文 静
客服电 话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华
泰证券 广场 、 深 圳市 福田 区深南 大 道 4011 号
港中旅 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
联系人 ：庞 晓芸
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
申万宏 源西 部证 券有 限公 司（原 宏源 证券 ） 注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （ 新 市区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大
厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
客服电 话： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com
中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信
证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 闹 市口大 街 9 号院 1
号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣 武门西 大街 甲 127
号大成 大 厦 6 层
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-83252182
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
大通证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙 河口区 会展 路 129招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙 河口区 会展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层
法定代 表人 ：李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ：谢 立军
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
中航证 券有 限公 司 注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道
1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 60 号润 枫德
尚 6 号楼 3 层中 航证 券
法定代 表人 ：王 宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人 ：史 江蕊
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号
中国人 保寿 险大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人 ：孙 燕波
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世
纪大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世
纪大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人 ：刘 闻川
客服电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨
国际大 厦 22 －24 层
公司地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨
国际大 厦 22 －24 层 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号
公司地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号 财智 中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
客服电 话：95318 、400-80-96518
网址：www.hazq.com
中泰证 券股 份有 限公 司（ 原齐鲁 证券 ） 注册地 址： 山东 省济 南市 经七路
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
网址： ：www.zts.com.cn
国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国
际金融 中 心 A 座 国元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：陈 琳琳
电话：0551-62246273
传真：0551 —62207773
客服电 话：95578
公司网 站：www.gyzq.com.cn
东兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
西藏同 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101
号 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
办公地 址： 上海 市永 和 路 118 弄 24 号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联系人 ：汪 尚斌
客服电 话：40088-11177
网址：http://www.xzsec.com/
山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
客服电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强
高新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强
高新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人 ：罗 艺琳
客服电 话：4001022011
网址：www.zszq.com
广州证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
东海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广
场 18 层楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
联系人 ：王 一彦
客服电 话：400-888-8588；95531
网址：www.longone.com.cn
东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客服电 话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
华龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号财
富大厦
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城 关区东 岗西 路 638
号财富 大 厦 19 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人 ：范 坤、 杨力
客服电 话：0931-95368
公司网 站地 址：www.hlzq.com
恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
客服电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街
42 号 写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
网址：www.ewww.com.cn
客服电 话：400-651-5988
民生证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
网址：www.mszq.com
客服电 话：4006198888
万和证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 海口 市南 沙路 49 号通 信广 场二 楼
办公地 址： 海口 市南 沙路 49 号通 信广 场二 楼
深圳市 福田 区深 南大道7028 号时代 科技 大厦
西厅 20 层
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
网址：http://www.vanho.com.cn
客服电 话：0755-25170332
五矿证 券有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸
中心 48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸
中心 48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755-83219194
传真：0755-82545500
客服电 话：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交
界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超
商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：4006008008 ，95532
国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
国都证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号
国华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人 ：黄 静
客服电 话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证
券大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
浙商证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世
纪广 场 A 座 6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
客服电 话：0571967777
网址：www.stocke.com.cn
英大证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦
三十、 三十 一层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦
三十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
联系人 电话 ：0755-83007159
联系人 传真 ：0755-83007034
客服电 话：4000-188-688
公司网 址：www.ydsc.com.cn
大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央
21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西
世贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系电 话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电 话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市净 月开 发区生 态大 街 6666
号东北 证 券 503 室
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
客服电 话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区福 华一 路 115
号投行 大 厦 20 楼
办公地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区福 华一 路 115
号投行 大 厦 15-20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
地址： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大
厦 18 层
联系人 ：李 晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
网址：www.fcsc.cn 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
27
客服电 话：4008881888
中国国 际金 融有 限公 司 注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
客服电 话：4009101166
中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院
5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘
古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
九州证 券股 份有 限公 司（ 原天源 证券 ） 注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大
厦六楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大
厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：010-57672224,17888805198
传真：0755-33329815
联系人 ：郭 小璇
客服电 话：4006543218
网址：www.tyzq.com.cn
万联证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11
号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11
号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街九 号华 远招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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企业 号 D 座 三单 元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电 话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
联讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三
路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、四 楼
公司地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三
路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0752-2119700
传真： 无
联系人 ：彭 莲
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
中信期 货有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
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杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司 注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心
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代 20F
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东海期 货有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大 厦 8 楼
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海证券 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
29
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法定代 表人 ：张 跃伟
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深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发
展银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
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诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公
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上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号
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法定代 表人 ：路 瑶 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
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上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号
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和讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利
大厦 10 层
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浙江 同花 顺基 金销 售有 限 公司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂
大厦 903 室
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上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333
号 14 楼 09 单元
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北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百
泉街 10 号 2 栋 236 室
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上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北
路 277 号 3 层 310 室
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北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号
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31
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深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技
园 4 栋 10 层 1006#
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深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
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嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上
海国金 中心 办公 楼二 期 46 层 4609-10 单元
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珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6
号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
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上海汇 付金 融服 务有 限公 司 注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国
际广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
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上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号中
达广 场 2 楼
法定代 表人 ：李 兴春
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奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
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南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
32
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
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北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号
906
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62675369
联系人: 付文 红
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北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10
层
法定代 表人 ：赵 荣春
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联系人: 盛海 娟
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北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜 通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强
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上海万 得投 资顾 问有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福
山路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 延富
电话：400-821-0203
联系人 ：徐 亚丹
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上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号环
球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
电话：400-820-5999
联系人 ：陈 媛
网址：www.shhxzq.com
天津国 美基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区
综合服 务区 办公 楼 D 座二层 202-124 室
法定代 表人 ：丁 东华
电话：400-111-0889
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网址：www.gomefund.com
北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 海淀 区中 关村大 街 11 号 11
层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
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33
联系人 ：丁 向坤
网址：http://www.fundzone.cn
南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
电话：400-799-9999
联系人 ：贺 杰
网址：http://jr.tuniu.com
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司 注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅
海湾中 央商 务区 万寿 路 142 号 14 层 1402
法定代 表人 ：程 刚
电话：400-810-5919
联系人 ：张 旭
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上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号
302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：400-6767-523
联系人 ：戴 珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰和 经济 发展 区 ）
法定代 表人 ：王 翔
电话: 400-820-5369
联系人 ：吴 鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财 富管 理（ 上海 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7
层 05 单元
法定代 表人 ：弭 洪军
电话：400-876-5716
联系人 ：茅 旦青
网址：www.cmiwm.com
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市怀 柔区 九 渡河镇 黄坎 村 735
号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
电话: 400-818-8866
联系人 ：尚 瑾
网址：www.gscaifu.com
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：400-6262-818
联系人 ：魏 素清
网址： www.5irich.com
联储证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
34
号东方 汇经 中 心 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
电话：400-620-6868
联系人 ：唐 露
网址： http://www.lczq.com/
上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号一
幢二 楼 268 室
法定代 表人 ：李 一梅
电话：13911253562
联系人 ：吴 振宇
网址：https://www.amcfortune.com/
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨
高南 路 799 号 5 层 01 、02/03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687
联系人 ：樊 晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ：江 卉
电话：01089189288
联系人 ：徐 伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：李 春瑜
电话：400-680-3928
联系人 ：华 荣杰
网址：www.simuwang.com
基金管理人可根据有 关法 律法规规定，选择其 他符 合要求的机构代理销 售本 基金，并
及时公 告。
3.2 注册 登记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 浩
成立日 期：2002 年 12 月27 日
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ：宋 宇彬 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
35
3.3 律师 事务所 和经 办律 师
名称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 ：王 磊
电话： （010 ）59241188
传真: （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人:王 明涛
3.4 会计 师事务 所和 经办 注册 会计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ：曾 顺福
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶 坚、 吴凌志
联系人: 陶坚
§ 4 基金名称
招商安 泰偏 股混 合型 证券 投资基 金
§ 5 基金类型
契 约型 开放 式
§ 6 投资目标
对投资 者进 行市 场细 分， 为投资 者提 供适 合其 风险 承受能 力的 基金 投资 品种 ， 在既 定的
风险程 度下 争取 获得 较好 的收益 。
下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险
招商安泰偏股混合 低 不稳定 高 高 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
36
招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中
招商安泰债券 很高 最好 低 低
? 招商安 泰偏 股混 合追 求长 期的资 本增 值。
? 招商安 泰平 衡混 合追 求当 期收益 和长 期资 本增 值的 平衡。
? 招商安 泰债 券追 求较 高水 平和稳 定的 当期 收益 ，保 证长期 本金 的安 全。
§ 7 投资范围
本系列基金的投资范 围界 定为股票、债券以及 中国 证监会批准的其它投 资品 种。股票
投资范围 为所 有在国 内依 法发行的 ，具 有良好 流动 性的 A 股。债 券投 资的主 要品种包 括国
债、金 融债 、公 司债 与可 转换债 等。
1 、招 商安 泰偏 股混 合以 股 票投资 为主 ，债 券投 资为 辅，主 要投 资于 流动 性好 的 A 股，
国债、 金融 债、 公司 债与 可转换 债以 及中 国证 监会 批准的 其它 投资 品种 。
2 、招商 安泰平 衡混合 的债 券和股票 的比 重保持 平衡 ，主要投 资于 国债、 金融 债、公 司
债与可 转换 债和 流动 性好 的 A 股 市场 发行 的股 票以 及中国 证监 会批 准的 其它 投资品 种。
3 、招商 安泰债 券主要 投资 于国债 、 金融 债、公 司债 与可转换 债以 及中国 证监 会批准 的
其它投 资品 种。
§ 8 投资策略
1、投 资方 法考 虑
? 引进和 应 用ING 的 投资 管 理流程 。
? 投资理 念与 国外 成熟 的机 构投资 者更 加趋 同。
? 引进ING 的 投资 管理 工具 ， 并 加以 本土 化， 使之 广 泛应用 于投 资和 研究 实践 。 这 些
投资管 理工 具包 括 PFG 数 量选股 模型 、SRS 股 票评 级系统 、IRS 行 业评 估系 统、以
及ING 风险 管理 系统 。
2 、 资产配 置
本系列 基金 旗下 包含 三个 不同资 产配 置的 基金 ， 均 为股票/债 券基 金， 其 股票/债券 的配
置比例 相对 固定 ，一 般不 再做战 术性 的资 产配 置， 只在操 作上 保证 必要 的灵 活性。
下属基金 债券 股票
现金或到期日在一年 期以 内的
政府债券
招商安泰偏股混合 20% 75% ≥5%
招商安泰平衡混合 50% 45% ≥5% 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
37
招商安泰债券 95% － ≥5%
考虑到 股票 市场 可能 出现 极端情 况以 及基 金管 理时 实际的 操作 需要 ， 本系 列基 金允许 下
属基金 的股票/ 债券 配置比 例以基 准比例 为中心 在适 当的范 围内进 行调整 。以 下是各 基金的
资产配 置调 整区 间：
? 招商安 泰偏 股混 合可 能的 债券/ 股票 配置 为： 债券20% —30% ， 股票 65% —80% 。
? 招商安 泰平 衡混 合 可 能的 债券/ 股票 配置 为： 债券40% —60% ， 股票 35% —55% 。
? 招商安 泰债 券的 投资 不涉 及债券 和股 票间 的资 产配 置问题 ， 其债 券投 资比 例范 围为
不低 于85% 。
3 、 组合构 建：
A 、股 票组 合构 建
本系列 基金 股票 投资 强调 将定量 的股 票筛 选和 定性 的公司 研究 有机 结合 ， 并实 时应用 行
业评估 方法 和风 险控 制手 段进行 组合 调整 。 其 中 ， 公司研 究是 整个 股票 投资 流程的 核心 。 通
过研究 ， 得 出对 公司 盈利 成长潜 力和 合理 价值 水平 的评价 ， 从 而发 掘出 价值 被市场 低估 并具
有良好 现金 流成 长性 的股 票。
本系列 基金 股票 投资 的主 要过程 包括 ：
（1） 以流动 性指 标筛 选， 建立 备选股 票库
（2） 对备选 库内 的股 票用 模型 进行定 量分 析和 评分 筛选 ；
（3） 以定性 的股 票评 级系 统全 面考察 上市 公司 的未 来发 展；
（4） 行业分 析模 型和 其他 调整 ；
（5） 建立模 拟股 票组 合；
（6） 运用风 险控 制模 型进 行组 合调整 和投 资风 险控 制；
（7） 模拟组 合的 执行 。
B 、债 券组 合构 建
本系列 基金 对债 券投 资组 合的方 法借 鉴 了ING 在 海 外进行 投资 管理 的经 验 。 ING 的债 券
投资采 用主 动的 投资 管理 ， 获得 与风 险相 匹配 的收 益率， 同时 保证 组合 的流 动性满 足正 常的
现金流 的需 要。 债券 投资 过程按 以下 步骤 执行 ：
（1） 预测收 益率 的长 期变 动趋 势
（2） 久期管 理
（3） 债券组 合管 理
（4） 债券组 合风 险控 制 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
38
C ．投 资程 序
（1） 投资决 策委 员会 审议 投资 策略、 资产 配置 和其 它重 大事项 ；
（2） 基金管 理部 通过 股票 投资 周会和 债券 投资 周会 ，确 定拟投 资的 个股 和个 券；
（3） 基金经 理根 据所 管基 金的 特点， 确定 基金 投资 组合 ；
（4） 基金经 理发 送投 资指 令；
（5） 交易部 审核 与执 行投 资指 令；
（6） 数量分 析人 员对 投资 组合 的分析 与评 估；
（7） 基金经 理对 组合 的检 讨与 调整。
在投资 决策 过程 中， 风险 管理部 门负 责对 各决 策环 节的合 规性 、 事前及 事后 风险 、 操 作
风险等 投资 风险 进行 监控 ， 并 在整 个投 资流程 完成 后， 对投 资风 险及绩 效做 出评估 ， 提供 给
投资决 策委 员会 、投 资总 监、基 金经 理等 相关 人员 ，以供 决策 参考 。
§ 9 业绩比较基准
根据各 基金 资产 配置 比例 以及市 场现 有的 相关 指数 ，各基 金的 业绩 比较 基准 如下：
下属基 金 业绩比较 基准
招商安 泰偏 股混 合 上证 180 指 数收 益率*75%+ 中证国 债指 数收 益率*20%+ 同业存 款利 率*5%
招商安 泰平 衡混 合 中证国 债指 数收 益率*50%+ 上证180 指 数收 益率*45%+ 同业存 款利 率*5%
招商安 泰债 券 中证国 债指 数收 益率*95%+ 同业存 款利 率*5%
§ 10 风险收益特征
下属基 金 短期本 金安 全性 当期收 益 长期资 本增 值 总体投 资风 险
招商安 泰偏 股混 合 低 不稳定 高 高
招商安 泰平 衡混 合 适中 适中 适中 适中
招商安 泰债 券 很高 最好 低 低
招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
39
§ 11 投资组合报告
招商安泰系列开放式证券 投资基金管理人 —— 招商基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事会 及 董 事
保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、 误导性 陈述 或重大 遗漏 ， 并对其 内容 的真实 性 、 准 确
性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日， 来源于 《招 商安 泰系 列开 放式证 券投
资基 金 2017 年第 3 季度 报 告》 。
1.招 商安 泰偏股 混合 型证 券投 资基金
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 403,070,396.67 68.69
其中： 股票
403,070,396.67 68.69
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
122,687,973.40 20.91
其中： 债券
122,687,973.40 20.91
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
30,000,245.00 5.11
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
28,922,073.22 4.93
8 其他资 产
2,076,212.82 0.35
9 合计
586,756,901.11
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 9,014,033.60 1.59
C 制造业 293,682,327.11 51.96
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 14,286,820.60 2.53
F 批发和 零售 业 3,176,679.45 0.56
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - - 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
40
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 14,516,272.63 2.57
J 金融业 20,435,125.84 3.62
K
房地产 业
29,209,957.00 5.17
L
租赁和 商务 服务 业
79,324.72 0.01
M 科学研 究和 技术 服务 业 81,588.27 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 15,841,089.05 2.80
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
115,299.99 0.02
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,606,306.50 0.46
S 综合 - -
合计 403,070,396.67 71.31
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000568 泸州老 窖 445,632 24,999,955.20 4.42
2 002450 康得新 1,124,200 23,844,282.00 4.22
3 000063 中兴通 讯 826,617 23,393,261.10 4.14
4 000661 长春高 新 154,900 23,010,395.00 4.07
5 600176 中国巨 石 1,886,450 21,618,717.00 3.82
6 002456 欧菲光 954,566 20,227,253.54 3.58
7 600887 伊利股 份 663,500 18,246,250.00 3.23
8 000895 双汇发 展 625,800 15,582,420.00 2.76
9 603515 欧普照 明 380,436 15,278,309.76 2.70
10 000002 万
科Ａ 565,700 14,849,625.00 2.63
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 117,119,973.40 20.72
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - - 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
41
7 可转债 （可 交换 债） 5,568,000.00 0.99
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 122,687,973.40 21.70
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 010107 21 国债 ⑺ 627,690 64,005,549.30 11.32
2 019519 15 国债 19 300,000 29,670,000.00 5.25
3 019563 17 国债 09 200,000 19,990,000.00 3.54
4 110030 格力转 债 50,000 5,567,000.00 0.98
5 019557 17 国债 03 34,610 3,454,424.10 0.61
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
42
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除中 兴通 讯（ 证券 代码 000063 ） 外其 他证 券 的发行 主
体未有 被监 管部 门立 案调 查，不 存在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
该证券 发行 人 于2017 年3 月8 日 发布 公告 称， 因违 规经营 ， 被 美国 相关 机 构 处以罚 款。
对上述 证券 的投 资决 策程 序的说 明 ： 本 基金 投资 上述 证券的 投资 决策 程序 符合 相关法 律
法规和 公司 制度 的要 求。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ， 本基 金管 理人 从制度 和
流程上 要求 股票 必须 先入 库再买 入。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 275,484.98
2 应收证 券清 算款 593,955.49
3 应收股 利 -
4 应收利 息 902,795.22
5 应收申 购款 303,977.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,076,212.82
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 110030 格力转 债 5,567,000.00 0.98
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
2.招 商安 泰平衡 型证 券投 资基 金 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
43
2.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 22,045,201.84 38.54
其中： 股票
22,045,201.84 38.54
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
26,312,565.10 46.00
其中： 债券
26,312,565.10 46.00
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
4,500,000.00 7.87
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,009,644.73 7.01
8 其他资 产
338,315.68 0.59
9 合计
57,205,727.35
100.00
2.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 9,134,606.00 16.04
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 2,596,667.92 4.56
F 批发和 零售 业 2,830,058.00 4.97
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 4,566,646.32 8.02
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,764,797.00 3.10
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
1,152,426.60 2.02
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - - 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
44
合计 22,045,201.84 38.72
2.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
2.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 75,600 4,094,496.00 7.19
2 601933 永辉超 市 354,200 2,830,058.00 4.97
3 002310 东方园 林 123,592 2,596,667.92 4.56
4 600436 片仔癀 35,400 2,062,404.00 3.62
5 000423 东阿阿 胶 27,900 1,811,547.00 3.18
6 000063 中兴通 讯 63,800 1,805,540.00 3.17
7 002035 华帝股 份 65,900 1,776,005.00 3.12
8 300355 蒙草生 态 136,700 1,764,797.00 3.10
9 300347 泰格医 药 39,780 1,152,426.60 2.02
10 600566 济川药 业 30,500 1,124,230.00 1.97
2.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 23,577,013.50 41.41
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 2,289,560.00 4.02
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 445,991.60 0.78
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 26,312,565.10 46.22
2.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 010107 21 国债 ⑺ 203,730 20,774,348.10 36.49
2 019557 17 国债 03 28,050 2,799,670.50 4.92
3 122833 11 赣 城债 22,750 2,289,560.00 4.02 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
45
4 132009 17 中油 EB 4,090 416,362.00 0.73
5 132010 17 桐昆 EB 120 13,800.00 0.02
2.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
2.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
2.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
2.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
2.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
2.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
2.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
2.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
2.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
2.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
2.11 投 资组 合报告 附注
2.11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除片 仔癀 （证 券代 码 600436 ） 、中 兴通 讯（ 证券代 码
000063 ） 外 其他 证券 的发 行 主体 未有 被监 管部 门立 案调查 ， 不 存在 报告 编制 日前一 年内 受到
公开谴 责、 处罚 的情 形。 该证券 发行 人 于2017 年3 月 6 日 发布 公告 称， 因未 及时披 露公 司
重大事 件, 未依 法履 行职 责,重大 事项 未履 行审 议程 序 ， 被 中国 证监 会地 方监 管机 构采取 警示
措施。 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
46
1 、片 仔癀 （证 券代 码 600436 ）
该证券 发行 人 于2017 年3 月6 日 发布 公告 称 ， 因 未及 时披露 公司 重大 事件,未 依 法履行
职责, 重大 事项 未履 行审 议 程序， 被中 国证 监会 地方 监管机 构采 取警 示措 施。
该证券 发行 人 于2016 年10 月 26 日 发布 公告 称， 因 关联交 易， 被上 海证 券交 易所采 取
监管警 示。
该证券 发行 人 于2016 年10 月 22 日 发布 公告 称， 因 关联交 易， 被上 海证 券交 易所采 取
监管警 示。
2 、中 兴通 讯（ 证券 代码000063 ）
该证券 发行 人 于2017 年3 月8 日 发布 公告 称， 因违 规经营 ， 被 美国 相关 机构 处以罚 款。
对上述 证券 的投 资决 策程 序的说 明 ： 本 基金 投资 上述 证券的 投资 决策 程序 符合 相关法 律
法规和 公司 制度 的要 求。
2.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ， 本基 金管 理人 从制度 和
流程上 要求 股票 必须 先入 库再买 入。
2.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 22,381.98
2 应收证 券清 算款 8,778.08
3 应收股 利 -
4 应收利 息 242,840.84
5 应收申 购款 64,314.78
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 338,315.68
2.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 132001 14 宝钢 EB 5,559.60 0.01
2.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
47
3.招 商安 泰债券 基金
3.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
488,465,865.00 94.79
其中： 债券
488,465,865.00 94.79
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
6,345,498.27 1.23
8 其他资 产
20,527,542.59 3.98
9 合计
515,338,905.86
100.00
3.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
3.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 149,905,000.00 34.09
其中： 政策 性金 融债 149,905,000.00 34.09
4 企业债 券 229,232,865.00 52.13
5 企业短 期融 资券 60,270,000.00 13.70
6 中期票 据 29,922,000.00 6.80
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 19,136,000.00 4.35
9 其他 - - 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
48
10 合计 488,465,865.00 111.07
3.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130318 13 进出 18 500,000 50,115,000.00 11.40
2 080205 08 国开 05 300,000 30,150,000.00 6.86
3 011763009 17 首钢 SCP007 300,000 30,147,000.00 6.86
4 011760044 17 晋煤 SCP004 300,000 30,123,000.00 6.85
5 101682011
16 中 铝业
MTN004
300,000 29,922,000.00 6.80
3.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
3.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
3.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
3.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
3.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
3.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
3.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
3.10 投 资组 合报告 附注
3.10.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未有 被监管 部门 立案 调查 ， 不存 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
49
3.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ， 本基 金管 理人 从制度 和
流程上 要求 股票 必须 先入 库再买 入。
3.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 10,947.37
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,414,552.88
5 应收申 购款 10,102,042.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,527,542.59
3.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
3.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
§ 12 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风
险，投 资者 在做出 投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
招商安 泰偏 股混 合型 基金 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率比 较表 ：
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2003.04.28 —2003.12.31 10.20% 0.58% -2.37% 0.74% 12.57% -0.16%
2004.01.01---2004.12.31 2.01% 0.94% -13.12% 0.99% 15.13% -0.05%
2005.01.01---2005.12.31 -0.56% 0.93% -3.34% 0.98% 2.78% -0.05% 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
50
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2006.01.01---2006.12.31 108.36% 1.15% 82.73% 1.05% 25.63% 0.10%
2007.01.01---2007.12.31 105.33% 1.60% 102.16% 1.71% 3.17% -0.11%
2008.01.01---2008.12.31 -44.29% 1.85% -53.97% 2.29% 9.68% -0.44%
2009.01.01---2009.12.31 45.33% 1.62% 64.99% 1.54% -19.66% 0.08%
2010.01.01---2010.12.31 -0.28% 1.35% -11.28% 1.17% 11.00% 0.18%
2011.01.01---2011.12.31 -32.12% 1.18% -16.85% 0.97% -15.27% 0.21%
2012.01.01---2012.12.31 2.72% 0.97% 9.12% 0.94% -6.40% 0.03%
2013.01.01---2013.12.31 11.83% 1.22% -6.32% 1.08% 18.15% 0.14%
2014.01.01---2014.12.31 48.06% 1.04% 44.24% 0.95% 3.82% 0.09%
2015.01 ． 01---2015.12.31 46.78% 2.33% 1.87% 1.87% 44.91% 0.46%
2016.01.01---2016.12.31 -7.71% 1.41% -6.42% 1.02% -1.29% 0.39%
2017.01.01---2017.06.30 0.00% 0.77% 6.67% 0.41% -6.67% 0.36%
2017.01.01---2017.09.30 1.48% 0.75% 10.70% 0.42% -9.22% 0.33%
基金成 立起 至2017.09.30 512.92% 1.36% 172.71% 1.30% 340.21% 0.06%
注：本 基金 合同 生效 日 为2003 年 4 月 28 日 。
招商安 泰平 衡混 合基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 比较 表 ：
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2003.04.28 —2003.12.31 6.00% 0.38% -1.90% 0.45% 7.90% -0.07%
2004.01.01---2004.12.31 2.36% 0.63% -9.42% 0.62% 11.78% 0.01% 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
51
2005.01.01---2005.12.31 2.01% 0.66% 3.32% 0.59% -1.31% 0.07%
2006.01.01---2006.12.31 74.54% 0.84% 45.27% 0.63% 29.27% 0.21%
2007.01.01---2007.12.31 70.17% 1.16% 53.68% 1.03% 16.49% 0.13%
2008.01.01---2008.12.31 -27.26% 1.12% -34.01% 1.37% 6.75% -0.25%
2009.01.01---2009.12.31 28.92% 1.19% 36.54% 0.92% -7.62% 0.27%
2010.01.01---2010.12.31 -0.32% 0.93% -5.56% 0.70% 5.24% 0.23%
2011.01.01---2011.12.31 -22.09% 0.79% -8.74% 0.59% -13.35% 0.20%
2012.01.01---2012.12.31 4.51% 0.56% 6.95% 0.56% -2.44% 0.00%
2013.01.01---2013.12.31 9.26% 0.88% -3.15% 0.65% 12.41% 0.23%
2014.01.01---2014.12.31 28.43% 0.60% 27.71% 0.57% 0.72% 0.03%
2015.01.01---2015.12.31 18.38% 1.52% 3.79% 1.13% 14.59% 0.39%
2016.01.01---2016.12.31 -13.12% 1.01% -2.67% 0.62% -10.45% 0.39%
2017.01.01---2017.06.30 0.04% 0.57% 3.39% 0.26% -3.35% 0.31%
2017.01.01---2017.09.30 4.53% 0.57% 5.74% 0.26% -1.21% 0.31%
基金成 立起 至2017.09.30 277.47% 0.92% 130.00% 0.78% 147.47% 0.14%
注 ：本 基金 合同 生效 日 为2003 年4 月 28 日。
招商安 泰债 券A 基金 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较表 ：
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2003.04.28 —2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04%
2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03%
2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02%
2006.01.01---2006.12.31 4.91% 0.13% 2.12% 0.07% 2.79% 0.06% 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
52
2007.01.01---2007.12.31 20.55% 0.28% -0.38% 0.07% 20.93% 0.21%
2008.01.01---2008.12.31 8.27% 0.14% 8.81% 0.10% -0.54% 0.04%
2009.01.01---2009.12.31 1.92% 0.25% 0.94% 0.09% 0.98% 0.16%
2010.01.01---2010.12.31 5.41% 0.20% 2.67% 0.09% 2.74% 0.11%
2011.01.01---2011.12.31 5.76% 0.17% 4.21% 0.10% 1.55% 0.07%
2012.01.01---2012.12.31 4.53% 0.10% 3.12% 0.04% 1.41% 0.06%
2013.01.01---2013.12.31 -0.15% 0.12% 0.97% 0.09% -1.12% 0.03%
2014.01.01---2014.12.31 16.66% 0.21% 5.69% 0.12% 10.97% 0.09%
2015.01.01---2015.12.31 7.97% 0.12% 4.00% 0.16% 3.97% -0.04%
2016.01.01---2016.12.31 -0.03% 0.09% 2.46% 0.12% -2.49% -0.03%
2017.01.01---2017.06.30 0.55% 0.06% -1.39% 0.09% 1.94% -0.03%
2017.01.01---2017.09.30 1.59% 0.05% -1.39% 0.08% 2.98% -0.03%
基金成 立起 至2017.09.30 129.57% 0.17% 48.85% 0.12% 80.72% 0.05%
注 ：本 基金 合同 生效 日 为2003 年4 月 28 日。
招商安 泰债 券B 基金 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较表 ：
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2003.04.28 —2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04%
2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03%
2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02%
2006.01.01---2006.12.31 4.65% 0.13% 2.12% 0.07% 2.53% 0.06%
2007.01.01---2007.12.31 20.10% 0.28% -0.38% 0.07% 20.48% 0.21%
2008.01.01---2008.12.31 7.76% 0.14% 8.81% 0.10% -1.05% 0.04% 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
53
2009.01.01---2009.12.31 1.45% 0.25% 0.94% 0.09% 0.51% 0.16%
2010.01.01---2010.12.31 4.86% 0.20% 2.67% 0.09% 2.19% 0.11%
2011.01.01---2011.12.31 5.39% 0.17% 4.21% 0.10% 1.18% 0.07%
2012.01.01---2012.12.31 4.11% 0.10% 3.12% 0.04% 0.99% 0.06%
2013.01.01---2013.12.31 -0.59% 0.12% 0.97% 0.09% -1.56% 0.03%
2014.01.01---2014.12.31 16.20% 0.21% 5.69% 0.12% 10.51% 0.09%
2015.01.01---2015.12.31 7.55% 0.12% 4.00% 0.16% 3.55% -0.04%
2016.01.01---2016.12.31 -0.42% 0.09% 2.46% 0.12% -2.88% -0.03%
2017.01.01---2017.06.30 0.34% 0.06% -1.39% 0.09% 1.73% -0.03%
2017.01.01---2017.09.30 1.31% 0.05% -1.39% 0.08% 2.70% -0.03%
基金成 立起 至2017.09.30 118.93% 0.17% 48.85% 0.12% 70.08% 0.05%
注：本 基金 合同 生效 日 为2003 年4 月 28 日 。
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
1、与 基金 运作 有关 的费 用 列示：
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 基金的 销售 服务 费；
（4） 基金的 证券 交易 费用 ；
（5） 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 ；
（6） 基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
（7） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（8） 其它按 照国 家有 关规 定可 以在基 金资 产中 列支 的其 它费用 ；
（9） 上述 （3 ） 到 （7） 项费 用由 基金托 管人 根据 其它 有关 法规及 相应 协议 的规 定 ， 按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用； 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
54
（10） 基金管理 人和基 金托 管人 因未履行 或未完 全履 行义 务导致的 费用支 出或 基金 资
产的损 失， 以及 处理 与基 金运作 无关 的事 项发 生的 费用等 不列 入基 金费 用；
（11） 基金管理 人和基 金托 管人 可协商酌 情调低 基金 管理 费、基金 托管费 ，无 须召 开
基金份 额持 有人 大会 。
2、 基 金管 理费
本系列 基金 旗下 各基 金的 基金管 理费 分别 提取 。 按该 基金前 一日 的资 产净 值乘 以相应 的
管理费 年费 率来 计算 。各 基金管 理费 率如 下表 所示 ：
基金名 称 管理费 年费 率
招商安 泰偏 股混 合 1.50%
招商安 泰平 衡混 合 1.50%
招商安 泰债 券 0.60%
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送管 理费 划付 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月前 两个工 作日 内从 基金 资产 中一次 性支 付 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
计算公 式如 下：
每日应 计提 基金 管理 费 = 前一日 的基 金资 产净 值× 管理费 率 ÷365
3、 基 金托 管费
本系列 基金 旗下 各基 金的 托管费 分别 提取 。 按该 基金 前一日 资产 净值 乘以 相应 的托管 费
年费率 来计 算。 各基 金托 管费率 如下 表所 示：
基金名 称 托管费 年费 率
招商安 泰偏 股混 合 0.25％
招商安 泰平 衡混 合 0.25％
招商安 泰债 券 0.18％
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金托 管费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金托 管人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
计算公 式如 下：
每日应 计提 基金 托管 费= 前 一日的 基金 资产 净值 ×托 管费率 ÷365
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、投 资者 的申 购费 用， 由 基金管 理人 及代 销机 构收 取。赎 回费 归基 金资 产所 有，作 为招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
55
对其他 基金 份额 持有 人的 补偿。
2 、 申购费 率：
中国内 地销 售的 基金 份额 的申购 费率
本系列 基金 的申 购费 采用 比例费 率， 投资 人在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ， 适 用费率 按单
笔分别 计算 。 本基 金对 通过 直销中 心申 购的 养老 金账 户与除 此之 外的 其他 投资 者实施 差别 的
申购费 率。
养老金 账户 ， 包括 养老 基金 与依法 成立 的养 老计 划筹 集的资 金及 其投 资运 营收 益形成 的
补充养 老基 金 ， 包括 全国 社会保 障基 金 、 可以 投资 基金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金单 一
计划以 及集 合计 划。 如将 来出现 经养 老基 金监 管部 门认可 的新 的养 老基 金类 型， 本 公司 将依
据规定 将其 纳入 养老 金账 户范围 。
费率如 下：
申购金 额
适用的 申购 费率
招商安 泰
偏股混 合
招商安 泰
平衡混 合
招商安 泰
债券 A
招商安 泰
债券 B
50 万 元以 下 1.50% 1.50% 0.80%
0
50 万 （含 ）－200 万 1.20% 1.20% 0.64%
200 万 （ 含） －500 万 0.60% 0.60% 0.32%
500 万 （含 ）以 上 500 元/笔 500 元/笔 300 元/笔
投资本 基金 的养 老金 账户 ， 在本 公司 直销 中心 办理 账户认 证手 续后 ， 即 可在 上述申 购费
率的基 础上 享受 申购 费 率4 折优 惠。 未在 本公 司直 销中心 办理 账户 认证 手续 的养老 金账 户 ，
不享受 上述 特定 费率 。
申购费 用的 计算 方法 ：
申购费 用 = 申 购金 额-净 申购金 额
净申购 金额 = 申购 金额/ （1+申 购费 率）
申购费 用在 申购 基金 时从 申购金 额中 收取 ，不 列入 基金资 产。
申购费 用由 基金 管理 人及 代销机 构收 取 ， 用 于本 基金 的市场 推广 、 销售 和注 册登 记费 用 。
www.cmfchina.com 网 上交 易，详细 费率标 准或费 率 标准的调 整请查 阅官网 交 易平台 及
基金管 理人 公告 。
招商安 泰债 券H 类份 额的 申购费 率
招商安 泰债 券 H 类 份额 的 申购费 率 最 高不 超 过 5% ， 实际操 作中 ，以 香港 代销 机构的 具
体规定 为准 。
3 、 赎回费 率： 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
56
中国内 地销 售的 基金 份额 的赎回 费率
连续持 有期 限
适用的 赎回 费率
招商安 泰 招商安 泰 招商安 泰 招商安 泰
偏股混 合 平衡混 合 债券 A 债券 B
1 天-365 天 0.10% 0.10% 0.05%
0
366 天 （含 ）以 上 0% 0% 0%
赎回费 用的 计算 方法 ：赎 回费 = 赎 回当 日该 基金 份 额净值 ×赎 回份 额× 赎回 费率
赎回费 用由 赎回 人承 担， 在投资 者赎 回基 金份 额时 收取， 赎回 费归 基金 资产 所有。
注：1） 认购的 基金份 额 持 有期限的 起始 日为基 金 合 同生效日 ，申 购的基 金份 额持有 期
限的起 始日 为 申 购的 注册 登记日 ，截 止日 为赎 回、 转换的 注册 登记 日。
2 ）投 资人 对本 系列 基金 旗 下同一 基金 连续 持有 期限 超过 365 天， 赎回 费率 为 零，期 间
如进行 赎回 或转 换， 持有 期限需 重新 计算 ，不 予累 计。
3 ）网 上直 销、 定期 定额 投 资计划 等特 殊申 购业 务规 则另见 已发 布的 相关 公告 。
招商安 泰债 券H 类份 额的 赎回费 率 为 0.05% ， 赎回 费归基 金资 产所 有。
4 、转 换费 用
（1） 各基 金间 转换 的总 费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。
（2 ） 每 笔转换 申请 的转 出 基金端,收 取转 出基 金的 赎 回费, 赎回 费中 不低 于25 ％的部 分
归入转 出基 金的 基金 资产 。
（3）每 笔转换 申请 的转入 基金端, 从申购 费率( 费用) 低向高 的基金 转换时,收取 转入基
金 与 转 出 基金 的 申 购费 用差 额 ； 申 购补 差 费 用按 照转 入 基 金 金额 所 对 应的 申购 费 率( 费用)
档次进 行补 差计 算。 从申 购费率(费用)高 向低 的基 金转换 时, 不收 取申 购补 差 费用。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法, 投资 者当 日多 次转 换 的,单 笔计 算转 换费 用。
（5）各 只基金 的标准 申购 费率(费用)按照 最新 的招 募说明书 列示 执行。 如标 准申购 费
率(费用)调整, 基金 转换 费 的计算 相应 调整 。
上述基 金转 换费 用收 取标 准及转 换费 率 自 2008 年 2 月 22 日起 执行,原 基金 转 换费用 收
取标准 及转 换费 率同 时废 止。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 （ 如养 老金客 户等 ） 开 展费 率优 惠活动 ， 届 时将提 前公
告。
13.3 基 金的税 收 招商安泰系列开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
57
根据财政 部财税[2004]78 号《国家 税务总 局关 于证 券投资基 金税收 政策 的通 知》的 要
求， 自2004 年1 月1 日 起 ，对证 券投 资基 金 （封 闭式 证券投 资基 金， 开放 式证 券投资 基金 ）
管理人 运用 基金 买卖 股票 、债券 的差 价收 入， 继续 免征营 业税 和企 业所 得税 。
本基金 按国 家有 关规 定依 法纳税 。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ，对 本基金 管理 人于2017 年6 月10 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 进行 了
更 新 ， 并 根 据本 基 金 管 理人 在 前 次 招 募说 明 书 刊 登后 本 基 金 的 投资 经 营 活 动进 行 了 内 容补
充和数 据更 新。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、更 新了 “重 要提 示 ” 。
2 、在 “基 金管 理人 ” 部 分 ，更新 了 “ 主要 人员 情况 ”。
3 、在“ 基金托 管人 ” 部分 ，更新了 “基 金托管 人概 况 ”,更 新了 “ 主要 人员情 况 ”,更
新了 “ 基金 托管 业务 经营 情况 ” 。
4 、在 “相 关服 务机构 ” 部 分，更 新了 “ 基 金份 额销 售机构 ”。
5 、在 “基 金的 投资 ” 部 分 ，更新 了 “ 基金 投资 组合 报告 ” 。
6 、更 新了 “基 金的 业绩 ” 。
7 、在 “基 金托 管协 议的 内 容摘要 ” 部 分， 更新 了 “ 托管协 议当 事人 ”。
8 、在 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ” 部 分， 更新 了 “ 网络在 线服 务 ” 。
9 、更 新了 “其 他应 披露 事 项 ”。
招商基 金管 理有 限公 司
2017 年 12 月 9 日
