中 海 添 顺 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书 摘要
（2017 年 第1 号）
本基金基金合同于2017 年4 月27日 生 效 。
重 要 提 示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的中等风险品种， 其预期风
险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 10 月 27 日 ， 有 关 财
务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
一、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名称：中海基金管理有限公司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
邮政编码：200120
成立日期：2004 年 3 月 18 日
法定代表人： 杨 皓 鹏
总经理：杨皓鹏
1
经营范围： 基 金 募集 、 基 金 销 售 、 资 产 管理 、 中 国 证 监 会 许 可 的其 他业 务 。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人民币
存续期间：持续经 营
联系人：葛玮赓
联系电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司
41.591％
国联证券股份有限公司
33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000％
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
黄 晓 峰 先 生 ， 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股份有限公司总裁、 党委书记。 历任湖北省计划管理干部学院助教， 国家海
洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、
保险处保险主管， 中海石油有限公司税收保险岗、 代理融资岗位经理、 资金
部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。
庞 建 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋
石油总公司资金部总经理。 历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会
计 ， 渤 海13/03合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ，10/15、11/19 、06/17 合作区联
管会财务专业代表， 中国海洋石油总公司审计部干部， 中海会计审计公司第
三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 （ 副 处 级 ） ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 （ 有 限
公 司 ） 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查
经 理 、 内 审 岗 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 ， 中 国 海 洋 石
2
油 总 公 司 （ 有 限 公 司 ） 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 ， 中 国 海 洋 石 油
国际有限公司副总经理。
杨 皓 鹏 先 生 ， 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资
金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、
资产经营部经理，中海基金管理有限公司总经理助理。
彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁 、
董事， 兼 华 英 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 。 历 任 无 锡 市 证 券 公 司 （ 国 联 证 券 前 身 ）
交 易 员 ， 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理 ， 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公
司投资经 理 ， 锡 洲 国 际 有 限 公 司 投 资 部 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管
理部总经理兼投资总监 （期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理） 、
风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、
副总裁。
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 监事会
主席。 历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 经理、 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财
富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁 。
MOLING CHEN （ 陈 末 翎 ） 女 士 ， 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学
工 商 管 理 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 罗 斯 柴 尔 德 中 国 私 募 股 权 基 金I期和II期 主 管 合
伙 人 。 历 任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 ， 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯
龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。
陈 道 富 先 生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 博士。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所副所长。 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 、 国 务 院 发 展
研究中心金融研究所综合研究室主任 。
WANG WEIDONG （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现任北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所)
芝 加 哥 总 部 律 师 ， 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项 目 访 问 教 授 ， 北 京 德
恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人 。
张军先生， 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
3
国经济研究中心主任、 复旦大学 “当代中国经济” 长江学者特聘教授、 复旦
发展研究院副院长、 博士生导师 、 教 育 部 重 点 研 究 基 地 中 国 社 会 主 义 市 场 经
济研究中心主任 。 历 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 助 教 、 讲 师 ， 复 旦 大 学 经 济 学 院 副
教授。
2 、监事会成员
张 悦 女 士 ， 监 事 长 。 硕 士 ， 高级会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总
稽核、 党 办 主 任 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历 任 北 京 石 油 交 易 所 交易部副
经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ， 中 海 石 油 总
公司平湖生产项目计财部经理， 中海石油有限公司上海分公司计财部岗位 经
理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽核审计部
经理、 纪 委 副 书 记 、 合 规 总 监 。
Pascal CHARLOT （ 夏 乐 博 ）先 生 ，监 事 。法 国 国 籍 。法 国 埃 夫 里 大 学 金
融 系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管
理(香港) 有 限 公 司 董 事 会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第1 类 和 第9类受规管
活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长 以 及 爱 德 蒙 得 洛 希 尔
（瑞士）商务拓展部高级副总裁 。 历 任 法 国 巴 黎 银 行 全 球IT 部 门 客 户 经 理 、
法国巴黎银行新加坡分行项目经理、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司
财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1 类和第9
类受规管活动的负责人员。
康 铁 祥 先 生 ， 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部
总 经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 ， 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科
员 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理
部总经理助理、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 。
张 奇 先 生 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 ， 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 ， 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 ， 中 海 基 金 管
理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
理 。
4
3 、高级管理人员
杨 皓 鹏 先 生 ， 总 经 理 。 复 旦 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 。 历 任 中 海 信 托 股 份
有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综
合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。
2017年7 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 总 经 理 助 理 ，2017年8 月 至 今 任 本 公 司 总 经
理，2017年9 月 至 今 任 本 公 司 董 事 。
宋宇先生， 常务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任
无锡市统计局秘书， 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经
理、办公室主任、研究发展部总经理。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历任本
公司督察 长 、 副 总 经 理 （ 期 间2011年1月至2011年10月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理，2014年5 月至2014 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ） ，2015年4 月至今任本
公司常务副总经理。
王 莉 女 士 ， 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 中 银 国 际
证券有限责任公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。2006年9 月
进入本公司工作，曾任监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、
督察长兼监察稽核部总经理兼信息披露负责人。2015年5 月 至 今 任 本 公 司 督
察长兼 信 息 披 露 负 责 人 。
4 、基金经理
刘俊先生， 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 博 士 。 历 任 上 海 申 银 万 国 证 券 研 究 所 有
限公司策略研究部策略分析师、 海通证券股份有限公司战略合作与并购部高
级项目经理。2007 年3 月进入本公司工作， 曾任产品开发总监。2010 年3月至
2015年8 月 任 中 海 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2015 年4月至2017
年6 月 任中海安鑫宝1 号保本混合型证券投资基金基金经理，2012 年6 月至今
任中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2013 年7月至今任
中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2014 年5 月至今任中
海积极收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2015年12月至今任中
海顺鑫保本混合型证券投资基金基金经理 ，2017 年4 月 至 今 任 中 海 添 顺 定 期
开放混合型证券投资基金基金经理 。
5
彭海平先生，中国科学技术大学概率论与数理统计专业硕士。2009 年7
月进入本公司工作， 历任金融工程助理分析师、 金融工程分析师、 金融工程
分析师兼基金经理助理。2013年1 月 至 今 任 中 海 上 证50 指 数 增 强 型 证 券 投 资
基金基金经理，2015 年7 月 至 今 任 中 海 中 证 高 铁 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
基金经理，2016 年4 月 至 今 任 中 海 优 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理，2016年12 月 至 今 任 中 海 量 化 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2017年4 月 至 今 任 中 海 添 顺 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
5 、历任基金经理
本基金基金合同于2017 年4 月27日 生 效 ， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：
基金经理姓名 管理本基金时间
刘俊、彭海平 2017 年4 月27日-至今
6 、投资决策委员会成员
杨皓鹏先 生 ， 主 任 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。
许 定 晴 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 研 中 心 代 理 投 资 总 监 、
投资副总监、基金经理。
夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投研中心投资副总监、
首席策略分析师、基金经理。
江 小 震 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 、 基 金 经 理 。
蒋 佳 良 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 、 基 金 经
理。
7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中 国 银 行 ” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
6
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注 册 资 本 ： 人 民 币 贰 仟 玖 佰 肆 拾 叁 亿 捌 仟 柒 佰 柒 拾 玖 万 壹 仟 贰 佰 肆 拾 壹
元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传 真 ： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基金份额 发 售 机 构
1 、 直销机构
（1 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人： 杨 皓 鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ） 或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街 158 号 远 洋 大 厦 F218
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦F218
负责人：李想
电话：010-66493583
传真：010-66425292
7
联系人：郑健
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ）
公司网站：www.zhfund.com
2 、 其他销售机构
（1 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
办公地址：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法定代表人： 陈 四 清
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
客 户服务电话：95566
公司网站 ：www.boc.cn
（2 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李 建 红
传真：0755-83195049
资产托管部信息披露负责人：张燕
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（3 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高 国 富
电话：021 －61616193
传真：021-63604196
联系人：朱萍
8
客户服务电话：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
（4 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：王海燕
电话：0574-89103171
传真：0574-89103213
客户服务电话：95574
网址：http://www.nbcb.com.cn/
（5 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
办公地址：无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（6 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-888
9
公司网址：www.chinastock.com.cn
（7 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（8 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（9 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
10
（10） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（11） 东吴证券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省苏州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
（12） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
（13） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
11
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-888-8666/95521
公司网址：www.gtja.com
（14） 金元证券 股 份 有 限 公 司
住所：海南省海口市南宝路 36 号 证 券 大 厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
客户服务电话 ：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn
（15） 招商证券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：秦湘
客户服务电话：95565
公司网址 ：www.newone.com.cn
（16） 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
12
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（17） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办公地址：上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客 户 服 务 电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（18 ） 华泰证券 股 份 有 限 公司
住所： 南 京 市 江 东 中 路 228 号
办公地址：南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 228 号 华 泰 证 券 广 场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（19 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
13
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（20 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（21 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法定代表人： 刘 学 民
联系人：吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-82485081
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（22） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室 （ 邮 编:830002）
14
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（23） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
（24） 国金证券 股 份 有 限 公 司
住所： 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号
办公地址：成都市 东 城根上街95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人：冉云
联系人： 刘 婧 漪 、 贾 鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（25） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
15
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（26） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场( 二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人：王东明
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（27） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室
法定代表人：矫正中
联系人: 安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686
公司网址：www.nesc.cn
（28） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
16
客户服务电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（29） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（30） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（31） 中 信 期 货 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
17
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(32) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客户服务电话：95584 和 4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（33 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：01065051166
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com.cn
（34） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
18
传真：0752-2119660
客户服务电话：95564
网址：www.lxsec.com
（35）中经北证（ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址：北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 129 号文化创新工场四层 404
法定代表人： 徐 福 星
联系人：李美
电话：010-68292940
传真：010-68292964
客户服务电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（36） 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：刘聪慧/徐晓荣
电话：010-58170905/010-58170876
传真：010-58100800
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（37） 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
19
传真：0755-83655518
客户服务电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
（38） 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司
住所： 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
办公地址：郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
法定代表人：李淑慧
联系人：罗聪
客户服务电话：0371-85518396
公司网址：www.hgccpb.com
（39） 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一 期 ）
第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一
期）第七幢23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：4000279899
公司网址：www.buyfunds.cn
（40） 徽 商 期 货 有 限 责 任 公 司
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
客户服务电话：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（41） 北 京 格 上 富 信 基金销售有限公司
住所： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼701 内 09 室
办公地址：北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼701 内 09 室
20
法定代表人： 李 悦 章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（42） 深 圳 前 海 财 厚 资 产 管 理 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深 圳 市 南 山 区 南 山 大 道 1088 号 南 园 枫 叶 大 厦 15 层 15K 室
法定代表人： 孙 方 厚
联系人：李军
客户服务电话：400-699-0071
公司网址：www.caiho.cn
（43） 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号 景 山 财 富 中 心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
(44) 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市 朝 阳 区 呼 家 楼 （ 京 广 中 心 ）1 号楼36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人：赵立芳
客户服务电话：400-100-3391
公司网址：http://www.dianyingfund.com/
（45） 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼
21
联系人：李荣
电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客户服务电话：95328
公司网址：http://www.dgzq.com.cn/
（46） 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公司
住所： 天 津 自 贸 区 （ 中 心 商 务 区 ） 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓
2-2413 室
办公地址：北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层
法定代表人： 李 修 辞
联系人：邵玉磊
客户服务电话：010-59013825
公司网址：http://www.wanjiawealth.com/
（47） 成 都 华 羿 恒 信 财 富 投 资 管 理 有 限 公司
住所： 成 都 市 高 新 区 天 府 大 道 中 段 199 号 棕 榈 泉 国 际 中 心 1 幢 1 单元 19
层 4 号
办公地址： 成 都 市 高 新 区 天 府 大 道 中 段 199 号棕榈泉国际中心 1 幢 1 单
元 19 层 4 号
法定代表人：赵壁
联系人：谭佳洲
客户服务电话：400-8010-009
公司网址：http://www.huayihengxin.com
（48） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
22
公司网址：www.fund123.cn
（49） 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
住所：深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办公地址：深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩 平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（50） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
业务联系人： 郑 茵 华
联系电话：021-20691831
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（51） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 层
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
客服电话：400 －821 －5399
公司网址：www.noah-fund.com
（52） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
23
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（53） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
联系人：朱玉
联系电话：021-54509977
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（54） 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
公司网址：www.wy-fund.com
（55） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦903 ～906
室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
24
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（56） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼
法定代表人：李兴春
联系人：郑茂
联系电话：021-50583533
传真：021-50583535
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（57） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（58） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：周斌
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（59 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
25
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 10 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼 7
层 727 室
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系电话：010-63130889-8369
客服电话：400-166-1188
公司网址：8.jrj.com.cn
（60） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（61 ） 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富
法定代表人： 徐 黎 云
联系人：孙成岩
联系电话：0571-88337717
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（62 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住所：上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
办公地址：上海市宜山路 700 号 普 天 信 息 产 业 园 2 期 C5 栋 汇 付 天 下 总
部大楼 2 楼
26
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
联系电话：18616024775
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（63 ） 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
联系电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（64）上海陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：上海市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（65 ） 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
办公地址： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
27
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服电话：4000681176
公司网址：www.hongdianfund.com
（66 ） 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
联系电话：021-20324176
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（67 ） 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
联系电话：021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（68 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
28
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（69 ） 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 住 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
联系电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（70） 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（71 ） 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
29
联系电话：010-57418813
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（72 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366
传真：010-62020355
联系人：翟文
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（73 ） 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号 东 方 科 技 大 厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
联系人：张烨
客户服务电话：4009500888
公司网址：www.jfzinv.com
（74 ） 北 京 广 源 达 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话：4006236060
传真：010-82055860
联系人：王英俊
30
客户服务电话：400-623-6060
公司网址：www.niuniufund.com
（75 ） 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
联系人：戴珉微
客户服务电话：4006767523
公司网址：www.zzwealth.cn
（76 ） 乾 道 金 融 信 息 服 务 （ 北 京 ） 有 限 公 司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
（77 ） 深 圳 前 海 微 众 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号 深 圳 湾 科 技 生 态 园 7
栋 A 座
法定代表人：顾敏
电话：0755-89462447
传真：0755-86700688
31
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
公司网址：www.webank.com
（78 ） 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号楼6153 室 （ 上 海 泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（79 ） 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
住所：北京市石景山区石景山路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
电话：010-57649619
传真：010-57649620
联系人：朱翔宇
客户服务电话：010-57649619
公司网址：www.lanmao.com
（80） 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312877
32
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
（81 ） 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：王锋
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（82 ） 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：吴季林
客户服务电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（83 ） 上 海 景 谷 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k
办公地址：上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 958 号华能联合大厦 402k
法定代表人：袁飞
电话：61621602
传真：61621602*819
联系人：袁振荣
33
客户服务电话：61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（84 ） 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联系人：熊小满
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（85 ） 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
法定代表人：陈洪生
电话：0592-3122672
传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
（86 ） 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-62676405
传真：8610-62675979
34
联系人：付文红
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（87 ） 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼D 座 二 层202-1
室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号 鹏 润 大 厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（88 ） 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号 明 天 广 场 20 楼
法定代表人：郭林
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（89 ） 凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14
层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
35
传真：010-58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（90） 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（91 ） 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（92 ） 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号 武 林 时 代 20 楼
法定代表人：陈刚
联系人：胡璇
联系电话：0571-85267500
36
传真：0571-85269200
客服电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com
（93 ） 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层 2603-06
办公地址: 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 18 号 院 京 东 集 团 总 部 A
座
法定代表人：江卉
联系人：赵德赛
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
（94 ） 上 海 朝 阳 永 续 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
联系人：裘爱萍
联系电话：021-802348888
传真：021-80234898
客服电话：4006991888
公司网址：www.998fund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 变更或增减其他符合要求的机
构代理销售本基金，并及时公告。
（ 二 ） 登记机构
名称：中海基金管理有限公司
37
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人： 杨 皓 鹏
总经理：杨皓鹏
电话：021-38429808
传真：021-68419328
联系人：周琳
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、 陈 颖 华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12
室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-58153000
联系人：汤骏
经办会计师：汤骏、朱昀
38
四 、 基 金 的 名 称
中海添顺定期开放混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
混合型证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金在严格控制风险的前提下， 力争为基金份额持有人 取 得 超 越 基 金
业绩比较基准的收益，实现基金资产的稳健增值。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金的投资范围 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板
及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 股指期货、 权证、 债券 （包括国债、
央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、
可 转 换 债 券 （ 含 分 离 交 易 可 转 债 ） 、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 中 小 企 业
私 募 债 等 ） 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 （ 包 括 协 议 存 款 、 定 期 存
款 及 其 他 银 行 存 款 ） 、 同 业 存 单 、 货 币 市 场 工 具 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行
适当程序后， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ， 其 投 资 比 例 遵 循 届 时 有 效 的 法 律 法 规
和相关规定。
基金的投资组合比例为： 本基金投 资 于 股 票 等 权 益 类 资 产 的 比 例 不 超 过
基金资产的 30% ， 投 资 于 债 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 比 例 不 低 于 基 金 资
产的 70% 。 开 放 期 内 ， 每个交易日日终在扣除股指期货合约所需缴纳的交
易保证金后， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不低于基金
资产净值的 5% ， 在 封 闭 期 内 ， 本 基 金 不 受 上 述 5% 的 限 制 ，但 每 个 交 易 日
日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一
倍的现金。
39
八 、 基 金 的 投 资 策 略
包括资产配置策略、债券投资策略、可转换债券投资策略、资产支持证
券投资策略、股票投资策略、股指期货投资策略、权证投资策略、中小企业
私募债投资策略和开放期投资策略。
1 、资产配置策略
本基金在资产配置方面借鉴投资组合保险技术中的CPPI （Constant
Proportion Portfolio Insurance ） 固 定 比 例 投 资 组 合 保 险 策 略 ， 通 过 定 量
与定性相结合的分析方法，在基金资产配置比例限制范围内，根据市场的波
动来动态调整固收类资产与权益类资产在投资组合中的比重，以确保投资组
合在一段时间以后其价值不低于事先 设 定 的 某 一 目 标 价 值 ， 从 而 实 现 增 强 组
合收益的效果。本基金借鉴CPPI策 略 确 定 基 金 资 产 配 置 的 步 骤 如 下 ：
1 ） 确 定 基 金 价 值 底 线 。 根 据 本 基 金 投 资 组 合 期 末 最 低 目 标 价 值 （ 投 资 金
额）和合理的折现率设定当前应持有的固收类资产的数量，即投资组合的价
值底线, ， 计 算 现 时 基 金 资 产 净 值 超 过 价 值 底 线 的 数 值 ；
2 ） 确 定 权 益 类 资 产 。 将 相 当 于 净 值 超 过 价 值 底 线 的 数 值 特 定 倍 数 （ 风 险
乘 数 ） 的 资 金 规 模 投 资 于 权 益 类 资 产 （ 如 股 票 等 ） ， 以 谋 求 本 基 金 高 于 最 低 目
标价值的收益。
3 ）调整风险乘数及资产配置比例。本基金将根据证券市场的运行情况、
基金资产的风险情况、国内外政治经济情况以及预期的风险与收益的匹配关
系，由金融工程小组通过数量化研究对风险乘数上限进行定期的重新评估与
调整。
2 、 债券投资策略
1 ）久期配置：基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置。
利用宏观经济分析模型，确定宏观经济的周期变化，主要是中长期的变
化趋势，由此确定利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周
期的属性，即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点，确定债券资产配置
的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析，
40
根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估， 最 终 确 定 投 资 组
合的久期配置。
2 ）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置。
在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线分析模
型对各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率曲线各个期限的骑乘收益
进行分析。通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组
合，从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方
案。
子弹组合， 即 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 集 中 分 布 ；
杠铃组合， 即 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布 ；
梯形组合， 即 使 组 合 的 现 金 流 在 投 资 期 内 尽 可 能 平 均 分 布 。
3 ）债券类别配置/ 个 券 选 择 ： 主 要 依 据 信 用 利 差 分 析 ， 自 上 而 下 的 资 产
配置。
本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值，以其历史价格关系的
数量分析为依据，同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析，综合分析各个
品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融
资券、资产支持证券等信用债券，在信用利差水平较低时持有国债等利率债
券，从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。
个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的资产配置。
个券选择应遵循如下原则：
相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益 率 风 险 较 低 的
品种。
流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。
3 、 可 转 换 债 券 投 资 策 略
可转换债券兼具债券和股票的相关特性，其投资风险和收益介于债券和
股票之间。在进行可转换债券筛选时，本基金将首先对可转换债券自身的内
在 债 券 价 值 （ 如 票 面 利 息 、 利 息 补 偿 及 无 条 件 回 售 价 格 ） 、 保 护 条 款 的 适 用 范
围、流动性等方面进行研究；然后对可转换债券的基础股票的基本面进行分
41
析，形成对基础股票的价值评估；最后将可转换债券自身的基本面评分和其
基础股票的基本面评分结合在一起以确定投资的可转换债券品种。
4 、 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略
本基金 将 在 宏 观 经 济 和 基 本 面 分 析 的 基 础 上 ， 对 资 产 支 持 证 券 的 质 量 和
构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量
的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投
资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
5 、股票投资策略
在股票投资中，本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法，精选其
中具有核心竞争优势的上市公司 ， 结 合 投 研 团 队 的 综 合 判 断 ， 构 造 股 票 投 资
组合。 其 间 ， 本 基 金 也 将 积极关 注 当 前 已 经 完成 定 向 增 发 ， 且 还 处 于 锁 定 期
的上市公司，当二级市场股价跌破定向增发价时，通过 深 入 研 究 增 发 新 股 的
上市公司的 基本面 ， 并 结 合 当 前 股 价 在 技 术 面 的 情 况 ， 在 其 二 级 市 场 股 价 达
到一定的破发幅度后择机买入，在定向增发股票解禁日逐渐临近或定向增发
股票解禁后择机卖出，以实现破 发 回 补 的 收 益 。
6 、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下， 本着谨慎原则， 以套期保值为主要目的，
参与股指期货投资。本基金将通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究，
采用流动性好、交易活跃的期货合约，结合对股指期货的估值水平、基差水
平、流动性等因素的分析，与现货组合进行匹配，采用多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人 将 在 股 指 期 货 套 期 保 值 过 程 中 ， 定 期
测算投资组合与股指期货的相关性，根据股指期货当时的成交金额、持仓量
和基差等数据，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风
险，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金运作效
率，降低投资组合的整体风险。
7 、权证投资策略
本基金在中国证监会允许的范围内适度投资权证，权证投资策略主要从
价值投资的角度出发，将权证作为套利和锁定风险的工具，采用包括套利投
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资策略、风险锁定策略和股票替代策略进行权证投资。由于权证市场的高波
动性，本基金在投资权证时还需要重点考察权 证 的 流 动 性 风 险 ， 寻 找 流 动 性
与基金投资规模相匹配的、成交活跃的权证进行适量配置。
8 、中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略，在此基
础上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周期所处阶
段，研究私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以确
定行业总体信用风险的变动情况，并投资具有积极因素的行业，规避具有潜
在风险的行业；其次，对私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、
财务状况及偿债能力综合分析；最后，结合私募债的票面利率、剩余期限、
担保情况及发行 规 模 等 因 素 ， 综 合 评 价 私 募 债 的 信 用 风 险 和 流 动 性 风 险 ， 选
择风险与收益相匹配的品种进行配置。
9 、开放期投资策略
本基金以定期开放方式运作， 即 采 用 封 闭 运 作 和 开 放 运 作 交 替 循 环 的 方
式 。 开 放 期 内 ， 基 金 规 模 将 随 着 投 资 人 对 本 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 而 不 断 变
化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性，以应付当时市场条件下
的赎回要求，并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。
九 、 基 金 的 投 资 限 制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金投资于 股 票 等 权 益 类 资 产 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 30% ，
投资于债券等固定收益类金融工具的比例不低于基金资产的 70% ；
（2 ） 开 放 期 内 ， 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 所 需 缴 纳 的 交 易
保 证 金 后 ， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资
产净值的 5% ， 在 封 闭 期 内 ， 本 基 金 不 受 上 述 5% 的 限 制 ， 但 每 个 交 易 日 日
终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍
43
的现金；
（3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发行 的 证券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10％；
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过
该证券的 10％；
（5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证
总量的 10％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基
金资产净值的 0.5％；
（8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得
超过基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 20％；
（10 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资产支持证券的比例， 不得
超过该资产支持证券规模的 10％；
（11 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资 产 支 持
证 券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标
准，应在评级报告发布之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（13 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金
的 总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的
总量；
（14 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过基金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长
期限为 1 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ；
（15 ） 开 放 期 内 ， 本 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 140% ； 封 闭 期
44
内，本基金的基金总资产不得超过基金净资产的 200% ；
（16 ） 本基金参与 股 指 期 货 投 资 ， 需 遵 守 下 述 限 制 ：
在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产
净值的 10% ； 封 闭 期 内 ， 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货
和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 100% ；
开放期内， 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之
和，不得超过基金资产净值的 95% ， 其 中 ， 有 价 证 券 指 股 票 、 债 券 （ 不 含
到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ） 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 买 入 返 售 金 融 资 产
（不含质押式回购） 等； 在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得
超过基金持有的股票总市值的 20% ； 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；所
持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符
合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（17 ） 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 的 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 10% ， 且 其 剩 余 期 限 不 得 超 过 本 基 金 的 当 期 的 剩 余 封 闭 期 ；
（18 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 投 资 比 例 限 制 。
因证券/ 期货 市 场 波 动 、 证券发行人 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 除 上 述 第 （12 ）
项约定外，基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定
的特殊情形除外。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比
例符合基金合同的有关约定。 在 上 述 期 间 内 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略
应当符合基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基金合
同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理
人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 按 调 整 后 的 规 定 执
行。
2 、 禁止行为
45
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1 ）承销证券；
（2 ） 违反规定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中 国 证 监 会 另有规定的除外；
（5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
（6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（7 ）法律、行政法规和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内
承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的 ， 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投
资 策 略 ， 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 建 立 健 全 内 部
审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到
基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理
人董事会 审 议 ， 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应
至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或变更上述禁止性规定， 如 适 用 于 本 基
金， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 可 不 受 上 述 规 定 的 限 制 或
以变更后的规定为准 。
十 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为：
中证全债指 数 收 益 率 ×70%+沪深 300 指 数 收 益 率 ×30%
中 证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 有限 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和
沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。 该指数的样本由银行间市场和沪深
交易所市场的国债、 金融债券及企业债券组成。 本基金选择该指数来衡量债
46
券投资部分的绩效。
沪深 300 指 数 是 由 中 证 指 数 有限公司 编 制 发 布 、 表 征 A 股 市 场 走 势
的 权 威 指 数 。 该 指 数 是 由 上 海 和 深 圳 证 券 市 场 中 选 取 300 只 A 股作为样本
编制而成的成份股指数。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效。
根 据 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 比 例 ， 设 定 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：
“ 中证全债指 数 收 益 率 ×70%+沪深 300 指 数 收 益 率 ×30%”， 该 基 准 能 客 观
衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准
时 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 在 与 基 金 托 管 人 协
商一致并按 照 监 管 部 门 要 求 履 行 适 当 程 序 后 ， 适当调整业绩比较基准并在指
定媒介上及时公告 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十 一 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的中等风险品种， 其预期风
险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金 。
十 二 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性
承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定 ， 复 核 了 本 报 告 中
的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至 2017 年 09 月 30 日 ， 本 报 告 中 所 列 财
务数据未经审计。
1 、 基金资 产 组 合 情 况
47
截至 2017 年 09 月 30 日，中海添 顺 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 资产
净值为 225,071,332.89 元 ， 基 金 份 额 净 值 为 1.0348 元 ， 累 计 基 金 份 额 净
值为1.0348 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 ：
金额单位：人民币元
序
号
项目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （% ）
1 权益投资 931,500.00 0.27
其 中 ： 股 票
931,500.00 0.27
2 基金投资 - -
3 固 定 收 益 投 资
211,889,441.80 61.86
其 中 ： 债 券
211,889,441.80 61.86
资 产 支 持 证 券
- -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计
123,746,207.68 36.13
8 其他资产
5,961,369.14 1.74
9 合计
342,528,518.62
100.00
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代
码
行业类别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 931,500.00 0.41
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
- -
J 金融业 - -
48
K 房地产业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综合 - -
合计 931,500.00 0.41
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投
资明细
序
号
股票代码 股票名称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 601989 中国重工 150,000 931,500.00 0.41
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企业债券 202,109,841.80 89.80
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（ 可 交 换 债 ） 121,600.00 0.05
8 同业存单 9,658,000.00 4.29
9 其他 - -
10 合计 211,889,441.80 94.14
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资
明细
序
号
债券代码 债券名称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 122394
15 中银
债
150,000 14,929,500.00 6.63
49
2 122363
14 太证
债
131,850 13,208,733.00 5.87
3 122465
15 广越
01
120,870 11,990,304.00 5.33
4 122388
15 华泰
G1
120,000 11,959,200.00 5.31
5 122399
15 中投
G1
114,520 11,367,255.20 5.05
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支
持证券投资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投
资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ） 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注：本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2 ） 、 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（1 ） 、 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
（2 ） 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注：本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（3 ） 、 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
50
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11、 投 资 组 合 报 告 附 注
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库
之外的股票。
12、 其他资产构成
序号 名称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 65,964.66
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,895,404.48
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,961,369.14
13、 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
14、 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序
号
股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分
的 公 允 价 值
( 元)
占 基 金 资 产
净值比例
（% ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 601989 中国重工 931,500.00 0.41 重 大 事 项 停 牌
15、 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 三 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
51
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代
表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截止日期
2017 年9 月30 日 ） ：
阶段
净 值 增 长
率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④ ①- ③ ② － ④
2017.4.27-2
017.9.30 3.48% 0.12% 4.13% 0.19% -0.65% -0.07%
自基金成立
以来至今 3.48% 0.12% 4.13% 0.19% -0.65% -0.07%
注 ： 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2017 年 4 月 27 日 ， 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示
其未来表现。
十 四 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼
费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券/ 期货 交 易 费 用 ；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、 账 户 开 户 费 用 和 账 户 维 护 费 用 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的
52
其他费用。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计算方法如下：
H ＝E× 0.80%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理
人与基金托管人 核 对 一 致 后，由 基金 托 管 人 于 次 月 首日起 2-5 个 工 作 日 内 从
基金财产中一次性 支 付 给 基金管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支付日
期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的计算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理
人与基金托管人 核 对 一 致 后，由 基金 托 管 人 于 次 月 首日起 2-5 个 工 作 日 内 从
基金财产中一次性 支 付 给 基金托管人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支付日
期顺延。
上述“（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类 ” 中第 3 －9 项 费 用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应
53
协 议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中
支付。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
（ 四 ） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
十 五 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
（二）对“基金托管人”部分进行了更新。
（三）对“相关服务机构”部分进行了更新。
（ 四 ） 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 部 分 按 最 新 资
料进行了更新。
（ 五 ） 对 “ 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
（ 六 ） 在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” 部 分 ， 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
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中海基金管理有限公司
二○一 七 年 十 二 月 九 日
