中信建投睿康混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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中信建投 睿康 混 合 型 证券 投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
基 金 管理 人 ： 中 信 建投 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 北京 银行 股 份 有 限 公司
二 〇一 七年 十一 月
中信建投睿康混合型证券投资基金
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重要提示
中信建投睿康混合型证券投资基金 （以下 简称“本基金”） 申请 募集的准予
注册 文件名称为： 《关于准予 中信建投睿康混合型证券投资基金 注册的批复 》 （证
监许可 〔2017〕70 号） ， 注册日期为：2017 年 1 月 10 日。 基金合同于 2017 年 4
月 26 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金通过运用投资组合保险策略， 在严格控制风险的基础上， 力求实现基
金资产的持 续稳定增值。 投资有风险， 投资人在投资本基金前， 请认真阅读本招
募说明书及 《基金合同》 等信息披露文件， 全面认识本基金的风险收益特征和产
品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （或申购） 基金
的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益， 亦承担基金
投资中出 现的各 类风险 。投资本 基金可 能遇到 的风险包 括 ：因 整体政 治、经济、
社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的
非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金
管理人在基金管理实施过程中产生的 管理风险， 本基金的特定风险等。 本基金的
具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。 本基金的一般风险及特有风险
详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金属于混合型基金， 其预期风险和 预期 收益高于货币市场基金、 债券 型
基金， 低于股票型基金， 属于证券投资基金中中高 预期风险、 中高预期收益的品
种 。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决
策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负责。 此外，
本基金以 1.00 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份
额净值跌破 1.00 元初始面值的 风险。 中信建投睿康混合型证券投资基金
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基金不同于银行储蓄与债券， 基金投资人有可能获得较高的收益， 也有可能
损失本金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金表现的保证。
本更新的招募说明书所载内容截止日为 2017 年 10 月 26 日，有关财 务数据
和净值截止日为 2017 年 9 月 30 日（财务数 据未经审计） 。本基金托管人北京银
行股份有限公司复核了本次更新的招募说明书。
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一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、19 层
法定代表人： 蒋月勤
设立日期：2013 年 9 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可〔2013〕1108 号
组织形式：有限责任公司
存续期限： 永久存续
注册资本：30000 万元人民币
联系人：杨露露
电话：010-59100288
股权结构： 中信建投证券股份有限公司占 55%、 航天科技财务有限责任公司
占25%、江苏广传广播传媒有限公司占 20%。
（二） 主要人员情况
1、董事会成员
蒋月勤先生， 董事长， 成都电子科技大学硕士研究生 学历。 曾任职中信证券
股份有限公司 交易部总经理、 长盛基金管理有限公司总经理， 现任中信建投证券
股份有限公司党委委员、 执委会委员、 董事总经理， 兼任中信建投基金管理有限
公司董事长。
张杰女士， 副董事长、 总经理， 首都师范大学 本科学历。 曾任中信建投证券
股份有限公司 经纪业务管理部行政负责人， 现任中信建投基金管理有限公司副董
事长、总经理。
李聚合先生， 副董事长， 中国人民大学在职博士研究生学历。 曾任国家发改
委财政金融司副司长， 长期从事宏观经济及财政货币政策研究， 熟悉证券期货市
场 及社会信用体系建设情况。 现任中信建投基金管理有限公司副董事长， 兼任中
信建投证券股份有限公司董事总经理、 交通信用研究院顾问委员会主任、 元达信中信建投睿康混合型证券投资基金
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资本管理 （北京） 有限公司执行董事、 首都师范大学信用立法与信用评估研究中
心学术顾问。
陈瑛女士， 董事， 北京师范大学硕士研究生学历。 曾任航天一院 211 厂总会
计师、 航天一院财务部副部长、 航天一院发射技术及特种车事业部总会计师、 航
天投资控股有限公司财务总监， 现任航天科技财务有限责任公司财务总监 、 中信
建投基金管理有限公司 董事。
周艳丽女士， 董事， 南京大学硕士研究生学历。 曾任江苏省广播电视总台 （集
团） 财务资产部 副主任， 现任江苏省广播电视总台 （集团） 财务资产部 主任、 中
信建投基金管理有限公司 董事。
袁野先生， 常务副总经理、 职工董事， 德国特里尔大学硕士研究生学历。 曾
任德国HVB 银行卢森堡分行产品经理、 中信建投证券股份有限公司资产管理部总
监、 中信建投基金管理有限公司总经理， 现任中信建投基金管理有限公司常务副
总经理 、职工 董事。
杜宝成先生， 独立董事， 北京大学法律系硕士研究生学历。 曾任北京市律师
协会职员 、中国 侨联华 联律师事 务所律 师 、 北 京市融商 律 师事 务所高 级合伙人，
现任北京市融商律师事务所主任 、中信建投基金管理有限公司独立董事 。
王汀汀先生， 独立董事， 北京大学博士 研究生学历 。 现任中央财经大学副教
授 、中信建投基金管理有限公司独立董事 。
王宏利女士， 独立董事， 北京师范大学硕士研究生学历。 曾任北京瑞达会计
师事务所部门副经理 、 北京中洲光华会计师事务所高级经理 、 天健光华会计师事
务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员 、 大华会计师
事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员 ， 现任大华会计师事务所
合伙人兼事务所战略发展和市场管理委员会委员 、 中信建投基金管理有限公司独
立董事 。
王禹媚女士， 独立董事， 北京大学硕士研究生学历。 曾任申银万国证券家电
行业分析师、 安信证券传媒行业分析师、 中国国际金融有限公司研究部执行总经
理、 华泰证券股份有限公司研究所董事总经理 、 华泰联合证券董事总经理、 成长
企业融资部负责人 ， 现任宁波梅山保税港区阿特列斯投资管理有限公司法人代表、
执行董事、 管理合伙人， 西藏早鸟创业投资有限公司法人代表、 执行董事， 中信中信建投睿康混合型证券投资基金
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建投基金管理有限公司独立董事。
2、监事会成员
孔萍女士， 监事会主席， 中国人民大学 硕士 研究生学历。 曾任中国工商银行
财务处副科长， 华夏证券 股份有限公司财务、 稽核、 清算部部门总经理， 现任中
信建投证券股份有限公司运营管理部行政负责人 、 中信建投基金管理有限公司监
事会主席 。
许会芳女士， 监事， 中国人民银行研究生部硕士研究生学历。 曾任 航天科技
财务有限责任公司风险管理与法律部 副总经理 ， 现任航天科技财务有限责任公司
风险管理与法律部总经理 、中信建投基金管理有限公司监事 。
周琰女士， 监事， 南京大学硕士研究生 学历 。 曾任江苏省广播电视总台投资
管理部业务拓展科副科长， 现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科长 、
中信建投基金管理有限公司监事 。
张全先生， 职 工监事， 中国人民银行研究生部硕士研究生学历。 曾就职于中
信建投证券 股份有限公司 债券承销部、 债券销售交易部、 资本市场部 、 任中信建
投基金管理有限公司总经理助理 、 特定资产管理部负责人 ， 现任元达信资本管理
（北京）有限公司总经理 、中信建投基金管理有限公司职工监事 。
陈晨先生， 职工监事， 北京工业大学 本科学历 。 曾就职于华夏证券 股份有限
公司 信息技术部网络管理岗、 中信建投证券 股份有限公司 信息技术部网络管理岗 、
中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人 ， 现任中信建投基金管理有限公司
特定资产管理部项目经理 、职工监事。
王琦先生， 职工监事 ， 中国人民大学博士 研究生学历。 曾任大通证券 股份有
限公司 研发中心研究员、 中关村证券 股份有限公司 研发中心研究员、 中信建投证
券 股份有限公司 交易部 总监， 现任中信建投基金管理有限公司总经理助理 、 职工
监事 。
3、高级管理人员
蒋月勤先生，现任公司董事长，简历同上。
张杰女士，现任公司副董事长、总经理，简历同上。
袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事，简历同上。
周建萍女士， 北京大学在职研究生。 曾任航天科技财务有限责任公司投资部中信建投睿康混合型证券投资基金
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总经理、 资产管理部总经理、 交易部总经理 、 中 信建投基金管理有限公司督察长 ，
现任中信建 投基金管理有限公司 副总经理， 兼任元达信资本管理 （北京） 有限公
司执行监事。
高翔先生， 太原机械学院 （现 中北大学） 本科学历。 曾任广东深圳蛇口新 欣
软件产业有限公司开发一部高级程序员 、 华夏证券深圳分公司电脑部副经理 、 鹏
华基金管 理有限 公司信 息技术部 总监 、 大成基 金管理有 限公司 信息技 术部总监 、
中信建投基金管理有限公司总经理助理， 现任中信建投基金管理有限公司副总经
理。
张乐久先生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。 曾任中大期货有
限公司研究员、 太平洋证券股份有限公司研究员、 中国证券监督管理委员会北京
监管局主任科员、 北京 同瑞汇金管理有限公司合规专员， 现任中信建投基金管理
有限公司督察长，兼任稽控合规部负责人。
4、 本基金基金经理
王浩 先生， 中央财经大学硕士研究生学历 。 曾任中信建投证券股份有限公司
资产管理部研究员，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。
颜灵珊 女士， 中国人民大学管理学硕士 研究生学历 。 曾任招商证券股份有限
公司债券研究员 ，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。
5、投资决策委员会成员
袁野先生，简历同上。
王琦先生，简历同上。
王浩先生，简历同上。
周户先生 ，南开 大学 硕 士研究生 学历 。 曾任渤 海证券 股 份有限 公司 研 究员、
广发证券 股份有限公司 研究员、 国金证券股份有限公司 及其下属基金公司研究员，
现任中信建投基金管理有限公司投资研究部 基金经理。
黄海浩女士， 山东大学 本科学历。 曾任利顺金融(亚洲)有限责任公司交易部
Broker 、平 安利顺 国际 货币经 纪有限 责任公 司 交易部 Broker 、国 投 瑞银基 金管
理有限公司交易部债券交易员 、 中信建投基金管理有限公司交易部交易员 ， 现任
中信建投基金管理有限公司 投资研究部基金经理 。
梁奇先生， 清华大学硕士 研究生学历。 曾任汤森路透集团软件工程师、 英大中信建投睿康混合型证券投资基金
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基金管理有限公司系统工程师、 风险控制师， 现任职于中信建投基金管理有限公
司稽控合规部风险管理岗。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
（一） 基本情况
名称：北京银行股份有限公司( 简称：北京银行)
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人： 张东宁
成立时间：1996 年 01 月 29 日
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币 88 亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]776 号
联系人： 赵姝
联系电话：(010) 6622 3695
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理国内结算； 办
理票据贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政府债
券； 从事同业拆借； 提供担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保管箱业务；
办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇汇
款； 外币兑换； 同业外汇拆借； 国际结算； 结汇、 售汇； 外汇票据的承兑和贴现；
外汇担保； 资信调查、 咨询、 见证业务； 买卖和 代理买卖股票以外的外币有价证
券； 自营和代客外汇买卖； 证券结算业务； 开放式证券投资基金代销业务； 债券
结算代理业务； 短期融资券主承销业务； 经中国银行业监督管理委员会批准的其
它业务。
发展概况：
北京银行成立于 1996 年， 是一家中外资本融合的新型股份制银行。 成立 20
年来， 北京银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势， 先后实现引资、 上市、 跨区中信建投睿康混合型证券投资基金
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域、 综合化等战略突破。 目前， 已在北京、 天 津、 上海、 西安、 深圳 、 杭州、 长
沙、南京、济南及南昌等 10 大中心城市设立 300 多家分支机构，发起设立北京
延庆、浙江文成及吉林农安北银村镇银行，成 立香港和荷 兰 阿 姆 斯 特 丹 代 表 处 ，
发起设立国内首家消费金融公司 ——北银消费金融公司， 首批试点合资设立中荷
人寿保险公司， 先后设立中加基金管理公司、 北银金融租赁公司， 开辟和探索了
中小银行创新发展的经典模式。
截至 2016 年12 月末，北京银行资产总额达到 2.12 万亿元，较年初增长
14.71% 。2016 年实现 净利润 179 亿元， 同比 增长 6.2%。 资产利润 率 0.90%；加
权平均净资产收益率 14.92%。贷款总额8,999 亿元，较年初增长16.1% ；存款
总额1.15 万亿元， 较年初增长12.58%。 不良贷款率1.27%； 拨备覆盖率256.06%。
全行品牌价值超过300 亿元，一级资本在全球千家大银行排 名 提 升 至 第 77 位，
连续三年跻身全球百强银行，并名列首都金融业第一位。20 年来，北京银行积
极履行社会责任，在医疗、教育、慈善、赈灾等方面向社会捐助超过 1 亿元，
充分彰显了企业社会责任。 凭借优异的经营业绩和优质的金融服务， 北京银行赢
得了社会各界的高度赞誉， 先后荣获 “全国文明单位” 、 “亚洲十大 最佳上市银
行” 、 “中国最佳城市 商业零售银行” 、 “最 佳区域性银行” 、 “最 佳支持中小
企业贡献奖” 、 “最佳 便民服务银行” 、 “中 国上市公司百强 企业” 、 “中国社
会责任优秀企业” 、 “ 最具持续投资价值上市公司” 、 “最受尊敬银 行” 、 “最
值得百姓信赖的银行机构”及“中国优秀企业公民”等称号。
（二） 资产托管部主要人员情况
刘晔女士 ，北 京银行 资 产托管部 总经 理，硕 士 研究生学 历。1994 年 毕业于
中国人民 大学财 政金融 系，1997 年 毕业于 中 国人民银 行总行 研究生 部，具有十
多年银行和证券行业从业经验。 曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工作。
在北京银行工作期间， 先后从事贷款审查、 短期融资券承销、 基金销售 及资产托
管 等工作。2008 年 7 月至2012 年9 月任北京银行资产托管部总经理助理，2012
年9 月至 2014 年12 月任北京银行资产托管部副总经理 ，2014 年12 月起至今任
北京银行资产托管部总经理 。
北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势， 搭建了
由高素质人才组成的专业团队， 内设核算估值岗、 资金清算岗、 投资运 作监督岗、中信建投睿康混合型证券投资基金
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系统运行保障岗及风险内控岗， 各岗位人员均分别具有相应的会计核算、 资产估
值、资金清算、投资监督、风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经验，70%
的员工拥有研究生及以上学历。
（三） 基金托管业务经营情况
北京银行资产托管部秉持 “严 谨、 专业、 高效 ” 的经营理念， 严格履行托管人的
各项职责， 切实维护基金持有人的合法权益， 为基金提供高质量的托管服务。 经
过多年稳步发展， 北京银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已
形成包括证券投资基金、 基金专户理财、 证券公司资产管理计划、 信托计划、 银
行理财、 保险资金、 股权投资基金等产品在内的托管产品体系， 北京银行专业高
效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
（1 ）直销中心
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人： 蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层
传真：010-59100298
联系人：贾欣欣
客户服务 电话：4009-108-108
网址：www.cfund108.com
（2 ）网上直销
直销网站：www.cfund108.com
2、其他销售机构
（1 ）北京银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街甲 17 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 丙17 号 中信建投睿康混合型证券投资基金
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法定代表人： 张东宁
联系人 ：王曦
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（2 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客户服务电话：95587、400-8888-108
网址：www.csc108.com
（3 ）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
电话：010-85605588
传真：010-63229478
联系人：董汇
网址：www.bjrcb.com
客户服务电话：96198
（4 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人：潘世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服务电话：400-181-8188 中信建投睿康混合型证券投资基金
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（5 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
网址：www.lufunds.com
客户服务电话：400-821-9031
（6 ）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
联系方式：022-58314846
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（7 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层
法定代表人：陈柏青
电话：18205712248
联系人：韩爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服务电话：95188
（8 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟 中信建投睿康混合型证券投资基金
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电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人：黄辉
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899
（9 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-88910240
联系人：胡璇
网址：www.5ifund.com
客户服务电话：400-877-3772
（10 ）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话：13671788303
传真：021-20324199
联系人：刘璐
网址：www.dtfunds.com
客户服务电话：400-928-2266
（11 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
电话：010-65556689
传真：010-65550827 中信建投睿康混合型证券投资基金
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联系人：方爽
网址：bank.ecitic.com
客户服务电话：95558
（12 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人：魏争
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（13 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：高天、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（14 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
传真：010-66107914
联系人：王佺
网址：www.icbc.com.cn 中信建投睿康混合型证券投资基金
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（15 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电话：010-89189289 、18910325400
传真：010-89180000
联系人：万容
网址：http://fund.jd.com/
客户服务电话：95118、400-098-8511
（16 ）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人：曹怡晨
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服务电话：400-067-6266
（17 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906
室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人：胡锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服务电话：400-700-9665
（18 ）中期资产管理有限公司
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注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
（19 ）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（20 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr.com
客户服务电话：4000888080
（21 ）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址: 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址: 北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号奇迹大厦 6 层
中信建投睿康混合型证券投资基金
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17
法定代表人: 陈皓
电话:18501904963
传真:010-50877697
联系人: 曹砚财
网址:www.xiquefund.com
客户服务电话:0891-6177483
（22 ）天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区 （中 心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013825
联系人：邵玉磊
3、 基金 管理人 可根据 《中华人 民共和 国证券 投资基金 法》 、 《公开 募 集证券
投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 和本基金基金合同等的
规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务 。
（二） 登记机构
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人： 蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层
电话：010-59100228
传真：010-59100298
联系人：陈莉君
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址：上海市浦 东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
负责人：俞卫锋 中信建投睿康混合型证券投资基金
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18
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陆奇
联系人：陆奇
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系人：张勇
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：许康玮、张勇
四、基金的名称
中信建投 睿康混合 型证券投资基金
五、基金的类型
混合 型证券投资基金
六 、 基 金 的 运 作方 式
契约型开放式
七 、 基 金 的 投 资目 标
本基金通过运用投资组合保险策略， 在严格控制风险的基础上， 力求实现基
金资产的持续稳定增值。
中信建投睿康混合型证券投资基金
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19
八 、 基 金 的 投 资范 围
本基金的投资范围 主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包
括国内依法发行的国债、 央行票据、 金融债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 中
期票据、 短期融资券、 超级短期融资券、 次级债券、 可转换债券、 分离交易可转
债 、 可交换债券、 证券 公司发行的短期公司债券及其他中国证监会允许投资的债
券） 、资 产支持 证券、 债券回购 、银行 存款（ 包括协议 存款、 定期存 款及其他银
行存款） 、 货币市场工具 （包括同业存单） 、 权证、 股指期货 、 国债期货 以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规
定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投 资组合比例为： 本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性
变化， 按照投资组合保险机制对固定收益类资产 （包括各类债券、 资产 支持证券、
债券回购 、银行 存款、 货币市场 工具等 ）和股 票资产的 投资比 例进行 动态调整。
其中， 股票资产占基金资产的比例不高于 40% ； 固定收益类资产占基金资产的比
例不低于 60% ， 其中每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳
的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资
产净值的 5% 。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以 调整上述投资品种的投资比例。
九 、 基 金 的 投 资策 略
本 基 金 在 保 证 资 产 配 置 符 合 基 金 合 同 规 定 的 前 提 下 ， 采 用 CPPI （Constant
Proportion Portfolio Insurance ）恒定 比例组合 保险策略来实现本金保值和增值的
目标。
CPPI 主要根据市场的 波动来调整、修正权益类资产的风险乘数，以确保投
资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某一目标价值， 从而达到对投资
组合保值增值的目的。 投资过程中， 基金管理人需在股票投资风险加大和收益增中信建投睿康混合型证券投资基金
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20
强这两者之间寻找适当的平衡点， 即确定适当的风险乘数， 力求既能够保证投资
组合风险可控，又能尽量为投资者创造更多收益。
本基金的投资策略包含资产配置策略、 固定收益类资产投资策略和股票投资
策略 等。
1、资产配置策略
本基金资产配置策略分为两个层次： 一层为对权益类资产和固定收益类资产
的配置， 该层次以组合保险策略为依据， 即权益类资产可能的损失额不超过安全
垫； 另一层为对权益类资产、 固定收益类资产内部的配置策略。 基金管理人将根
据情况对这两个层次的策略进行调整。
在保证资产配置符合基金合同规定的前提下，基金管理人将按照 CPPI 策略
的要求动态调整权益类资产与固定收益类资产的投资比例， 在力求权益类资产可
能的损失额不超过安全垫的基础上，实现基金资产最大限度的增值。
2、固定收益类资产投资策略
本基金通过综合分析宏观经济运行趋势、 财政政策、 货币政策等， 对市场的
收益率走势及信用环境变化作出判断， 并综合考虑不同债券品种收益率变化的阶
段特征、 收益率水平、 信用风险的大小、 流动性的好坏等多种因素， 在确保基金
资产收益安全性和稳定性的基础上，构造债券组合。
（1 ）久期管理策略
在全球经济的框架下， 本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货
币政策变化做出判断， 密切跟踪 CPI 、PPI 、 汇 率、M2 等利率敏感指标， 运用数
量化工具， 对未来市场利率趋势进行分析与预测， 并据此确定合理的债券组合目
标久期，通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。
（2 ）收益率曲线策略
本基金将结合对市场收益率曲线变化的研究， 适时采用子弹、 杠铃或梯形策
略构造投资组合， 并进行动态调 整， 从短、 中、 长期债券的相对价格变化中获取
收益。
（3 ）相对价值策略
本基金通过对不同债券市场、 债券品种及信用等级的债券间利差的分析判断，
获取阶段性市场定价偏差所带来的投资机会。 中信建投睿康混合型证券投资基金
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（4 ）骑乘策略
本基金通过分析收益率曲线各期限利差情况， 买入收益率曲线最陡峭处所对
应的期限债券， 持有一定时间后， 随着债券剩余期限的缩短， 到期收益率将迅速
下降，从而获得较高的期限利差带来的资本利得收入。
（5 ）回购策略
本基金将适时运用回购交易套利策略， 在确保基金资产安全的前提下增强债
券组合的收益率。
（6 ）信用债投资策略
本基金将 采用内部信用评级和外部信用评级相结合的方法， 通过对信用产品
基本面的研究， 形成对该信用产品信用级别综合评定， 并通过调整组合内信用产
品在信用等级和剩余期限方面的分布，获取超额收益。
（7 ）特殊固定收益品种投资策略
1）可转债投资策略
本基金将积极参与发行条款较好、 申购收益较高、 公司基本面优秀的可转债
的申购， 上市后根据个券的具体情况做出持有或卖出的决策； 同时， 本基金将综
合分析个券行业前景、 估值水平、 条款博弈等因素进行投资操作， 在承担较小风
险的前提下获取较高的投资回报。
2）可交换债券投资策略
可交换债 券兼备 权益类 证券与固 定收益 类证券 的特性， 具有抵 御下行 风险、
分享股票价格上涨收益的特点。 本基金将通过相对价值分析、 基本面研究、 估值
分析、 可交换债券条款分析， 选择公司基本素质优良、 其对应的基础证券有着较
高上涨潜力的可交换债券进行投资。
3）资产支持证券投资策略
资产支持证券是指由金融机构作为发起机构， 将信贷资产等具有稳定现金流
的资产信托给受托机构， 由受托机构向投资机构发行， 以该财产所产生的现金支
付其收益的证券。 本基金通过对资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产支持证
券的发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响， 谨慎投
资资产支持证券。
4）证券公司短期公司债券投资策略 中信建投睿康混合型证券投资基金
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22
本基金将通过对证券行业分析、 证券公司资产负债分析、 公司现金流分析等
调查研究， 分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平， 对证券公
司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。
基金 投资证券公司短期公司债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的
投资决策流程、 风险控制制度， 并经董事会批准， 以防范信用风险、 流动性风险
等各种风险。
3、 股票投资策略
本基金将严谨、 规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合， 从行业和
个股两方面进行分析研究， 精选具有清晰、 可 持续的业绩增长潜力且被市场相对
低估或价格处于合理区间的股票，构建股票组合。
（1 ）行业配置策略
本基金将密切关注国内外经济运行情况和国内各项政策， 深入分析各行业的
发展现状、 景气走势及政策影响， 对具有良好发展前景的行业， 景气程度走高或
处于拐点 的行业，以及政策上充分获得现实支持的行业进行重点配置。
（2 ）个股选择策略
本基金将坚持价值投资理念， 立足于公司的财务状况和发展潜力， 通过估值
手段， 对公司的价值进行合理判断， 并结合股票的价格对其投资价值进行科学判
断； 同时， 本基金将充分结合中国证券市场的自身特点和运行规律， 发掘出投资
价值被市场低估的投资品种，以获取优厚的投资回报。
4、 权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其
合理估值 水平， 以主动 式的科学 投资管 理为手 段，充分 考虑权 证资产 的收益性、
流动性及风险性特征， 通过资 产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当
期收益。
5、 股指期货投资策略
本基金根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 将利用股指期货剥离多头
股票资产 部分的 系统性 风险或建 立适当 的股指 期货多头 头寸对 冲市场 向上风险。
基金经理根据市场的变化、 现货市场与期货市场的相关性等因素， 计算需要用到中信建投睿康混合型证券投资基金
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的期货合约数量， 对这个数量进行动态跟踪与测算， 并进行适时灵活调整。 同时，
综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、 套利机会、 流动性以及保证金要求
等因素， 在各个月份期货合约之间进行动态配置， 通过空头部分的优化创造额外
收益。
6、 国债期货投资策略
本基金通过对基本面和资金面的分析， 对国债市场走势做出判断， 以作为确
定国债期货的头寸方向和额度的依据。 当中长期经济高速增长， 通货膨胀压力浮
现， 央行政策趋于紧缩时， 本基金建立国债期货空单进行套期保值， 以规避利率
风险， 减少利率上升带来的亏损； 反之， 在经济增长趋于回落， 通货膨胀率下降，
甚至通货紧缩出现时，本基金通过建立国债期货多单，以获取更高的收益。
十 、 基 金 的 业 绩比 较 标 准
沪深 300 指数收益率×20% ＋中债总财富指数收益率×80%
沪深 300 指数选取了 A 股市场上规模最大、 流动性最好的 300 只股 票作为
其成份股，较好地反映了 A 股市场的总体趋 势，是目前市场上较有影响力的股
票投资业绩比较基准。 中债总财富指数的编制参考了中国债券市场中部分核心成
员的收益率估值数据， 以更好地反映债券价格信息， 是目前市场上较有影响力的
债券投资业绩比较基准。 选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益
特征。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的业绩比较
基准， 或者该基准利率停止发布， 基金管理人认为有必要作相应调整时， 本基金
管理人可 以依据 维护基 金份额持 有人利 益的原 则，经与 基金托 管人协 商一致后，
变更本基金的业 绩比较基准， 报中国证监会备案并及时公告， 而无需召开基金份
额持有人大会。
十 一 、 基 金 的 风险 收 益 特 征
本基金属于混合型基金， 其预期风险和 预期 收益高于货币市场基金、 债券 型
基金， 低于股票型基金， 属于证券投资基金中中高 预期风险、 中高预期收益的品
种。 中信建投睿康混合型证券投资基金
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十二、 基 金 的 投资 组 合 报 告
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。
基金托管人北京银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年11 月复
核了本报告中的财务指标、 净值表现 、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日（摘自本基金 2017 年 3 季
度报告 ） ，本报告中所列财务数据 未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 9,478,900.00 13.19
其中：股票 9,478,900.00 13.19
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 43,348,788.00 60.31
其中：债券 43,348,788.00 60.31
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 16,800,134.70 23.37
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
1,876,560.38 2.61
8 其他资产 369,244.09 0.51
9 合计 71,873,627.17 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值的比中信建投睿康混合型证券投资基金
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25
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,338,400.00 1.87
C 制造业 7,022,100.00 9.80
D
电力、 热力、 燃气及
水生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、 仓储和邮
政业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信
息技术服务业
- -
J 金融业 1,118,400.00 1.56
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服
务业
- -
N
水利、 环境和公共设
施管理业
- -
O
居民服务、 修理和其
他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、 体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 9,478,900.00 13.22
（2 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通 投资股票。
3、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元) 占基金资产中信建投睿康混合型证券投资基金
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26
净值比例
(%)
1 600309 万华化学 50,000 2,107,500.00 2.94
2 000968 蓝焰控股 80,000 1,338,400.00 1.87
3 000050 深天马Ａ 50,000 1,125,500.00 1.57
4 600643 爱建集团 80,000 1,118,400.00 1.56
5 002456 欧菲光 50,000 1,059,500.00 1.48
6 601600 中国铝业 120,000 970,800.00 1.35
7 600581 八一钢铁 70,000 919,800.00 1.28
8 002185 华天科技 100,000 839,000.00 1.17
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,980,000.00 13.92
其中：政策性金融债 9,980,000.00 13.92
4 企业债券 3,018,668.00 4.21
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,131,120.00 1.58
8 同业存单 29,219,000.00 40.77
9 其他 - -
10 合计 43,348,788.00 60.48
5、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明
细
序
号
债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 170204 17国开04 100,000 9,980,000.00 13.92 中信建投睿康混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
27
2 111710464 17兴业银行CD464 100,000 9,890,000.00 13.80
3 111709371 17浦发银行CD371 100,000 9,779,000.00 13.64
4 111781992
17广州农村商业
银行CD137
100,000 9,550,000.00 13.32
5 122396 15时代债 30,000 3,010,500.00 4.20
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、 投资组合报告附注
（1）报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本中信建投睿康混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
28
基金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 21,404.00
2 应收证券清算款 3,095.89
3 应收股利 -
4 应收利息 343,553.83
5 应收申购款 1,190.37
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 369,244.09
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 代码 名称 公允价值
公允价值占基
金资产净值比
例(%)
1 110034 九州转债 1,110,420.00 1.55
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
公允价值(元)
占基金净值
比例(%)
流通受限
情况说明
1 601600 中国铝业 970,800.00 1.35 -
2 600581 八一钢铁 919,800.00 1.28 -
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三 、 基金的 业绩
基金业绩截止日为 2017 年 9 月30 日。 中信建投睿康混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
29
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金
财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代
表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中信建 投睿 康 A 净值表 现
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
2.69% 0.15% 1.19% 0.12% 1.50% 0.03%
2017 年4 月
26 日 （基金
合同生效
日）-2017
年6月30 日
0.71% 0.02% 1.70% 0.17% -0.99% -0.15%
中信建 投睿 康 C 净 值表 现
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
2.62% 0.15% 1.19% 0.12% 1.43% 0.03%
2017 年4 月
26 日 （基金
合同生效
日）-2017
年6月30 日
0.67% 0.02% 1.70% 0.17% -1.03% -0.15%
2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较 中信建投睿康混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
30
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2017 年 4 月 26 日 生效 ，基金 合同 生效 起至 报告 期末未 满一 年。
2、本基 金尚处 于建 仓期内 ，根据 本基金 基金合 同的 约定， 本基金 自基金 合同 生效之 日起 6
个月内 为建 仓期 ，建 仓期 结束时 本基 金的 投资 组合 比例符 合基 金合 同的 有关 约定。
中信建投睿康混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
31
十四、 基 金 的 费用 和税收
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.00%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人于次
月前 5 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延 至下一个工作日 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 中信建投睿康混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
32
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人于次
月前 5 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后从
基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期顺延 至下一个工
作日 。
3、基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.25% 。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.25% 年费 率计提。
计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年 天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人于次
月前 5 个工作日内向基金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后从
基金财产中一次性支付。 销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给
基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延至下一个工作日。
上述 “一、 基金费用的种类中 ” 第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执中信建投睿康混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
33
行。
十五、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本更新的招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证
券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息
披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对 《中信建投睿康混合 型证券投资
基金招募说明书》 进行了 首次更新，本更新招募说明书主要更新的内容如下 ：
1.更新了“第三部分 基金管理人”的“主要人员情况”的相关内容 ；
2.更新了“第四部分 基金托管人”的相关内容；
3.更新了“第五部分 相关服务机构”的相关内容；
4.更新了“第六部分 基金的募集”的相关内容；
5.更新了“第七部分 基金合同的生效”的相关内容；
6.更新了“第 八部 分 基金份额的申购与赎回 ”的相关内容；
7． 新增了“第九 部分 基金的投资”的 “基金的投资组合报告” 的 相关内容；
8.新增 了“第十 部分 基金的业绩”的相关内容 ；
9.新增了“ 第二 十二部分 其他 应披露 事项 ” 的相关内 容 ，列 示了 本 基金 自
基金合同生效 日以来 的临时公告和定期报告事项 。
中信建投基金管理有限公司
2017 年11 月
