前 海 开源 医疗 健 康灵 活配 置 混合 型
证 券 投资 基金
托 管 协议
基金管理 人： 前 海 开源 基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二○一七 年 十二 月
托管协议
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鉴于 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 是 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存 续 的 有 限 责
任公司 ，按 照相 关 法 律法 规 的规 定具 备担 任基 金管 理人的 资格 和能 力；
鉴于中 国银 行股 份有 限公 司 是 一 家依 照中 国法 律合 法成立 并有 效存 续的 银行 ， 按 照 相
关 法律 法规 的规 定具 备担 任基金 托管 人的 资格 和能 力；
鉴于前海开源 基 金 管 理 有 限 公 司 拟 担 任 前 海 开 源 医 疗 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金 的 基金 管理 人 ， 中 国银 行股份 有限 公司 拟担 任 前 海开源 医疗 健康 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 的基 金托 管人 ；
为明确前 海 开 源 医 疗 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基金管理人和基金托管人之
间的权 利义 务关 系， 特制 订本协 议。
一、托 管协议 当事 人
（一） 基金 管理 人（ 或简 称“管 理人 ” ）
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限
公司）
法定代 表人 ：王 兆华
设立日 期：2013 年1 月 23 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可［2012 ］1751 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 2 亿元
存续期 限： 持续 经营
联系电 话：0755-88601888
（二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ” ）
名称： 中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
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法定代 表人: 陈 四清
成立时 间：1983 年 10 月31 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民币 贰仟 柒佰 玖拾 壹亿 肆仟柒 佰贰 拾贰 万叁 仟壹 佰玖拾 伍元 整
经营范 围： 吸收人民币存款；发 放短 期、中期和长期贷款 ；办 理结算；办理票据 贴
现；发行金融债券； 代理 发行、代理兑付、承 销政 府债券；买卖政府 债
券；从事同业拆借； 提供 信用证服务及担保； 代理 收付款项及代理保 险
业务；提供保险箱服 务； 外汇存款；外汇贷款 ；外 汇汇款；外汇兑换 ；
国际结算；同业外汇 拆借 ；外汇票据的承兑和 贴现 ；外汇借款；外汇 担
保；结汇、售汇；发 行和 代理发行股票以外的 外币 有价证券；买卖和 代
理买卖股票以外的外 币有 价证券；自营外汇买 卖； 代客外汇买卖；外 汇
信用卡的发行和代理 国外 信用卡的发行及付款 ；资 信调查、咨询、见 证
业务；组织或参加银 团贷 款；国际贵金属买卖 ；海 外分支机构经营与 当
地法律许可的一切银 行业 务；在港澳地区的 分行 依据 当 地 法 令 可 发 行或
参与代 理发 行当 地货 币； 经中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。
存续期 间： 持续经 营
二、托 管协议 的依 据、目 的、原 则和解 释
（一） 依据
本协议依据《中华 人民共 和国合同法 》 、 《中华 人民 共和国证券投资基 金法 》 （ 以下 简称
“ 《基金 法》 ” ） 、 《 公开 募集 证券投 资基金 运作 管理办 法》 （以 下 简称“ 《运 作办 法》 ” ） 、 《 证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 信息 披 露办法 》 ” ） 、 《 公开募 集开 放式证 券投 资基
金流动 性风 险管 理规 定》 及其他 有关 法律 法规与《 前海开 源医 疗健 康灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 基金 合同 》 （ 以下 简 称“ 《 基金 合同》 ” ） 订立 。
（二） 目的
订立本协议的目的是明 确前海开源医疗健康灵活 配置混合型证券投资基金 基 金 托 管 人
和 前海 开源 医疗 健康 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金管 理人 之间 在基 金财 产的保 管 、 投资
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运作、 净值 计算 、 收 益分 配、 信 息披 露 、 基金 份额 持有人 名册 的建 立和 保管 及相互 监督 等相
关 事宜 中的 权利 、义 务及 职责， 确保 基金 财产 的安 全，保 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。
（三） 原则
基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用 的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本 协 议 。
（四） 解释
除非文 义另 有所 指， 本协 议的所 有术 语与 《基 金合 同》 的相应 术语 具有 相同 含义 。 若有
抵触的 ，应 以《 基金 合同 》为准 ，并 依其 条款 解释 。
三、基 金托管 人 对 基金管 理人 的 业务监 督 和 核查
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 建 立相 关的技 术系
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面：
1 、对基金 的 投 资范围 、投 资对象 进 行监 督 。基 金管 理人应将 拟投 资的 股 票库 等 各投 资
品种的 具体 范围 提供 给基金 托管 人。 基金 管理 人可 以根据 实际 情况 的变 化， 对各投 资品 种的
具体范 围 予 以更 新和 调整 ， 并通 知基 金托 管人。 基金 托管人 根据 以下 投资 范围 对 基金 的投 资
进行监 督；
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、内 地与香 港股 票市场 交易互 联互通
机制允 许买 卖的 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 （以 下简 称“ 港股 通标的 股票 ” ） 、
债券 （ 包括 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、 企业 债券 、 公司 债券 、 中 期票 据、 短期融 资券 、 超
短期融 资券、 次级债 券、 政府支 持机构 债、地 方政 府债、 可转换 债券、 可交 换债券 等） 、 资
产支持 证券 、 同 业存 单 、 债券回 购、 银行 存款 （包 括协议 存款 、 定 期存 款及 其他银 行存 款） 、
货币市 场工 具 、 权 证、 股指 期货以 及法 律法 规或 中国 证监 会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （ 但
须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% （其 中投 资于港 股
通标的股 票的 比例不 超过 股票资产 的 50% ） ， 其中投 资 于医疗 健康 产业相 关证 券的比例 不低
于非现 金基 金资 产 的 80%。 每个交 易日 日终 ， 保 持不 低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 ， 其 中现金 不包 括结 算备 付金 、 存 出保 证金 （含 股指 期 货合约 需缴 纳的
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交易保 证金 等） 和应 收申 购款 等 。
如法律法规或中国证 监会 变更投资品种的投资 比例 限制，基金管理人在 履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例 。
2 、对 基金 投资 比例 进行 监 督；
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本 基金股 票投资 占基 金资产的 比例 为 0-95%（ 其中投资 于港 股通标 的股 票的比 例
不超过股 票资 产的 50% ） ， 其中投资 于医 疗健康 产业 相关证券 的比 例不低 于非 现金基金 资产
的80% ；
（2） 每 个交 易日 日终， 保 持不低 于基 金资 产净 值 5% 的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政
府债券 ， 其 中现 金不 包括 结 算备付 金、 存出 保证 金 （含 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金 等 ）
和应收 申购 款等 ；
（3）本 基金持 有一家 公司 发行的证 券， 其市值 （同 一家公司 在境 内和香 港同 时上市 的
A+H 股 合计 计算 ） 不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％；
（4） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（6）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（7） 本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ， 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％ ， 中国 证
监会规 定的 特殊 品种 除外 ；
（8）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（10 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
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（11 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40%； 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为1 年 ， 债 券回 购到期 后不 得
展期；
（12）基 金管 理人管 理的 且由本托 管人 托管的 全部 开放式基 金(包 括开放 式基 金以及 处
于开放 期的定 期开放 基金) 持有一 家上市 公司发 行的 可流通 股票， 不得超 过该 上市公 司可流
通股票 的15% ； 本 基金 管理 人管理 的且 由本 托管 人托 管的全 部投 资组 合持 有一 家上市 公司 发
行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ；
（13） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
前款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资；
（14 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致 。 本 基金 管理
人 承 诺 本 基 金与 私 募 类 证券 资 管 产 品 及中 国 证 监 会认 定 的 其 他 主体 为 交 易 对手 开 展 逆 回购
交易的 ， 可 接受 质押 品的 资质要 求与 本基 金合 同约 定的投 资范 围保 持一 致， 并承担 由于 不一
致所导 致的 风险 或损 失 ；
（15） 本基 金参 与股 指期 货交易 ，应 遵循 下列 要求 ：
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 不得 超 过基 金资 产净值 的
10% ；
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 与有 价证券 市值 之和， 不
得超过 基金 资产 净值 的 95% ； 其中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府
债券） 、权 证、 资产 支持 证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
3 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出股指 期货 合约价值 不得 超过基 金持 有的股 票
总市值 的20% ； 本 基金 管理 人应当 按照 中国 金融 期货 交易所 要求 的内 容、 格式 与时限 向交 易
所报告 所交 易和 持有 的卖 出期货 合约 情况 、交 易目 的及对 应的 证券 资产 情况 等；
4 ）本基 金所持 有的股 票市 值和买 入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定 （本 基 金股票 投资 占基 金资 产的 比例 为0-95% ） ；
5 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%；
（16） 本基 金总 资产 不得 超过净 资产 的 140% ；
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（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资比例 限制 。
除上述 第 （2）、 （9） 、 （13 ） 、 （14 ） 项外 ， 因证 券 、 期 货市场 波动 、 证券 发行 人 合并 、 基
金规模 变动 等基 金管 理人 之外的 因素 致使 基金 投资 比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ， 基金 管
理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整， 但中 国证 监会 规定的 特殊 情形 除外 。法 律法规 另有 规
定的， 从其 规定 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资 目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 ， 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 照调 整后 的规定 执行 。
（ 二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资 产 净值
计算、 各类 基金 份额 净值 计算、 应收 资金 到账 、基 金费用 开支 及收 入确 定、 基金收 益分 配 、
相关信 息披 露、 基金 宣传 推介材 料中 登载 基金 业绩 表现数 据等 进行 复核 。
（ 三） 基金 托管 人在 上述 第 （一 ） 、 （ 二 ） 款 的监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反 法律 法
规 的规定 、 《基 金合 同》 及 本协议 的约定 ， 应及 时提示 基金 管理人 ，基金 管理 人收到 提示后
应及时 核对 确认 并以 书面 形式对 基金 托管 人发 出回 函 并改 正 。 在限 期内， 基金 托管人 有权 随
时对提示 事 项进 行复 查。 基金管 理人 对基 金托 管人 提示的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ， 基
金托管 人应 及时 向中 国证 监会报 告。
（ 四）基 金托 管人发 现基 金管理人 的投 资指令 违反 法律法规 、 《 基 金合同 》及 本协议 的
规定 ， 应当 拒绝 执行， 及时 提示 基 金管 理人 ， 并 依照 法 律法规 的规 定 及 时向 中国 证监会 报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反 《基金 合同》 、本协 议 约定 的，应 当 及时 提示 基金管 理人， 并 依照 法律 法规的 规定 及
时向中 国证 监会 报告 。
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（ 五 ） 基 金管 理人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括但 不限 于 ： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送 基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
四、基 金管理 人对 基金托 管人的 业务核 查
（一 ） 在 本协 议的有 效期 内， 在不 违反 公平 、 合 理 原则以 及不 妨碍 基金 托管 人遵守 相关
法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 ， 基金 管理 人有 权对基 金托 管人 履行 本协 议的情 况进 行
必要的 核查 ， 核 查事 项包 括但不 限于 基金 托管 人安 全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账
户 、 证 券账 户 和 期货 结算 账户等 投资 所需 账户 、 复 核基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值和 各类
基金份 额净 值、 根据 基金 管理人 指令 办理 清算 交收 、 相关 信息 披露 和监 督基 金投资 运作 等行
为。
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 无
正当理 由 未执 行或延 迟执 行基金 管理人 资金划 拨指 令、泄 露基金 投资信 息等 违反 法 律法规 、
《 基金 合同 》 及本 协 议有 关规定 时 ， 应 及时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管
人收到 通知 后应 及时 核对 并以书 面形 式对 基金 管理 人发出 回函 。 在 限期 内， 基 金管理 人有 权
随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 托管 人改 正。 基 金托管 人对 基金 管理 人通 知的违 规事 项
未能在 限期 内纠 正的 ，基 金管理 人应 依照 法律 法规 的规定 报告 中国 证监 会。
（三 ） 基 金托 管人应 积极 配合基 金管 理人 的核 查行 为， 包括 但 不 限于 ： 提 交 相关资 料以
供基金 管理 人核 查托 管财 产的完 整性 和真 实性 ，在 规定时 间内 答复 基金 管理 人并改 正 。
五、基 金财产 的保 管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2 、 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产 ， 未经 基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。
3 、基金 托管人 按照规 定开 设基金财 产的 资金账 户 、 证券账户 和期 货 结算 账户 等投资 所
需账户 。
4、基金托管人对所 托管的 不同基金财产分别 设置账 户， 与基金托管人 的其他 业务和其
他 基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。
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5、除依据《基金法 》 、 《运 作办法 》 、 《基金合同 》及 其他有关 法律法 规 规定外 ，基金托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产 。
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账
1、基金募集期满或 基金 管 理人 依据法律法规 及招募 说明书决定停 止募 集 时， 募集的基
金份额 总额 、 基 金募 集金 额、 基 金份 额持 有人 人数 符合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定
的 ， 由 基 金 管理 人 在 法 定期 限 内 聘 请 具有 从 事 相 关业 务 资 格 的 会计 师 事 务 所对 基 金 进 行验
资， 并 出具 验资 报告 ， 出 具的验 资报 告应 由参 加验 资的 2 名以 上 （ 含 2 名） 中国注 册会 计师
签字方为 有 效。
2、基金管理人应将 属于本 基金财产的全部资 金划入 在基金托管人 处为 本基金 开立的 基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。
3、 若 基金 募集 期限 届满 ， 未能达 到基 金募 集备 案条 件， 《 基金 合同 》 未 能生 效 ， 由 基金
管理人 按规 定办 理退 款事 宜。
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。
2、基金托管人以本 基金的 名义开设本基金的 银行账 户。本基金的银行 预留印 鉴由基金
托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额 、 支付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。
3、本基金银行账户 的开立 和使用，限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
4、基 金银 行账 户的 管理 应 符合 法 律法 规的 有关 规定 。
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理
基金管 理人 以基 金名 义在 基金托 管人 认可 的存 款银 行的指 定营 业网 点开 立存 款账户 ， 基
金托管 人负 责该 账户 银行 预留印 鉴的 保管 和使 用 。 在 上述账 户开 立和 账户 相关 信息变 更过 程
中，基 金管 理人 应提 前向 基金托 管人 提供 开户 或账 户变更 所需 的相 关资 料。
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理
1、基金托管人应当 代表本 基金，以 基金 托管 人和本 基金联名的方式在 中国证 券登记结
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算有限 责任 公司 开设 证券 账户。
2、本基金证券账户 的开立 和使用，限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得出 借 或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。
3、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任 公 司开 立结 算备 付金账 户，
用 于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
4、在本托管协议 生 效日 之 后，本基金被允许 从事其 他投资品种的投资 业务的 ，涉及相
关账户 的开 设、 使用 的， 按照有 关规 定办 理； 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 应当比 照并 遵守
上述关 于账 户开 设、 使用 的规定 。
5、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格， 并代 表基 金进行 交易 ； 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 和银 行间 市场 清算所 股份 有限 公司 开设 银行间 债券 市场 债券 托管 账户 ， 并 代表 基
金进行 银行 间债 券市 场 债 券和资 金的 清算 。 在 上述 手续办 理完 毕之 后， 由基 金托管 人负 责向
中国人 民银 行报 备。
（七） 基金 财产 投资 的有 关 有价 凭证 的保 管
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同 及 有关 凭证 的保 管
基金托管人按照法律法 规保管由基金管理人代表 基金签署的与基金有关的重 大合同 及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应 在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人 。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有 一 份 正 本 的原 件 。 重 大合 同 及 有 关 凭证 由 基 金 管理 人 与 基 金 托管 人 按 规 定各 自 保 管 至少
15 年。
对于无 法取 得两 份以 上的 正本的 ， 基金 管理 人应 向基 金托管 人提 供加 盖 公 章的 合同传 真
件，未 经双 方协 商或 未在 合同约 定范 围内 ，合 同原 件不得 转移 。
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六、指 令的发 送、 确认 及 执行
基金管 理人 发 送 的指 令包 括电子 指令 和纸 质指 令。
电子指 令包 括基 金管 理人 发送的 电子 指令 （ 采用 深证 通金融 数据 交换 平台 发送 的电子 指
令、采 用 SWIFT 电 子报 文 发送的 电子 指令 、通 过中 国银行 托管 网银 发送 的电 子指令 ） 、 自动
产生的 电子 指令 （ 基金 托管 人的全 球托 管系 统根 据基 金管理 人的 授权 通过 预先 设定的 业务 规
则自动 产生的 电子指 令） 。 电子指 令一经 发出即 被视 为合法 有效指 令，传 真纸 质指令 作为应
急 方 式 备 用 。基 金 管 理 人通 过 深 证 通 金融 数 据 交 换平 台 发 送 的 电子 指 令 ， 基金 托 管 人 根据
USER ID 和 APP ID 唯 一识 别基金 管理 人身 份， 基金 管理人 应妥 善保 管 USER ID 和 APP ID ，
基金托 管人 身份 识别 后对 于执行 该电 子指 令造 成的 任何损 失基 金托 管人 不承 担责任 。
（一） 基金 管理 人对 纸质 指令 发 送指 令人 员的 书面 授权
1、基金管理人应当 事先向 基金托管人发出书 面通知 （以下称“授权通 知 ” ） ， 载明基金
管理人 有权发 送指令 的人 员名单 （以下 称“指 令发 送人员” ）及各 个人 员的权 限范围 ，基金
管理人 发出 前述 通知 后， 应及时 电话 向基 金托 管人 确认接 收情 况 。 基金 管理 人应向 基金 托管
人提供 指令 发送 人员 的人 名印鉴 的预 留印 鉴样 本和 签字样 本。
2、基金管理人向基 金托管 人发出的授权通知 应加盖 公章并由法定代表 人或其 授权 签字
人 签署 ， 若由 授权 签 字人 签署 ， 还 应附 上法定 代表 人的授 权书 。 基金托 管人 在收到 授权 通 知
后 应及 时 以 电话 进行 确认 ， 电 话确 认后 ， 授 权通 知 即生效 。 如果 授权通 知中 载明具 体生 效时
间的 ， 该 生效 时间 不得 早于 基金托 管人 收到 授权 通知 并经电 话确 认的 时点 。 如早 于 前述 时间 ，
则以基 金托 管人 收到 授权 通知并 经电 话确 认的 时点 为授权 通知 的生 效时 间。
3、基金管理人和基 金托管 人对授权通知及其 更改负 有保密义务，其内 容不得 向指令发
送人员 及相 关操 作人 员以 外的任 何人 披露 、 泄 露 ， 法律法 规规 定或 有权 机关 、 审 计机 构要 求
的除外 。
（二） 指令 的内 容
指令是基金 管理人 在运作 基金财产时，向基 金托管 人发出的 付款(含赎 回、分 红付款指
令、银 行间业 务划款 指令） 、 资金 划拨及 投资 指 令。 基金管 理人发 给基金 托管 人的指 令应写
明款项 事由、 支付 时间、 到账时 间、 金 额、 账 户等 ， 加盖预 留印 鉴并 由被 授 权人签 字。 相关
登记机 构 向 基金 托管 人发 送的结 算通 知视 为基 金管 理人向 基金 托管 人发 出的 指令。
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（三） 指令 的发 送、 确认 和执行
1、指令由“授权通 知”确 定的指令发送人员 代表基 金管理人用加密传 真的方 式或其 他
双方确 认的 方式 向基 金托 管人发 送。 对于 指令 发送 人员发 出的 指令 ， 基 金管 理人不 得否 认其
效力。 但如 果基 金管 理人 已经 撤 销或 更改 对指 令发 送人员 的授 权， 并且 基金 托管人 已收 到该
通知 ， 则 对于 此后该 指令 发送人 员无 权发 送的 指令 ， 或 超权 限发 送的指 令 ， 基金管 理人 不承
担责任 。
2、基金管理人应按 照《基 金法》 、 《 运作办法 》 、 《 基 金合同》和有关 法律法规 的规定，
在其合 法的 经营 权限 和交 易权限 内 ， 并 依据相 关业 务规则 发送 指令 。 指 令发 出后 ， 基 金管 理
人应及 时电 话通 知基 金托 管人。
3、基金托管人在接 受指令 时，应对指令的要 素是否 齐全、印鉴是否与 授权通 知 相符等
进行表 面真 实性 的检 查， 对合法 合规 的指 令 ， 基金 托管人 应在 规定 期限 内执 行， 不得 不合 理
延误 或 拒绝 执行 。 如 有疑 问，应 及时 通知 基金 管理 人。
4、 基 金管 理人 应在 交易 结 束后将 银行 间 同 业市 场债 券交易 成交 单 经 有权 人员 签字并(或)
加盖印 章后 及时 传真 给基 金托管 人。
5、 基 金管 理人 在发 送指 令 时， 应为 基金托 管人 执行 指令留 出执 行指 令时 所必 需的时 间。
因基金 管理 人原 因导 致 指 令传输 不及 时 、 未能 留出 足够的 执行 时间 ， 致 使指 令未能 及时 执行
所造成 的损 失由 基金 管理 人承担 。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
基金管 理人 发送 错误 指令 的情形 主要 包括 ： 指 令要 素错误 、 无 投资 行为 的指 令、 预 留印
鉴错误 等情 形。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令错 误 时 ， 有 权拒 绝 执行， 并及 时通 知基 金管 理 人改正 。
对基金 管理 人更 正并 重新 发送后 的指 令经 基金 托管 人核对 确认 后方 能执 行。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律法 规规 定或者 《基 金合 同》 约 定， 应当视情
况暂缓 或 不 予执 行， 并及时 通知 基金 管理 人要 求其 变更或 撤销 相关 指令 ， 若 基金管 理人 在基
金托管 人发 出上 述通 知后 仍未变 更或 撤销 相关 指令 ， 基金 托管 人应 当拒 绝执 行， 并 向中 国证
监会报 告。
基金管 理人 应确 保 基 金托 管人在 执行 指令 时 基 金的 银行存 款账 户有 足够 的资 金余额 ， 确
保基金 的证 券 账 户有 足够 的证券 余额 。 对超 头寸 的指 令， 以及 超过 证券 账户 证券 余额的 指令 ，
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基金托 管人 可不 予执 行， 但应及时 通 知基 金管 理人 ， 由 此造 成的 损失 ， 基 金 托管人 不承 担责
任 。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
基金托 管人 因未 正确 执行 基金管 理人 合法 合规 的指 令， 致使 本基金 的利 益受 到损害 ， 基
金托管 人应 在发 现后 及时 采取措 施予 以补 救， 并 承 担相应 的责 任 。 除此 之外 ， 基 金托 管人 对
执行基 金管 理人 的合 法合 规指令 对基 金造 成的 损失 不承担 任何 责任 。
（七） 被授 权人 员及 授权 权限的 变更
基金管 理人 若对 授权 通知 的内容 进行 修改 （包 括但 不限于 指令 发送 人员 的名 单的修 改 ，
及/或 权限 的修 改） ， 应当 至少提 前 1 个工 作日 通知 基金托 管人 ； 修 改授 权通 知的文 件应 由基
金管理 人加 盖公 章并 由法 定代表 人或 其授 权 签 字人 签署， 若由 授权 签字 人 签 署， 还 应附 上法
定代表 人的 授权 书 。 基 金管 理人对 授权 通知 的修 改应 当以加 密传 真的 形式 或其 他双方 确认 的
方式 发 送给 基金 托管 人， 同时电 话通 知基 金托 管人 ， 基金 托管 人收 到变 更通 知后 应 向基 金管
理人电话 确 认 。 基 金管 理人 对授权 通知 的内 容的 修改 自基金 托管 人 电 话确 认后 于通知 载明 的
生效时 间 起 生效 。 基金 管理 人在此 后 3 个工 作日 内将 对授权 通知 修改 的文 件原 件送交 基金 托
管人 。
七、交 易 及清 算交 收 安排
（一） 基金 管理 人负 责选 择代理 本基 金证 券 、 期货 买卖的 证券 、期 货 经 营机 构。
1、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的程 序
基金管 理人 根据 相关 标准 进行考 察后 确定 证券 经营 机构的 选择 。 基金 管理 人与 被选择 的
证券经 营机 构签 订委 托协 议， 并 按照 法律 法规 的规 定向 中 国证 监会 报告 。 基 金管理 人应 将委
托协议 （或 交易 单元 租用 协议） 的原 件及 时送 交基 金托管 人。
2、相 关信 息的 通知
基金管 理人 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 基金 专用 交 易单 元 的 号码 、 券 商名称 、 佣
金费率 等基 金基 本信 息以 及变更 情况 ，其 中 交 易单 元 租用 应至 少在 首 次 进行 交易的 10 个工
作日前 通知 基金 托管 人， 交易单 元 退 租应 在次 日内 通知到 基金 托管 人。
3、基金管理人负责 选择代 理本基金期货交易 的期货 经纪机构，并与其 签订期 货经纪合
同， 其 他事 宜根 据法 律法 规、 基 金合 同的 相关 规定 执行， 若无 明确 规定 的， 可参照 有关 证券
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买卖、 证券 经纪 机构 选择 的规则 执行 。
（二） 基金 清算 交收
1、因本基金投资于 证券发 生的所有场内、场 外交易 的清算 交收 ，由基 金托管 人负责根
据相关 登记 机构 的结 算规 则办理 。
2、由于基金管理人 或 基金 托管人原因导致基 金资金 透支、超买或超卖 等情形 的， 由责
任 方承 担相 应的 责任 。 基 金管理 人同 意在 发生 以上 情形时 ， 基 金托 管人 应按 照中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司的 有关 规定办 理 ， 并及 时通 知基 金管理 人 。
3、由于基金管理人 或基金 托管人原因导致 基 金无法 按时支付清算款时 ， 责任 方应对由
此给基 金财 产造 成的 损失 承担相 应的 赔偿 责任 。
4、基 金管 理人 应保 证在 交 收日（T+1 日）10：00 前 基金银 行账 户有 足够 的资 金用于 交
易所的 证券 交易 资金 清算 ， 如 基金 的资金 头寸 不足 则 基金托 管人 应按 照中 国证 券登记 结算 有
限责任 公司 的有 关规 定办 理 。
5、基金管理人应保 证基金 托管人在执行基金 管理人 发送的划款指令时 ，基金 银行账户
或资金 交收 账户 上有 充足 的资金 。 基 金的 资金 头寸 不足时 ， 基 金托 管人 有权 拒绝基 金管 理人
发送的 划款 指令 ， 由 此造 成的损 失 ， 基 金托管 人不 承担责 任 。 基 金管理 人在 发送划 款指 令 时
应充分 考虑 基金 托管 人的 划款处 理时 间 。 对 于要 求当 天到 账 的指 令 ， 应 在当 天 15:00 前发 送；
对于要 求当 天某 一时 点到 账，则 指令 需提 前 2 个工 作小时 发送 ， 且 相关 付款 条件已 经 具 备 。
对于新股 申购 网下公 开发 行业务， 基金 管理人 应在 网下申购 缴款 日(T日) 的前 一工作 日
下班前 将新 股申 购指 令发 送给托 管人 ，指 令发 送时 间最迟 不应 晚于T日 上午10：00时。
对上海证 券交 易所认 购权 证行权交 易， 基金管 理人 应于行权 日15:00 前 将需要 交付的 行
权金额及 费用 书面通 知托 管人，基 金托 管人在16:00 前支付至 中国 证券登 记结 算公司指 定账
户。
对于中国 证券 登记结 算有 限责任公 司实 行T+0 非担保 交收的业 务 ， 基金 管 理人 应在交 易
日14：00前 将划 款指 令发 送至托 管人 。
因基金 管理 人指 令传 输不 及时 ， 致 使资 金未 能及 时划 入 中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司
所造成 的损 失由 基金 管理 人承担 ， 包 括赔 偿在 深圳 市场引 起其 他托 管客 户交 易失败 、 赔 偿因
占用 中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 深圳 分公司 最 低备付 金带 来的 利息 损失 。 在基金 资金 头
寸充足 的情 况下 ， 基 金托 管人对 基金 管理 人符 合法 律法规 、 《 基金 合同 》 、 本 协议的 指令 不得
不合理 拖延 或拒 绝执 行。
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（三） 资金 、 证 券账 目 和 交易记 录核 对
基金管 理人 和基 金托 管人 应对本 基金 的资 金、 证券 账目及 交易 记录 进行 核对 。
（四） 申购 、赎 回 和 基金 转换的 资金 清算
1、T 日， 投资 者进行 基金 申购、 赎回 和转 换申 请， 基金管 理人 和基 金托 管人 分别计 算
基 金资 产净 值， 并进 行核对 ；基 金管 理人 将双 方确认 的或 基金 管理 人决 定采用 的基 金份 额
净值以 基金 份额 净值 公告 的形式 发送 至相 关 信 息披 露 媒介 。
2、T+1 日 ， 登记 机构 根 据T 日 基金 份额 净值 计算 申购份 额 、 赎 回金 额及 转 换份额，更
新 基金 份额 持有 人数 据库； 并将 确认 的申 购、 赎回及 转换 数据 向基 金托 管人、 基金 管理 人
传送。 基金 管理 人、 基金 托管人 根据 确认 数据 进行 账务处 理。
3、基 金管 理人 应要求 登记 机构开 立并 管理 专门 用于 办理基 金申 购赎 回款 项清 算的“ 基
金清算 账户 ” 。
4 、 基 金托 管账 户与 “基 金 清算账 户 ” 间的 资金 清算 遵循 “净 额清算 、 净额 交 收” 的原
则，即 按照 托管 账户 当日 应收资 金（ 包 括 T+2 日 申 购资金 及基 金转 换转 入款 ）与托 管账 户
应付额 （ 含 T+3 日 赎回 资 金及扣 除归 基金 财产 的赎 回费、T+2 日 基金 转换 转 出款及 扣除 归
基 金财 产的 转换 费 ） 的差额 来确 定托 管账 户 净 应收额 或净 应付 额， 以此 确定资 金交 收额 。
当存在 托管 账户 净应 收额 时， 基 金管 理人 负责 将托 管账户 净应 收额 在交收日15:00 前从 “基
金 清算 账户 ”划 到基 金托管 账户 ；当 存在 托管 账户净 应付 额时 ， 基金 托管 人按 基金 管理 人
的划款 指令 将托 管账 户净 应付额 在 交 收日 12:00 前 划到“ 基金 清算 账户 ” 。
5、基金管理人未能 按上款 约定将托管账户净 应 收额 全额、及时汇至基 金托管 账户， 由
此 产 生 的 责 任应 由 该 基 金管 理 人 承 担 ； 基 金 托 管 人未 能 按 上 款 约定 将 托 管 账户 净 应 付 额全
额、及 时汇至 “基金 清算 账户” ， 由此产 生的 责任应 由基金 托管人 承担 （ 不可 抗力或 基金托
管人无 过错 的情 形除 外） 。
6、基金管理人应将 每个开 放日的申购、赎回 、转换 开放式基金的数据 传送给 基金托管
人。 基 金管 理人 应对 传递 的申购 、 赎 回、 转换 开放 式基金 的数 据真 实性 负责 。 基金 托管 人应
及时查 收申 购资 金的 到账 情况并 根据 基金 管理 人指 令及时 划付 赎回 款项 。
八、基 金 资产 净值 计算和 会计核 算
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核
1、基 金资 产净 值是指 基金 资产总 值减 去负 债后 的价 值。各类 基 金份 额净 值是 按照每 个
估值日 闭市 后， 该类 基金 资产净 值除 以当 日该类 基 金份额 的余 额数 量计 算， 精确 到 0.0001
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元，小 数点 后 第 5 位 四舍 五入。 国家 另有 规定 的， 从其规 定。
2 、 基 金管 理人 应每 个估值日 对基 金财 产估 值 ， 基金 管理人 根据 法律 法规 或 《 基金合 同》
的规定 暂停 估值 时除 外 。 估值原 则应 符合 《基 金合 同》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务指 引 》
及其他 法律 法规 的规 定 。 用 于基金 信息 披露 的基 金资 产净值 和各类 基 金份 额净 值由基 金管 理
人负责 计算 ， 基 金托 管人 复核。 基金 管理 人应 于每 个 估值 日 结 束后 计算 得出 当日的 该基 金份
额净值 ，并 以 双 方约 定的 方式发 送给 基金 托管 人。 基金托 管人 应对 净值 计算 结果进 行复 核 ，
并 以双 方约 定的 方式 将复 核结果 传送 给基 金管 理人 ， 由 基金 管理 人对外 公布 。 月 末、 年中 和
年末估 值复 核与 基 金 会计 账目的 核对 同时 进行 。
3、当 相关 法律 法规 或 《基 金合同 》 规定 的估 值方 法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
4、基 金管 理人 、基金 托管 人发现 基金 估值 违反 《基 金合同 》订 明的 估值 方法 、程序 以
及 相关 法律 法规 的规 定或者 未能 充分 维护 基金 份额持 有人 利益 时， 双方 应及时 进行 协商 和
纠正。
5 、当 基金 资产 的估 值导 致 A 类或C 类 基 金份 额净 值小数 点后 4 位 以内(含第 4 位)发生
差错时 ， 视为 基金份 额净 值估值 错误 。 当基金 份额 净值出 现错 误时 ， 基 金管 理人应 当立 即 予
以纠正 ， 通报 基金托 管人 ， 并 采取 合理 的措施 防止 损失进 一步 扩大 ； 当 计价 错误达 到该类基
金份额 净值 的 0.25% 时， 基 金管理 人应 当通 知基 金托 管人并 报中 国证 监会 备案 ； 当计 价错 误
达到 该类 基金 份额净 值的 0.5% 时 ，基金 管理人 应 当 通知基金 托管 人并 在 报中 国证监会 备案
的同时 及时 进行 公告 。如 法律法 规或 监管 机关 对前 述内容 另有 规定 的， 按其 规定处 理。
6、除 基金 合同 和本协 议另 有约定 外， 由于 基金 管理 人对外 公布 的任 何基 金净 值数据 错
误 ，导 致该 基金 财产 或基金 份额 持有 人的 直接 损失， 基金 管理 人应 依据 基金合 同及 本协 议
的约定 承担 责任 。 若基金托管人 计算 的净 值数 据正 确， 则基 金托 管人 对该 损 失不承 担责 任；
若 基金 托管 人计算 的 净值数 据也 不正 确， 则基 金托管 人也 应承 担部 分未 正确履 行复 核义 务
的 责任 。如 果上 述错 误造成 了基 金财 产或 基金 份额持 有人 的不 当得 利， 且基金 管理 人及 基
金 托管 人已 各自 承担 了赔偿 责任 ，则 基金 管理 人应负 责向 不当 得利 之主 体主张 返还 不当 得
利 ，基 金托 管人 应提 供必要 的协 助 。 如果 返还 金额不 足以 弥补 基金 管理 人和基 金托 管人 已
承担的 赔偿 金额 ，则 双方 按照各 自赔 偿金 额的 比例 对返还 金额 进行 分配 。
7、 由 于证 券 、 期货 交易 所 及 登记 结算 公司 发送 的数 据错误 ， 或 由于 其他 不可 抗 力原因 ，
基 金管 理人 和基 金托 管人虽 然已 经采 取必 要、 适当、 合理 的措 施进 行检 查 ，但 是未 能发 现
该 错误 的 ， 由此 造成 的基金 资产 估值 错误 ，基 金管理 人和 基金 托管 人免 除赔偿 责任 。但 基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除 或减 轻 由 此造 成的 影响 。
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8、如 果基 金托 管人的 复核 结果与 基金 管理 人的 计算 结果存 在差 异， 且双 方经 协商未 能
达 成一 致， 基金 管理 人可以 按照 其对 基金 份额 净值的 计算 结果 对外 予以 公布， 基金 托管 人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。
（二） 基金 会计 核算
1、基 金账 册的 建立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生效 后， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和会
计 处理 原则 ，分 别独 立地设 置、 登记 和保 管基 金的全 套账 册， 对双 方各 自的账 册定 期进 行
核 对， 互相 监督 ，以 保证基 金财 产的 安全 。若 双方对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金 管
理人的 处理 方法 为准 。
2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
方应及时 查 明原 因并 纠正 。
3、基金 财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后5 个工 作日 内完 成； 招募 说明 书在 《基 金 合同 》 生 效后 每六 个月 更 新并公 告一 次，
于 该等 期间 届满 后 45 日 内公告 。季 度报 告应 在每 个季度 结束 之日 起 10 个 工作日 内编 制 完
毕并于 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内予 以公 告 ； 半 年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 40
日内编 制完 毕并 于会 计年 度半年 终了 后 60 日内 予 以公告 ；年 度报 告在 会计 年度结 束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日 内予 以公 告 。 基 金合 同生 效不 足两 个 月的 ， 基 金管
理人可 以不 编制 当期 季度 报告 、 半年 度报 告或 者年 度报告 。
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供 给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 3 个 工作 日内 进 行复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在季 度
报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 给基 金托 管人 复核 ，基金 托管 人应 在收 到 后 5 个 工作 日内
完 成复 核， 并将 复核 结果书 面通 知基 金管 理人 。基金 管理 人在 半年 度报 告完成 当日 ，将 有
关报告 提供 给基 金托 管人 复核 ， 基 金托 管人 应在 收 到后 10 个 工作 日内 完成 复 核， 并将 复核
结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管理 人在 年度 报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管 人
复核， 基金 托管 人应 在收 到后 15 个 工作 日内 完成 复 核， 并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。
基 金管 理人 和基 金托 管人之 间的 上述 文件 往来 均以加 密传 真的 方式 或双 方商定 的其 他方 式
进行。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
托管协议
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同 查明 原因 ，进 行调 整，调 整以 双方 认可 的账 务处理 方式 为准 ；若 双方 无法达 成一 致以 基
金 管理 人的 账务 处理 为准。 核对 无误 后， 基金 托管人 在基 金管 理人 提供 的报告 上加 盖托 管
业 务部 门公 章或 者出 具加盖 托管 业务 部门 公章 的复核 意见 书， 双方 各自 留存一 份。 如果 基
金 管理 人与 基金 托管 人不能 于应 当发 布公 告之 日之前 就相 关报 表达 成一 致，基 金管 理人 有
权按照 其编 制的 报表 对外 发布公 告， 基金 托管 人有 权就相 关情 况报 证监 会备 案。
九、基 金收益 分配
（一） 基金 收益 分配 的依 据
1、基 金收 益分 配是指 将 该 基金期 末可 供分 配利 润根 据持有 该基 金份 额的 数量 按比例 向
该 基金 份额 持有 人进 行分配 。 基 金可 供分 配利 润指截 至收 益分 配基 准日 基金未 分配 利润 与
未分配 利润 中已 实现 收益 的孰低 数 。
2、收 益分 配应 该符 合《 基 金合同 》关 于收 益分 配原 则的规 定。
（二） 基金 收益 分配 的时 间和程 序
1、基 金收 益分 配方 案由 基 金管理 人根 据《 基金 合同 》的相 关规 定制 定。
2、基 金管 理人 应于收 益分 配日之 前将 其制定 的 收益 分配方 案提 交基 金托 管人 复核， 基
金 托管 人应 于收 到收 益分配 方案 后完 成对 收益 分配方 案的 复核 ，并 将复核 意见 书面 通知 基
金 管理 人， 复核 通过 后基金 管理 人应 当将 收益 分配方 案报 中国 证监 会 和 基金管 理人 主要 办
公 场所 所在 地中 国证 监会派 出机 构 备 案， 并及 时 公告 ；如 果基 金管 理人 与基金 托管 人不 能
于 收益 分配 日之 前就 收益分 配方 案达 成一 致， 基金托 管人 有义 务将 收益 分配方 案及 相关 情
况 的说 明提 交中 国证 监会备 案并 书面 通知 基金 管理人 ，在 上述 文件 提交 完毕之 日起 基金 管
理 人有 权利 对外 公告 其拟订 的收 益分 配方 案， 且基金 托管 人有 义务 协助 基金管 理人 实施 该
收益分 配方 案， 但有 证据 证明该 方案 违 反 法律 法规 及《基 金合 同》 的除 外。
3、本 基金 收益 分配方 式分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现 金红 利自 动转 为相 应类别 的基 金份 额进 行再 投资； 若投 资者 不选 择， 本基金 默认 的收 益
分 配方 式是 现金 分红 ；若投 资者 选择 红利 再投 资方式 进行 收益 分配 ，基 金管理 人将 按除 权
除息日 的各 类基 金份 额净 值将投 资者 的现 金红 利转 为相应 类别 的基 金份 额进 行再投 资 。
4、基 金托 管人 根据基 金管 理人的 收益 分配 方案 和提 供的现 金红 利金 额的 数据 ，在红 利
发 放日 将分 红资 金划 入基金 管理 人指 定账 户 。 如果投 资者 选择 转购 基金 份额， 基金 管理 人
和基金 托管 人则 应当 进行 红利再 投资 的账 务处 理。
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十、基金 信息 披露
（一） 保密 义务
基金管理人和基金 托管人 除为履行法律法规 、 《基金 合同》及本 协议规 定的义 务所必要
之外 ， 不 得为 其他目 的使 用、 利用 其所 知悉的 基金 的信息 ， 并且 应当将 基金 的 信息 限制 在 为
履行前 述义 务而 需要 了解 该信息 的职 员范 围之 内。 但是， 如下 情况 不应 视为 基金管 理人 或基
金托管 人违 反保 密义 务：
1、非 因基 金管 理人 和基 金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2、基金管理人和基 金托管 人为遵守和服从法 院判决 、仲裁裁决或中国 证监会 等监管机
构的命 令、 决定 所做 出的 信息披 露或 公开 。
（二） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1、 基 金管 理人 和基 金托 管 人应根 据相 关法 律法 规、 《 基金合 同 》 的 规 定各 自承 担相应 的
信息披 露职 责。 基金 管理 人和基 金托 管人 负有 积极 配合、 互相 督促 、 彼 此监 督， 保 证其 履行
按照法 定方 式和 时限 披露 的义务 。
2、本基金信息披露 的所有 文件，包括《基金 合同》 和本协议规定的定 期报告 、临时报
告、 基金 资产 净值公 告 、 基金投 资资 产支 持证 券的 信息披 露 及 其他 必要 的公 告文件 ， 由基 金
管理人 和基 金托 管人 按照 有关法 律法 规 的 规定 予以 公布。
3、基金年度报告中 的财务 会计报告必须经具 有从事 证券相关业务资格 的会计 师事务所
审计 后 方可 公布 。
4、本基金的信息披 露，应 根据基金合同的约 定 通过 中国证监会指定媒 介 进行 ；基金管
理人 、 基金 托管 人可 以根 据需要 在其 他公 共媒 介披 露信息 ， 但 是其 他公 共媒 介不得 早于 指定
媒介 披 露信 息， 并且 在不 同媒介 上披 露同 一信 息的 内容应 当一 致。
5、信 息文 本的 存放 与备 查
基金管理人、基金 托管人 应根据相关法律法 规 、 《基 金合同》的规定将 招募说 明书、 定
期报告 等文 本存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 的住所 ， 并 接受 基金 份额 持有 人的查 询和 复制
要求 。 基 金管 理人 、 基 金 托管人 应为 文本 存放 、 基 金份额 持有 人查 询有 关文 件提供 必要 的场
所和其 他便 利。 基金 管理 人和基 金托 管人 应保 证文 本的内 容与 所公 告的 内容 完全一 致。
6 、对于 因不可 抗力等 原因 导致基金 信息 的暂停 或延 迟披露的 （如 暂停披 露基 金资产 净
值和基 金份额 净值） ，基金 管理人 应及时 向中国 证监 会报告 ，并 与 基金托 管人 协商采 取补救
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措施 。 不可 抗力 等 情 形消 失后， 基金 管理 人和 基金 托管人 应及 时恢 复办理 信 息披露 。
（三） 基金 托管 人报 告
基金托 管人 应按 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露 办法》 和其 他有 关法 律法 规的规 定
于每个 上半 年度 结束 后 60 日内 、 每 个会 计年 度结 束 后90 日内 在基 金半 年度 报 告及年 度报 告
中分别 出具 托管 人报 告。
十一、 基金费 用
（一） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费 的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金管 理费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 第2-5个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
在首期 支付 基金 管理 费前 ， 基金管 理人 应向 托管 人出 具正式 函件 指定 基金 管理 费的收 款
账户。 基金 管理 人 如 需要 变更此 账户 ， 应 提前10 个 工作日 向托 管人 出具 书面 的收款 账户 变更
通知。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
本 基 金 的 托 管 费 按前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25%的年 费 率 计 提 。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 第 2-5 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
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支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。
（三） 基金 的销 售服 务费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售 与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的 0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 第2-5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付。 销售 服务 费由 登记 机构 代收并 按照 相关 合同 规定 支付给 基金 销售 机构 。 若遇 法定节 假日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
（四） 从基 金财 产中 列支 基金管 理人 的管 理费 、 基 金托管 人的 托管 费 、 基金 的销售 服务
费 之外 的其 他基 金费 用， 应当依 据有 关法 律法 规、 《 基金合 同》 的规 定执行 。
（五 ） 对于 违反 法律 法规 、 《基 金合同 》 、 本协 议 及 其 他有关 规定 （包 括基 金费 用的计 提
方法、 计提 标准 、支 付方 式等） 的基 金费 用， 不得 从任何 基金 财产 中列 支。
十二、 基金份 额持 有人名 册的保 管
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金 份额。
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类 ：
1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册 ；
2、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ；
3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册 ；
4、每 半年 度 最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。
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（二） 基金 份额 持有 人名 册的提供
对于每 半年 度 最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在 每 半年 度 结束 后
5 个工 作日 内定 期 向 基金 托管人 提供 。 对于 基 金募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册、 基金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的 名 册生成 后5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基金 托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费 给 予补 偿。
十三、 基金有 关文 件档案 的保存
（一） 基金 管理 人应 保存 基金财 产管 理业 务活 动的 记录、 账册 、报 表和 其他 相关资 料 ，
基金托 管人 应保 存基 金托 管业务 活动 的记 录、 账册 、 报 表和 其他 相关资 料 ， 保存期 限为 至少
15 年 ，法 律法 规或 监管 部 门另有 规定 的除 外 。
（二 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人应 按本 协议 第十 条的 约定对 各自 保存 的文 件和 档案履 行
保密义 务。
十四、 基金托 管人 和基金 管理人 的更换
（一 ） 基 金管 理人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 管理业 务资 料 ， 并与 新任 基金管 理 人
或临时 基金 管理 人 及 时办 理基金 管理 业务 的移 交手 续。 基 金托 管人 应给 予积 极配合 ， 并 与新
任基金 管理 人 或 临时 基金 管理人 核对 基金 资产 总值 和净值 。
（二 ） 基 金托 管人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 财产和 基金 托管 业务 资料 ， 并 与新 任
基金托管 人 或临 时基 金托管 人及 时办 理基 金财 产和 基金托 管业 务的 移交 手续 。 基金管 理人 应
给予积 极配 合， 并与 新任 基金托 管人 或临 时基 金托 管人 核 对基 金资 产总 值和 净值。
（三） 其他 事宜 见 《 基金 合同 》 的相 关约 定。
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十五、 禁止行 为
（一） 《基 金法 》第 二十 条 、 第三 十 八 条禁 止的 行为 。
（二） 《 基金法 》 第 七十 三 条第一 款（一） 、 （二） 、 （ 三） 、 （五 ） 、 （六 ） 、 （ 七） 项 禁止 的
投资或 活动 。
（三）除 根据 基金管 理人 的指令或 《基 金合同》 、本 协议另有 规定 外，基 金托 管人不 得
动用或 处分 基金 财产 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 的高 级管 理人 员和 其他从 业人 员不 得相 互兼 职。
（五） 法律 法规 、 《 基金 合 同》和 本协 议禁 止的 其他 行为。
法律法 规或 监管 部门 调整 上述限 制的 ，本 基金 从其 规定。
十六、 托管协 议的 变更、 终止与 基金财 产的 清算
（一） 托管 协议 的变 更
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可以 对协 议进 行变 更。 变 更后 的新 协议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》 的规定 有任 何冲突 。 变更 后的新 协议 需报中 国证 监会 备案 。 协 议约定 事项 如 与
法律法 规、 《基 金合 同》 的 规定相 冲突 的， 应以 法律 法规及 《基 金合 同》 的规 定为准 。
（二） 托管 协议 的终 止
发生以 下情 况 之 一的 ，本 托管协 议应当 终 止：
1、 《基 金合 同》 终止 ；
2、本 基金 更换 基金 托管 人 ；
3、本 基金 更换 基金 管理 人 ；
4、 发生 《 基金 法》 、 《运 作 办法 》 或 其他 法律 法规 规 定 、 中国 证监 会规 定或 《 基金合 同》
约定 的 终止 事项 。
（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《基 金合 同》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。
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十七、 违约责 任和 责任划 分
（一） 本协 议 当 事人 不履 行本协 议或 履行 本协 议不 符合约 定的 ，应 当承 担违 约责任 。
（二） 因 本 协议 当事 人违 约给基 金财 产或 者基 金份 额持有 人造 成损 害的 ， 应 当分别 对各
自的行 为依 法承 担赔 偿责 任， 因 共同 行为 给基 金财 产或者 基金 份额 持有 人造 成损害 的， 应当
承担连 带赔 偿责 任。 对损 失的赔 偿 ， 仅 限于直 接损 失 ， 一方 承担 连带责 任后 有权根 据另 一 方
过错程 度向 另一 方追 偿。 但是发 生下 列情 况时 ，当 事人免 责：
（1）基 金管理 人及基 金托 管人按照 当时 有效的 法律 法规 、市 场交 易规则 或中 国 证监 会
的规定 作为 或不 作为 而造 成的损 失等 ；
（2）基 金管理 人由于 按照 基金合同 规定 的投资 原则 行使或不 行使 其投资 权所 造成的 损
失等；
（3） 不可 抗力 。
（三 ） 一方 当事 人违 反本 协议 ， 给另 一方 当事 人造 成损失 的， 应承 担赔 偿责 任 ， 对损 失
的赔偿 ，仅 限于 直接 损失 。
（ 四 ） 因 不可 抗力不 能履 行本协 议的 ， 根据不 可抗 力的影 响 ， 违 约方部 分或 全部免 除 责
任，但 法律 另有 规定 的除 外。当 事人 迟延 履行 后发 生不可 抗力 的， 不能 免除 责任。
（五） 当事 人一 方违 约， 另一方 在职 责范 围内 有义 务及时 采取 必要 的措 施， 尽力防 止损
失的扩 大。
（六） 违约 行为 虽已 发生 ， 但本 协议 能够 继续 履行 的， 在 最大 限度 地保 护基 金份额 持有
人利益 的前 提下 ，基 金管 理人和 基金 托管 人应 当继 续履行 本协 议。
（七） 为明 确责 任， 在 不 影响本 协议 本 条 其他 规定 的普遍 适用 性的 前提 下， 基金管 理人
和基金 托管 人对 由于 如下 行为造 成的 损失 的责 任承 担问题 ，明 确如 下：
1、由 于 基 金管 理人 下达 违 法、违 规的 指令 所导 致的 责任， 由基 金管 理人 承担 ；
2、 基 金管 理人 的 指 令下 达 人员在 授权 通知 载明 的权 限范围 内下 达的 指令 所导 致的责 任，
由基金 管理 人承 担， 即使 该人员 下达 指令 并没 有获 得基金 管理 人的 实际 授权 （例如 基金 管理
人在撤 销或 变更 授权 权限 后未能 及时 通 知 基金 托管 人） ；
3、 基 金托 管人 未对 指令 上 签名和 印鉴 与预 留签 字样 本和预 留印 鉴进 行 表 面真 实性审 核 ，
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导致基 金托 管人 执行 了应 当无效 的指 令， 基金 托管 人承担 未审 核指 令的 责任 ， 如基金 管 理人
内部管 理不 当导 致指 令下 达人员 发出 无效 指令 ，基金 管理 人也 应承 担相应 责任 ；
4、属于基金托管人 实际有 效控制下的 基金财 产（包 括实物证券）在基 金托管 人保管期
间的损 坏、 灭失 ，由 此产 生的责 任应 由该 基金 托管 人承担 ；
5、基金管理人应承 担对其 应收取的管理费数 额计算 错误的责任。如果 基金托 管人复核
后同意 基金 管理 人的 计算 结果， 则基 金托 管人 也应 承担未 正确 履 行 复核 义务 的 相应 责任 ；
6、基金管理人应承 担对基 金托管人应收取的 托管费 数额计算错误的责 任。如 果基金托
管人复 核后 同意 基金 管理 人的计 算结 果 ， 则 基金 托管 人也应 承担 未正 确履 行复 核义务 的相应
责任；
7、由于基金管理人 或 基金 托管人原因导致本 基金不 能依据中国证券登 记结算 有限责任
公司的 业务 规则 及时 清算 的， 由 责任 方承 担由 此 给 基金财 产、 基金 份额 持有 人及受 损 害 方造
成的直 接损 失 ， 若 由于 双方 原因导 致本 基金 不能 依据 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的业 务
规则及 时清 算的 ，双 方应 按照各 自的 过错 程度 对造 成的直 接损 失合 理分 担责 任 。
8、在资金交收日 ， 基金资 金账户资金首先用 于除新 股申购以外的其他 资金交 收义务，
交收完 成后 资金 余额 方可 用于新 股申 购 。 如 果因 此资 金不足 造成 新股 申购 失败 或者新 股申 购
不足 ， 基 金托 管人不 承担 任何责 任 。 如 基金份 额持 有人因 此提 出赔 偿要 求， 相关法 律责 任 和
损失由 基金 管理 人承 担。
十八、 适用法 律与 争议解 决 方式
（一 ） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律 （ 为本 协议 之目的 ， 在 此不 包括 香港 、 澳 门特 别
行政区 和台 湾地 区法 律） 并从其 解释 。
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友好
协商解 决。 如经 友好 协商 未能解 决的 ， 任 何一 方均 有权将 争议 提交 中国 国际 经济贸 易仲 裁委
员会进 行仲 裁 ， 仲裁 地点 为北京 。 仲裁 裁决是 终局 性的并 对各 方当 事人 具有 约束力 ， 除非 仲
裁裁决 另有 规定 ， 仲 裁费 用和律 师费 用由 败诉 方承 担。
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外 ， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。
十九、 托管协 议的 效力
（一） 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 基金 托管 协议 草案， 应经
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托管协 议双方 当 事人 的法 定代表 人或 授权 签字 人签字 并加 盖公 章 ， 协 议当 事人 双方根 据中 国
证监会 的意 见修 改托 管协 议草案 。托 管协 议以 经中 国证监 会注册 的 文本 为正 式文本 。
（二 ） 本 协议 自 双方 签署 之日起 成立 ， 自基金 合同 生效之 日起 生效 。 本 协议 的有效 期 自
其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备案 并公 告之 日止 。
（三） 本协 议自 生效 之日 起对双方 当 事人 具有 同等 的法律 约束 力。
（四 ） 本 协议 正本 一式 陆 份， 协议 双方 各执 贰份 ， 上 报中国 证监 会和 中国 银监 会各壹 份，
每份具 有同 等法 律效 力。
二十、 托管协 议 的 签订
见签署 页。
（以下 无正 文）
（本页 为 《 前海 开源 医疗 健康灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 托 管协 议》 签署 页，无 正文 ）
基金托管 人:中国银行股份有限 公司
法定代表 人 或授权签字人：
签订日：
签订地：
基金管理 人： 前海开源基金管理 有限公司
法定代表 人 或授权签字人：
签订日：
签订地：
