鹏华中证酒指数分级
证券投资基金
更新的招 募说明 书
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2017 年 12 月
重要 提示
本基金经 2015 年 3 月 31 日 中国证券 监督管理 委员会 下发的《关 于核准鹏 华中证酒 指数
分 级 证券 投 资基 金募 集 的批 复》 （证 监 许可 〔2015 〕503 号文 ）注 册， 进 行募 集。 根 据相
关法律法规 ，本基金 基金合同 已于 2015 年 4 月 29 日 正式生效， 基金管理 人于该日 起正式开
始对基金财 产进行运 作管理。
基 金管 理人 保证 本招募 说明 书的 内容 真实 、准确 、完整 。本 招募 说明 书经中 国证 监 会
注 册， 但中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 ，并 不表明其 对本 基金 的 价值 和收 益作出 实质 性
判 断或 保证， 也不 表明 投资于 本基 金没有 风险 。中国证 监会 不对基 金的 投资 价值和 市场 前
景等作出实 质性判断 或保证。
本 基金 投资 于证 券市场 ，基 金净 值会 因为 证券市 场波动 等因 素产 生波 动，投 资者 在 投
资 本基 金前， 应全 面了 解本基 金的 产品特 性， 充分考虑 自身 的风险 承受 能力 ，理性 判断 市
场 ，并 承担基 金投 资中出 现的 各类风 险， 包括但 不限于 ：市 场风险 、管 理风险 、操 作风险 、
流 动性 风险、 信用 风险 、本基 金特 有风险 （包 括作为指 数基 金的风 险、 作为 上市基 金的 风
险和作为分 级基金的 风险）及 其他风险 ，等等。
本 基金 属于 股票 型基金 ，其 预期 的 风 险与 收益高 于混合 型基 金、 债券 型基金 与货 币 市
场 基金 ，为证 券投 资基 金中较 高风 险、较 高预 期收益的 品种 。同时 本基 金为 指数基 金， 通
过跟踪标的 指数表现 ，具有与 标的指数 以及标的 指数 所代表的公 司相似的 风险收益 特征。
从本基金所 分拆的两 类基金份 额来看， 鹏华酒 A 份 额为稳健收 益类份额 ，具有低 风险
且预期收益相 对较低的 特征；鹏 华酒 B 份额为积极 收益类份额， 具有高风 险且预期 收益相
对较高的特 征。
基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 ，基 金管理 人管理 的其 他基 金的 业绩并 不构 成 对
本基金表现 的保证。
基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不 保
证 基 金一 定盈 利， 也不 保证 最低 收益 。基 金管 理人提 醒 投资 人基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原则 ，
在 投资 人作出 投资 决策 后，基 金运 营状况 与基 金净值变 化引 致的投 资风 险， 由投资 人自 行
承 担。 投资有 风险 ，投 资人在 投资 本基金 前应 认真阅读 本基 金的招 募说 明书 和基金 合同 等
信息披露文 件，自主 判断基金 的投资价 值，自主 做出 投资决策， 自行承担 投资风险 。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2017 年 10 月
28 日，有 关财务数 据和净值 表现截止 日为 2017 年 9 月 30 日（ 未经审计 ）。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233
传真： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 经济学博 士，讲师 ，国籍： 中国 。历任北京 理工大学 管理与经 济
学院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任科 员、中国 证监 会处长、南 方基金管 理有限公 司副总
经理、中国 证监会第 六、七届 发审委委 员，现任 鹏华 基金管理有 限公司总 裁、党总 支书
记 。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官， 欧利盛资 本股 份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士研究生 ，国籍： 中国 。曾任深圳 市华为技 术有限公 司
定价中心经 理助理；2000 年 7 月起历任 国信证券 有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外
派财务经理 、高级经 理、总经 理助理、 副总经理 、国 信证券股份 有限公司 人力资源 总部副
总经理、资 金财务总 部副总经 理；2015 年 6 月至 今任 国信证券股 份有限公 司资金财 务总部
总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至2007 年12 月，任中 央国债
登记结 算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至2010 年 12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展有限公 司董事
长。 陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任首席 市场官兼 市场发展 部、北京 分公 司总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任 国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 总裁，经 济学博士 ，讲师， 国籍 ：中国。历 任北京理 工大学管 理
与经济学院 讲师、中 国兵器工 业总公司 主任科员 、中 国证监会处 长、南方 基金管理 有限公
司副总经理 、中国证 监会第六 、七届发 审委委员 ，现 任鹏华基金 管理有限 公司总裁 、党总
支书记。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师（CFA ）， 经济 学硕士，国 籍：中国 。历任中 国国
际金融有限 公司经理 ，博时基 金管理有 限公司博 时价 值增长基金 基金经理 、固定收 益部总经理、基金 裕泽基金 经理、基 金裕隆基 金经理、 股票 投 资部总经 理，现任 鹏华基金 管理有
限公司副总 裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁、 电子商务部 总经理。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，督察长 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 中共中央办 公厅秘书 局干部， 中
国证监会办 公厅新闻 处干部、 秘书处副 处级秘书 、发 行监管部副 处长、人 事教育部 副处
长、处长， 现任鹏华 基金管理 有限公司 督察长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
余斌先生， 国籍中国 ，经济学 硕士，10 年证券基 金从 业经验。曾 任职于招 商证券股 份
有限公司， 担任风险 控制部市 场风险分 析师；2009 年 10 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，
历任机构理 财部大客 户经理、 量化投资 部量化研 究员 ，先后从事 特定客户 资产管理 业务产
品设计、量 化研究等 工作。2014 年 05 月担任鹏 华证 券保险分级 基金基金 经理，2014 年05
月担任鹏华 信息分级 基金基金 经理，2014 年11 月担 任鹏华国防 分级基金 基金经理 ，2015
年 04 月担任 鹏华酒分 级基金基 金经理，2015 年05 月 担任鹏华证 券分级基 金基金经 理，
2015 年06 月 担任鹏 华环保分 级基金基 金经理，2017 年 06 月担任 鹏华空天 一体军工 指数
（LOF ）基金 基金经理 ，2017 年06 月担 任鹏华量 化策 略混合基金 基金经理 。余斌先 生具备
基金从业资 格。 本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2014 年05 月 担任鹏 华证券保 险分级基 金基金经 理
2014 年05 月 担任鹏 华信息分 级基金基 金经理
2014 年11 月 担任鹏 华国防分 级基金基 金经理
2015 年05 月 担任鹏 华证券分 级基金基 金经理
2015 年06 月 担任鹏 华环保分 级基金基 金经理
2017 年06 月 担任鹏 华空天一 体军工指 数（LOF） 基金 基金经理
2017 年06 月 担任鹏 华量化策 略混合基 金基金经 理
本基金历任 的基金经 理：
2015 年04 月 至本更 新招募书 截止日
余 斌先生
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司董 事、总裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合基金经 理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管 人
一、基金托 管人情况
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司( 简称：中 国建设银 行)
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行成立 于 1954 年 10 月，是 一家国内 领先 、国际知名 的大型股 份制商业 银
行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联 合交易所挂牌上市( 股票代 码 939)，于
2007 年 9 月在上海 证券交易 所挂牌 上市( 股 票代码 601939) 。
2017 年 6 月末，本集 团资产总 额 216,920.67 亿元， 较上年末增 加 7,283.62 亿元，增
幅 3.47% 。上 半年，本 集团实现 利润总 额 1,720.93 亿 元，较上年 同期增 长 1.30% ；净 利润较
上年同期增 长 3.81% 至 1,390.09 亿 元，盈利 水平实现 平稳增长。
2016 年，本集 团先后获 得国内外 知名机构 授予的 100 余项重要奖 项。荣获 《欧洲货
币》“2016 中国 最佳银行 ”，《环 球金融》 “2016 中 国最佳消费 者银行” 、“2016 亚太 区
最 佳流 动性管 理银 行” ，《机 构投 资者》 “人 民币国际 化服 务钻石 奖” ，《 亚洲银 行家 》
“ 中国 最佳大 型零 售银 行奖” 及中 国银行 业协 会“年度 最具 社会责 任金 融机 构奖” 。本 集
团在英国《 银行家》2016 年 “世界银 行 1000 强排名 ”中，以一 级资本总 额继续位 列全球第
2 ；在美国《 财富》2016 年世 界 500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业 务部，下设综合处、 基金市场处、证券保险资产市场
处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托 管处、清算处、核 算处、跨境托管运营
处、监督稽 核处等 10 个职 能处室， 在上海设 有投资 托管服务上 海备份中 心，共有 员工 220
余人。自 2007 年 起，托管 部连续聘 请外部会 计师事 务所对托管 业务进行 内部控制 审计，并
已经成为常 规化的内 控工作手 段。
（二）主要 人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银 行南通分行、总行计划财务部、
信 贷经 营部任 职， 并在 总行公 司业 务部、 投资 托管业务 部、 授信审 批部 担任 领导职 务。 其
拥有八年托 管从业经 历，熟悉 各项托管 业务，具 有丰 富的客户服 务和业务 管理经验 。 龚毅，资产托管业务部副总经理 ，曾就职于中国建设 银行 北京市分行国际部、营业部
并 担任 副行长 ，长 期从 事信贷 业务 和集团 客户 业务等工 作， 具有丰 富的 客户 服务和 业务 管
理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建 设银行总行投资部、委托代理部 、
战 略客 户部， 长期 从事 客户服 务、 信贷业 务管 理等工作 ，具 有丰富 的客 户服 务和业 务管 理
经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经 理，曾就职于中国建 设银行总行会计部，长期从事托
管业务管理 等工作， 具有丰富 的客户服 务和业务 管理 经验。
原玎，资产托管业务部副总经理 ，曾就职于中国建设 银行总行国际业务部，长期从事
海 外机 构及海 外业 务管 理、境 内外 汇业务 管理 、国外金 融机 构客户 营销 拓展 等工作 ，具 有
丰富的客户 服务和业 务管理经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首批开办证券投资基金 托管业务的商业银行 ，中国建设银行一直秉持“以客
户 为中 心”的 经营 理念 ，不断 加强 风险管 理和 内部控制 ，严 格履行 托管 人的 各项职 责， 切
实 维护 资产持 有人 的合法 权益 ，为资 产委 托人提 供高质 量的 托管服 务。 经过多 年稳 步发展 ，
中 国建 设银行 托管 资产规 模不 断扩大 ，托 管业务 品种不 断增 加，已 形成 包括证 券投 资基金 、
社保基金、保险资金、基本养 老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII、企业年金等产品在内的托
管业务 体系 ，是目前 国内托管 业务品种 最齐全的 商业 银行之一。 截至 2017 年二 季度末， 中
国建设银行已托管 759 只 证券投资基金。中国建设 银行专业高效的托管服务能力和业务水
平 ， 赢得 了 业内 的高 度认 同 。中 国建 设 银行 连续 11 年 获 得《 全 球托 管人 》、 《 财资 》 、
《 环 球 金 融 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 ——
QFII ”等奖项，并在 2016 年被《 环球金融 》评为中 国 市场唯一一 家“最佳 托管银行 ”。
二、基金托 管人的内 部控制制 度
（一）内部 控制目标
作为基金托管人，中国建设银行 严格遵守国家有关托 管业务的法律法规、行业监管规
章 和本 行内有 关管 理规 定，守 法经 营、规 范运 作、严格 监察 ，确保 业务 的稳 健运行 ，保 证
基 金财 产的安 全完 整， 确保有 关信 息的真 实、 准确、完 整、 及时， 保护 基金 份额持 有人 的
合法权益。
（二）内部 控制组织 结构 中国建设银行设有风险与内控管 理委员会，负责全行 风险管理与内部控制工作，对托
管 业务 风险控 制工 作进 行检查 指导 。资产 托管 业务部配 备了 专职内 控合 规人 员负责 托管 业
务的内控合 规工作， 具有独立 行使内控 合规工作 职权 和能力。
（三）内部 控制制度 及措施
资产托管业务 部具备系统、完善 的制度控制体系，建 立了管理制度、控制制度、岗位
职 责、 业务操 作流 程，可 以保 证托管 业务 的规范 操作和 顺利 进行； 业务 人员具 备从 业资格 ；
业 务管 理严格 实行 复核、 审核 、检查 制度 ，授权 工作实 行集 中控制 ，业 务印章 按规 程保管 、
存 放、 使用， 账户 资料 严格保 管， 制约机 制严 格有效； 业务 操作区 专门 设置 ，封闭 管理 ，
实 施音 像监控 ；业 务信 息由专 职信 息披露 人负 责，防止 泄密 ；业务 实现 自动 化操作 ，防 止
人为事故的 发生，技 术系统完 整、独立 。
三、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
（一）监督 方法
依照《基金法》及其配套法规和 基金合同的约定，监 督所托管基金的投资运作。利用
自 行开 发的“ 新一 代托 管应用 监督 子系统 ”， 严格按照 现行 法律法 规以 及基 金合同 规定 ，
对 基金 管理人 运作 基金 的投资 比例 、投资 范围 、投资组 合等 情况进 行监 督。 在日常 为基 金
投 资运 作所提 供的 基金 清算和 核算 服务环 节中 ，对基金 管理 人发送 的投 资指 令、基 金管 理
人对各基金 费用的提 取与开支 情况进行 检查监督 。
（二）监督 流程
1. 每工 作日按 时通 过新一 代托 管应用 监督 子系 统，对各 基金 投资运 作比 例控 制等情 况
进 行监 控，如 发现 投资 异常情 况， 向基金 管理 人进行风 险提 示，与 基金 管理 人进行 情况 核
实，督促其 纠正，如 有重大异 常事项及 时报告中 国证 监会。
2. 收到基金管 理人的 划款指令 后，对指 令要素等 内容 进行核查。
3. 根据 基金投 资运 作监督 情况 ，定期 编写 基金 投资运作 监督 报告， 对各 基金 投资运 作
的合法合规 性和投资 独立性等 方面进行 评价，报 送中 国证监会。
4. 通过 技术或 非技 术手段 发现 基金涉 嫌违 规交 易，电话 或书 面要求 基金 管理 人进行 解
释或举证， 并及时报 告中国证 监会。
三 、 相关 服务 机构
（一）基金份额销售机构
1、场外销售 机构
（1）直销机 构
1）鹏华基金 管理有限 公司直销 中心 办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳 国际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
2）鹏华基金 管理有限 公司北京 分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号 502 室
电话：（010 ）88082426
传真：（010 ）88082018
联系人：张 圆圆
3）鹏华基金 管理有限 公司上海 分公司
办公地址： 上海市浦 东花园石 桥路 33 号花旗大 厦 801B
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
4）鹏华基金 管理有限 公司武汉 分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世 界国贸 大厦 I 座 1001 室
电话：（027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
5）鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号富力中 心 24 楼 07 单元
电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周 樱
（2）银行销 售机构
1）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
2）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳 联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
3）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：张 宏革
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
4）平安银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：张 莉
客户服务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
5）招商银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
6）中国工商 银行股份 有限公司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号 办公地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
7）中国建设 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3）证券公 司销售机 构
1）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
客户服务电 话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
3）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
4）长江证券 股份有限 公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
客户服务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
5）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛津
客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
6）第一创业 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民 联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
7）方正证券 股份有限 公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路华侨 国际大厦24 楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
8）光大证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
9）广州证券 股份有限 公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
10）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号 办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
客户服务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
11）国联证 券股份有 限公司
注册地址： 无锡市金 融一街 8 号
办公地址： 无锡市滨 湖区太湖 新城金融 一街 8 号
法定代表人 ：姚志勇
联系人：祁 昊
客户服务电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
12）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
13）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn 14）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
15）恒泰证 券股份有 限公司
注册地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座-14F
办公地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座-14F
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
客户服务电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
16）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
17）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅 客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
18）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
19）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
20）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
21）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
22）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
23）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
24）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
25）西南证 券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：吴坚
联系人：张 煜
客户服务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
26）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人 ：林俊波
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
27）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
28）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565 网址：www.newone.com.cn
29）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
30）中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 ：何亚刚
联系人：胡 创
客户服务电 话：40088-05618
网址：www.e5618.com
31）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
32）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 4、18 层至21 层 法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
33）中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路66 号东亚 银行金 融大 厦 18 层
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
34）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
客户服务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
35）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
36）中信证 券（山东 ）有限责 任公司 注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（4）期货公 司销售机 构
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站大 楼平 街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（5）第三方 销售机构
1）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：熊 小满
客户服务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
3）北京肯特 瑞财富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层
法定代表人 ：陈超
联系人：江 卉
客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com
4）北京新浪 仓石基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区东北 旺西路中 关村软件 园二 期(西扩)N-1 、N-2 地 块新浪总 部
科研楼 5 层518 室
办公地址： 北京市海 淀区东北 旺西路中 关村软件 园二 期(西扩)N-1 、N-2 地 块新浪总 部
科研楼 5 层518 室
法定代表人 ：李昭琛
联系人：吴 翠
客户服务电 话：010-62675369 网址：www.xincai.com
5）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址： 浙 江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
6）南京苏宁 基金销售 有限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
联系人：王 锋
客户服务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
7）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
8）钱滚滚财 富投资管 理（上海 ）有限公 司
注册地址： 上海自由 贸易试验 区陆家嘴 环路 333 号 729S 室
办公地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号良友大 厦 B301-305
法定代表人 ：许欣 联系人：屠 帅颖
客户服务电 话：400-700-9700
网址：www.qiangungun.com
9）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
10）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
11）上海华 夏财富投 资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层
法定代表人 ：李一梅
联系人：仲 秋玥
客户服务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
12）上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼 办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：何 雪
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
13）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上 海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
14）深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
15）珠海盈 米财富管 理有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基 金管 理人 可根 据有关 法律 法规 要求 ，根 据实情 ，选择 其他 符合 要求 的机构 销售 本 基
金或变更上 述销售机 构，并及 时公告。
2、场内发售 机构
（1）本基金的场内发 售机构为具有 基金销售业务 资 格的深圳证券交易所 会员单位（ 具
体名单可在 深圳证券 交易所网 站查询） 。
（2）本基金募集结束 前获得 基金销 售资格的深圳 证 券交易所会员单位可 新增为本基 金
的场内发售 机构。
（二）登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海 通力律师 事务所
住所：上海 市银城中 路 68 号 时代金融 中心 19 楼
法定代表人 ：俞卫锋
办公室地址 ：上海市 银城中路 68 号时 代金融中 心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈 颖华
经办律师： 黎明、孙 睿
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
法定代表人 ：杨绍信
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号普 华永道中 心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈 熹
经办会计师 ：许康玮 、陈熹 四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华中 证酒指数 分级证券 投资基金
五 、 基金 运作 方式 及 类型
契约型开放 式，股票 型证券投 资基金
六 、 基金 的投 资目 标
紧 密跟 踪标 的指 数，追 求跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 最小化 ，力 争将 日均 跟踪偏 离度 控 制
在 0.35 ％以 内，年跟 踪误差控 制在 4 ％ 以内。
七 、 基金 的投 资方 向
本 基金 投资 范围 为具有 良好 流动 性的 金融 工具， 包括标 的指 数成 份股 及其备 选成 份 股
（ 含中 小板、 创业 板股 票及其 他中 国证监 会核 准上市的 股票 ）、债 券、 股指 期货、 权证 、
资 产支 持证券 以及 法律 法规或 中国 证监会 允许 基金投资 的其 它金融 工具 （但 须符合 中国 证
监会的相关 规定）。
如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种，基 金管 理人 在履 行适当 程序 后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资组合比例 为：投资于股票 部分的比例不 低 于基金资产的 80 ％ ，其中投资 于
标的指数成份股及其 备选成份股的 比例不低于非 现金 基金资产的 80 ％ ；每个交易日日 终在
扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金后 ，现 金或到期 日在 一年以 内的 政府 债券的 投资 比
例不低于基 金资产净 值的 5％。
如 果法 律法 规对 该比例 要求 有变 更的 ，以 变更后 的比例 为准 ，本 基金 的投资 范围 会 做
相应调整。
八 、 基金 的投 资策 略
本 基金 采用 被动 式指数 化投 资方 法， 按照 成份股 在标的 指数 中的 基准 权重构 建指 数 化
投资组合， 并根据标 的指数成 份股及其 权重的变 化进 行相应调整 。
当 预期 成 份 股发 生调整 或成 份股 发生 配股 、增发 、分红 等行 为时 ，或 因基金 的申 购 和
赎 回等 对本基 金跟 踪标 的指数 的效 果可能 带来 影响时， 或因 某些特 殊情 况导 致流动 性不 足
时 ，或 其他原 因导 致无 法有效 复制 和跟踪 标的 指数时， 基金 管理人 可以 对投 资组合 管理 进
行适当变通 和调整， 力求降低 跟踪误差 。
本 基金 力争 鹏华 酒份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基准 之间 的日 均跟 踪偏离 度不 超 过
0.35 ％，年跟 踪误差 不超过 4％。如 因指数编 制规则 调整或其他 因素导致 跟踪偏离 度和跟踪
误差超过上 述范围， 基金管理 人应采取 合理措施 避免 跟踪偏离度 、跟踪误 差进一步 扩大。
1、股票投资 策 略
（1）股票投 资组合的 构建
本 基金 在建 仓期 内，将 按照 标的 指数 各成 份股的 基准权 重对 其逐 步买 入，在 力求 跟 踪
误 差最 小化的 前提 下， 本基金 可采 取适当 方法 ，以降低 买入 成本。 当遇 到成 份股停 牌、 流
动 性不 足等其 他市 场因 素而无 法依 指数权 重购 买某成份 股及 预期标 的指 数的 成份股 即将 调整 或其 他影响 指数 复制 的因素 时， 本基金 可以 根据市场 情况 ，结合 研究 分析 ，对基 金财 产
进行适当调 整，以期 在规定的 风险承受 限度之内 ，尽 量缩小跟踪 误差。
（2）股票投 资组合的 调整
本 基金 所构 建的股 票投 资组 合将根 据标 的指 数成份 股及 其权 重的 变动而 进行 相应 调整 ，
本 基金 还 将根 据法 律法 规中的 投资 比例限 制、 申购赎回 变动 情况， 对其 进行 适时调 整， 以
保 证鹏 华酒份 额净 值增 长率与 标的 指数收 益率 间的高度 正相 关和跟 踪误 差最 小化。 基金 管
理 人将 对成份 股的 流动 性进行 分析 ，如发 现流 动性欠佳 的个 股将可 能采 用合 理方法 寻求 替
代 。由 于受到 各项 持股 比例限 制， 基金可 能不 能按照成 份股 权重持 有成 份股 ，基金 将会 采
用合理方法 寻求替代 。
1）定期调整
根据标的指 数的调整 规则和备 选股票的 预期，对 股票 投资组合及 时进行调 整。
2）不定期调 整
根 据指 数编 制规 则，当 标的 指数 成份 股因 增发、 送配等 股权 变动 而需 进行成 份股 权 重
新调整时， 本 基金将 根据各成 份股的权 重变化进 行相 应调整；
根据本基金 的申购和 赎回情况 ，对股票 投资组合 进行 调整，从而 有效跟踪 标的指数 ；
根 据法 律、 法规 规定， 成份 股在 标的 指数 中的权 重因其 它特 殊原 因发 生相应 变化 的 ，
本基金可以 对投资组 合管理进 行适当变 通和调整 ，力 求降低跟踪 误差。
2、债券投资 策略
本 基金 可以 根据 流动性 管理 需要 ，选 取到 期日在 一年以 内的 政府 债券 进行配 置。 本 基
金 债券 投资组 合将 采用 自上而 下的 投资策 略， 根据宏观 经济 分析、 资金 面动 向分析 等判 断
未来利率变 化，并利 用债券定 价技术， 进行个券 选择 。
3、衍生品投 资策略
本基金可投 资股 指期 货、权证 和其他经 中国证监 会允 许的金融衍 生产品。
本 基金 投资 股指期 货将 根据 风险管 理的 原则 ，以套 期保 值为 目的 ，主要 选择 流动 性好 、
交 易活 跃的股 指期 货合 约。本 基金 力争利 用股 指期货的 杠杆 作用， 降低 申购 赎回时 现金 资
产 对投 资组合 的影 响及投 资组 合仓位 调整 的交易 成本， 达到 稳定投 资组 合资产 净值 的目的 。
基 金管 理人 将建 立股指 期货 交易 决策 部门 或小组 ，授权 特定 的管 理人 员负责 股指 期 货
的 投资 审批事 项， 同时 针对股 指期 货交易 制定 投资决策 流程 和风险 控制 等制 度并报 董事 会
批准。
本 基金 通过 对权 证标的 证券 基本 面的 研究 ，并结 合权证 定价 模型 及价 值挖 掘 策略 、 价
差策略、双 向权证策 略等寻求 权证的合 理估值水 平， 追求稳定的 当期收益 。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
中证酒指数 收益率× 95 ％＋商 业银行活 期存款利 率（ 税后）×5 ％
中证酒指数 由沪深 A 股市场 中归属于 酒类行业 的公司 股票组成， 反映了沪 深 A 股酒业
公司股票的 整体表现 ，并为指 数化产品 提供新的 标的 指数。
如 果今 后法 律法 规发生 变化 ，或 者有 更权 威的、 更能为 市场 普遍 接受 的业绩 比较 基 准
推 出， 或者是 市场 上出 现更加 适合 用于本 基金 的业绩基 准的 指数时 ，本 基金 管理人 可以 在
取 得基 金托管 人同 意后 变更业 绩比 较基准 ，不 需要召集 基金 份额持 有人 大会 ，但需 报中 国
证监会备案 并及时公 告。 十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 属于 股票 型基金 ，其 预期 的风 险与 收益高 于混合 型基 金、 债券 型基金 与货 币 市
场 基金 ，为证 券投 资基 金中较 高风 险、较 高预 期收益的 品种 。同时 本基 金为 指数基 金， 通
过跟踪标的 指数表现 ，具有与 标的指数 以及标的 指数 所代表的公 司相似的 风险收益 特征。
从本基金所 分拆的两 类基金份 额来看， 鹏华酒 A 份 额为稳健收 益类份额 ，具有低 风险
且预期收益相 对较低的 特征；鹏 华酒 B 份额为积极 收益类份额， 具有高风 险且预期 收益相
对较高的特 征。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2017 年 10 月 20 日复
核了本报告 中的财务 指标、净 值表现和 投资组合 报告 等内容，保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2017 年7 月 1 日起 至 9 月 30 日止。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资 产的比例
（%）
1
权益投资
336,818,875.70
91.17
其中：股票
336,818,875.70
91.17
2
基金投资
-
-
3
固定收益投 资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证 券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品 投资
-
-
6
买入返售金 融资产
-
-
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
-
-
7
银行存款和 结算备付 金合
计
21,209,588.65
5.74
8
其他资产
11,399,282.77
3.09
9
合计
369,427,747.12
100.00
2 、 报告期末按行业分类的股票 投资组合
（1） 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资 组合
代
码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A
农、林、牧 、渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
335,683,342.35
94.60
D
电力、热力 、燃气及 水生产
和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售 业
-
G
交通运输、 仓储和邮 政业
-
-
H
住宿和餐饮 业
-
-
I
信息传输、 软件和信 息技术
服务业
-
-
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务 服务业
-
-
M
科学研究和 技术服务 业
-
-
N
水利、环境 和公共设 施管理
业
-
-
O
居民服务、 修理和其 他服务
业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会 工作
-
-
R
文化、体育 和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
335,683,342.35
94.60
（2） 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资 组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A
农、林、牧 、渔业
-
-
B
采矿业
39,793.60
0.01
C
制造业
802,562.71
0.23
D
电力、热力 、燃气及 水
生产和供应 业
31,093.44
0.01
E
建筑业
33,357.72
0.01
F
批发和零售 业
26,385.45
0.01
G
交通运输、 仓储和邮 政
业
25,571.91
0.01
H
住宿和餐饮 业
-
-
I
信息传输、 软件和信 息
技术服务业
17,468.03
0.00
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务 服务业
-
-
M
科学研究和 技术服务 业
-
-
N
水利、环境 和公共设 施
管理业
-
-
O
居民服务、 修理和其 他
服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会 工作
115,299.99
0.03
R
文化、体育 和娱乐业
44,000.50
0.01
S
综合
-
-
合计
1,135,533.35
0.32
（3） 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组 合
注：无。
3 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前十名股票投资明细
（1） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值 比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1
000858
五 粮 液
585,421
33,532,914.88
9.45
2
002304
洋河股份
326,893
33,179,639.50
9.35
3
000568
泸州老窖
590,375
33,120,037.50
9.33
4
600519
贵州茅台
62,068
32,128,879.52
9.05
5
603589
口子窖
376,200
18,388,656.00
5.18
6
600779
水井坊
428,900
17,936,598.00
5.05
7
600809
山西汾酒
325,806
17,935,620.30
5.05
8
600600
青岛啤酒
436,357
13,444,159.17
3.79
9
600702
沱牌舍得
338,453
13,230,127.77
3.73
10
000729
燕京啤酒
1,767,400
11,382,056.00
3.21
（2） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值 比例大小排序的前五名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1
603882
金域医学
2,763
115,299.99
0.03
2
603106
恒银金融
2,786
84,025.76
0.02
3
002900
哈三联
1,983
83,087.70
0.02
4
300702
天宇股份
1,124
68,968.64
0.02
5
002899
英派斯
1,408
64,528.64
0.02
4 、 报告期末按债券品种分类的 债券投资组合
注：无。
5 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
注：无。
6 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、 报告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明 细
注：无。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资 股指期货 将根据风 险管理的 原则，以 套期 保值为目的 ，主要选 择流动性
好、交易活 跃的股指 期货合约 。本基金 力争利用 股指 期货的杠杆 作用，降 低申购赎 回时现金资产对投 资组合的 影响及投 资组合仓 位调整的 交易 成本，达到 稳定投资 组合资产 净值的
目的。
10 、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政策
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3） 本期国债期货投资评价
注： 本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
11 、 投资组合报告附注
（1）
本基金投资 的前十名 证券本期 没有发行 主体被监 管部 门立案调查 的、或在 报告编制 日
前一年内受 到公开谴 责、处罚 的证券。
（2）
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
68,409.64
2
应收证券清 算款
9,437,855.22
3
应收股利
-
4
应收利息
4,820.81
5
应收申购款
1,888,197.10
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
11,399,282.77
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说 明
（6） 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限 情况的说明
注：无。
（7） 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限 情况的说明
注：无。
（8） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人 承诺 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和运 用基 金财 产， 但不保 证基 金 一
定 盈利 。基金 的过 往业 绩并不 代表 其未来 表现 。投资有 风险 ，投资 人在 做出 投资决 策前 应
仔细阅读本 基金招募 说明书。
本基金基金 合同生效 以来的投 资业绩与 同期基准 的比 较如下表所 示 ：
净值增长
率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基 准
收益率标准 差
4
1-3 2-4
2015 年 04 月 29 日（基金
合同生效日 ）至 2015 年 12
月 31 日
-10.66% 2.86% -5.04% 2.77% -5.62% 0.09%
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
12 月 31 日
5.73% 1.68% 3.64% 1.62% 2.09% 0.06%
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
9 月 30 日
35.29% 1.19% 29.78% 1.19% 5.51% 0.00%
自基金合同 生效日至 2017
年 9 月 30 日
27.78% 1.97% 27.73% 1.91% 0.05% 0.06%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一）基金 费用的种 类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金合同 生效后的 标的指数 许可使用 费；
4、基金合同 生效后与 基金相关 的信息披 露费用 ；
5、基金合同 生效后与 基金相关 的会计师 费、律 师费 和诉讼费；
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金的证 券交易费 用；
8、基金的银 行汇划费 用；
9、账户开户 费用、账 户维护费 用；
10、基金的 上市费和 年费；
11、按照国 家有关规 定和基金 合同约定 ，可以在 基金 财产中列支 的其他费 用。
（二）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管理费按前 一日基金资产 净值的 1.00％年 费率计 提。管理费的 计算方法如下：
H ＝E× 1.00 ％÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一 日的基金 资产净值
基 金管 理费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支付 ，由 基金 托管 人根据 与基 金 管
理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作 日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管 理人无需 再出具资 金划拨指 令。若遇 法定 节假日、公 休假等， 支付日期 顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托管费按 前一日基金资 产净值的 0.22％的 年费率计提。托管 费的计算方法如
下：
H ＝E× 0.22 ％÷ 当年 天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基 金托 管费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支付 ，由 基金 托管 人根据 与基 金 管
理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作 日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管 理人无需 再出具资 金划拨指 令。若遇 法定 节假日、公 休日等， 支付日期 顺延。
3、标的指数 许可使用 费
本基金的标的指数 许可使用费按 前一日基金资 产净值 的 0.02 ％的年费率计提。标的指
数许可使用 费的计算 方法如下 ：
H ＝E× 0.02 ％÷ 当年 天数
H 为每日 应计提的 标的指数 许可使用 费
E 为前一 日的基金 资产净值
标的指数许 可使用费 每日计算 ，逐 日累 计至每季 季末 ，按季支付 （当季不足 50,000 元
的，按 50,000 元 计算）， 计费期间 不足一季 度的， 根据实际天 数按比例 计算。由 基金管理
人向基金托 管人发送 标的指数 许可使用 费划款指 令， 基金托管人 复核后于 次季前 10 个工 作
日 内从 基金财 产中 一次 性支付 给标 的指数 供应 商。若遇 法定 节假日 、公 休日 等，支 付日 期
顺延。
标 的指 数供 应商 根据相 应指 数许 可协 议变 更标的 指数许 可使 用费 率和 计算方 式时 ， 基
金管理人需 依照有关 规定最迟 于新的费 率和计费 方式 实施日前 2 日在指定 媒介公 告。
上述“ 一、基金费用的种类中第 4－11 项费用” ，根据有关法规及 相应协议规定， 按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
（三）与基 金销售有 关的费用
1、基金份额的场外申购与赎回
（1）申购费 用
本基金的场 外申购费 率随投资 者申购金 额的增加 而减 少。投资者 可以多次 申购本基
金，申购费 率按每笔 申购申请 单独计算 。
本基金场外 申购费率 如下表：
申购金额 M （元） 申购费率
M ＜100 万 1.20 ％
100 万≤M ＜500 万 0.60 ％
M ≥500 万 每笔 100 元
申购费用由 投资者承 担，在申 购基金份 额时收取 ，不 列入基金财 产，主要 用于本基 金
的市场推广 、销售、 注册登记 等各项费 用。 （2）赎回费 用
本基金的场 外赎回费 率最高不 超过赎回 金额的 0.50 ％ ，且随投资 者持有基 金份额期 限
的增加而减 少。
本基金场外 赎回费率 如下表（1 年为 365 日）：
持有年限 Y 赎回费率
Y ＜1 年 0.50 ％
1 年≤Y ＜2 年 0.25 ％
Y ≥2 年 0.00 ％
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ，在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时
收取。其中 赎回费总 额的 25 ％ 应归基金 财产，其 余用 于支付市场 推广、注 册登记费 和其他
必要的手续 费。
（3）基金管 理人可以 根据基金 合同的相 关约定 调整 费率或收费 方式，基 金管理人 最迟
应于新的费 率或收费 方式实施 日前依照 《信息披 露办 法》的有关 规定在指 定媒介公 告。
（4）基金管 理人可以 在不违背 法律法规 规定及 基金 合同约定的 情形下根 据市场情 况制
定基金促销 计划，针 对投资者 定期或不 定期地开 展基 金促销活动 。在基金 促销活动 期间，
按相关监管 部门要求 履行相关 手续后基 金管理人 可以 适当调低基 金申购费 率和基金 赎回费
率。
2、基金份额的场内申购与赎回
（1）申购费 用
本基金的场 内申购费 率自 2015 年9 月 21 日起进 行调 整，调整后 费率如下 表。投资 者
可以多次申 购本基金 ，申购费 率按每笔 申购申请 单独 计算。
基金场内申 购费率：
申购金额 M（元） 申购费率
M＜500 万 0
M≥500 万
按笔收取， 每笔 100 元
申购费用由 投资者承 担，在申 购基金份 额时收取 ，不 列入基金财 产，主要 用于本基 金
的市场推广 、销售、 注册登记 等各项费 用。
（2）赎回费 用
本基金的场 内赎回费 率为固定 费率 0.50 ％，不按 持有 期限设置分 段赎回费 率。
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ，在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收取。其中 赎回费总 额的 25 ％ 应归基金 财产，其 余用 于支付市场 推广、注 册登记费 和其他
必要的手续 费。
（3）基金管 理人可以 根据基金 合同的相 关约定 调整 费率或收费 方式，基 金管理人 最迟
应于新的费 率或收费 方式实施 日前依照 《信息披 露办 法》的有关 规定在指 定媒介公 告。
（4）基金管 理人可以 在不违背 法律法规 规定及 基金 合同约定的 情形下根 据市场情 况制
定基金促销 计划，针 对投资者 定期或不 定期地开 展基 金促销活动 。在基金 促销活动 期间，
按相关监管 部门要求 履行相关 手续后基 金管理人 可以 适当调低基 金申购费 率和基金 赎回费
率。
（四）不列 入基金费 用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理 人和基金 托管人因 未履行或 未完全 履行 义务导致的 费用支出 或基金财 产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、基金合同 生效前的 相关费用 ；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（五）基金 税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
基金财产投 资的相关 税收，由 基金份额 持有人承 担， 基金管理人 或者其他 扣缴义务 人
按照国家有 关税收征 收的规定 代扣代缴 。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理 人根 据《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法》 、《 公开 募集 证券投 资基 金 运
作 管理 办法》 、《 证券 投资基 金销 售管理 办法 》、《证 券投 资基金 信息 披露 管理办 法》 及
其 它有 关法律 法规 的规 定，结 合本 基金管 理人 对本基金 实施 的投资 管理 活动 ，对本 基金 管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 和有关财 务数据 的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。 4、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
5、在“第十 部分 基 金份额的 申购与赎 回”部分 内容 进行了更新 。
6、在“第十 三部分 基金投资 ”部分内 容进行了 更新 。
7、在“第十 四部分 基金业绩 ”部分内 容进行了 更新 。
8、在“第二 十六部分 对基金 份额持有 人的服务 ”部 分内容进行 了更新。
9、在“第二 十七部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
鹏华基金管理有限公司
2017 年12 月
