国 联 安 鑫 享 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书(更新) 摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限公 司
国联安鑫享灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书（更新） 摘要
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【重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 4 月 8 日证监许可
[2015]584 号文准予注 册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。中 国 证 监 会 不 对基 金 的 投 资 价 值 及 市 场前 景 等 作 出 实 质 性 判 断或 者
保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益；因基金份额价格 存在波动， 亦 不 保 证 基金 份 额 持 有 人 能 全 数 取回 其
原本投资。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动
等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需 全面认识本基金产品的 风险
收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场 ， 自
主判断基金的投资价值 ，对投资本基金的意愿 、时机、数量等投资行 为作
出独立决策， 并 自 行 承担 投 资 风 险 。 投 资 者 根据 所 持 有 份 额 享 受 基 金的 收
益，但同时也需承担相 应的投资风险。 投 资 本基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包括 ：
因政治、 经济、 社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，
个别证券特有的非系统 性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产 生的
基金管理风险，本基金 投资债券引发的信用风 险，以及本基金投资策 略所
特有的风险等。 本 基 金属 于 主 动 式 混 合 型 证 券投 资 基 金 ， 属 于 较 高 预期 风
险、较高预期收益的证 券投资基金，通常预期 风险与预期收益水平高 于货
币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募 债 券 的规模
一般小额零散，主要 通过 固 定 收 益 证 券 综 合 电子 平 台 、 综合协议交 易平 台
或 证券公司进行转让 ，难 以 进 行 更 广 泛 估 值 和询 价 ， 因 此 中 小 企 业 私募 债
券的估值价格可能与实 际变现的市场价格有一 定的偏差而对本基金资 产净
值产生影响。同时中小 企业私募债券流动性可 能比较匮乏，因此可能 面临国联安鑫享灵活配置混合型证券
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较高的流动性风险，以 及由流动性较差变现成 本较高而使基金净值受 损的
风险。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书
和基金合同等 信 息 披 露文 件 。基金的过往业绩 并不代表其未来表现。 基金
管理人管理的其他基金 的业绩并不构成新基金 业绩表现的保证。 基 金管 理
人提醒投资者基金投资 的 “ 买者自负 ” 原 则 ，在 投 资 者 作 出 投 资 决 策后 ，
基金运营状况与基金 资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 10 月 28 日，有关
财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。
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一、 基 金合 同生 效日 期：2015 年 4 月 28 日
二 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自 由贸易试验区陆家嘴环 路1318号星展银行大厦9
楼
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区陆家嘴环路1318号 星展银行大
厦9楼
法定代表人：庹启斌
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话： （021 ）38992888
联系人：茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司
51%
德国安联集团
49%
（ 二） 、 主要 人员情 况
1 、董 事会成 员
庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师、君安证券有限公司 万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经 理、
香港公司研究策划部经 理、研究发展中心主任 、经纪管理部总经理、 债券
部总经理、副总裁、国 泰君安证券股份有限公 司副总裁。现任国联安 基金国联安鑫享灵活配置混合型证券
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管理有限公司董事长。
谭晓雨女士，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经济师。历任
君安证券有限公司研究 所行业部研究员、二级 研究员及高级研究员、 国泰
君安证券股份有限公司 研究所副所长、咨询部 总经理及财富管理部联 席总
经理、国联安基金管理有限公司总经理。
Jiachen Fu （付佳晨）女士，董事，工商管理学士。2007 年起进入金
融行业，历任安联集团 董事会事务主任、安联 全球车险驻中国业务发 展主
管兼创始人、忠利保险 公司内部顾问、戴姆勒 东北亚投资有限公司金 融及
监控部成员、美国克赖 斯勒汽车集团市场推广 及销售部学员。现任安 联资
产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。
Eugen Loeffler 先生， 董事，经济与政治学博士。2017 年 3 月底退休
前， 担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监， 负责监督安联亚洲
保险实体的投资管理事务。1990 年起进入金融行业，他历任 安联全球投资
韩国公司董事总经理/投资主管、 安联全球投资亚太区投资总监、 安联苏黎
世公司投资总监、 安联 苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、
安联投资管理公司环球 股票团队主管、安联全 球投资韩国公司主席及 行政
总裁、安联人寿韩国公 司投资总监、安联资产 管理香港办事处投资总 监兼
主管、 安联资产管理欧洲股票研究部主管、 安联慕尼黑总部财务部工作 （股
票／长期参与计划投资管理） 。
汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994 年起进入金融行
业，历任君安证券有限 责任公司财务部主管、 稽核部副总经理、资金 计划
部副总经理、长沙 营 业部 总 经 理 、 财 务 总 部 总经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经理 助
理、计划财务总部总经 理、国泰君安证券股份 有限公司计划财务总部 总经
理、资产负债管理委员 会专职主任委员、子公 司管理小组主任。现任 国泰
君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
程静萍女士， 独立董事 ， 高级经济师职称。 历 任上海市财政局副科长、
副处长、处长、局长助 理，上海市财政局、税 务局副局长、上海市计 划委
员会、上海市发展计划 委员会副主任兼上海市 物价局局长、上海市发 展和
改革委员会副主任、第 十届全国人大代表、上 海市决策咨询委员会专 职委
员。现任上海银行独立董事。 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富
证券投资信托有限公司 副总经理、怡富证券投 资顾问公司总经理、中 国摩
根资产管理董事总经理 、上投摩根基金管理有 限公司总经理。现任上 海富
汇财富投资管理有限公司董事长。
胡斌先生， 独立董事， 特许金融分析师(CFA)， 美国伊利诺伊大学(UIUC)
工商管理硕士（MBA ） 、上 海 交 通 大 学 管 理 工 程博 士 。 历 任 纽 约 银 行 梅隆 资
产管理公司担任 Standish Mellon 量化分析师 、公司副总裁，Coefficient
Global 公司创始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起，担任梅隆资产管理
中国区负责人。2010 年 7 月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首
席执行官 （总经理） 。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有限合伙）
担任总经理。
2 、现 任监事 会成 员
王越先生，监事会主席，大专学历。1975 年 3 月参加工作，历任上海
民生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年 7 月加入
原国泰证券，历任国泰 证券国际业务部副经理 、国际业务部经理、国 际业
务部副总经理等职务， 1999 年8 月公司合并后至 2000 年9 月任国泰君安证
券公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务
部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主 席及日
本全国主管、德国慕尼黑 Group OPEX 安联集 团内部顾问主管。现任慕尼黑
Allianz SE 业务部 H5 投资与亚洲主管。
朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君
安证券股份有限公司财 务部副经理，现任国联 安基金管理有限公司财 务部
总监。
刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基
金事务部副总监。
3 、现 任高级 管理 人员
庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师、君安证券有限公司 万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经 理、国联安鑫享灵活配置混合型证券
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香港公司研究策划部经 理、研究发展中心主任 、经纪管理部总经理、 债券
部总经理、副总裁、国 泰君安证券股份有限公 司副总裁。现任国联安 基金
管理有限公司董事长。
孟朝霞女士，公司总经理 ， 硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公
司企业年金管理中心总 经理、泰康养老保险股 份有限公司副总经理、 富国
基金管理有限公司副总 经理、融通基金管理有 限公司总经理 。 现 任 国联 安
基金管理有限公司总经理。
李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际
业务部、上海联合财务 有限公司资金财务部副 经理、经理、营运负责 人兼
内部审计师、公司副总 经理、国联安基金管理 有限公司财务总监、总 经理
助理。现任国联安基金管理有限公司副总经理。
魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司
和国信证券股份有限公司；2003 年 1 月加盟华宝兴业基金管理有限公司，
先后担任交易部总经理 、华宝兴业宝康灵活配 置证券投资基金基金经 理和
华宝兴业先进成长股票 型证券投资基金基金经 理、投资副总监及国内 投资
部总经理职务。2009 年 6 月加入国联安基金管理有限公司 ，先后担任基金
经理、总经理助理、投 资总监等职务。现任国 联安基金管理有限公司 副总
经理并兼任国联安德盛 精选混合型 证 券 投 资 基金 、国联安新精选灵活 配置
混合型证券投资基金 的基金经理。
满黎先生，副总经理，硕士学位。历任华安基金管理有限公司上海分
公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务总部总经理、北京 总部
高级董事总经理；国联 安基金管理有限公司市 场总监。现任国联安基 金管
理有限公司副总经理。
刘轶先生，督察长，博士学位。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、
中国民生银行北京管理 部、中国证券监督管理 委员会、全国人民代表 大会
财政经济委员会证券法 修改工作小组，并曾在 南开大学等从事研究工 作。
现任国联安基金管理有限公司 督察长。
4 、基金经理
（1 ）本基金现任基金经理
薛琳女士, 硕士学位,2006 年3 月至2006 年12 月在上海红顶金融研究中国联安鑫享灵活配置混合型证券
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心公司担任项目管理工作。2006年12月至2008 年6月在上海国利货币有限公
司担任债券交易员。2008 年6 月至2010 年6 月 在上 海 长 江 养 老 保 险 股 份有 限
公司担任债券交易员。 自2010年6月起， 加盟国联安基金管理有限公司， 先
后担任债券交易员、 债券组合管理部基金经理助理职务。2012年7月至2016
年1月担任国联安货币市场证券投资基金基金经理。2012年12月至2015 年11
月兼任国联安中债信用 债指数增强型发起式证 券投资基金基金经理。2015
年6 月起兼任国联安鑫 享灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。2016 年3
月起兼任国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年9月起
兼任国联安鑫瑞混合型 证券投资基金基金经理 。2016 年10 月 起 兼 任 国联 安
通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。2017年1月起兼任 国联安添鑫
灵活配置混合型证券投 资基金 、 国 联 安 睿 智 定期 开 放 混 合 型 证 券 投 资基 金
基金经理。2017年3月起兼任国联安鑫汇混合型证券投资基金 、 国联安鑫乾
混合型证券投资基金 、国联安鑫发混合型证券 投资基金 、 国 联 安 鑫 隆混 合
型证券投资基金 基金经理。2017年9月起兼任 国联安信心增益债券型证券投
资基金基金经理。
（2 ）本基金历任基金经理：
基金经理 担任本基金基金经理时间
周平 2015 年4 月28 日-2015 年6 月23日
5 、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收
益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2 人 （根据需要） 组 成。 投
资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2 人( 根据需要)
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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三 、基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992 年10 月19 日
经营范围：经中国人民 银行和中国银行业监督 管理委员会批准，公司 主营
业务主要包括：吸收公 众存款；发放短期、中 期和长期贷款；办理结 算；
办理票据贴现；发行金 融债券；代理发行、代 理兑付、承销政府债券 ；买
卖政府债券；同业拆借 ；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代 理保
险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷 款；外汇汇款；外币兑 换；
国际结算； 同业外汇拆借； 外汇票据的承 兑和贴现； 外汇借款； 外汇 担保；
结汇、售汇；买卖和代 理买卖股票以外的外币 有价证券；自营外汇买 卖；
代客外汇买卖；资信调 查、咨询、见证业务； 离岸银行业务；证券投 资基
金托管业务；全国社会 保障基金托管业务；经 中国人民银行和中国银 行业
监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：朱萍
联系电话： （021 ）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务， 是较早 开展银行资 产
托管服务的股份制商业 银行之一。经过二十年 来的稳健经营和业务开 拓，
各项业务发展一直保持 较快增长，各项经营指 标在股份制商业银行中 处于
较好水平。 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资 产
托管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优
化调整，并更名为资产 托管部，目前下设证券 托管处、客户资产托管 处、
内控管理处、 、 业务保障处、 总行资产托管运营中心 （含合肥分中心） 五 个
职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券
投资基金托管、全球资 产托管、保险资金托管 、基金专户理财托管、 证券
公司客户资产托管、期 货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管 、私
募股权托管、银行理财 产品托管、企业年金托 管等多项托管产品，形 成完
备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（ 二） 主要人 员情 况
高国富， 男，1956 年出 生， 研究生学历， 博士 学位， 高级经济师职称。
曾任上海外高桥保税区 开发（控股）公司总经 理；上海外高桥保税区 管委
会副主任；上海万国证 券公司代总裁；上海久 事公司总经 理 ； 上 海 市城 市
建设投资开发总公司总 经理；中国太平洋保险 （集团）股份有限公司 党委
书记、董事长。现任上 海浦东发展银行股份有 限公司党委书记、董事 长。
第十二届全国政协委员 。伦敦金融城中国事务 顾问委员会委员，中欧 国际
工商学院理事会成员、 国际顾问委员会委员， 上海交通大学安泰经济 管理
学院顾问委员会委员。
刘信义，男，1965 年 出生，硕士研究生，高 级经济师。曾任上海浦 东
发展银行上海地区总部 副总经理，上海市金融 服务办挂职任机构处处 长、
市金融服务办主任助理， 上海浦东发展银行党 委委员、 副行长、 财务 总监，
上海国盛集团有限公司 总裁。 现 任 上 海 浦 东 发展 银 行 党 委 副 书 记 、 副董 事
长、行长。
刘长江， 男，1966 年出 生， 硕士研究生， 经济 师。 历任工商银行总行
教育部主任科员，工商 银行基金托管部综合管 理处副处长、处长，上 海浦
东发展银行总行基金托 管部总经理，上海浦东 发展银行公司及投资银 行总
部资产托管部、企业年 金部、期货结算部总经 理，上海浦东发展银行 公司
及投资银行总部副总经理兼资产托管部、 企业年金部、 期货结算部总经理，
上海浦东发展银行总行 金融机构部总经理。现 任上海浦东发展银行总 行金国联安鑫享灵活配置混合型证券
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融机构部、资产托管部总经理。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
截止 2017 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
2456.43 亿元， 比去年末增长 33.45%。 托管证券投资基金共一百一十六只，
分别为国泰金龙行业精 选基金、国泰金龙债券 基金、天治财富增长基 金、
广发小盘成长基金、汇 添富货币基金、长信金 利趋势基金、嘉实优质 企业
基金、 国联安货币基金、 银华永泰债券型基金、 长信利众债券基金 （LOF）、
华富保本混合型证券投资基金、 中海安鑫保本基金、 博时安丰 18 个月基金
（LOF ） 、 易 方 达 裕 丰 回报 基 金 年 、 鹏 华 丰 泰 定期 开 放 基 金 、 汇 添 富 双利 增
强债券基金、中信建投 稳信债券基金、华富恒 财分级债 券 基 金 、 汇 添富 和
聚宝货币基金、工银目 标收益一年定开债券基 金、北信瑞丰宜投宝货 币基
金、中海医药健康产业 基金、国寿安保尊益信 用纯债基金、华富国泰 民安
灵活配置混合基金、博 时产业债纯债基金、安 信动态策略灵活配置基 金、
东方红稳健精选基金、 国联安鑫享混合基金、 国联安鑫富混合基金、 长安
鑫利优选混合基金、工 银瑞信生态环境基金、 天弘新价值混合基金、 嘉实
机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安
保稳定回报基金、国寿 安保稳健回报基金、国 投瑞银新成长基金、金 鹰改
革红利基金、易方达裕 祥回报债券基金、国联 安鑫禧基金、国联安鑫 悦基
金、中银瑞利灵活配置 混合基金、华夏新活力 混合基金、鑫元汇利债 券型
基金、国联安安稳保本 基金、南方转型驱动灵 活配置基金、银华远景 债券
基金、华富诚鑫灵活配 置基金、富安达长盈保 本基金、中信建投稳溢 保本
基金、工银瑞信恒享纯 债基金、长信利发债券 基金、博时景发纯债基 金、
国泰添益混合基金、鑫 元得利债券型基金、中 银尊享半年定开基金、 鹏华
兴盛定期开放基金、 华富元鑫灵活配置基金、 东方红战略沪港深混合基金、
博时富发纯债基金、博 时利发纯债基金、银河 君信混合基金、鹏华兴 锐定
期开放基金、汇添富保 鑫保本混合基金、景顺 长城景颐盛利债券基金 、兴
业启元一年定开债券基金、 工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、 中信建投
稳裕定开债券基金、招 商招怡纯债债券基金、 中加丰享纯债债券基金 、长
安泓泽纯债债券基金、 银河君耀灵活配置混合 基金、广发汇瑞一年定 开债
券基金、国联安鑫盛混 合基金、汇安嘉汇纯债 债券基金、鹏华普泰债 券基国联安鑫享灵活配置混合型证券
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金、南方宣利定开债券 基金、招商兴福灵活配 置混合基金、博时鑫润 灵活
配置混合基金、兴业裕 华债券基金、易方达瑞 通灵活配置混合基金、 招商
招祥纯债债券基金、国 泰景益灵活配置混合基 金、国联安鑫利混合基 金、
易方达瑞程混合基金、 华福长富一年定开债券 基金、中欧骏泰货币基 金、
招商招华纯债债券基金 、汇安丰融灵活配置混 合基金、汇安嘉源纯债 债券
基金、 国泰普益混合基 金、 汇添富鑫瑞债券基金、 鑫元合丰纯债债券基金、
博时鑫惠混合基金、 工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、 国泰润利纯债基金、
华富天益货币基金、汇 安丰华混合基金、汇安 丰泰灵活配置混合基金 、汇
安丰恒混合基金、交银 施罗德启通灵活配置混 合型证券投资基金、景 顺长
城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业
安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方
达瑞弘混合基金、银河 犇利灵活配置混 合 基 金、 长 安 鑫 富 领 先 混 合 基金 、
长盛盛泰灵活配置混合 基金、万家现金增利货 币基金、上银慧增利货 币市
场基金、易方达瑞富灵 活配置证券投资基金、 博时富腾纯债债券型证 券投
资基金。
（ 四） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、 本行内部控制目标 为： 确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、 监
管部门监管规则和本行 规章制度，形成守法经 营、规范运作的经营思 想。
确保经营业务的稳健运 行，保证基金资产的安 全和完整，确保业务活 动信
息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、 本行内部控制组织架构为： 总行法律合规部是全行内部控制的牵头管 理
部门，指导业务部门建 立并维护资产托管业务 的内部控制体系。总行 风险
监控部是全行操作风险 的牵头管理部门。指导 业务部门开展资产托管 业务
的操作风险管控工作。 总行资产托管部下设内 控管理处。内控管理处 是全
行托管业务条线的内部 控制具体管理实施机构 ，并配备专职内控监督 人员
负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、 内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。 内控制度贯穿
资产托管业务的决策、 执行、监督全过程，渗 透到各业务流程和各操 作环
节，覆盖到从事资产托 管各级组织结构、岗位 及人员。内部控制以防 范风
险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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具体内控措施包括：培 育员工树立内控优先、 制度先行、全员化风险 控制
的风险管理理念， 营造浓厚的内控文化氛围， 使风险意识贯穿到组织架构、
业务岗位、人员的各个 环节。制定权责清晰的 业务授权管理制度、明 确岗
位职责和各项操作规程 、员工职业道德规范、 业务数据备份和保密等 在内
的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔 离和资产保管制度，托 管资
产与托管人资产及不同 托管资产之间实行独立 运作、分别核算；对各 类突
发事件或故障，建立完 备有效的应急方案，定 期组织灾备演练，建立 重大
事项报告制度 ； 在 基 金运 作 办 公 区 域 建 立 健 全安 全 监 控 系 统 ， 利 用 录音 、
录像等技术手段实现风 险控制；定期对业务情 况进行自查、内部稽核 等措
施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
1、监督依据
托管人严格按照有关政 策法规、以及基金合同 、托管协议等进行监督 。监
督依据具体包括：
（1） 《中华人民共和国证券法》 ；
（2） 《中华人民共和国证券投资基金法》 ；
（3） 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ；
（4） 《证券投资基金销售管理办法》
（5） 《基金合同》 、 《基 金托管协议》 ；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金
的投资范围、投资比例 、投资限制等进行严格 监督，及时提示基金管 理人
违规风险。
3、监督方法
（1） 资产托管部设置 核算监督岗位， 配备相应的业务人员， 在授权范围内
独立行使对基金管理人 投资交易行为的监督职 责，规范基金运作，维 护基
金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2） 在日常运作中， 凡可量化的监督指标， 由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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（3） 对非量化指标、 投资指令、 管理人提供的各种报表和报告等， 采取人
工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1） 基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果， 采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和 中国证监会报告。定期 报告包括基金监控周报 等。
不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2） 若基金托管人发现基金管理人违规违法操作， 以电话、 邮件、 书面提
示函的方式通知基金管 理人，指明违规事项， 明确纠正期限。在规定 期限
内基金托管人再对基金 管理人违规事项进行复 查，如果基金管理人对 违规
事项未予纠正，基金托 管人将报告中国证监会 。如果发现基金管理人 投资
运作有重大违规行为时 ，基金托管人应立即报 告中国证监会，同时通 知基
金管理人限期纠正；
（3） 针对中国证监会 、 中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查， 应
及时提供有关情况和资料。
四 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
（1 ）直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上 海）自 由贸易试验区陆 家嘴环 路1318号星展银行大厦
9 楼
办公地址： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区陆家 嘴环路1318 号星展银行
大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
客户服务电话：021-38784766 ，400-700-0365 （免长途话费）
联系人：茅斐
网址：www.gtja-allianz.com
（2 ）其他销售 机构
1 ）名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 国联安鑫享灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书（更新） 摘要
15
住所：上海市中山东一路12号
办公地址： 上海市中山东一路12号
法定代表人： 高国富
电话： 021-61616192
联系人： 吴斌
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
2 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市 浦东新区银城中路168号上 海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38032284
联系人： 钟伟镇
客户服务电话： 95521
网址: www.gtja.com
3 ）名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169089
联系人： 李晓皙
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
4 ）名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人： 周杰 国联安鑫享灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书（更新） 摘要
16
电话：021-23219275
联系人： 李楠
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
5 ）名称：中山证券有限责任公司
住所：深圳市 南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
6 ）名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行 大厦15-20楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
王立洲
客户服务电话：95358
网址： www.firstcapital.com.cn
7）名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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17
网址：www.txsec.com
8）名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 —906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
9）名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
10）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
11）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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18
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
12）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
13）名称：和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
14）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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19
联系人：李艳
客户服务电话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
15）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
16）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
17）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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18）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
19）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：周斌
电话：400-898-0618
联系人：张晔
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
20）名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
21）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
22）名称：海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B
单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
23）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层 A 区
法定代表人：马勇
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
24）名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴 环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人：鲍东华 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
25）名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心B 座裙房 2 层
法定代表人：胡伟
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
26）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http ：//www.66zichan.com
27）名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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23
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
28）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
29）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
30）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及
1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
31）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
32）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
期）第七幢23 层1 号4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
期）第七幢23 层1 号4 号
法人代表：陶捷
电话： 027-87006003（8026）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
33）名称： 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法人代表：王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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25
网址：--
34）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
法人代表：刘鹏宇
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
35）名称：北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利)
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法人代表：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
36）名称： 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳 门北大街 8 号富华大厦F 座 12 层B 室
法人代表：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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37）名称： 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
法人代表：王伟刚
电话：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
38）名称：北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层
法人代表：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/
39）名称：深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座36 楼、37 楼
法人代表：顾敏
电话： 0755-89462447
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
网址：www.webank.com
40）名称：上海基煜基金销售有限公司 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼 6153 室 （上
海泰和经济发展区）
办公地址：上海市 杨浦区昆明路518 号A1002 室
法人代表：王翔
电话： 021-65370077-209
联系人：俞申莉
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
41）名称：天津万家财富资产管理有限公司
注册地址： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大 道 1988 号滨海浙商大厦
公寓2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦5 层
法人代表：李修辞
电话： 18511290872
联系人：邵玉磊
客户服务电话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
42）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代20 楼
法人代表：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
43）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法人代表：陈继武
电话： 021-63333389
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
44）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法人代表：高锋
电话： 0755-83655588
联系人：廖苑兰
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
45）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋
标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦16 楼
法人代表：李陆军
电话： 0851-86909950
联系人：陈敏
客户服务电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
46）名称： 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址： 北京市朝阳 区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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法人代表： 钟斐斐
电话：010-61840688
联系人： 戚晓强
客户服务电话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com/
47）名称：北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：杨纪峰
电话：187-0135-8525
联系人：吴鹏
客户服务电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-ivn.com
（二）登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上 海）自 由贸易试验区陆 家嘴环 路1318号星展银行大厦
9 楼
办公地址 ：中国 （上海 ）自由贸易试验 区陆家 嘴环路1318 号星展银行
大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人： 茅斐
电话：021-38992863
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址 ：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人： 俞卫锋 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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联系人： 安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 安冬、孙睿
（四）审 计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒 隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、 张楠
五 、基 金的 名称
本基金名称： 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金
六 、基 金的 类型
本基金类型：混合型
七 、基 金的 投资 目标
通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司来获得长期稳定的收
益。
八 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票 （包括中小 板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 债
券（国债、金融债、企业/ 公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转
债） 、 可交换债券、 央 行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 中国联安鑫享灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书（更新） 摘要
31
小企业私募债等） 、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、
股指期货、国债期货、 权证以及法律法规或中 国证监会允许基金投资 的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金 资产的 0%-95% ； 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的
0%-3% ； 在 扣 除 股 指 期 货 和 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 现 金 或
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构 以后变更投资品种的投 资比例限额，基金管理 人在
履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
九 、基 金的 投资 策略
（1）资产配置策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市
场的利率变动和市场情 绪，综合运用定性和定 量的方法，对股票、债 券和
现金类资产的预期收益 风险及相对投资价值进 行评估，确定基金资产 在股
票、债券及现金类资产 等资产类别的分配比例 。在有效控制投资风险 的前
提下，形成大类资产的配置方案。
（2）股票投资策略
在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能
力以及股价的估值水平 来进行个股选择。同时 ，适度把握宏观经济情 况进
行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：
首先，通过 ROIC(Return On Invested Capital) 指 标来衡量公司的获 利能
力， 通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标来衡量公司的资 本成
本；其次，将公司的获 利能力和资本成本指标 相结合，选择出创造价 值的
公司； 最后， 根据公司 的成长能力和估值指标， 选择股票， 构建股票 组合。
（3）普通债券投资策略
在债券投资上， 本基金 将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
1）信用等级高、流动性好；
国联安鑫享灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书（更新） 摘要
32
2） 资信状况良好、 未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的
债券；
3） 在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下， 运用收益率曲线
模型或其他相关估值模 型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、
有一定下行保护的可 转换债券。
（4）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中
小型企业，扩大了基金 进行债券投资的范围。 由于中小企业私募债券 发行
主体为非上市中小企业 ，企业管理体制和治理 结构弱于普通上市公司 ，信
息披露情况相对滞后， 对企业偿债能力的评估 难度高于普通上市公司 ，且
定向发行方式限制了合 格投资者的数量，会导 致一定的流动性风险。 因此
本基金对中小企业私募债券的投 资将重点关注信用风险和流动性风险。
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、
投资授权审批机制、集 中交易制度等保障审慎 投资于中小企业私募债 券，
并通过组合管理、分散 化投资、合理谨慎地评 估、预测和控制相关风 险，
实现投资收益的最大化 。本基金依靠内部信用 评级系统持续跟踪研究 发债
主体的经营状况、财务 指标等情况，对其信用 风险进行评估并作出及 时反
应。 内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础， 结合定性和定量方法，
注重对企业未来偿债能 力的分析评估，对中小 企业私募债券进行分类 ，以
便准确地评估中小企业 私募债券的信用风险程 度，并及时跟踪其信用 风险
的变化。
本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行
筛选过滤，重点分析发 行主体的公司背景、竞 争地位、治理结构、盈 利能
力、偿债能力、现金流 水平等诸多因素，给予 不同因素不同权重，采 用数
量化方法对主体所发行 债券进行打分和投资价 值评估，选择发行主体 资质
优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。
（5）股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风
险的前提下，谨慎适当 参与股指期货的投资。 本基金在进行股指期货 投资国联安鑫享灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书（更新） 摘要
33
中，将分析股指期货的 收益性、流动性及风险 特征，主要选择流动性 好、
交易活跃的期货合约， 通过研究现货和期货市 场的发展趋势，运用定 价模
型对其进行合理估值， 谨慎利用股指期货，调 整投资组合的风险暴露 ，及
时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。
（6）国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为
主要目的，采用流动性 好、交易活跃的期货合 约，通过对债券 交 易 市场 和
期货市场运行趋势的研 究，结合国债期货的定 价模型寻求其合理的估 值水
平，与现货资产进行匹 配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期 保值
操作。基金管理人将充 分考虑国债期货的收益 性、流动性及风险性特 征，
运用国债期货对冲系统 风险、对冲特殊情况下 的流动性风险，如大额 申购
赎回等；利用金融衍生 品的杠杆作用，以达到 降低投资组合的整体风 险的
目的。
（7）权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
1) 综 合 分 析 权 证 的 包 括 执 行 价 格 、 标 的 股 票 波 动 率 、 剩 余 期 限 等 因 素
在内的定价因素， 根据 BS 模型和溢价率对权证 的合理价值做出判断， 对价
值被低估的权证进行投资；
2) 基 于 对 权 证 标 的 股 票 未 来 走 势 的 预 期 ， 充 分 利 用 权 证 的 杆 杆 比 率 高
的特点，对权证进行单边投资；
3) 基 于 权 证 价 值 对 标 的 价 格 、 波 动 率 的 敏 感 性 以 及 价 格 未 来 走 势 等 因
素的判断，将权证、标 的股票等金融工具合理 配置进行结构性组合投 资，
或利用权证进行风险对冲。
（8）资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支 持
证券（MBS ） 等， 其定价 受 多种 因素 影响 ， 包括 市 场利 率、 发行 条款、 支
持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛
模拟等数量化方法， 对资产支持证券进行定价， 评估其内在价值进行投资。
对于监管机构允许基金投资的其他金融工具， 本基金将在谨慎分析收益性、国联安鑫享灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书（更新） 摘要
34
风险水平、流动性和金 融工具自身特征的基础 上进行稳健投资，以降 低组
合风险，实现基金资产的保值增值。
十、 业 绩比 较基 准
沪深 300 指数×50%+ 上证国债指数×50% 。
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。 该指
数以成份股的可自由流 通股数进行加权，指 数样 本 覆 盖 了 沪 深 市 场 六成 左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为 “上海证券交易所国债指数” ， 是以上海证券交易
所上市的所有固定利率 国债为样本，按照国债 发行量加权而成。其编 制方
法借鉴了国际成熟市场 主流债券指数的编制方 法和特点，并充分考虑 了国
内债券市场发展的现状， 具备科学性、 合理性、 简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 50 ％的沪深 300 指数和
50 ％的上证国债指数构 建的复合指数作为本基 金的业绩比较基准，与 本基
金的投资 风 格 基 本 一 致， 可 以 用 来 客 观 公 正 地衡 量 本 基 金 的 主 动 管 理收 益
水平。
如果今后法律法规发生变化， 或指数编制机构 调整或停止该等指数的发布，
或者有更权威的、更能 为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是 市场
上出现更加适合用于本 基金的业绩比较基准的 指数时，基金管理人可 以在
与基金托管人协商一致 并报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及 时公
告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 一、 风险 收益 特征
本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预
期收益的证券投资基金 ，通常预期风险与预期 收益水平高于货币市场 基金
和债券型基金，低于股票型基金。 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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35
十 二、 基金 投资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本基金托管人—— 上 海 浦 东 发 展 银 行 股份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同
规定，复核了本报告中 的财务指标、净值表现 和投资组合报告等内容 ，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截 至 2017 年 9 月 30 日，本报告财务资料未
经审计师审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 39,190,260.25 27.29
其中：股票 39,190,260.25 27.29
2 固定收益投资 278,638.50 0.19
其中：债券 278,638.50 0.19
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 50,000,000.00 34.82
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 53,950,889.12 37.58
7
其他各项资产 161,321.79 0.11
8
合计 143,581,109.66 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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36
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
2,665,636.00
1.87
C 制造业
7,134,879.25 4.99
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
2,283,600.00 1.60
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
4,991,126.00 3.49
J 金融业
22,115,019.00 15.47
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
39,190,260.25 27.42
注：由于四舍五入的原因 ? 分项之和与合计项可能存在尾差。
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例国联安鑫享灵活配置混合型证券
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37
(％)
1 601318 中国平安 100,000 5,416,000.00 3.79
2 002142 宁波银行 290,000 4,576,200.00 3.20
3 601336 新华保险 75,700 4,289,919.00 3.00
4 600036 招商银行 160,000 4,088,000.00 2.86
5 002195 二三四五 561,400 4,002,782.00 2.80
6 601628 中国人寿 135,000 3,744,900.00 2.62
7 601689 拓普集团 100,000 2,872,000.00 2.01
8 600068 葛洲坝 220,000 2,283,600.00 1.60
9 600549 厦门钨业 65,000 2,088,450.00 1.46
10 601699 潞安环能 200,000 2,050,000.00 1.43
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） 278,638.50 0.19
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 278,638.50 0.19
注：由于四舍五入的原因 ? 分项之和与合计项可能存在尾差。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例国联安鑫享灵活配置混合型证券
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38
（％）
1 127004 模塑转债 2,550 278,638.50 0.19
6 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持
证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，在股指期
货投资上，本基金以避 险保值和有效管理为目 标，在控制风险的前提 下，
谨慎适当参与股指期货 的投资。本基金在进行 股指期货投资中，将分 析股
指期货的收益性、流动 性及风险特征，主要选 择流动性好、交易活跃 的期
货合约，通过研究现货 和期货市场的发展趋势 ，运用定价模型对其进 行合
理估值，谨慎利用股指 期货，调整投资组合的 风险暴露，及时调整投 资组
合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。
10 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，若投资国债期货，在国债期货投
资上，将根据风险管理 原则，以套期保值为主 要目的，采用流动性好 、交
易活跃的期货合约，通 过对债券交易市场和期 货市场运行趋势的研究 ，结国联安鑫享灵活配置混合型证券
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39
合国债期货的定价模型 寻求其合理的估值水平 ，与现货资产进行匹配 ，通
过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操 作。基金管理人将充分 考虑
国债期货的收益性、流 动性及风险性特征，运 用国债期货对冲系统风 险、
对冲特殊情况下的流动 性风险，如大额申购赎 回等；利用金融衍生品 的杠
杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投 资组合 报告 附注
11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息披露平台，本基金投 资的前十名证券的发行 主体中除拓普集团外， 没有
出现被监管部门立案调 查的，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责 、处
罚的情形。
拓普集团 （601689 ） 的发行主体宁波拓普集团股份有限公司于 2017 年7 月
21 日发布公告称，由于其违反相关信息披露规定，收到中国证券监督管理
委员会宁波监管局《关 于对宁波拓普集团股份 有限公司采取出具警示 函措
施的决定》 。
本基金管理人在严格遵 守法律法规、本基金《 基金合同》和公司管理 制度
的前提下履行了相关的 投资决策程序，不存在 损害基金份额持有人利 益的
行为。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 106,393.20
2 应收证券清算款 88,904.10
3 应收股利 - 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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40
4 应收利息 -35,925.45
5 应收申购款 1,949.94
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 161,321.79
11.4 报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 三、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最 低收益。基金的过往业 绩不
代表未来表现。投资有 风险，投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本 基金
的招募说明书。
鑫享 A
阶段
基金份额 净
值增长率 ①
同期业
绩比较
基准收
益率③
①- ③
净值增
长率标
准差②
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
②- ④
2015-04-28
至
2015-12-31
2.70% -8.72% 11.42% 0.23% 1.37% -1.14%
2016-01-01
至
2016-12-31
0.39% -3.64% 4.03% 0.18% 0.70% -0.52%
2017-01-01
至
2017-6-30
6.69% 5.51% 1.18% 0.23% 0.29% -0.06%
2017-01-01
至
2017-9-30
9.70% 8.05% 1.65% 0.23% 0.29% -0.06%
2015-04-28
至
13.10% -4.96% 18.06% 0.21% 0.87% -0.66% 国联安鑫享灵活配置混合型证券
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2017-9-30
注： 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金于 2015 年 11 月 28 日起增加
收取销售服务费的 C 类基金份额，并对本基金基金合同及托管协议作相应
修改，原有的基金份额 在开放申购赎回后，全 部转换为国联安鑫享灵 活配
置混合型证券投资基金 A 类份额。
鑫享 C
阶段
基金份额 净
值增长率 ①
同期业
绩比较
基准收
益率③
①- ③
净值增
长率标
准差②
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
②- ④
2015-12-07
至
2015-12-31
0.00% 1.18% -1.18% 0.06% 0.68% -0.62%
2016-01-01
至
2016-12-31
37.43% -3.64% 41.07% 2.29% 0.70% 1.59%
2017-01-01
至
2017-6-30
6.74% 5.51% 1.23% 0.22% 0.29% -0.07%
2017-01-01
至
2017-9-30
9.80% 8.05% 1.75% 0.22% 0.29% -0.07%
2015-12-07
至
2017-9-30
50.89% 5.35% 45.54% 1.70% 0.57% 1.13%
注：1、国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金于 2015 年 11 月 28 日起
增加收取销售服务费的 C 类基金份额，并 对本基金基金合同及托管协议作
相应修改，原有的基金 份额在开放申购赎回后 ，全部转换为国联安鑫 享灵
活配置混合型证券投资基金 A 类份额；
2、C 类收费模式的对应基金代码为 002186，自 2015 年 12 月 7 日起开
始确认申购份额，因此，国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 C 类份
额的业绩表现自 2015 年 12 月 7 日开始计算 ，其业绩比较基准收益率也自
2015 年 12 月 7 日开始计算。
十 四、 基金 的费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费； 国联安鑫享灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书（更新） 摘要
42
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用、账户维护费用;
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支
的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.9% 年费率计提。 管理费 的
计算方法如下：
H ＝E ×0.9% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由 基金管理
人 向 基金托管人 发 送 基金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基金 托 管 人 复核后 于 次 月前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日 、公
休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管 费
的计算方法如下：
H ＝E ×0.2% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由 基金管理
人 向 基金托管人 发 送 基金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基金 托 管 人 复核后 于 次 月前 5国联安鑫享灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书（更新） 摘要
43
个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等， 支付
日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费
按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金
管理人向基金托管人发 送基金销售服务费划款 指令，基金托管人复核 后于
次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机
构收到后按相关合同规 定支付给基金销售机构 等。若遇法定节假日、 公休
日等，支付日期顺延。
销售服务费专门用于基金的销售与基金份额持有人服务等。
上述“一、基金费用的种类中第 4 －10
项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当
期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。 国联安鑫享灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书（更新） 摘要
44
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人 民 共 和 国 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 公开募集证
券投资基金运作管理 办 法》 、 《证券投资基 金销 售管理 办 法 》 、 《 证券 投资 基
金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2017
年 6 月 10 日刊登的本 基金原招募说明书进行了更新， 主要更新的内容如下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。
3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
4、更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的内容。
5、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
6、更新了 “十、基金的业绩”部分的内容。
7、更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容。
8、更新了“二十、基金托管协议的内容摘要”部分的内容
9、更新了 “二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国 联安 基金管 理有 限公司
二 〇一 七年 十二 月 十一 日
