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平安大华鼎弘混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2017 年第 1 期
基 金 管 理 人： 平安大华 基金管 理 有限 公 司
基 金 托 管 人： 中 国 工 商银 行 股 份 有限 公 司
二零一七 年十一月 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
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重要提示
平安大华 鼎弘混合型证券投资基金 （以下简称“ 本基金” ） 经中国证监会 2016
年 12 月 21 日证监许可[2016] 3140 号文注册。 本基金基金合同于 2017 年 4 月 26
日正式生效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的 投资
价值和市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险 、本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金， 股票 资产占基金资产的比例为0-30% ； 封闭期内每个
交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不
低 于 交 易保证 金 一 倍的现 金 ； 转为上 市 开 放式基 金 （LOF） 后 ， 每个交 易 日 日 终
在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持现金或者到期日在
一 年 以 内的政 府 债 券不低 于 基 金资产 净 值 的 5% 。 权 证、股 指 期 货、国 债 期 货 及
其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 本基金参与股指
期货、 国债期货交易， 应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相
关期货交易所的业务规则。
本基金是混合型证券投资 基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益
产品。
在本基金封闭期 内， 基金份额持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出基
金份额变现。 在证券市场持续下跌、 基金二级市场交易不活跃等情形下， 有可能
出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形， 即基金折价交易， 从
而影响基金份额持有人收益或产生损失。 平安大华基金管理有限公司
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在本基金封闭期内， 本基金 可以参与投资定向增发股票， 公募基金参与定向
增发， 如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交
易所上市交 易的同一股票的市价， 将按照监管机构或行业协会有关规定确定股票
公允价值， 本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所
对应的净值， 投资者在二级市场交易或受限申购赎回时， 需考虑该估值方式对基
金净值的影响。
本基金可投资中小企业私募债券， 当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出现违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降等， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活跃程
度的影响， 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或
卖出，存在一定的流动 性风险，从而对基金收益造成影响。
投资有风险， 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同 等信息披露文件， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分
考虑投资者 自身的风险承受能力， 理性判断市场， 谨慎做出投资决策 ， 并对认购
（或申购） 基金的意愿、 时机、 数 量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒
投资者基金投资的 “买者自负 ” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状 况
与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（2017 年第 1 期）所载内容截止日期为 2017 年 10 月 25 日，
其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2017 年9 月30 日。 有关财务数据未经
审计。
本基金托管人 工商银行股份有限公司于 2017 年 11 月 22 日对本招募说明书
（2017 年第1 期）进行了复核。
平安大华基金管理有限公司
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第 一 部分 基 金 管理 人
一 、 基 金 管理 人 概 况
1、基本情况
名称：平安大华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号
法定代表人： 罗春风
成立日期：2011 年 1 月 7 日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 30000 万元
存续期间：持续经营
联系人：吴小红
联系电话：0755-22623879
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资额（万元） 出资比例
平安信托有限责任公司 18,210 60.7%
大华资产管理有限公司 7,500 25%
三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3%
合计 30,000 100%
基金管理人无任何受处罚记录。
3、 客服电话：400-800-4800 （免长途话费）
二 、 基 金 管理 人 主 要 人员 情 况
1、董事、监事及高级管理人员
（1 ）董事会成员
罗 春 风 先 生， 董 事 长 ，博 士 ， 高 级经 济 师 。1966 年 生 。曾 任 中 华 全国 总 工平安大华基金管理有限公司
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会 国 际 部干部 ， 平 安保险 集 团 办公室 主 任 助理、 平 安 人寿广 州 分 公司副 总 经 理 、
平安人寿总公司人事行政部/ 培 训 部 总 经 理 、 平 安 保 险 集 团 品 牌 宣 传 部 总 经 理 、
平安人寿北京分公司总经理、 平安大华基金管理有限公司副总经理、 平安大华基
金管理有限公司总经理。 现任平安大华基金管理有限公司董事长， 兼任深圳平安
大华汇通财富管理有限公司执行董事。
姚波先生， 董事， 硕士 ，1971 年 生， 中国香 港。 曾任 R.J.Michalski Inc. （美
国） 养老金咨询分析员、 Guardian Life Ins.Co （美国） 助理精算师、 Swiss Re （美
国）精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港) 精 算师、中国平安保险 （ 集
团 ） 股 份有限 公 司 副总精 算 师 、总经 理 助 理等职 务 ， 现任中 国 平 安保险 （ 集 团 ）
股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
陈 敬 达 先 生， 董 事 ， 硕士 ，1948 年 生 ， 新 加坡 。 曾 任 香港 罗 兵 咸 会计 师 事
务所审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS 唯 高 达 香 港 有 限 公 司 执 行 董
事；平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/ 副总经
理； 平安证券有限责任公司董事长； 中国平安保险 （集团） 执行委员会执行顾问 ，
现任集团投资管理委员会副主任。
杨 玉 萍 女 士， 董 事 ， 学士 ，1983 年 生 。 曾 于平 安 数 据 科技 （ 深 圳 ）有 限 公
司从事运营规划， 现任平安保险 （集团） 股份有限公司人力资源中心薪酬规划管
理部高级人力资源经理。
肖宇鹏先生， 董事， 学 士，1970 年生。 曾任职于中国证监会系统、 平安大华
基金管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。
叶杨诗明女士， 董事， 硕士，1961 年生， 加拿大籍。 曾任职于澳新银行、渣
打银行、 汇丰银行并担任高级管理职务。 2011 年加入大华银行集团， 任大华银行
有限公司董事总经理， 现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银
行 （中国） 有限公司非执行董事， 同时于香港上市公司 “数码通电讯集团有限公
司”任独立非执行董事。
张文杰先生， 董事， 学 士，1964 年生， 新加坡。 现任大华资产管理有限公司
执行董事及首席执行长， 新加坡投资管理协会执行委员会委员。 历任新加坡政府
投资公司 “特别投资部门” 首席投资员， 大华资产管理有限公司组合经理， 国 际
股票和全球科技团队主管。 平安大华基金管理有限公司
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李 兆 良 先 生， 独 立 董 事， 博 士 ，1965 年 生 。曾 任 招 商 局蛇 口 工 业 区华 南 液
化气船务公司远洋三副、 二副、 后 加入中国平安保险 （集团） 任总公司办公室法
律 室 主 任 、 总 公 司 办 公 室 主 任 助 理 、 高 级 法 律 顾 问 、 兼 任 中 国 平 安 保 险( 集团)
总公司保险业务管理委员会委员、 总公司投资审查委员会委员、 广东海信现代律
师事务所专职律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。
李 娟 娟 女 士， 独 立 董 事， 学 士 ，1965 年 生 。曾 任 安 徽 商业 高 等 专 科学 校 教
师、 深圳兴粤会计师事务所项目经理、 深圳职业技术学院经济系教师、 会计专业
主任、深圳职业技术学院计财处 处 长 ； 现 任 深 圳 职 业 技 术 学 院 经 济 学 院副院长。
刘 雪 生 先 生， 独 立 董 事， 硕 士 ，1963 年 生 。曾 任 深 圳 蛇口 中 华 会 计师 事 务
所审计员、 深圳华侨城集团会计师、 财务经理、 子公司副总经理、 总会计师、 深
圳市注册会计师协会部门临时负责人、 秘书长助理； 现任深圳市注册会计师协会
副秘书长。
潘 汉 腾 先 生， 独 立 董 事， 学 士 ，1949 年 生 。曾 任 新 加 坡赫 乐 财 务 有限 公 司
助理经理、 新加坡花旗银行副总裁、 新加坡大华银行高级执行副总裁； 现任彩日
本料理私人有限公司非执行董事、 一合环保控股有限公司独立董事、 速美建筑集
团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。
（2 ）监事会成员
巢傲文先生， 监事长， 硕士，1967 年生。 曾任江西客车厂科室助理工程师；
深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员； 平安银行 （原深圳发展银行） 营业
部柜员、 副主任、 支行会计部副主任、 总行电脑部规划室经理、 总行零售银行 部
综合室经理、 总行稽核部零售稽核室主管、 总行稽核部总经理助理； 广东南粤银
行 总 行 稽核监 察 部 副总经 理 （ 主持工 作 ） 、总行 人 力 资源部 总 经 理、惠 州 分 行 筹
建办主任、 分行行长、 总行稽核部总经理； 现任职于中国平安保险(集团)股份有
限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。
冯 方 女 士 ，监 事 ， 硕 士，1975 年生 ， 新 加 坡。 曾 任 职 于淡 马 锡 控 股和 旗 下
的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年
加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。
郭 晶 女 士 ，监 事 ， 硕 士，1979 年生 。 曾 任 广东 溢 达 集 团研 发 总 监 助理 、 侨平安大华基金管理有限公司
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鑫集团人力资源管理岗；现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。
李 峥 女 士 ，监 事 ， 硕 士，1985 年生 。 曾 任 德勤 华 永 会 计师 事 务 所 高级 审 计
员、 深圳市宝能投资集团财务部会计主管， 现任平安大华基金管理有限公司监察
稽核岗。
（3 ）公司高管
罗 春 风 先 生， 博 士 ， 高级 经 济 师 ，1966 年 生。 曾 任 中 华全 国 总 工 会国 际 部
干部， 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平安人寿
总公司人事行政部/ 培 训 部 总 经 理 、 平 安 保 险 集 团 品 牌 宣 传 部 总 经 理 、 平 安 人 寿
北京分公司总经理、 平安大华基金管理有限公司副总经理、 平安大华基金管理有
限公司总经理。 现任平安大华基金管理有限公司董事长， 兼任深圳平安大华汇通
财富管理有限公司执行董事。
肖 宇 鹏 先 生， 学 士 ，1970 年 生 。曾 任 职 于 中国 证 监 会 系统 、 平 安 大华 基 金
管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。
付 强 先 生 ，博 士 ， 高 级经 济 师 ，1969 年 生 。曾 任 中 国 华润 总 公 司 进出 口 副
科长、 申银万国证券研究所任高级研究员、 申万巴黎基金管理公司高级研究经理、
安信证券首席分析师、 嘉实基金管理公司产品总监、 平安证券有限责任公司副总
经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
林 婉 文 女 士，1969 年生 ， 毕 业 于新 加 坡 国 立大 学 ， 拥 有学 士 和 荣 誉学 位 ，
新 加 坡 籍。曾 任 新 加坡国 防 部 职员， 大 华 银行集 团 助 理经理 、 电 子渠道 负 责 人 、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
汪涛先生，1976 年 生， 毕 业 于 谢菲 尔 德 大 学， 金 融 学 硕士 研 究 生 。曾 任 上
海市赛宁国际贸易有限公司市场营销负责人、 汇丰银行销售主管、 新加坡华侨银
行个人业务部产品开发主管、 新加坡华侨银行结构性产品开发部门负责人、 宁波
银行总行个人银行部总经理助理、 宁波银行总行金融市场部副总经理、 宁波银行
总行投资银行部副总经理 （兼任总行资产托管部副总经理） 。 现任平安大华基金
管理有限公司副总经理。
陈 特 正 先 生， 督 察 长 ，学 士 ，1969 年 生 。 曾任 深 圳 发 展银 行 龙 岗 支行 行 长
助理， 龙华支行副行长、 龙岗支行副行长、 布吉支行行长、 深圳分行信贷风控 部平安大华基金管理有限公司
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总经理、 平安银行深圳分行信贷审 批部总经理、 平安银行总行公司授信审批部高
级审批师、 平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。 现任平安大华基金管理有限
公司督察长。
2、基金经理
刘俊廷先生于 2011 年至 2014 年 曾任国泰君安证券研究所分析师，于 2014
年 12 月加入我司，任平安大华基金管理有限公司投资研究部行业研究员。现担
任 “ 平安大 华 鼎 泰灵活 配 置 混合型 证 券 投资基 金 ” 、“平 安 大 华鼎越 定 期 开 放
灵活配置混合型证券投资基金” 、 “ 平安大华鼎弘混合型证券投资基金 ” 、 “ 平
安大华鼎沣定期开放灵活配置混合型证券投资基金”、“ 平 安 大 华量 化 灵 活 配
置混合型证券投资基 金”基金经理。
黄维先生， 北京大学微电子学硕士，7 年证券从业经验， 曾先后任广发证券
股份有限公司研究员、 广发证券资产管理 （广东） 有限公司投资经理。2016 年 5
月加入平安大华基金管理有限公司， 现任平安大华鑫安混合型证券投资基金、 平
安大华睿享文娱灵活配置混合性证券投资基金基金经理、 平安大华鼎弘混合型证
券投资基金基金经理。
高勇标先生， 西南财经大学硕士研究生， 曾先后任职于国海证券股份有限公
司自营分公司投资经理助理、 深圳市尧山财富管理有限公司投资管理部副总经理、
恒大人寿保险有限公司固定收益部投资经理。2017 年 4 月加入平安大华基金管
理有限公司， 任投资研究部固定收益组投资经理， 现任平安大华鼎弘混合型证券
投资基金、平安大华惠悦纯债债券型证券投资基金基金经理。
3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括： 副总经理林婉文女士， 投资研究部执行总
经理孙健先生、基金经理神爱前先生。
林 婉 文 女 士，1969 年生 ， 毕 业 于新 加 坡 国 立大 学 ， 拥 有学 士 和 荣 誉学 位 ，
新 加 坡 籍。曾 任 新 加坡国 防 部 职员， 大 华 银行集 团 助 理经理 、 电 子渠道 负 责 人 、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任 平安大华基金管理有限公司副总经理。
孙健先生， 投资研究部执行总经理， 基金经理， 硕士。 曾 任湘财证券有限责
任公司资产管理总部投资经理， 中国太平人寿保险有限公司投资部、 太平资产管
理有限公司组合投资经理， 摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理， 银华基金管平安大华基金管理有限公司
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理有限公司固定收益部副总监， 银华货币市场基金基金经理、 银华信用债券型基
金基金经理。2011 年 9 月加入平安大华基金公司，任投资研究部固定收益研究
员， 现担任 “平安大华添利债券型证券投资基金” 、 “平安大华日增利货币市场基
金” 、 “平安大华保本混合型证券投资基金” 、 “平安大华安心 保本混合型证券投资
基金” 、 “平安大华安享保本混合证券投资基金” 、 “平安大华安盈保本混合型证券
投资基金” 、 “平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金”基金经理。
神爱前先生， 厦门大学财政学硕士，7 年证券从业经验， 曾任第一创业证券
研究所行业研究员、 民生证券研究所高级研究员、 第一创业证券资产管理部高级
研究员，2014 年 12 月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部高级研究员，
现任平安大华策略先锋混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型
证券投资基金、平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、 基 金 管理 人 职 责
1 、 依 法募集 资 金 ，办理 或 者 委托经 中 国 证 监会 认 定 的其他 机 构 代为办 理 基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、 办理基金备案手续；
3 、 自 基金合 同 生 效之日 起 ， 以诚实 信 用 、 谨慎 勤 勉 的原则 管 理 和运用 基 金
财产；
4 、 配 备足够 的 具 有专业 资 格 的人员 进 行 基金投 资 分 析、决 策 ， 以专业 化 的
经营方式管理和运作基金财产；
5 、 建 立健全 内 部 风险控 制 、 监察与 稽 核 、财务 管 理 及人事 管 理 等制度 ， 保
证所管理的基金财产和 基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6 、 除 依据《 基 金 法》、 基 金 合同及 其 他 有关规 定 外 ，不得 利 用 基金财 产 为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、 依法接受基金托管人的监督；
8 、 采 取适当 合 理 的措施 使 计 算基金 份 额 认购、 申 购 、赎回 和 注 销价格 的 方
法符合基金合同等法律文件的规定 ， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格 ；
9、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 平安大华基金管理有限公司
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10、 编制季度、半年度和年度基金报告；
11、 严格按照 《基金法》 、 基金合 同及其他有关规定， 履行信息披露及报告
义务；
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等， 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
13、 按 《基 金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人
分配基金收益；
14、 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、 依据 《 基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的 会计账册、 报表 、 记录和其他相关
资料 15 年以上；
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估 价、 变
现和分配；
19、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除；
21、 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基 金
托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
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24 、 基 金管理 人 在 募集期 间 未 能达到 基 金 的备案 条 件 ， 《基 金 合 同》不 能 生
效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、 执行生效的基金份额持有人大会 的决议；
26、 建立并保存基金份额持有人名册 ；
27、 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
四 、 基 金 管理 人 的 承 诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 （以下简 称 “ 《证
券法》 ” ） 的行为， 并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《证
券法》行为的发生；
2 、 基 金管理 人 承 诺不从 事 以 下违反 《 基 金法》 的 行 为，并 建 立 健全的 内 部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从 事证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产或职务便利 为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ） 泄露因 职 务 便利获 取 的 未公开 信 息 、利用 该 信 息从事 或 者 明示、 暗 示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、 基 金管理 人 承 诺加强 人 员 管理， 强 化 职业操 守 ， 督促和 约 束 员工遵 守 国
家有关法律、法规、规章及行业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
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（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基 金 运 作 投 资 外 ， 直 接 或 间 接 进 行 其 它 股 票 投 资 ；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10 ） 违反证 券 交 易场所 业 务 规则， 利 用 对敲、 倒 仓 等手段 操 纵 市场价 格 ，
扰乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、 基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动 ；
（8 ） 法律法 规 或 监管部 门 取 消上述 限 制 ，如适 用 于 本基金 ， 则 本基金 投 资
不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机 制 ， 按照市 场 公 平合理 价 格 执行。 相 关 交易必 须 事 先得到 基 金 托管人 的 同 意 ，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。 平安大华基金管理有限公司
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五 、 基 金 经理 承 诺
1 、 依 照有关 法 律 法规和 基 金 合同的 规 定 ，本着 敬 业 、诚信 和 谨 慎的原 则 为
基金份额持有人谋取最大利益；
2 、 不 协助、 接 受 委托或 以 其 他任何 形 式 为其他 组 织 或个人 进 行 证券交 易 ，
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3 、 不 违反现 行 有 效的法 律 、 法规、 规 章 、基金 合 同 和中国 证 监 会的有 关 规
定， 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
4、 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
六 、 基 金 管理 人 的 内 部风 险 控 制 制度
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有人利益， 维护公司及公司股东的合法权益， 本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
（1 ）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2 ）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
（1 ） 全面性 原 则 ：内部 控 制 必须 覆 盖 公 司的所 有 部 门和岗 位 ， 渗透各 项 业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2 ） 审慎性 原 则 ：内部 控 制 的核心 是 有 效防范 各 种 风险， 公 司 组织体 系 的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3 ）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
（4 ） 独立性原则： 公司根据业务的需要设立相对独立的机构、 部门和岗位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（5 ） 有效性 原 则 ：各种 内 部 管理制 度 具 有高度 的 权 威性， 应 是 所有员 工 严
格遵守的行动指南； 执行内部管理制度不能有任何例外， 任何人不得拥 有超越制平安大华基金管理有限公司
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度或违反规章的权力；
（6 ） 适时性 原 则 ：内部 控 制 应具有 前 瞻 性，并 且 必 须随着 公 司 经营战 略 、
经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的
改变及时进行相应的修改和完善；
（7 ） 成本效 益 原 则：公 司 运 用科学 化 的 经营管 理 方 法降低 运 作 成本， 提 高
经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（8 ） 防火墙 原 则 ：公司 基 金 资产、 自 有 资产、 其 他 资产的 运 作 应当分 离 ，
基金投资研究、 决策、 执行、 清算、 评估等部门和岗位， 应当在物理上和制度上
适当隔离。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备 、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司内部控制大
纲， 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽； 第二个层面是公司基本管理制度，
包括风险控制制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核 制
度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档案制度、 业绩评估考核制度和 紧
急应变制度； 第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上， 对各部
门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作守则等的具体说明； 第四个层面是 业
务操作手册， 是各项具体业务和管理工作的运行办 法， 是对业务各个细节、 流程
进行的描述和约束。 它们的制订、 修改、 实施、 废止应该遵循相应的程序， 每 一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验， 结合
业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1 ）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当， 对已获授权的部门和平安大华基金管理有限公司
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人员应建立有效的评价和反馈机 制 ， 对 已 不 适 用 的 授 权 应 及 时 修 改 或 取 消 授 权 。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工 作业 务 流 程，形 成 科 学、有 效 的 研究方 法 ； 建立投 资 产 品备选 库 制 度 ，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究 与 投 资的业 务 交 流制度 ， 保 持畅通 的 交 流渠道 ； 建 立研究 报 告 质量评 价 体 系 ，
不断提高研究水平。
（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规 定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4 ）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 应建立交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施； 集中交易室应对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管； 同时应建立科学的投资交易绩效
评价体系。
（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制点建立严密
的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公 司通过复核制度 、
凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载每一
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确保档
案真实完整。
（6 ）信息披露
公 司 建 立了完 善 的 信息披 露 制 度，保 证 公 开披露 的 信 息真实 、 准 确、完 整 。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所公布的信息符合法律法规的规定，平安大华基金管理有限公司
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同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长， 经董事会聘任， 报中国证 监会核准。 根据公司监察稽核工
作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公司相关档案， 就
内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定期
和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立 法律合规监察部 开展监察稽核工作， 并保证法律合规监察部 的独立
性和权威性。 公司明确了法律合规监察部 及内部各岗位的具体职责， 严格制订了
专业任职条件、操作程序和组织纪律。
法律合规监察部 强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的
执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律法规和公司
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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第 二 部分 基 金 托管 人
一 、 基 金 托管 人 情 况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2、主要人员情况
截至 2017 年 6 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 218 人， 平均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行 中 最 丰富、 最 成 熟的产 品 线 。拥有 包 括 证券投 资 基 金、信 托 资 产、保 险 资 产 、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门 类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月 ，中国工商银行共托管
证券投资基金 745 只。 自 2003 年以来， 本行连续十四年获得香港 《亚洲货币》 、
英 国 《全 球托 管 人》 、香 港 《财 资》 、 美国 《环 球 金融 》 、 内 地《 证券 时 报》 、 《上平安大华基金管理有限公司
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海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
二 、 基 金 托管 人 的 内 部风 险 控 制 制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。 继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通过 评
估 组 织 内部控 制 和 安全措 施 是 否充分 的 最 权威的SAS70 （审 计 标 准第70 号 ） 审 阅
后，2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402 （原SAS70） 审阅 ，
迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管
服 务 在 风险管 理 、 内部控 制 方 面的健 全 性 和有效 性 的 全面认 可, 也证明 中 国 工 商
银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。
目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导 、 监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。 平安大华基金管理有限公司
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3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的 规
章制度。
（4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制 定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部 门改进。
（3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人 为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范平安大华基金管理有限公司
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与控制理念。
（4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方 式加强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练” 。从演 练结果看，资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资 产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗 位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各 项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调平安大华基金管理有限公司
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规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线 。
三 、 基 金 托管 人 对 基 金管 理 人 运 作基 金 进 行 监督 的 方 法 和程 序
根据 《基金法》 、 基金 合同、 托管协议和有关基金法规的规定， 基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露中登载基金业绩表现数据
等进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金 托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
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第 三 部分 相 关 服务 机 构
一 、 基 金 份额 发 售 机 构
1、 场外发售机构
（1 ）直销机构
平安大华基金管理有限公司
办公地址： 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人： 罗春风
电话：0755-22627627
传真：0755-23990088
联系人： 尹延君
网址：www.fund.pingan.com
（2 ）代销机构
1.中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
联系人：李鸿岩
联系电话：010-66107913
网址：www.icbc.com.cn
2.中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：陈洪源
联系电话：010-66592194
客服电话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn 平安大华基金管理有限公司
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3. 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
4. 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
联系电话：010-89937325
传真：010-65550827
网址：www.bank.ecitic.com
5. 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：021-52629999-218022
客服电话：95561
传真：021-62569070/62569187
网址：www.cib.com.cn
6. 平安银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 平安大华基金管理有限公司
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法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-38637673
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com/
7. 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：任巧超
联系电话：0574-81850830
客服电话：95574
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
8. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅葳
联系电话：021-38676767
客服电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
9.中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
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联系电话：010-85156398
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
10. 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
11. 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：周雪晴
联系电话：010-60834772
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
12. 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2－6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
客服电话：400-8888-888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
13. 海通证券股份有限公司 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
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注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219275
客服电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
14. 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客服电话：95523 或 4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
15. 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：奚博宇
联系电话：021-68751860
客服电话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
16. 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
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法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82555551
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
17. 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：95355、400-8096-096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
18. 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：022-28451922
网址：www.ewww.com.cn
19. 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
传真：0532-85022605 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
28
网址：www.citicssd.com
20. 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
21. 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：刘丹
联系电话：010-57398059
客服电话：95571
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
22. 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
联系电话：0755－83516089
客服电话：400-6666-888
传真：0755－83515567
网址：www.cgws.com
23. 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
29
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
24. 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
25. 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：王芬
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
网址：www.962518.com
26. 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
30
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
27. 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
28. 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
联系人：石静武
联系电话：0755-22631117
客服电话：400-8816-168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
29. 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
31
网址：www.longone.com.cn
30. 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话：0471-3953168
传真：0471-3979545
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
31. 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定 代表人：李季
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
32. 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538
传真：0531-68889752 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
32
网址：www.zts.com.cn
33. 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
34. 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：刘熠
电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
35. 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：毕建明
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
36. 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
33
18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
客服电话：95532、400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
37. 联讯证券股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
38. 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
39. 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
法定代表人：何亚刚
联系人：李小雅
电话：010-59355807 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
34
传真：010-56437030
客服电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
40. 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
电话：027-87618676
客服电话：95391/400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
41. 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115 、1116 及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
42. 中信期货有限公司
注 册 地 址 ：深 圳 市 福 田区 中 心 三路 8 号 卓越 时 代 广 场（ 二 期 ） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办 公 地 址 ：深 圳 市 福 田区 中 心 三路 8 号 卓越 时 代 广 场（ 二 期 ） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-6083 3754 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
35
传真：010-5776 2999
客服电话：400-990-8826
2、场内发售机构
场内销售机构： 深圳证券交易所内具有基金销售业务资格 、 并经深圳证券交
易所和中国证券登记结算有限责任公司认可 的会员单位， 具体名单详见基金份额
发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。
3 、 基 金管理 人 可 根据有 关 法 律法规 要 求 ，根据 实 情 ，选择 其 他 符合要 求 的
机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。
二 、 基 金 登记 机 构
中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱立元
三 、 律 师 事务 所 和 经 办律 师
律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
四 、 会 计 师事 务 所 和 经办 注 册 会 计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永道中心 11 楼 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
36
法定代表人： 李丹
联系电话： （021）2323 8888
传真电话： （021）2323 8800
经办注册会计师： 曹翠丽 、边晓红
联系人：边晓红
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
37
第 四 部分、基金的名称
平安大华鼎弘混合型证券投资基金
第 五 部分、基金的类型
混合 型证券投资基金
第 六 部分、基金的运作方式
契 约 性 基金， 本 基 金的封 闭 期 为 18 个 月 ，封闭 期 自 基金合 同 生 效之 日 起
（含）至 18 个月 后对 应 日 前一个 工 作 日止。 本 基 金在封 闭 期 内不办 理 申 购 赎
回业务， 但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额； 封
闭期届满后， 本基金转换为上市开放式基金 （LOF） ， 投资人可在基金的开放日办
理申购和赎回业务。
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
38
第七部分 基 金 份额 的 上市交易
一 、 基 金 份额 的 上 市
1、上市交易的地点
深圳证券交易所。
2、上市交易的时间
本基金已于 2017 年 6 月 6 日在深圳证券交易所上市交易。
3、 基金上市条件
基金合同生效后， 具备下列条件的， 基金管理人可依据 《深圳证券交易所证
券投资基金上市规则》 ，向深圳证券交易所申请本基金份额上市：
（1 ）基金募集金额不低于 2 亿元人民币；
（2 ）基金份额持有人不少于 1,000 人；
（3 ） 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 规定的其他条件。
4、上市交易公告
基金上市前， 基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。 基金获准在
深 圳 证 券交易 所 上 市的， 基 金 管理人 应 在 基金上市日 前至少 3 个 工作 日 发布基
金上市交易公告书 。
二 、 上 市 交易 的 规 则
本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需 遵循 《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》 、 《深圳证券交易所交易规则》 等有关规定。
三 、 上 市 交易 的 费 用
基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
四 、 上 市 交易 的 停 复 牌、 暂 停 上 市、 恢 复 上 市和 终 止 上 市
上市基金份额的停复牌 、 暂停上市、 恢复上市 和终止上市按照 《基金法》 相
关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。 具体情况见基金管理人届时相关公告。
五、 相关法 律法规、 中国证监会、 深圳证券交易所 及中国证券登记结算有限
责任公司 对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的， 基金合同相应予以平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
39
修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会审议。
六、 若深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司增加 了基金上市交
易的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
40
第 八 部分 基 金 的投 资
一 、 投 资 目标
在基金合同生效后 18 个月内，通过 灵活运用固定收益投资和 定向增发股票
等投资策略， 充分挖掘市场投资机会， 在严格控制风险的前提下， 力争基金资产
的长期稳健增值。 本基金转为上市开放式基金 （LOF ） 后 ， 通过合理配置大类资
产和精选投资标的， 在严格控制下行风险和保持资产流动性的基础上， 力争实现
基金资产的长期稳健增值。
二 、 投 资 范围
本基金的投资范围包括国内依法发行、 上市的股票 （包括主板、 中小板、 创
业 板 及 其他经 中 国 证监会 核 准 发行上 市 的 股票） 、 债 券（包 括 国 债、央 行 票 据 、
金 融 债 、企业 债 、 公司债 、 可 转换债 券 （ 含可分 离 交 易可转 换 债 券） 、 可 交 换 债
券 、 次 级债、 短 期 融资券 、 超 短期融 资 券 、中期 票 据 、证券 公 司 短期公 司 债 券 、
中 小 企 业私募 债 券 等） 、 资 产 支持证 券 、 债券回 购 、 银行存 款 （ 包括协 议 存 款 、
定 期 存 款、通 知 存 款和其 他 银 行存款 ） 、 同业存 单 、 货币市 场 工 具、股 指 期 货 、
国债期货、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具 （但须
符 合 中 国证监 会 的 相关规 定 ） 。 如法 律 法 规或监 管 机 构以后 允 许 基金投 资 其 他 品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0-30% ； 封闭期内每
个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持
不低于交易保证金一倍的现金； 转为上市开放式基金 （LOF ） 后， 每个交易日日
终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。权证、股指期货、国债期货
及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金参与股指期货、 国债期货交易， 应符合法律法规规定和基金合同约定
的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三 、 投 资 策略
（一） 本基金在基金合同生效后 18 个月内 （含） ， 通过对宏观经济 、 行业 分平安大华基金管理有限公司
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41
析轮动效应与定向增发项目优势的深入研究的基础上， 利用定向增发项目的事件
性特征与折价优势， 优选能够改善、 提升企业基本面与经营状况的定向增发股票
进行投资。 将定向增发改善企业基本面与产业结构作为投资主线， 形成以定 向增
发为核心的投资策略。
1、大类资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、 财政及货币政策、 资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断， 结合主要大类资产的相对估值， 合理确定基金
在股票、 债券、 现金等各类资产类别上的投资比例， 并在基金合同投资范围约定
的范围下适时进行动态调整。
2 、定向增发股票投资策略
定向增发是指上市公司向符合条件的特定投资者 （包括大股东、 机构投资者、
自然人等） 非公开发行股票的融资方式。 本基金将对进行非公开发行的上市公司
从估值水平以及成长性两个角度出发 进行基本面分析， 结合市场未来走势进行判
断， 从战略角度评估参与定向增发的预期中签情况、 预期损益和风险水平。 充分
考虑定向增发的一二级价差， 并在严格掌控投资组合风险与收益的前提下， 积极
参与其定向增发项目。 在定向增发股票锁定期结束后， 本基金将根据对股票内在
投资价值和成长性的判断，结合股票市场环境的分析，选择适当的时机卖出。
本基金采用股票定量和定性分析方法， 从估值水平和发展前景两个角度， 通
过财务和运营数据 分析市场现有定向增发项目。 本基金主要从行业景气度、 盈利
能力、 成长能力以及估值水平等方面进行考量 ， 主要指标包括： 各 行业公司的估
值指标（如 PE、PB 、PE/G 、PS 、股息率等） 、成长性指标（主营业务收入增长
率 、 净 利润增 长 率 、毛利 率 增 长率等 ） 、 现金流 量 指 标和其 他 财 务指标 。 从 中 选
出价值相对低估、 成长性确定、 现金流量状况好、 盈利能力和偿债能力强的公司，
作为备选定向增发股票。
在定量分析的基础上， 本基金通过分析备选定 向增发项目所对应的公司的业
务环节的竞争优势和劣势， 分析定向增发项目对公司未来的影响。 主要 考虑因素
包括：
1 ） 在 技术能 力 方 面，选 择 研 发团队 技 术 实力强 、 技 术的发 展 与 应用前 景 广
阔并且在技术上具有一定护城河的公司。
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42
2 ） 在 市场前 景 方 面 ，需 要 考 量的因 素 包 括市场 的 广 度、深 度 、 政策扶 持 的
强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、进而开拓市场的能力。
3 ） 在 公司治 理 结 构方面 ， 将 从上市 公 司 的管理 层 评 价、战 略 定 位和管 理 制 度 体
系等方面进行评价， 通过定量分析和定性分析， 最终确定股票投资组合， 并适时
进行投资组合调整。
按照定向增发的对象、 资金用途 ，区分为以下几种主要模式 ：
（1 ）大股东主导的定向增发投资
大 股 东 主导的 定 向 增发项 目 包 括集团 公 司 整体上 市 、 实际控 制 人 资产注 入 、
发行对象包含大股东或者大股东关联方 的公司间资产置换重组， 以及融资收购大
股东资产的几种定向增发项目。
（2 ）项目融资类定向增发投资
项目融资类的定向增发项目为定向增发项目中最常见的类别， 目前市场上近
一半的定向增发项目为项目融资类。
（3 ）非大股东方参与资产重组的定向增发投资
通过定向增发项目实现资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态
进行重新组合、 调整、 配置或对企业资产上的权利进行重新配置的过程。 重组前
后公司的估值往往会有明显的改变。
（4 ）融资收购非大股东方资产的定向增发投资
对于融资收购非大股东方资产的定向增发项目， 长期来看， 公司能够通过定
向增发项目中收归的资产实现企业基本面指标的优化， 通过上下游产业并购、 合
并同业竞争对手或跨行业并购实现公司主营业务的拓展， 减少公司运营成本或大
幅提升市场占有 率来重组企业现有资源， 提升经营业绩。 重组前后公司的估值往
往会有明显的改变。
本基金将深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的
影响， 对定向增发项目可能带来的影响进行模拟分析， 挑选具有绝对或相对估值
吸引力的公司股票， 再通过分析和评估股权变化， 结合预期盈利水平和成长潜力，
择优选取安全边际较高、 成长性较好的公司进行投资， 尽可能获取定向增发项目
给投资者带来的超额收益。
3、债券投资策略 平安大华基金管理有限公司
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债 券 投 资策略 方 面 ，本基 金 在 综合研 究 的 基础上 实 施 积极主 动 的 组合管 理 ，
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。 在宏观环
境分析方面， 结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的 综合分析， 根据 交
易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合类属资产进行
优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面， 本基金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济
趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 重点
选择那些流动性较好、 风险水平合理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品
种。 具体投资策略有收益率曲线策略、 骑乘策略、 息差策略等积极投资策略构建
债券投资组合。
4、衍生品投资策略
1） 权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应
公 司 基 本面研 究 成 果确定 权 证 的合理 估 值 ，发现 市 场 对股票 权 证 的非理 性 定 价 ；
利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收
益特征的目的。
2 ） 本 基金以 套 期 保值为 目 的 ，参与 股 指 期货交 易 。 投资原 则 为 有于基 金 资
产增值，控制下跌风险实现保和锁定收益。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资 时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组， 负责
股指期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。 平安大华基金管理有限公司
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3）国债期货投资策略
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的 投资策略和投资目标。 本
基金以套期保值为目的， 根据风险管理的原则， 在风险可控的前提下， 投资于国
债期货合约，有效管理投资组合 的 系 统 性 风 险 ， 积 极 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 征 。
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断， 并充分考虑国债期货
的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置， 谨慎进行投资， 以调整债券组 合
的久期， 降低投资组合的整体风险。 具体而言， 本基金的国债期货投资策略包括
套期保值时机选择策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理
策略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上， 将审慎地获取相应的超额收
益， 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加， 以及国债期货与债
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。
基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程， 确
保研究分析、 投资决策、 交易执行及风险控制各环节的独立运作， 并明确相关岗
位职责。 此外， 基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组， 并授权特定的管
理人员负责国债期货的投资 审批事项。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对投资单只中小
企业私募债券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债券而引起
组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估， 并充分考虑单只中
小 企 业 私募债 券 对 基金资 产 流 动性造 成 的 影响， 通 过 信用研 究 和 流动性 管 理 后 ，
决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决 策 流 程、风 险 控 制制度 和 信 用风险 、 流 动性风 险 处 置预案 ， 以 防范信 用 风 险 、
流动性风险等各种风险。
6、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利平安大华基金管理有限公司
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用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（ 二 ） 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） 后 ， 在 积 极 把 握 宏 观 经 济 周 期 、
证券市场变化以及证券市场参与各方行为逻辑的基础上， 深入挖掘可能对行业或
公司的当前或未来价值产生重大影响的事件， 将事件性因素作为投资的主线， 形
成以事件驱动为核心的投资策略。
1、 大类资产配置策略
为有效实施投资策略， 本基金将在资产配置允许的范围内， 采取相对灵活的
资产配置策略。
本基金将从宏观环境、 政策因素、 资金供求因素、 证券市场基本面等角度进
行综合分析， 判断各类资产的市场趋势和预期风险收益， 在严格控制风险的前提
下， 合理确定本基金在股票、 债券、 现金等大类资产类别的投资比例， 并根据 宏
观经济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。
2、股票投资策略
本基金采用股票定量和定性分析方法， 从估值水平和发展前景两个角度分析，
并注重事件性因素对行业影响的分析。 定量分析方法主要通过财务和运营数据 分
析， 主要指标包括： 各行业公司的估值指标 （如 PE、 PB 、 PE/G 、 PS 、 股息率等） 、
成 长 性 指标（ 主 营 业务收 入 增 长率、 净 利 润增长 率 、 毛利率 增 长 率等） 、 现 金 流
量指标和其他财务指标。 从中选出价值相对低估、 成长性确定、 现金流量状况好、
盈利能力和偿债能力强的公司。
定性分析是指在特定的市场阶段， 针对不同类型的事件， 分 析其内外部驱动
因素、 变化方向； 并采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系， 多层面地分
析备选股票所对应公司业务环节的竞争优势和劣势， 分析公司治理和公司管理方
面的优势和劣势，行业历史及行业变革力量。
通过定量分析和定性分析， 最终确定股票投资组合， 并适时进行投资组合调
整。
本基金将影响个股估值的事件驱动因素归纳为如下几个方面：
（1 ）股权激励投资策略
股权激励是指上市公司以本公司股票为标的， 对其董事、 监事、 高级管理人平安大华基金管理有限公司
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46
员及其他员工进行的长期性激励。 股权激励通过将公司员工与股东的利益一致化，
使得员工在经营和管理公司的过程中更加关心公司的长期价值。
本基金将通过筛选、 分析和评估股权激励 因素驱动的备选 股， 结合公司所在
行业/ 所 处 的 发 展 周 期 ， 择 优 选 取 成 长 性 较 好 ， 满足较严格业绩指标、安全边际
较高的个股投资。
（2 ）股份增持和股份回购投资策略
股份增持包括股东增持和高管增持， 其中股东增持是指上市公司股东及其一
致行动人增持股份行为； 高管增持是指上市公司高管及其一致行动人增持股份的
行为； 股份回购是指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。
本基金将通过筛选、 分析和评估股份增持和股份回购的 备选 股， 结合增持方
背景、 公司股权结构、 市场环境等因素， 择优选取首次披露增持， 或增持数量大 、
比例高， 或前期超跌、 所在行业刚转暖等几类个股， 再结合预期盈利水平和成长
潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（3 ）高分红和高转送投资策略
高分红是 指公司分红比例较高的股票。 高转送是实施较高比例的送股或转股
的股票。高送转公司往往具有股本较少/ 每 股 资 本 公 积 、 未 分 配 利 润 、 净 资 产 较
高/ 股价绝对值较高的特征。
本基金将通过筛选、 分析和评估高分红和高转送转的 备选 股， 结合预期盈利
水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（4 ）业绩预告和超预期投资策略
业绩预告是指上市公司根据交易所规定所作出的关于净利润为负值、 净利润
增减幅度超过 50% 以上、 或实现扭 亏为盈等事项的公告； 业绩超预期主要涉及两
方面： 公司实际经营事业绩和分析师/ 市场一致预期。 通过比 较两者之间的差距，
可能会发掘出具有 Alpha 收益的股票。
本 基 金 将通过 筛 选 和分析 业 绩 预增和 超 预 期的 备选股 ，自下 而 上 进行评 估 ，
结合预期盈利水平 （或一致预期） 和成长潜力， 择优选取安全边际较高、 成长 性
较好的公司进行投资。
（5 ）再融资类投资策略
再融资是指上市公司通过配股、 增发和发行可转换债券等方式在证券市场上平安大华基金管理有限公司
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进行的直接融资。 再融资对上市公司的发展起到了较大的推动作用， 无论是助力
产业转型、 新兴资产并购或是集团整体上市、 引入战投， 还是国有资本向重要行
业、 关键领域、 优势企业集中， 亦或是完善激励机制， 推进员工持股， 再 融资 尤
其是并购增发将是最为重要的资本运作工具。
本基金将通过筛选、 分析和评估再融资的 备选股， 从经济转型和安全边际两
个维度选择， 评估其行业所处阶段及其发展前景， 结合预期盈利水平和成长潜力，
择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（6 ）其他影响公司的重大因素
其他事件包括但不限于公司发布对预期业绩及行业造成极大影响的重要产
品或重大合同公告； 有影响上下游公司的重大事项发生； 公司遭遇重大危机； 管
理层发生重大变更等。 此类事件会对公司的运营造成深远的影响， 继而影响其市
场估值。
本基金将通过筛选、 分析和评估 发生重大变动的股票， 结合其预期盈利水平
和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
3、债券投资策略
债 券 投 资策略 方 面 ，本基 金 在 综合研 究 的 基础上 实 施 积极主 动 的 组合管 理 ，
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。 在宏观环
境分析方面， 结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的综合分析， 根据 交
易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合类属资产进行
优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面， 本基金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济
趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 重点
选择那些流动性较好、 风险水平合理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品
种。 具体投资策略有收益率曲线策略、 骑乘策略、 息差策略等积极投资策略构建
债券投资组合。
4、衍生品投资策略
1） 权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应
公 司 基 本面研 究 成 果确定 权 证 的合理 估 值 ，发现 市 场 对股票 权 证 的非理 性 定 价 ；平安大华基金管理有限公司
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48
利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收
益特征的目的。
2 ） 本 基金以 套 期 保值为 目 的 ，参与 股 指 期货交 易 。 投资原 则 为 有于基 金 资
产增值，控制下跌风险实现保和锁定收益。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如 大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组， 负责
股指期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
3）国债期货投资策略
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的 投资策略和投资目标。 本
基金以套期保值为目的， 根据风险管理的原则， 在风险可控的前提下， 投资于国
债期货合约，有效管理投资组合 的 系 统 性 风 险 ， 积 极 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 征 。
本基金通过对宏 观经济和利率市场走势的分析与判断， 并充分考虑国债期货
的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置， 谨慎进行投资， 以调整债券组 合
的久期， 降低投资组合的整体风险。 具体而言， 本基金的国债期货投资策略包括
套期保值时机选择策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理
策略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上， 将审慎地获取相应的超额收
益， 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加， 以及国债期货与债
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。
基金管理人针对国债期货交易制订严格的 授权管理制度和投资决策流程， 确
保研究分析、 投资决策、 交易执行及风险控制各环节的独立运作， 并明确相关岗 平安大华基金管理有限公司
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位职责。 此外， 基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组， 并授权特定的管
理人员负责国债期货的投资审批事项。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对投资单只中小
企业私募债券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债券而引起
组合整体的利率风险敞口和信用风险敞 口变化进行风险评估， 并充分考虑单只中
小 企 业 私募债 券 对 基金资 产 流 动性造 成 的 影响， 通 过 信用研 究 和 流动性 管 理 后 ，
决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决 策 流 程、风 险 控 制制度 和 信 用风险 、 流 动性风 险 处 置预案 ， 以 防范信 用 风 险 、
流动性风险等各种风险。
6、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
四 、 投 资 限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）股票资产占基金资产的比例为 0-30% ；
（2 ） 封闭期 内 每 个交易 日 日 终在扣 除 股 指期货 和 国 债期货 合 约 需缴纳 的 交
易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 转为上市开放式基金 （LOF ）
后， 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保
持不低于基金资产净值 5 的% 现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3 ） 本基金 持有一家公司 发行的证券， 其市值 不超过基金资产净值的 10% ；
（4 ） 本基金 管 理 人管理 的 全 部基金 持 有 一家公 司 发 行的证 券 ， 不 超过 该 证
券的 10% ；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（6 ） 本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得 超过该权证的 10% ；
（7 ） 本基金 在 任 何交易 日 买 入权证 的 总 金额， 不 得 超过上 一 交 易日基 金 资平安大华基金管理有限公司
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产净值的 0.5% ；
（8 ） 本基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持 证券的 比 例 ，不得 超 过
基金资产净值的 10% ；
（9 ） 本基金 持有的全部资产支持证券， 其市值 不得超过基金资产净值的 20% ；
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10% ；
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资 产 净 值 的 40% ； 本 基 金 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 中 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1
年，债券回购到期后不得展期；
（15 ）封闭期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200% ；
转为上市开放式基金 （LOF）后 ， 本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值
的 140% ；
（16 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的
10% ；在封闭期内，其剩余期限不得超过本基金的剩余封闭运作期；
（17）若本基金参与股指期货和国债期货投资的，应遵循以下限制：
1 ） 在 任何交 易 日 日终， 持 有 的买入 股 指 期货合 约 价 值，不 得 超 过基金 资 产
净值的 10% ；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15% ；
2 ） 在 封闭期 内 每 个交易 日 日 终，持 有 的 买入国 债 期 货和股 指 期 货合约 价 值
与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100% ；转成上市开放式基金
（LOF ） 后 ， 每个交易日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价
证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有价证券指股票、 债券 （不
含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资 产支持证券、 买入返售金融资产 （不平安大华基金管理有限公司
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含质押式回购）等；
3 ） 在 任何交 易 日 日终， 持 有 的卖出 股 指 期货合 约 价 值不得 超 过 基金持 有 的
股票总市值的 20% ； 持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市
值的 30% ；
4 ） 在 任何交 易 日 内交易 （ 不 包括平 仓 ） 的股指 期 货 合约的 成 交 金额不 得 超
过上一个交易日基金资产净值的 20% ； 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的国
债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
5 ） 基 金所持 有 的 股票市 值 和 买入、 卖 出 股指期 货 合 约价值 ， 合 计（轧 差 计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关规定；
6 ） 基 金所持 有 的 债券（ 不 含 到期日 在 一 年以内 的 政 府债券 ） 市 值和买 入 、
卖出国债期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定。
（18 ） 基金投资流通受限证券， 基金管理公司应制订严格的投资决策流程和
风险控制制度，防范流动性风险 、 法 律 风 险 、 道 德 风 险 和 操 作 风 险 等 各 种 风 险 ；
（19） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第 （12） 点外， 因证券 、 期货 市场波动、 证券发行人 合并、 基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基
金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 ，但中国证监会规定的特 殊情形除外。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 六 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规
定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不
再受相关限制 ，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议 。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 平安大华基金管理有限公司
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（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东 、 实际
控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机 制 ， 按照市 场 公 平合理 价 格 执行。 相 关 交易必 须 事 先得到 基 金 托管人 的 同 意 ，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
五 、 业 绩 比较 基 准
本基金的业绩比较基准是：
沪深300指数收益率*20%+ 中证综 合债指数收益率*80% 。
业绩比较基准 选择理由： 沪深300指数选样科学客观，流动性高，是目前市
场上较有影响力的股票投资业绩 比 较 基 准 。 中 证 综合 债 指数具广泛市场代表性，
旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 基于本基金的特征， 使用上
述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时， 本基
金管理人与基金托管人协商一致， 可以变更业绩比较基准， 在履行适当程序后报
中国证监 会备案， 并在中国证监会指定媒介及时公告， 无需召开基金份额持有人
大会。
六 、 风 险 收益 特 征
本基金是混合型证券投资基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币平安大华基金管理有限公司
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市场基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益
产品。
七 、 基 金 管理 人 代 表 基金 行 使 相 关权 利 的 处 理原 则 及 方 法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2 、 基 金管理 人 按 照国家 有 关 规定代 表 基 金独立 行 使 相关权 利 ， 保护基 金 份
额持有人的利益；
3 、 不 通过关 联 交 易为自 身 、 雇员、 授 权 代理人 或 任 何存在 利 害 关系的 第 三
人牟取任何不当利益；
4、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。
八 、 投 资 组合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的
财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日，本财务数据未经审计。
1.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 6,496,053.70 1.99
其中：股票
6,496,053.70 1.99
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
290,268,696.67 89.08
其中：债券
290,268,696.67 89.08
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
13,300,000.00 4.08
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
6,706,986.93 2.06
8 其他资产
9,090,283.63 2.79
9 合计
325,862,020.93
100.00 平安大华基金管理有限公司
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1.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
1.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 4,260,316.70 2.06
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
82,280.00 0.04
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 505,800.00 0.24
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 1,647,657.00 0.80
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 6,496,053.70 3.14
1.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的 港 股 通 投 资股 票 投 资 组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
1.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 601288 农业银行 329,500 1,258,690.00 0.61
2 600104 上汽集团 27,400 827,206.00 0.40
3 002217 合力泰 66,400 747,000.00 0.36
4 600297 广汇汽车 60,000 505,800.00 0.24
5 002202 金风科技 37,995 496,214.70 0.24
6 002304 洋河股份 2,400 243,600.00 0.12 平安大华基金管理有限公司
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55
7 000488 晨鸣纸业 11,200 219,632.00 0.11
8 600741 华域汽车 9,700 218,735.00 0.11
9 002456 欧菲光 9,900 209,781.00 0.10
10 600519 贵州茅台 400 207,056.00 0.10
1.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 157,130,382.79 76.06
5 企业短期融资券 100,302,000.00 48.55
6 中期票据 30,015,000.00 14.53
7 可转债（可交换债） 2,821,313.88 1.37
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 290,268,696.67 140.50
1.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 143124 17 天图01 100,000 10,200,000.00 4.94
2 011760006
17 广汇汽
车 SCP001
100,000 10,077,000.00 4.88
3 011763013
17 盐城国
投 SCP002
100,000 10,071,000.00 4.87
4 011756017
17 三安
SCP002
100,000 10,039,000.00 4.86
5 011752032
17 蚌埠投
资 SCP002
100,000 10,032,000.00 4.86
1.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券
投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。 平安大华基金管理有限公司
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1.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
1.9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
1.9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金本报告期末无股指期货投资。
1.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
1.10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.11 投 资 组 合 报告 附 注
1.11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
1.11.2
基金投资的前十名股票没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
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1.11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 25,650.45
2 应收证券清算款 4,899,164.34
3 应收股利 -
4 应收利息 4,135,568.84
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 29,900.00
8 其他 -
9 合计 9,090,283.63
1.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（％）
1 128010 顺昌转债 2,821,313.88 1.37
1.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
1.11.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 平安大华基金管理有限公司
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第九部分 基 金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 自基金合同生效以来 （2017 年 4 月 26 日） 至 2017 年 9 月 30 日基金份
额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
份额
净值
增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2017.4.26-2017.9.30 1.92% 0.05% 3.21% 0.13% -1.29% -0.08%
二、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于 2017 年 4 月 26 日正式生效，截至报告期未满一年；
2 、 按 照 本 基 金 的 基 金 合 同 规 定 ， 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定， 截至报告期末本基金已完成
建仓。
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第十部分 基 金 费用 与 税 收
一 、 基 金 费用 的 种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 诉讼费和仲裁费 ；
5 、 基 金份额 持 有 人大会 费 用 （包括 但 不 限于场 地 费 、会计 师 费 、律师 费 和
公证费） ；
6、基金的证券 、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的开户费用、账户维护费用；
9、基金上市费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二 、 基 金 费用 计 提 方 法、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E×1.20%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 平安大华基金管理有限公司
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H ＝E×0.25%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金 托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内
从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等， 支付日期顺
延。
上述 “ 一、 基金费用的种类 ” 中第 3－10 项费用， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、 不 列 入基 金 费 用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。
四 、 基 金 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
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第 十 一 部分 其 他应 披 露 事 项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二） 最近半年本基金管理人、 基金托管人及高级管理人员没有受到任何处
罚。
（三）2017年4月26日至2017年10月25日发布的公告：
1、2017年4月27日， 关于平安大华鼎弘混合型证券投资基金基金合同生效公
告；
2、2017年5月9日，平安大华鼎弘混合型证券投资基金基金经理变更公告 ；
3 、2017 年6月1 日， 关于 平 安 大华鼎 弘 混 合型证 券 投 资基金 在 深 交所上 市 交
易的公告 ；
4、 2017年6月6日， 平安大华鼎弘混合型证券投资基金上市交易提示性公告 ；
5 、2017 年7月4 日， 关于 平 安 大华鼎 弘 混 合型证 券 投 资基金 基 金 经理变 更 公
告；
6、 2017年7月20日， 平安大华鼎弘混合型证券投资基金2017 年第2季度报告；
7、2017年7月22日，平安大华基金管理有限公司关于变更住所的公告 ；
8、2017年8月28日， 平安大华鼎弘混合型证券投资基金2017 年半年度报告以
及摘要；
9、2017年8月31日， 平安大华基金管理有限公司关于平安大华鼎弘混合型证
券投资基金2017年半年度报告的更正公告 ；
10、2017年10月25日， 平安大华鼎弘混合型证券投资基金2017年第三季度报
告；
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第 十 二 部分
对 招募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求及基金合同的规定， 对 2017 年2 月16 日公
布的 《平安大华鼎弘混合型证券投资基金招募说明书 》 进行了更新， 并根据本基
金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新， 主要更新的内容
如下：
1、 根据最新资料，更新了 “ 重要提示”部分。
2、根据最新资料，更新了 “ 第三部分、基金管理人”。
3、根据最新资料，更新了 “ 第四部分、基金托管人”。
4、根据最新资料，更新了 “ 第五部分、相关服务机构” 。
5、 根据最新资料，更新了 “ 第六部分、基金的募集”。
6、 根据最新资料，更新了 “ 第七部分、基金合同的生效 ”。
7、根据最新资料，更新了 “ 第九部分、基金份额的申购与赎回 ”。
8、 “第十部分、基金的投资 ”中，根据最新资料，增加 了“（八）投资组
合报告” 的内容。
9、根据最新资料， 增加了 “ 第十部分、基金的业绩”。
10、在 “第二十三部分、 其他应披露的事项 ”部分， 更新了 2017 年4 月26
日至2017 年10 月25 日期间涉及本基金 的公告。
11、 根据最新情况， 更新了 “第二十四部分、 对招募说明书更新部分的说明 ”。
平安大华基金管理有限公司
2017 年11 月24日
