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南方广利回报债券型证券投资基金 
招募说明书（更新） 
（2017 年第 2 号） 
 




 
 
 
 
基金管理 人： 南 方 基金管理 有限公 司 
基金托管 人： 中 国 工商银行 股份有 限 公司 
截止日：2017 年11 月03 日 
 
 



南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
2 
目录 
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4 
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5 
§ 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 8 
§ 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 18 
§ 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 23 
§ 6 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 68 
§ 7 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 78 
§ 8 基 金的 财产 .............................................................................................................................. 90 
§ 9 基 金资 产估 值 .......................................................................................................................... 91 
§ 10 基金 的收 益与 分配 ................................................................................................................ 95 
§ 11 基金 的费 用与 税收 ................................................................................................................ 97 
§ 12 基金 的会 计与 审计 ................................................................................................................ 99 
§ 13 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................. 100 
§ 14 风险 揭示 .............................................................................................................................. 105 
§ 15 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金财 产的 清算 ...................................................................... 107 
§ 16 基金 合同 的内 容摘 要 .......................................................................................................... 110 
§ 17 基金 托管 协议 的内 容 摘要 .................................................................................................. 128 
§ 18 基金 份额 持有 人服 务 .......................................................................................................... 142 
§ 19 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 144 
§ 20 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 145 
§ 21 备查 文件 .............................................................................................................................. 146 
 
 
 
 
 
 
 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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重要提 示 
本基金 经中 国证 监会2010 年9 月1 日证监 许可[2010]1202 号 文核 准募 集， 本 基金的 基
金合同 于2010 年11 月 3 日正式 生效 。 
基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书经 中国 证监会核
准 ， 但 中 国 证监 会 对 本 基金 募 集 的 核 准， 并 不 表 明其 对 本 基 金 的价 值 和 收 益做 出 实 质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 并 承 担 基金
投 资 中 出 现 的各 类 风 险 ，包 括 ： 因 政 治、 经 济 、 社会 等 环 境 因 素对 证 券 价 格产 生 影 响 而形
成 的 系 统 性 风险 ， 个 别 证券 特 有 的 非 系统 性 风 险 ，由 于 基 金 投 资者 连 续 大 量赎 回 基 金 产生
的 流 动 性 风 险， 基 金 管 理人 在 基 金 管 理实 施 过 程 中产 生 的 基 金 管理 风 险 ， 本基 金 的 特 定风
险等等 。 投资 有风险 ，投 资者认 购（或 申购） 基金 时应认 真阅读 请本基 金的 《招募 说明书 》
及《基 金合 同》 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 资产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2017 年11 月3
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年9 月30 日（ 未经 审计 ）。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 1 绪言 
本基金按照中国法律 法规 成立并运作，若基金 合同 、招募说明书的内容 与届 时有效的
法律法 规的 强制 性规 定不 一致， 应当 以届 时有 效的 法律法 规的 规定 为准 。 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称 《基 金法 》 ） 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 （以 下简 称 《运 作办 法》 ） 、 《 证券 投资 基金 销售 管 理办法 》 （ 以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 （ 以下 简称 《 信息 披露办 法》 ）
以及《 南方 广利 回报 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》编写 。 
基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述或者重 大遗 漏，并对
其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请
募集的 。本基 金管理 人没 有委托 或授权 任何其 他人 提供未 在本招 募说明 书中 载明的 信息, 或
对本招 募说 明书 作任 何解 释或者 说明 。 
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会核准。基金 合同 是约定基
金 当 事 人 之 间权 利 、 义 务的 法 律 文 件 。基 金 投 资 人自 依 基 金 合 同取 得 基 金 份额 ， 即 成 为基
金 份 额 持 有 人和 本 基 金 合同 的 当 事 人 ，其 持 有 基 金份 额 的 行 为 本身 即 表 明 其对 基 金 合 同的
承认和 接受 ，并 按照 《基 金法》 、基 金合 同及 其他 有关规 定享 有权 利、 承担 义务。 基金 投资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 2 释义 
在本招 募说 明书 中除 非文 义另有 所指 ，下 列词 语具 有以下 含义 ： 
本合同 、《 基金 合同 》 《南方 广利 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 及对 本 合同
的任何 有效 的修 订和 补充 
中国 中华人民 共和国(仅为 《基 金合同》 目的不 包括 香港 特别行政 区、澳 门特 别行
政区及 台湾 地区) 
法律法 规 中国现 时有 效并 公布 实施 的法律 、行 政法 规、 部门 规章及 规范 性文 件 
《基金 法》 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 
《销售 办法 》 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 
《运作 办法 》 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 
《信息 披露 办法 》 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 
元 中国法 定货 币人 民币 元 
基金或 本基 金 依据《 基金 合同 》所 募集 的南方 广利 回报 债券 型证 券投资 基金 
招募说 明书














 《南方 广利 回报 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书 》 ， 即用于
公 开 披 露 涉 及本 基 金 的 相关 信 息 ， 供 基金 投 资 者 选择 并 决 定 是 否提 出 基 金 认购 或 申 购 申请
的要约 邀请 文件 ，及 其定 期的更 新 
托管协 议 基金管 理人 与基 金托 管人 签订的 《 南方 广利 回报 债券 型证券 投资 基金 托管
协议》 及其 任何 有效 修订 和补充 
发售公 告 《南方 广利 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》 
《业务 规则 》 《南方 基金 管理 有限 公司 开放式 基金 业务 规则 》 
中国证 监会 中国证 券监 督管 理委 员会 
银行监 管机 构 中国银 行业 监督 管理 委员 会或其 他经 国务 院授 权的 机构 
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
基金份 额持 有人 根据《 基金 合同 》及 相关 文件合 法取 得本 基金 基金 份额的 投资 者 
基金代 销机 构 符合 《 销售 办法》 和中 国证 监会规 定的 其他 条件 ，取 得基金 代销 业务
资 格 ， 并 与 基金 管 理 人 签订 基 金 销 售 与服 务 代 理 协议 ， 代 为 办 理本 基 金 发 售、 申 购 、 赎回
和其他 基金 业务 的代 理机 构 
销售机 构 基金管 理人 及基 金代 销机 构 
基金销 售网 点 基金管 理人 的直 销网 点及 基金代 销机 构的 代销 网点 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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注册登 记业 务 基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 交 收 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账 户
管 理 、 基 金 份额 注 册 登 记、 清 算 及 基 金交 易 确 认 、发 放 红 利 、 建立 并 保 管 基金 份 额 持 有人
名册等 
基金注 册登 记机 构 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 办 理 基 金 注
册登记 业务 的机 构 
《基金 合同 》当 事人 受 《基 金合 同》 约束 ，根 据 《基 金合 同》 享受 权利 并承担 义务 的
法律主 体， 包括 基金 管理 人、基 金托 管人 和基 金份 额持有 人 
个人投 资者 符合法 律法 规规 定的 条件 可以投 资开 放式 证券 投资 基金的 自然 人 
机构投 资者 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国 合 法 注 册 登 记
并存续 或经 政府 有关 部门 批准设 立的 并存 续的 企业 法人、 事业 法人 、社 会团 体和其 他组 织 
合格境 外机 构投 资者 符合 《 合格 境外 机构 投资 者境内 证券 投资 管理 办法 》 及相 关法 律
法 规 规 定 的 可投 资 于 中 国境 内 合 法 募 集的 证 券 投 资基 金 的 中 国 境外 的 基 金 管理 机 构 、 保险
公司、 证券 公司 以及 其他 资产管 理机 构 
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会 允
许购买 开放 式证 券投 资基 金的其 他投 资者 的总 称 
基金合 同生 效日 基金募 集达 到法 律规 定及 《基金 合同》 约定 的条 件， 基金管 理人 聘请
法定机 构验 资并 办理 完毕 基金备 案手 续， 获得 中国 证监会 书面 确认 之日 
募集期 自基金 份额 发售 之日 起不 超过 3 个月 的期 限 
基金存 续期 《基金 合同 》生 效后 合法 存 续的 不定 期之 期间 
日/天 公历日 
月 公历月 
工作日 上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所的 正常 交易 日 
开放日 销售机 构办 理本 基金 份额 申购、 赎回 等业 务的 工作 日 
T 日 申购、 赎回 或办 理其 他基 金业务 的申 请日 
T+n 日 自T 日起第 n 个 工作 日（ 不包 含T 日） 
认购 在本基 金募 集期 内投 资者 购买本 基金 基金 份额 的行 为 
发售 在本基 金募 集期 内， 销售 机构向 投资 者销 售本 基金 份额的 行为 
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的 行
为 
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的 行
为 
巨额赎 回 在单个 开放 日， 本基 金的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎回 申请总 数加 上基 金转
换中转 出申 请份 额总 数后 扣除申 购申 请总 数及 基金 转换中 转入 申请 份额 总数 后的余 额 ） 超 过
上一日 本基 金总 份额 的 10% 时的 情形 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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基金账 户 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金 管 理 人 管 理
的开放 式基 金份 额情 况的 账户 
交易账 户 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 基 金 交 易 所
引起的 基金 份额 的变 动及 结余情 况的 账户 
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交 易
账户的 业务 
基金转 换 投 资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 任 一 开 放
式基金 （ 转出 基金 ） 的 全部 或部分 基金 份额 转换 为基 金管理 人管 理的 任何 其他 开放式 基金 （ 转
入基金 ）的 基金 份额 的行 为 
定期定 额投 资计 划 投 资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 扣 款 日 、 扣 款 金
额 及 扣 款 方 式， 由 销 售 机构 于 每 期 约 定扣 款 日 在 投资 者 指 定 银 行账 户 内 自 动完 成 扣 款 及基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
基金收 益 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 证 券 投 资 收 益 、 证 券 持 有 期 间 的
公允价 值变 动、 银行 存款 利息以 及其 他收 入 
基金资 产总 值 基 金 所 拥 有 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 本 基 金 应 收 的
申购基 金款 以及 其他 投资 所形成 的价 值总 和 
基金资 产净 值 基金资 产总 值扣 除负 债后 的净资 产值 
基金资 产估 值 计算评 估基 金资 产和 负债 的价值 ，以 确定 基金 资产 净值的 过程 
货币市 场工 具 现 金 ； 一 年 以 内( 含一年) 的 银 行 定 期 存 款 、 大 额 存 单 ； 剩 余 期 限 在
三 百 九 十 七天 以 内(含 三 百九 十 七 天) 的债 券 ；期 限 在一 年 以 内( 含一 年) 的债 券回 购 ； 期限
在一年以内(含一年) 的中央 银 行 票 据； 中 国 证监 会、 中 国 人 民银 行 认 可的 其他 具 有 良 好流
动性的 金融 工具 
指定媒 体 中国证 监会 指定 的用 以进 行信息 披露 的报 刊和 互联 网网站 
不可抗 力




















本合同 当事 人不 能预 见、 不能避 免且 不能 克服 的客 观事件 
以上释义中涉及法律 法规 、业务规则的内容， 法律 法规、业务规则修订 后， 如适用本
基金， 相关 内容 以修 订后 法律法 规、 业务 规则 为准 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 3 基金管理人 
3.1 基金 管理人 概况 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：张 海波 
注册资 本：3 亿 元人 民币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：常 克川 
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证 券有限
公司、厦 门国 际信托 投资 公司、广 西信 托投资 公司 共同发起 设立 。2000 年， 经中国证 监会
证监基 金字[2000]78 号文 批准进 行了 增资 扩股 ，注 册资本 达到 1 亿 元人 民币 。2005 年， 经
中国证监 会证监 基金 字[2005]201 号文 批准进 行增资 扩股，注 册资本 达 1.5 亿 元人民币 。
2010 年， 经证 监许 可[2010]1073 号 文核 准深 圳市 机 场（集 团） 有限 公司 将其 持有 的 30% 股
权转让 给深 圳市 投资 控股 有限公 司。2014 年 公司 进 行增资 扩股 ，注 册资 本金 达 3 亿元 人民
币。目 前股 权结 构： 华泰 证券股 份有 限公 司 45% 、 深圳市 投资 控股 有限 公司 30% 、 厦门 国际
信托有 限公 司15% 及 兴业 证券股 份有 限公 司 10% 。 
3.2 主要 人员情 况 
3.2.1 董 事会 成员 
张海波先 生， 董事长 ，1963 年出生 ，籍 贯安徽 ，工 商管理硕 士， 十九年 证券 从业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业 务 管 理 总 部总 经 理 ， 华泰 证 券 副 总 裁兼 华 泰 紫 金投 资 有 限 责 任公 司 董 事 长、 华 泰 金 融控
股 （香 港） 有限 公司 董事 长、华 泰证 券 （ 上海 ） 资 产管理 有限 公司 董事 长等 职务， 曾分 管投
资 银 行 、 固 定收 益 投 资 、资 产 管 理 、 直接 投 资 、 海外 业 务 、 计 划财 务 、 人 力资 源 等 工 作。
现任南 方基 金管 理有 限公 司党委 书记 、董 事长 。 
王连芬女 士， 董事，1966 年出生， 籍贯 天津， 金融 专业硕士 ，二 十四年 证券 从业经历 ，
中 国 籍 。 历 任赛 格 集 团 销售 ， 深 圳 投 资基 金 管 理 公司 投 资 一 部 研究 室 主 任 ，大 鹏 证 券 经纪南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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业 务 部 副 总 经理 、 深 圳 福虹 路 营 业 部 总经 理 、 南 方总 部 总 经 理 、总 裁 助 理 ，第 一 证 券 总裁
助 理 ， 华 泰 联合 证 券 深 圳 华 强 北 路 营 业部 总 经 理 、渠 道 服 务 部 总经 理 、 运 营中 心 总 经 理、
零 售 客 户 部 总经 理 、 执 行办 主 任 、 总 裁助 理 。 现 任华 泰 证 券 股 份有 限 公 司 总裁 助 理 兼 深圳
分公司 总经 理。 
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍 。 曾 任 职 于北 京 东 城 区人 才 交 流 服 务中 心 、 华 晨集 团 上 海 办 事处 、 通 商 控股 有 限 公 司、
北京联 创投 资管 理有 限公 司。2003 年 2 月 加入 华泰 证券， 先后 担任 华泰 证券 资产管 理总 部
高 级 经 理 、 证券 投 资 部 投资 策 划 员 、 南通 姚 港 路 营业 部 副 总 经 理、 上 海 瑞 金一 路 营 业 部总
经 理 、 证 券投 资 部 副总 经理 、 综 合 事务 部 总 经理 。现 任 华 泰 证券 股 份 有限 公司 董 事 会 秘书 、
人力资 源部 总经 理兼 党委 组织部 长。 
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政 治 部 组 织 处副 营 职 干 事、 驻 香 港 部 队政 治 部 组 织处 正 营 职 干 事、 驻 澳 门 部队 政 治 部 正营
职干事、 陆军 第 163 师政 治部宣传 科副 科长(正 营职)、深圳 市纪委 教育调 研室 主任科员 、
副 处 级 纪 检 员、 深 圳 市 纪委 办 公 厅 副 主任 、 深 圳 市纪 委 党 风 廉 政建 设 室 主 任。 现 任 深 圳市
投资控 股有 限公 司董 事、 党委副 书记 、纪 委书 记、 深 圳市 投控 资本 有限 公司 监事。 
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、董 办文 秘、深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办） 高级 主管、 企业 三
部高级 主管 。现 任深 圳市 投资控 股有 限公 司金 融发 展部副 部长 、深 圳市 城市 建设开 发 （集 团 ）
公司董 事。 
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大 学 哲 学 系团 总 支 副书 记、 厦 门 国 际信 托 投 资公 司办 公 室 主 任、 营 业 部经 理、 计 财 部 经理 、
公 司 总 经 理 助理 、 厦 门 国际 信 托 投 资 有限 公 司 副 总经 理 、 工 会 主席 、 党 总 支副 书 记 。 现任
厦门国 际信 托有 限公 司党 总支副 书记 、总 经理 。 
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民 医 院 临 床 医生 、 瑞 金 医院 主 治 医 师 、兴 业 证 券 研究 所 医 药 行 业研 究 员 、 总经 理 助 理 、副
总监、 副总 经理 。现 任兴 业证券 研究 所总 经理 。 
杨小松先 生， 董事，1970 年出生， 籍贯 四川， 经济 学硕士， 中国 注册会 计师 ，中国籍 。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监
会 处 长 、 副 主任 、 南 方 基金 管 理 有 限 公司 督 察 长 。现 任 南 方 基 金管 理 有 限 公司 总 裁 、 党委
副书记 。 
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委 副 处 长 、 商业 部 政 策 研究 室 副 处 长 、国 际 合 作 司处 长 、 副 司 长、 中 国 国 际贸 易 促 进 会商
业 行 业 分 会副 会 长 、常 务副 会 长 、 国内 贸 易 部商 业发 展 中 心 主任 、 中 国商 业联 合 会 副 会长 、南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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秘 书 长 、 安 徽省 政 府 副 秘书 长 、 安 徽 省阜 阳 市 政 府市 长 、 安 徽 省统 计 局 局 长、 党 组 书 记、
国家统 计局 总经 济师 兼新 闻发言 人。 现任 国务 院参 事室特 约研 究员 、中 国经 济 50 人 论坛 成
员、中 国统 计学 会副 会长 。 
李心丹先 生， 独立董 事，1966 年 出生， 籍贯湖 南， 金融学博 士， 国务院 特殊 津贴专家 ，
国 务 院 学 位 委员 会 、 教 育部 全 国 金 融 硕士 专 业 学 位教 学 指 导 委 员会 委 员 ， 中国 籍 。 历 任东
南大学 经济管 理学院 教授 、南京 大学工 程管理 学院 院长。 现任南 京大学- 牛津 大学金 融创新
研 究 院 院 长、 金 融 工程 研究 中 心 主 任、 南 京 大学 创业 投 资 研 究与 发 展 中心 执行 主 任 、 教授 、
博 士 生 导 师 、江 苏 省 省 委决 策 咨 询 专 家、 上 海 证 券交 易 所 上 市 委员 会 委 员 及公 司 治 理 委员
会 委 员 、 上 海证 券 交 易 所、 深 圳 证 券 交易 所 、 交 通银 行 等 单 位 的博 士 后 指 导导 师 、 中 国金
融 学 年 会 常 务理 事 、 国 家留 学 基 金 会 评审 专 家 、 江苏 省 资 本 市 场研 究 会 会 长、 江 苏 省 科技
创新协 会副 会长 。 
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证 券 及 投 资学 会 杰 出资 深会 员 。 历 任香 港 警 务处( 商业 罪 案 调 查科) 警 务 总督 察、 香 港 证券
及 期 货 专 员 办事 处 证 券 主任 、 香 港 证 券及 期 货 事 务监 察 委 员 会 法规 执 行 部 总监 。 现 任 香港
金融管 理局 顾问 。 
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注 册 会 计 师 ，中 国 籍 。 历任 北 京 市 财 政局 干 部 、 深圳 蛇 口 中 华 会计 师 事 务 所经 理 、 京 都会
计师事 务所 副主 任。 现任 致同会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙） 管理 合伙 人、 中国证 监会 第三
届上市 公司 并购 重组 专家 咨询委 员会 委员 。 
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳） 律师事 务所 律师、 北京市 中伦（ 深圳 ）律师 事务所 律师、 北京 市信利 （深圳 ）
律 师 事 务 所 律师 、 合 伙 人。 现 任 金 杜 律师 事 务 所 合伙 人 、 全 联 并购 公 会 广 东分 会 会 长 、广
东 省 律 师 协 会女 律 师 工 作委 员 会 副 主 任、 深 圳 市 中小 企 业 改 制 专家 服 务 团 专家 、 深 圳 市女
企业家 协会 理事 。 
3.2.2 监 事会 成员 
吴晓东先生，监事会主席 ，1969 年 出 生 ，籍 贯 江 苏， 法 律 博 士 ， 中 国 籍 。 历任 中 国
证 监 会 法 律 部法 规 处 副 处长 、 上 市 公 司监 管 部 并 购监 管 处 副 处 长、 上 市 公 司监 管 部 公 司治
理 监 督 处 处 长、 发 行 监 管部 发 审 委 处 长、 华 泰 证 券合 规 总 监 、 华泰 联 合 证 券党 委 书 记 、副
总 裁 、 董 事 长。 现 任 南 方基 金 管 理 有 限公 司 监 事 会主 席 、 南 方 股权 投 资 基 金管 理 有 限 公司
董事长 。 
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中 国 籍 。 历 任熊 猫 电 子 集团 公 司 财 务 处处 长 、 华 泰证 券 计 划 资 金部 副 总 经 理、 稽 查 监 察部南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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副 总 经 理 、 总经 理 、 计 划财 务 部 总 经 理。 现 任 华 泰证 券 股 份 有 限公 司 财 务 总监 、 华 泰 联合
证 券 有 限 责 任公 司 监 事 会主 席 、 华 泰 长城 期 货 有 限公 司 副 董 事 长、 华 泰 瑞 通投 资 管 理 有限
公司董 事。 
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历 任 浙 江 兰 溪马 涧 米 厂 主管 会 计 、 浙 江兰 溪 纺 织 机械 厂 主 管 会 计、 深 圳 市 建筑 机 械 动 力公
司 会 计 、 深 圳市 建 设 集 团计 划 财 务 部 助理 会 计 师 、深 圳 市 建 设 投资 控 股 公 司计 划 财 务 部高
级 会 计 师 、 经理 助 理 、 深圳 市 投 资 控 股有 限 公 司 计划 财 务 部 经 理、 财 务 预 算部 副 部 长 。现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司考核 分配 部部 长、 深圳 经济特 区房 地产 （集 团） 股 份有限 公司 董
事、深 圳市 建安 （集 团） 股 份有限 公司 董事 、深 圳市 国际招 标有 限公 司董 事、 深圳市 深投 物
业发展 有限 公司 董事 。 
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造 船 厂 技 术 员、 厦 门 汽 车工 业 公 司 总 经理 助 理 、 厦门 国 际 信 托 有限 公 司 国 际广 场 筹 建 处副
主 任 、 厦 信 置业 发 展 公 司总 经 理 、 投 资部 副 经 理 、自 有 资 产 管 理部 副 经 理 职务 。 现 任 厦门
国际信 托有 限公 司投 资发 展部总 经理 。 
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供 应 总 公 司 会计 、 厦 门 中友 贸 易 联 合 公司 财 务 部 副经 理 、 厦 门 外供 房 地 产 开发 公 司 财 务部
经 理 、 兴 业 证券 计 财 部 财务 综 合 组 负 责人 、 直 属 营业 部 财 务 部 经理 、 计 划 财务 部 经 理 、风
险 控 制 部 总 经理 助 理 兼 审计 部 经 理 、 风险 管 理 部 副总 监 、 稽 核 审计 部 副 总 监、 风 险 管 理部
副总经 理 （ 主持 工作） 、风 险管理 部总 经理 。现 任兴 业证券 财务 部、 资金 运营 管理部 总经 理 、
兴证期 货管 理有 限公 司董 事、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。 
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北 京 邮 电 大 学副 教 授 、 华为 技 术 有 限 公司 处 长 、 汉唐 证 券 人 力 资源 管 理 总 部总 经 理 、 海王
生 物 人 力 资 源总 监 、 华 信惠 悦 咨 询 公 司副 总 经 理 、首 席 顾 问 。 现任 南 方 基 金管 理 有 限 公司
党委组 织部 部长 、人 力资 源部总 经理 、执 行董 事、 南方资 本管 理有 限公 司董 事。 
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽 国 投 深 圳 证券 营 业 部 电脑 工 程 师 、 华夏 证 券 深 圳分 公 司 电 脑 部经 理 助 理 、南 方 基 金 管理
有 限 公 司 运 作保 障 部 副 总监 、 市 场 服 务部 总 监 、 电子 商 务 部 总 监。 现 任 南 方基 金 管 理 有限
公司风 险管 理部 总经 理、 执行董 事。 
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜 律 师 事 务 所证 券 业 务 部实 习 律 师 、 上海 浦 东 发 展银 行 深 圳 分 行资 产 保 全 部职 员 、 银 华基
金 监 察 稽 核 部法 务 主 管 、民 生 加 银 基 金监 察 稽 核 部职 员 。 现 任 南方 基 金 管 理有 限 公 司 监察
稽核部 董事 。 
3.2.3 公 司高 级管 理人员 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 
俞文宏先生，副总裁 ，中 共党员，工商管理硕 士， 经济师，中国籍。历 任江 苏省投资
公 司 业 务 经理 、 江 苏国 际招 商 公 司 部门 经 理 、江 苏省 国 际 信 托投 资 公 司投 资银 行 部 总 经理 、
江苏国信 高科 技创业 投资 有限公司 董事 长兼总 经理 。2003 年加 入南方 基金， 曾任南方 资本
管理有 限公 司董 事长 ，现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、党 委委 员。 
朱运东先生，副总裁 ，中 共党员，经济学学士 ，中 国籍。曾任职于财政 部地 方预算司
及办公厅 、中 国经济 开发 信托投资 公司 ，2002 年加 入南方基 金， 历任北 京分 公司总经 理、
产 品 开 发 部 总监 、 总 裁 助理 、 首 席 市 场执 行 官 ， 现任 南 方 基 金 管理 有 限 公 司副 总 裁 、 党委
委员。 
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处 级 秘 书 ， 南方 证 券 有 限责 任 公 司 投 资业 务 部 总 经理 、 沈 阳 分 公司 总 经 理 、总 裁 助 理 ，华
泰联合证 券董 事会秘 书、 合规总监 等职 务；2011 年 加入南方 基金 ，任职 董事 会秘书、 纪委
书 记 、 南 方 资本 管 理 有 限公 司 董 事 ， 现任 南 方 基 金管 理 有 限 公 司副 总 裁 、 董事 会 秘 书 、纪
委书记 。 
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经 理 、 全 国 社保 及 国 际 业务 部 执 行 总 监、 全 国 社 保业 务 部 总 监 、固 定 收 益 部总 监 、 总 经理
助理兼 固定 收益 投资 总监 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司副 总裁 、首 席投 资官 （固定 收益） 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司（香 港） 董事 。 
鲍文革先生，督察长 ，中 国民主同盟盟员，经 济学 硕士，中国籍。历任 财政 部中华会
计师事务 所审 计师， 南方 证券有限 公司 投行部 及计 划财务部 总经 理助理 ，1998 年加入 南方
基 金 ， 历 任 运作 保 障 部 总监 、 公 司 监 事、 财 务 负 责人 、 总 经 理 助理 ， 现 任 南 方 基 金 管 理有
限公司 督察 长、 南方 资本 管理有 限公 司董 事。 
3.2.4 基 金经 理 
本基金 历任 基金 经理 为：2010 年 11 月至 2016 年 6 月，韩 亚庆 ；2016 年 6 月至 2016
年11 月， 韩亚 庆、 刘文 良 ；2016 年 11 月 至今 ，刘 文良。 
刘文良 先生 ，北 京大 学金 融学专 业硕 士， 具有 基金 从业资 格。2012 年 7 月加 入南方 基
金，历 任固 定收 益部 转债 研究员 、宏 观研 究员 、信 用分析 师；2015 年2 月至2015 年8 月，
任南方 永利 基金 经理 助理 ；2015 年12 月至2017 年2 月， 任南 方弘 利基 金经 理；2015 年12
月至 2017 年 5 月， 任南 方安心 基金 经理 ；2015 年 8 月 至今 ，任 南方 永利 基金经 理；2016
年 6 月至 今， 任南 方广 利 基金经 理；2016 年 7 月至 今，任 南方 甑智 混合 基金 经理；2016 年南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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11 月至 今， 任南 方荣 发、 南方卓 元基 金经 理；2017 年 5 月 至今 ，任 南方 和利 、南方 和元 、
南方纯 元基 金经 理；2017 年 6 月至 今， 任南 方高 元 基金经 理；2017 年 8 月至 今，任 南方 祥
元基金 经理 ；2017 年9 月 至今， 任南 方兴 利基 金经 理。 
3.2.5 投 资决 策委 员会成 员 
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 、 南方 东英 资产 管理有 限公 司 （ 香港 ） 董 事李海 鹏先
生，总 裁助 理兼 首席 投资 官 （权 益） 史博 先生 ，首 席投资 官 （ 专户 ） 兼 权益 专户投 资部 总经
理 蒋 峰 先 生 ，权 益 研 究 部总 经 理 茅 炜 先生 ， 交 易 管理 部 总 经 理 王珂 女 士 ， 权益 投 资 部 总经
理 张 原 先 生 ，指 数 投 资 部兼 数 量 化 投 资部 总 经 理 罗文 杰 女 士 ， 现金 投 资 部 总经 理 夏 晨 曦先
生 ， 固 定 收 益投 资 部 总 经理 李 璇 女 士 ，固 定 收 益 专户 投 资 部 总 经理 乔 羽 夫 先生 ， 固 定 收益
研究部 总经 理陶 铄先 生。 
3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 
3.3 基金 管理人 的职 责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金转 型手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、以基金管理人名 义， 代表基金份额持有人 利益 行使诉讼权利或者实 施其 他法律行
为； 
12 、有 关 法 律、 法规 和中 国证监 会规 定的 其他 职责 。 
3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺 
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生； 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ： 



（1） 将基 金管 理人 固 有财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ； 



（2） 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产； 



（3） 利用 基金 财产 为 基金份 额持 有人 以外 的第 三人牟 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 



（5） 依照 法律 、行 政 法规有 关规 定， 由中 国证 监会规 定禁 止的 其他 行为 。 
3 、基金 管理人 承诺加 强人 员管理， 强化 职业操 守， 督促和约 束员 工遵守 国家 有关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的 有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（11） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 



1 、承 销证 券； 



2 、向 他人 贷款 或者 提 供担保 ； 



3 、从 事承 担无 限责 任 的投资 ； 



4 、买 卖其 他基 金份 额 ，但是 国务 院另 有规 定的 除外； 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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5、 向基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或者债 券； 



6、 买卖与 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 基金管 理人 、基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券； 



7 、从 事内 幕交 易、 操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ； 
8 、依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他活 动。 
如法律法规或监管部 门取 消上述禁止性规定， 本基 金管理人在履行适当 程序 后可不受
上述规 定的 限制 。 
3.6 基金 经理承 诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保证公司规范运 作， 有效地防范和化解管 理风 险、经营风险以及操 作风 险，确保
基 金 财 务 和 公司 财 务 以 及其 他 信 息 真 实、 准 确 、 完整 ， 从 而 最 大程 度 地 保 护基 金 份 额 持有
人的利 益， 本基 金管 理人 建立了 科学 合理 、控 制严 密、运 行高 效的 内部 控制 制度。 
内部控制制度是指公 司为 实现内部控制目标而 建立 的一系列组织机制、 管理 方法、操
作 程 序 与 控 制措 施 的 总 称。 内 部 控 制 制度 由 内 部 控制 大 纲 、 基 本管 理 制 度 、部 门 业 务 规章
等组成 。 
公司内部控制大纲是 对公 司章程规定的内控原 则的 细化和展开，是对各 项基 本管理制
度 的 总 揽 和 指 导 ， 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 、 内 控 原 则 、 控 制 环 境 、 内 控 措 施 等 内
容。 
基本管理制度包括 内部会 计控制制度、风险 控制制 度、投资管理制度 、监察 稽核制度、
基 金 会 计 制 度、 信 息 披 露制 度 、 信 息 技术 管 理 制 度、 资 料 档 案 管理 制 度 、 业绩 评 估 考 核制
度和紧 急应 变制 度等 。 
部门业务规章是在基 本管 理制度的基础上，对 各部 门的主要职责、岗位 设置 、岗位责
任、操 作守 则等 的具 体说 明。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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2 、内 部控 制原 则 
健全性原则。内部控 制机 制必须覆盖公司的各 项业 务、各个部门或机构 和各 级人员，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 运作 环节 。 
有效性原则。通过科 学的 内控手段和方法，建 立合 理的内控程序，维护 内控 制度的有
效执行 。 
独立性原则。公司 各机构 、部门、和岗位在 职能上 应当保持相对独立 ，公司 基金资产、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 
相互制约原则。公司 内部 部门和岗位的设置必 须权 责分明、相互制衡， 并通 过切实可
行的措 施来 实行 。 
成本效益原则。公司 应充 分发挥各机构、各部 门及 各级员工的工作积极 性， 运用科学
化 的 方 法 尽 量降 低 经 营 运作 成 本 ， 提 高经 济 效 益 ，以 合 理 的 控 制成 本 达 到 最佳 的 内 部 控制
效果。 
3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 
公司依 据 《 中华 人民 共和 国会计 法》 等国 家有 关法 律、法 规制 订了 基金 会计 制度、 公司
财 务 会 计 制 度、 会 计 工 作操 作 流 程 和 会计 岗 位 职 责， 并 针 对 各 个风 险 控 制 点建 立 严 密 的会
计系统 控制 。 
内部会计控制制度包 括凭 证制度、复核制度、 账务 处理程序、基金估值 制度 和程序、
基 金 财 务 清 算制 度 和 程 序、 成 本 控 制 制度 、 财 务 收支 审 批 制 度 和费 用 报 销 管理 办 法 、 财产
登记保 管和 实物 资产 盘点 制度、 会计 档案 保管 和财 务交接 制度 等。 
（2） 风险 管理 控制 制度 
风险控制制度由风险 控制 委员会组织各部门制 定， 风险控制制度由风险 控制 的目标和
原 则 、 风 险 控制 的 机 构 设置 、 风 险 控 制的 程 序 、 风险 类 型 的 界 定、 风 险 控 制的 主 要 措 施、
风险控 制的 具体 制度 、风 险控制 制度 的监 督与 评价 等部分 组成 。 
风险控制的具体制度 主要 包括投资风险管理制 度、 交易风险管理制度、 财务 风险控制
制 度 以 及 岗 位分 离 制 度 、防 火 墙 制 度 、岗 位 职 责 、反 馈 制 度 、 保密 制 度 、 员工 行 为 准 则等
程序性 风险 管理 制度 。 
（3） 监察 稽核 制度 
公司设立督察长，负 责监 督检查基金和公司运 作的 合法合规情况及公司 内部 风险控制
情况。 督察 长由 总经 理提 名，董 事会 聘任 ，并 经全 体独立 董事 同意 。 
督察长负责组织指导 公司 监察稽核工作。除应 当回 避的情况外，督察长 享有 充分的知
情 权 和 独 立 的调 查 权 。 督察 长 根 据 履 行职 责 的 需 要， 有 权 参 加 或者 列 席 公 司董 事 会 以 及公
司 业 务 、 投 资决 策 、 风 险管 理 等 相 关 会议 ， 有 权 调阅 公 司 相 关 文件 、 档 案 。督 察 长 应 当定南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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期 或 者 不 定 期向 全 体 董 事报 送 工 作 报 告， 并 在 董 事会 及 董 事 会 下设 的 相 关 专门 委 员 会 定期
会议上 报告 基金 及公 司运 作的合 法合 规情 况及 公司 内部风 险控 制情 况。 
公司设立监察稽核部 门， 具体执行监察稽核工 作。 公司配备了充足合格 的监 察稽核人
员，明 确规 定了 监察 稽核 部门及 内部 各岗 位的 职责 和工作 流程 。 
监察稽核制度包括内 部稽 核管理办法、内部稽 核工 作准则等。通过这些 制度 的建立，
检 查 公 司 各 业务 部 门 和 人员 遵 守 有 关 法律 、 法 规 和规 章 的 情 况 ；检 查 公 司 各业 务 部 门 和人
员执行 公司 内部 控制 制度 、各项 管理 制度 和业 务规 章的情 况。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 4 基金托管人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
法定代 表人 ：易 会满 
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：郭 明 
（二） 主要 人员 情况 
截至2017 年 6 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来 ， 秉 承 “ 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 ” 的 宗旨 ， 依 靠 严密 科 学 的 风 险管 理 和 内 部控 制 体 系 、规
范 的 管 理 模 式、 先 进 的 营运 系 统 和 专 业的 服 务 团 队， 严 格 履 行 资产 托 管 人 职责 ， 为 境 内外
广 大 投 资 者 、金 融 资 产 管理 机 构 和 企 业客 户 提 供 安全 、 高 效 、 专业 的 托 管 服务 ， 展 现 优异
的市场形象和 影 响 力 。 建立 了 国 内 托 管银 行 中 最 丰富 、 最 成 熟 的产 品 线 。 拥有 包 括 证 券投
资基金、 信托 资产、 保险 资产、社 会保 障基金 、基 本养老保 险、 企业年 金基 金、QFII 资 产、
QDII 资 产、 股权投 资基金 、证券公 司集 合资产 管理 计划、证 券公 司定向 资产 管理计划 、商
业银行 信贷 资产 证券 化、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全
的 托 管 产 品 体系 ， 同 时 在国 内 率 先 开 展绩 效 评 估 、风 险 管 理 等 增值 服 务 ， 可以 为 各 类 客户
提供个 性化 的托 管服 务。 截至 2017 年 6 月， 中国 工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 745 只 。自
2003 年以 来， 本行 连续 十 四 年获 得香 港 《亚 洲货 币 》 、英国 《 全球 托管 人 》 、 香 港 《 财资 》 、
美国《环 球金 融》、 内地 《证券时 报》 、《上 海证 券报》等 境内 外权威 财经 媒体评选 的 54
项 最 佳 托 管 银行 大 奖 ； 是获 得 奖 项 最 多的 国 内 托 管银 行 ， 优 良 的服 务 品 质 获得 国 内 外 金融
领域的 持续 认可 和广 泛好 评。 
（四） 基金 托管 人的 职责 
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 
2 、设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确 保 基金财 产
的 安 全 ， 保 证其 托 管 的 基金 财 产 与 基 金托 管 人 自 有财 产 以 及 不 同的 基 金 财 产相 互 独 立 ；对
所 托 管 的 不同 的 基 金分 别设 置 账 户 ，独 立 核 算， 分账 管 理 ， 保证 不 同 基金 之间 在 名 册 登记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立； 
4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产； 
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ； 
7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露； 
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 
10 、对基金财务会计 报告 、季度、半年度和年 度基 金报告出具意见，说 明基 金管理人
在 各 重 要 方 面的 运 作 是 否严 格 按 照 基 金合 同 的 规 定进 行 ； 如 果 基金 管 理 人 有未 执 行 基 金合
同规定 的行 为， 还应 当说 明基金 托管 人是 否采 取了 适当的 措施 ； 
11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ； 
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 
15 、按照规定召集基 金份 额持有人大会或配合 基金 管理人、基金份额持 有人 依法自行
召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作； 
17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变 现 和分 配； 
18 、面临解散、依法 被撤 销或者被依法宣告破 产时 ，及时报告中国证监 会和 银行监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
19 、因违反基金合同 导致 基金财产损失时，应 承担 赔偿责任，其赔偿责 任不 因其退任
而免除 ； 
20 、按规定监督基金 管理 人按法律法规和基金 合同 规定履行自己的义务 ，基 金管理人
因违反 基金 合同 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金利 益向基 金管 理人 追偿 ； 
21 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 
（五） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
20 
中国工商银行资产托 管部 自成立以来，各项业 务飞 速发展，始终保持在 资产 托管行业
的 优 势 地 位 。这 些 成 绩 的取 得 ， 是 与 资产 托 管 部 “一 手 抓 业 务 拓展 ， 一 手 抓内 控 建 设 ”的
做 法 是 分 不 开的 。 资 产 托管 部 非 常 重 视改 进 和 加 强内 部 风 险 管 理工 作 ， 在 积极 拓 展 各 项托
管 业 务 的 同 时， 把 加 强 风险 防 范 和 控 制的 力 度 ， 精心 培 育 内 控 文化 ， 完 善 风险 控 制 机 制，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 年 八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的
SAS70 （ 审 计 标 准 第 70 号 ） 审 阅 后 ，2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过
ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 ，迄今 已第 十次 获得 无保 留意见 的控 制及 有效 性报 告，表 明独 立
第三方 对我行 托管服 务在 风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明 中
国 工 商 银 行 托管 服 务 的 风险 控 制 能 力 已经 与 国 际 大型 托 管 银 行 接轨 ， 达 到 国际 先 进 水 平。
目前，ISAE3402 审 阅已 经 成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。 
1 、内 部风 险控 制目 标 
保证业务运作严格遵 守国 家有关法律法规和行 业监 管规则，强化和建立 守法 经营、规
范 运 作 的 经 营思 想 和 经 营风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范化 、 管 理 科 学化 、 监 控 制度 化 的 内 控体
系 ； 防 范 和 化解 经 营 风 险， 保 证 托 管 资产 的 安 全 完整 ； 维 护 持 有人 的 权 益 ；保 障 资 产 托管
业务安 全、 有效 、稳 健运 行。 
2 、内 部风 险控 制组 织结 构 
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内 部审 计局 ） 、资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行 稽 核 监 察部 门 负 责制 定全 行 风 险 管理 政 策 ，对 各业 务 部 门 风险 控 制 工作 进行 指 导 、 监督 。
资 产 托 管 部 内部 设 置 专 门负 责 稽 核 监 察工 作 的 内 部风 险 控 制 处 ，配 备 专 职 稽核 监 察 人 员，
在 总 经 理 的 直接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律规 章 ， 对 业务 的 运 行 独 立行 使 稽 核 监察 职 权 。 各业
务处室 在各 自职 责范 围内 实施具 体的 风险 控制 措施 。 
3 、内 部风 险控 制原 则 
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2）完 整性原 则。托 管业 务的各项 经营 管理活 动都 必须有相 应的 规范程 序和 监督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已 建 立相 关的 规章 制度 。 
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。 
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
21 
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须 相 对 独 立 ，适 当 分 离 ；内 控 制 度 的 检查 、 评 价 部门 必 须 独 立 于内 控 制 度 的制 定 和 执 行部
门。 
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责 、 科 学 的 业务 流 程 、 详细 的 操 作 手 册、 严 格 的 人员 行 为 规 范 等一 系 列 规 章制 度 ， 并 采取
了 良 好 的 防 火墙 隔 离 制 度， 能 够 确 保 资产 独 立 、 环境 独 立 、 人 员独 立 、 业 务制 度 和 管 理独
立、网 络独 立。 
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和 管 理 者 ， 要求 下 级 部 门及 时 报 告 经 营管 理 情 况 和特 别 情 况 ， 以检 查 资 产 托管 部 在 实 现内
部控制 目标 方面 的进 展， 并根据 检查 情况 提出 内部 控制措 施， 督促 职能 管理 部门改 进。 
（3）人 事控制 。资产 托管 部严格落 实岗 位责任 制， 建立“自 控防 线”、 “互 控防线” 、
“ 监 控 防 线 ”三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效考 核 和 激 励机 制 ， 树 立 “以 人 为 本 ”的 内 控 文 化，
增 强 员 工 的 责任 心 和 荣 誉感 ， 培 育 团 队精 神 和 核 心竞 争 力 。 并 通过 进 行 定 期、 定 向 的 业务
与职业 道德 培训 、签 订承 诺书， 使员 工树 立风 险防 范与控 制理 念。 
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定 期 或 不 定 期地 对 业 务 运作 状 况 进 行 检查 、 监 控 ，指 导 业 务 部 门进 行 风 险 识别 、 评 估 ，制
定并实 施风 险 控 制措 施， 排查风 险隐 患。 
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用 、 操 作 、 环境 四 个 层 面的 完 备 的 灾 难恢 复 方 案 ，并 组 织 员 工 定期 演 练 。 为使 演 练 更 加接
近 实 战 ， 资 产托 管 部 不 断提 高 演 练 标 准， 从 最 初 的按 照 预 订 时 间演 练 发 展 到现 在 的 “ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。 
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接 领 导 下 ， 依照 有 关 法 律规 章 ， 全 面 贯彻 落 实 全 程监 控 思 想 ， 确保 资 产 托 管业 务 健 康 、稳
定地发 展。 
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的 共 同 参 与 ，只 有 这 样 ，风 险 控 制 制 度和 措 施 才 会全 面 、 有 效 。资 产 托 管 部实 施 全 员 风险
管 理 ， 将 风 险控 制 责 任 落实 到 具 体 业 务部 门 和 业 务岗 位 ， 每 位 员工 对 自 己 岗位 职 责 范 围内南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
22 
的 风 险 负 责 ，通 过 建 立 纵向 双 人 制 、 横向 多 部 门 制的 内 部 组 织 结构 ， 形 成 不同 部 门 、 不同
岗位相 互制 衡的 组织 结构 。 
（3）建 立健全 规章 制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和 控 制 的 理 念和 方 法 融 入岗 位 职 责 、 制度 建 设 和 工作 流 程 中 。 经过 多 年 努 力， 资 产 托 管部
已 经 建 立 了 一整 套 内 部 风险 控 制 制 度 ，包 括 ： 岗 位职 责 、 业 务 操作 流 程 、 稽核 监 察 制 度、
信 息 披 露 制 度等 ， 覆 盖 所有 部 门 和 岗 位， 渗 透 各 项业 务 过 程 ， 形成 各 个 业 务环 节 之 间 的相
互制约 机制 。 
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业 务 是 商 业 银行 新 兴 的 中间 业 务 ， 资 产托 管 部 从 成立 之 日 起 就 特别 强 调 规 范运 作 ， 一 直将
建 立 一 个 系 统、 高 效 的 风险 防 范 和 控 制体 系 作 为 工作 重 点 。 随 着市 场 环 境 的变 化 和 托 管业
务 的 快 速 发 展， 新 问 题 、新 情 况 不 断 出现 ， 资 产 托管 部 始 终 将 风险 管 理 放 在与 业 务 发 展同
等重要 的位 置， 视风 险防 范和控 制为 托管 业务 生存 和发展 的生 命线 。 
（六） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
根据 《 基金 法》 、 基金 合同 、托管 协议 和有 关基 金法 规的规 定， 基金 托管 人对 基金的 投
资 范 围 和 投 资对 象 、 基 金投 融 资 比 例 、基 金 投 资 禁止 行 为 、 基 金参 与 银 行 间债 券 市 场 、基
金 资 产 净 值 的计 算 、 基 金份 额 净 值 计 算、 应 收 资 金到 账 、 基 金 费用 开 支 及 收入 确 定 、 基金
收 益 分 配 、相 关 信 息披 露、 基 金 宣 传推 介 材 料中 登载 基 金 业 绩表 现 数 据等 进行 监 督 和 核查 ，
其中对 基金 的投 资比 例的 监督和 核查 自基 金合 同生 效之后 六个 月开 始。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法》 、基 金合 同、基 金托 管协 议或 有关 基金法 律
法 规 规 定 的 行为 ， 应 及 时以 书 面 形 式 通知 基 金 管 理人 限 期 纠 正 ，基 金 管 理 人收 到 通 知 后应
及 时 核 对 ， 并以 书 面 形 式对 基 金 托 管 人发 出 回 函 确认 。 在 限 期 内， 基 金 托 管人 有 权 随 时对
通 知 事 项 进 行复 查 ， 督 促基 金 管 理 人 改正 。 基 金 管理 人 对 基 金 托管 人 通 知 的违 规 事 项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
基金托管人发现基金 管理 人有重大违规行为， 应立 即报告中国证监会， 同时 通知基金
管理人 限期 纠正 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 5 相关服务机构 
5.1 销售 机构 
5.1.1 直 销机 构 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人 ：张 锐珊 
5.1.2 代 销机 构 
广利 A/B 代销 银行 ： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国工商 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号 
法定代表 人：易 会满 
联系人： 陶仲伟 
客服电话 ：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
2 中国建设 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼 
法定代表 人：王 洪章 
电话：010 －66275654 
传真：010 －66275654 
联系人： 王嘉朔 
客服电话 ：95533 
网址：www.ccb.com 
3 中国农业 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 
法定代表 人：周 慕冰







































客服电话 ：95599 
网址：www.abchina.com 
4 中国银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 
法定代表 人：陈 四清 
客服电话 ：95566 
网址：www.boc.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
24 
5 交通银行 股份有 限公司 
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号 
法定代表 人：牛 锡明


 联系人： 张宏革 
联系电话 ：021-58781234 
客服电话 ：95559 
网址：www.bankcomm.com 
6 招商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦 
法定代表 人：李 建红


 联系人： 邓炯鹏 
客服电话 ：95555 
网址：www.cmbchina.com 
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
法定代表 人：李 国华


 联系人： 王硕 
传真：（010 ）68858057 
客服电话 ：95580 
网址：www.psbc.com 
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号 
法定代表 人：高 国富 
联系人： 吴斌 
联系电话 ：021-61618888 
客服电话 ：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
9 中信银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号 
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号 东方文 化
大厦 
法定代表 人：李 庆萍 
联系人： 丰靖






电话：010-89937330 
客服电话 ：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
10 广发银行 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号 
法定代表 人：杨 明生 
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222 
客服电话 ：400-830-8003 
网址：www.cgbchina.com.cn 
11 中国民生 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
法定代表 人：洪 崎 
联系人： 穆婷 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话 ：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
25 
12 中国光大 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号光大 大
厦 
办公地址 ： 北 京市西 城区 太平桥大 街 25 号 中国光 大
中心 
法定代表 人：唐 双宁 
联系人： 朱红 
电话：010-63636153 
传真：010-63639709 
客服电话 ：95595 
网址：www.cebbank.com 
13 平安银行 股份有 限公司 
地址：深 圳市深 南东路5047 号 
法定代表 人：谢 永林 
联系人： 施艺帆 
联系电话 ：021-50979384 
客服电话 ：95511-3 
网址:bank.pingan.com 
14 杭州银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 杭 州市下 城区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦 
办公地址 ： 杭 州市下 城区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦 
法定代表 人：陈 震山 
联系人： 金超龙 
联系电话 ：0571-85157105 
客服电话 ：95398 
网址：www.hzbank.com.cn 
15 上海银行 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：金 煜 
联系人： 汤征程 
联系电话 ：021-68475521 
客服电话 ：95594 
网址：www.bosc.cn 
16 北京银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号 
法定代表 人：张 东宁


联 系人：赵 姝 
传真：010-66225309 
客户服务 电话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
17 北京农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼



办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼



法定代表 人：王 金山 
联系人： 鲁娟 
电话：010-89198762 
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；400-66-96198 
网址：www.bjrcb.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
26 
18 烟台银行 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 
法定代表 人：叶 文君





联系人： 王淑华 
电话：0535-6699660 
传真：0535-6699884 
客服热线 ：4008-311-777 
网址：www.yantaibank.net 
19 上海农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 
法定代表 人：冀 光恒





联系人： 施传荣 
联系电话 ：021-38523692 
客服电话 ：021-962999 、4006962999 
网址：www.srcb.com 
20 江苏银行 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号 
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号 
法定代表 人：夏 平 
联系人： 张洪玮 
电话：025-58587036 
客服电话 ：95319 
网址：www.jsbchina.cn 
21 东莞银行 股份有 限公司 
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号 
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号 
法定代表 ：卢国 锋 
联系人： 吴照群 
联系电话 ：0769-22119061 
客服电话 ：4001196228 
网址：www.dongguanbank.cn 
22 华夏银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号 
法定代表 人：吴 建 
联系人:王 者凡 
联系电话 ：010-85238890 
客服电话:95577 
网址：www.hxb.com.cn 
23 青岛银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 山 东省青 岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦 
办公地址 ： 山 东省青 岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦 
法定代表 人：郭 少泉 
联系人： 徐伟静 
联系电话 ：0532-68629925 
客服电话 ： （青岛 ）96588 ， （全国 ）400-66-96588 
网址：www.qdccb.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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24 宁波银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号 
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 东路 345 号 
法定代表 人：陆 华裕 
联系人： 胡技勋 
联系电话 ：0574-89068340 
客服电话 ：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
25 临商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号 
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37 号 
法定代表 人：钱 进 
联系人： 田宇


 
联系电话 ：0539-8160669 
客服电话 ：400-699-6588 
网址：www.lsbchina.com 
26 汉口银行 股份有 限公司 
注册地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行
大厦 
办公地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行
大厦 
法定代表 人：陈 新民 
联系人： 周田 
联系方式 ：027-82656785 
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558 （全国 ） 
网址：www.hkbchina.com 
27 
江苏张家 港农村 商业银 行 股份有
限公司 
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 
法定代表 人：王 自忠 
联系人： 施圆圆 
联系电话 ：0512-56968212 
客服电话 ：0512-96065 
网址：www.zrcbank.com 
28 浙商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 
法定代表 人：沈 仁康 
联系人： 唐燕 
联系电话 ：0571-87659056 
客服电话 ：95527 
网址：www.czbank.com 
29 温州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号 
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号 
法定代表 人：邢 增福 
联系人： 陈浩 
联系电话 ：0577-88996129 
客服电话 ：0577-96699 
网址：www.wzbank.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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30 重庆银行 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 
法定代表 人：甘 为民 
联系人： 孔文超 
电话：023-63799379 
传真：023-63792412 
客服电话 ：400-70-96899 
网址：www.cqcbank.com 
31 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ： 广 东省深 圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦 
办公地址 ： 广 东省深 圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦 
法定代表 人：李 光安 
联系人： 常志勇 
联系电话 ：0755-25188781 
传真：0755-25188785 
客服电话 ：4001961200 
网址：www.4001961200.com 
32 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号 
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银
行大厦 
法定代表 人：王 耀球 
联系人： 杨亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电话 ：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
33 哈尔滨银 行股份 有限公 司 
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区上江街888 号 
法定代表 人：郭 志文 
联系人： 李至北 
电话：0451-87792450 
传真：0451-87792682 
客服电话 ：95537 ，400-60-95537 
网址：www.hrbb.com.cn 
34 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
法定代表 人：杨 黎 
联系人： 余戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电话 ：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
29 
35 渤海银行 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号 
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号 
法定代表 人：李 伏安 
联系人： 王宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客服电话 ：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 
36 广州银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 广 州 市天 河区 珠江东路30 号广 州银行 大
厦 
办公地址 ： 广 州市天 河区 珠江东路30 号广 州银行 大
厦 
法定代表 人：姚 建军 
联系人： 唐荟 
电话：020-28302742 
传真：020-28302021 
客服电话 ：020-96699 
网址：www.gzcb.com.cn 
37 河北银行 股份有 限公司 
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
法定代表 人：乔 志强 
联系人： 郑夏芳 
电话：0311-67807030 
传真：0311-88627027 
客服电话 ：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
38 大连银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 大 连市中 山区 中山路 88 号天安 国际大 厦 
办公地址 ： 大 连市中 山区 中山路 88 号天安 国际大 厦 
法定代表 人：陈 占维 
联系人： 朱珠

























































电话：0411-82311131 
传真：0411-82311731

























































客服电话 ：400-664-0099 
网址：www.bankofdl.com 
39 徽商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 
法定代表 人：李 宏鸣 
联系人： 叶卓伟 
电话：0551-62667635 
传真：0551-62667684 
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽 省
内) 
网址：www.hsbank.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
30 
40 
广东顺德 农村商 业银行 股 份有限
公司 
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号 
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号 
法定代表 人：姚 真勇 
联系人： 胡健强 
电话：0757-22386489 
传真：0757-22388235 
客服电话 ：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
41 天津银行 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号 
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号 
法定代表 人：李 宗唐 
联系人： 李岩 
电话：022-28405684 
传真：022-28405631 
客服电话 ：4006-960296 
网址：www.bank-of-tianjin.com 
42 重庆农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号 
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号 
法定代表 人：刘 建忠 
联系人： 范亮


































































电话：023-67637962 
传真：023-67637909 
客服电话 ：023-966866 
网址：www.cqrcb.com 
43 金华银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号 
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号 
法定代表 人：徐 雅清 
联系人： 陈秀端 
电话：0579-82178271 
传真：0579-82178321 
客服电话 ：400-711-6668 
网址：www.jhccb.com.cn 
44 包商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号 
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号 
法定代表 人：李 镇西 
联系人： 张建鑫 
联系电话 ：010-64816038 
传真：010-64596546 
客服电话 ：95352 
网址：www.bsb.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
31 
45 广州农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号 
法定代表 人：王 继康





联系人： 刘强 
电话：020-22389067 
传真：020-22389031 
客服电话 ：95313 
网址：www.grcbank.com 
46 珠海华润 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号 
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号 
法定代表 人：刘 晓勇





联系人： 李阳 
电话：0755-82817529 
传真：0755-82811423 
客服电话 ：96588(广东省外加拨0756)，4008800338 
网址：www.crbank.com.cn 
47 
江苏江南 农村商 业银行 股 份有限
公司 
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 
法定代表 人：陆 向阳





联系人： 包静 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995066 
客服电话 ：96005 
网址：www.jnbank.cc 
48 吉林银行 股份有 限公司 
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 
法定代表 人：张 宝祥





联系人： 孙琦 
电话：0431-84999627 
传真：0431-84992649 
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉林省) 
网址：www.jlbank.com.cn 
49 
杭州联合 农村商 业银行 股 份有限
公司 
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号 
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号 
法定代表 人：张 晨 
联系人： 张强 
电话：0571-87923324 
传真：0571-87923214 
客服电话 ：96596 
网址：www.urcb.com 
50 四川天府 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：四川 省南充 市 涪江路 1 号 
办公地址 ：四川 省南充 市 滨江中路 一段 97 号26 栋
泰和尚渡 四川天 府银行 
法定代表 人：黄 光伟 
联系人： 樊海波 
电话：028-67676033 
客服电话 ：400-16-96869 
网址：www.tf.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
32 
51 厦门银行 股份有 限公司 
注册地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦 
办公地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦 
法定代表 人：吴 世群





联系人： 孙瑜 
电话：0592-5310251 
传真：0592-5373973 
客服电话 ：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
52 富滇银行 股份有 限公司 
注册地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号 
办公地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号 
法定代表 人：夏 蜀








联系人： 杨翊琳 
电话：0871-63140324 
传真：0871-63194471 
客服电话 ：4008896533 
网址：http://www.fudian-bank.com/ 
53 威海市商 业银行 股份有 限 公司 
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号



办公地址 ：济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋 
法定代表 人：谭 先国





联系人： 武芳 
电话：0531-68978175 
传真：0531-68978176 
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636 
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 
54 
山东寿光 农村商 业银行 股 份有限
公司 
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号 
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号 
法定代表 人：颜 廷军





联系人： 武翔宇 
电话：0536-5293756 
传真：0536-5293756 
客服电话 ：0536-96633 
55 
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股份
有限公司 
注册地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号 
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号 
法定代表 人：俞 俊海





联系人： 孟建潮 
电话：0575-81105323 
传真：0575-84788100 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.borf.cn 
56 
广东南海 农村商 业银行 股 份有限
公司 
注册地址 ：广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南海大 道
北26 号 
办公地址 ：广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南海大 道
北26 号 
法定代表 人：李 宜心 
联系人： 廖雪 
电话：0757-86266566 
传真：0757-86250627 
客服电话 ：96138 
网址：www.nanhaibank.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
33 
57 广东华兴 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 广 东省汕 头市 金砂路 92 号嘉信 大厦 1-2
楼部分和5 楼全 层 
办公地址 ：广东 省广州 市 天河区天 河路 533 号 
法定代表 人：王 书长


 联系人： 许悦 
电话：020-38173552 
传真：020-38173857 
客服电话 ：400-830-8001 
网址：www.ghbank.com.cn 
58 西安银行 股份有 限公司 
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号 
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号 
法定代表 人：郭 军 
联系人： 白智



电话：029-88992881


 
传真：029-88992891 
客服电话 ：4008696779 
网址：www.xacbank.com 
59 苏州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号 
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号 
法定代表 人：王 兰凤 
联系人： 朱瑞良 
电话：0512-69868364 
传真：0512-69868370 
客服电话 ：96067 
网址：www.suzhoubank.com 
60 晋商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座 
办公地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座 
法定代表 人：阎 俊生 
联系人： 卫奕信 
电话：0351-6819926



传真：0351-6819926 
客服电话 ：9510-5588 
网址：www.jshbank.com 
61 华融湘江 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828
号杰座大 厦 
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828
号杰座大 厦 
法定代表 人：张 永宏 
联系人： 杨舟



电话：0731-89828900


 
传真：0731- 89828806 
客服电话 ：0731-96599 
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
34 
62 龙江银行 股份有 限公司 
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号 
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号 
法定代表 人：张 建辉





联系人： 闫勇



电话：0451-85706107 
传真：0451-85706036 
客服电话 ：4006458888 
网址：www.lj-bank.com 
63 昆仑银行 股份有 限公司 
注册地址 ：新疆 克拉玛 依 市世纪大 道 7 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 1 号 B 座 
法定代表 人：闫 宏








联系人： 张碧华



电话：010-89026813 
传真：010-89025421 
客服电话 ：4006696569 
网址：www.klb.cn 
64 广东南粤 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 广 东省湛 江 市经济技 术开发 区乐山 大 道
60 号 
办公地址 ：广东 省广州 江 市珠江新 城临江 大道 5 号
保利中心30 层 
法定代表 人：韩 春剑





联系人： 陈静 
电话：020-28099040 
传真：0759 —2631600 
客服电话 ：4000961818 
网址：http://www.gdnybank.com 
65 桂林银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号 
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号 
法定代表 人：王 能








联系人： 周佩玲 
电话：0773-3810130 
传真：0773-3851691 
客服电话 ：400-86-96299 
网址：www.guilinbank.com.cn. 
66 泉州银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 
办公地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 
法定代表 人：傅 子能





联系人： 傅彩芬 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22578871 
客服电话 ：96312 
网址: http://www.qzccbank.com/ 
67 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号 
办公地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号 
法定代表 人：陈 萍








联系人： 杨琪 
电话：028-85315412 
传真：028-85190961 
客服电话 ：95392 
网址:http://www.cdrcb.com/ 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
35 
68 长安银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ： 西 安市高 新技 术产业开 发区高 新四路 13
号1 幢 1 单元 10101 室 
办公地址 ： 西 安市高 新技 术产业开 发区高 新四路 13
号 
法定代表 人：毛 亚社


 联系人： 闫石 
传真：029-88609566 
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669 
网址：www.ccabchina.com 
69 锦州银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号 
办公地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号 
法定代表 人：张 伟





 联系人： 庞璐璐 
电话：0416-3220085 
传真：0416-3220186 
客服电话 ：400-66-96178 
网址：www.jinzhoubank.com 
70 
浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地址 ：浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路 99 号 
办公地址 ：浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路 99 号



法定代表 人：高 剑飞


 联系人： 金晓娇 
电话：0577-61566028 
传真：0577-61566063 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.yqbank.com 
71 德州银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：山东 省德州 市 三八东路1266 号 
办公地址 ：山东 省德州 市 三八东路1266 号 
法定代表 人：孙 玉芝


 联系人： 王方震 
电话：0534-2297326 
传真：0534-2297327 
客服电话 ：40084-96588 
网址：www.dzbchina.com 
72 潍坊银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：山东 省潍坊 市 胜利东街5139 号 
办公地址 ：山东 省潍坊 市 胜利东街5139 号 
法定代表 人：郭 虎英


 联系人： 王孔清 
电话：0536-8986635 传 真：0536-8986637 
客服电话 ：400-61-96588 
网址：www.bankwf.com 
73 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道188 号



办公地址 ：浙江 省杭州 市 上城区望 江东路59 号 
法定代表 人：王 钧





 联系人： 陈妍宇



电话：0571-87788979 
传真：0571-87788818 
客服电话 ：400-88-96575 
网址：www.zjtlcb.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
36 
74 
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有
限公司 
注册地址 ： 浙 江省杭 州市 余杭区南 苑街道 南大街 72
号 
办公地址 ： 浙 江省杭 州市 余杭区南 苑街道 南大街 72
号 
法定代表 人：来 煜标





联系人： 蔡亮 
电话：0571-86209980 
传真：0571-86137150 
客服电话 ：96596 ，4008896596 
网址：www.yhrcb.com 
75 
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号第
1 幢 
办公地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号第
1 幢 
法定代表 人：马 富华





联系人： 陈硕 
电话：0571-63280253 
传真：0571-63360418 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.fyrcbk.com 
76 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路5755 号 
办公地址 ：吉林 省长春 市 绿园区正 阳街 4288 号 
法定代表 人：马 铁刚





 
联系人： 张俊峰 
电话：0431-89115109 
传真：0431-89115154 
客服电话 ：96888-0-1 
网址：http://www.cccb.cn 
77 齐商银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号 
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号 
法定代表 人：杲 传勇 
联系人： 焦浦 
电话：0533-2178888-9907 
传真：0533-6120373 
客服电话 ：96588 
网址：www.qsbank.cc 
78 中原银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商 务外环 路
23 号中科 金座大 厦 
办公地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商 务外环 路
23 号中科 金座大 厦 
法定代表 人：窦 荣兴 
联系人： 牛映雪 
电话：0371-85517710 
传真：0371-85519869 
客服电话 ：95186 
网址：www.zybank.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
37 
79 
浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号



办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号 
法定代表 人：王 云龙


 联系人： 冯亮



电话：0571-82739513 
传真：0571-82739513 
客服电话 ：96596 
网址：http://www.zjxsbank.com 
80 
宁波鄞 州农 村商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 民惠西路88 号 
办公地址 ：宁波 市鄞州 区 民惠西路88 号 
法定代表 人：周 建斌 
联系人： 朱霓虹 
电话：0574-87412569 
传真：0574-87412811 
客服电话 ：96561 
网址：www.beeb.com.cn 
81 南洋商业 银行（ 中国） 有 限公司 
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世纪大 道
800 号三 层、六 层至九 层 （不含六 层 A 座） 
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世纪大 道
800 号三 层、六 层至九 层 （不含六 层 A 座） 
法定代表 人：陈 孝周 
联系人： 宋雯 
电话：021-38566409 
传真：021-20337790 
客服电话 ：8008302066 ，4008302066 
网址：http://www.ncbchina.cn/cn/index.html 
 
广利 A/B 代销 券商 及其 他 代销机 构： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 华泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号 
法定代表 人：周 易 
联系人： 庞晓芸 
联系电话 ：0755-82492193 
客服电话 ：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
2 兴业证券 股份有 限公司 
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号 
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区长柳路36 号兴 业证券 大
厦20 楼 
法定代表 人：兰 荣 
联系人： 乔琳雪 
联系电话 ：021-38565547 
客服电话 ：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
38 
3 国信证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 深 圳市罗 湖区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层 
办公地址 ： 深 圳市罗 湖区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层 
法定代表 人：何 如 
联系人： 周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话 ：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
4 中国银河 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号 2-6 层 
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街35 号国 际企业 大
厦C 座 
法定代表 人：陈 共炎 
联系人： 辛国政 
联系电话 ：010-83574507 
客服电话 ：4008-888-888 或 95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸易 试验区 商城路618
号



办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：杨 德红 
联系人： 芮敏祺 
电话：021 －38676666 
客服电话 ：4008888666 
网址：www.gtja.com 
6 中泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：济南 市市中 区 经七路 86 号 
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 
法定代表 人：李 玮 
联系人： 许曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315137 
客服电话 ：95538 
网址：www.zts.com.cn 
7 海通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号 
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 
法定代表 人：周 杰 
电话：021 －23219000 
传真：021-23219100 
联系人： 李笑鸣 
客服电话 ：95553 
网址：www.htsec.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
39 
8 中信建投 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号 
法定代表 人：王 常青





联系人： 刘畅 
联系电话 ：010-65608231 
客服电话 ：4008888108 
网址：www.csc108.com 
9 广发证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市黄埔 区 中新广州 知识城 腾飞一 街
2 号618 室 
办公地址： 广州市 天河北 路 183 号 大都会 广场 5、 7 、
8、17、18 、19、38-44 楼 
法定代表 人：孙 树明





联系人： 黄岚 
客服电话 ：95575 或致 电 各地营业 网点 
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn 
10 长城证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道6008 号 特区报 业
大厦 14、16 、17 层 
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大 厦14 、
16、17 层 
法定代表 人：丁 益





 联系人:金夏 
联系电话:0755-83516289 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
网址：www.cgws.com 
11 招商证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 深 圳市福 田区 益田路江 苏大厦A 座38 —
45 层 
法定代表 人：霍 达





 联系人： 黄婵君 
联系电话 ：0755-82960167 
客服电话 ：95565 、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
12 中信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ）北座 
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 亮马桥路48 号中 信证券 大
厦 
法定代表 人：张 佑君


 联系人： 顾凌 
电话：010-60838696 
传真：010-60833739 
客服电话 ：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
13 申万宏源 证券有 限公司 
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层 
法定代表 人：李 梅 
联系人： 李玉婷 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话 ：95523 或4008895523 
网址: www.swhysc.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
40 
14 光大证券 股份有 限公司 
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
法定代表 人:薛峰 
联系人:何耀 
联系电话:021-22169999 
客服电话 ：95525 
网址：www.ebscn.com 
15 中国中投 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣
超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01 、02 、
03、05、11 、12 、13 、15 、16、18 、19、20 、21 、
22、23 单元 
办公地址 ： 深 圳市福 田区 益田路 6003 号荣 超商务 中
心A 栋第04 、18 层至 21 层 
法定代表 人:高涛





联 系人：万 玉琳 
联系电话 ：0755-82026907 
传真 0755-82026539 
客服电话 ：400-600-8008 、95532 
网址：www.china-invs.cn 
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司 
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）北 京
南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼2005 室 
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）北 京
南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼2005 室 
法定代表 人：韩 志谦 
电话：0991-5801913 
传真：0991-5801466 
联系人： 王怀春 
客户服务 电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
17 湘财证券 股份有 限公司 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 958 号华 能
联合大厦5 楼 
法定代表 人：林 俊波 
联系人： 李欣 
联系电话 ：021-38784580-8918 
客服电话 ：95351 
网址：www.xcsc.com 
18 安信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
35 层、28 层 A02 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9
层 
法定代表 人：王 连志 
联系人： 陈剑虹 
联系电话 ：0755-82825551 
客服电话 ：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
41 
19 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司 
注册地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金
融广场 1 号楼 20 层 
办公地址 ： 山 东省青 岛市 市南区东 海西路28 号龙 翔
广场东座5 层 
法定代表 人：姜 晓林





 
联系人： 刘晓明 
联系电话 ：0531-89606165 
客服电话 ：95548 
网址：www.citicssd.com 
20 中银国际 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号中银 大
厦39F 
法定代表 人：宁 敏








 
联系人： 王炜哲 
联系电话 ：021-20328309 
客服电话 ：4006208888 
网址：www.bocichina.com 
21 信达证券 股份有 限公司 
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号
院1 号楼 
法定代表 人：张 志刚





 
联系人： 尹旭航 
联系电话 ：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话 ：95321 
网址：www.cindasc.com 
22 民生证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 北 京市东 城区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心 A 座 16-18 层办 公 地址：北 京市东 城区建 国
门内大街28 号民 生金融 中心 A 座16-18 层 
法定代表 人：冯 鹤年





 
联系人： 韩秀萍 
联系电话 ：010-85127609 
客服电话 ：4006198888 
网址：www.mszq.com 
23 东方证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层、23
层、25 层-29 层 
办公地址 ： 上海 市中山 南 路 318 号2 号楼13 层、21
层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、39 层、40 层 
法定代表 人：潘 鑫军





 
联系人： 胡月茹






















































联系电话 ：021-63325888 
客服电话 ：95503 
网址：www.dfzq.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
42 
24 华融证券 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号 
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 朝阳门北 大街 18 号中国 人
保寿险大 厦 12-18 层 
法定代表 人：祝 献忠 
基金业务 联系人 ：李慧 灵 
联系电话 ：010-85556100 
传真：010-85556088 
客服电话 ：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
25 华西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号华
西证券大 厦



办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号华
西证券大 厦 
法定代表 人：杨 炯洋 
联系人： 谢国梅 
联系电话 ：010-52723273 
客服电话 ：95584 
网址: www.hx168.com.cn 
26 长江证券 股份有 限公司 
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦 
法定代表 人：尤 习贵 
客户服务 热线：95579 或4008-888-999 
联系人： 奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com 
27 世纪证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 40/42 层 
办公地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 40/42 层 
法定代表 人：姜 昧军 
联系人： 王雯 
联系电话 ：0755-83199511 
客服电话 ：4008323000 
网址：www.csco.com.cn 
28 东北证券 股份有 限公司 
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号 
办公地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号 
法定代表 人：李 福春 
联系人:安 岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:95360 
网址：www.nesc.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
43 
29 上海证券 有限责 任公司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事商 务
大厦 7 楼 
办公地址 ：上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事商 务
大厦 7 楼 
法定代表 人：李 俊杰





联系人： 邵珍珍 
联系电话 ：021-53686262 
客户服务 电话：021-962518 
传真：021-53686277 或021-53686100-7008 
网址：www.962518.com 
30 江海证券 有限公 司 
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市松北 区创新 三路 833
号 
法定代表 人：孙 名扬





联系人： 姜志伟 
电话：0451-87765732 
传真：0451-82337279 
客服电话 ：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
31 国联证券 股份有 限公司 
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号7-9 层 
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号7-9 层 
法定代表 人:姚志 勇 
联系人:祁昊 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
网址:www.glsc.com.cn 
32 东莞证券 股份有 限公司 
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心 
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心 
联系人:李荣 
联系电话 ：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
客服电话 ：95328 
网址:www.dgzq.com.cn 
33 渤海证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 天 津市经 济技 术开发区 第二大 街 42 号写
字楼 101 室 
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号 
法定代表 人：王 春峰 
联系人:蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话 ：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
44 
34 平安证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 深 圳市福 田中 心区金田 路 4036 号荣超 大
厦16-20 层 
办公地址 ： 深 圳市福 田中 心区金田 路 4036 号荣超 大
厦16-20 层 
法定代表 人：曹 实凡 
联系人:石 静武 
联系电话:021-38631117 
客服电话:95511-8 
网址：stock.pingan.com 
35 国都证券 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层 10 层 
办公地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层 10 层 
法定代表 人：王 少华 
联系人： 黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话 ：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
36 东吴证券 股份有 限公司 
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
法定代表 人：范 力 
联系人： 方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电话 ：95330 
网址： www.dwzq.com.cn 
37 广州证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼 
法定代表 人：邱 三发 
联系人： 梁微 
联系电话 ：95396 
客服电话: 95396 
网址：www.gzs.com.cn 
38 华林证券 股份有 限公司 
注册地址： 西藏自 治区拉 萨市柳梧 新区察 古大 道1-1
号君泰国 际 B 栋 一层 3 号 
办公地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦6
楼 
法人代表 ：林立





联 系 人：郑琢 
联系电话 ：0755-82707869 
客服电话:400-188-3888 
网址:www.chinalin.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
45 
39 南京证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市江东 中 路 389 号 
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号 
法定代表 人：歩 国旬 
联系人： 王万君 
联系电话 ：025-58519523 
客服电话 ：95386 
网址：www.njzq.com.cn 
40 华安证券 股份有 限公司 
注册地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖 路198
号 
办公地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖 路198
号财智中 心 B1 座 
法定代表 人：李 工 
联系人： 范超 
联系电话 ：0551-65161821 
客服电话 ：95318 
网址：www.hazq.com 
41 银泰证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深 圳市福 田区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号
光大银行 大厦 18 楼 
办公地址 ： 深 圳市福 田区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号
光大银行 大厦 18 楼 
法定代表 人：黄 冰 
联系电话 ：0755-83706665 
客服电话 ：4008-505-505 
网址：www.ytzq.com 
42 华宝证券 有限责 任公司 
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世纪大 道
100 号57 层






办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世纪大 道
100 号57 层 
法定代表 人：陈 林 
联系人： 刘闻川



















































电话：021-20657517 
传真：021-68408217-7517 
客服电话 ：4008209898



网址：www.cnhbstock.com 
43 山西证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 山 西省太 原市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼 
办公地址 ： 山 西省太 原市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼 
法定代表 人：侯 巍 
联系人： 郭熠 
联系电话 ：0351 －8686659 
客服电话 ：400-666-1618 ，95573 
网址：www.i618.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
46 
44 第一创业 证券股 份有限 公 司 
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦
20 楼



办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦
18 楼 
法定代表 人:刘学 民





联系人:毛 诗莉 
联系电话:0755-23838750 
客服电话 ：95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
45 华福证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 福州 市五四 路157 号新 天地大 厦 7、8 层 
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区陆家嘴 环路 1088 号招 商
银行大厦18 楼 
法定代表 人：黄 金琳


 联系人： 王虹 
电话：021-20655183 
传真：021-20655196 
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ） 
网址：www.hfzq.com.cn 
46 中山证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强高新 发
展大楼 7 层、8 层 
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 
法定代表 人：黄 扬录


 联系人： 罗艺琳 
联系电话 ：0755-82570586 
客服电话 ：95329 
网址：http://www.zszq.com 
47 国海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号 
办公地址 ：广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路光大 银
行大厦 3F 
法定代表 人：何 春梅


 联系人： 牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话 ：95563 
网址：http://www.ghzq.com.cn 
48 中原证券 股份有 限公司 
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 
法定代表 人：菅 明军 
联系人： 程月艳 李盼盼 
电话：0371-69099882 
传真：0371-65585899 
客服电话 ：95377 
网址：www.ccnew.com 
49 西南证券 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 
法定代表 人：吴 坚





 联系人： 张煜 
联系电话 ：023-63786633 
客服电话 ：4008096096 
网址：www.swsc.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
47 
50 财达证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 河 北省石 家庄 市桥西区 自强路35 号庄 家
金融大厦23 至 26 层 
办公地址 ： 河 北省石 家庄 市桥西区 自强路35 号庄 家
金融大厦23 至 26 层 
法定代表 人：翟 建强





联系人： 马辉 
联系电话 ：0311-66006342 
客服电话 ： 河 北省内 ： 95363 ， 河 北省外 ： 0311-95363 
网址：www.S10000.com 
51 德邦证券 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路500 号 城建国 际
中心 26 楼 
法定代表 人：姚 文平





联系人： 朱磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电话 ：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
52 中航证券 有限公 司 
注册地址 ： 南 昌市红 谷滩 新区红谷 中大道1619 号国
际金融大 厦 A 座41 楼 
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 安立路 60 号润枫 德尚 6 号
楼3 层中 航证券 
法定代表 人：王 宜四 
联系人： 史江蕊 
电话：010-64818301 
传真：010-64818443 
客服电话 ：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
53 国元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号 
办公地址 ： 安 徽省合 肥市 梅山路 18 号安徽 国际金 融
中心 A 座 国元证 券 
法定代表 人：蔡 咏 
联系人： 米硕 
联系电话 ：0551-68167601 
客服电话 ：95578 
网址：www.gyzq.com.cn 
54 国盛证券 有限责 任公司 
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦 
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦 
法定代表 人:徐丽 峰 
联系人:周 欣玲 
联系电话:0791-86281305 
客服电话 ：4008222111 
网址:www.gszq.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
48 
55 中国国际 金融股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座
27 层及 28 层 
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号SK 大厦 
联系人： 杨涵宇 
联系电话 ：010-65051166 
客服电话 ：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
56 大同证券 有限责 任公司 
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层 
办公地址 ：山西 省太原 市 长治路 111 号山 西世贸 中
心A 座 F12 、F13 
法定代表 人：董 祥 
联系人： 薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电话 ：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
57 方正证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层 
办公地址 ： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层 
法定代表 人：高 利 
联系人： 丁敏 
联系电话 ：010-59355997 
客服电话 ：95571 
网址：www.foundersc.com 
58 财通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心
201、501 、502、1103 、1601-1615 、1701-1716



办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心
201、501 、502、1103 、1601-1615 、1701-1716



法定代表 人：沈 继宁 
联系人： 夏吉慧 
联系电话 ：0571-87925129 
客服电话 ：95336,40086-96336 
网址：www.ctsec.com 
59 东海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广场
18 楼 
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区东方路1928 号 东海证 券
大厦 
法定代表 人：赵 俊 
联系人： 王一彦 
客服电话 ：95531 ；400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
49 
60 西部证券 股份有 限公司 
注册地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦16-17 层 
办公地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦6 楼 616 室 
法定代表 人：刘 建武


 联系人： 梁承华 
电话：029-87406168 
传真：029-87406710 
客服电话 ：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 
61 新时代证 券股份 有限公 司 
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层 1501 
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层 1501 
法定代表 人：叶 顺德 
联系人： 田芳芳 
联系电话 ：010-83561146



客服电话 ：95399 
网址：www.xsdzq.cn 
62 瑞银证券 有限责 任公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际 金
融中心 12 层、15 层 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际 金
融中心 12 层、15 层 
法定代表 人：程 宜荪 
联系人： 冯爽 
联系电话 ：010-58328373 
客服电话 ：400-887-8827 
网址：www.ubssecurities.com 
63 金元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中心
17 层 
法定代表 人：王 作义 
联系人： 马贤清 
联系电话 ：0755-83025022 
客服电话 ：4008-888-228 
网址：www.jyzq.cn 
64 万联证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广 州市天 河区 珠江东路11 号高 德置地 广
场F 栋 18 、19 层 
办公地址 ： 广 州市天 河区 珠江东路13 号高 德置地 广
场E 栋 12 层 
法定代表 人：张 建军 
联系人:甘蕾 
联系电话 ：020-38286026 
客服电话:400-8888-133 
网址：www.wlzq.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
50 
65 国金证券 股份有 限公司 
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
法定代表 人：冉 云 
联系人： 刘婧漪 、贾鹏 
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电话 ：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
66 财富证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 长 沙市芙 蓉中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼 
办公地址 ： 长 沙市芙 蓉中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼 
法定代表 人：蔡 一兵







































联系人： 郭磊

























































联系电话 ：0731-84403319 
客服电话 ： 95317 
网址:www.cfzq.com 
67 恒泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座
D 座14 层 
办公地址 ：呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座
D 座14 层 
法定代表 人：庞 介民 
联系人： 熊丽 
客服电话 ：4001966188 
网址：www.cnht.com.cn 
68 华龙证券 股份有 限公司 
注册地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号 兰州财 富
中心 21 楼 
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号19 楼 
法定代表 人：李 晓安 
联系人： 范坤

























































电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：95368 
网址：www.hlzq.com 
69 华鑫证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
28 层 A01 、B01（b ）单 元 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号 
法定代表 人：俞 洋 
联系人： 杨莉娟 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
51 
70 国融证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区锡林 南路 18 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融
中心西座11 层 
法定代表 人：张 智河 
联系人:虞 哲维 
客服电话 ：400-660-9839 
网址：www.grzq.com 
71 英大证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦三十 、
三十一层 
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦三十 、
三十一层 
法定代表 人：吴 骏 
联系人： 王晓静 
联系电话 ：0755-83007336 
客服电话 ：4000-188-688 
网址：www.ydsc.com.cn 
72 五矿证券 有限公 司 
注册地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4028 号荣 超经贸 中
心办公楼47 层 01 单元 
办公地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4028 号荣 超经贸 中
心办公楼47 层 01 单元 
法定代表 人：赵 立功





联系人： 马国栋 
电话：0755-82560892 
传真：0755-82545500 
客服电话 ：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 
73 大通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路129 号大
连国际金 融中心A 座- 大 连期货大 厦 38 、39 层 
办公地址 ：大连 市沙河 口 区会展路129 号 大连期 货
大厦 39 层 
法定代表 人：赵 玺








联系人： 谢立军 
电话：0411-39991807 
传真：0411-39991833 
客服电话 ：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 
74 天相投资 顾问有 限公司 
注册地址 ： 北 京市西 城区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座
701 
办公地址 ： 北 京市西 城区 新街口外 大街 28 号 C 座5
层 
法定代表 人：林 义相





联系人： 谭磊 
客服电话 ：010-66045678 
传真：010-66045518 
网址：http://www.txsec.com 
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
52 
75 联讯证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼 
办公地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼 
法定代表 人：徐 刚








联系人： 郭晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客服电话 ：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
76 东兴证券 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B
座12、15 层 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B
座12、15 层 
法定代表 人：魏 庆华





联系人： 夏锐 
电话：010-66559079 
传真：010-66555133 
客服电话 ：95309 
网址：www.dxzq.net 
77 开源证券 股份有 限公司 
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座
5 层 
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座
5 层 
法定代表 人：李 刚








联系人： 袁伟涛 
电话：029-63387289 
传真：029-88447611 
客服电话 ：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
78 中邮证券 有限责 任公司 
注册地址 ：陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息
大厦 9~11 层 
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17 号 
法定代表 人：丁 奇文





联系人： 吉亚利 
电话：010-67017788-9104 
传真：010-67017788-9696 
客服电话 ：4008888005 
网址：www.cnpsec.com 
79 中国民族 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 北四环中 路 27 号 盘古大 观
A 座40F-43F 
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 北四环中 路 27 号 盘古大 观
A 座40F-43F 
法定代表 人：赵 大建





联系人： 齐冬妮 
电话：010-59355807 
传真：010-56437030 
客服电话 ：4008895618 
网址：www.e5618.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
53 
80 太平洋证 券股份 有限公 司 
注册地址 ： 云 南省昆 明市 青年路 389 号志 远大厦18
层 
办公地址 ：北京 市西城 区 北展北街 九号华 远企业 号
D 座三单 元 
法定代表 人：李 长伟





联系人： 马焮 
电话：010-88321967 
传真：010-88321763 
客服电话 ：400-665-0999 
网址：www.tpyzq.com 
81 宏信证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二段 18 号
川信大厦10 楼 
办公地址 ： 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二段 18 号
川信大厦10 楼 
法定代表 人：吴 玉明


 联系人： 张鋆 
电话：010-64083702 
传真：028-86199382 
客服电话 ：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 
82 网信证券 有限责 任公司 
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号 
办公地址 ： 沈 阳市沈 河区 热闹路 49 号恒信 大厦 C 座 
法定代表 人：王 媖





 联系人： 贾丽媛 
电话：024-22955449 
传真：024-22955531 
客服电话 ：400-618-3355 
网址：www.wxzq.com 
83 天风证券 股份有 限公司 
注册地址 ：湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区关东 园
路2 号高 科大厦 四楼 
办公地址 ： 湖 北省武 汉市 武昌区中 南路 99 号保利 广
场A 座 37 楼 
法定代表 人：余 磊





 联系人： 夏旻



电话：027-87107535 
传真：027-87618863 
客服电话 ：4008005000 或95391 
网址：www.tfzq.com 
84 首创证 券有 限责 任公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 德胜门外 大街 115 号德 胜
尚城 E 座 
办公地址 ：北京 市西城 区 德胜门外 大街 115 号德 胜
尚城 E 座 
法定代表 人：吴 涛





 联系人： 张蕴璞 
电话：010-59366245 
传真：010-59366055 
客服电话 ：400-620-0620 
网址：www.sczq.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
54 
85 联储证 券有 限责 任公 司 
注册地址 ： 广 东省深 圳 市福田区 华强北 路圣廷 苑 酒
店B 座 26 楼 
办公地址 ： 上 海市浦 东 新区陆家 嘴环路333 号金砖
大厦 8 楼 
法定代表 人：沙 常明


 联系人： 丁倩云 
电话：010-56177851 
传真：010-56177855 
客服电话 ：400-620-6868 
网址：www.lczq.com 
86 中国国际 期货有 限公司 
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 建国门外 光华路14 号 1 幢
1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地址 ： 北 京市朝 阳 区麦子店 西路 3 号新恒 基 国
际大厦 15 层 
法定代表 人：王 兵





联 系人：许 黎婧 
电话：010-65807848 
传真：010-59539985 
客服电话 ：95162 、400-8888-160 
网址：www.cifco.net 
87 中信建投 期货有 限公司 
注册地址 ：重庆 市渝中 区 中山三路107 号 上站大 楼
平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-B 、C 
办公地址 ：渝中 区中山 三 路 107 号 上站大 楼平街
11-B，名 义层 11-A，8-B4 ，9-B、C 
法定代表 人：彭 文德


联 系人：万 恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电话 ：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
88 中信期货 有限公 司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广
场（二期 ）北座13 层1301-1305 室、14 层 
办公地址 ：深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广
场（二期 ）北座13 层1301-1305 室、14 层 
法定代表 人：张 皓





联 系人：刘 宏莹 
电话：010-60833754 传 真：0755-83217421 
客服电话 ：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
89 阳光人寿 保险股 份有限 公 司 
注册地址 ： 海 南省三 亚 市河东区 三亚河 东路海 康 商
务12、13 层 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区朝外大 街乙 12 号 1 号楼
昆泰国际 大厦 12 层 
法定代表 人：李 科


 联 系人：高 晓芳 
电话： 010-59053566 
传真： 010-59053700 
客服电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
55 
90 徽商期货有限责任公司 
注册地址 ：安徽 省合肥 市 芜湖路 258 号



办公地址 ：安徽 省合肥 市 芜湖路 258 号 
法定代表 人：吴 国华 
联系人： 蔡芳 
电话：0551-62862801 
传真：0551-62865899 
客服电话 ：4008-878-707 
网址：www.hsqh.net 
91 东海期货有限责任公司 
注册地址： 江苏省 常州市 延陵西路23 、25、27、29
号 
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区东方路1928 号 东海证 券
大厦 8 楼 
法定代表 人：陈 太康 
联系人： 李天雨 
电话：021-68757102 
传真：021-68757102 
客服电话 ：95531/4008888588 
网址：www.qh168.com.cn 
92 弘业期货股份有限公司 
注册地址 ：南京 市秦淮 区 中华路 50 号 
办公地址： 南京市 秦淮区 中华路50 号弘 业大 厦2-10
楼 
法定代表 人：周 剑秋 
联系人： 孙朝旺 
电话：025-52278870 
传真：025-52250114 
客服电话 ：4008281288 
网址：www.ftol.com.cn 
93 
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投资
顾问有限 公司 
注册地址 ： 上 海市虹 口区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路 32 号 c 栋 
法定代表 人：汪 静波 
联系人： 张裕





 
电话：021-80359127 
传真：021-38509777 
客服电话 ：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
94 深圳众禄 金融控 股股份 有 限公司 
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼 
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼 
法定代表 人：薛 峰





联 系人：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
56 
95 上海好买 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 上 海市虹 口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
41 号 
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多
斯国际大 厦 903 ～906 室 ； 上海 市虹口 区欧阳 路 196
号（法兰 桥创意 园）26 号楼 2 楼 
法定代表 人：杨 文斌





联系人： 张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
96 蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公司 
注册地址 ： 杭 州市余 杭区 仓前街文 一西路 1218 号 1
栋 202 室 
办公地址 ： 浙 江省杭 州市 西湖区万 塘路 18 号黄龙 时
代广场 B 座 6F



法定代表 人：陈 柏青





联系人： 韩爱彬 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
97 
上海长量 基金销 售投资 顾 问有限
公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路 526 号 2 幢 220
室 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 1267 号 11 层 
法定代表 人：张 跃伟





联系人： 张佳琳 
电话：021-20691831 
传真：021-20691861 
客服电话 ：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
98 上海天天 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路 88 号金 座大楼
（东方财 富大厦 ） 
法定代表 人：其 实 
联系人： 黄妮娟 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话 ：95021 
网址：www.1234567.com.cn 
99 北京展恒 基金 销 售股份 有 限公司 
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街 6 号 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮电新 闻 大
厦 2 层 
法定代表 人：闫 振杰 
联系人： 罗恒 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电话 ：4008188000 
网址：www.myfund.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
57 
100 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司 
注册地址： 浙江省 杭州市 文二西路 一号元 茂大 厦 903
室 
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街 18 号 同
花顺大楼 4 层 
法定代表 人：凌 顺平





联系人： 吴强 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
101 中期资产 管理有 限公司 
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 建国门外 光华路 14 号 1 幢
11 层 1103 号 
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 光华路 16 号中期 大厦 2 层 
法定代表 人：姜 新








联系人： 尹庆 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电话 ：010-65807609 
网址：http://www.cifcofund.com 
102 
众升财富 （北京 ）基金 销 售有限
公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号楼 A
座 9 层 908 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座 9 层
04-08 
法定代表 人：李 招弟





联系人： 李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电话 ：400-876-9988 
网址：www.zscffund.com



103 和讯信息 科技有 限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛 利大厦
10 层 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛 利大厦
10 层 
法定代表 人：王 莉








联系人： 刘洋 
电话：010-85650628 
传真：010-65884788 
客服电话 ：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
104 
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有限
公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼 15 层
1809 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO 现代
城 C 座 1809 
法定代表 人：戎 兵








联系人： 魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85894285 
客服电话 ：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
58 
105 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司 
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦 昌大厦 ）
1 幢 10 楼 1001 室 
办公地址 ： 杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集团 （ 锦
昌大厦）13 楼 
法人：徐 黎云











联 系人：来 舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电话 ：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
106 泛华普益 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高地 中
心 1101 室 
办公地址 ： 四 川省成 都市 成华区锦 江区东 大街 99 号
平安金融 中心 1501 室 
法定代表 人：于 海锋


联 系人：陈 金红 
电话：18591999779 
传真：028-84252474-801 
客服电话 ：400-8588588 
网址：http://www.puyifund.cn 
107 嘉实财富 管理有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号 B 座 46
楼 06-10 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号 B 座 46
楼 06-10 单元 
法定代表 人：赵 学军


联 系人：景 琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
108 
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限
公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4 栋
10 层 1006# 
办公地址 ： 北 京市西 城区 宣武门外 大街 28 号富卓 大
厦 16 层 
法定代表 人：马 勇





 联系人： 文雯 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：https://8.jrj.com.cn 
109 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司 
注册地址 ： 北 京市经 济技 术开发区 宏达北 路 10 号五
层 5122 室 
办公地址： 北京市 朝阳区 东三环北 路甲 19 号 SOHO
嘉盛中心 30 层 3001 室 
法定代表 人：周 斌





 联系人： 祖杰 
电话：010-53509636 传真 ：010-57756199 
客服电话 ：4008980618 
网址：www.chtfund.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
59 
110 北京钱景 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012 
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012 
法定代表 人：赵 荣春





联系人： 李超 
电话：010-56200948 
传真：010-57569671 
客服电话 ：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
111 深圳宜投 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路鲤鱼 门
街 1 号前 海深港 合作区 管 理局综合 办公楼 A 栋 201
室 
办公地址 ：深圳 市福田 区 嘉里建设 广场 2 座 15 层 
法定代表 人：雷 凤潮


 联系人： 梁菲菲 
电话：0755-33043063 
客服电话 ：4008955811 
网址：www.yitfund.com 
112 深圳前海 汇联基 金销售 有 限公司 
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路鲤鱼 门
街 1 号前 海深港 合作区 管 理局综合 办公楼 A 栋 201
室（入驻 深圳市 前海商 务 秘书有限 公司） 
办公地址 ： 深 圳市南 山区 铜鼓路 39 号大冲 国际中 信
5 号楼 7D 
法定代表 人：薛 峰





联 系人：贾 海霞 
联系电话 ： 0755-26900826 转 804 
客服电话 ：0755-26900826 
网址：http://www.xiniujijin.com/ 
113 北京创金 启富投 资管理 有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号楼
215A 
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号 
经济日报 社综合 楼 A 座 712 室 
法定代表 人：梁 蓉


 
联系人： 魏素清 
电话：010-66154828-8006



传真：010-63583991



客服电话 ：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
114 海银基金 销售有 限公司 
注册地址 ：中国( 上海) 自 由贸易试 验区银 城中路 8
号 402 室 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 4 楼



法定代表 人：刘 惠





联 系人：刘 晖



电话：021-60206991 
传真：021-80133413 
客服电话 ：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
60 
115 北京植信 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市密云 县 兴盛南路 8 号院 2 号楼
106-67



办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑 10 号楼 
法定代表 人：于 龙





联 系人：吴 鹏 
电话：010-56075718





































































传真：010-67767615 
客服电话 ：4006-802-123 
网址：http://www.zhixin-inv.com 
116 上海大智 慧财富 管理有 限 公司 
注册地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11
层 
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11
层 
法定代表 人：申 健





联 系人：印 强明 
电话：021-20219536 
传真：021-20219923 
客服电话 ：021-20219931 
网址：http://www.wg.com.cn 
117 上海联泰 资产管 理有限 公 司 
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富特北 路
277 号 3 层 310 室 
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路 518 号 8 座 3 层 
法定代表 人：燕 斌





联 系人：陈 东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话 ：400-166-6788 
网址：http://www.66zichan.com 
118 北京增财 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路 66 号建 威大厦
1208



办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路 66 号建 威大厦
1208



法定代表 人：罗 细安 
联系人： 杜娟 
电话：010-67000988-6075 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 
119 上海利得 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室 
办公地址 ： 上 海浦东 新区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼
12 楼 
法定代表 人：李 兴春 
联系人： 郑茂 
电话：021-50583533 
传真：021-60195218 
客服电话 ：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
61 
120 上海汇付 金融服 务有限 公 司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 19 层 
上海市黄 浦区中 山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼 
法定代表 人：金 佶





联 系人：陈 云卉 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
客服电话 ：400-821-3999 
网址：http://tty.chinapnr.com 
121 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司 
注册地址 ：厦门 市思明 区 鹭江道 2 号第一 广场
1501-1504 
办公地址 ：厦门 市思明 区 鹭江道 2 号第一 广场
1501-1504 
法定代表 人：陈 洪生


联 系人：梁 云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客服电话 ：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 
122 上海陆金 所资产 管理有 限 公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14
楼 09 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14
楼 
法定代表 人：胡 学勤


联 系人：宁 博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话 ：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
123 
中经北证 （北京 ）资产 管 理有限
公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 车公庄大 街 4 号 5 号楼 1
层



办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 11 号 703



法定代表 人：徐 福贺 
联系人： 张巍 
电话：13911775715 
传真：010-5086 6173 
客服电话 ：400-600-0030 
网址：www.bzfunds.com 
124 北京虹点 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 西大望路 1 号 1 号楼 16 层
1603 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲 2 号盈
科中心 B 座 裙楼二 层 
法定代表 人：胡 伟 
联系人： 陈铭洲 
电话： 18513699505 
客服电话 ：400-068-1176 
网址：www.hongdianfund.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
62 
125 北京新浪 仓石基 金销售 有 限公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518
室 
办公地址 ：北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518
室 
法定代表 人：李 昭琛





 联系人： 吴翠 
电话：010-60619607 
客服电话 ：010-62675369 
网址：http://www.xincai.com 
126 珠海盈米 财富管 理有限 公 司 
注册地址： 珠海 市横琴 新 区宝华路 6 号 105 室-3491 
办公地址 ：广州 市海珠 区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际
广场南塔 12 楼 1201-1203 室 
法定代表 人：肖 雯








 联系人： 邱湘湘 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电话 ：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
127 深圳富济 财富管 理有限 公 司 
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤海街道 科苑南 路高新 南
七道惠恒 集团二 期 418 室 
办公地址 ： 深 圳市南 山区 高新南七 道 12 号 惠恒集 团
二期 418 室 
法定代表 人：刘 鹏宇





联系人： 刘娜 
电话：0755-83999907-811 
传真：0755-83999926 
客服电话 ：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 
128 北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公司 
注册地址 ： 北 京市延 庆县 延庆经济 开发区 百泉街 10
号 2 栋 236 室 
办公地址 ： 北 京朝阳 区亮 马桥路 40 号二十 一世纪 大
厦 A 座 303 
法定代表 人：张 鑫





 联系人： 刘美薇 
电话：010-53570572/13121820670 
传真：010-59200800 
客服电话 ：400-819-9868 
网址：http://www.tdyhfund.com/ 
129 上海凯石 财富基 金销售 有 限公司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路 765 号 602-115
室 
办公地址 ：上海 市黄浦 区 延安东路 1 号凯 石大厦 4
楼 
法定代表 人：陈 继武


 联系人： 黄祎 
电话：021-63333389-230 
传真：021-63333390 客服 电话：4006-433-389 
网址： www.vstonewealth.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
63 
130 大泰金石 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：南京 市建邺 区 江东中路 222 号 南京奥 体
中心现代 五项馆 2105 室 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区峨山路 505 号 东方纯 一
大厦 15 楼 
法定代表 人：袁 顾明


 联系人： 孟召社 
电话：15621569619 
传真：021-20324199 
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
131 
济安财富 （北京 ）资本 管 理有限
公司 
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号 4 号楼
40 层 4601 室 
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 东 三环中 路 7 号 财富中 心
A 座 46 层 
法定代表 人：杨 健





 联系人： 李海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客服电话 ：400-673-7010 
网址：http://www.jianfortune.com 
132 
中证金牛 （北京 ）投资 咨 询有限
公司 
注册地址 ： 北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 
办公地址 ： 北 京市西 城 区宣武门 外大街 甲 1 号新华
社第三工 作区 5F 
法定代表 人：钱 昊旻 
联系人： 孙雯 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客服电话 ：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 
133 
鼎信汇 金（ 北京 ）投 资管 理有限 公
司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 太月园 3 号楼 5 层 521 室 
办公地址 ：北京 市海淀 区 太月园 3 号楼 5 层 521 室 
法定代表 人： 齐 凌峰 
联系人： 阮志凌 
电话：010-82050520 
传真：010-82086110 
客服电话 ：400-158-5050 
网址：www.9ifund.com 
134 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 1108 
办公地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 1108



法定代表 人：王 伟刚



联系人： 丁向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话 ：4006199059 
网址：www.hcjijin.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
64 
135 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号 
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号 
法定代表 人： 钱 燕飞 
联系人： 王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66996699 
客服电话 ：95177 
网址：www.snjijin.com 
136 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区新街口 外大街 28 号 C 座
六层 605 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中心 B
座 19 层



法定代表 人：齐 剑辉 
联系人： 姜英华



电话：4006236060












传真：010-82055860 
客服电话 ：4006236060 
网址：www.niuniufund.com 
137 上海万 得基 金销 售有 限公 司 
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 福山路 33
号 11 楼 B 座 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路 33 号 9 楼 
法定代表 人：王 廷富



联系人： 徐亚丹 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161






客服电话 ：400-821-0203 
138 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层 222507 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层 222507 
法定代表 人：钟 斐斐





 联系人： 吴季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话 ：4000618518











































































网址：https://www.danjuanapp.com 
139 上海云 湾投 资管 理有 限公 司 
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号 13 号楼 2 层 
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号 13 号楼 2 层 
法定代表 人：戴 新装





联系人： 江辉 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客服电话 ：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
65 
140 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道 2815 号 302 室



办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙腾大道 2815 号 302 室



法定代表 人：黄 欣








联系人： 戴珉微



电话：021-33768132 
传真：021-33768132-802 
客服电话 ：400-6767-523 
网址：www.zzwealth.cn 
141 南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道 699-1 号



办公地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道 699-1 号 
法定代表 人：宋 时琳





联系人： 贺杰 
电话：025-86853969-66727 
客服电话 ：4007-999-999 
网址：http://jr.tuniu.com 
142 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 
注册地址 ： 上 海市崇 明县 长兴镇路 潘园公 路 1800 号
2 号楼 6153 室（ 上海泰 和经济发 展区） 
办公地址 ：上海 市昆明 路 518 号 北美广 场 A 栋
1002-1003 室 
法定代表 人：王 翔





 联系人： 蓝杰 
电话： 021-35385521 
传真：021-55085991 
客服电话 ：400-820-5369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
143 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司 
注册地址 ： 深 圳市南 山区 粤海街道 科苑路 16 号东 方
科技大厦 18 楼


 
办公地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路 科兴科 学
园 B3 单元 7 楼



法定代表 人：赖 任军


 联系人： 张烨


 
电话：0755-29330502 
传真：0755-26920530 
客服电话 ：400-9500-888 
网址：www.jfzinv.com 
144 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号 1 号楼
22 层 2603-06 
办公地址 ：北京 市大兴 区 亦庄经济 开发区 科创十 一
街 18 号院 京东总 部 A 座 17 层 
法定代表 人：江 卉


 
联系人： 徐伯宇 
电话：010-89188356 
传真：010-89189566 
客服电话 ：95118





 
网址：jr.jd.com 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
66 
145 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 东大名路 687 号 1 幢 2 楼
268 室



办公地址： 北京市 西城区 金融大街 33 号通 泰大 厦 B
座 8 层 
法定代表 人：毛 淮平 
联系人： 仲秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-88066552 
客服电话 ：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com 
146 大河财 富基 金销 售有 限公 司 
注册地址： 贵州省 贵阳 市南明区 新华路 110-134 号
富中国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新 华路 110-134 号
富中国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 
法定代表 人： 王荻 
联系人： 潘建 
电话：0851-88405605 
传真：0851-88405602 
客服电话 ：0851-88235678 
网址：www.urainf.com 
147 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 
 
 
上述代 销机 构 ， 除广 东南 海农村 商业 银行 股份 有限 公司 、 广 东华 兴银行 股份 有限公 司 、 昆仑
银行股 份有 限公 司 、 广东 南粤银 行股 份有 限公 司 、 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 、 南洋 商
业银行 （中 国） 有限 公司 外，均 代销 我司 南方 广利 回报债 券型 证券 投资 基 金 C 类。 
 
5.2 登记 机构 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话： （0755 ）82763849 
传真： （0755 ）82763868 
联系人 ：古 和鹏 
5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
67 
负责人 ：李 兆良 
电话：(0755)82687860 
传真：(0755)82687861 
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬 
5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 
执行事 务合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：陈 熹 
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 6 基金份额的申购和赎 回 
6.1 申购 与赎回 场所 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。 
基金投资者应当在销 售机 构办理基金销售业务 的营 业场所或按销售机构 提供 的其他方
式 办 理 基 金 份额 的 申 购 与赎 回 。 基 金 管理 人 可 根 据情 况 变 更 或 增减 基 金 代 销机 构 ， 并 予以
公告。 
6.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间 
本基金 的申 购、 赎回 自 《 基金合 同》 生效 后不 超过3 个月 的时 间内 开始 办理 ，基金 管理
人应在 开始 办理 申购 赎回 的具体 日期 前2 日在 至少 一家指 定媒 体公 告。 
申购和 赎回 的开 放日 为证 券交易 所交 易日 （基 金管 理人公 告暂 停申 购或 赎回 时除外 ） ，
投资者 应当 在开 放日 办理 申购和 赎回 申请 。开 放日 的具体 业务 办理 时间 在 《 招募说 明书 》 中
载明或 另行 公告 。 
若出现 新 的 证 券 交 易市 场或 交 易 所 交 易 时 间 更改 或实 际 情 况 需 要 ， 基 金管 理人 可 对 申
购、赎 回时 间进 行调 整， 但此项 调整 应在 实施 日2 日前在 指定 媒体 公告 。 
本基金 已 于2010 年12 月13 日 开放 申购 赎回 业务 。 
6.3 申购 与赎回 的原 则 
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、基金 管理人 可根据 基金 运作的实 际情 况并在 不影 响基金份 额持 有人实 质利 益的前 提
下调 整 上述 原则 。基 金管 理人必 须在 新规 则开 始实 施前按 照 《 信息 披露 办法》 的有关 规定 在
指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案； 
6.4 申购 与赎回 的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
基金投资者必须根据 基金 销售机构规定的程序 ，在 开放日的业务办理时 间向 基金销售
机构提 出申 购或 赎回 的申 请。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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投资者在 申购 本基金 时须 按销售机 构规 定的方 式备 足申购资 金, 投 资者在 提交 赎回申 请
时，必 须有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回的 申请 无效 而不 予成交 。 
2 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
T 日规 定时 间受 理的 申请 ， 正常情 况下 ，基 金注 册登 记机构 在T+1 日内 为投 资 者对该 交
易的有 效性 进行 确认 ，在 T＋2 日 后（ 包括 该日 ）投 资者可 向销 售机 构或 以销 售机构 规定 的
其 他 方 式 查 询申 购 与 赎 回的 成 交 情 况 。投 资 者 应 及时 向 销 售 机 构或 以 销 售 机构 规 定 的 其他
方 式 查 询 申 购与 赎 回 的 成交 情 况 ， 否 则， 如 因 申 请未 得 到 注 册 登记 机 构 的 确认 而 造 成 的损
失，由 投资 者自 行承 担。 
基金销售机构申购申 请的 受理并不代表该申请 一定 成功，而仅代表销售 机构 确实接收
到申购 申请 。申 购的 确认 以基金 注册 登记 机构 或基 金管理 公司 的确 认结 果为 准。 
3 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
申 购采用全额缴款方 式， 若申购资金在规定时 间内 未全额到账则申购不 成功 ，若申购
不成功 或无 效， 申购 款项 将退回 投资 者账 户。 
投资者 T 日赎 回申 请成功 后，基金 管理 人将通 过基 金注册登 记机 构及其 相关 基金销 售
机构在 T＋7 日（ 包括 该日 ）内将 赎回 款项 划往 基金 份额持 有人 账户 。在 发生 巨额赎 回的 情
形时， 款项 的支 付办 法参 照《基 金合 同》 的有 关条 款处理 。 
6.5 申购 与赎回 的数 额限 制 
1 、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均为 1 元 ，各销 售机 构在 符合 上述 规定的 前
提 下 ， 可 根 据情 况 调 高 首次 申 购 和 追 加申 购 的 最 低金 额 ， 具 体 以销 售 机 构 公布 的 为 准 ，投
资人需 遵循 销售 机构 的相 关规定 。 
2.


本基 金单 笔赎回 申请 不得低 于 1 份 ，投 资人全 额赎回时 不受 上述限 制， 基金销 售
机 构 在 符 合 上述 规 定 的 前提 下 ， 可 根 据自 己 的 情 况调 整 单 笔 赎 回申 请 份 额 要求 限 制 ， 具体
以基金 销售 机构 公布 的为 准，投 资人 需遵 循销 售机 构的相 关规 定。 具体 内容 详见 2015 年 2
月25 日发 布的 《南 方基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下部分 基金 最低 赎回 限额 的公告 》。 
3 、本 基金 不对 投资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制； 
4 、本基 金不对 单个投 资者 累计持有 的基 金份额 上限 进行限制 ，但 法律法 规和 监管机 构
另有规 定的 除外 ； 
5 、基金 管理 人 可根据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 上述对 申购 的金额 和
赎回的 份额 的数 量限 制， 基金管 理人 必须 在调 整生 效前依 照 《 信息 披露 办法》 的有关 规定 在
至少一 家指 定媒 体公 告并 报中国 证监 会备 案。 
6.6 基金 份额类 别 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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本基金根 据认 购/申购 费用 、赎回费 用、 销售服 务费 收取方式 的不 同，将 基金 份额分 为
不 同 的 类 别。 在 投 资者 认购/ 申 购 时 收取 前 端 认购/申 购 费 用 ，在 赎 回 时根 据持 有 期 限 收取
赎回费 用的基 金份额 ，称 为 A 类 ；在投 资者 认购/ 申购时 不收取 认购/ 申购费 用，在 投资者
赎回时 收取 后端 认购/申 购 费用、 赎回 费用 的基 金份 额，称 为 B 类 。从 本类 别 基金资 产中 计
提销售服 务费 、不收 取认 购/ 申购 费用， 但对持 有期 限少于 30 日 的本类 别基 金份额的 赎回
收取赎 回费 的基 金份 额， 称为 C 类。 
本基金A 类、B 类和C 类基 金份额 分别 设置 代码 。由 于基金 费用 的不 同， 本基 金A 类/B
类基金份 额和 C 类 基金份 额将分别 计算 基金份 额净 值，计算 公式 为计算 日各 类别基金 资产
净值除 以计 算日 发售 在外 的该类 别基 金份 额总 数。 
根据基金运作情况， 基金 管理人可在不损害已 有基 金份额持有人权益的 情况 下，经与
基 金 托 管 人 协商 ， 在 履 行适 当 程 序 后 停止 现 有 基 金份 额 类 别 的 销售 、 或 者 调整 现 有 基 金份
额 类 别 的 费 率水 平 、 或 者增 加 新 的 基 金份 额 类 别 等， 调 整 前 基 金管 理 人 需 及时 公 告 并 报中
国证监 会备 案。 
6.7 申购 费用和 赎回 费用 
1 、 本 基金A 类/B 类 基金 份 额的最 高申 购费 率不 超 过5％， 投 资者 可以 多次 申购 本基金 ，
申购费 率按 每笔 申购 申请 单独计 算。



本基 金 A 类/B 类 基金 份额 采用前 端收 费模 式或 后端 收费模 式收 取基 金申 购费 用。本 基
金C 类 基金 份额 不收 取申 购费。 本基 金的 申购 费率 见下表 ：



A 类基 金份 额 
购买金 额（M） 前端申 购费 率 
M ＜100 万 0.8% 
100 万 ≤M ＜500 万 0.5% 
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3% 
M≥1000 万 每笔 1000 元 
 
B 类基金份额 
持有期限 （N ） 后端申购费率 
N＜1 年 1.0% 
1 年 ≤N ＜2 年 0.8% 
2 年 ≤N ＜3 年 0.6% 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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3 年 ≤N ＜4 年 0.4% 
4 年 ≤N ＜5 年 0.2% 
N≥5 年 0 
 
C 类基 金份 额 
申购费 率为 零 
注：1 年指365 天。 
本基金 的申 购费 用 由 投资 人承担 ， 不列 入基 金财 产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销售 、
登记结算 等 各项 费用 。 
2 、 本 基金 赎回 费率 最高 不 超过 5% ， 随申 请份额 持有 时间增 加而 递减 。 具 体如 下 表所示 ： 
A 类/B 类基 金份 额 
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 
N＜1 年 0.1% 
1 年≤N＜2 年 0.05% 
N≥2 年 0 
注：1 年指365 天 
C 类基 金份 额 
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 
N＜30 天 0.75% 
N≥30 天 0 
 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对 A 类、B 类基 金份 额所收 取的 赎回 费总 额 的 25%应 归基 金财 产， 对 C 类 基金份 额所 收
取的赎 回费 全额 计入 基金 财产， 其余 用于 支付 登记 结算费 和其 他必 要的 手续 费 。 
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据基 金合同 的规 定确定 。
基金管 理人 可以 根据 《基 金合同 》 的相 关约定 调整 费率或 收费 方式 ， 基 金管 理人最 迟应 于 新
的费率 或收 费方 式实 施日 前 2 个 工作 日在 至少 一家 指定媒体 公告 。 
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。 
 
6.8 申购 份额与 赎回 金额 的计 算 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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1 、基 金申 购份 额的 计算 
本基金 的申 购金 额包 括净 申购金 额和 申购 费用 。 
（1） 若投 资者 选择A 类 基 金份额 ，即 缴纳 前端 申购 费用， 则申 购份 额的 计算 公式为 ： 
净申购 金额 = 申购 金额/ (1+ 前 端申 购费 率)



前端申 购费 用 = 申 购金 额 －净申 购金 额 
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值 
例 如： 某投 资者 投资10 万 元申购 本基 金A 类基 金份 额 ， 对 应费 率为0.8% ， 假 设申购 当
日基金 份额 净值 为1.017 元，则 其可 得到 的申 购份 额为： 
净申购 金额 ＝ 100,000/ (1+0.8%) ＝99,206.35 元 
前端申 购费 用 ＝ 100,000 －99,206.35 ＝793.65 元 
申购份 额 ＝99,206.35/1.017＝97,548.03 份 
（2） 若投 资者 选择 申购 本 基金 B 类 基金 份额 ，即 缴 纳后端 申购 费用 ，则 申购 份额的 计
算公式 为： 
申购份 额＝ 申购 金额/申 购 当日基 金份 额净 值 
当投资 者提 出赎 回时 ，后 端申购 费用 的计 算公 式为 ： 
后端申 购费 用＝ 赎回 份额 ×申购 当日 基金 份额 净值 ×后端 申购 费率 
例 如： 某投 资者 投资 10 万 元申购 本基 金， 假设 申购 当日基 金份 额净 值为 1.017 元， 则
其可得 到的 申购 份额 为： 
申购份 额 =100,000/1.017 =98,328.41 份



假定投 资者 持有 一年 后赎 回上述 份额 ，则 其应 缴纳 的后 端 申购 费为 ： 
后端申 购费 用＝98,328.41×1.017×0.8%=800.00 元 
（3） 若投 资人 选择 申购C 类基金 份额 ，则 申购 份额 的计算 公式 为 ：



申购份 额= 申购 金额/ 申购 当日C 类基 金份 额净 值



例 如： 某投 资者 投资5 万 元申购 本基 金 的C 类 基金 份额， 假设 申购 当日C 类 基金份 额净
值为1.050 元， 则可 得到 的申购 份额 为：



申购份 额=50000/1.050=47619.04 份



2 、基 金赎 回金 额的 计算 
（1） 若投 资者 选 择 A 类 基 金份额 ， 即 缴 纳前 端 认/ 申 购费用 ， 则赎 回金 额的 计算 公式为 ： 
赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值? 赎 回费 率 
赎回金 额= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 用 
例如： 某投 资者 申购 本基 金 A 类 基金 份额 ， 持 有三 个 月赎回 10 万份 ， 赎 回费 率 为 0.1%，
假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1.017 元， 则其 可得 到的赎 回金 额为 ： 
赎回费 用＝100,000 ×1.017×0.1%＝101.7 元 
赎回金 额=100,000 ×1.017 －101.7 ＝101,598.3 元 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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（2） 若投 资者 选 择 B 类 基 金份额 ， 即缴 纳后端 认/ 申购 费用，则 赎 回金 额 的 计算 公式为 ： 
后端认/申 购费 用＝ 赎回 份 额 ×认/申 购当 日基 金份 额 净值 × 后端 认/ 申购 费率 
赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值? 赎 回费 率 
赎回金 额＝ 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净 值－ 后端 认/申 购费 用－ 赎回 费用 
例如： 某投 资者 申购 本基 金 B 类 基金 份额 ，三 个月 赎回 10 万份 基金 份额 ， 对 应的赎 回
费率为0.1% ，对 应的 后端 申购费 率是 1.0% ，假 设赎 回当日 基金 份额 净值 是 1.037 元 ，申 购
当日基 金份 额净 值 为1.017 元， 则其 可得 到的 赎回 金额为 ： 
后端申 购费 用=100 ,0 00× 1 .017× 1.0%=1,017 元 
赎回费 用=100,0 00× 1.037×0.1%=103.7 元 
赎回金 额=100,0 00× 1.037－1,017 －103.7=102,579.30 元 
（3） 若投 资者 选择C 类 基 金份额 ， 则 赎回 金额 的计 算公式 为： 
赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值? 赎 回费 率 
赎回金 额= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 用 
例如： 某投 资者 申购 本基 金 C 类基 金份 额，30 天内 赎回10 万份 ，赎 回费 率 为 0.75% ，
假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1.017 元， 则其 可得 到的赎 回金 额为 ： 
赎回费 用＝100,000 ×1.017×0.75% ＝762.75 元 
赎回金 额=100,000 ×1.017 －762.75 ＝100,937.25 元 
3 、基 金份 额净 值的 计算 
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监
会同意 ， 可 以适 当延 迟计 算或公 告。 本基 金基 金份 额净值 的计 算， 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小
数点后 第4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算， 上述 涉及 基金 份额的 计算 结果 均 保 留到 小数点 后 两 位， 小数 点后 两位以 后的 部分
舍弃 ， 舍 弃部 分归入 基金 财产 ； 上 述涉 及金额 的计 算 结果 均按 四舍 五入 方法 ， 保 留 到 小数 点
后两位 ，由此 产 生的 收益 或 损失 由基 金财 产承 担 。 
 5、赎 回金 额的 处理 方式 
赎回金额 为按 实际确 认的 有效赎回 份额 以当日 基金 份额净值 为基 准并扣 除相 应的费用 ，
计算结 果 保 留到 小数 点 后2 位， 小 数点 后两 位以 后的 部分四 舍五 入， 由此 产生 的误差 计入 基
金财产 。 
 
6.9 申购 与赎回 的登 记 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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投资者申 购基 金成功 后， 基金注册 登记 机构 在 T+1 日为投资 者登 记权益 并办 理注册 登
记手续 ，投 资者 自T+2 日 （含该 日） 后有 权赎 回该 部分基 金份 额。 
投资者赎 回基 金成功 后， 基金注册 登记 机构 在 T+1 日为投资 者办 理扣除 权益 的注册 登
记手续 。 
基金管理人可以在法 律法 规允许的范围内，对 上述 注册登记办理时间进 行调 整，但不
得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指定媒体公
告。 
6.10 拒 绝或暂 停申 购的 情形 及处理 方式 
除非出 现如 下情 形， 基金 管理人 不得 暂停 或拒 绝基 金投资 者的 申购 申请 ： 
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作； 
（2） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停市 ，导 致当 日基金 资产 净值 无法 计算 ； 
（3） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 的情 况； 
（4）因 基金收 益分配 、或 基金投资 组合 内某个 或某 些证券即 将上 市或进 行权 益分派 等
原因 ， 使 基 金管 理 人 认 为短 期 内 继 续 接受 申 购 可 能会 影 响 或 损 害已 有 基 金 份额 持 有 人 利益
的； 
（5）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或可 能对 基金业 绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金份 额持 有人 的利 益； 
（6） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他可 暂停 申购的 情形 ； 
（7）当 某笔或 某些申 购申 请将导致 前十 大基金 份额 持有人持 有的 基金份 额合 计超过 基
金份额 总额 的90% ， 基金 管理人 认为 有必 要拒 绝申 购的情 形； 
（8） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 申购 。 
发生上述 情形 之一的 ，申 购款项将 全额 退还投 资者 。发 生上 述（1 ）-（6 ）项 暂停申 购
情形时 ，基 金管 理人 应当 在至少 一家 指定 媒体 刊登 暂停申 购公 告。 发生 上述 （7） 、 （8）项
拒绝申 购的 情形 时， 被拒 绝的申 购款 项将 退还 给投 资者。 
6.11 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式 
除非出现如下情形， 基金 管理人不得拒绝接受 或暂 停基金份额持有人的 赎回 申请或者
延缓支 付赎 回款 项： 
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金管 理人 不能 支付 赎回 款项； 
（2） 证券 交易 场所 依法 决 定临时 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 ； 
（3） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 的情 况； 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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（4） 因市 场剧 烈波 动或 其 他原因 而出 现连 续 2 个或 2 个以 上开 放日 巨额 赎回 ，导致 本
基金的 现金 支付 出现 困难 ； 
（5） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上述情形之一的 ，基 金管理人应在当日立 即向 中国证监会备案。已 接受 的赎回申
请 ， 基 金 管 理人 将 足 额 支付 ； 如 暂 时 不能 足 额 支 付的 ， 可 延 期 支付 部 分 赎 回款 项 ， 按 每个
赎 回 申 请 人 已被 接 受 的 赎回 申 请 量 占 已接 受 赎 回 申请 总 量 的 比 例分 配 给 赎 回申 请 人 ， 未支
付部分 由基 金管 理人 按照 发生的 情况 制定 相应 的处 理办法 在后 续开 放日 予以 支付。 
同时，在 出现 上述第 （4 ） 款的情形 时， 对已接 受的 赎回申请 可延 期支付 赎回 款项， 最
长不超 过 20 个工 作日 ，并 在至少 一家 指定 媒体 公告 。投资 者在 申请 赎回 时可 事先选 择将 当
日可能 未获 受理 部分 予以 撤销。 
暂停基 金的 赎回 ，基 金管 理人应 及时 在至 少一 家指 定媒体 上刊 登暂 停赎 回公 告。 
在暂停赎回的情况消 除时 ，基金管理人应及时 恢复 赎回业务的办理，并 依照 有关规定
在至少 一家 指定 媒体 上公 告。 
6.12 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
本基金 单个 开放 日， 基金 净赎回 申请 （ 赎回 申请 总数 加上基 金转 换中 转出 申请 份额总 数
后 扣 除 申 购 申请 总 数 及 基金 转 换 中 转 入申 请 份 额 总数 后 的 余 额 ）超 过 上 一 日基 金 总 份 额的
10% 时 ，即 认为 发生 了巨 额 赎回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当出现巨额赎回时， 基金 管理人可以根据本基 金当 时的资产组合状况决 定全 额赎回或
部分顺 延赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 者的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分顺延 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资者 的赎回申 请有 困难或 认为 支付投 资
者 的 赎 回 申 请可 能 会 对 基金 的 资 产 净 值造 成 较 大 波动 时 ， 基 金 管理 人 在 当 日接 受 赎 回 比例
不低于上一日基金 总份额 的 10% 的 前 提下 ， 对 其 余赎 回 申 请 延 期 予 以办 理 。对 于 单 个 基 金
份 额 持 有 人 的赎 回 申 请 ，应 当 按 照 其 申请 赎 回 份 额占 当 日 申 请 赎回 总 份 额 的比 例 ， 确 定该
单 个 基 金 份 额持 有 人 当 日办 理 的 赎 回 份额 ； 投 资 者未 能 赎 回 部 分， 除 投 资 者明 确 作 出 不参
加 顺 延 下 一 个开 放 日 赎 回的 表 示 外 ， 延迟 至 下 一 个开 放 日 办 理 ，赎 回 价 格 为下 一 个 开 放日
的 价 格 。 依 照上 述 规 定 转入 下 一 个 开 放日 的 赎 回 不 享 有 赎 回 优 先权 ， 并 以 此类 推 ， 直 到全
部赎回 为止 。部 分顺 延赎 回不受 单笔 赎回 最低 份额 的限制 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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（3） 巨额 赎回 的公 告： 当 发生巨 额赎 回并 顺延 赎回 时，基 金管 理人 应在 2 日 内通过 指
定 媒 体 及 基 金管 理 人 的 公司 网 站 或 代 销机 构 的 网 点刊 登 公 告 ， 并在 公 开 披 露日 向 中 国 证监
会和基 金管 理人 主要 办公 场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。同 时以 邮寄 、传真 或 《招 募
说明书 》规 定的 其他 方式 通知基 金份 额持 有人 ，并 说明有 关处 理方 法。 
本基金 连 续2 个 开放 日以 上 （含 本数） 发生 巨额 赎回 ，如基 金管 理人 认为 有必 要，可 暂
停 接 受 赎 回 申请 ； 已 经 接受 的 赎 回 申 请可 以 延 缓 支付 赎 回 款 项 ，但 不 得 超 过正 常 支 付 时间
20 个 工作 日， 并应 当在 至 少一家 指定 媒体 公告 。 
6.13 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1 ． 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 向 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 依 照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 至少 一家 指定 媒体 上刊登 暂停 公告 。 
2 ．基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最 迟 于 重 新 开放 日 在 至 少一 家 指 定 媒 体上 刊 登 重 新开 放 申 购 或 赎回 的 公 告 ；也 可 以 根 据实
际 情 况 在 暂 停 公 告 中 明 确 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 时 间 ， 届 时 不 再 另 行 发 布 重 新 开 放 的 公
告。 
6.14 基 金转换 
基金管 理人 已 于 2010 年 12 月13 日起 开通 本基 金与 公司旗 下部 分开 放式 基金 间的转 换 ，
具体内 容详 见2010 年 12 月 10 日 发布 的《 关于 南方 广利回 报债 券型 证券 投资 基金开 通基 金
定投和 转换 业务 的公 告》 和其他 有关 本基 金转 换公 告。 
6.15 基 金的转 托管 
本基金目前实行份额 托管 的交易制度。投资者 可将 所持有的基金份额从 一个 交易账户
转入另 一个 交易 账户 进行 交易。 具体 办理 方法 参照 《业务 规则》 的有 关规 定以 及基金 代销 机
构的业 务规 则。 
6.16 定 投计划 
基金管 理人 已 于 2010 年 12 月13 日起 开通 本基 金的 定期定 额投 资业 务， 具 体 内容详 见
2010 年 12 月 10 日发 布的 《关于 南方 广利 回报 债券 型证券 投资 基金 开通 基金 定投和 转换 业
务的公 告》 和其 他有 关本 基金定 期定 额投 资的 公告 。 
6.17 基 金的非 交易 过户 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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非交易过户是指不采 用申 购、赎回等基金交易 方式 ，将一定数量的基金 份额 按照一定
规则从 某一 投资 者基 金账 户转移 到另 一投 资者 基金 账户的 行为 。 
基金注册登记机构只 受理 继承、捐赠、司法强 制执 行和经注册登记机构 认可 的其他情
况 下 的 非 交 易过 户 。 其 中， “ 继 承 ” 指基 金 份 额 持有 人 死 亡 ， 其持 有 的 基 金份 额 由 其 合法
的 继 承 人 继 承； “ 捐 赠 ”指 基 金 份 额 持有 人 将 其 合法 持 有 的 基 金份 额 捐 赠 给福 利 性 质 的基
金 会 或 社 会 团体 的 情 形 ；“ 司 法 强 制 执行 ” 是 指 司法 机 构 依 据 生效 司 法 文 书将 基 金 份 额持
有 人 持 有 的 基金 份 额 强 制划 转 给 其 他 自然 人 、 法 人、 社 会 团 体 或其 他 组 织 。无 论 在 上 述何
种情况 下， 接受 划转 的主 体应符 合相 关法 律法 规和 《基金 合同》 规定 的持 有本 基金份 额的 投
资者的 条件 。办 理非 交易 过户必 须提 供基 金注 册登 记机构 要求 提供 的相 关资 料。 
基金注 册登 记机 构受 理上 述情况 下的 非交 易过 户， 其他销 售机 构不 得办 理该 项业务 。 
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 按《 业务 规则 》的 有关规 定办 理。 
6.18 基 金的冻 结和 解冻 
基金注册登记机构只 受 理国 家 有 权 机 关 依 法 要求 的基 金 份 额 的 冻 结 与 解冻 以及 注 册 登
记 机 构 认 可 的其 他 情 况 下的 冻 结 与 解 冻。 基 金 份 额被 冻 结 的 ， 被冻 结 部 分 产生 的 权 益 按照
我 国 法 律 法 规、 监 管 规 章以 及 国 家 有 权机 关 的 要 求来 决 定 是 否 冻结 。 在 国 家有 权 机 关 作出
决 定 之 前 ， 被冻 结 部 分 产生 的 权 益 先 行一 并 冻 结 。被 冻 结 部 分 份额 仍 然 参 与收 益 分 配 与支
付。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
78 
§ 7 基金的投资 
7.1 投资 目标 
本基金 在保 持资 产流 动性 及有效 控制 风险 的基 础上 ，追求 基金 资产 长期 稳定 增值。 
7.2 投资 范围 
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法公开发 行的 债券、股
票以及 法律 、 法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。 
本基金主要投资于 固定收 益类金融工具，包 括国债 、央行票据、金融 债券、 企业债券、
公 司 债 券 、 短期 融 资 券 、次 级 债 券 、 政府 机 构 债 、地 方 政 府 债 、资 产 支 持 证券 、 可 转 换债
券 （包 括分 离交 易的 可转 换债券 ） 、 债券 回购 、银 行存款 等。 其中 ，对 固定 收益类 金融 工具
的投资比例合计不 低于基 金资产的 80%； 对 信 用 类固 定 收 益 金 融 工 具的 投 资比 例 合 计 不 低
于基金固定收益类 金融工 具的 50% 。 本基 金 信 用 类固 定 收 益 金 融 工 具包 含 金融 债 券 、 企 业
债券、 公司 债券 、短 期融 资券、 次级 债券 、地 方政 府债、 资产 支持 证券 、可 转换债 券 （包 括
分离交 易的 可转 换债 券 ） ， 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他信 用类金 融工 具 。
本 基 金 还 可 参与 一 级 市 场新 股 申 购 或 增发 新 股 、 持有 可 转 债 转 股所 得 的 股 票、 投 资 二 级市
场 股 票 以 及 权证 等 中 国 证监 会 允 许 基 金投 资 的 其 它金 融 工 具 ， 但上 述 非 固 定收 益 类 金 融工
具的投 资比 例合 计不 超过 基金资 产的20% 。基 金持 有 现金以 及到 期日 在1 年 以 内的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5%。 
如法律法规或中国证 监会 允许基金投资其他品 种， 基金管理人在履行适 当程 序后，可
以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。 
7.3 投资 理念 
根据对 宏观 经济 及政 策、 利率周 期的 变动 趋势 研究 、债券 市场 的供 需分 析、 企业 （公 司 ）
债 券 的 信 用 评估 ， 进 行 债券 投 资 时 机 的选 择 和 久 期、 类 属 配 置 ，在 债 券 投 资中 重 点 投 资信
用 债 券 ， 在 控制 好 信 用 风险 前 提 下 积 极管 理 信 用 并保 证 基 金 的 流动 性 。 以 “稳 健 投 资 、不
盲 目 扩 大 风 险” 为 原 则 ，把 握 股 票 投 资中 新 股 申 购和 增 发 这 一 类相 对 确 定 的收 益 和 股 票市
场 总 体 的 趋 势性 收 益 ， 为组 合 带 来 较 为稳 定 的 增 量收 益 。 通 过 重点 投 资 债 券资 产 ， 合 理配
置股票 资产 ，追 求基 金资 产的长 期稳 定增 值。 
7.4 投资 策略 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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1 、资 产配 置策 略 
本基金对固定收益类金融 工具的投资比例合计不低 于基金资产的 80% ；对 股票 、 权 证
等非固定收益类金 融工具 的投资比例合计不 超过基 金资产的 20% 。 本 基 金 管理 人 将 以 经 济
周 期 和 宏 观 政策 分 析 为 前提 ， 综 合 运 用定 量 分 析 和定 性 分 析 手 段， 对 证 券 市场 当 期 的 系统
性 风 险 以 及 可预 见 的 未 来时 期 内 各 大 类资 产 的 预 期风 险 和 预 期 收益 率 进 行 分析 评 估 ， 并据
此 制 定 本 基 金在 债 券 、 股票 、 现 金 等 资产 之 间 的 配置 比 例 、 调 整原 则 和 调 整范 围 ， 定 期或
不定期 地进 行调 整， 以达 到规避 风险 及提 高收 益的 目的。 
2 、债 券投 资策 略 
首先根据宏观经济分 析、 资金面动向分析和投 资人 行为分析判断未来利 率期 限结构变
化 ， 并 充 分 考虑 组 合 的 流 动 性 管 理 的 实际 情 况 ， 配置 债 券 组 合 的久 期 ； 其 次， 结 合 信 用分
析 、 流 动 性 分析 、 税 收 分析 等 确 定 债 券组 合 的 类 属配 置 ； 再 次 ，在 上 述 基 础上 利 用 债 券定
价 技 术 ， 进行 个 券 选择 ，选 择 被 低 估的 债 券 进行 投资 。 在 具 体投 资 操 作中 ，采 用 骑 乘 操作 、
放大操 作、 换券 操作 等灵 活多样 的操 作方 式， 获取 超额的 投资 收益 。 
（1） 宏观 分析 与久 期策 略 
本基金以研究国内外 的宏 观经济走势与国家的 财政 与货币政策方向为出 发点 ，采取自
上 而 下 的 分 析方 法 ， 评 估未 来 投 资 环 境的 变 化 趋 势。 在 宏 观 经 济方 面 ， 本 基金 将 密 切 关注
经 济 运 行 的质 量 与 效率 ，把 握 领 先 指标 ， 预 测未 来走 势 ； 对 于国 家 推 行的 财政 与 货 币 政策 ，
本 基 金 将 深 入分 析 其 对 未来 宏 观 经 济 运行 以 及 投 资环 境 的 影 响 。作 为 债 券 型基 金 ， 本 基金
将 重 点 关 注 未来 的 利 率 变化 趋 势 ， 因 此， 对 宏 观 经济 运 行 中 的 价格 指 数 与 中央 银 行 的 货币
供给与 利率 政策 研判 将成 为投资 决策 的基 本依 据， 并作为 债券 组合 的久 期配 置的依 据。 
（2） 收益 率曲 线策 略 
通过对同一类属下的 收益 率曲线形态和期限结 构变 动进行分析，首先可 以确 定债券组
合 的 目 标 久 期配 置 区 域 并确 定 采 取 子 弹型 策 略 、 哑铃 型 策 略 或 梯形 策 略 ； 其次 ， 通 过 不同
期限间 债券 当前 利差 与历 史利差 的比 较， 可以 进行 增陡、 减斜 和凸 度变 化的 交易。 
（3）债 券 类属 配置 策略 
在宏观分析及其决定 的久 期配置范围下，本基 金将 进行类属配置以贯彻 久期 策略。对
不同类 属债 券 （ 国债 、央 票、金 融债 、企 业 （ 公司 ） 债等 ） ， 本基 金将 对其 收益和 风险 情况
进 行 评 估 ， 评估 其 为 组 合提 供 持 有 期 收益 和 价 差 收益 的 能 力 ， 同时 关 注 其 利率 风 险 、 信用
风 险 和 流 动 性风 险 。 组 合构 建 完 成 后 ，本 基 金 将 根据 利 率 市 场 和信 用 市 场 的变 动 以 及 利差
分 析 ， 对 不 同类 属 板 块 的相 对 价 值 进 行评 估 ， 选 择投 资 价 值 更 突出 的 债 券 类别 ， 通 过 类属
调整提 高组 合的 收益 能力 。 
（4） 信用 债投 资策 略 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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本基金认为国内信用 产品 投资将经历信用风险 控制 、信用风险识别管 理、 信用 风 险 组
合管理 三个 阶段 ，当 前处 于第一 向第 二阶 段转 换的 阶段。 本基 金将 重点 投资 信用债 券 （不 低
于固定 收益 类金 融工 具 的50%） 以提 高组 合收 益能 力 ，具体 投资 策略 如下 ： 
①信用风险控制。本 基金 拟投资的每支信用债 券必 需经过南方基金债券 信用 评级系统
进 行 内 部 评 级， 符 合 基 金所 对 应 的 内 部评 级 规 定 的方 可 进 行 投 资， 以 事 前 防范 和 控 制 信用
风险。 
②信用利差策略。信 用产 品相对国债、政策性 金融 债等利率产品的信用 利差 是获取较
高 投 资 收 益 的来 源 。 首 先， 伴 随 经 济 周期 的 波 动 ，在 经 济 周 期 上行 或 下 行 阶段 ， 信 用 利差
通 常 会 缩 小 或扩 大 ， 利 差的 变 动 会 带 来趋 势 性 的 信用 产 品 投 资 机会 。 同 时 ，研 究 不 同 行业
在 经 济 周 期 和政 策 变 动 中所 受 的 影 响 ，以 确 定 不 同行 业 总 体 信 用风 险 和 利 差水 平 的 变 动情
况 ， 投 资 具 有积 极 因 素 的行 业 ， 规 避 具有 潜 在 风 险的 行 业 。 其 次， 信 用 产 品发 行 人 资 信水
平 和 评 级 调 整的 变 化 会 使产 品 的 信 用 利差 扩 大 或 缩小 ， 本 基 金 将充 分 发 挥 内部 评 级 在 定价
方 面 的 作 用 ，选 择 评 级 有上 调 可 能 的 信用 债 ， 以 获取 因 利 差 下 降带 来 的 价 差收 益 。 第 三，
对 信 用 利 差期 限 结 构进 行研 究 ， 分 析各 期 限 信用 债利 差 水 平 相对 历 史 平均 水平 所 处 的 位置 ，
以 及 不 同 期 限之 间 利 差 的相 对 水 平 ， 发现 更 具 投 资价 值 的 期 限 进行 投 资 ； 第四 ， 研 究 分析
相 同 期 限 但 不同 信 用 评 级债 券 的 相 对 利差 水 平 ， 发现 偏 离 均 值 较多 、 相 对 利差 有 收 窄 可能
的债券 。 
③类属选择策略。国 内信 用产品目前正经历着 快速 发展阶段，不同审批 机构 批准发行
的 信 用 产 品 在定 价 、 产 品价 格 特 性 、 信用 风 险 方 面具 有 较 大 差 别， 本 基 金 将考 虑 产 品 定价
的 合 理 性 、 产品 主 要 投 资者 的 需 求 特 征、 不 同 类 属产 品 的 持 有 收益 和 价 差 收益 特 点 和 实际
信用风 险状 况， 进行 信用 债券的 类属 选择 。 
（5）骑 乘策略 。当市 场利 率期限结 构向 上倾斜 并且 相对较陡 时， 投资并 持有 债券一 段
时 间 ， 随 着 时间 推 移 ， 债券 剩 余 年 限 减少 ， 市 场 同样 年 限 的 债 券收 益 率 较 低， 这 时 将 债券
按 市 场 价 格 出售 ， 投 资 者除 了 获 得 债 券利 息 以 外 ，还 可 以 获 得 资本 利 得 。 在多 数 情 况 下，
这样的 骑乘 操作 策略 可以 获得比 持有 到期 更高 的收 益。 
（6） 杠杆 放大 策略 
杠杆放大操作即以组 合现 有债券为基础，利用 回购 等方式融入低成本资 金， 并购买剩
余年限 相对 较长 并具 有较 高收益 的债 券， 以期 获取 超额收 益的 操作 方式 。 
（7） 换券 策略 
综合考虑利率期限结 构、 流动性、税收、信用 级别 等因素对债 券 进 行 定价 ，以 此 为 基
础 ， 在 类 属 相近 的 债 券 中， 选 择 买 入 相对 被 低 估 的债 券 ， 卖 出 相对 被 高 估 的债 券 ， 进 行换
券 操 作 。 或 在不 同 的 市 场对 期 限 相 近 的同 类 产 品 进行 换 券 ， 获 取风 险 特 征 相同 ， 但 收 益更
高的产 品。 
（8） 可转 换债 券投 资策 略 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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本基金投资于可转债 ，主 要目标是发挥可转债 “进 可攻、退可守”的属 性， 一方面可
转 债 具 有 债 券的 价 值 底 线， 能 够 降 低 基金 净 值 的 下行 风 险 ； 另 一方 面 ， 正 股上 涨 会 显 著提
升 可 转 债 的 投资 价 值 ， 为组 合 带 来 超 额收 益 。 本 基金 投 资 可 转 债， 将 首 先 判断 权 益 类 市场
的 投 资 机 会 并采 用 南 方 基金 可 转 债 量 化投 资 系 统 进行 评 估 ， 判 断可 转 债 市 场总 体 的 风 险和
机会。 其次 结合 定量 指标 （包 括平 价溢 价率 、底 价 溢价率 、Delta 系数 、期 权价值 和转 债条
款等 ） 以 及对 正股 所处 行业 、成长 性、 估值 情况 等的 基本面 分析 ，选 择定 量指 标和基 本面 分
析 均 处 于 有 利水 平 的 可 转债 券 进 行 重 点投 资 。 此 外， 本 基 金 还 将根 据 新 发 可转 债 的 预 计中
签率、 模型 定价 测算 其上 市溢价 水平 ，积 极参 与可 转债新 券的 申购 。 
（9） 资产 支持 证券 投资 策 略 
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 （包 括以 银行 贷款 资产 、住房 抵
押贷款 等作 为基 础资 产 ） ， 仍处于 创新 试点 阶段 。产 品投资 关键 在于 对基 础资 产质量 及未 来
现 金 流 的 分 析， 本 基 金 将在 国 内 资 产 证券 化 产 品 具体 政 策 框 架 下， 采 用 基 本面 分 析 和 数量
化 模 型 相 结 合， 对 个 券 进行 风 险 分 析 和价 值 评 估 后进 行 投 资 。 本基 金 将 严 格控 制 资 产 支持
证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ，以 降低 流动 性风险 。 
3 、股 票投 资策 略 
本基金以“稳健投资 、不 盲目扩大风险”为原 则投 资股票市场，把握新 股申 购和增发
这一类 相对 确定 的收 益和 股票市 场总 体的 趋势 性收 益，为 组合 带来 较为 稳定 的增量 收益 。 
（1） 新股 申购 策略 
股票发行市场由于总 体供 求关系的不平衡，经 常导 致股票发行价格与二 级市 场价格之
间 存 在 一 定 的价 差 ， 从 而使 得 新 股 申 购特 别 是 网 上申 购 成 为 一 种风 险 较 低 的投 资 方 式 ，国
内 市 场 的 表 现也 较 为 突 出。 对 于 网 下 申购 和 增 发 新股 ， 则 取 决 于对 股 票 市 场总 体 风 险 收益
水 平 及 未 来 趋势 、 个 股 基本 面 及 成 长 性， 发 行 定 价合 理 性 和 安 全边 际 等 要 素， 以 降 低 股票
锁 定 期 间 的 投 资 风 险 。 本 基 金 将 研 究 股 票 市 场 整 体 估 值 的 安 全 性 及 运 行 趋 势 、 首 次 发 行
（IPO） 股票及 增发 新股的 上市公司 基本 面，根 据一 级市场资 金供 求状况 、发 行价格的 合理
性 等 估 计 新 股上 市 的 收 益水 平 ， 选 择 具有 较 高 安 全边 际 的 新 股 进行 申 购 。 对于 通 过 参 与新
股 申 购 所 获 得的 股 票 ， 在上 市 后 将 根 据股 票 市 场 总体 环 境 、 市 场价 格 的 合 理性 ， 确 定 继续
持有或 者卖 出。 
（2） 股票 投资 策略 
对二级市场股票投资 ，本 基金将在资产配置总 体策 略下，着力以“宏观 及行 业”视野
对 股 票 进 行 二级 市 场 投 资， 控 制 股 票 市场 下 跌 风 险， 分 享 股 票 市场 成 长 收 益。 在 宏 观 判断
方 面 ， 宏 观 经济 运 行 状 况和 财 政 、 货 币政 策 对 经 济运 行 变 动 的 影响 ， 会 对 股票 市 场 总 体运
行 趋 势 产 生 重要 影 响 ， 本基 金 将 力 求 把握 经 济 周 期变 动 中 股 票 市场 的 趋 势 性机 会 。 在 行业
选 择 方 面 ， 不同 行 业 的 成长 性 、 盈 利 性和 市 场 对 该行 业 的 关 注 度在 经 济 周 期的 不 同 阶 段会
呈 现 出 较 大 差异 ， 本 基 金将 从 行 业 的 “周 期 ” 和 “非 周 期 ” 角 度进 行 区 分 ，在 不 同 阶 段寻南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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找 契 合 经 济周 期 变 动的 领先 行 业 。 同时 ， 国 内经 济增 长 方 式 的转 变 、 行业 发展 政 策 的 变动 、
新 的 产 业 和 技术 革 命 等 会影 响 行 业 既 有的 增 长 模 式并 推 动 创 新 型行 业 的 产 生和 发 展 ， 本基
金 将 寻 求 受 益于 政 策 支 持和 具 有 良 好 成长 潜 力 的 行业 。 在 “ 宏 观及 行 业 ” 分析 基 础 上 ，本
基 金 将 着 重选 择 行 业中 最具 有 代 表 性、 历 史 上主 营收 入 和 盈 利增 长 持 续优 异、 成 长 性 突出 、
中期发 展和 经营 思路 清晰 、管理 层稳 健的 公司 进行 投资。 
4 、衍 生品 投资 策略 
本基金以被动投资权 证为 主要 策 略 ， 包 括 投 资因 持有 股 票 而 派 发 的 权 证和 参与 分 离 转
债 申 购 而 获 得的 权 证 ， 以获 取 这 部 分 权证 带 来 的 增量 收 益 。 同 时， 本 基 金 将在 严 格 控 制风
险 的 前 提 下 ，以 价 值 分 析为 基 础 ， 主 动进 行 部 分 权证 投 资 。 今 后， 随 着 证 券市 场 的 发 展、
金 融 工 具 的 丰富 和 交 易 方式 的 创 新 等 ，基 金 还 将 积极 寻 求 其 他 投资 机 会 ， 如法 律 法 规 或监
管 机 构 以 后 允许 基 金 投 资其 他 品 种 ， 本基 金 将 在 履行 适 当 程 序 后， 将 其 纳 入投 资 范 围 以丰
富组合 投资 策略 。 
7.5 投资 决策依 据和 决策 程序 
1 、决 策依 据 
（1）国 家有关 法律、 法规 和本基金 契约 的有关 规定 。依法决 策是 本基金 进行 投资的 前
提； 
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础； 
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。 
2 、决 策程 序 
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。 
（2）提 出投资 建议： 固定 收益部研 究员 以外部 研究 报告以及 其他 信息来 源作 为参考 ，
对 利 率 市 场 、信 用 市 场 进行 研 究 ， 提 出债 券 市 场 运行 趋 势 的 分 析观 点 ， 在 重点 关 注 的 投资
产 品 范 围 内 根据 自 己 的 研究 选 出 有 投 资价 值 的 各 类债 券 向 基 金 经理 做 出 投 资建 议 。 研 究部
股 票 研 究 员 对股 票 市 场 运行 趋 势 、 行 业配 置 和 个 股选 择 向 基 金 经理 提 出 股 票资 产 的 投 资建
议。研 究员 根据 基金 经理 提出的 要求 对各 类投 资品 种进行 研究 并提 出投 资建 议。 
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。 
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
83 
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序 。 
7.6 投资 限制 
（一） 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 、承 销证 券； 
2 、向 他人 贷款 或提 供担 保 ； 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的除 外； 
5 、向基 金管理 人、基 金托 管人出资 或者 买卖其 基金 管理人、 基金 托管人 发行 的股票 或
债券； 
6 、买卖 与基金 管理人 、基 金托管人 有控 股关系 的股 东或者与 基金 管理人 、基 金托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券； 
7 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ； 
8 、当 时有 效的 法律 法规 、 中国证 监会 及《 基金 合同 》规定 禁止 从事 的其 他行 为。 
如法律法规或监管部 门取 消上述禁止性规定， 本基 金管理人在履行适当 程序 后可不受
上述规 定的 限制 。 
（二） 投资 组合 限制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
a 、持 有一 家上 市公 司的 股 票，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ； 
b 、本基 金与由 本基金 管理 人管理的 其他 基金共 同持 有一家公 司发 行的证 券， 不得超 过
该证券 的10% ； 
c 、本基 金进入 全国银 行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40% ； 
d 、本基金在任何交易日 买 入权证的总金额，不 超过 上一交易日基金资产 净值 的 0.5%，
基金持有 的全 部权证 的市 值不超过 基金 资产净 值的 3%，基金 管理 人管理 的全 部基金持 有同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
e 、本 基金 持有 现金 以及 到 期日 在 1 年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%； 
f 、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的20% ； 
g 、本基 金持有 的同一 （指 同一信用 级别 ）资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ； 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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h 、本基 金管理 人管理 的全 部基金投 资于 同一原 始权 益人的各 类资 产支持 证券 ，不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ； 
i 、本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ）的 资产 支持 证券 ，本 基 金持有
资 产 支 持 证 券期 间 ， 如 果其 信 用 等 级 下降 、 不 再 符合 投 资 标 准 ，应 在 评 级 报告 发 布 之 日起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
j 、本基 金财产 参与股 票发 行申购， 所申 报的金 额不 得超过本 基金 的总资 产， 所申报 的
股票数 量不 得超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量； 
k 、本基 金对固 定收益 类金 融工具的 投资 比例合 计不 低于基金 资产 的 80% ；对 信用类 固
定收益金融工具的 投资比 例合计不低于基金 固定收 益类金融工具 的 50% 。 本基 金 非 固 定 收
益类金 融工 具的 投资 比例 合计不 超过 基金 资产 的 20% ； 
l 、本 基金 不得 违反 《基 金 合同》 关于 投资 范围 和投 资比例 的约 定； 
m 、相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其它 投资 限制 。 
如法律法规或监管部 门取 消上述限制性规定， 履行 适当程序后，本基金 不受 上述规定
的限制 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。由 于 证 券 市场 波 动 、 上 市公 司 合 并 或基 金 规 模 变 动等 基 金 管 理人 之 外 的 原因
导致的 投资 组合 不符 合上 述约定 的比 例不 在限 制之 内，但 基金 管理 人应 在 10 个交易 日内 进
行调整 ，以 达到 标准 。法 律法规 另有 规定 的从 其规 定。 
7.7 业绩 比较基 准 
本基金 业绩 比较 基准 ：中 证全债 指数 
中证全债指数是中证 指数 有限公司编制的综合 反映 银行间债券市场和沪 深交 易所债券
市 场 的 跨 市 场债 券 指 数 。该 指 数 的 样 本由 银 行 间 市场 和 沪 深 交 易所 市 场 的 国债 、 金 融 债券
及 企 业 债 券 组成 ， 中 证 指数 公 司 每 日 计算 并 发 布 中证 全 债 的 收 盘指 数 及 相 应的 债 券 属 性指
标，为 债券 投资 者提 供投 资分析 工具 和业 绩评 价基 准。 
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 的 债 券指 数 时 ， 本基 金 可 以 在报
中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告。 
7.8 风险 收益特 征 
本基金为债券型基金 ，其 长期平均风险和预期 收益 率低于股票基金、混 合基 金，高于
货币市 场基 金。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
85 
7.9 基金 管理人 代表 基金 行使 权利的 处理 原则及 方法 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益。 
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。 
7.10 基 金的融 资融 券 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 
7.11 基 金投资 组合 报告 
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
基金托管人根据本基 金合 同规定复核了本报告 中的 财务指标、净值表现 和投 资组合报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日（ 未经审 计） 。 
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况



序号


项目


金额（ 人民 币元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


108,664,433.92 10.50 
 其中： 股票


108,664,433.92 10.50 
2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


778,059,319.70 75.17 
 其中： 债券


778,059,319.70 75.17 
 
资产支 持
证券



- - 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 
6



买入返 售金 融资
产



56,000,000.00 5.41 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
86 
 
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产



- - 
7



银行存 款和 结算
备付金 合计



17,689,462.14 1.71 
8 其他资 产


74,660,502.80 7.21 
- 合计


1,035,073,718.56 100.00 
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合



1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合



代码


行业类 别


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例(%)



A


农、林 、牧 、渔 业


- - 
B


采矿业


- - 
C


制造业


81,690,411.92 11.36 
D



电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业


- - 
E


建筑业


- - 
F


批发和 零售 业


8,018,038.00 1.11 
G



交通运 输、 仓储 和
邮政业


- - 
H


住宿和 餐饮 业


- - 
I



信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业


3,608,046.00 0.50 
J


金融业


11,271,658.00 1.57 
K


房地产 业


- - 
L


租赁和 商务 服务 业


4,076,280.00 0.57 
M



科学研 究和 技术 服
务业


- - 
N


水利、 环境 和公 共
设施管 理业


- - 
O


居民服 务、 修理 和
其他服 务业


- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和 社会 工作


- - 
R


文化、 体育 和娱 乐
业


- - 
S


综合


- - 
 
合计


108,664,433.92 15.11 
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合



注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。 
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细



序号


股票代 码


股票名 称


数量 公允价 值（ 元）


占基金 资产 净南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
87 
（股）


值比例 （％ ）



1 600703 三安光 电 626,818 14,504,568.52 2.02 
2 002597 金禾实 业 503,400 11,150,310.00 1.55 
3 600887 伊利股 份 391,000 10,752,500.00 1.50 
4 600197 伊力特 361,300 8,309,900.00 1.16 
5 000963 华东医 药 163,400 8,018,038.00 1.11 
6 300115 长盈精 密 228,600 7,902,702.00 1.10 
7 002236 大华股 份 301,500 7,257,105.00 1.01 
8 601318 中国平 安 133,000 7,203,280.00 1.00 
9 600809 山西汾 酒 107,100 5,895,855.00 0.82 
10 002511 中顺洁 柔 311,100 4,352,289.00 0.61 
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合



序号


债券品 种


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1


国家债 券



39,924,000.00 5.55 
2


央行票 据



- - 
3


金融债 券



100,126,000.00 13.92 
 其中： 政策 性金 融债



100,126,000.00 13.92 
4


企业债 券



354,723,769.70 49.33 
5


企业短 期融 资券



10,059,000.00 1.40 
6


中期票 据



260,534,000.00 36.23 
7


可转债 （可 交换 债）



12,692,550.00 1.76 
8


同业存 单



- - 
9 其他



- - 
- 合计



778,059,319.70 108.19 
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细



序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净
值比例 （％ ）



1 170215 17 国开 15 600,000 60,258,000.00 8.38 
2 122859 10 盐城 02 500,000 50,005,000.00 6.95 
3 170018 17 附 息国 债18 400,000 39,924,000.00 5.55 
4 170410 17 农发 10 400,000 39,868,000.00 5.54 
5 101754034 17 三一 MTN001 300,000 30,549,000.00 4.25 
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明
细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
88 
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 
1.11 投 资组 合报告 附注 
1.11.1



本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 
1.11.2


 
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 
1.11.3 其 他资 产构成



序
号



名称


金额（ 人民 币元 ）



1


存出保 证金


189,179.85 
2


应收证 券清 算款


59,474,785.07 
3


应收股 利


- 
4


应收利 息


14,899,431.77 
5


应收申 购款


97,106.11 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 
8 其他


- 
- 合计


74,660,502.80 
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。



1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明



注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 
7.12 基 金业绩 
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
南方广利回报债券 A/B 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
89 
阶段 
份额净
值增长
率① 
份额
净值
增长
率标
准差
② 
业绩比
较基准
收益率
③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
① －③ ②－④ 
2010.11.3-2010.12.31 0.10% 0.07% -1.05% 0.14% 1.15% -0.07% 
2011.1.1-2011.12.31 -6.09% 0.36% 5.88% 0.14% -11.97% 0.22% 
2012.1.1-2012.12.31 13.19% 0.30% 3.52% 0.07% 9.67% 0.23% 
2013.1.1-2013.12.31 2.69% 0.44% -1.07% 0.10% 3.76% 0.34% 
2014.1.1-2014.12.31 44.16% 0.72% 10.82% 0.09% 33.34% 0.63% 
2015.1.1-2015.12.31 4.35% 1.91% 8.74% 0.08% -4.39% 1.83% 
2016.1.1-2016.12.31 -10.98% 0.68% 2.00% 0.09% -12.98% 0.59% 
2017.1.1-2017.9.30 3.46% 0.17% 0.36% 0.06% 3.10% 0.11% 
自基金成立至今 51.38% 0.86% 32.35% 0.10% 19.03% 0.76% 
南方广利回报债券C 
阶段 
份额净值
增长率① 
份额净
值增长
率标准
差② 
业绩比较
基准收益
率 ③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
① －③ ②－④ 
2010.11.3-2010.12.31 0.00% 0.08% -1.05% 0.14% 1.05% -0.06% 
2011.1.1-2011.12.31 -6.40% 0.36% 5.88% 0.14% -12.28% 0.22% 
2012.1.1-2012.12.31 12.71% 0.30% 3.52% 0.07% 9.19% 0.23% 
2013.1.1-2013.12.31 2.33% 0.44% -1.07% 0.10% 3.40% 0.34% 
2014.1.1-2014.12.31 43.85% 0.72% 10.82% 0.09% 33.03% 0.63% 
2015.1.1-2015.12.31 4.64% 1.91% 8.74% 0.08% -4.10% 1.83% 
2016.1.1-2016.12.31 -11.27% 0.68% 2.00% 0.09% -13.27% 0.59% 
2017.1.1-2017.9.30 3.12% 0.18% 0.36% 0.06% 2.76% 0.12% 
自基金成立至今 48.68% 0.86% 32.35% 0.10% 16.33% 0.76% 



南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
90 
§ 8 基金的财产 
一、基 金资 产总 值 
基金资产总值是指购 买的 各类证券及票据价值 、银 行存款本息和基金应 收的 申购基金
款以及 其他 投资 所形 成的 价值总 和。 
 
二、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
 
三、基 金财 产的 账户 
本基金以基金托管人 的名 义开立资金结算账户 和托 管专户用于基金的资 金结 算业务，
并 以 基 金 托 管人 和 本 基 金联 名 的 方 式 开立 基 金 证 券账 户 、 以 本 基金 的 名 义 开立 银 行 间 债券
托 管 账 户 并 报中 国 人 民 银行 备 案 。 开 立的 基 金 专 用账 户 与 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 、 基金
代销机 构和 基金 注册 登记 机构自 有的 财产 账户 以及 其他基 金财 产账 户相 独立 。 
 
四、基 金财 产的 保管 和处 分 
本基金财产独立于基 金管 理人、基金托管人和 基金 代销机构的财产，并 由基 金托管人
保 管 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 不 得 将基 金 财 产 归入 其 固 有 财 产； 基 金 管 理人 、 基 金 托管
人因基金财 产 的 管 理、 运用 或 其 他 情形 而 取 得的 财产 和 收 益 ，归 入 基 金财 产。 基 金 管 理人 、
基 金 托 管 人 、基 金 注 册 登记 机 构 和 基 金代 销 机 构 以其 自 有 的 财 产承 担 其 自 身的 法 律 责 任，
其 债 权 人 不 得对 本 基 金 财产 行 使 请 求 冻结 、 扣 押 或其 他 权 利 。 基金 管 理 人 、基 金 托 管 人因
依 法 解 散 、 被依 法 撤 销 或者 被 依 法 宣 告破 产 等 原 因进 行 清 算 的 ，基 金 财 产 不属 于 其 清 算财
产。除 依法 律法 规和 《基 金合同 》 的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。非 因基金 财产 本身
承担的 债务 ，不 得对 基金 财产强 制执 行。 
基金管理人管理运 作基金 财产所产生的债权 ，不得 与其固有资产产生 的债务 相互抵消；
基金管 理人 管理 运作 不同 基金的 基金 财产 所产 生的 债权债 务不 得相 互抵 消。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
91 
§ 9 基金资产估值 
一、估 值目 的 
基金资产估值的目的 是客 观、准确地反映基金 资产 是否保值、增值，依 据经 基金资产
估 值 后 确 定 的 基 金 资 产 净 值 而 计 算 出 的 基 金 份 额 净 值 ， 是 计 算 基 金 申 购 与 赎 回 价 格 的 基
础。 
 
二、估 值日 
本基金的估值日为相 关的 证券交易场所的正常 营业 日以及国家法律法规 规定 需要对外
披露基 金净 值的 非营 业日 。 
 
三、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产和 负债 。 
 
四、估 值程 序 
基金日常估值由基金 管理 人进行。基金管理人 完成 估值后，将估值结 果加 盖业 务 公 章
以书面 形式 加密 传真 至基 金托管 人， 基金 托管 人按 法律法 规、 《基 金合 同》 规 定的估 值方 法 、
时 间 、 程 序 进行 复 核 ， 复核 无 误 后 在 基金 管 理 人 传真 的 书 面 估 值结 果 上 加 盖业 务 公 章 返回
给基金 管理 人； 月末 、年 中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。 
 
五、估 值方 法 
本基金 按以 下方 式进 行估 值： 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无交 易的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近
交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估 值；如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近 交 易 日 后 经济 环 境 未 发生 重 大 变 化 ，按 最 近 交 易日 的 收 盘 价 估值 。 如 最 近交 易 日 后 经济
环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ，调 整 最 近 交易
市价， 确定 公允 价格 ； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应 收 利 息 得 到的 净 价 进 行估 值 ； 估 值 日没 有 交 易 的， 且 最 近 交 易日 后 经 济 环境 未 发 生 重大南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
92 
变 化 ， 按 最 近交 易 日 债 券收 盘 价 减 去 债券 收 盘 价 中所 含 的 债 券 应收 利 息 得 到的 净 价 进 行估
值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市 的 资 产 支 持证 券 ， 采 用估 值 技 术 确 定公 允 价 值 ，在 估 值 技 术 难以 可 靠 计 量公 允 价 值 的情
况下， 按成 本估 值。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 ； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （收 盘价） 估值； 非公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票， 按监 管机 构或行 业协 会
有关规 定确 定公 允价 值。 
3 、因持 有股票 而享有 的配 股权，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
4 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
5 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
6 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值 的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
根据 《 基金 法》 ， 基金 管理 人计算 并公 告基 金资 产净 值，基 金托 管人 复核 、审 查基金 管
理 人 计 算 的 基金 资 产 净 值。 因 此 ， 就 与本 基 金 有 关的 会 计 问 题 ，如 经 相 关 各方 在 平 等 基础
上 充 分 讨 论 后， 仍 无 法 达成 一 致 的 意 见， 按 照 基 金管 理 人 对 基 金资 产 净 值 的计 算 结 果 对外
予以公 布。 
 
六、基 金份 额净 值的 确认 和估值 错误 的处 理 
基金份 额净 值的 计算 保留 到小数 点后3 位 ，小 数点 后第4 位四 舍五 入。 当估 值或份 额净
值 计 价 错 误 实际 发 生 时 ，基 金 管 理 人 应当 立 即 纠 正， 并 采 取 合 理的 措 施 防 止损 失 进 一 步扩
大。当错误达到或超 过基 金份额净值的 0.25% 时 ，基 金 管 理 人 应 报 中 国证 监会 备 案 ； 当 估
值错误偏 差达 到基金 份额 净值的 0.5% 时，基 金管理 人应当公 告， 并报中 国证 监会备案 。因南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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基 金 估 值 错 误给 投 资 者 造成 损 失 的 ， 应先 由 基 金 管理 人 承 担 ， 基金 管 理 人 对不 应 由 其 承担
的责任 ，有 权向 过错 人追 偿。 
关于差 错处 理， 本合 同的 当事人 按照 以下 约定 处理 ： 
1 、差 错类 型 
本基金运作过程中， 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或注册登记机 构、 或代理销
售机构、或 投资 者 自 身 的过 错 造 成 差 错， 导 致 其 他当 事 人 遭 受 损失 的 ， 过 错的 责 任 人 应当
对由于 该差 错遭 受损 失的 当事人 （“ 受损 方”） 按下 述“差 错处 理原 则” 给予 赔偿承 担赔 偿
责任。 
上述差错的主要类型 包括 但不限于：资料申报 差错 、数据传输差错、数 据计 算差错、
系 统 故 障 差 错、 下 达 指 令差 错 等 ； 对 于因 技 术 原 因引 起 的 差 错 ，若 系 同 行 业现 有 技 术 水平
无法预 见、 无法 避免 、无 法抗拒 ，则 属不 可抗 力， 按照下 述规 定执 行。 
由于不可抗力原因造 成投 资者的交易资料灭失 或被 错误处理或造成其他 差错 ，因不可
抗 力 原 因 出 现差 错 的 当 事人 不 对 其 他 当事 人 承 担 赔偿 责 任 ， 但 因该 差 错 取 得 不 当 得 利 的当
事人仍 应负 有返 还不 当得 利的义 务。 
2 、差 错处 理原 则 
（1）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行 更 正 ， 因 更正 差 错 发 生的 费 用 由 差 错责 任 方 承 担； 由 于 差 错 责任 方 未 及 时更 正 已 产 生的
差 错 ， 给 当 事人 造 成 损 失的 由 差 错 责 任方 承 担 ； 若差 错 责 任 方 已经 积 极 协 调， 并 且 有 协助
义 务 的 当 事 人有 足 够 的 时间 进 行 更 正 而未 更 正 ， 则其 应 当 承 担 相应 赔 偿 责 任。 差 错 责 任方
应对更 正的 情况 向有 关当 事人进 行确 认， 确保 差错 已得到 更正 。 
（2）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接损 失负 责，并 且
仅对 差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应 对 差 错 负 责， 如 果 由 于获 得 不 当 得 利的 当 事 人 不返 还 或 不 全 部返 还 不 当 得利 造 成 其 他当
事人的 利益 损失 （“ 受损 方”） ，则 差错 责任 方应 赔偿受 损方 的损 失， 并在 其支付 的赔 偿金
额 的 范 围 内 对获 得 不 当 得利 的 当 事 人 享有 要 求 交 付不 当 得 利 的 权利 ； 如 果 获得 不 当 得 利的
当 事 人 已 经 将此 部 分 不 当得 利 返 还 给 受损 方 ， 则 受损 方 应 当 将 其已 经 获 得 的赔 偿 额 加 上已
经获得 的不 当得 利返 还的 总和超 过其 实际 损失 的差 额部分 支付 给差 错责 任方 。 
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。 
（5）差 错责任 方拒绝 进行 赔偿时， 如果 因基金 管理 人过错造 成基 金资产 损失 时，基 金
托 管 人 应 为 基金 的 利 益 向基 金 管 理 人 追偿 ， 如 果 因基 金 托 管 人 过错 造 成 基 金资 产 损 失 时，
基 金 管 理 人 应为 基 金 的 利益 向 基 金 托 管人 追 偿 。 除基 金 管 理 人 和托 管 人 之 外的 第 三 方 造成
基金资 产的 损失 ，并 拒绝 进行赔 偿时 ，由 基金 管理 人负责 向差 错方 追偿 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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（6）如 果出现 差错的 当事 人未按规 定对 受损方 进行 赔偿，并 且依 据法律 、行 政法规 、
《基金 合同 》 或其 他规 定， 基金管 理人 自行 或依 据法 院判决 、仲 裁裁 决对 受损 方承担 了赔偿
责 任 ， 则 基 金管 理 人 有 权向 出 现 过 错 的当 事 人 进 行追 索 ， 并 有 权要 求 其 赔 偿或 补 偿 由 此发
生的费 用和 遭受 的损 失。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3 、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查 明差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金注册 登记 机构的交 易数 据的， 由基 金注册 登
记机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 ； 
（5）基 金管理 人及基 金托 管人基金 份额 净值计 算错 误偏差达 到基 金份额 净值 的 0.25%
时 ， 基 金 管 理人 应 当 报 告中 国 证 监 会 ；基 金 管 理 人及 基 金 托 管 人基 金 份 额 净值 计 算 错 误偏
差达到 基金 份额 净值 的 0.5% 时， 基金 管理 人应 当公 告并报 中国 证监 会备 案。 
 
七、暂 停估 值的 情形 
1 、与 本基 金投 资有 关的 证 券交易 场所 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ； 
2 、因不 可抗力 、意外 事件 或其他情 形致 使基金 管理 人不能出 售基 金资产 或无 法准确 评
估基金 资产 价值 时； 
3 、占基 金相当 比 例的 投资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障投 资人的 利
益，已 决定 延迟 估值 ； 
4 、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 
 
八、特 殊情 形的 处理 
1 、基 金管 理人 按估 值方 法 的第 6 项 进行 估值 时， 所 造成的 误差 不作 为基 金资 产估值 错
误处理 ； 
2 、由于 证券交 易所及 其登 记结算公 司发 送的数 据错 误，或由 于其 他不可 抗力 原因， 基
金 管 理 人 和 基金 托 管 人 虽然 已 经 采 取 必要 、 适 当 、合 理 的 措 施 进行 检 查 ， 但是 未 能 发 现该
错 误 的 ， 由 此造 成 的 基 金资 产 估 值 错 误， 基 金 管 理人 和 基 金 托 管人 可 以 免 除赔 偿 责 任 。但
基金管 理人 、基 金托 管人 应当积 极采 取必 要的 措施 消除由 此造 成的 影响 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 10 基金的收益与分配 
一、基 金利 润的 构成 
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
 
二、基 金可 供分 配利 润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日资产 负债 表中基金未分配利润 与未 分配利润
中已实 现收 益的 孰低 数。 
 
三、基 金收 益分 配原 则 
1 、由 于本 基金A 类/B 类基 金份额 不收 取销 售服 务费 ，而C 类基 金份 额收 取销 售服务 费 ，
各 基 金 份 额 类别 对 应 的 可分 配 收 益 将 有所 不 同 。 本基 金 同 一 类 别的 每 一 基 金份 额 享 有 同等
分配权 ； 
2 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多 为 12 次，每 次
收益分 配比 例不 得低 于收 益分配 基准 日可 供分 配利 润的 10% ； 
3 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 基 金 份额 进 行 再 投 资； 若 投 资 者不 选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益 分 配 方 式是
现金分 红。 
4 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
5 、若 基金 合同 生效 不满3 个月可 不进 行收 益分 配； 
6 、基金 红利发 放日距 离收 益分配基 准日 （即可 供分 配利润计 算截 止日） 的时 间不得 超
过15 个工 作日 。 
7 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
四、收 益分 配方 案 
基金收益分配方案 中应载 明截止收益分配基 准日的 可供分配利润、基 金收益 分配对象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
 
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 日内在 指定媒 体
公告并 报中 国证 监会 备案 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资者自行承担。 当 投资 者 的 现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 于 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 注 册 登记 机 构 可 将基
金份额 持有 人的 现金 红利 自动转 为基 金份 额。 
 
七、红 利金 额的 处理 方式 
红利金额按权益登记 日有 效份额以当次基金收 益分 配方案为基准计算并 扣除 相应的费
用，计算 结果 保留到 小数 点后 2 位，小 数点 后两位 以后的部 分舍 弃，由 此产 生的误差 计入
基金财 产。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 11 基金的费用与税收 
一、基 金费 用的 种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ； 
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.65% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.65% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 3 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 3 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 
3 、销 售服 务费 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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本基金 A 类/B 类 基 金份额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C 类基金份额的销售服务费 年费率为
0.4% 。 
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。 
销售服 务费 的计 算方 法如 下： 
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
销售服务费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送销售 服务 费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 月前 3 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金管 理人， 由基 金管理 人代收 后支付 给各 销售机 构。若 遇法定 节假 日、公 休假等,
支付日 期顺 延。 
销售服务费主要用于 支付 销售机构佣金、以及 基金 管理人的基金行销广 告费 、促销活
动费、 持有 人服 务费 等。 
销售服 务费 不包 括基 金募 集期间 的上 述费 用。 
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 4 －8 项 费用 ，根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 
三、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、《基 金合同 》生效 前的 相关费用 ，包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、信息 披
露费用 等费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
四、费 用调 整 
基金管理人和基金托 管人 协商一致后，可根据 基金 发展情况调整基金管 理费 率、基金
托管费 率、 基金 赎回 费率 或基金 销售 服务 费等 相关 费率。 
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率 （但 根据 法律 法规 的要求 提高 该等 报酬 费率 标准的 除
外） 、基 金赎 回费 率、 销售 服务费 率等 费率 ，须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ；调低 基金 管
理 费 率 、 基 金托 管 费 率 、基 金 赎 回 费 率、 销 售 服 务费 率 等 费 率 ，调 整 本 基 金的 申 购 费 率，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一家 指定 媒体 上公 告。 
五、基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 12 基金的会计与审计 
一、基 金会 计政 策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
 
二、基 金的 年度 审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注 册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 和基 金托 管人 同意。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 日内 在至 少一 家指定 媒体 公告 并报 中国 证监会 备案 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
100 
§ 13 基金的信息披露 
一、本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《信 息披 露办 法 》 、 《基 金
合同》 及其 他有 关规 定。 
 
二、信 息披 露义 务人 
本基金信息披露义务 人包 括基金管理人、基金 托管 人、召集基金份额持 有人 大会的基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金信息披露义务 人按 照法律法规和中国证 监会 的规定披露基金信息 ，并 保证所披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 
本基金信息披露义务 人应 当在中国证监会规定 时间 内，将应予披露的基 金信 息通过中
国证监 会指 定的 媒体 和基 金管理 人、 基金 托管 人的 互联网 网站 （以 下简 称“ 网站” ） 等 媒介
披露， 并保 证基 金投 资者 能够按 照 《 基金 合同》 约定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的
信息资 料。 
 
三、本 基金 信息 披 露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
 
四、本基金公开披露 的信 息应采用中文文本。 如同 时采用外文文本的， 基金 信息披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《基金 合同 》、 基金 托管 协议 
基金募集 申请 经中国 证监 会核准后 ，基 金管理 人在 基金份额 发售 的 3 日前， 将基金 招
募说明 书、 《基 金合 同》 摘 要登载 在至 少一 家指 定媒 体上； 基金 管理 人、 基金 托管人 应当 将
《基金 合同 》、 基金 托管 协议登 载在 网站 上。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
101 
1 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购 、 申 购 和 赎回 安 排 、 基金 投 资 、 基 金产 品 特 性 、风 险 揭 示 、 信息 披 露 及 基金 份 额 持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个 月结 束之 日起 45 日 内，更 新招 募
说 明 书 并 登 载在 网 站 上 ，将 更 新 后 的 招募 说 明 书 摘要 登 载 在 指 定媒 体 上 ； 基金 管 理 人 在公
告的 15 日前 向主 要办 公场 所所在 地的 中国 证监 会派 出机构 报送 更新 的招 募说 明书， 并就 有
关更新 内容 提供 书面 说明 。 
2 、《基 金合同 》是界 定《 基金合同 》当 事人的 各项 权利、义 务关 系，明 确基 金份额 持
有 人 大 会 召 开的 规 则 及 具体 程 序 ， 说 明基 金 产 品 的特 性 等 涉 及 基金 投 资 者 重大 利 益 的 事项
的法律 文件 。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管理人应当就基 金份 额发售的具体事宜编 制基 金份额发售公告，并 在披 露招募说
明书的 当日 登载 于指 定媒 体上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 生效 的次 日在 指定 媒体上 登载 《基 金合 同》 生效公 告 。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ，基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个开放日的 次日 ，通过网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基金管理人应当公 告半年 度和年度最后一个 市场交 易日基金资产净值 和基金 份额净值。
基 金 管 理 人 应当 在 前 款 规定 的 市 场 交 易日 的 次 日 ，将 基 金 资 产 净值 、 基 金 份额 净 值 和 基金
份额累 计净 值登 载在 指定 媒体上 。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 、招 募说 明书 等信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、赎
回 价 格 的 计 算方 式 及 有 关申 购 、 赎 回 费率 ， 并 保 证投 资 者 能 够 在基 金 份 额 发售 网 点 查 阅或
者复制 前述 信息 资料 。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文 登 载 于 网 站上 ， 将 年 度报 告 摘 要 登 载在 指 定 媒 体上 。 基 金 年 度报 告 的 财 务会 计 报 告 应当
经过审 计。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
102 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 
《基金 合同 》 生效 不足2 个 月的， 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度报 告、 半年 度报告 或
者年度 报告 。 
基金定期 报告 在公开 披露 的第 2 个工作 日， 分别报 中国证监 会和 基金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 和书 面报 告两 种方式 。 
（七） 临时 报告 
本基金发 生重 大事件 ，有 关信息披 露义 务人应 当在 2 日内编 制临 时报告 书， 予以公告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所称重大事件， 是指 可能对基金份额持有 人权 益或者基金份额的价 格产 生重大影
响的下 列事 件： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止《 基金 合同 》； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、基金管理人、基 金托 管人基金托管部门的 主要 业务人员在一年内变 动超 过百分之
三十； 
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、 基 金 管 理 人 及其 董 事、 总 经 理 及 其 他 高级 管 理人 员 、 基 金 经 理 受到 严 重行 政 处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
103 
20 、更 换基 金注 册登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《基 金合 同》 存 续期 限内 ，任何 公共 媒体 中出 现的 或者在 市场 上流 传的 消息 可能对 基
金 份 额 价 格 产生 误 导 性 影响 或 者 引 起 较大 波 动 的 ，相 关 信 息 披 露义 务 人 知 悉后 应 当 立 即对
该消息 进行 公开 澄清 ，并 将有关 情况 立即 报告 中国 证监会 。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份额持有人大 会决定 的事项，应当依法 报国务 院证券监督管理机 构核准 或者备案，
并予以 公告 。召 开基 金份 额持有 人大 会的 ，召 集人 应当至 少提 前 40 日公 告基 金份额 持有 人
大会的 召开 时间 、会 议形 式、审 议事 项、 议事 程序 和表决 方式 等事 项。 
基金份额持有人依法 自行 召集基金份额持有人 大会 ，基金管理 人 、 基 金托 管人 对 基 金
份 额 持 有 人 大会 决 定 的 事项 不 依 法 履 行信 息 披 露 义务 的 ， 召 集 人应 当 履 行 相关 信 息 披 露义
务。 
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 
 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管理人、基金托 管人 应当建立健全信息披 露管 理制度，指定专人负 责管 理信息披
露事务 。 
基金信息披露义务人 公开 披露基金信息，应当 符合 中国证监会相关基金 信息 披露内容
与格式 准则 的规 定。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的 约定 ，对基 金
管 理 人 编 制 的基 金 资 产 净值 、 基 金 份 额净 值 、 基 金份 额 申 购 赎 回价 格 、 基 金定 期 报 告 和定
期 更 新 的 招 募说 明 书 等 公开 披 露 的 相 关基 金 信 息 进行 复 核 、 审 查， 并 向 基 金管 理 人 出 具书
面文件 或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管理人、基金托 管人 除依法在指定媒体上 披露 信息外，还可以根据 需要 在其他公
共 媒 体 披 露 信息 ， 但 是 其他 公 共 媒 体 不得 早 于 指 定媒 体 披 露 信 息， 并 且 在 不同 媒 介 上 披露
同一信 息的 内容 应当 一致 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
104 
为基金信息披露义务 人公 开披露的基金信息出 具审 计报告、法律意见书 的专 业机构，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后10 年。 
 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说明书公布后 ，应当 分别置备于基金管 理人、 基金托管人和基金 销售机 构的住所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定期报告公布后 ，应 当分别置备于基金管 理人 和基金托管人的住所 ，以 供公众查
阅、复 制。


基 金管 理人 和基金 托管 人应 保证 文本 的内容 与所 公告 的内 容完 全一致 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
105 
§ 14 风险揭示 
一、市 场风 险 
债券市场价格受到经 济因 素、政治因素、投资 心理 和交易制度等各种因 素的 影响，导
致基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括： 
1 、政策 风险。 因国家 宏观 经济形式 、货 币政策 和财 政政策等 发生 变化， 导致 债券价 格
波动而 产生 风险 。 
2 、利率 风险。 利率 波 动直 接影响着 债券 的价格 和收 益率，从 而影 响基金 的净 值表现 。
利 率 波 动 可 能导 致 债 券 基金 跌 破 面 值 。在 利 率 波 动时 ， 中 短 期 债券 基 金 的 净值 波 动 一 般会
高于货 币市 场基 金。 
3 、信用 风险。 主要是 指债 务人的违 约风 险，若 债务 人经营不 善， 资不抵 债， 债权人 可
能会损 失掉 大部 分的 投资 ，这主 要体 现在 企业 债中 。 
4 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。 
5 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动
有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不 能 充分 反映 这一 风险的 存在 。 
6 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收入再 投资 收益的 影
响，这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。具体 为当 利率
下 降 时 ， 基 金 从 投 资 的 固 定 收 益 证 券 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投 资 时 ， 将 获 得 较 少 的 收 益
率。 
7 、债 券回 购风 险。 较高 的 债券正 回购 比例 可能 增加 组合的 流动 性风 险和 利率 风险。 
 
二、管 理风 险 
在基金管理运作过程 中基 金管理人的知识、经 验、 判断、决策、技能等 ，会 影响其对
信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 ， 造 成 管 理 风
险。 
 
三、流 动性 风险 
本基金属开放式基金 ，在 所有开放日管理人有 义务 接受投资者的赎回。 如果 出现较大
数额的 赎回 申请 ，则 使基 金资产 变现 困难 ，基 金面 临流动 性风 险。 
 
四、本 基金 特定 风险 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
106 
本基金对固定收益类金融 工具的投资比例合计不低 于基金资产的 80% ；对 信用 类 固 定
收益金融工具的投 资比例 合计不低于基金固 定收益 类金融工具的 50% 。 因 此， 本 基 金 需 要
承 担 发 债 主 体特 别 是 企 业债 、 公 司 债 的发 债 主 体 的信 用 质 量 变 化造 成 的 信 用风 险 ； 如 果债
券市场 出现 整体 下跌 ，将 无法完 全避 免债 券市 场系 统性风 险 
同时，本基金还可参 与一 级市场新股申购或增 发新 股、 持 有 可 转 债 转 股所 得的 股 票 、
投 资 二 级 市 场股 票 以 及 权证 等 中 国 证 监会 允 许 基 金投 资 的 其 它 金融 工 具 ， 但上 述 非 固 定收
益类金融工具的投 资比例 合计不超过基金资 产的 20% 。因此，本基金也 将面临 股票价格波
动、新 股发 行放 缓或 停滞 ，或者 新股 投资 收益 率下 降甚至 出现 亏损 所带 来的 风险。 
 
五、本 基金 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险评 价可 能不 一致 的风险 
本基金法律文件投资 章节 有关风险收益特征的 表述 是基于投资范围、投 资比 例、证券
市 场 普 遍 规 律等 做 出 的 概述 性 描 述 ， 代表 了 一 般 市场 情 况 下 本 基金 的 长 期 风险 收 益 特 征。
销售机构( 包括 基 金管 理 人直 销 机 构 和代 销 机构) 根 据相 关 法 律 法规 对 本基 金 进行 风 险 评 价，
不 同 的 销 售 机构 采 用 的 评价 方 法 也 不 同， 因 此 销 售机 构 的 风 险 等级 评 价 与 法律 文 件 中 风险
收 益 特 征 的 表述 可 能 存 在不 同 ， 投 资 人在 购 买 本 基金 时 需 按 照 销售 机 构 的 要求 完 成 风 险承
受能力 与产 品风 险之 间的 匹配检 验。 
 
六、其 他风 险 
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 
2 、因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ； 
3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； 
4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； 
5 、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险； 
6 、不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险； 
7 、其 他意 外导 致的 风险 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
107 
§ 15 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算 
一、《 基金 合同 》的 变更 
1 、以 下变 更《 基金 合同 》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 ： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外）； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 其他 可能 对基 金当 事人权 利和 义务 产生 重大 影响的 事项 。 
但出现下列情况时， 可不 经基金份额持有人大 会决 议，由基金管理人和 基金 托管人同
意后变 更并 公告 ，并 报中 国证监 会备 案： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在 法律 法规 和 《基 金 合同》 规定 的范 围内 调整 本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 、
销售服 务费 率或 变 更 收费 方式； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情形。 
2 、《基 金合同 》生效 后， 当出现下 述情 形之一 时， 基金管理 人应 当召集 召开 基金份 额
持有人 大会 审议 《基 金合 同》终 止或 与其 他基 金合 并事项 ： 
（1） 连续60 个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满 200 人； 
（2） 连续60 个 工作 日出 现基金 资产 净值 低 于 3000 万元； 
（3） 连 续 60 个工 作日 出现 前十大 基金 份额 持有 人持 有基金 份额 总额 超过 基金 总份额 的
90% 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
108 
3 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会核准 生效 后方可 执
行，自 《基 金合 同》 变更 生效之 日起 在至 少一 家指 定媒体 公告 。 
 
二、《 基金 合同 》的 终止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关 法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
三、基 金财 产的 清算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
 
四、清 算费 用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
109 
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。 
 
六、基 金财 产清 算的 公告 
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律师事 务所出 具法律 意见 书后报 中国证 监会备 案并 公告。 基金财 产清算 公告 于《基 金合同 》
终止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
 
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
110 
§ 16 基金合同的内容摘 要 
一、基 金份 额持 有人 、基 金管理 人和 基金 托管 人的 权利、 义务 
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同》 的承 认和 接受 ，基金 投资
者自取 得依 据 《 基金 合同 》 募集 的基 金份 额， 即成 为本基 金份 额持 有人 和 《 基金合 同》 的当
事人， 直至 其不 再持 有本 基金的 基金 份额 。基 金份 额持有 人作 为 《 基金 合同》 当事人 并不 以
在《基 金合 同》 上书 面 签 章或签 字为 必要 条件 。 
同一类 别基 金的 每份 基金 份额具 有同 等的 合法 权益 。 
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于： 
（1） 分享基 金财 产收 益； 
（2） 参与分 配清 算后 的剩 余基 金财产 ； 
（3） 依法申 请赎 回其 持有 的基 金份额 ； 
（4） 按照规 定要 求召 开基 金份 额持有 人大 会； 
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议 事
项行使 表决 权； 
（6） 查阅或 者复 制公 开披 露的 基金信 息资 料； 
（7） 监督基 金管 理人 的投 资运 作； 
（8） 对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提 起
诉讼或 仲裁 ； 
（9） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于： 
（1） 遵守《 基金 合同 》； 
（2） 缴纳基 金认 购、 申购 、赎 回款项 及法 律法 规和 《基 金合同 》所 规定 的费 用； 
（3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限 责
任； 
（4） 不从事 任何 有损 基金 及其 他《基 金合 同》 当事 人合 法权益 的活 动； 
（5） 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机 构
处获得 的不 当得 利； 
（6）


 执 行生 效的 基金 份额持 有人 大会 的决 定； 
（7） 法律法 规及 中国 证监 会规 定的和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
111 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1） 依法募 集基 金； 
（2） 自 《基 金合 同》 生效 之日 起，根 据法 律法 规和 《基 金合同 》 独 立运 用并 管理 基
金财产 ； 
（3） 依照 《 基金 合同》 收取 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或中国 证监 会批 准的 其他
费用； 
（4） 销售基 金份 额； 
（5） 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（6） 依据 《 基金 合同》 及有 关法 律规定 监督 基金 托管 人， 如认为 基金 托管 人违 反了
《基金 合同 》 及国 家有 关法 律规定 ，应 呈报 中国 证监 会和其 他监 管部 门， 并采 取必要 措施 保
护基金 投资 者的 利益 ； 
（7） 在基金 托管 人更 换时 ，提 名新的 基金 托管 人； 
（8） 选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和 处
理； 
（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记 业
务并获 得《 基金 合同 》规 定的费 用； 
（10）


依 据《 基金 合同 》及有 关法 律规 定决 定基 金收益 的分 配方 案； 
（11） 在《基 金合 同》 约定 的范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购与赎 回申 请； 
（12）


在 符合 有关 法律 法规和 《基 金合 同》 的前 提下， 制订 和调 整 《 业务 规则》 ，决
定和调 整除 调高 管理 费率 和托管 费率 之外 的基 金相 关费率 结构 和收 费方 式； 
（13 ）


依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ，为 基金 的利 益行使 因
基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利； 
（14） 在法律 法规 允许 的前 提下 ，为基 金的 利益 依法 为基 金进行 融资 ； 
（15 ）


以基 金管 理人 的名 义，代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他
法律行 为 ； 
（16） 选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服 务
的外部 机构 ； 
（17） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1） 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份
额的发 售、 申购 、赎 回和 登记事 宜； 如认 为基 金代 销机构 违反 《基 金合 同》 、 基金销 售与 服
务 代 理 协 议 及国 家 有 关 法律 规 定 ， 应 呈报 中 国 证 监会 和 其 他 监 管部 门 ， 并 采取 必 要 措 施保
护基金 投资 者的 利益 ； 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
112 
（2）


 办 理基 金备 案手 续； 
（3） 自《基金 合同》 生效 之日 起,以诚 实信用 、谨慎 勤勉 的原则管 理和运 用基 金财
产； 
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营
方式管 理和 运作 基金 财产 ； 
（5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所
管理的 基金财 产和基 金管 理人的 财产相 互独立,对所 管理的 不同基 金分别 管理 ，分别 记账，
进行证 券投 资； 
（6） 除依据《 基金法 》、 《基 金合同》 及其他 有关 规定 外,不得 利用基 金财产 为自
己及任 何第 三人 谋取 利益 ，不得 委托 第三 人运 作基 金财产 ； 
（7） 依法接 受基 金托 管人 的监 督； 
（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符
合 《基 金合 同》 等 法律 文件 的规定 ，按 有关 规定 计算 并公告 基金 资产 净值 ，确 定基金 份额 申
购、赎 回的 价格 ； 
（9） 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告； 
（10） 编制季 度、 半年 度和 年度 基金报 告； 
（11） 严格按 照 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义
务； 
（12） 保守基 金商 业秘 密， 不泄 露基金 投资 计划 、投 资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基
金合同 》及 其他 有关 规定 另有规 定外 ，在 基金 信息 公开披 露前 应予 保密 ，不 向他人 泄露 ； 
（13） 按 《基 金合 同》 的 约定 确定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基
金收益 ； 
（14） 按规定 受理 申购 与赎 回申 请，及 时、 足额 支付 赎回 款项； 
（15） 依据 《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配
合基金 托管 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料
15 年 以上 ； 
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证 投
资者能 够按 照 《 基金 合同》 规定的 时间 和方 式， 随时 查阅到 与基 金 有 关的 公开 资料， 并在 支
付合理 成本 的条 件下 得到 有关资 料的 复印 件； 
（18） 组织并参 加基金 财产 清算 小组,参 与基金 财产的 保管 、清理、 估价、 变现 和分
配； 
（19） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知
基金托 管人 ； 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
113 
（20） 因违反 《基 金合 同》 导 致基 金财产 的损 失或 损害 基金 份额持 有人 合法 权益 时，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ； 
（21 ）


监督 基金托 管人 按法律 法规 和 《基金 合同 》 规 定履 行自 己的义 务， 基金托 管 人
违反 《 基金 合同》 造成 基金 财产损 失时 ，基 金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人
追偿； 
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事 务
的 行 为 承 担 责任 ； 但 因 第三 方 责 任 导 致基 金 财 产 或基 金 份 额 持 有人 利 益 受 到损 失 ， 而 基金
管理人 首先 承担 了责 任的 情况下 ，基 金管 理人 有权 向第三 方追 偿； 
（23）


 以基 金管理 人名 义，代表 基金 份额持 有人 利益行使 诉讼 权利或 实施 其他法 律
行为； 
（24）


 基金 管理人 在募 集期间未 能达 到基金 的备 案条件， 《基 金合同 》不 能生效 ，
基 金 管 理 人 承担 全 部 募 集费 用 ， 将 已 募集 资 金 并 加计 银 行 同 期 存款 利 息 在 基金 募 集 期 结束
后30 日内 退还 基金 认购 人 ； 
（25）


 执行 生效 的基 金 份额持 有人 大会 的决 定； 
（26）


 建立 并保存 基金 份额持有 人名 册，定 期或 不定期向 基金 托管人 提供 基金份 额
持有人 名册 ； 
（27）


 法律 法规 及中 国 证监会 规定 的和 《基 金合 同》约 定的 其他 义务 。 
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1） 自 《基 金合 同》 生效 之日 起，依 法律 法规 和 《 基金 合同》 的规 定安 全保 管基 金
财产； 
（2） 依 《基 金合 同》 约 定获 得基 金托管 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他
收入； 
（3） 监督基金 管理人 对本 基金 的投资运 作，如 发现 基金 管理人有 违反《 基金 合同》
及 国 家 法 律 法规 行 为 ， 对基 金 财 产 、 其他 当 事 人 的利 益 造 成 重 大损 失 的 情 形， 应 呈 报 中国
证监会 ，并 采取 必要 措施 保护基 金投 资者 的利 益； 
（4） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 和
深圳分 公司 开设 证券 账户 ； 
（5） 以基金 托管 人名 义开 立证 券交易 资金 账户 ，用 于证 券交易 资金 清算 ； 
（6） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负 责
基金投 资债 券的 后台 匹配 及资金 的清 算； 
（7） 提议召 开或 召集 基金 份额 持有人 大会； 
（8） 在基金 管理 人更 换时 ，提 名新的 基金 管理 人； 
（9） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1） 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则持 有并 安全 保管 基金 财产； 
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格 的
熟悉基 金托 管业 务的 专职 人员， 负责 基金 财产 托管 事宜； 
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保 基
金 财 产 的 安 全， 保 证 其 托管 的 基 金 财 产与 基 金 托 管人 自 有 财 产 以及 不 同 的 基金 财 产 相 互独
立 ； 对 所 托 管的 不 同 的 基金 分 别 设 置 账户 ， 独 立 核算 ， 分 账 管 理， 保 证 不 同基 金 之 间 在名
册登记 、账 户设 置、 资金 划拨、 账册 记录 等方 面相 互独立 ； 
（4） 除依据 《基 金法 》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定外 ，不得 利用 基金 财产 为自
己及任 何第 三人 谋取 利益 ，不得 委托 第三 人托 管基 金财产 ； 
（5） 保管由 基金 管理 人代 表基 金签订 的与 基金 有关 的重 大合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规定开 设基金 财产 的资 金账户和 证券账 户,按 照《 基金合同 》的约 定， 根据
基金管 理人 的投 资指 令， 及时办 理清 算、 交割 事宜 ； 
（7） 保守基 金商 业秘 密， 除 《 基 金法》 、 《基 金合 同》 及 其 他有关 规定 另有 规定 外，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 复核、 审查 基金 管理 人计 算的基 金资 产净 值、 基金 份额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理与 基金 托管 业务 活动 有关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金 管
理人在 各重 要方 面的 运作 是否严 格按 照 《 基金 合同》 的规定 进行 ；如 果基 金管 理人有 未执 行
《基金 合同 》规 定的 行为 ，还应 当说 明基 金托 管人 是否采 取了 适当 的措 施； 
（11） 保存基 金托 管业 务活 动的 记录、 账册 、报 表和 其他 相关资 料 15 年 以上 ； 
（12） 建立并 保存 基金 份额 持有 人名册 ； 
（13） 按规定 制作 相关 账册 并与 基金管 理人 核对 ； 
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回 款
项； 
（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基 金
份额持 有人 大会 ； 
（16） 按照法 律法 规和 《基 金合 同》的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作； 
（17） 参加基 金财 产清 算小 组， 参与基 金财 产的 保管 、清 理、估 价、 变现 和分 配； 
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银 行
监管机 构， 并通 知基 金管 理 人； 
（19） 因违反 《基 金合 同》 导 致基 金财产 损失 时， 应承 担赔 偿责任 ，其 赔偿 责任 不因
其退任 而免 除； 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
115 
（20） 按规定 监督 基金 管理 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规 定履行 自己 的义 务， 基金
管理人 因违 反《 基金 合同 》造成 基金 财产 损失 时， 应为基 金利 益向 基金 管理 人追偿 ； 
（21） 执行生 效的 基金 份额 持有 人大会 的决 定； 
（22） 法律法 规及 中国 证监 会规 定的和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。 
 
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 
基金份额持有人大会 由基 金份额持有人或基金 份额 持有人的合法授权代 表共 同组成。
基金份 额持 有人 持有 的每 一基金 份额 拥有 平等 的投 票权。 
（一） 召开 事由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外）； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份额 10％ 以上 （含 10％） 基金 份额 的基 金份 额持有 人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ，下 同） 就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份额 持
有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13 ） 法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 中国 证监会 规定 的其他 应当 召开 基金 份额 持有人 大会
的事项 。 
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在 法律 法规 和 《基 金 合同》 规定 的范 围内 调整 本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 、
销售服 务费 或变 更收 费方 式； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
116 
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情形。 
3 、《基 金合同 》生效 后， 当出现下 述情 形之一 时， 基金管理 人应 当召集 召开 基金份 额
持有人 大会 审议 《基 金合 同》终 止或 与其 他基 金合 并事项 ： 
（1） 连续60 个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满 200 人； 
（2） 连续60 个 工作 日出 现基金 资产 净值 低 于 3000 万元； 
（3） 连 续 60 个工 作日 出现 前十大 基金 份额 持有 人持 有基金 份额 总额 超过 基金 总份额 的
90% 。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集。 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召 集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 
4 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表 和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出 提 议 的 基 金份 额 持 有 人代 表 和 基 金 管理 人 ； 基 金托 管 人 决 定 召集 的 ， 应 当自 出 具 书 面决
定之日 起 60 日 内召 开。 
5 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、基金 托管 人都 不召 集的 ，单独 或合 计代 表基 金份额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ，并 至少 提 前30 日 报中 国证 监会 备案 。 基金份 额持 有
人 依 法 自 行 召集 基 金 份 额持 有 人 大 会 的， 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 应 当 配 合， 不 得 阻 碍、
干扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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1 、召开 基金份 额持有 人大 会，召集 人应 于会议 召开 前 40 天，在 至少一 家指 定媒体 公
告。基 金份 额持 有人 大会 通知应 至少 载明 以下 内容 ： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式和 会议 形式 ； 
（2） 会议 拟审 议 的 事项 、 议事程 序和 表决 形式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4） 授 权委 托的 内容 要求 （包括 但不 限于 代理 人身 份 ，代理 权限 和代 理有 效期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定通 讯方式 和表 决方式 ，
并 在 会 议 通 知中 说 明 本 次基 金 份 额 持 有人 大 会 所 采取 的 具 体 通 讯方 式 、 委 托的 公 证 机 关及
其联系 方式 和联 系人 、表 决意见 寄交 的截 止时 间和 收 取方 式。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行通 知基金 托管 人到指定 地点 对表决 意见 的计票 进
行 监 督 ； 如 召集 人 为 基 金托 管 人 ， 则 应另 行 通 知 基金 管 理 人 到 指定 地 点 对 表决 意 见 的 计票
进 行 监 督 ； 如召 集 人 为 基金 份 额 持 有 人， 则 应 另 行通 知 基 金 管 理人 和 基 金 托管 人 到 指 定地
点 对 表 决 意 见的 计 票 进 行监 督 。 基 金 管理 人 或 基 金托 管 人 拒 不 派代 表 对 表 决意 见 的 计 票进
行监督 的， 不影 响表 决意 见的计 票效 力和 表决 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 。 
会议的召开方式由会 议召 集人确定，但更换基 金管 理人和基金托管人必 须以 现场开会
方式召 开。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 书委派 代表 出席， 现
场 开 会 时 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 的 授权 代 表 应 当列 席 基 金 份 额持 有 人 大 会， 基 金 管 理人
或 托 管 人 拒 不派 代 表 列 席的 ， 不 影 响 表决 效 力 。 现场 开 会 同 时 符合 以 下 条 件时 ， 可 以 进行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托书 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和 会议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金 份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权利 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以召 集人 约定的 非
现场方 式进 行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 规定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同规 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人） 到指 定地 点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管人
为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和公 证机 关的 监督 下按 照会议 通知 规定 的方 式收 取基金 份额 持
有 人 的 表 决 意见 ； 基 金 托管 人 或 基 金 管理 人 经 通 知不 参 加 收 取 表决 意 见 的 ，不 影 响 表 决效
力； 
（3）本 人直接 出具意 见或 授权他人 代表 出具意 见的 ，基金份 额持 有人所 持有 的基金 份
额不小 于在 权益 登记 日基 金总份 额 的50% （含50% ）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具意 见的 基金 份额 持有 人或受 托代 表他 人出 具意 见的代 理
人 ， 同 时 提 交的 持 有 基 金份 额 的 凭 证 、受 托 出 具 意见 的 代 理 人 出具 的 委 托 人持 有 基 金 份额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 书符 合法 律法 规、 《 基金 合同》 和会 议通 知的规 定， 并
与基金 登记 注册 机构 记录 相符， 并且 委托 人出 具的 代理投 票授 权委 托书 符合 法律法 规、 《 基
金合同 》和 会议 通知 的规 定； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
采取通讯方式进行表 决时 ，除非在计票时有充 分的 相反证据证明，否则 提交 符合会议
通 知 中 规 定 的确 认 投 资 者身 份 文 件 的 表决 视 为 有 效出 席 的 投 资 者； 表 面 符 合法 律 法 规 和会
议 通 知 规 定的 表 决 意见 即视 为 有 效 的表 决 ， 表决 意见 模 糊 不 清或 相 互 矛盾 的视 为 弃 权 表决 ，
但应当 计入 出具 意见 的基 金份额 持有 人所 代表 的基 金份额 总数 。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的 重大 修改 、决定 终
止 《 基金 合同 》 、 更换 基 金管理 人、 更换 基金 托管 人、与 其他 基金 合并 、法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 、单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份额 10% （含 10% ）以 上
的 基 金 份 额 持有 人 可 以 在大 会 召 集 人 发出 会 议 通 知前 向 大 会 召 集人 提 交 需 由基 金 份 额 持有
人 大 会 审 议 表决 的 提 案 ；也 可 以 在 会 议通 知 发 出 后向 大 会 召 集 人提 交 临 时 提案 ， 临 时 提案
应当在 大会 召开 日至 少 35 天前提 交召 集人 并由 召集 人公告 。 
基金份额持有人大会 的召 集人发出召集会议的 通知 后，对原有提案的修 改应 当在基金
份额持 有人 大会 召开 日 30 天前公 告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
召集人对于基金管理 人、 基金托管人和基金份 额持 有人提交的临时提案 进行 审核，符
合条件 的应 当在 大会 召开 日 30 天前 公告 。大 会召 集 人应当 按照 以下 原则 对提 案进行 审核 ： 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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（1）关 联性。 大会召 集人 对于提 案 涉及 事项与 基金 有直接关 系， 并且不 超出 法律法 规
和 《基 金合 同》 规 定的 基金 份额持 有人 大会 职权 范围 的，应 提交 大会 审议 ；对 于不符 合上 述
要 求 的 ， 不 提交 基 金 份 额持 有 人 大 会 审议 。 如 果 召集 人 决 定 不 将基 金 份 额 持有 人 提 案 提交
大会表 决， 应当 在该 次基 金份额 持有 人大 会上 进行 解释和 说明 。 
（2）程 序性。 大会召 集人 可以对提 案涉 及的程 序性 问题做出 决定 。如将 提案 进行分 拆
或 合 并 表 决 ，需 征 得 原 提案 人 同 意 ； 原提 案 人 不 同意 变 更 的 ， 大会 主 持 人 可以 就 程 序 性问
题提请 基金 份额 持有 人大 会做出 决定 ，并 按照 基金 份额持 有人 大会 决定 的程 序进行 审议 。 
单独或 合并 持有 权 利 登记 日基金 总份 额 10% （含 10% ）以上 的基 金份 额持 有人 提交基 金
份 额 持 有 人 大会 审 议 表 决的 提 案 ， 或 基金 管 理 人 或基 金 托 管 人 提交 基 金 份 额持 有 人 大 会审
议 表 决 的 提 案， 未 获 基 金份 额 持 有 人 大会 审 议 通 过， 就 同 一 提 案再 次 提 请 基金 份 额 持 有人
大会审 议， 其时 间间 隔不 少于 6 个月 。法 律法 规另 有规定 除外 。 
基金份额持有人大 会的召 集人发出召开会议 的通知 后，如果需要对原 有提案 进行修改，
应当最 迟在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日公 告。 否则， 会议 的召 开日 期应 当顺延 并保 证
至少与 公告 日期 有 30 日 的 间隔期 。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场开会的方式下 ， 首先 由 大 会 主 持 人 按照 下 列第 七 条 规 定 程 序 确定 和 公布 监 票 人 ，
然 后 由 大 会 主持 人 宣 读 提案 ， 经 讨 论 后进 行 表 决 ，并 形 成 大 会 决议 。 大 会 主持 人 为 基 金管
理 人 授 权 出 席会 议 的 代 表， 在 基 金 管 理人 授 权 代 表未 能 主 持 大 会的 情 况 下 ，由 基 金 托 管人
授 权 其 出 席 会议 的 代 表 主持 ； 如 果 基 金管 理 人 授 权代 表 和 基 金 托管 人 授 权 代表 均 未 能 主持
大会， 则由 出席 大会 的基 金份额 持有 人和 代理 人所 持表决 权的 50% 以上 （含 50% ）选 举产 生
一 名 基 金 份 额持 有 人 作 为该 次 基 金 份 额持 有 人 大 会的 主 持 人 。 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人不
出席或 主持 基金 份额 持有 人大会 ，不 影响 基金 份额 持有人 大会 作出 的决 议的 效力。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （ 或单位 名
称） 、身 份证 号码 、住 所地 址、持 有或 代表 有表 决权 的基金 份额 、委 托人 姓名 （ 或单位 名称 ）
等事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决
议。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
120 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通 过方 为有 效；除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二） 通过方 可做 出。 转换 基金 运作方 式、 更换 基金 管理 人或者 基金 托
管人、 终止 《基 金合 同》 以特别 决议 通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通讯方式进行表 决时 ，除非在计票时有充 分的 相反证据证明，提交 符合 会议通知
中 规 定 的 确 认投 资 者 身 份文 件 的 表 决 视为 有 效 出 席的 投 资 者 ， 符合 会 议 通 知规 定 的 表 决意
见 视 为 有 效 表决 ， 表 决 意见 模 糊 不 清 或相 互 矛 盾 的视 为 弃 权 表 决， 但 应 当 计入 出 具 意 见的
基金份 额持 有人 所代 表的 基金份 额总 数。 
基金份额持有人大会 的各 项提案或同一项提案 内并 列的各项议题应当分 开审 议、逐项
表决。 
（七） 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会 召 集 人 授 权的 一 名 监 督员 共 同 担 任 监票 人 ； 如 大会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行召 集 或 大 会虽
然 由 基 金 管 理人 或 基 金 托管 人 召 集 ， 但是 基 金 管 理人 或 基 金 托 管人 未 出 席 大会 的 ， 基 金份
额 持 有 人 大 会的 主 持 人 应当 在 会 议 开 始后 宣 布 在 出席 会 议 的 基 金份 额 持 有 人中 选 举 三 名基
金 份 额 持 有 人代 表 担 任 监票 人 。 基 金 管理 人 或 基 金托 管 人 拒 不 出席 大 会 的 ，不 影 响 计 票效
力和表 决效 力。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣 布 表 决 结 果后 立 即 对 所投 票 数 要 求 进行 重 新 清 点。 监 票 人 应 当进 行 重 新 清点 ， 重 新 清点
以 一次 为限 。重 新清 点后 ，大会 主持 人应 当当 场公 布重新 清点 结果 。 
（4） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的，不 影
响计票 效力 和表 决效 力。 
2 、通 讯开 会 
在通讯开会的情况下 ，计 票方式为：由大会召 集人 授权的两名监督员在 基金 托管人授
权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ） 的 监督 下进 行计 票，并 由公 证机
关 对 其 计 票 过程 予 以 公 证。 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 拒 不 派 代 表对 表 决 意 见的 计 票 进 行监
督的， 不影 响计 票效 力和 表决效 力。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
121 
（八） 生效 与公 告 
基金份额 持有 人大会 的决 议，召集 人应 当自通 过之 日起 5 日内报 中国 证监会 核准或 者
备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。 
基金份额 持有 人大会 决议 自生效之 日起 2 个 工作日 内在至少 一家 指定媒 体上 公告。 如
果 采 用 通 讯 方式 进 行 表 决， 在 公 告 基 金份 额 持 有 人大 会 决 议 时 ，必 须 将 公 证书 全 文 、 公证
机构、 公证 员姓 名等 一同 公告。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 
生效的基金份额持有 人大 会决议对全体基金份 额持 有人、基金管理人、 基金 托管人均
有约束 力。 
 
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 
（一） 基金 收益 分配 原则 
1 、由 于本 基金A 类/B 类基 金份额 不收 取销 售服 务费 ，而C 类基 金份 额收 取销 售服务 费 ，
各 基 金 份 额 类别 对 应 的 可分 配 收 益 将 有所 不 同 。 本基 金 同 一 类 别的 每 一 基 金份 额 享 有 同等
分配权 ； 
2 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多 为 12 次，每 次
收益分 配比 例不 得低 于收 益分配 基准 日可 供分 配利 润的 10% ； 
3 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 基 金 份额 进 行 再 投 资； 若 投 资 者不 选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益 分 配 方 式是
现金分 红； 
4 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ， 即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
5 、若 基金 合同 生效 不满3 个月可 不进 行收 益分 配； 
6 、基金 红利发 放日距 离收 益分配基 准日 （即可 供分 配利润计 算截 止日） 的时 间不得 超
过15 个工 作日 。 
7 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（二） 收益 分配 方案 
基金收益分配方案 中应载 明截止收益分配基 准日的 可供分配利润、基 金收益 分配对象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（三） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 日内在 指定媒 体
公告并 报中 国证 监会 备案 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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（四） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资者自行承担。 当投 资者的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 于 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 注 册 登记 机 构 可 将基
金份额 持有 人的 现金 红利 自动转 为基 金份 额。 
 
四、与 基金 财产 管理 、运 作有关 费用 的提 取、 支付 方式与 比例 
（一） 基金 管理 人的 管理 费 
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.65% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.65% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 3 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。 
（二） 基金 托管 人的 托管 费 
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 3 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 
（三） 销售 服务 费 
本基金 A 类/B 类 基 金份额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C 类基金份额的销售服务费 年费率为
0.4% 。 
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。 
销售服 务费 的计 算方 法如 下： 
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
销售服务费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送销售 服务 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 3 个工作 日内 从基金 财产中一 次性南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
123 
支付给 基金管 理人， 由基 金管理 人代收 后支付 给各 销售机 构。若 遇法定 节假 日、公 休假等,
支付日 期顺 延。 
销售服务费主要用于 支付 销售机构佣金、以及 基金 管理人的基金行销广 告费 、促销活
动费、 持有 人服 务费 等。 
销售服 务费 不包 括基 金募 集期间 的上 述费 用。 
 
五、基 金财 产的 投资 方向 和投资 限制 
（一） 投资 方向 
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法公开发 行的 债券、 股
票以及 法律 、法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。 
本基金主要投资于 固定收 益类金融工具，包 括国债 、央行票据、金融 债券、 企业债券、
公 司 债 券 、 短期 融 资 券 、次 级 债 券 、 政府 机 构 债 、地 方 政 府 债 、资 产 支 持 证券 、 可 转 换债
券 （包 括分 离交 易的 可转 换债券 ） 、 债券 回购 、银 行存款 等。 其中 ，对 固定 收益类 金融 工具
的投资比例合计不 低于基 金资产的 80%； 对 信 用 类固 定 收 益 金 融 工 具的 投 资比 例 合 计 不 低
于基金固定收益类 金融工 具的 50% 。 本基 金 信 用 类固 定 收 益 金 融 工 具包 含 金融 债 券 、 企 业
债券、 公司 债券 、短 期融 资券、 次级 债券 、地 方政 府债、 资产 支持 证券 、可 转换债 券 （包 括
分离交 易的 可转 换债 券 ） ， 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他信 用类金 融工 具 。
本 基 金 还 可 参与 一 级 市 场新 股 申 购 或 增发 新 股 、 持有 可 转 债 转 股所 得 的 股 票、 投 资 二 级市
场 股 票 以 及 权证 等 中 国 证监 会 允 许 基 金投 资 的 其 它金 融 工 具 ， 但上 述 非 固 定收 益 类 金 融工
具的投 资比 例合 计不 超过 基金资 产的20% 。基 金持 有 现金以 及到 期日 在1 年 以 内的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5%。 
如法律法规或中国证 监会 允许基金投资其他品 种， 基金管理人在履行适 当程 序后，可
以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。 
（二） 投资 限制 
1 、禁 止行 为 
为维护 基 金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 ）承 销证 券； 
2 ）向 他人 贷款 或提 供担 保 ； 
3 ）从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 ）买 卖其 他基 金份 额， 但 法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的除 外； 
5 ）向基 金管理 人、基 金托 管人出资 或者 买卖其 基金 管理人、 基金 托管人 发行 的股票 或
债券； 
6 ）买卖 与基金 管理人 、基 金托管人 有控 股关系 的股 东或者与 基金 管理人 、基 金托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券； 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
124 
7 ）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ； 
8 ）当 时有 效的 法律 法规 、 中国证 监会 及《 基金 合同 》规定 禁止 从事 的其 他行 为。 
如法律法规或监管部 门取 消上述禁止性规定， 本基 金管理人在履行适当 程序 后可不受
上述规 定的 限制 。 
2 、投 资组 合限 制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
A ）持 有一 家上 市公 司的 股 票，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ； 
B ）本基 金与由 本基金 管理 人管理的 其他 基金共 同持 有一家公 司发 行的证 券， 不得超 过
该证券 的10% ； 
C ）本基 金进入 全国银 行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40% ； 
D ） 本基 金在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ，不 超过 上 一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，
基金持有 的全 部权证 的市 值不超过 基金 资产净 值的 3%，基金 管理 人管理 的全 部基金持 有同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
E ）本 基金 持有 现金 以及 到 期日 在 1 年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%； 
F ）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的20% ； 
G ）本基 金持有 的同一 （指 同一信用 级别 ）资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ； 
H ）本基 金管理 人管理 的全 部基金投 资于 同一原 始权 益人的各 类资 产支持 证券 ，不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ； 
I ）本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ）的 资产 支持 证券 ，本 基 金持有
资 产 支 持 证 券期 间 ， 如 果其 信 用 等 级 下降 、 不 再 符合 投 资 标 准 ，应 在 评 级 报告 发 布 之 日起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
J ）本基 金财产 参与股 票发 行申购， 所申 报的金 额不 得超过本 基金 的总资 产， 所申报 的
股票数 量不 得超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量； 
k) 本基金对固定收益类金 融工具的投资比例合计不 低于基金资产的 80% ； 对信 用 类 固
定收益金 融 工 具 的投 资 比例 合 计 不 低 于 基 金固 定 收益 类 金 融 工 具的 50% 。 本基 金 非 固 定 收
益类金 融工 具的 投资 比例 合计不 超过 基金 资产 的 20% ； 
l) 本基 金不 得违 反《 基金 合同》 关于 投资 范围 和投 资比例 的约 定； 
m) 相关 法律 法规 以及 监管 部门规 定的 其它 投资 限制 。 
如法律法规或监管部 门取 消上述限制性规定， 履行 适当程序后，本基金 不受 上述规定
的限制 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。由 于 证 券 市场 波 动 、 上 市公 司 合 并 或基 金 规 模 变 动等 基 金 管 理人 之 外 的 原因南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
125 
导致的 投资 组合 不符 合上 述约定 的比 例不 在 限 制之 内，但 基金 管理 人应 在 10 个交易 日内 进
行调整 ，以 达到 标准 。法 律法规 另有 规定 的从 其规 定。 
 
六、基 金资 产净 值的 计算 方法和 公告 方式 
《基金 合同 》 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ，基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个开放日的 次日 ，通过网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基金管理人应当公 告半年 度和年度最后一个 市场交 易日基金资产净值 和基金 份额净值。
基 金 管 理 人 应当 在 前 款 规定 的 市 场 交 易日 的 次 日 ，将 基 金 资 产 净值 、 基 金 份额 净 值 和 基金
份额累 计净 值登 载在 指定 媒体上 。 
 
七、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产的清 算方 式 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、以 下变 更《 基金 合同 》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 ： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规 和 中国证 监会 另有 规定 的除 外）； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 其他 可能 对基 金当 事人权 利和 义务 产生 重大 影响的 事项 。 
但出现下列情况时， 可不 经基金份额持有人大 会决 议，由基金管理人和 基金 托管人同
意后变 更并 公告 ，并 报中 国证监 会备 案： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在 法律 法规 和 《基 金 合同》 规定 的范 围内 调整 本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 、
销售服 务费 率或 变更 收费 方式； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情形。 
2 、《基 金合同 》生效 后， 当出现下 述情 形之一 时， 基金管理 人应 当召集 召开 基金份 额
持有人 大会 审议 《基 金合 同》终 止或 与其 他基 金合 并事项 ： 
（1） 连续60 个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满 200 人； 
（2） 连续60 个 工作 日出 现基金 资产 净值 低 于 3000 万元； 
（3） 连 续 60 个工 作日 出现 前十大 基金 份额 持有 人持 有基金 份额 总额 超过 基金 总份额 的
90% 。 
3 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会核准 生效 后方可 执
行，自 《基 金合 同》 变更 生效之 日起 在至 少一 家指 定媒体 公告 。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
127 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
 
八、争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意 ，因 《基 金合同 》 而 产生 的或 与 《 基金合 同》 有关 的一 切争 议，如 经友
好 协 商 未 能 解决 的 ， 应 提交 中 国 国 际 经济 贸 易 仲 裁委 员 会 根 据 该会 当 时 有 效的 仲 裁 规 则进
行 仲 裁 ， 仲 裁地 点 为 北 京， 仲 裁 裁 决 是终 局 性 的 并对 各 方 当 事 人具 有 约 束 力， 仲 裁 费 由败
诉方承 担。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
 
九、基 金合 同存 放地 和投 资者取 得合 同的 方式 
《基金 合同 》 可印 制成 册， 供投资 者在 基金 管理 人、 基金托 管人 、代 销机 构的 办公场 所
和营业 场所 查阅 ；投 资者 也可按 工本 费购 买 《 基金 合同 》 复 制件 或复印 件， 但内容 应以 《 基
金合同 》正 本为 准。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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§ 17 基金托管协议的内 容摘要 
一、基 金托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：吴 万善 
注册资 本：1.5 亿元 人民 币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证 券有限
公司、厦 门国 际信托 投资 公司、广 西信 托投资 公司 共同发起 设立 。2000 年， 经中国证 监会
证监基 金字[2000]78 号文 批准进 行了 增资 扩股 ，注 册资本 达到 1 亿 元人 民币 。2005 年， 经
中国证 监会 证监 基金 字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩股， 注册 资本 达1.5 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。 
 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ） 
法定代 表人 ：姜 建清 
电话： （010 ）66106912 
传真： （010 ）66106904 
联系人 ：蒋 松云 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 334,018,850,026 元 
批准设立 机关 和设立 文号 ：国务院 《关 于中国 人民 银行专门 行使 中央银 行职 能的决定 》
（国发[1983]146 号） 
存续期 间： 持续 经营 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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经营范围：办理人民 币存 款、贷款、同业拆借 业务 ；国内外结算；办理 票据 承兑、贴
现 、 转 贴 现 、各 类 汇 兑 业务 ； 代 理 资 金清 算 ； 提 供信 用 证 服 务 及担 保 ； 代 理销 售 业 务 ；代
理发行 、代 理承 销、 代理 兑付政 府债 券； 代收 代付 业务； 代理 证券 投资 基金 清算业 务 （银 证
转账 ） ； 保险 代理 业务 ；代 理政策 性银 行、 外国 政府 和国 际 金融 机构 贷款 业务 ；保管 箱服 务 ；
发 行 金 融 债 券； 买 卖 政 府债 券 、 金 融 债券 ； 证 券 投资 基 金 、 企 业年 金 托 管 业务 ； 企 业 年金
受 托 管 理 服 务； 年 金 账 户管 理 服 务 ； 开放 式 基 金 的注 册 登 记 、 认购 、 申 购 和赎 回 业 务 ；资
信 调 查 、 咨 询、 见 证 业 务； 贷 款 承 诺 ；企 业 、 个 人财 务 顾 问 服 务； 组 织 或 参加 银 团 贷 款；
外 汇 存 款 ；外 汇 贷 款； 外币 兑 换 ； 出口 托 收 及进 口代 收 ； 外 汇票 据 承 兑和 贴现 ； 外 汇 借款 ；
外 汇 担 保 ； 发行 、 代 理 发行 、 买 卖 或 代理 买 卖 股 票以 外 的 外 币 有价 证 券 ； 自营 、 代 客 外汇
买 卖 ； 外 汇金 融 衍 生业 务； 银 行 卡 业务 ； 电 话银 行、 网 上 银 行、 手 机 银行 业务 ； 办 理 结汇 、
售汇业 务 ； 经国 务院 银行 业监督 管理 机构 批准 的其 他业务 。 
 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权 
1 、基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定和 《 基金 合同 》 的 约定 ，对 下述 基金 投资 范围、
投资对 象进 行监 督。 
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法公开发 行的 债券、股
票以及 法律 、法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。 
本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 融资比 例
进行监 督： 
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金的 投资 资产 配置 比例 为： 
本基金主要投资于 固定收 益类金融工具，包 括国债 、央行票据、金融 债券、 企业债券、
公 司 债 券 、 短期 融 资 券 、次 级 债 券 、 政府 机 构 债 、地 方 政 府 债 、资 产 支 持 证券 、 可 转 换债
券 （包 括分 离交 易的 可转 换债券 ） 、 债券 回购 、银 行存款 等。 其中 ，对 固定 收益类 金融 工具
的投资比例合计不 低于基 金资产的 80%； 对 信 用 类固 定 收 益 金 融 工 具的 投 资比 例 合 计 不 低
于基金固定收益类 金融工 具的 50% 。 本基 金 信 用 类固 定 收 益 金 融 工 具包 含 金融 债 券 、 企 业
债券、 公司 债券 、短 期 融 资券、 次级 债券 、地 方政 府债、 资产 支持 证券 、可 转换债 券 （包 括
分离交 易的 可转 换债 券 ） ， 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他信 用类金 融工 具 。
本 基 金 还 可 参与 一 级 市 场新 股 申 购 或 增发 新 股 、 持有 可 转 债 转 股所 得 的 股 票、 投 资 二 级市
场 股 票 以 及 权证 等 中 国 证监 会 允 许 基 金投 资 的 其 它金 融 工 具 ， 但上 述 非 固 定收 益 类 金 融工
具的投 资比 例合 计不 超过 基金资 产的20% 。基 金持 有 现金以 及到 期日 在1 年 以 内的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5%。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 ，基 金管 理人 应在 10 个
工作日 内调 整基 金的 投资 组合， 以符 合上 述比 例限 定。法 律法 规另 有规 定时 ，从其 规定 。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 
（2） 根 据法 律法 规的 规定 及 《基 金合 同》 的 约定 ，本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ： 
a 、持 有一 家上 市公 司的 股 票，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ； 
b 、本基 金与由 本基金 管理 人管理的 其他 基金共 同持 有一家公 司发 行的证 券， 不得超 过
该证券 的10% ； 
c 、本基 金进入 全国银 行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值的
40% ； 
d 、本基金在任何交易日 买 入权证的总金额，不 超过 上一交易日基金资产 净值 的 0.5%，
基金持有 的全 部权证 的市 值不超过 基金 资产净 值的 3%，基金 管理 人管理 的全 部基金持 有同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
e 、现 金和 到期 日不 超过1 年的政 府债 券不 低 于 5% ； 
f 、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的20% ； 
g 、本基 金持有 的同一 （指 同一信用 级别 ）资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ； 
h 、本基 金管理 人管理 的全 部基金投 资于 同一原 始权 益人的各 类资 产支持 证券 ，不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ； 
i 、本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ）的 资产 支持 证券 ，本 基 金持有
资 产 支 持 证 券期 间 ， 如 果其 信 用 等 级 下降 、 不 再 符合 投 资 标 准 ，应 在 评 级 报告 发 布 之 日起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
j 、本基 金财产 参与股 票发 行申购， 所申 报的金 额不 得超过本 基金 的总资 产， 所申报 的
股票数 量不 得超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量； 
k 、一只 基金持 有一家 公司 发行的流 通受 限证券 ，其 市值不得 超过 基金资 产净 值的百 分
之三；一只 基金 持 有 的 所有 流 通 受 限 证券 ， 其 市 值不 得 超 过 该 基金 资 产 净 值的 百 分 之 十；
经基金 管理 人和 托管 人协 商，可 对以 上比 例进 行调 整； 
l 、本基 金对固 定收益 类金 融工具的 投资 比例合 计不 低于基金 资产 的 80% ；对 信用类 固
定收益金融工具的 投资比 例合计不低于基金 固定收 益类金融工具 的 50% 。 本基 金 非 固 定 收
益类金 融工 具的 投资 比例 合计不 超过 基金 资产 的 20% ； 
m 、本 基金 不得 违反 《基 金 合同》 关于 投资 范围 和投 资比例 的约 定； 
n 、相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其它 投资 限制 。 
《基金 法 》 及 其他 有关 法律 法规或 监管 部门 取消 上述 限制的 ，履 行适 当程 序后 ，基金不
受上述 限制 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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基金托 管人 对基 金的 投资 的监督 和检 查自 本基 金合 同生效 之日 起开 始。 
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。由 于 证 券 市场 波 动 、 上 市公 司 合 并 或基 金 规 模 变 动等 基 金 管 理人 之 外 的 原因
导致的 投资 组合 不符 合上 述约定 的比 例， 不在 限制 之内， 但基 金管 理人 应在 10 个交 易日 内
进行调 整， 以达 到规 定的 投资比 例限 制要 求。 法律 法规另 有规 定的 从其 规定 。 
基金管理 人应 在出现 可预 见资产规 模大 幅变动 的情 况下，至 少提 前 2 个工作 日正式 向
基金托 管人 发函 说明 基金 可能变 动规 模和 公司 应对 措施， 便于 托管 人实 施交 易监督 。 
（4） 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 融券 。 
（5） 相关 法律 、法 规或 部 门规章 规定 的其 他比 例限 制。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。 
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 资禁止 行
为进行 监督 ： 
根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保； 
（3） 从事 可能 使基 金承 担 无限责 任的 投资 ； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ； 
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或债券 ； 
（6）买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与基 金管理 人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； 
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。 
如法律法规或监管部 门取 消上述禁止性规定， 基金 管理人在履行适当程 序后 可不受上
述规定 的限 制。 
4 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定对 于基金 关联 投资限 制
进行监 督。 
根据法律法规有关基 金禁 止从事的关联交易的 规定 ，基金管理人和基金 托管 人应事先
相 互 提 供 与本 机 构 有控 股关 系 的 股 东或 与 本 机构 有其 他 重 大 利害 关 系 的公 司名 单 及 其 更新 ，
加 盖 公 章 并 书面 提 交 ， 并确 保 所 提 供 的关 联 交 易 名单 的 真 实 性 、完 整 性 、 全面 性 。 基 金管
理 人 有 责 任 保管 真 实 、 完整 、 全 面 的 关联 交 易 名 单， 并 负 责 及 时更 新 该 名 单。 名 单 变 更后
基金管理 人应 及时发 送基 金托管人 ，基 金托管 人于 2 个工作 日内 进行回 函确 认已知名 单的南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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变 更 。 如 果 基金 托 管 人 在运 作 中 严 格 遵循 了 监 督 流程 ， 基 金 管 理人 仍 违 规 进行 关 联 交 易，
并造成 基金 资产 损失 的， 由基金 管理 人承 担责 任。 
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从 事 的 关 联 交易 时 ， 基 金托 管 人 应 及 时提 醒 并 协 助基 金 管 理 人 采取 必 要 措 施阻 止 该 关 联交
易 的 发 生 ， 若基 金 托 管 人采 取 必 要 措 施后 仍 无 法 阻止 关 联 交 易 发生 时 ， 基 金托 管 人 有 权向
中 国 证 监 会 报告 。 对 于 交易 所 场 内 已 成交 的 违 规 关联 交 易 ， 基 金托 管 人 应 按相 关 法 律 法规
和交易 所规 则的 规定 进行 结算， 同时 向中 国证 监会 报告。 
5 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定对 基金管 理人 参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。 
（1）基 金托管 人依据 有关 法律法规 的规 定和《 基金 合同》的 约定 对于基 金管 理人参 与
银行间 市场 交易 时面 临的 交易对 手资 信风 险进 行监 督。 
基金管理人向基金 托管人 提供符合法律法规 及行业 标准的银行间市场 交易对 手的名单，
并 按 照 审 慎 的风 险 控 制 原则 在 该 名 单 中约 定 各 交 易对 手 所 适 用 的交 易 结 算 方式 。 基 金 托管
人在收到 名单 后 2 个工作 日内回函 确认 收到该 名单 。基金管 理人 应定期 或不 定期对银 行间
市 场 现 券 及 回购 交 易 对 手的 名 单 进 行 更新 ， 名 单 中增 加 或 减 少 银 行 间 市 场 交易 对 手 时 须向
基金托 管人提 出书面 申请 ，基金 托管人 于 2 个工作 日内回 函确认 收到后 ，对 名单进 行更新 。
基 金 管 理 人 收到 基 金 托 管人 书 面 确 认 后， 被 确 认 调整 的 名 单 开 始生 效 ， 新 名单 生 效 前 已与
本次剔 除的 交易 对手 所进 行但尚 未结 算的 交易 ，仍 应按照 协议 进行 结算 。 
如果基金托管人发现 基金 管理人与不在名单内 的银 行间市场交易对手进 行交 易，应及
时 提 醒 基 金 管理 人 撤 销 交易 ， 经 提 醒 后基 金 管 理 人仍 执 行 交 易 并造 成 基 金 资产 损 失 的 ，基
金托管 人不 承担 责任 ，发 生此种 情形 时， 托管 人有 权报告 中国 证监 会。 
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的 交 易方 式的 控制 
基金管理人在银行间 市场 进行现券买卖和回购 交易 时，需按交易对手名 单中 约定的该
交 易 对 手 所 适用 的 交 易 结算 方 式 进 行 交易 。 如 果 基金 托 管 人 发 现基 金 管 理 人没 有 按 照 事先
约 定 的 有 利 于信 用 风 险 控制 的 交 易 方 式进 行 交 易 时， 基 金 托 管 人应 及 时 提 醒基 金 管 理 人与
交 易 对 手 重 新确 定 交 易 方式 ， 经 提 醒 后仍 未 改 正 时造 成 基 金 资 产损 失 的 ， 基金 托 管 人 不承
担责任 。 
（3）基 金管理 人参与 银行 间市场交 易的 核心交 易对 手为中国 工商 银行、 中国 银行、 中
国 建 设 银 行 、中 国 农 业 银行 和 交 通 银 行， 基 金 管 理人 与 基 金 托 管人 协 商 一 致后 ， 可 以 根据
当 时 的 市 场 情况 调 整 核 心交 易 对 手 名 单。 基 金 管 理人 有 责 任 控 制交 易 对 手 的资 信 风 险 ，在
与 核 心 交 易 对手 以 外 的 交易 对 手 进 行 交易 时 ， 由 于交 易 对 手 资 信风 险 引 起 的损 失 先 由 基金
管 理 人 承 担 ，其 后 有 权 要求 相 关 责 任 人进 行 赔 偿 ，如 果 基 金 托 管人 在 运 作 中严 格 遵 循 了上
述监督 流程 ，则 对于 由于 交易对 手资 信风 险引 起的 损失， 不承 担赔 偿责 任。 
6 、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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本基金投资银行存款 的信 用风险主要包括存款 银行 的信用等级、存款银 行的 支付能力
等 涉 及 到 存款 银 行 选择 方面 的 风 险 。本 基 金 核心 存款 银 行 名 单为 中 国 工商 银行 、 中 国 银行 、
中 国 建 设 银 行、 中 国 农 业银 行 和 交 通 银行 ， 本 基 金投 资 除 核 心 存款 银 行 以 外的 银 行 存 款出
现 由 于 存 款 银行 信 用 风 险而 造 成 的 损 失时 ， 先 由 基金 管 理 人 负 责赔 偿 ， 之 后有 权 要 求 相关
责 任 人 进 行 赔偿 ， 如 果 基金 托 管 人 在 运作 过 程 中 遵循 上 述 监 督 流程 ， 则 对 于由 于 存 款 银行
信 用 风 险 引 起的 损 失 ， 不承 担 赔 偿 责 任。 基 金 管 理人 与 基 金 托 管人 协 商 一 致后 ， 可 以 根据
当时的 市场 情况 对于 核心 存款银 行名 单进 行调 整。 
7 、基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督 
（1）基 金投资 流通受 限证 券，应遵 守《 关于规 范基 金投资非 公开 发行证 券行 为的紧 急
通知 》 、 《关 于基 金投 资 非公开 发行 股票 等流 通受 限证券 有关 问题 的通 知 》 等有关 法律 法规
规定。 
（2）流 通受限 证券， 包括 由《上市 公司 证券发 行管 理办法》 规范 的非公 开发 行股票 、
公开发 行股票 网下配 售部 分等在 发行时 明确一 定期 限锁定 期的可 交易证 券,不 包括由 于发布
重 大 消 息 或 其他 原 因 而 临时 停 牌 的 证 券、 已 发 行 未上 市 证 券 、 回购 交 易 中 的质 押 券 等 流通
受限证 券。 
（3）基 金管理 人应在 基金 首次投资 流通 受限证 券前 ，向基金 托管 人提供 经基 金管理 人
董 事 会 批 准 的有 关 基 金 投资 流 通 受 限 证券 的 投 资 决策 流 程 、 风 险控 制 制 度 。基 金 投 资 非公
开 发 行 股 票 ，基 金 管 理 人还 应 提 供 基 金管 理 人 董 事会 批 准 的 流 动性 风 险 处 置预 案 。 上 述资
料应包 括但 不限 于基 金投 资流通 受限 证券 的投 资额 度和投 资比 例控 制情 况。 
基金管理人应至少于 首次 执行投资指令之前两 个工 作日将上述资料书面 发至 基金托管
人 ， 保 证 基 金托 管 人 有 足够 的 时 间 进 行审 核 。 基 金托 管 人 应 在 收到 上 述 资 料后 两 个 工 作日
内，以 书面 或其 他双 方认 可的方 式确 认收 到上 述资 料。 
（4）基 金投资 流通受 限证 券前，基 金管 理人应 向基 金托管人 提供 符合法 律法 规要求 的
有 关 书 面 信 息， 包 括 但 不限 于 拟 发 行 证券 主 体 的 中国 证 监 会 批 准文 件 、 发 行证 券 数 量 、发
行 价 格 、 锁 定期 ， 基 金 拟认 购 的 数 量 、价 格 、 总 成本 、 总 成 本 占基 金 资 产 净值 的 比 例 、已
持 有 流 通 受 限证 券 市 值 占资 产 净 值 的 比例 、 资 金 划付 时 间 等 。 基金 管 理 人 应保 证 上 述 信息
的 真 实 、 完整 ， 并 应至 少于 拟 执 行 投资 指 令 前两 个工 作 日 将 上述 信 息 书面 发至 基 金 托 管人 ，
保证基 金托 管人 有足 够的 时间进 行审 核。 
（5）基 金托管 人应对 基金 管理人是 否遵 守法律 法规 、投资决 策流 程、风 险控 制制度 、
流 动 性 风 险 处置 预 案 情 况进 行 监 督 ， 并审 核 基 金 管理 人 提 供 的 有关 书 面 信 息。 基 金 托 管人
认 为 上 述 资 料可 能 导 致 基金 出 现 风 险 的， 有 权 要 求基 金 管 理 人 在投 资 流 通 受限 证 券 前 就该
风 险 的 消 除 或防 范 措 施 进行 补 充 书 面 说明 ， 并 保 留查 看 基 金 管 理人 风 险 管 理部 门 就 基 金投
资 流 通 受 限 证券 出 具 的 风险 评 估 报 告 等备 查 资 料 的权 利 。 否 则 ，基 金 托 管 人有 权 拒 绝 执行南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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有 关 指 令 。 因拒 绝 执 行 该指 令 造 成 基 金财 产 损 失 的， 基 金 托 管 人不 承 担 任 何责 任 ， 并 有权
报告中 国证 监会 。 
如基金管理人和基金 托管 人无法达成一致，应 及时 上报中国证监会请求 解决 。如果基
金 托 管 人 切实 履 行 监督 职责 ， 则 不 承担 任 何 责任 。如 果 基 金 托管 人 没 有切 实履 行 监 督 职责 ，
导致基 金出 现风 险， 基金 托管人 应承 担连 带责 任。 
（二 ） 基 金托 管人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同 》 的 约定， 对基 金资产 净 值
计 算 、 基 金 份额 净 值 计 算、 应 收 资 金 到账 、 基 金 费用 开 支 及 收 入确 定 、 基 金收 益 分 配 、相
关信息 披露 、基 金宣 传推 介材料 中登 载基 金业 绩表 现数据 等进 行监 督和 核查 。 
（三） 基金 托管 人发 现基 金 管理人 的投 资运 作及 其他 运作违 反 《 基金 法》 、 《基 金 合同》 、
基 金 托 管 协 议及 其 他 有 关规 定 时 ， 应 及时 以 书 面 形式 通 知 基 金 管理 人 限 期 纠正 ， 基 金 管理
人 收 到 通 知 后应 在 下 一 个工 作 日 及 时 核对 ， 并 以 书面 形 式 向 基 金托 管 人 发 出回 函 ， 进 行解
释或举 证。 
在限期内，基金托管 人有 权随时对通知事项进 行复 查，督促基金管理人 改正 。基金管
理 人 对 基 金 托管 人 通 知 的违 规 事 项 未 能在 限 期 内 纠正 的 ， 基 金 托管 人 应 报 告中 国 证 监 会。
基金托 管人 有义 务要 求基 金管理 人赔 偿因 其违 反《 基金合 同 》 而致 使投 资者 遭受的 损失 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反关 法律 法规规 定或 者违 反 《 基金 合同》 约定
的，应 当拒 绝执 行， 立即 通知基 金管 理人 ，并 向中 国证监 会报 告。 
基金托管人发现基金 管理 人依据交易程序已经 生效 的投资指令违反法律 、行 政法规和
其他有 关规 定， 或者 违反 《基金 合同》 约定 的， 应当 立即通 知基 金管 理人 ，并 报告中 国证 监
会。 
基金管理人应积极配 合和 协助基金托管人的监 督和 核查，必须在规定时 间内 答复基金
托 管 人 并 改 正， 就 基 金 托管 人 的 疑 义 进行 解 释 或 举证 ， 对 基 金 托管 人 按 照 法规 要 求 需 向中
国证监 会报 送基 金监 督报 告的， 基金 管理 人应 积极 配合提 供相 关数 据资 料和 制度等 。 
基金托管人发现基金 管理 人有重大违规行为， 应立 即报告中国证监会， 同时 通知基金
管理人 限期 纠正 。 
基金管理人无正当理 由， 拒绝、阻挠基金托管 人根 据本协议规定行使监 督权 ，或采取
拖 延 、 欺 诈 等手 段 妨 碍 基金 托 管 人 进 行有 效 监 督 ，情 节 严 重 或 经基 金 托 管 人提 出 警 告 仍不
改正的 ，基 金托 管人 应报 告中国 证监 会。 
 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
基金管理人对基金托 管人 履行托管职责情况进 行核 查，核查事项包括但 不限 于基金托
管 人 安 全 保 管基 金 财 产 、开 设 基 金 财 产的 资 金 账 户和 证 券 账 户 、复 核 基 金 管理 人 计 算 的基
金 资 产 净 值 和基 金 份 额 净值 、 根 据 管 理人 指 令 办 理清 算 交 收 、 相关 信 息 披 露和 监 督 基 金投
资运作 等行 为。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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基金管理人发现基金 托管 人擅自挪用基金财产 、未 对基金财产实行分账 管理 、未执行
或无故 延迟 执行 基金 管理 人资金 划拨 指令 、泄 露基 金投资 信息 等违 反 《 基金 法》 、 《 基金 合
同》 、本 托管 协议 及其 他有 关规定 时， 基金 管理 人应 及时以 书面 形式 通知 基金 托管人 限期 纠
正 ， 基 金 托 管人 收 到 通 知后 应 及 时 核 对确 认 并 以 书面 形 式 向 基 金管 理 人 发 出回 函 。 在 限期
内 ， 基 金 管 理人 有 权 随 时对 通 知 事 项 进行 复 查 ， 督促 基 金 托 管 人改 正 ， 并 予协 助 配 合 。基
金 托 管 人 对 基金 管 理 人 通知 的 违 规 事 项未 能 在 限 期内 纠 正 的 ， 基金 管 理 人 应报 告 中 国 证监
会。基 金管 理人 有义 务要 求基金 托管 人赔 偿基 金因 此所遭 受的 损失 。 
基金管理人发现基金 托管 人有重大违规行为， 应立 即报告中国证监会和 银行 业监督管
理机构 ，同 时通 知基 金托 管人限 期纠 正。 
基金托管人应积极配 合基 金管理人的核查行为 ，包 括但不限于：提交相 关资 料以供基
金管理 人核 查托 管财 产的 完整性 和真 实性 ，在 规定 时间内 答复 基金 管理 人并 改正。 
基金托管人无正当理 由， 拒绝、阻挠基金管理 人根 据本协议规定行使监 督权 ，或采取
拖 延 、 欺 诈 等手 段 妨 碍 基金 管 理 人 进 行有 效 监 督 ，情 节 严 重 或 经基 金 管 理 人提 出 警 告 仍不
改正的 ，基 金管 理人 应报 告中国 证监 会。 
 
四、基 金财 产保 管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人的正当 指令 ，不得 自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户 ，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
对于因 基金 认 （ 申） 购 、基 金投资 过程 中产 生的 应收 财产， 应由 基金 管理 人负 责与有 关
当 事 人 确 定 到账 日 期 并 通知 基 金 托 管 人， 到 账 日 基金 财 产 没 有 到达 基 金 托 管人 处 的 ， 基金
托 管 人 应 及 时通 知 基 金 管理 人 采 取 措 施进 行 催 收 。由 此 给 基 金 造成 损 失 的 ，基 金 管 理 人应
负责向 有关 当事 人追 偿基 金的损 失， 基金 托管 人对 此不承 担责 任。 
（二） 募集 资金 的验 证 
募集期内销售机构按 销售 与服务代理协议的约 定， 将认购资金划入基金 管理 人在具有
托 管 资 格 的 商业 银 行 开 设的 南 方 基 金 管理 有 限 公 司基 金 认 购 专 户。 该 账 户 由基 金 管 理 人开
立 并 管 理 。 基金 募 集 期 满， 募 集 的 基 金份 额 总 额 、基 金 募 集 金 额、 基 金 份 额持 有 人 人 数符
合 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 等有 关规 定后 ，由 基金 管理人 聘请 具有 从事 证券 业务资 格的 会
计师事 务所 进行 验资 ，出 具验资 报告 ，出 具的 验资 报告应 由参 加验 资的2 名 以上（ 含 2 名）
中 国 注 册 会 计师 签 字 有 效。 验 资 完 成 ，基 金 管 理 人应 将 募 集 的 属于 本 基 金 财产 的 全 部 资金南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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划 入 基 金 托 管 人 为 基 金 开 立 的 资 产 托 管 专 户 中 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 资 金 当 日 出 具 确 认 文
件。 
若基金 募集 期限 届满 ，未 能达到 《基 金合 同》 生 效的 条件， 由基 金管 理人 按规 定办理 退
款事宜 。 
（三） 基金 的银 行账 户的 开立和 管理 
基金托管人以基金托 管人 的名义在其营业机构 开设 资产托管专户，保管 基金 的银行存
款 。 该 资 产 托管 专 户 是 指基 金 托 管 人 在集 中 托 管 模式 下 ， 代 表 所托 管 的 基 金与 中 国 证 券登
记 结 算 有 限 责任 公 司 进 行一 级 结 算 的 专用 账 户 。 该账 户 的 开 设 和管 理 由 基 金托 管 人 承 担。
本基金 的一 切货 币收 支活 动，均 需通 过基 金托 管人 的资产 托管 专户 进行 。 
资产托管专户的开立 和使 用，限于满足开展本 基金 业务的需要。基金托 管人 和基金管
理 人 不 得 假 借本 基 金 的 名义 开 立 其 他 任何 银 行 账 户； 亦 不 得 使 用基 金 的 任 何银 行 账 户 进行
本基金 业务 以 外 的活 动。 
资产托 管专 户的 管理 应符 合 《人 民币 银行 结算 账户 管 理办法 》 、 《 现金 管理 暂行 条例》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规 定》 、 《支 付结 算办 法》 以及 银行业 监督 管理
机构的 其他 规定 。 
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 公司 上海分公
司/深 圳分 公司 开设 证券 账 户。 
基金托管 人以 基金托 管人 的名义在 中国 证券登 记结 算有限责 任公 司上海 分公 司/深圳 分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证券账户的开立 和使 用，限于满足开展本 基金 业务的需要。基金托 管人 和基金管
理 人 不 得 出 借和 未 经 对 方同 意 擅 自 转 让基 金 的 任 何证 券 账 户 ； 亦不 得 使 用 基金 的 任 何 账户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理 
1 、《基 金合同 》生效 后， 基金管理 人负 责以基 金的 名义申请 并取 得进入 全国 银行间 同
业 拆 借 市 场 的交 易 资 格 ，并 代 表 基 金 进行 交 易 ； 基金 托 管 人 负 责以 基 金 的 名义 在 中 央 国债
登 记 结 算 有 限责 任 公 司 开设 银 行 间 债 券市 场 债 券 托管 自 营 账 户 ，并 由 基 金 托管 人 负 责 基金
的债券 的后 台匹 配及 资金 的清算 。 
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间国债 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。 
（六） 其他 账户 的开 设和 管理 
在本托 管协 议订 立日 之后 ，本基 金被 允许 从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同》 约 定的
其 他 投 资 品 种的 投 资 业 务时 ， 如 果 涉 及相 关 账 户 的开 设 和 使 用 ，由 基 金 管 理人 协 助 托 管人南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
137 
根据有 关法 律法 规的 规定 和 《基 金合 同》 的 约定 ，开 立有关 账户 。该 账户 按有 关规则 使用 并
管理。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管 
基金财产投资的有关 实物 证券由基金托管人存 放于 基金托管人的保管库 ；其 中实物证
券也可 存入中 央国债 登记 结算有 限责任 公司或 中国 证券登 记结算 有限责 任公 司上海 分公司/
深 圳 分 公 司 或票 据 营 业 中心 的 代 保 管 库。 实 物 证 券的 购 买 和 转 让， 由 基 金 托管 人 根 据 基金
管 理 人 的 指 令办 理 。 属 于基 金 托 管 人 实际 有 效 控 制下 的 实 物 证 券在 基 金 托 管人 保 管 期 间的
损 坏 、 灭 失 ，由 此 产 生 的责 任 应 由 基 金托 管 人 承 担。 基 金 托 管 人对 基 金 托 管人 以 外 机 构实
际有效 控制 的证 券不 承担 保管责 任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金管理人代表基 金签 署的与基金有关的重 大合 同的原件 分 别 应 由 基金 托管 人 、 基
金 管 理 人 保 管。 除 本 协 议另 有 规 定 外 ，基 金 管 理 人在 代 表 基 金 签署 与 基 金 有关 的 重 大 合同
时 应 保 证 基 金一 方 持 有 两份 以 上 的 正 本， 以 便 基 金管 理 人 和 基 金托 管 人 至 少各 持 有 一 份正
本的原件 。基 金管理 人在 合同签署 后 5 个工 作日内 通过专人 送达 、挂号 邮寄 等安全方 式将
合 同 原 件 送 达基 金 托 管 人处 。 合 同 原 件应 存 放 于 基金 管 理 人 和 基金 托 管 人 各自 文 件 保 管部
门15 年以 上。 
 
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算 
1 、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序 
基金资产净值是指基 金资 产总值减去负债后的 价值 。基金份额净值是 指计 算日 基 金 资
产净值 除以该 计算日 基金 份额总 份额后 的数值 。基 金份额 净值的 计算保 留到 小数点 后 3 位，
小数点 后 第4 位 四舍 五入 ，由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。 
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值。 估值 原则 应符合 《 基金 合同 》 、 《证 券投资 基
金会计 核算 办法 》 及其 他法 律、法 规的 规定 。用 于基 金信息 披露 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净 值 由 基 金 管理 人 负 责 计算 ， 基 金 托 管人 复 核 。 基金 管 理 人 应 于每 个 工 作 日交 易 结 束 后计
算 当 日 的 基 金份 额 资 产 净值 并 以 双 方 认可 的 方 式 发送 给 基 金 托 管人 。 基 金 托管 人 对 净 值计
算结果 复核 后以 双方 认可 的方式 发送 给基 金管 理人 ，由基 金 管 理人 对基 金净 值予以 公布 。 
根据 《 基金 法》 ， 基金 管理 人计算 并公 告基 金资 产净 值，基 金托 管人 复核 、审 查基金 管
理 人 计 算 的 基金 资 产 净 值。 因 此 ， 本 基金 的 会 计 责任 方 是 基 金 管理 人 ， 就 与本 基 金 有 关的
会 计 问 题 ， 如经 相 关 各 方在 平 等 基 础 上充 分 讨 论 后， 仍 无 法 达 成一 致 的 意 见， 按 照 基 金管
理 人 对 基 金 资产 净 值 的 计算 结 果 对 外 予以 公 布 法 律法 规 以 及 监 管部 门 有 强 制规 定 的 ， 从其
规定。 如有 新增 事项 ，按 国家最 新规 定估 值。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
138 
基金资产净值计算和 基金 会计核算的义务由基 金管 理人承担。因此，就 与本 基金有关
的 会 计 问 题， 本 基 金的 会计 责 任 方 是基 金 管 理人 ，如 经 相 关 各方 在 平 等基 础上 充 分 讨 论后 ，
仍无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算结 果对 外予 以公布 。 
（二） 基金 资产 估值 方法 
1 、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产及 负债 。 
2 、估 值方 法 
本基金 的估 值方 法为 ： 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
①交易 所上 市的 有价 证券 （包括 股票 、权 证等） ，以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日无 交易的 ，且 最近 交易 日后 经济环 境未 发生 重大 变化 ，以最 近交 易
日的市 价 （ 收盘 价） 估 值； 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考类似 投资 品
种的现 行 市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 ； 
②交易所上市实行净 价交 易的债券按估值日收 盘价 估值，估值日没有交 易的 ，且最近
交 易 日 后 经 济环 境 未 发 生重 大 变 化 ， 按最 近 交 易 日的 收 盘 价 估 值。 如 最 近 交易 日 后 经 济环
境 发 生 了 重 大变 化 的 ， 可参 考 类 似 投 资品 种 的 现 行市 价 及 重 大 变化 因 素 ， 调整 最 近 交 易市
价，确 定公 允价 格； 
③交易所上市未实行 净价 交易的债券按估值日 收盘 价减去债券收盘价中 所含 的债券应
收 利 息 得 到 的净 价 进 行 估值 ； 估 值 日 没有 交 易 的 ，且 最 近 交 易 日后 经 济 环 境未 发 生 重 大变
化 ， 按 最 近交 易 日 债券 收盘 价 减 去 债券 收 盘 价中 所含 的 债 券 应收 利 息 得到 的净 价 进 行 估值 。
如 最 近 交 易 日后 经 济 环 境发 生 了 重 大 变化 的 ， 可 参考 类 似 投 资 品种 的 现 行 市价 及 重 大 变化
因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 ； 
④交易所上市不存在 活跃 市场的有价证券，采 用估 值技术确定公允价值 。交 易所上市
的 资 产 支 持 证券 ， 采 用 估值 技 术 确 定 公允 价 值 ， 在估 值 技 术 难 以可 靠 计 量 公允 价 值 的 情况
下，按 成本 估值 。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
①送股、转增股、配 股和 公开增发的新股，按 估值 日在证券交易所挂牌 的同 一股票的
市价（ 收盘 价） 估值 ；该 日无交 易的 ，以 最近 一日 的市价 （收 盘价 ）估 值； 
②首次公 开 发 行 未 上市 的股 票 、 债 券 和 权 证 ，采 用估 值 技 术 确 定 公 允 价值 ，在 估 值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。 
③首次公开发行有明 确锁 定期的股票，同一股 票在 交易所上市后，按交 易所 上市的同
一股票 的市 价 （ 收盘 价） 估 值；非 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ，按 监管 机构 或行业 协会 有
关规定 确定 公允 价值 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
139 
（3）因 持有股 票而享 有的 配股权， 采用 估值技 术确 定公允价 值， 在估值 技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
（4）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（5） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（6）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（7）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。 
（三） 估值 差错 处理 
因基金估值错误给投 资者 造成损失的应先由基 金管 理人承担，基金管理 人对 不应由其
承担的 责任 ，有 权向 过错 人追偿 。 
当基金管理人计算 的基金 资产净值、基金份 额净值 已由基金托管人复 核确认 后公告的，
由此 造 成 的 投资 者 或 基 金的 损 失 ， 应 根据 法 律 法 规的 规 定 对 投 资者 或 基 金 支付 赔 偿 金 ，就
实 际 向 投 资 者或 基 金 支 付的 赔 偿 金 额 ，由 基 金 管 理人 与 基 金 托 管人 按 照 管 理费 率 和 托 管费
率的比 例各 自承 担相 应的 责任。 
由于一方当事人提供 的信 息错误，另一方当事 人在 采取了必要合理的措 施后 仍不能发
现 该 错 误 ， 进而 导 致 基 金资 产 净 值 、 基金 份 额 净 值计 算 错 误 造 成投 资 者 或 基金 的 损 失 ，以
及 由 此 造 成 以后 交 易 日 基金 资 产 净 值 、基 金 份 额 净值 计 算 顺 延 错误 而 引 起 的投 资 者 或 基金
的损失 ，由 提供 错误 信息 的当事 人一 方负 责赔 偿。 
由于证券交易所及其 登记 结算公司发送的数据 错误 ，或由于其 他 不 可 抗力 原因 ， 基 金
管 理 人 和 基 金托 管 人 虽 然已 经 采 取 必 要、 适 当 、 合理 的 措 施 进 行检 查 ， 但 是未 能 发 现 该错
误 的 ， 由 此 造成 的 基 金 资产 估 值 错 误 ，基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人可 以 免 除 赔偿 责 任 。 但基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的影 响。 
当基金管理人计算的 基金 资产净值与基金托管 人的 计算结果不一致时， 相关 各方应本
着 勤 勉 尽 责 的态 度 重 新 计算 核 对 ， 如 果最 后 仍 无 法达 成 一 致 ， 应以 基 金 管 理人 的 计 算 结果
为 准 对 外 公 布， 由 此 造 成的 损 失 以 及 因该 交 易 日 基金 资 产 净 值 计算 顺 延 错 误而 引 起 的 损失
由基金 管理 人承 担赔 偿责 任，基 金托 管人 不负 赔 偿 责任。 
（四） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《基 金合 同》 生 效后 ，应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和 会 计 处 理 原则 ， 分 别 独立 地 设 置 、 登录 和 保 管 本基 金 的 全 套 账册 ， 对 相 关各 方 各 自 的账
册 定 期 进 行 核对 ， 互 相 监督 ， 以 保 证 基金 资 产 的 安全 。 若 双 方 对会 计 处 理 方法 存 在 分 歧，
应以基 金管 理人 的处 理方 法为准 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
140 
经对账发现相关各方 的账 目存在不符的，基金 管理 人和基金托管人必须 及时 查明原因
并 纠 正 ， 保 证相 关 各 方 平行 登 录 的 账 册记 录 完 全 相符 。 若 当 日 核对 不 符 ， 暂时 无 法 查 找到
错账的 原因 而影 响到 基金 资产净 值的 计算 和公 告的 ，以基 金管 理人 的账 册 为 准。 
（五） 基金 定期 报告 的编 制和复 核 
基金财务报表由基金 管理 人和基金托管人每月 分别 独立编制。月度报表 的编 制，应于
每月终 了 后5 个 工作 日内 完成。 
在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日内 ，基金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次 并 登 载 在 网站 上 ， 并 将更 新 后 的 招 募说 明 书 摘 要登 载 在 指 定 媒体 上 。 基 金管 理 人 在 每个
季度结 束之 日起15 个 工作 日内完 成季 度报 告编 制并 公告； 在会 计年 度半 年终 了后60 日内 完
成半年 报告 编制 并公 告； 在会计 年度 结束 后 90 日 内 完成年 度报 告编 制并 公告 。 
基金管理人在月度报 表完 成当日，对报表加盖 公章 后，以加密传真方式 将有 关报表提
供基金托 管人 复核； 基金 托管人 在 3 个 工作 日内进 行复核， 并将 复核结 果及 时书面通 知基
金 管 理 人 。 基金 管 理 人 在季 度 报 告 完 成当 日 ， 将 有关 报 告 提 供 基金 托 管 人 复核 ， 基 金 托管
人在收到 后 7 个工 作日内 进行复核 ，并 将复核 结果 书面通知 基金 管理人 。基 金管理人 在半
年报完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 在收 到后 30 日 内进行 复核 ，
并 将 复 核 结 果书 面 通 知 基金 管 理 人 。 基金 管 理 人 在年 度 报 告 完 成当 日 ， 将 有关 报 告 提 供基
金托管 人复 核， 基金 托管 人在收 到 后45 日内 复核 ， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 
基金托管人在复核过 程中 ，发现相关各方的报 表存 在不符时，基金管理 人和 基金托管
人 应 共 同 查 明原 因 ， 进 行调 整 ， 调 整 以相 关 各 方 认可 的 账 务 处 理方 式 为 准 。核 对 无 误 后，
基 金 托 管 人 在基 金 管 理 人提 供 的 报 告 上加 盖 业 务 印鉴 或 者 出 具 加盖 托 管 业 务部 门 公 章 的复
核 意 见 书 ， 相关 各 方 各 自留 存 一 份 。 如果 基 金 管 理人 与 基 金 托 管人 不 能 于 应当 发 布 公 告之
日 之 前 就 相 关报 表 达 成 一致 ， 基 金 管 理人 有 权 按 照其 编 制 的 报 表对 外 发 布 公告 ， 基 金 托管
人有权 就相 关情 况报 证监 会备案 。 
基金托管人在对财务 会计 报告、半年报告或年 度报 告复核完毕后，需 盖章 确认 或 出 具
相应的 复核 确认 书， 以备 有权机 构对 相关 文件 审核 时提示 。 
基金定期 报告 应当在 公开 披露的 第 2 个 工作 日，分 别报中国 证监 会和基 金管 理人主 要
办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。 
六、基 金份 额持 有人 名册 的保管 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册， 包括 《基 金合同 》 生
效日、 《基 金合 同》 终止 日、基 金份 额持 有人 大会 权利登 记日 、每 年 6 月 30 日、12 月 31
日 的 基 金 份 额持 有 人 名 册。 基 金 份 额 持有 人 名 册 的内 容 必 须 包 括基 金 份 额 持有 人 的 名 称和
持有的 基金 份额 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
141 
基金份额持有人名册 由基 金的基金注册登记机 构根 据基金管理人的指令 编制 和保管，
基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人应 按 照 目 前 相关 规 则 分 别保 管 基 金 份 额持 有 人 名 册。 保 管 方 式可
以采用 电子 或文 档的 形式 。保管 期限 为 15 年。 
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册 ：《 基金合同 》
生效日 、 《 基金 合同》 终 止日、 基金 份额 持有 人大 会权利 登记 日、 每 年6 月30 日 、每 年12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。其 中每年12 月31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合 同》 生效 日、 《 基金 合同 》 终 止 日 等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持
有人名 册应 于发 生日 后十 个工作 日内 提交 。 
基金托管人以电子版 形式 妥善保管基金份额持 有人 名册，并定期刻成光 盘备 份，保存
期限为 15 年 。基 金托 管人 不得将 所保 管的 基金 份额 持有人 名册 用于 基金 托管 业务以 外的 其
他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。 
若基金管理人或基金 托管 人由于自身原因无法 妥善 保管基金份额持有人 名册 ，应按有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
七、争 议解 决方 式 
相关各方当事人同意 ，因 本协议而产生的或与 本协 议有关的一切争议， 除经 友好协商
可 以 解 决 的， 应 提 交中 国国 际 经 济 贸易 仲 裁 委员 会根 据 该 会 当时 有 效 的仲 裁规 则 进 行 仲裁 ，
仲 裁 的 地 点 在北 京 ， 仲 裁裁 决 是 终 局 性的 并 对 相 关各 方 均 有 约 束力 ， 仲 裁 费用 由 败 诉 方承
担。 
争议处理期间，相关 各方 当事人应恪守基金管 理人 和基金托管人职责， 继续 忠实、勤
勉、尽 责地 履行 《基 金合 同》和 托管 协议 规定 的义 务，维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
八、托 管协 议的 变更 和终 止 
（一） 托管 协议 的变 更与 终止 
1 、托 管协 议的 变更 程序 
本协议双方当事人经 协 商一 致 ， 可 以 对 协 议 的内 容进 行 变 更 。 变 更 后 的托 管协 议 ， 其
内 容 不 得 与 《基 金 合 同 》的 规 定 有 任 何冲 突 。 基 金托 管 协 议 的 变更 报 中 国 证监 会 核 准 后生
效。 
2 、基 金托 管协 议终 止的 情 形 
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ： 
（1） 《基 金合 同》 终止 ； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
142 
§ 18 基金份额持有人服 务 
如本招募 说明 书存在 任何 您/ 贵机 构无法 理解的 内容 ，请及时 通过 下述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书， 并同 意全 部内 容。 
对基金份额持有人的 服务 主要由基金管理人、 发售 机构及销售机构提供 ，以 下是基金
管 理 人 提 供 的主 要 服 务 内容 。 基 金 管 理人 根 据 基 金份 额 持 有 人 的需 要 和 市 场的 变 化 ， 有权
在 符 合 法 律 法规 的 前 提 下， 增 加 和 修 改相 关 服 务 项目 。 如 因 系 统、 第 三 方 或不 可 抗 力 等原
因，导 致下 述服 务无 法提 供，基 金管 理人 不承 担任 何责任 。 
若本基金 包含 在中国 香港 特别行政 区销 售的 H 类份 额，则该 份额 持有人 享有 客户服 务
中心电 话服 务、 客户 投诉 及建议 受理 服务 及网 站资 讯等服 务。 
 
一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务 
1 、纸 质对 账单 
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有场外 交易 （本 基金 是否 支持场 外
交易， 请以 本基 金基 金合 同和招 募说 明书 相关 条款 为准 ） 且 有定 制的 投资 人寄 送纸质 对账 单 ，
资料（ 含姓 名及 地址 等） 不详的 除外 。 
2 、电 子对 账单 
基金管理人提供场外 交易 电子邮件对账单、场 外交 易手机短信对账单以 及场 外交易微
信 对 账 单 服务 ， 基 金管 理人 将 以 电 子邮 件 、 手机 短信 或 微 信 形式 向 定 制的 投资 人 定 期 发送 ，
资料（ 含电 子邮 件地 址及 手机号 码等 ）不 详的 、微 信未绑 定的 除外 。 
3 、注册 登记机 构和基 金管 理人不 提 供投 资人的 场内 交易（本 基金 是否支 持场 内交易 ，
请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准） 对账单 服务 （ 含纸质 及电 子对账 单 ） 。 投
资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查询。 
 
二、在 线服 务 
通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.nffund.com ） 、 微 信 公 众 号 （ 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或
“NF4008898899 ”） 或客 户端， 投资 人可 获得 如下 服务： 
1 、查 询服 务 
投资人通过基金管理 人网 站、微信公众号或客 户端 ，可享有场外基金交 易查 询、账户
查询和 基金 信息 查询 服务 。 
2 、网 上交 易服 务 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
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投资人可 通过 基金管 理人 网站、微 信公 众号或 客户 端办理开 户、 认购/申 购、 赎回及 信
息 查 询 等 业 务。 有 关 基 金管 理 人 电 子 直销 具 体 业 务规 则 请 参 见 基金 管 理 人 网站 相 关 公 告和
业务规 则。 
3 、信 息资 讯服 务 
投资人可以利用基金 管理 人网站等获取基金和 基金 管理人的各类信息， 包括 基金的法
律文件 、基 金公 告、 定期 报告和 基金 管理 人最 新动 态等各 类最 新资 料。 
4 、自 助答 疑服 务 
投资人可 通过 基金管 理人 网站及客 户端 的“在 线客 服” ， 根据提 示操作 输入 要咨询 问
题的关 键词 ，便 可自 助进 行相关 问题 的搜 索及 解答 。 
5 、网 上人 工服 务 
投资人可通过基金管 理人 网站、微信公众号或 客户 端获得投资咨询、业 务咨 询、信息
查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制等 专项 服务 。 
 
三、客 户服 务中 心电 话服 务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 （ 国 内免长 途话 费） 可享 有如 下服务 ： 
1 、自 助语 音服 务： 提供7 ×24 小时 基金 净值 信息 、 基金产 品等 自助 查询 服务 。 
2 、人 工服 务： 提供 每周 七 天，每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务（ 法定 节假 日除 外）。 投
资 人 可 以 通 过该 热 线 获 得投 资 咨 询 、 业务 咨 询 、 信息 查 询 、 服 务投 诉 及 建 议、 信 息 定 制等
专项服 务。 
 
四、客 户投 诉及 建议 受理 服务 
投资人可 以 通 过 基 金管 理人 客 户 服 务 中 心 人 工热 线、 在 线 客 服 、 微 客 服、 书信 、 电 子
邮 件 、 短 信 、传 真 及 各 销售 机 构 网 点 柜台 等 不 同 的渠 道 对 基 金 管理 人 和 销 售网 点 所 提 供的
服务进 行投 诉或 提出 建议 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
144 
§ 19 其他应披露事项 
标题 公告日 期 
南方广 利回 报债 券型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告 2017-10-25 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 联储 证券 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-10-13 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 鄞州 银行 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-09-19 
南方广 利回 报债 券型 证券 投资基 金 2017 年半 年度 报 告 2017-08-28 
南方广 利回 报债 券型 证券 投资基 金 2017 年半 年度 报 告摘要 2017-08-28 
南方广 利回 报债 券型 证券 投资基 金 2017 年第 2 季 度 报告 2017-07-20 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的提 示性 公告 2017-07-18 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 网上 银行 基金申 购费 率优 惠活 动的
公告 
2017-07-04 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 手机 银行 基金申 购及 定期 定额 投资
手续费 率优 惠活 动的 公告 
2017-07-03 
南方基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 部分 基金 最低 申购金 额限 制的 公告 2017-06-12 
 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
145 
§ 20 招募说明书存放及 其查阅方式 
本招募说明书存放在 本基 金管理人、基金托管 人、 销售代理人和注册登 记机 构的办公
场 所 ， 投 资 者可 在 办 公 时间 免 费 查 阅 ；也 可 按 工 本费 购 买 本 招 募说 明 书 复 制件 或 复 印 件，
但应以 招募 说明 书正 本为 准。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方广利（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
146 
§ 21 备查文件 
1 、中 国证 监会 核准 本基 金 成立的 文件 ； 
2 、《 南方 广利 回报 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ； 
3 、《 南方 广利 回报 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ； 
4 、法 律意 见书 ； 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
7 、《 南方 基金 管理 有限 公 司开放 式基 金业 务规 则》 ； 
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 
 
 
南方基 金管 理有 限公 司 
2017 年 12 月 8 日