摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
招募说明书 摘要
摩 根 士 丹 利 华 鑫 品 质 生 活 精 选 股 票 型
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书(更新)摘要
（2017 年 第 2 号）
基 金管 理人 ：摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司
基 金托 管人 ： 中 国建 设银 行股 份有 限公 司 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
招募说明书 摘要
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【重要提 示 】
摩根士丹 利华鑫 品质生 活精选股 票型证 券投资 基金 （以 下简称 “本基 金” ）
于2013 年8 月8 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2013】1064 号文注册
募集。 本基金的基金合同于 2013 年 10 月 29 日正式生效。本基金为契约型开放
式基金。
投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读本基金的招募说明书； 基金的过
往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 10 月 29 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2017 年 9 月30 日(财务数据未经审计)。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 3
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 7
三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................... 9
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................ 35
五、 基 金的 运作 方式 与类 型 ........................................................................................................ 35
六、基 金的 投资 目标 .................................................................................................................... 35
七、基 金的 投资 方向 .................................................................................................................... 35
八、基 金的 投资 策略 .................................................................................................................... 36
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................ 39
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................ 40
十一、 基金 的投 资组 合报 告 ........................................................................................................ 40
十二、 基金 的业 绩 ........................................................................................................................ 43
十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................ 45
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ........................................................................................ 50
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月 14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本：22,750 万元 人 民币
联系人 ：赵婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应为 ：
华鑫证 券有 限责 任公 司 （39.560% ） 、 摩 根士丹 利国 际控股 公司 （37.363% ） 、 深圳市 招
融投资 控股 有限 公司 （10.989%） 、 汉 唐证 券有 限责 任公司 （6.593% ） 、 深 圳市 中技实 业 （ 集
团）有 限公 司（5.495%）。
期后事项：股东“汉 唐证 券有限责任公司” 向 “ 深圳 市 基 石 创 业 投 资 有限 公司 ” 转让
6.593% 股权 的股 权转 让事 项已经 获得 中国 证监 会批 准并完 成工 商变 更登 记手 续， 相关 后续 手
续正在 办理 。以 上事 项已 于2017 年11 月 8 日 公告 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融分
析师 （CFA ） 。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ， 加 拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基 金与 保险
业务副 总裁 ，加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表， 大成 基金 管理 有限公 司董 事 、
总经理 ， 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 ， 摩 根士丹 利华 鑫 基摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长 兼 任代 理总经 理 。
俞洋先 生 ， 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 ， 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券
公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任
公司总 裁助 理、 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 。2014 年 5 月 至今 任华 鑫证 券 有限责 任公 司
总裁、 党委 副书 记、 董事 ， 兼任 华鑫 证券 投资 有限 公司董 事长 、 华 鑫期 货有 限公司 董事 。 现
任本公 司副 董事 长。
田明先 生， 香港 中文 大学 、 上海 国家 会计 学院 研究 生。 曾 先后 担任 上海 舒天 （集团 ） 有
限公司 财务 部主 管、 大昌 行汽车 集团 华东 总部 财务 部副经 理、 上海 广电 （集 团） 有 限公 司财
务经济 部主 管、 上海 广电 电子股 份有 限公 司财 务会 计部经 理、 上海 广电 信息 产业股 份有 限公
司总会 计师 和上 海华 鑫股 份有限 公司 总会 计师 。2015 年 9 月 至今 ，任 华鑫 证 券有限 责任 公
司财务 副总 监、 董事 ，兼 任华鑫 宽众 投资 有限 公司 董事。 现任 本公 司董 事。
孙辰健 先生 ， 西 安交 通大 学工业 自动 化专 业学 士、 西安交 通大 学经 济金 融学 院产业 经济
博士研 究生 。 曾先后 担任 兰州炼 油化 工总 厂研 究所 职员 、 中 国水 电三局 技术 管理 、 深 圳证 券
交易所 电脑 工程 部业 务主 任、 深 圳证 券交 易所 交易 运行部 副经 理、 深圳 证券 交易所 西北 中心
主任、 深圳 证券 通信 公司 董事、 总经 理、 深圳 证券 交易所 信息 管理 部总 监 、 中国证 券登 记结
算 有 限 责 任 公司 北 京 数 据技 术 分 公 司 和中 证 信 息 技术 服 务 有 限 责任 公 司 党 委委 员 、 副 总经
理。2015 年 7 月 至今 担任 华鑫证 券有 限责 任公 司副 总经理 ，兼 任华 鑫证 券投 资有限 公司 法
定代表 人、 董事 长。 现任 本公司 董事 。
Todd Coltman 先 生，毕 业 于加利福 尼亚州 立大学 通 讯专业， 并于乔 治敦 大学 获得法 学
博士学 位。 曾任 美国 银行 高级政 策分 析师 、年 利达 律师事 务所 律师 、众 达律 师事务 所律 师 。
2004 年加 入摩 根士 丹利 负 责亚洲 地区 不动 产投 资 （REI ） 业 务的 不动 产收 购融 资工作 ，2016
年至今 担任 摩根 士丹 利亚 洲有限 公司 投资 管理 业务 亚洲地 区运 营总 监。 现任 本公司 董事 。
Jeremy Alton Huff 先 生， 杜克大 学文 学学 士， 哈佛 大学法 学博 士。 曾任 美国 世达律 师
事务所 律师 、NBA 中 国法 律 副总监 、NBA 中 国品 牌吸 引 事务副 总裁 。2017 年3 月 至今任 摩根
士丹利 董事 总经 理并 担任 中国首 席运 营官 。现 任本 公司董 事。
彭磊女 士 ， 西 南财经 大学 经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金
融投资 部主 管 ， 深圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 ， 友 联资 产管 理公司 执行 董事 ， 招 商局 金
融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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理，招 商局 金融 集团 有限 公司总 经理 助理 。2016 年 4 月至 今任 招商 局金 融 集团有 限公 司副
总经理 。现 任本 公司 董事 。
贾丽娜 女士 ， 东北财 经大 学商业 经济 系学 士、 东北 财经大 学商 业经 济系 硕士 。 曾 于金 陵
科技学 院任 教，1994 年 8 月至今 任天 衡会 计 师 事务 所注册 会计 师、 高级 合伙 人，兼 任俊 知
集团有 限公 司独 立董 事和 江苏林 洋能 源股 份有 限公 司独立 董事 。现 任本 公司 独立董 事。
彭章键 先生 ， 中国人 民大 学法学 硕 士 。 曾任职 于海 南省高 级人 民法 院， 广东 信达律 师 事
务所。2008 年至今 担任北 京市中银 律师 事务所 深圳 分所合伙 人， 兼任华 南经 济贸易仲 裁委
员会和 深圳 仲裁 委员 会仲 裁员。 现任 本公 司独 立董 事。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年 5 月至 今任 中国 人寿 养 老保险 公司
顾问 。 曾 任内 蒙古商 业局 计委科 长 ， 中 国社科 院技 术经济 研究 所助 理研 究员 ， 国 务院 技术 经
济研究 中心 研究 员， 国务 院办公 厅副 局长 ， 外 经贸 部办公 厅主 任 ， 中央 财经 领导小 组办 公 室
局长， 中国 人寿 保险 公司 副总经 理， 中国 人寿 保险 股份有 限公 司执 行董 事、 执行副 总裁 ， 中
国人寿 保险 集团 公司 副总 裁。现 任本 公司 独立 董事 。
Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕 士
（MBA） 、法学 院法律 博士 （JD ） 。 目前担 任中 安信业 董事长 ，曾任 摩根士 丹利 亚洲私 募股权
部门主 管、 美国 驻华 大使 馆一秘 。现 任本 公司 独立 董事。
2 、监 事会 成员
赵恒先 生 ， 西 安大学 计划 统计学 学士 ， 上海财 经大 学工商 管理 硕士 。 曾 任中 国人民 银 行
西安分 行干 部 、 西安 证券 有限责 任公 司总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总监 、 摩 根士 丹利 华
鑫基金管 理有 限公司 董事 。2008 年至 今任华 鑫证券 有限责任 公司 副总裁 ，兼 任华鑫期 货有
限公司 董事 长。 现任 本公 司监事 长。
Mok Tuang Wei 先 生， 加州 大学伯 克利 分校 学士 、硕 士。曾 经在 瓦乔 维亚 证券 负责发 行
结构化 和证 券化 产品 ， 并 在安永 会计 师事 务所 提供 企业融 资咨 询服 务。2010 年 9 月加 入摩
根士丹利 亚太 区，2014 年 加入摩根 士丹 利风险 投资 管理团队 ，现 任 摩根 士丹 利投资风 险管
理的执 行董 事。 现任 本公 司监事 。
王章为 先生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册会 计师 、 国际 注册
内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计部
高级经 理、 招商 局金 融集 团有限 公司 财务 部总 经理 。2016 年 5 月至 今任 招商 局金融 集团 有
限公司 总经 理助 理。 现任 本公司 监事 。
赵婧女 士 ， 英 国雷丁 大学 学士 、 英 国诺 丁汉大 学硕 士。 曾任 信诚 人寿保 险公 司管理 培 训
生、广州 英国 文化教 育处 财务官员 。2007 年 加入本 公司，现 任本 公司 助 理总 经理、 综 合管
理部总 监、 规划 发展 部总 监、北 京分 公司 总经 理、 上海分 公司 总经 理、 职工 监事。
周苑洁 女士 ， 华东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾
任大鹏资 产管 理有限 责任 公司客户 关系 管理经 理。2004 年 加入本 公司， 历任 客户服务 中心
负责人 、上 海理 财中 心负 责人、 营销 策划 经理 、市 场发展 部总 监助 理、 销售 服务部 副总 监 ，
现任本 公司 销售 服务 部总 监、 渠 道业 务二 部总 监、 职工监 事。
周源女 士 ， 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 、 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商
基金管 理有 限公 司 基 金会 计（高 级经 理） 。2010 年 起加入 本公 司， 曾任 基金 运营部 副总 监 、
专户理 财部 副总 监， 现任 本公司 专户 理财 部总 监、 职工监 事。
许菲菲 女士 ， 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务
部、宝盈 基金 管理有 限公 司基金运 营部 。2005 年加 入本公司 ，历 任基金 运营 部基金会 计、
监察稽 核部 高级 监察 稽核 员、总 监助 理、 副总 监， 现任本 公司 监察 稽核 部总 监、职 工 监 事 。
徐达女士 ，弗 吉尼亚 大学 商业与经 济学 士。2012 年 加入本公 司， 曾任研 究管 理部研 究
员，现 任本 公司 权益 投资 部基金 经理 、职 工监 事。
3 、公 司高 级管 理人 员
于华先 生， 董事 长 、 代理 总经理 ，简 历同 上。
孙要国先 生， 英国格 林威 治大学项 目管 理专业 硕士 ，20 年 证券基 金行 业工作 经历。 曾
任职于 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 办公 室， 华鑫 证券有 限责 任公 司总 裁办 公室， 曾任 华鑫
证券有 限责 任公 司深 圳营 业部总 经理 。2009 年 4 月 加入本 公司 ，现 任本 公司 副总经 理兼 任
董事会 秘书 。
高见先 生， 北京 大学 计算 机学士 ， 香 港科 技大 学 MBA ， 清华 大学 五道 口金 融学 院 金融 学
博士，17 年证 券基 金行业 从业经历 。曾 任职华 夏基 金管理有 限公 司基金 管理 部高级经 理、
市场部 执行 副总 经理 （主 持工作 ） ， 大成 基金 管理 有限公 司规 划发 展部 产品 总监、 委托 投资摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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部总监 ， 中 国民 生银 行私 人银行 事业 部首 席投 资顾 问兼产 品与 资产 管理 中心 总监， 中国 国际
金融有 限公 司 销 售交 易部 执行总 经理 。2014 年 2 月 加入本 公司 ，现 任本 公司 副总经 理。
李锦女士 ，吉 林大学 经济 管理学院 国际 金融专 业硕 士研究生 ，20 年证 券基金 行业工 作
经历 。 曾 就职 于巨田 证券 有限责 任公 司 ， 历任 交易 管理总 部综 合管 理部 经理 助理 ， 总 经理 办
公室主 任助 理 ， 资 产管 理 部理财 部副 经理 、 经理 ， 研究所 研究 员 。2003 年9 月加入 本公 司，
历任基 金运 营部 副总 监、 总监 ， 总 经理 助理兼 基金 运营部 总监 。 现任本 公司 督察长 兼副 总 经
理 。
4 、本 基金 基金 经理
王大鹏 先生 ， 中 山大 学金 融学博 士，9 年 证券 从业 经 历。 曾 任长 春工 业大 学工 商管理 学
院金融 学专 业教 师， 宝盈 基金管 理有 限公 司医 药行 业研究 员。2010 年 12 月 加 入本公 司， 历
任研究管 理部 研究员 、研 究管理部 总监 助理， 现任 研究管理 部总 监、基 金 经 理。2015 年 1
月至2017 年6 月期 间任 摩 根士丹 利华 鑫资 源优 选混 合型证 券投 资基 金(LOF) 基 金经理 ， 2016
年 2 月至 2017 年4 月 任摩 根士丹 利华 鑫沪 港深 新价 值灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理，2016 年6 月 起任 摩根 士丹利 华鑫 健康 产业 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ，2017 年 5 月
起任摩 根士 丹利 华鑫 基础 行业证 券投 资基 金基 金经 理，2017 年 6 月 起任 本基 金、摩 根士 丹
利华鑫 卓越 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：钱 斌先生 ，自 本基 金合 同生 效日起 至 2014 年 8 月 管理 本基金 ；
周志超 先生 ，2014 年8 月至 2015 年11 月 管理 本基 金;袁 斌先 生，2015 年 11 月至 2017 年 6
月管理 本基 金 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 于华 ，董 事长 、代理 总经 理
副主任 委员 ：高 见， 副总 经理 ； 李轶 ，助 理总 经理 、固定 收益 投资 部总 监、 基金经 理
委员： 王大 鹏， 研 究管 理 部总监 、 基 金经 理； 夏 青 ， 数量 化投 资部 总监、 基 金经理 ； 李
功舜， 交易 管理 部副 总监 （主持 工作 ）
秘书： 王大 鹏， 研究 管理 部总监 、基 金经 理
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月 末， 本集 团资 产总 额 216,920.67 亿 元， 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元，增
幅3.47% 。 上半 年， 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元， 较 上年 同期 增长1.30% ； 净利 润较
上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ，盈 利水 平实 现平稳 增长 。
2016 年， 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” ， 《环 球金 融》 “2016 中国 最佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最 佳
流动性 管理 银行 ” ， 《机 构投资 者》 “人 民币 国际 化服务 钻石 奖” ， 《 亚洲 银行家 》 “ 中国
最佳大 型零 售银 行奖 ” 及 中国银 行业 协会 “年 度最 具社会 责任 金融 机构 奖” 。 本集 团在 英国
《银行 家》2016 年“ 世界 银行 1000 强 排名 ”中 ，以 一级资 本总 额继 续位 列全 球第 2 ；在 美
国《财 富》2016 年 世界 500 强排 名第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心， 共有 员工 220 余 人。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管 业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《环 球金 融》
“中国 最佳 托管 银行 ” 、 “中国 最佳 次托 管银 行” 、 “最 佳托 管专 家——QFII ” 等 奖项 ， 并
在2016 年 被《 环球 金融 》 评为中 国市 场唯 一一 家“ 最佳托 管银 行” 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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10
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
联系人 ： 吴 海灵 、 时 亚蒙
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
全国统 一客 服电 话：400 －8888－668
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 18 号丰 融国 际 大厦 1005 室
联系人 ： 张 宏伟
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海分 公司
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号恒 生 银行大 厦 45 楼011-111 单元
联系人 ： 朱 冰楚
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）50429808
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前已 开通 建设 银行 、 工 商银行 、 农 业银 行、 招 商银 行、 银 联通、 汇付 天下 “天 天盈 ” 、
快付通 等支 付渠 道 以 及基 金汇款 交易 业务 。 支 持汇 付天下 “天 天盈 ” 渠 道 、 银联通 渠道 、 快
付 通 渠 道 支付 ， 支 持 银 联 通 、 快 付 通 渠 道 支 付 的 银 行 卡 详 见 本 公 司 官 方 网 站
（http://www.msfunds.com.cn ） 。 以上 支付 渠道 支持 的银行 卡均 指银 行借 记卡 ， 信用 卡等 贷
记卡不 支持 购买 基金 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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11
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 （申 ） 认购 金 额超 过 100 万元 （含100 万元 ） 人民 币以
上的， 可拨 打直 销中 心的 上述电 话进 行预 约， 本公 司将提 供上 门服 务。
2 、销售 机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
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12
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆婷
联系电 话：010-58560666
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
联系电 话：021-50979384
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（7） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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13
（8） 河北 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 石家 庄市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： www.hebbank.com
（9） 华鑫 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（10） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010 －60838995
客户服 务电 话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
（11） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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14
联系人 ：魏 明
联系电 话： （010 ）85130588
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（12） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话: 4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（13） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲127 号大 成大 厦6 层 法定 代表 人： 张志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（14） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话： （021 ）38676161 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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15
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（15） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上海 市徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（16） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上 海 市静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（17） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 武汉 市新华 路 特8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话： （027 ）65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（18） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 200 号中银 大 厦39 层 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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16
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）20328216
客户服 务电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（19） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：（0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（20） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（21） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳 路222 号青 岛国际 金融 广 场1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话： （0532 ）85022026 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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17
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（22） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街 69 号 山西 国际 贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（23） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市东 岗西 路638 号 财富大 厦
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话 ：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（24） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（25） 东吴 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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18
注册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http:www.dwzq.com.cn
（26） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙芙 蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：何 其聪
联系人 ：邵 艳霞
联系电 话： （0731 ）85832507
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（27） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段 18 号川信 大 厦10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（28） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路4018 号 安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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19
联系电 话： （0755 ）82558038
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（29） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
联系电 话： （0755 ）82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（30） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区益 田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
联系电 话： （0755 ）82943666
客户服 务热 线：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（31） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话： （0755 ）82130833
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
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20
（32） 平安 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：周 一涵
联系电 话： （0755 ）38637436
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（33） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行大 厦 30 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话： （0755 ）83709350
客户服 务电 话： 95563
网址：www.ghzq.com.cn
（34） 华 西证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市高 新区 天府 二 街198 号 华西 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客户服 务热 线：95584
网址：www.hx168.com.cn
（35） 长城 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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21
联系人 ：刘阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（36） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网站： www.hfzq.com.cn
（37） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市可 园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（38） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册（办 公） 地址： 新疆 乌鲁木齐 市高 新区（ 新市 区）北京 南路 358 号大成 国际大 厦
20 楼2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务热 线：4008-000-562 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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22
网址： www.hysec.com
（39） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市青羊 区东 城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
客户服 务热 线：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（40） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 40 层-43 层
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
客户服 务电 话：40088-95618
网址：http:www.e5618.com
（41） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 6 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：任 敏、 陈曦
联系电 话：010-65051166
客户服 务热 线：010-65051166
网址： www.cicc.com
（42） 上海 证券 有限 责任 公司 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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23
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市黄浦 区四 川中 路213 号7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
（43） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com
（44） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区朝 外大 街 22 号 泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（45） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话： （0755 ）33227950 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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24
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（46） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（47） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号 同 花顺 大楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571 －88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（48） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613999 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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25
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（49） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 宛 平南 路88 号东 方财 富大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（50） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（51） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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26
网址：www.noah-fund.com
（52） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：400-166-1188
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（53） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区建 国 路88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（54） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（55） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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27
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
联系电 话：010-62020088- 7024
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（56） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
客户服 务电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（57） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼712 号
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（58） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
招募说明书 摘要
28
办公地 址： 上海 市宜 山路700 号普 天信 息产 业园 2 期 C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼法定
代表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（59） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（60） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务热 线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（61） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
招募说明书 摘要
29
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务热 线：4000 178 000
网址：www.vstonewealth.com
（62） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市南山 区粤 海街 道高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-814
客户服 务热 线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（63） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱 街6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：陈 剑炜
联系电 话：010-57418813
客户服 务热 线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（64） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
联系电 话：021-50583533
客户服 务热 线：400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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30
（65） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（66） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
联系电 话：010-59336519
客户服 务热 线：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
（67） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客户服 务热 线：4006199059
网址： www.hcjijin.com
（68） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 峨山 路505 号 东方纯 一大 厦 15 楼 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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31
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：13917225742
客户服 务热 线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com
（69） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
联系电 话：0755-66892301
客户服 务热 线：4009-500-888
网址：www.jfzinv.com
（70） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ： 王 廷富
联系人 ： 徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客户服 务热 线：400-821-0203
（71） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册（办 公） 地址： 北京 市海淀区 东北 旺西路 中关 村软件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块
新浪总 部科 研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62676405 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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32
客户服 务热 线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（72） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
联系电 话：010-59313591
客户服 务热 线：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（73） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：杨 雪
联系电 话：010-58170963
客户服 务热 线：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（74） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：徐 伯宇
联系电 话：010-89189285
客户服 务热 线：95118/400-088-8816 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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33
网址：http://fund.jd.com
（75） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 南京 玄武区 苏宁 大 道1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：赵 耶
联系电 话：18551602256
客户服 务热 线：95177
网址：www.snjijin.com
（76） 济 安财 富(北京) 资 本管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
联系电 话：010-65309516
客户服 务热 线：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（77） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 （上海 ）自 由贸 易试 验区 新金桥 路 27 号13 号楼 2 层
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ：朱 学勇
联系电 话：021-20530012
客户服 务热 线：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（78） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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34
法定代 表人 ：兰 奇
联系电 话：021-60818588
客服电 话：400-66-95156
公司网 址：www.tonghuafund.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销售 机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
（二） 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
联系人 ： 赵 恒
电话： （0755 ）88318709
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 北京 国枫 凯文 律师 事务所
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街一 号写 字 楼 A 座12 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街一 号写 字 楼 A 座12 层
负责人 ： 张 利国
联系人 ： 徐 秋迪
电话：010-66090088
经办律 师： 张清 伟、 殷长 龙
（四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ） 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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35
住所： 中国(上海) 自 由贸 易试验 区陆 家嘴 环 路1318 号星展 银行 大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、俞伟 敏
四、基金的名称
本基金 名称 ：摩 根士 丹利 华鑫品 质生 活精选 股 票型 证券投 资基 金
五、基金的运作方式 与类 型
（ 一） 本基 金运 作方 式： 契约型 开放 式
（ 二） 本基 金类 型： 股票 型证券 投资 基金
六、基金的投资目标
本基金 通过 投资 于经 济结 构转型 过程 中能 够引 领或 积极参 与提 升民 众生 活品 质的企 业 ，
分享其 发展 和 成 长机 会， 力争获 取超 越业 绩比 较基 准的中 长期 稳定 收益 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
权证、 货币市 场工具 以及 法律法 规或中 国证监 会允 许基金 投资的 其他金 融工 具(但须 符合 中
国证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 80%-95% ， 其 中投 资于 品质生 活
相关股 票的 比例 不低 于非 现金基 金资 产的 80% ；债 券资产 占基 金资 产的 比例 为 0%－20% ；权
证投资占 基金 资产净 值的 比例不高 于 3% ；现 金或者 到期日在 一年 以内的 政府 债券不低 于基
金资产 净值 的 5% 。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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八、基金的投资策略
（ 一） 投资 策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ， 通 过宏 观策 略研究 ， 对 相关 资产 类别 的预期 收益
进行动 态跟 踪， 决定 大类 资产配 置比 例。
在大类 资产 配置 过程 中， 本基金 主要 考虑 以下 三类 指标：
（1 ） 宏 观经 济方 面 ： 季 度GDP 增 速 、 消 费价 格指 数 、 采 购经 理人 指数 、 月度 工业增 加
值、工 业品 价格 指数 、月 度进出 口数 据以 及汇 率等 因素；
（2） 宏观 经济 政策 方面 ： 财政政 策、 货币 政策 等；
（3） 市场 流动 性方 面： 市 场资金 的供 需等 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 品质 生活 相关 股票 的 界定
在经济 结构 转型 、 人 民生 活水准 和各 项需 求不 断提 升的背 景下 ， 只 有提 供的 产品或 服务
能 够 不 断 提 升民 众 生 活 品质 的 企 业 才 会有 更 为 长 久的 生 命 力 ， 其股 票 的 投 资价 值 也 更 为明
显。
本基金 就主 要投 资于 那些 提供的 产品 或服 务能 够切 实地提 升民 众生 活品 质的 企业 ， 这 些
产品和 服务 包括 但不 限于 ： 医疗 保健、 衣食住 行、 文化服 务、 旅 游服 务、 金 融服务、 环境 保
护、安 全服 务以 及其 它由 新技术 所推 动的 产品 和服 务。
（2） 选股 策略
本基金 主要 采取 “自 下而 上” 的选 股策 略， 精心 挖 掘那些 具有 竞争 优势 和估 值优势 的优
秀上市 公司， 通过 对上 市 公司品 牌力、 执行 力、 财 务数据、 管理 层、 管 理体 制的分 析， 仔 细
甄别出 高品 质公 司的 各项 基因， 判别 公司 发展 趋势， 精选 出 未来 发展 前景 看好 并且有 助于 推
动人民 生活 品质 提升 的上 市公司 股票 进行 投资 ， 在 严格控 制投 资风 险的 前提 下， 追 求基 金资
产长期 稳定 增值 。
此外， 本基 金重 点关 注和 选择具 有成 长性 的股 票， 那些收 益增 长潜 力尚 未完 全反映 在目摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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37
前股价 上的 股票 构成 了我 们投资 组合 的基 础。 在我 们看来 ， 独特 的产品 领域 、 特 有的 生产 技
术、 出色 的财 务状况 、 良 好的企 业管 理和 领先 的行 业地位 是驱 动成 长的 关键 因子 ， 也 是我 们
选择股 票的 最重 要的 观察 指针。
本基金 将依 靠定 量与 定性 相结合 的方 法。
1 ）定量 的方法 包括分 析相 关的财务 指标 和市场 指标 ，选择财 务健 康，成 长性 好，估 值
合理的 股票 。具 体分 析的 指标为 ：
I 、成 长指 标：
-- 预测 未来 两年 主营 业务 收入；
-- 主营 业务 利润 复合 增长 率等；
II 、 盈利 指标 ：
-- 毛利 率
-- 净利 率
-- 净资 产收 益率 等；
III、 价值 指标 ：PE 、PB 、PEG、PS 等。
2 ）定性 的方法 则是结 合本 基金研究 团队 的案头 研究 和实地调 研， 深入分 析企 业的基 本
面和长 期发 展前 景， 精选 符合以 下一 项或 数项 定性 判断标 准的 股票 ：
I 、 公 司具 有相关 领域 渠道 、 品牌 、 技 术或 上下 游产 业链等 护城 河， 业务 创新 体系顺 畅，
进入壁 垒高 ；
II 、 公 司是 细分 行业 的龙 头企业 ， 即 在细 分行 业中 市场占 有率 及盈 利能 力综 合指标 位居
前列的 企业 ，也 包括 经过 快速成 长即 将成 为细 分行 业龙头 的企 业；
III、公 司拥有 一只 管理能 力较强的 经营 团队， 治理 结构较为 完善 、并制 定了 对管理 层
有效激 励约 束的 薪酬 制度 ；
IV 、 经营 管理 机制灵 活 ， 能根据 市场 变化 及时 调整 经营战 略 ， 并 充分考 虑了 产业发 展的
规律和 企业 的竞 争优 势； 已形成 或初 步形 成较 完备 的生产 管理 、 成 本管 理、 薪酬管 理、 技术
开发管 理、 营销 管理 的制 度体系 。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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3. 债 券投 资策 略
本基金 将结 合宏 观经 济变 化趋势 、 货 币政 策及 不同 债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信
用风险 等因 素， 运用 利率 预期、 久期 管理 、 收 益率 曲线等 投资 管理 策略 ， 权 衡到期 收益 率与
市场流 动性 构建 和调 整债 券组合 ，在 追求 投资 收益 的同时 兼顾 债券 资产 的流 动性和 安 全 性 。
久期策 略是 指通 过对 宏观 面、 货币 和财 政政策 、 市 场结构 变化 等的 分析 ， 可 以预测 整个
债券市 场的 下一 步趋 势， 确定债 券组 合的 久期 ；类 属配置 是分 析不 同的 债券 类别包 括国 债 、
企业债 、 金融 债和 可转 换债 券未来 的不 同表 现 ， 同 时可 以确定 在不 同市 场上 交易 的不同 类型 、
不同到 期年 限债 券的 预期 价值 ， 据 此可 以 发现 市场 的失衡 情况 ， 确定债 券的 类属配 置 ； 个 券
选择是 指通 过对 比个 券的 久期 、 到 期收 益率 、 信 用 等级 、 税 收因 素等其 他决 定债券 价值 的因
素，确 定个 券的 投资 价值 并精选 个券 。
4. 权 证投 资策 略
本基金 在确 保与 基金 投资 目标相 一致 的前 提下 ， 通 过对权 证标 的证 券的 基本 面研究 ， 并
结合权 证定 价模 型估 计权 证价值 ， 本 着谨 慎和 风险 可控的 原则 ， 为 取得 与承 担风险 相称 的收
益，投 资于 权证 。
依据现 代金 融投 资理 论 ， 计 算权证 的理 论价 值 ， 结 合对 权证标 的证 券的 基本 面进 行分析 ，
评估权 证投 资价 值； 同时 结合对 未来 走势 的判 断， 充分评 估权 证的 风险 和收 益特征 ， 在严 格
控制风 险的 前提 下， 谨慎 进行投 资。
( 二)投资 决策 程序
1 、投 资决 策依 据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、微 观经 济运 行环 境和 证券市 场发 展趋 势；
3 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 。
2 、投 资决 策程 序
（1） 投资 研究
本基金 管理 人研 究团 队充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供研 究成 果， 挖掘 投资机 会 ，
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供决 策支 持。
（2） 投资 决策 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
招募说明书 摘要
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投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及整
体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 ， 并对 基金经 理进 行授权 ， 对基 金的投 资进 行总体 监控 。 如
遇重大 事项 ，投 资决 策委 员会及 时召 开临 时会 议做 出决议 。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资委 员会 确定的 总体 投资 策略 和原 则以及 研究 团队 提供 的分 析和建 议
等信息 ，在 遵守 基金 合同 的前提 下， 在投 资决 策委 员会的 授权 范围 内构 建具 体的投 资组 合 ，
进行组 合的 日常 管理 。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令， 同时 承担 一线风 险监
控职责 。
（5）风 险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理部 和监 察稽 核部 组成 。 风险管 理部 定期 或不 定期 地对基 金
投资绩 效及 风险 进行 评估 ； 监察 稽核 部对 基金 投资 的合规 性进 行日 常监 控； 风险管 理委 员会
定期召 开会 议， 结合 市场 、 法律 等环 境的 变化 ， 对 基金投 资组 合进 行风 险评 估， 并 提出 风险
防范措 施及 意见 。
（6） 组合 调整
基金经 理根 据行 业状 况、 证券市 场和 上市 公司 的发 展变化 、 基 金申 购和 赎回 的现金 流量
情况以 及组 合风 险与 绩效 评估的 结果 ，对 投资 组合 进行动 态调 整。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要
调整上 述投 资程 序 ， 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。
九、基金的业绩 比较 基准
依据本 基金 基金 合同 的约 定， 经与 相关 基金托 管人 协商一 致 ， 并 报中国 证监 会备案 ， 自
2015 年9 月29 日起 ， 本 基金的 业绩 比较 基准 变更 为 ：
85% ? 沪深 300 指 数收 益率+15% ? 标 普中 国债 券指 数收 益率
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深300 指 数， 债券 投资 部分 的业 绩比 较基准 是
标普中 国债 券指 数。
沪深300 指 数是 沪深 证券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映 A 股市 场整 体走 势的 指数 ， 由 中摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
招募说明书 摘要
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证指数 公司 编制 和维 护， 是在上 海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编制 而成 。 该
指数样 本对 沪深 市场 的覆 盖度高 ， 具有 良好的 市场 代表性 ， 投资 人可以 方便 地从报 纸 、 互 联
网等财 经媒 体中 获取 。同 时，该 指数 编制 方法 清晰 透明， 具有 独立 性和 良好 的市场 流动 性 ；
与市场 整体 表现 具有 较高 的相关 度， 且指 数历 史表 现强于 市场 平均 收益 水平 ， 适合 作为 本基
金的权 益投 资部 分业 绩基 准。
标普中 国债 券指 数是 中信 标普指 数信 息服 务有 限公 司所开 发的 债券 系列 指数 之一 ， 该 系
列指数包 括 6 只固 定收益 指数，分 别跟 踪中国 政府 债、企业 债、 金融债 、服 务债、工 业债
和公用 事业 债的 业绩 表现 以及具 有综 合意 义的 全债 指数 。 标 普中 国债 券指 数旨 在追踪 中国 的
政府债 、 企 业债 、 金 融债 、 服务 债、 公用 事业 债和 工业债 券市 场， 它涵 盖了 在上海 证券 交易
所 和 深 圳 证 券交 易 所 上 市的 债 券 。 纳 入标 普 中 国 债券 指 数 的 债 券的 信 用 评 级都 在 投 资 级以
上。适 合作 为本 基金 的固 定收益 投资 部分 业绩 基准 。
此外 ， 本 基金 按照 预期 的 大类资 产平 均配 置比 例设 置了业 绩基 准的 权重 。 长 期看 ， 业绩
基准中 的资 产配 置比 例基 本可反 映出 本基 金的 风险 收益特 征。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 又或者 市场
推出更 具权 威、 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 ， 则 基金 管理 人将 视情况 经与 基金
托管人 协商 同意 后调 整本 基金的 业绩 比较 基准 ， 而 无需召 开基 金份 额持 有人 大会审 议， 并应
及时公 告并 报证 监会 备案 ，同时 在更 新的 招募 说明 书中列 示。
上述事 项已 于2015 年9 月29 日在 指定 媒体 上公 告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金 、 债券 型基 金、 混合 型
基金， 属于 证券 投资 基金 中较高 预期 风险 、较 高预 期收益 的基 金产 品。
十一、基金 的投资组 合报 告
基金管 理人的董事会及董事保证 本报告所载资料不存在虚 假记载、误导性陈述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人中国建设银 行股份有 限公司根据本基 金合同规 定，于2017 年10 月23 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性陈 述或 者重大 遗漏 。 本投资 组合 报告所 载数 据截至2017 年9 月30 日 ，本 报告中所 列财摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
招募说明书 摘要
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务数据 未经 审计 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 642,467,875.89 90.62
其中： 股票
642,467,875.89 90.62
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付
金合计
65,311,460.75 9.21
8 其他资 产
1,164,475.12 0.16
9 合计
708,943,811.76
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 6,440,136.00 0.92
C 制造业 436,262,245.82 62.31
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 23,919,215.28 3.42
F 批发和 零售 业 15,201,886.00 2.17
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 12,554,984.96 1.79
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
45,449,676.70 6.49
J 金融业 102,639,731.13 14.66
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - - 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 642,467,875.89 91.76
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 000063 中兴通 讯 1,348,457 38,161,333.10 5.45
2 601398 工商银 行 5,605,142 33,630,852.00 4.80
3 601318 中国平 安 501,968 27,186,586.88 3.88
4 000333 美的集 团 608,970 26,910,384.30 3.84
5 601233 桐昆股 份 1,507,700 25,872,132.00 3.70
6 600566 济川药 业 685,752 25,276,818.72 3.61
7 002123 梦网集 团 1,896,998 23,997,024.70 3.43
8 600068 葛洲坝 2,304,356 23,919,215.28 3.42
9 600056 中国医 药 954,907 23,357,025.22 3.34
10 300408 三环集 团 898,000 22,081,820.00 3.15
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 贵金 属投 资。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股指 期货 交易。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股指 期货 交易。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和 损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 报告期 内被 监管 部门 立案 调查， 或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 776,042.87
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,118.79
5 应收申 购款 351,107.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 25,206.07
8 其他 -
9 合计 1,164,475.12
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、 自基 金合 同生 效以 来至2017年9月30日， 本基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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收益率 比较 表：
阶段
份额
净值增 长
率①
份额净
值增长 率标
准差②
业绩比
较基准 收益
率③
业绩比 较
基准收 益率 标
准差④
①－③ ②－④
2013 年10 月
29 日至2013 年
12 月 31 日
-3.00% 1.02% -1.40% 0.97% -1.60% 0.05%
2014 年1 月1
日至2014 年12
月31 日
3.51% 1.28% 44.72% 1.04% -41.21% 0.24%
2015 年1 月1
日至2015 年12
月31 日
70.02% 3.18% 6.74% 2.11% 63.28% 1.07%
2016 年1 月1
日至2016 年12
月31 日
5.86% 1.74% -9.11% 1.19% 14.97% 0.55%
2017 年1 月1
日至2017 年 6
月30 日
4.98% 0.72% 9.03% 0.48% -4.05% 0.24%
自基金 合同 生
效日起 至2017
年9 月30 日
84.30% 1.97% 57.04% 1.36% 27.26% 0.61%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
摩根士 丹利 华鑫 品质 生活 精选股 票型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
（2013 年 10 月29 日至 2017 年9 月 30 日 ） 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ； 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ， 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后， 管理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系托 管人 协商解 决。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ， 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后， 管理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系托 管人 协商解 决。
上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 3 －8 项费 用 ” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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1 、申 购费 用
投资人 在一 天内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售等各 项 费
用。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资者实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
（单位 ：元 ）
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 0.60%
100 万 元≤M＜500 万元 0.40%
M≥500 万元 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 见下 表： （单位 ：元 ）
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 1.50%
100 万 元≤M＜500 万元 1.00%
M≥500 万元 每笔 1000 元
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 计算 公式如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 基金 份额持 有人 持有 时间 的增 加而递 减 。 赎 回费 用由 赎回 基金份 额
的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。 赎回 费用 最高不 超过 赎回
金额 的5% 。
对持续 持有 期少 于 7 日的 投资人 收取 不低 于1.5% 的 赎回费 ， 对持 续持 有期 少 于 30 日的
投资人 收取 不低 于0.75% 的赎回 费， 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ； 对 持续持 有期 少于
3 个月 的投 资人 收取 不低 于 0.5% 的 赎回 费， 并 将不 低于赎 回费 总额 的75% 计 入基金 财产 ； 对
持续持 有期 不少 于 3 个 月 但少于 6 个月 的投 资人 收 取不低 于 0.5% 的 赎回 费， 并将不 低于 赎
回费总 额 的50% 计入 基金 财产； 对持 续持 有期 不少 于 6 个 月的 投资 人， 将不 低于赎 回费 总额
的25% 计入 基金 财产 ；其 余用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。 具体 赎回 费率结 构 如 下 ：
持有时 间（Y） 赎回费 率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0%
注：1 年指365 天。
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额减 去赎 回费 用。 计算 公式如 下：
赎回总 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总额-赎 回 费用
赎回金额为按实际确 认的 有效赎回份额乘以申 请当 日基金份额净值并扣 除相 应的赎回摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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费用， 赎回 金额 单位 为元 。 各计 算结 果均 按照 四舍 五入方 法， 保留 小数 点后 两位， 由此 产生
的损失 由基 金财 产承 担， 产生的 收益 归基 金财 产所 有。
3 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额- 转 出基金 赎回 费
申购补 差费 ＝转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对 于实 行级 差申 购费 率 （不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金， 申 购补 差费率 ＝
转入总 金额 对应 的转 入基 金申购 费率 - 转入 总金 额 对应的 转出 基金 申购 费率 ，若转 入总 金
额对应 的转 出基 金申 购费 率≥转 入总 金额 对应 的转 入基金 申购 费率 ，则 申购 补差费 为0 。
（2）计 算基金 转换费 用所 涉及的申 购费 率和赎 回费 率均按基 金合 同、招 募说 明书及 相
关公告 的规 定费 率执 行 ， 对 于通过 本公 司网 上交 易 、 费 率优惠 活动 期间 发生 的基 金转换 业务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整 费 率或 收费 方式 ， 并最 迟应于 新
的费率 或收 费方 式实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 体上 公告。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金
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（ 四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《运 作管 理办 法》 、 《销 售管 理办 法》 、 《 信息披 露管
理办法 》 及 其它 有关 法律 法规的 要求 ， 对 本基 金管 理人于2017 年6 月9日 刊登 的本基 金招 募说
明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下 ：
序号 修改部 分 说明
1 重要提 示
更新了本招募说明书重要提示内容，以及所载内容截
止日期 与有 关财 务数 据和 净值表 现截 止日
2 三、基 金管 理人
更新了“基金管理人概况”和“主要人员情况”的信
息
3 四、基 金托 管人
根据托管行提供的信息更新了“基金托管人”的有关
信息
4 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
5
八 、 基 金 份 额 的 申 购 、
赎回与 转换
根据最 新情 况更 新了 最低 申购金 额
6 九、基 金的 投资
更新了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ， 即 截 至 2017 年
9 月 30 日 的基 金投 资组 合 报告
7 十、基 金的 业绩
更新了 基金 的投 资业 绩， 即截 至 2017 年 9 月 30 日的
基金投 资业 绩
8 十七、 风险 揭示 更新了 风险 揭示 的内 容
9
二十 二 、 其 他 应 披 露 事
项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩 根士 丹利华 鑫基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年十二 月 十一日
