国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
国泰 中 证 申万 证 券 行 业指 数 证 券 投资 基
金 （LOF ）更新招 募 说明 书 摘要
（2017 年第一号）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
重 要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 1 月 5 日证监许可 【2016】20 号
文注册 ， 并依据 中国证 监会机构 部函【2017 】508 号文（ 《关于 国泰 中证申万证
券行业指数证券投资基金（LOF ）延期募集备 案的回函》 ）进行 募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益 ， 但同时
也需承担相应的投资风险。 基金投资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等
环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统
性风险， 由于 市场或个股流动性不足或 基金份额持有人连续大量赎回基金产生的
流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的 运作风险， 本基金的特定
风险等。
本基金 为股票型指数基金， 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征， 其预
期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金可投资资产支持证券， 存在与基础资产相关的风险、 与资产支持证券
相关的风险、 与专项计划管理相关的风险和其他风险。 本基金在法律法规允许的
前提下可进行融资、 转融通证券出借业务， 存在信用风险、 流动性风险、 投资风
险和合规风险等风险，基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本。 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”
原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营 状况与基金净值变化导致的投资风险，
由投资人自行负担。 当投资人赎回时， 所得或会高于或低于投资人先前所支付的
金额。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为
2017 年 10 月 27 日， 投资组合报告为 2017 年 3 季度报告， 有关财务数据和净值
表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。
第 一部分
基 金 管理 人
一、 基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39
楼
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人： 陈勇胜
注册资本：壹亿壹 仟万元人民币
联系人： 辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权 结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10% 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
二、 基金管理人管理基金的基本情况
截至 2017 年 10 月 27 日， 本基金管理人共管理 101 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括
2 只子基金， 分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、 国泰金龙债券证券投资基
金） 、国 泰金马 稳健回 报证券投 资基金 、国泰 货币市场 证券投 资基金 、国泰金鹿
保本增值混合证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎
价值精选 混合型 证券投 资基金（ 由金鼎 证券投 资基金转 型而来 ） 、国 泰金牛创新
成长混合型证券投资基金、 国泰沪深 300 指数证券投资基金 （由 国泰金象保本增
值混合证 券投资 基金转 型而来） 、国泰 双利债 券证券投 资基金 、国泰 区位优势混
合 型 证 券投 资 基金 、 国泰 中 小 盘成 长 混合 型 证券 投 资 基金 （LOF ） （ 由 金 盛 证 券
投资基金转型而来） 、国泰纳斯达克 100 指数 证券投资基金、国泰价值经典灵活
配置混合型证券投资基金（LOF ） 、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基
金、 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰事件驱动
策略混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优
选混合型证券投资 基金 、国泰大宗商品配 置证 券投资基金(LOF) 、国 泰信 用债券
型证券投资基金、 国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰平衡混合型证券投资基
金 （由金泰证券投资基金转型而来） 、 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型证券投资基金
（LOF ） （ 由 国 泰 估 值 优 势 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 封 闭 期 届 满 转 换 而
来） 、上证 5 年期国债 交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投
资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式
证券投资基金 、 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、 国泰国证医药卫生行
业指数分级证券投资基金、 国泰淘金互联网债券型证券投资基金、 国泰聚信价值
优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF ） 、 国 泰 国 策 驱动 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基 金、 国 泰浓 益 灵活 配 置 混 合
型证券投资基金、 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、 国泰结构转型灵
活配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 （由金鑫证券投资基
金转型而 来） 、 国泰新 经济灵活 配置混 合型证 券投资基 金、国 泰国证 食品饮料行国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
业指数分级证券投资基金、 国泰策略收益 灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰
目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰深证 TMT50 指数分级证券
投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵活配置混
合型证券投资基金、 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰生益灵活配置
混合型证券投资基金、 国泰互联网+ 股票 型证 券投资基金、国泰央企 改革股票型
证券投资基金、 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、 国泰全球绝对收益型
基金优选证券投资基金、 国泰鑫保本混合型证券投资基金、 国泰大健康股票型证
券投资基金、 国泰民福保本混合型证券投资基金、 国泰黄金交易 型开放式证券投
资基金联接基金、 国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、 国泰国证新能源
汽 车 指 数证 券 投资 基 金（LOF ） （ 由 国 泰 国 证新 能 源 汽车 指 数分 级 证券 投 资 基 金
转型而来， 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型
开放式指 数证券 投资基 金转型而 来） 、 国泰民 利保本混 合型证 券投资 基金、国泰
中证军工交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中证全指证券公司交易型开放式
指数证券投资基金、 国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰福益灵活配置
混 合 型 证券 投 资基 金 、国 泰 创 业板 指 数证 券 投资 基 金 （LOF ） 、 国 泰 鸿 益 灵 活 配
置 混合型证券投资基金、 国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰泽益灵活
配置混合型证券投资基金、 国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰鑫益灵
活配置混合型证券投资基金、 国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰利是
宝货币市场基金、 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰普益灵活配置混
合型证券投资基金、 国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、 国泰润利纯债
债券型证券投资基金、 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰众益灵活配
置混合型证券投资基金、 国泰润泰纯债债券型证券投资基金、 国泰融信定增灵活
配置混合型证券投资基金、 国泰现金宝货币市场基金、 国泰景气行业灵活配置混
合 型 证 券投 资 基金 、 国泰 国 证 航天 军 工指 数 证券 投 资 基金 （LOF ） 、 国 泰 中 证 国
有 企 业 改革 指 数证 券 投资 基 金 （LOF ） 、 国 泰 民 丰 回 报定 期 开放 灵 活配 置 混 合 型
证 券 投 资基 金 、国 泰 中证 申 万 证券 行 业指 数 证券 投 资 基金 （LOF ） 、 国 泰 策 略 价
值灵活配 置混合 型证券 投资基金 （由国 泰保本 混合型证 券投资 基金变 更而来） 、
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证券投资基
金、 国泰大农业股票型证券投资基金、 国泰智能装备股票型证券投资基金、 国泰国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰 润鑫纯债债券型证券投资基金、
国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰宁益定期开放灵活配置混
合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年 期国债交易
型开放式指数证券投资基金、 国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金
（QDII ） 。另外，本基 金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基
金资产管理人资格， 目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19
日， 本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日， 本基金管
理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务 （专户理财） 的基金公司之一， 并
于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII ）资 格，囊括了
公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等 管理业务资格 。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作， 历任综合计划处、 资金处副处长、 国际结算部副总经
理 （主持工作） 。1992 年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作， 其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 10 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限
责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月， 在建投投资有限责任公司、 建投传媒
华文公司任监事长、 纪委书记。2016 年 11 月 起任公司党委书记，2017 年 3 月起
任公司董事长、法定代表人。
傅敏，董事，大学本科，会计师。1979 年 12 月至 1988 年 3 月，任 冶金工
业部西南地勘局财会处干部。 1988 年 3 月至 2005 年 7 月， 在中国建设银行工作，
历任财会部干部、人力资源部干部、副处长、处长、总经理助理。2005 年 7 月
至 2011 年 3 月在中国 建银投资有限责任公司工作，历任人力资源部副总经理、
业务总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月，在 中投发展有限责任公司工作，历任
人力资源部总经理、 总 裁助理、 工会主席、 党 委委员、 副总裁、 董事 。 现任中国
建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。2017 年 3 月起任公司董事。 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责 任公司
工作， 先后任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略投
资部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负
责人，现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino ，董事 ，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助 理，1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董 事。
游一冰， 董事， 大学本 科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英 国特许
保险师 （Chartered Insurer）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经
理；1994 年起任中国保险 （欧洲) 控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险
有限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002
年起任中 意人寿 保险有 限公司董 事。2007 年 起任中意 财产保 险有限 公司董事、
总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
董树梓， 董事， 大学本科， 高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月， 在山
东 临沂电业局工作， 历任会计、 科长、 副总会计师。 2002 年 3 月至 2003 年 2 月，
在山西鲁晋王曲发电公司工作， 任党组成员、 总会计师。2003 年 2 月至 2008 年
3 月，任鲁能集团经营考核与审计部总经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月，任英
大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。2011 年 2 月至今，在 中国电力财
务有限公司工作。历任审计部主任，公司党组成员、总会计师。2017 年 3 月起
任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作， 先后任办公室科员、 个人银 行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作， 任办公室高级业务经理、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基 金管理有限公司，任总经理助理，
2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理，2016 年 7 月 8 日起任公司总
经理及公司董事。
王军，独 立董 事，博 士 研究生， 教授 。1986 年起在对 外经 济贸易 大 学法律
系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、
院长， 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融法律
研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究 会副会长、 中国法学会民法学研究会
常务理事、 中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁
委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 （目前已上市）
独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事。
常瑞明， 独立 董事， 大 学学历， 高级 经济师 。1980 年起在 工商 银行 河北省
工作， 历任河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分行办公室副主任、 信息处处
长、 副处长； 河北保定 市分行行长、 党组 副书 记、 书记； 河北省分行 副行长、 行
长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任
工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉 大厦董事长。
2014 年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡， 独立董事， 硕士研究生， 高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月，
在中国建设银行江苏省分行工作， 先后任职于计划处、 信贷处、 国际业务部， 历
任副处长、 处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月， 任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代 表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月 ，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、 会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月， 任汉石投资管理有限公司 （香港） 董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群， 独立董事， 博士 研究生， 高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作， 历任讲师、 副研究员、 副 主任、 主任。国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
1991 年起兼 任中国 财 政研究院 研究生 部（财 政部财政 科研所 研究生 部）硕士生
导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作， 历任技术部/ 企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在
中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004 年 9 月至 2016 年 7
月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月起兼任中国上市公司
协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息 产业集团有
限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工 作） 、主任。2012 年 3
月至 2016 年 7 月， 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月
至 2016 年 11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担
任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017
年 10 月起任公司独立董事 。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月， 先后于建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部
工作 ， 任业务经理、 副 行长、 副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司 秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法律 及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司
监事。 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
刘锡忠， 监事， 研究生 。1989 年 2 月至 1995 年 5 月， 中国人民银行 总行稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月， 在华北电力集团财务有限公司
工作， 历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、 纪检监察室主持工作、 风险管理部主任、 资金管理部
主任、河北业务 部主任，现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司， 历任行业研究员、 社保 111 组合基金经理助理、 国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券
投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金 （原
国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼
任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF ） 的基金经理，2015 年 9 月起兼任
国泰央企改革股票型 证券投资基金的基金经理。 2017 年 7 月起任权益投资总监。
2015 年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥， 监事， 硕士研究 生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任新晨信息 技术有
限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术
部总监、运营管理部总监。2017 年 2 月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 现任纪
检监察室副主任、审计部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。
3、高级 管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德， 博士 ，15 年 证券基金 从业 经历。 曾 就职于江 苏省 人大常 委 会、中
国证券监督管理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有
限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于 上投摩根基金管理有限公司，历任
督察长、 副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 担任公司副总经
理。
李辉， 大学本科， 17 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集 团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司， 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、
人力资源部 （财富大学） 及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，18 年证券从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局， 历任稽查处 副主任科员、 主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办， 任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司， 任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国 泰基金管理有
限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
4、本基金 的基金经理
（1 ）现任基金经理
艾小军， 硕士， 16 年证券基金从业经历。 2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华安
基金管理有限公司任量化分析师； 2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金管
理有限公司任应用分析师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平安资产管理有限公
司任量化分析师；2007 年 10 月加入国泰基金管理有限公司， 历任金融工程分析
师、高级产品经理和基金经理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交易型开放式证
券投资基金、 上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 180 金融
交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015 年 3 月起兼任国泰
深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年 4 月起兼任国泰沪深
300 指数证券投资基金的基金经理， 2016 年 4 月起兼任国泰黄金交易型开放式证
券投资基金联接基金的基金经理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放
式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
的基金经理， 2017 年 3 月至 2017 年 5 月兼任国泰保本混合型证券投资基金的基
金经理，2017 年 3 月起兼任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰
国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）的基 金经理，2017 年 4 月 起兼任国泰
中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ） 的基金经理，2017 年 5 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰保本混合型证券投资基金变
更而来） 、 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月
起兼任国 泰宁益 定期开 放灵活配 置混合 型证券 投资基金 的基金 经理。2017 年 7
月起任投资总监（量化） 、金融工程总监。
（2 ）历任基金经理
本基金自成立之日起至今一直由艾小军担任基金经理，无基金经理变更事
宜。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公司高级管理人员、 投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则， 以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资 （事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作）
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第 二部分
基 金 托管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62
亿元， 增幅 3.47% 。 上 半年， 本集团实现利润总额 1,720.93 亿元， 较上年同期增
长 1.30% ； 净利润较上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元， 盈利水平实现平稳增
长。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、
“2016 亚 太 区 最 佳 流 动 性 管 理 银 行 ” ， 《 机 构 投 资 者 》 “ 人 民 币 国 际 化 服 务 钻 石
奖” ， 《 亚洲银 行家》 “ 中国最佳 大型零 售银行 奖”及中 国银行 业协会 “年度最具
社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排
名”中， 以一 级资本 总 额继续位 列全 球第 2 ； 在美国《 财富》2016 年世界 500
强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资 产 市场 处、 理财 信托股 权 市场 处、QFII 托 管 处 、养 老金 托管 处、清 算 处、 核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划
财 务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部
担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经 理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质 量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管
759 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环
球金融》 “中国最佳托管 银行” 、 “中国最佳次托 管银行” 、 “最佳托管 专家 ——QFII ”
等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
第 三部分
相 关 服务 机构
一、基金份额 销售 机构 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
1、 场外销售机构
（1 ）直销机构
序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱 大厦
16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易 页面
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android
交易客户端 、 “国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（2 ）其他场外销售机构
①销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
渤海银行股份
有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
2
东莞农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
3
国泰君安证券
股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618
号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
4
中信建投证券
股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
5
国信证券股份
有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券
大厦16-26 楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：
www.guosen.com.cn
6
招商证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45
层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
7
中国银河证券
股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大
厦C 座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
8
海通证券股份
有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
9
申万宏源证券
有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
10
兴业证券股份
有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
11
万联证券有限
责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广
场F 栋18、19 层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
12
东吴证券股份
有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
13
上海证券有限
责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
14
国盛证券有限
责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金
融大厦4 楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
15
光大证券股份
有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525 、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
16
广发证券股份
有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2
号618 室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、
19、36、38、39、41、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
17
中信证券股份
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
有限公司
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
18
中信证券（山
东） 有限责任公
司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15
层1507-1510 室
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融
广场1 号楼第20 层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电话：95548 网址： www.citicssd.com
19
长江证券股份
有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
20
国海证券股份
有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
21
中原证券股份
有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号17 层
法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
客服电话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
22
中泰证券股份
有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
23
安信证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35
层、28 层A02 单元
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话： 0755-82825551 传真：0755-82558355 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
24
中国中投证券
有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超
商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层01. 02. 03. 05.
11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
25
中国国际金融
股份有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27
层及28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
26
天相投资顾问
有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
27
信达证券股份
有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
28
华龙证券有限
责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
29
平安证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大
厦16-20 层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址： stock.pingan.com 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
30
德邦证券股份
有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电话：4008888128 网址： www.tebon.com.cn
31
西南证券股份
有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
32
国都证券股份
有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资
大厦9 层10 层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：
010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
33
华鑫证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28
层A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话： 021-32109999 ； 029-68918888； 4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
34
国金证券股份有
限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客 户 服 务 电 话 :
4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
35
中信期货有限公
司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
36
申万宏源西部
证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南
路358 号大成国际大厦 20 楼2005 室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
37
华西证券股份
有限公司
注册地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西
证券大厦
办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西
证券大厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
②第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
上海好买基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼
41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多
斯国际大厦903～906 室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
2
深圳众禄金融控
股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8
楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8
楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
3
上海长量基金销
售投资顾问有限
公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际
B 座 16 层
法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
客服电话：400-820-2899
网址：
www.erichfund.com
4
浙江同花顺基金
销售公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花
顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：
0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
5
上海天天基金销
售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
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6
宜信普泽投资顾
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上海陆金所资产
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泰诚财富基金销
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9
北京虹点基金销
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深圳市新兰德证
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法定代表人：张彦 联系人：文雯
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11 3
北京汇成基金销
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法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
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12 3
北京创金启富投
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法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
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13 3
北京格上富信基
金销售有限公司
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办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内
09 室
法定代表：李悦章 联系人：曹庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
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14 3
上海华夏财富投
资管理有限公司
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室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B
座16 层
法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
2、场内发售机构
场内将通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。 具体名单详见本基金份
额发售公告。
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
二、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、 丁媛
联系人： 丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：李一
经办注册会计师：许康玮、李一
第 四部 分
基 金 份名 称
国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）
第 五部 分
基 金 类型 和存 续期 限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型上市开放式
3、基金的存续期间：不定期
第 六部 分
投 资 目标
本基金紧密跟踪标的指数， 追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪
偏离度和跟踪误差最小化。
第 七部 分
投 资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
国债、金 融债、 企业债 、公司债 、次级 债、可 转换债券 （含分 离交易 可转债） 、
央行票据 、中期 票据、 短期融资 券、超 短期融 资券等） 、债券 回购、 资产支持证
券、 银行存款等固定收益类品种、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金 在履行适当程序
后 可将其纳入投资范围， 其投资原则及投资比例按法律法规 或监管机构的相关规
定执行。 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
基金的投资组合比例为： 本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不低于
85% ， 其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资产
的 80% ； 本基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5% 。
如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许， 本基金管理人可 在履行适
当程序后 对上述资产配置比例进行调整。
第 八部 分
投 资 策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法， 即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票
投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相 应的调整。 但因特殊
情况 （如成份股长期停牌、 成份股发生变更、 成份股权重由于自由流通量发生变
化、 成份股公司行为、 市场流动性不足等） 导致本基金管理人无法按照标的指数
构成及权重进行同步调整时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 尽量降低跟踪
误差。
在正常市场情况下， 本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值
不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。如因标的指数编制规则调整或其他因素
导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、固定收益类投资工具投资策略
本基 金基于流动性管理及策略性投资的需要， 将投资于债券等固定收益类金
融工具， 投资的目的是保证基金资产流动性， 有效利用基金资产， 提高基金资产
的投资收益。 本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、 货币政策动向，
预测未来利率变动走势， 自上而下地确定投资组合久期， 并结合信用分析等自下
而上的个券选择方法构建债券投资组合。
3、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、 债券期限结构、 分散化 投资、
行业分布等因素， 坚持价值投资理念， 把握市场交易机会。 在严格遵守法律法规
的基础上， 通过信用研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种
进行投资，以期获得长期稳定收益。 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 结合权证
定价模型寻求其合理估值水平， 并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无
风险收益。本基金管理 人将充分考虑权证资产 的收益性、流动性及风 险性特征,
通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
第 九部 分
业 绩 比较 基准
本 基 金 的 业绩 比 较基 准为 ： 中 证 申万 证 券行 业指 数 收 益 率×95%+ 银行 活 期
存款利率（税后）×5% 。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布、 维护或授权， 或标的
指数由其他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人
认为标的指数不宜继续作为业绩比较基准组成部分的， 或证券市场有其他代表性
更强、 更适合投资的指数推出时， 本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的
原则， 经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后， 调整业绩比较基准并及
时公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第 十部 分
风 险 收益 特征
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，
其预期收益及预期风险水平高于混合 型基金、债券型基金和货币市场基金。
第 十一 部分
基 金 投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 10
月 24 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日， 本报告所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%) 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
1 权益投资 38,125,819.59 91.26
其中：股票 38,125,819.59 91.26
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,180,002.43 7.61
7 其他各项资产 470,939.90 1.13
8 合计 41,776,761.92 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
（2 ）指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业
- -
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- - 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
J 金融业
38,125,819.59 93.65
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
38,125,819.59 93.65
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1 ）期末指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 600030 中信证券 284,544 5,175,855.36 12.71
2 600837 海通证券 310,418 4,587,978.04 11.27
3 601211 国泰君安 158,300 3,424,029.00 8.41
4 601688 华泰证券 106,482 2,408,622.84 5.92
5 000776 广发证券 104,723 1,987,642.54 4.88
6 600958 东方证券 113,020 1,815,101.20 4.46
7 600999 招商证券 77,533 1,658,430.87 4.07
8 601377 兴业证券 173,727 1,471,467.69 3.61
9 000166 申万宏源 220,274 1,284,197.42 3.15
10 601901 方正证券 148,521 1,277,280.60 3.14
（2 ）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ） 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体 （除 “海通证券 ”、 “华
泰证券 ” 、 “广发证券 ”、 “兴业证券”、 “ 中信证券”、 “方正证券 ”公告违
规外） 没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、 处罚的情国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
况。
根据 2016 年 11 月 25 日海通证券发布的相关公告，公司部分营业部对恒生
公司HOMS 系统开放专线接入， 客户通过 HOMS 系统进行分仓交易； 部分营业部在
明知客户身份存疑情况下为客户办理有关手续， 并推介配资业务， 在 明知客户疑
似从事配资业务后， 未能采取有效措施规范客户账户。 在这些行为中， 海通证券
未能按照相关规定履行对客户身份审查和了解的职能， 未切实防范客户借用证券
交易通道违 规 从 事 交 易 活 动 。 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 决 定 对 海 通 证 券 给 予 警
告， 没收违法所得2865.3 万元， 处以8595.9 万元罚款， 并对相关责任人给予警
告和罚款。
根据 2017 年5 月 23 日海通证券发布的相关公告， 收到证监会行政处罚事先
告知书。 海通证券违反了证券公司融资融券相关管理办法， 中国证监会拟对中信
证券给予警告，没收违法所得 50.97 万元，处 以 254.83 万元罚款， 并对相关责
任人给予警告和处罚。
根据 2016 年 11 月 25 日华泰证券发布的相关公告，公司部分客户通过恒生
公司 HOMS 系统、同花 顺系统接入，华泰证券未按要求采 集客户交易终端信息，
未能确保客户交易终端信息的真实性、 准确性、 完整性、 一致性、 可 读性， 未采
取可靠措施采集、 记录与客户身份识别有关的信息。 中国证券监督管理委员会决
定对华泰证券给予警告， 没收违法所得 1823.5 万元， 处以5470.6 万元罚款， 并
对相关责任人给予警告和罚款。
根据 2016 年 11 月 26 日广发证券发布的相关公告，公司部分营业部对恒生
公司 HOMS 系统开放专 线接入，广发证券未采集客户交易终端信息，未能确保客
户交易终端信息的真实性、 准确性、 完整性、 一致性、 可读性， 未采取可靠措施
采集、 记录与客户身份识别有关的 信息。 中国证券监督管理委员会决定对广发证
券给予警告，没收违法所得 680.51 万元，处 以 2041.54 万元罚款， 并对相关责
任人给予警告和罚款。
根据 2016 年7 月 28 日兴业证券发布的相关公告， 公司在推荐欣泰电气申请
首次公开发行股票并在创业板上市过程中， 未遵守业务规则和行业规范， 未勤勉
尽责地对欣泰电气IPO 申请文件进行审慎核查， 并未能审慎核查公开发行募集文
件的真实性和准确性。证监会为此对公司给予警告、没收保荐业务收入 1200 万国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
元并处以罚款2400 万元、 没收承销股票违法所得 2078 万元并处以罚款 60 万元。
根据2017 年5 月25 日中信证券发布的相关公告， 收到证监会行政处罚事先告知
书。 中信证券在司度 （上海） 贸易有限公司从事证券交易时间连续计算不足半年
的情况下， 为其提供融资融券服务， 违反了证券公司融资融券相关管理办法， 中
国证监会拟对中信证券给予警告，没收违法所得 6165.58 万元，处以 30827.92
万元罚款，并对相关责任人给予警告和处罚。
根据 2016 年 12 月 20 日方正证券发布的相关公告，收到证监会行政处罚事
先告知书。 方正证券未披露控股股东与其他股东间关联关系等重要信息， 违反了
上市公司信息披露相关管理办法。证监会拟对 方正证券给予警告，处以 60 万元
罚款，并对相关责任人给予警告和处罚。
该 情 况 发 生 后 ， 本 基 金 管 理 人 就 上 述 公 司 受 处 罚 事 件 进 行 了 及 时 分 析 和 研
究， 认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质
影响， 对该公司投资价值未产生实质影响。 本基金管理人将继续对该公司进行跟
踪研究。
（2 ） 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库
之外的情况。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 17,106.63
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 917.70
5 应收申购款 452,915.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用
-
8 其他 -
9 合计 470,939.90 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5 ）报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明
①期末 指数投资 前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
②期末 积极投资 前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
第十 二 部分
基金的 业绩
基金业绩截止日为 2017 年 6 月30 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017 年4 月27 日至
2017 年6 月30 日
4.18% 0.53% 0.61% 0.86% 3.57% -0.33%
注：2017 年4 月 27 日为基金合同生效日。
第十 三 部分
基 金 费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 标的指数使用许可费；
4、基金上市费用和年费；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用； 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
10、 基金的开户费用、账户维护费用；
11 、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 的年费率计提。 管理费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 按月支付 。 由基金托管人 根据与基金管理人核对一致
的数据， 自动在 月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径 从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 按月支付 。 由基金托管人 根据与基金管理人核对一致
的数据， 自动在 月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径 从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休 假等，支付日期顺延。
3、标的指数使用许可费
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。 本基金的标的指数使用许可费
按前一日基金资产净值的 0.02% 的年费率计提，计算方法如下：
H=E ×0.02% ÷当年天 数
H 为每日应计提的标的指数使用许可费
E 为前一日的基金资产净值 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
标的指数使用许可费的收取下限为每季度人民币 50,000 元（基金合同生效
日所在季度除外） ，计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。
自基金合同生效之日起， 标的指数使用许可费每日计提， 按季支付。 标的指
数使用许可费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复
核后于次季度前 10 个 工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公
休日等，支付日期顺延。
中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数使用许可
费费率和计算方法的，本基金将采用调整后的费率或方法计算指数使用许可费。
基金管理人应及时通知基金托管人， 并依照有关规定最迟于新的费率和计算方法
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
上述 “ 一、 基金费用的种类中第 4－11 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托
管费率， 无需召开基金份额持有人大会审议。 基金管理人必须最迟于新的费率实
施前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第十四部分
对基 金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）更新招募 说明书摘要（2017 年第一号）
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对 2017 年 3 月 21 日刊登的本基金招募说明书进行了更新， 更新的主要
内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构的相关信息；
5、更新了“第六部分 基金的募集”中的相关内容；
6、更新了“第七部分 基金合同的生效”中的相关内容；
7、更新了“第九部分 基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
8、更新了“第十部分 基金的投资”中基金投资组合报告，更新至 2017 年
9 月 30 日；
9、更新了“第十一部分 基金的业绩” ，更新至 2017 年 6 月 30 日；
10、更新了“第二十一部分 托管协议的内容摘要”中的相关内容；
11 、 更新了 “第二十三 部分 其他应披露的事项” ， 披露了自上次招募说明书
披露以来涉及本基金的相关 公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公
司网站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 七年十二月九日
