南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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南 方 广 利 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2017 年第 2 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日:2017 年 11 月 03 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2010 年9 月1 日 证监 许可[2010]1202 号文 核准 募集 ， 本基 金的基
金合同 于2010 年11 月 3 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险 ， 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本基金 的特 定风险 等等 。 投
资有风 险， 投 资者 认购 （ 或申购 ） 基金 时应 认真 阅 读请本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基金 合
同》。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 11 月 3
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年9 月30 日（ 未经 审计 ）。
§ 1 基金管理人 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：常 克川
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股 有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽， 工商 管理硕 士 ， 十 九年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 ， 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股
（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理有 限公 司党 委书记 、董 事长 。
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金 融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路 营业部 总经 理、 南方 总部 总 经理、 总裁 助理， 第一 证券 总裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁 助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证券 投资 部投 资策 划员 、 南 通姚 港路 营业 部副 总经理 、 上海 瑞金 一路 营业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中 国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 、 企 业三
部高级 主管 。 现任 深圳 市投 资控股 有限 公司 金融 发展 部副部 长 、 深 圳市 城市 建设 开发 （集 团）
公司董 事。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系团 总支副 书记 、厦门 国际信 托投资 公司 办公室 主任、 营业部 经理 、计财 部经理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董事 ，1970 年出生 ， 籍贯 四川 ， 经 济 学硕士 ， 中国 注册 会计 师 ， 中 国籍 。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监
会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委 员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年出 生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳） 律师事 务所 律师、 北京市 中伦（ 深圳 ）律师 事务所 律师、 北京 市信利 （深圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监
督处处 长、发 行监管 部发 审委处 长、华 泰证券 合规 总监、 华泰联 合证券 党委 书记、 副总裁 、
董事长 。 现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席、 南方股 权投 资基 金管 理有 限公司 董事长 。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总 监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 、 海王 生
物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 党 委
组织部 部长 、人 力资 源部 总经理 、执 行董 事、 南方 资本管 理有 限公 司董 事。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金管 理有
限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管理 有限 公司
风险管 理部 总经 理、 执行 董事。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金
监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部董事 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2010 年 11 月至 2016 年 6 月，韩 亚庆 ；2016 年 6 月至 2016
年11 月， 韩亚 庆、 刘文 良 ；2016 年 11 月 至今 ，刘 文良。
刘文良 先生 ，北 京大 学金 融学专 业硕 士， 具有 基金 从业资 格。2012 年 7 月加 入南方 基
金，历 任固 定收 益部 转债 研究员 、宏 观研 究员 、信 用分析 师；2015 年 2 月至 2015 年 8 月，
任南方 永利 基金 经理 助理 ；2015 年 12 月至 2017 年2 月， 任南 方弘 利基 金经 理 ；2015 年 12
月至 2017 年 5 月， 任南 方安心 基金 经理 ；2015 年 8 月 至今 ，任 南方 永利 基金经 理；2016
年 6 月至 今， 任南 方广 利 基金经 理；2016 年 7 月至 今，任 南方 甑智 混合 基金 经理；2016 年
11 月至 今， 任南 方荣 发、 南方卓 元基 金经 理；2017 年 5 月 至今 ，任 南方 和利 、南方 和元 、南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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南方纯 元基 金经 理；2017 年 6 月至 今， 任南 方高 元 基金经 理；2017 年 8 月至 今，任 南方 祥
元基金 经理 ；2017 年9 月 至今， 任南 方兴 利基 金经 理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 、 南方 东英 资产 管理有 限公 司 （ 香港 ） 董 事李海 鹏先
生， 总 裁助理 兼首 席投 资 官 （权 益） 史 博先生 ， 首 席投资 官 （专 户） 兼 权益 专户投 资部 总经
理蒋峰 先生 ， 权益研 究部 总经理 茅炜 先生 ， 交 易管 理部总 经理 王珂 女士 ， 权 益投资 部总 经 理
张原先 生，指 数投资 部兼 数量化 投资部 总经理 罗文 杰女士 ，现金 投资部 总经 理夏晨 曦先生 ，
固定收 益投 资部 总经 理李 璇女士 ， 固 定收 益专 户投 资部总 经理 乔羽 夫先 生， 固定收 益研 究部
总经理 陶铄 先生 。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至2017 年 6 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等 增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2017 年 6 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 745 只 。自 2003 年以
来， 本行 连续 十四 年获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环
球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 54 项 最佳 托
管银行 大奖 ； 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 ， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。
（四） 基金 托管 人的 职责
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2 、设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所 ，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确保 基金财 产
的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ；
4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产；
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ；
7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露；
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10 、 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行； 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规
定的行 为， 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ；
11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ；
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 、 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基 金份 额持 有人 依法自 行召
集基金 份额 持有 人大 会；
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作； 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
9
17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人；
19 、 因违 反基 金合同 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除；
20 、 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时， 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿；
21 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（五） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号 ） 审阅 后，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过ISAE3402 （原 SAS70）审
阅， 迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明中 国工 商银行 托管服 务的风
险控制能 力已 经与国 际大 型托管银 行接 轨，达 到国 际先进水 平。 目前，ISAE3402 审 阅已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格，形 成一 个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策， 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已 建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度， 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3 ） 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “自 控防 线 ” 、 “ 互控 防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立 健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工 作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（六） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 基金 合 同、 托 管协 议和 有关 基金 法规的 规定 ， 基 金托 管人 对基金 的投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基 金合 同、 基 金托 管协 议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会 ， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
广利 A/B 代销 银行 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：易 会满联 系 人：陶仲 伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人： 周 慕冰
客
服电话：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：陈 四清
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858057
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：高 国富
联系人： 吴斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号 东方文 化
大厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 丰靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：杨 明生
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎联系 人 ：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号光大 大
厦
办公地址 ： 北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号 中国光 大
中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：谢 永林
联系人： 施艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
14 杭州银行 股份有 限公司
注册地址 ： 杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦
办公地址 ： 杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦
法定代表 人：陈 震山
联系人： 金超龙
联系电话 ：0571-85157105
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bosc.cn
16 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：张 东宁
联系人： 赵姝
传真：010-66225309
客户服务 电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
法定代表 人：王 金山
联系人： 鲁娟
电话：010-89198762
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
19
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
20 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 张洪玮
电话：025-58587036
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn
21 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 吴照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
22 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
法定代表 人：吴 建
联系人: 王 者凡
联系电话 ：010-85238890
客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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23 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 ： 山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
办公地址 ： 山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
法定代表 人：郭 少泉联 系 人：徐伟 静
联系电话 ：0532-68629925
客服电话： （青 岛）96588 ， （全国）400-66-96588
网址：www.qdccb.com
24 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 东路 345 号
法定代表 人：陆 华裕联 系 人：胡技 勋
联系电话 ：0574-89068340
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
25 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37 号
法定代表 人：钱 进联系 人 ：田宇
联系电话 ：0539-8160669
客服电话 ：400-699-6588
网址：www.lsbchina.com
26 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行
大厦
办公地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行
大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 周田
联系方式 ：027-82656785
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558 （全国 ）
网址：www.hkbchina.com
27
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
28 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：沈 仁康
联系人： 唐燕
联系电话 ：0571-87659056
客服电话 ：95527
网址：www.czbank.com 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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29 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 陈浩
联系电话 ：0577-88996129
客服电话 ：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
30 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：甘 为民
联系人： 孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
31
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
办公地址 ： 广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
法定代表 人：李 光安
联系人： 常志勇
联系电话 ：0755-25188781
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com
32
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银
行大厦
法定代表 人：王 耀球
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
33 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区上江街888 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
34 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
35 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
36 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江东路30 号广 州银行 大
厦
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江东路30 号广 州银行 大
厦
法定代表 人：姚 建军
联系人： 唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
37 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
38 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ： 大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际大 厦
办公地址 ： 大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际大 厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 朱珠
电话：0411-82311131
传真：0411-82311731
客服电话 ：400-664-0099
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19
39 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽 省
内)
网址：www.hsbank.com.cn
40
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
41 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：李 宗唐联 系 人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
42
重庆农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人：刘 建忠
联系人： 范亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com
43 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人：徐 雅清
联系人： 陈秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
44 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
法定代表 人：李 镇西联 系 人：张建 鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn
45
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
法定代表 人：王 继康联 系 人：刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
46 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
法定代表 人：刘 晓勇 联 系 人：李阳
电话：0755-82817529
传真：0755-82811423
客服电话 ：96588(广东省外加拨0756) ，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
47
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳联 系 人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
48 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
49
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 张强
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96596
网址：www.urcb.com 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
50 四川天府 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：四川 省南充 市 涪江路 1 号
办公地址 ：四川 省南充 市 滨江中路 一段 97 号26 栋
泰和尚渡 四川天 府银行
法定代表 人：黄 光伟联 系 人：樊海 波
电话：028-67676033
客服电话 ：400-16-96869
网址：www.tf.cn
51 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦
办公地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦
法定代表 人：吴 世群联 系 人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
52 富滇银行 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
办公地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
法定代表 人：夏 蜀联系 人 ：杨翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客服电话 ：4008896533
网址：http://www.fudian-bank.com/
53 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋
法定代表 人：谭 先国
联系人： 武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
54
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：山东 省寿光 市 银海路 19 号
办公地址 ：山东 省寿光 市 银海路 19 号
法定代表 人：颜 廷军
联系人： 武翔宇
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
55
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股
份有限公 司
注册地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号
法定代表 人：俞 俊海
联系人： 孟建潮
电话：0575-81105323
传真：0575-84788100
客服电话 ：4008896596
网址：www.borf.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
56
广东南海 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南海大 道
北26 号
办公地址 ：广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南海大 道
北26 号
法定代表 人：李 宜心
联系人： 廖雪
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
客服电话 ：96138
网址：www.nanhaibank.com
57 广东华兴 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 广东 省汕头 市 金砂路 92 号嘉信 大厦 1-2
楼部分和5 楼全 层
办公地址 ：广东 省广州 市 天河区天 河路 533 号
法定代表 人：王 书长联 系 人：许悦
电话：020-38173552
传真：020-38173857
客服电话 ：400-830-8001
网址：www.ghbank.com.cn
58 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
59 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
60 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座
办公地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生
联系人： 卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
61 华融湘江 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828
号杰座大 厦
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828
号杰座大 厦
法定代表 人：张 永宏
联系人： 杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
62 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
法定代表 人：张 建辉
联系人： 闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com
63 昆仑银行 股份有 限公司
注册地址 ：新疆 克拉玛 依 市世纪大 道 7 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 1 号 B 座
法定代表 人： 闫宏
联系人： 张碧华
电话：010-89026813
传真：010-89025421
客服电话 ：4006696569
网址：www.klb.cn
64 广东南粤 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 广 东省湛 江 市经济技 术开发 区乐山 大 道
60 号
办公地址 ：广东 省广州 江 市珠江新 城临江 大道 5 号
保利中心30 层
法定代表 人： 韩 春剑
联系人： 陈静
电话：020-28099040
传真：0759 —2631600
客服电话 ：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
65 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人： 王能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn. 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
66 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能联 系 人：傅彩 芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
67 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
办公地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
法定代表 人：陈 萍联系 人 ：杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话 ：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
68 长安银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路13
号1 幢 1 单元 10101 室
办公地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路13
号
法定代表 人：毛 亚社联 系 人：闫石
传真：029-88609566
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
69 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
办公地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
法定代表 人：张 伟联系 人 ：庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
70
浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ：浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路 99 号
办公地址 ：浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路 99 号
法定代表 人：高 剑飞联 系 人：金晓 娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话 ：4008896596
网址：www.yqbank.com
71 德州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省德州 市 三八东路1266 号
办公地址 ：山东 省德州 市 三八东路1266 号
法定代表 人：孙 玉芝
联系人： 王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话 ：40084-96588
网址：www.dzbchina.com 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
72 潍坊银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省潍坊 市 胜利东街5139 号
办公地址 ：山东 省潍坊 市 胜利东街5139 号
法定代表 人：郭 虎英
联系人： 王孔清
电话：0536-8986635
传真：0536-8986637
客服电话 ：400-61-96588
网址：www.bankwf.com
73 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道188 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 上城区望 江东路59 号
法定代表 人：王 钧
联系人： 陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话 ：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
74
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份
有限公 司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72
号
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72
号
法定代表 人：来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
75
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号第
1 幢
办公地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号第
1 幢
法定代表 人：马 富华
联系人： 陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
76 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路5755 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 绿园区正 阳街 4288 号
法定代表 人：马 铁刚
联系人： 张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话 ：96888-0-1
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26
77 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
法定代表 人：杲 传勇
联系人： 焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话 ：96588
网址：www.qsbank.cc
78 中原银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商 务外环 路
23 号中科 金座大 厦
办公地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商 务外环 路
23 号中科 金座大 厦
法定代表 人：窦 荣兴
联系人： 牛映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客服电话 ：95186
网址：www.zybank.com.cn
79
浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人：王 云龙
联系人： 冯亮
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话 ：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
80
宁波鄞 州农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ： 宁波 市鄞州 区民惠西 路 88 号
办公地址 ：宁波 市鄞州 区 民惠西路88 号
法定代表 人： 周 建斌
联系人： 朱霓虹
电话：0574-87412569
传真：0574-87412811
客服电话 ：96561
网址：www.beeb.com.cn
81 南洋商业 银行 （中国 ） 有 限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世纪大 道
800 号三 层、六 层至九 层 （不含六 层 A 座）
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世纪大 道
800 号三 层、六 层至九 层 （不含六 层 A 座）
法定代表 人：陈 孝周
联系人： 宋雯
电话：021-38566409
传真：021-20337790
客服电话 ：8008302066 ，4008302066
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广利 A/B 代销 券商 及其 他 代销机 构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业证券 大
厦20 楼
法定代表 人：兰 荣
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号 2-6 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大
厦C 座
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商城路618
号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：济南 市市中 区 经七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮联系 人 ：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青联 系 人：刘畅
联系电话 ：010-65608231
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市黄埔 区 中新广州 知识城 腾飞一 街 2
号618 室
办公地址 ：广州 市天河 北 路 183 号 大都会 广场 5 、7、
8、17、18 、19、38-44 楼
法定代表 人：孙 树明联 系 人：黄岚
客服电话 ：95575 或致 电 各地营业 网点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
法定代表 人：丁 益联系 人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路江 苏大厦A 座 38 —45
层
法定代表 人：霍 达
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
29
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓 越 时
代广场（ 二期） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券 大
厦
法定代表 人：张 佑君联 系 人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层
法定代表 人：李 梅联系 人 ：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰 联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣 超
商务中心A 栋第18 层-21 层及第 04 层01 、02、03 、
05、11 、12 、13、15 、16 、18、19 、20 、21 、22 、23
单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务 中
心A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区 ） 北京 南
路358 号 大成国 际大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新 市区 ） 北 京 南
路358 号 大成国 际大厦20 楼2005 室
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王怀春
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
17 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 958 号华 能 联
合大厦 5 楼
法定代表 人：林 俊波联 系 人：李欣
联系电话 ：021-38784580-8918
客服电话 ：95351
网址：www.xcsc.com
18 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9 层
法定代表 人：王 连志联 系 人：陈剑 虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19
中信证券 （山东 ）有限 责 任公
司
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融
广场 1 号楼 20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号龙 翔
广场东座5 层
法定代表 人：姜 晓林联 系 人：刘晓 明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
20 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号中银 大 厦
39F
法定代表 人：宁 敏联系 人 ：王炜哲
联系电话 ：021-20328309
客服电话 ：4006208888
网址：www.bocichina.com
21 信达证券 股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号院
1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
22 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心 A 座 16-18 层办 公 地址： 北 京市东 城区建 国 门
内大街 28 号民生 金融中 心 A 座16-18 层
法定代表 人：冯 鹤年
联系人： 韩秀萍
联系电话 ：010-85127609
客服电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
31
23 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层、23
层、25 层-29 层
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼13 层、21
层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、39 层、40 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 胡月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
24 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号中国 人
保寿险大 厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
25 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ： 四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号华西
证券大厦
办公地址 ： 四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号华西
证券大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
26 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：尤 习贵
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com
27 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 王雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
32
28 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
29 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事商 务 大
厦7 楼
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事商 务 大
厦7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com
30 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市松北 区创新 三路 833 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号
7-9 层
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号
7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
32 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中
心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中
心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
33
33 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号写
字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
34 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大
厦16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大
厦16-20 层
法定代表 人：曹 实凡
联系人:石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
35 国都证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投 资
大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投 资
大厦 9 层10 层
法定代表 人：王 少华联 系 人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
37 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
34
38 华林证券 股份有 限公司
注册地址 ：西藏 自治区 拉 萨市柳梧 新区察 古大道1-1
号君泰国 际 B 栋 一层 3 号
办公地址 ： 深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦6 楼
法人代表 ：林立
联系人： 郑琢
联系电话 ：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
39 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 王万君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
40 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
41 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号
光大银行 大厦 18 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号
光大银行 大厦 18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4008-505-505
网址：www.ytzq.com
42 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 中 国 （上 海） 自 由贸易试 验区世 纪大道100
号57 层
办公地址 ： 中 国 （上 海） 自 由贸易试 验区世 纪大道100
号57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
35
43 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
44 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦 20
楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦 18
楼
法定代表 人:刘学 民
联系人:毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
45 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号招 商
银行大厦18 楼
法定代表 人：黄 金琳联 系 人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
46 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强高新 发 展
大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
47 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ： 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路光大 银 行
大厦 3F
法定代表 人：何 春梅
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
36
48 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军联 系 人：程月 艳 李盼 盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
49 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚联系 人 ：张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
50 财达证券 股份有 限公司
注册地址 ：河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35 号庄 家
金融大厦23 至 26 层
办公地址 ：河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35 号庄 家
金融大厦23 至 26 层
法定代表 人：翟 建强联 系 人：马辉
联系电话 ：0311-66006342
客服电话： 河北省 内：95363 ， 河北省 外：0311-95363
网址：www.S10000.com
51 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号 城建国 际 中
心26 楼
法定代表 人：姚 文平联 系 人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
52 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号国
际金融大 厦 A 座41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德尚 6 号
楼3 层中 航证券
法定代表 人：王 宜四联 系 人：史江 蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
53 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号安徽 国际金 融
中心 A 座 国元证 券
法定代表 人：蔡 咏联系 人 ：米硕
联系电话 ：0551-68167601
客服电话 ：95578 网址 ：www.gyzq.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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54 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融
大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融
大厦
法定代表 人:徐丽 峰
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
55 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 建国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座27
层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号SK 大厦
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
56 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西世贸 中 心
A 座F12、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
57 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
办公地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
法定代表 人：高 利
联系人： 丁敏
联系电话 ：010-59355997
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
58 财通证券 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心
201、501 、502、1103 、1601-1615 、1701-1716
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心
201、501 、502、1103 、1601-1615 、1701-1716
法定代表 人：沈 继宁
联系人： 夏吉慧
联系电话 ：0571-87925129
客服电话 ：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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59 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广 场18
楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证 券
大厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
60 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦
16-17 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦
6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武联 系 人：梁承 华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
61 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院1 号楼15
层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院1 号楼15
层1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：95399
网址：www.xsdzq.cn
62 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融
中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融
中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
63 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心17
层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
39
64 万联证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广
场F 栋 18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路13 号高 德置地 广
场E 栋 12 层
法定代表 人：张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
65 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
66 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵联 系 人：郭磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
67 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座 D
座14 层
办公地址 ：呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座 D
座14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 熊丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
68 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号 兰州财 富 中
心21 楼
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号19 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 范坤
电
话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
69 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层A01、B01 （b ）单元 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
40
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话： 021-32109999 ； 029-68918888 ； 4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
70 国融证券 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融 中
心西座 11 层
法定代表 人：张 智河
联系人:虞 哲维
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com
71 英大证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 深南中路 华能大 厦三十 、 三
十一层
办公地址 ： 深 圳市福 田区 深南中路 华能大 厦三十 、 三
十一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 王晓静
联系电话 ：0755-83007336
客服电话 ：4000-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
72 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中
心办公楼47 层 01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中
心办公楼47 层 01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
73 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路129 号大连
国际金融 中心 A 座-大连 期货大厦38 、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号 大连期 货 大
厦39 层
法定代表 人：赵 玺
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
41
74 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座
701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号C 座5
层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
75 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广
播电视新 闻中心 三、四 楼
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广
播电视新 闻中心 三、四 楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
76 东 兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B 座
12、15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B 座
12、15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话 ：95309
网址：www.dxzq.net
77 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5
层
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5
层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
78 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息 大
厦9~11 层
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17 号
法定代表 人：丁 奇文 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
42
联系人： 吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
79 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址： 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号 盘古大 观 A
座40F-43F
办公地址： 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号 盘古大 观 A
座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
80 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ：云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远大厦18
层
办公地址 ：北京 市西城 区 北展北街 九号华 远企业 号 D
座三单元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
81 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18 号
川信大厦10 楼
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18 号
川信大厦10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
82 网信证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信大 厦C 座
法定代表 人： 王媖
联系人： 贾丽媛
电话：024-22955449
传真：024-22955531
客服电话 ：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
83 天风证券 股份有 限公司 注册地址 ： 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区关东 园 路南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
43
2 号高科 大厦四 楼
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99 号保 利广
场A 座 37 楼
法定代表 人：余 磊联系 人 ：夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或95391
网址：www.tfzq.com
84 首创证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 德胜门外 大街 115 号德 胜 尚
城E 座
办公地址 ： 北京 市西城 区 德胜门外 大街 115 号德 胜 尚
城E 座
法定代表 人：吴 涛联系 人 ：张蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
85 联储证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 广东 省深圳 市福田区 华强北 路圣廷 苑 酒
店B 座 26 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新区陆家 嘴环路333 号金砖
大厦 8 楼
法定代表 人：沙 常明联 系 人：丁倩 云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话 ：400-620-6868
网址：www.lczq.com
86 中国国际 期货有 限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路 14 号1 幢
1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号新恒 基 国
际大厦 15 层
法定代表 人：王 兵联系 人 ：许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
87 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区 中山三路107 号 上站大 楼 平
街11-B ， 名义层11-A ，8-B4，9-B 、C
办公地址 ：渝中 区中山 三 路 107 号 上站大 楼平街
11-B，名 义层 11-A，8-B4 ，9-B、C
法定代表 人：彭 文德联 系 人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
44
88 中信期货 有限公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广 场
（二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广 场
（二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 皓联系 人 ：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
89 阳光人寿 保险股 份有限 公 司
注册地址 ： 海南 省三亚 市河东区 三亚河 东路海 康 商
务12、13 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区朝外大 街乙 12 号 1 号 楼昆
泰国际大 厦 12 层
法定代表 人：李 科联系 人 ：高晓芳
电话： 010-59053566
传真： 010-59053700
客服电话 ：95510
网址：http://fund.sinosig.com
90 徽商期货有限责任公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
法定代表 人：吴 国华联 系 人：蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电话 ：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
91 东海期货有限责任公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 、25 、27 、29
号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证 券
大厦 8 楼
法定代表 人：陈 太康联 系 人：李天 雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
92 弘业期货股份有限公司
注册地址 ：南京 市秦淮 区 中华路 50 号
办公地址： 南京 市秦淮 区 中华路 50 号弘业 大厦 2-10
楼
法定代表 人：周 剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
45
93
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投
资顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表 人：汪 静波联 系 人：张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
94
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公
司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8
楼
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8
楼
法定代表 人：薛 峰联系 人 ：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
95 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多
斯国际大 厦 903 ～906 室 ；上海市 虹口区 欧阳路 196
号（法兰 桥创意 园）26 号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
96
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路 1218 号 1
栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙 时
代广场 B 座 6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
97
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
46
98 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 ： 上 海市徐 汇区 宛平南路 88 号金 座大楼 （东
方财富大 厦）
法定代表 人：其 实联系 人 ：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
99
北京展恒 基金销 售股份 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街 6 号
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 安苑路 15-1 号邮电新 闻 大厦
2 层
法定代表 人：闫 振杰联 系 人：罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
100 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦 903
室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街 18 号同 花
顺大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
101 中期资产 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路 14 号 1 幢
11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大厦 2 层
法定代表 人：姜 新
联系人： 尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
102
众升财富 （北京 ）基金 销 售有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号楼 A 座
9 层 908 室
办公地址： 北京市 朝阳区 望京浦项 中心 A 座 9 层 04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
47
103 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛 利大 厦 10
层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛 利大 厦 10
层
法定代表 人：王 莉联系 人 ：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
104
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼 15 层
1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO 现代 城
C 座 1809
法定代表 人：戎 兵联系 人 ：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
105 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ： 杭 州市拱 墅区 登云路 45 号 （ 锦昌大 厦 ）1
幢 10 楼 1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集团（ 锦
昌大厦）13 楼
法人：徐 黎云联 系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
106 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高地 中 心
1101 室
办公地址 ：四川 省成都 市 成华区锦 江区东 大街 99 号
平安金融 中心 1501 室
法定代表 人：于 海锋联 系 人：陈金 红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
107 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号 B 座 46 楼
06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号 B 座 46 楼
06-10 单元
法定代表 人：赵 学军联 系 人：景琪
电话：021-20289890 传真 ：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
48
108
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址： 深圳市 福田区 华强北路 赛格科 技园 4 栋 10
层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓 大
厦 16 层
法定代表 人：马 勇联系 人 ：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
109
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号五
层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号 SOHO
嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表 人：周 斌联系 人 ：祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
110 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春联 系 人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
111 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路鲤鱼 门 街
1 号前海 深港合 作区管 理 局综合办 公楼 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区 嘉里建设 广场 2 座 15 层
法定代表 人：雷 凤潮联 系 人：梁菲 菲
电话：0755-33043063
客服电话 ：4008955811
网址：www.yitfund.com
112
深圳前海 汇联基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路鲤鱼 门 街
1 号前海 深港合 作区管 理 局综合办 公楼 A 栋 201 室 （入
驻深圳市 前海商 务秘书 有 限公司）
办公地址： 深圳市 南山区 铜鼓路 39 号大冲 国际中 信 5
号楼 7D
法定代表 人：薛 峰联系 人 ：贾海霞
联系电话 ： 0755-26900826 转 804
客服电话 ：0755-26900826
网址：http://www.xiniujijin.com/ 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
49
113
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北 京市西 城区 民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址 ：北京 市西城 区 白纸坊东 街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座 712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
114 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：中国( 上海) 自 由贸易试 验区银 城中路 8 号
402 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
115 北京植信 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市密云 县 兴盛南路 8 号院 2 号楼
106-67
办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑 10 号楼
法定代表 人：于 龙
联系人： 吴鹏
电话：010-56075718
传真：
010-67767615
客服电话 ：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com
116 上海大智 慧财富 管理有 限 公司
注册地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层
法定代表 人：申 健
联系人： 印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
117 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ： 中 国 （上 海） 自 由贸易试 验区富 特北路 277
号 3 层 310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
50
118 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路 66 号建 威大厦
1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路 66 号建 威大厦
1208
法定代表 人：罗 细安联 系 人：杜娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
119 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼
12 楼
法定代表 人：李 兴春联 系 人：郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
120 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 19 层
上海市黄 浦区中 山南路 100 号金外 滩国际 广场 19 楼
法定代表 人：金 佶联系 人 ：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
121 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ：厦门 市思明 区 鹭江道 2 号第一 广场
1501-1504
办公地址 ：厦门 市思明 区 鹭江道 2 号第一 广场
1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
122 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
09 单元
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
51
123
中经北证 （北京 ）资产 管 理有
限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 车公庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 11 号 703
法定代表 人：徐 福贺联 系 人： 张巍
电话：13911775715
传真：010-5086 6173
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
124 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 西大望路 1 号 1 号楼 16 层
1603 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲 2 号盈科
中心 B 座裙 楼二层
法定代表 人：胡 伟联系 人 ：陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
125
北京新浪 仓石基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园 二
期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室
办公地址 ： 北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园 二
期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室
法定代表 人：李 昭琛
联系人： 吴翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
126 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 ：珠海 市横琴 新 区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 ： 广州 市海珠 区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际 广
场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
127 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤海街道 科苑南 路高新 南 七
道惠恒集 团二期 418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号 惠恒集 团
二期 418 室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
52
128
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公
司
注册地址 ：北京 市延庆 县 延庆经济 开发区 百泉街 10
号 2 栋 236 室
办公地址 ：北京 朝阳区 亮 马桥路 40 号二十 一世纪 大
厦 A 座 303
法定代表 人：张 鑫联系 人 ：刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
129
上海凯石 财富基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 延安东路 1 号凯 石大厦 4 楼
法定代表 人：陈 继武联 系 人：黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
130 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 南京 市建邺 区 江东中路 222 号 南京奥 体 中
心现代五 项馆 2105 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区峨山路 505 号 东方纯 一 大
厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明联 系 人：孟召 社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
131
济安财富 （北京 ）资本 管 理有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 7 号 4 号楼 40
层 4601 室
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 东三环中 路 7 号 财富中 心 A
座 46 层
法定代表 人：杨 健联系 人 ：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话 ：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
132
中证金牛 （北京 ）投资 咨 询有
限公司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址 ： 北京 市西城 区 宣武门外 大街甲 1 号新 华 社
第三工作 区 5F
法定代表 人：钱 昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
53
133
鼎信汇 金 （ 北京 ） 投 资管 理有限
公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 太月园 3 号楼 5 层 521 室
办公地址 ：北京 市海淀 区 太月园 3 号楼 5 层 521 室
法定代表 人：齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
134 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 1108
办公地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
135 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人：钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
136
北京广 源达 信投 资管 理有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座六
层 605 室
办公地址 ： 北 京市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中心 B 座
19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
137 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 福山路 33
号 11 楼 B 座
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路 33 号 9 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
54
138 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2
单元 21 层 222507
办公地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2
单元 21 层 222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
139 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地址 ： 中国 （上海） 自由贸易 试验区 新金桥 路 27
号 13 号楼 2 层
办公地址 ： 中国 （上海） 自由贸易 试验区 新金桥 路 27
号 13 号楼 2 层
法定代表 人：戴 新装联 系 人：江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
140
上海中 正达 广投 资管 理有 限公
司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表 人：黄 欣联系 人 ：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
141
南京途 牛金 融信 息服 务有 限公
司
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道 699-1 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道 699-1 号
法定代表 人：宋 时琳联 系 人：贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
142 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地址： 上海市 崇明县 长兴镇路 潘园公 路 1800 号 2
号楼 6153 室（上 海泰和 经济发展 区）
办公地址 ：上海 市昆明 路 518 号 北美广 场 A 栋
1002-1003 室
法定代表 人：王 翔联系 人 ：蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
55
143
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公
司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路 16 号东 方
科技大厦 18 楼
办公地址 ： 深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路 科兴科 学 园
B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军联 系 人：张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
144
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限
公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号 1 号楼 22
层 2603-06
办公地址 ： 北京 市大兴 区 亦庄经济 开发区 科创十 一 街
18 号院京 东总部 A 座 17 层
法定代表 人：江 卉联系 人 ：徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
145
上海华 夏财 富投 资管 理有 限公
司
注册地址： 上海市 虹口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268
室
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 33 号通 泰大 厦 B
座 8 层
法定代表 人：毛 淮平联 系 人：仲秋 玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
146 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新 华路 110-134 号富
中国际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新 华路 110-134 号富
中国际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表 人：王 荻
联系人： 潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
147 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
上述代 销机 构 ， 除广 东南 海农村 商业 银行 股份 有限 公司 、 广 东华 兴银行 股份 有限公 司 、 昆仑
银行股 份有 限公 司 、 广东 南粤银 行股 份有 限公 司 、 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 、 南洋 商
业银行 （中 国） 有限 公司 外，均 代销 我司 南方 广利 回报债 券型 证券 投资 基 金 C 类。
3.2 登记 机构 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方广 利回 报债 券型 证券 投资基 金
§ 5 基金的类型
债券型 证券 投资 基金 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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§ 6 基金的投资目标
本基金 在保 持资 产流 动性 及有效 控制 风险 的基 础上 ，追求 基金 资产 长期 稳定 增值。
§ 7 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法公 开发 行的 债券、 股票
以及法 律、 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其它 金融工 具。
本基金主 要投 资于固 定收 益类金融 工具 ，包括 国债 、央行票 据、 金融债 券、 企业债券 、
公司债 券、 短 期融 资券、 次级债 券、 政 府机 构债、 地方政 府债、 资产 支持 证 券、 可转 换债 券
（包括 分离 交易 的可 转换 债券） 、 债 券回 购、 银 行 存款等 。 其 中， 对固 定收 益类金 融工 具的
投资比 例合 计不 低于 基金 资产的 80% ； 对信 用类 固定 收益金 融工 具的 投资 比例 合计不 低于 基
金固定收 益类 金融工 具的 50% 。本 基金信 用类 固定收 益金融工 具包 含金融 债券 、企业债 券、
公司债 券、 短 期融 资券、 次级债 券、 地 方政 府债、 资产支 持证 券、 可 转换 债 券 （包括 分离 交
易的可 转换 债券 ） ， 以 及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他信 用类 金融工 具 。 本 基
金还可 参与 一级 市场 新股 申购或 增发 新股 、 持 有可 转债转 股所 得的 股票 、 投 资二级 市场 股票
以及权 证等 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 它金 融工 具， 但上 述非 固定 收益 类金 融工具 的投 资
比例合 计不 超过 基金 资产 的 20% 。 基金 持有 现金 以及 到期日在 1 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资其 他品 种， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以
将其纳 入本 基金 的投 资范 围。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 对固 定收 益类 金融 工具的 投资 比例 合计 不低 于基金 资产 的 80% ； 对 股票 、 权证 等
非固定 收益 类金 融工 具的 投资比 例合 计不 超过 基金 资产 的 20% 。 本基 金管 理人 将以经 济周 期
和宏观 政策 分析 为前 提， 综合运 用定 量分 析和 定性 分析手 段， 对证 券市 场当 期的系 统性 风险
以及可 预见 的未 来时 期内 各大类 资产 的预 期风 险和 预期收 益率 进行 分析 评估 ， 并据此 制定 本
基金在 债券 、 股 票、 现金 等资产 之间 的配 置比 例、 调整原 则和 调整 范围 ， 定 期或不 定期 地进
行调整 ，以 达到 规避 风险 及提高 收益 的目 的。
2 、债 券投 资策 略 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
58
首先根 据宏 观经 济分 析 、 资 金面动 向分 析和 投资 人行 为分析 判断 未来 利率 期限 结构变 化 ，
并充分 考虑 组合 的流 动性 管理的 实际 情况 ， 配 置债 券组合 的久 期； 其次 ， 结 合信用 分析 、 流
动性分 析、税 收分析 等确 定债券 组合的 类属配 置； 再次， 在上述 基础上 利用 债券定 价技术 ，
进行个 券选 择， 选择 被低 估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投 资操作 中， 采用 骑乘 操作、 放大操 作、
换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ， 获 取超 额的 投资 收益。
（1） 宏观 分析 与久 期策 略
本基金 以研 究国 内外 的宏 观经济 走势 与国 家的 财政 与货币 政策 方向 为出 发点 ， 采取自 上
而下的 分析 方法 ， 评 估未 来投资 环境 的变 化趋 势。 在宏观 经济 方面 ， 本 基金 将密切 关注 经 济
运行的 质量 与效 率， 把握 领先指 标， 预测 未来 走势 ； 对于 国家 推行 的财 政与 货币政 策， 本基
金将深 入分 析其 对未 来宏 观经济 运行 以及 投资 环境 的影响 。 作 为债 券型 基金， 本基金 将重 点
关注未 来的 利率 变化 趋势 ， 因此， 对宏 观经 济运 行中 的价格 指数 与中 央银 行的 货币供 给与 利
率政策 研判 将成 为投 资决 策的基 本依 据， 并作 为债 券组合 的久 期配 置的 依据 。
（2） 收益 率曲 线策 略
通过对 同一 类属 下的 收益 率曲线 形态 和期 限结 构变 动进行 分析 ， 首先 可以 确定 债券组 合
的目标 久期 配置 区域 并确 定采取 子弹 型策 略、 哑铃 型策略 或梯 形策 略； 其次 ， 通 过不 同期 限
间债券 当前 利差 与历 史利 差的比 较， 可以 进行 增陡 、减斜 和凸 度变 化的 交易 。
（3） 债券 类属 配置 策略
在宏观 分析 及其 决定 的久 期配置 范围 下， 本基 金将 进行类 属配 置以 贯彻 久期 策略。 对不
同类属 债券 （国 债、 央票 、 金融 债、 企业 （公 司） 债等） ， 本 基金 将对 其收 益和风 险情 况进
行评估 ， 评估 其为组 合提 供持有 期收 益和 价差 收益 的能力 ， 同时 关注其 利率 风险 、 信 用风 险
和流动 性风险 。组合 构建 完成后 ，本基 金将根 据利 率市场 和信用 市场的 变动 以及利 差分析 ，
对不同 类属 板块 的相 对价 值进行 评估 ， 选 择投 资价 值更突 出的 债券 类别 ， 通 过类属 调整 提高
组合的 收益 能力 。
（4） 信用 债投 资策 略
本基金 认为 国内 信用 产品 投资将 经历 信用 风险 控制 、 信用 风险 识别 管理、 信用 风险组 合
管理三 个阶 段 ， 当前 处于 第一向 第二 阶段 转换 的阶 段。 本基 金将 重点投 资信 用债券 （ 不低 于
固定收 益类 金融 工具 的 50% ）以 提高 组合 收益 能力 ， 具体投 资策 略如 下：
①信用 风险 控制 。 本基 金拟 投资的 每支 信用 债券 必需 经过南 方基 金债 券信 用评 级系统 进
行内部 评级 ， 符合 基金 所对 应的内 部评 级规 定的 方可 进行投 资 ， 以 事前 防范 和控 制信用 风 险 。
②信用 利差 策略 。 信 用产 品相对 国债 、 政 策性 金融 债等利 率产 品的 信用 利差 是获取 较高
投资收 益的 来源 。 首 先， 伴随经 济周 期的 波动 ， 在 经济周 期上 行或 下行 阶段 ， 信用 利差 通常
会缩小 或扩 大 ， 利差 的变 动会带 来趋 势性 的信 用产 品投 资 机会 。 同时 ， 研 究 不同行 业在 经济
周期和 政策 变动 中所 受的 影响， 以确 定不 同行 业总 体信用 风险 和利 差水 平的 变动情 况， 投资
具有积 极因 素的 行业 ， 规 避具有 潜在 风险 的行 业。 其次 ， 信 用产 品发行 人资 信水平 和评 级 调南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
59
整的变 化会使 产品的 信用 利差扩 大或缩 小，本 基金 将充分 发挥内 部评级 在定 价方面 的作用 ，
选择评 级有 上调 可能 的信 用债 ， 以 获取 因利差 下降 带来的 价差 收益 。 第 三 ， 对信用 利差 期限
结构进 行研 究， 分析 各期 限信用 债利 差水 平相 对历 史平均 水平 所处 的位 置， 以及不 同期 限之
间利差 的相 对水 平， 发现 更具投 资价 值的 期限 进行 投资 ； 第 四， 研究 分析 相 同期限 但不 同信
用评级 债券 的相 对利 差水 平，发 现偏 离均 值较 多、 相对利 差有 收窄 可能 的债 券。
③类属 选择 策略 。 国 内信 用产品 目前 正经 历着 快速 发展阶 段， 不同 审批 机构 批准发 行的
信用产 品在 定价 、 产 品价 格特性 、 信用 风险方 面具 有较大 差别 ， 本基金 将考 虑产品 定价 的 合
理性、 产品 主要 投资 者的 需求特 征、 不同 类属 产品 的持有 收益 和价 差收 益特 点和实 际信 用风
险状况 ，进 行信 用债 券的 类属选 择。
（5）骑 乘策略 。当市 场利 率期限结 构向 上倾斜 并且 相对较陡 时， 投资并 持有 债券一 段
时间， 随着 时间 推移 ， 债 券剩余 年限 减少 ， 市 场同 样年限 的债 券收 益率 较低 ， 这时 将债 券按
市场价 格出 售， 投资 者除 了获得 债券 利息 以外 ， 还 可以获 得资 本利 得。 在多 数情况 下， 这样
的骑乘 操作 策略 可以 获得 比持有 到期 更高 的收 益。
（6） 杠杆 放大 策略
杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础， 利用 回购 等方式 融入 低成 本资 金， 并购买 剩余
年限相 对较 长并 具有 较高 收益的 债券 ，以 期获 取超 额收益 的操 作方 式。
（7） 换券 策略
综合考 虑利 率期 限结 构、 流 动性、 税收、 信用 级别 等因 素对债 券进 行定 价， 以此 为 基础，
在类属 相近 的债 券中 ， 选择 买入相 对被 低估 的债 券 ， 卖 出相对 被高 估的 债券 ， 进行 换券操 作。
或在不 同的 市场 对期 限相 近的同 类产 品进 行换 券， 获取风 险特 征相 同， 但 收 益更高 的产品 。
（8） 可转 换债 券投 资策 略
本基金 投资 于可 转债 ， 主 要目标 是发 挥可 转债 “进 可攻、 退可 守” 的属 性， 一方面 可转
债具有 债券 的价 值底 线， 能够降 低基 金净 值的 下行 风险 ； 另 一方 面， 正股 上 涨会显 著提 升可
转债的 投资 价值 ， 为 组合 带来超 额收 益 。 本基 金投 资可转 债 ， 将 首先判 断权 益类市 场的 投 资
机会并 采用 南方 基金 可转 债量化 投资 系统 进行 评估 ， 判断 可转 债市 场总 体的 风险和 机会 。 其
次结合 定量 指标 （ 包括 平 价溢价 率 、 底 价溢 价率 、Delta 系数 、 期权 价值 和转 债条款 等 ） 以
及对正 股所 处行 业、 成长 性、 估值 情况 等的基 本面 分析 ， 选 择定 量指标 和基 本 面分 析均 处 于
有利水 平的 可转 债券 进行 重点投 资 。 此 外， 本基 金 还将根 据新 发可 转债 的预 计中签 率 、 模 型
定价测 算其 上市 溢价 水平 ，积极 参与 可转 债新 券的 申购。
（9） 资产 支持 证券 投资 策 略
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 （ 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵
押贷款 等作 为基 础资 产） ， 仍 处于 创新 试点阶 段 。 产品投 资关 键在 于对 基础 资产质 量及 未来
现金流 的分 析， 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下， 采用 基本 面分析 和数 量化南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
60
模型相 结合 ， 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券
的总体 投资 规模 并进 行分 散 投资 ，以 降低 流动 性风 险。
3 、股 票投 资策 略
本基金 以 “ 稳健 投资 、 不 盲目扩 大风 险” 为原 则投 资股票 市场 ， 把 握新 股申 购和增 发这
一类相 对确 定的 收益 和股 票市场 总体 的趋 势性 收益 ，为组 合带 来较 为稳 定的 增量收 益。
（1） 新股 申购 策略
股票发 行市 场由 于总 体供 求关系 的不 平衡 ， 经常 导致 股票发 行价 格与 二级 市场 价格之 间
存在一 定的 价差 ， 从 而使 得新股 申购 特别 是网 上申 购成为 一种 风险 较低 的投 资方式 ， 国 内市
场的表 现也 较为 突出 。 对 于网下 申购 和增 发新 股， 则取决 于对 股票 市场 总体 风险收 益水 平及
未来趋 势 、 个 股基本 面及 成长性 ， 发行 定价合 理性 和安全 边际 等要 素， 以降 低股票 锁定 期 间
的投资风 险。 本基金 将研 究股票市 场整 体估值 的安 全性及运 行趋 势、首 次发 行（IPO ）股 票
及增发 新股 的上 市公 司基 本面， 根据 一级 市场 资金 供求状 况、 发行 价格 的合 理性等 估计 新股
上市的 收益 水平 ， 选 择具 有较高 安全 边际 的新 股进 行申购 。 对 于通 过参 与新 股申购 所获 得的
股票， 在上 市后 将根 据股 票市场 总体 环境 、市 场价 格的合 理性 ，确 定继 续持 有或者 卖出 。
（2） 股票 投资 策略
对二级 市场 股票 投资 ， 本 基金将 在资 产配 置总 体策 略下， 着力 以 “ 宏观 及行 业” 视 野对
股票进 行二 级市 场投 资 ， 控 制股票 市场 下跌 风险 ， 分享 股票市 场成 长收 益 。 在 宏观 判断方 面，
宏观经 济运 行状 况和 财政 、 货币 政策 对经 济运 行变 动的影 响， 会对 股票 市场 总体运 行趋 势产
生重要 影响， 本基金 将力 求把握 经济周 期变动 中股 票市场 的趋势 性机会 。在 行业选 择方面 ，
不同行 业的 成长 性 、 盈 利性 和市场 对该 行业 的关 注度 在经济 周期 的不 同阶 段会 呈现出 较大 差
异， 本 基金将 从行 业的 “ 周期” 和 “非 周期” 角度 进行区 分， 在 不同 阶段 寻 找契合 经济 周期
变动的 领先 行业 。 同 时， 国内经 济增 长方 式的 转变 、 行业 发展 政策 的变 动、 新的产 业和 技术
革命等 会影 响行 业既 有的 增长模 式并 推动 创新 型行 业的产 生和 发展 ， 本基 金将 寻求受 益于 政
策支持 和具 有良 好成 长潜 力的行 业。 在 “ 宏观 及行 业” 分 析基 础上 ， 本 基金 将着重 选择 行业
中最具 有代 表性 、 历 史上 主营收 入和 盈利 增长 持续 优异 、 成 长性 突出 、 中 期 发展和 经营 思路
清晰、 管理 层稳 健的 公司 进行投 资。
4 、衍 生品 投资 策略
本基金 以被 动投 资权 证为 主要策 略 ， 包 括投 资因 持有 股票而 派发 的权 证和 参与 分离转 债
申购而 获得 的权 证， 以获 取这部 分权 证带 来的 增量 收益 。 同 时， 本基 金将 在 严格控 制风 险的
前提下 ， 以 价值 分析 为基 础， 主 动进 行部 分权 证投 资。 今 后， 随着 证券 市场 的发展 、 金 融工
具的丰 富和 交易 方式 的创 新等， 基金 还将 积极 寻求 其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以
后允 许 基金 投资 其他 品种 ， 本基 金将 在履 行适 当程 序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资
策略。 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
61
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序
1 、决 策依 据
（1）国 家有关 法律、 法规 和本基金 契约 的有关 规定 。依法决 策是 本基金 进行 投资的 前
提；
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础；
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。
2 、决 策程 序
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。
（2）提 出投资 建议： 固定 收益部研 究员 以外部 研究 报告以及 其他 信息来 源作 为参考 ，
对利率 市场 、 信用市 场进 行研究 ， 提出 债券市 场运 行趋势 的分 析观 点， 在重 点关注 的投 资 产
品范围 内根 据自 己的 研究 选出有 投资 价值 的各 类债 券向基 金经 理做 出投 资建 议。 研究 部股 票
研究员 对股 票市 场运 行趋 势、 行 业配 置和 个股 选择 向基金 经理 提出 股票 资产 的投资 建议 。 研
究员根 据基 金经 理提 出的 要求对 各类 投资 品种 进行 研究并 提出 投资 建议 。
（3）制 定投资 决策 ： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。
§ 9 基金业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 证全债 指数
中证全债指数是中证 指数 有限公司编制的综合 反映 银行间债券市场和沪 深交 易所债券
市场的 跨市 场债 券指 数。 该指数 的样 本由 银行 间市 场和沪 深交 易所 市场 的国 债、 金 融债 券 及
企业债 券组成 ，中证 指数 公司每 日计算 并发布 中证 全债的 收盘指 数及相 应的 债券属 性指标 ，
为债券 投资 者提 供投 资分 析工具 和业 绩评 价基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 债券 指数 时， 本基 金可以 在报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
62
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载 资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
108,664,433.92 10.50
其中： 股票
108,664,433.92 10.50
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
778,059,319.70 75.17
其中： 债券
778,059,319.70 75.17
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资 - -
6
买入返 售金 融资
产
56,000,000.00 5.41
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
17,689,462.14 1.71
8 其他资 产
74,660,502.80 7.21
- 合计
1,035,073,718.56 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
63
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 81,690,411.92 11.36
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 8,018,038.00 1.11
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业 3,608,046.00 0.50
J 金融业 11,271,658.00 1.57
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 4,076,280.00 0.57
M
科学研 究和 技术 服
务业 - -
N 水利、 环境 和公 共
设施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和
其他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐
业 - -
S 综合 - -
合计 108,664,433.92 15.11
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量
（股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600703 三安光 电 626,818 14,504,568.52 2.02
2 002597 金禾实 业 503,400 11,150,310.00 1.55
3 600887 伊利股 份 391,000 10,752,500.00 1.50
4 600197 伊力特 361,300 8,309,900.00 1.16
5 000963 华东医 药 163,400 8,018,038.00 1.11
6 300115 长盈精 密 228,600 7,902,702.00 1.10
7 002236 大华股 份 301,500 7,257,105.00 1.01
8 601318 中国平 安 133,000 7,203,280.00 1.00 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
64
9 600809 山西汾 酒 107,100 5,895,855.00 0.82
10 002511 中顺洁 柔 311,100 4,352,289.00 0.61
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
39,924,000.00 5.55
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
100,126,000.00 13.92
其中： 政策 性金 融债
100,126,000.00 13.92
4
企业债 券
354,723,769.70 49.33
5
企业短 期融 资券
10,059,000.00 1.40
6
中期票 据
260,534,000.00 36.23
7
可转债 （可 交换 债）
12,692,550.00 1.76
8
同业存 单
- -
9 其他
- -
- 合计
778,059,319.70 108.19
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 170215 17 国开 15 600,000 60,258,000.00 8.38
2 122859 10 盐城 02 500,000 50,005,000.00 6.95
3 170018 17 附 息国 债18 400,000 39,924,000.00 5.55
4 170410 17 农发 10 400,000 39,868,000.00 5.54
5 101754034 17 三一 MTN001 300,000 30,549,000.00 4.25
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
65
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
189,179.85
2
应收证 券清 算款
59,474,785.07
3
应收股 利
-
4
应收利 息
14,899,431.77
5
应收申 购款
97,106.11
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
- 合计
74,660,502.80
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方广利回报债券 A/B
阶段
份额净
值增长
率①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
① －③ ②－④
2010.11.3-2010.12.31 0.10% 0.07% -1.05% 0.14% 1.15% -0.07%
2011.1.1-2011.12.31 -6.09% 0.36% 5.88% 0.14% -11.97% 0.22% 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2012.1.1-2012.12.31 13.19% 0.30% 3.52% 0.07% 9.67% 0.23%
2013.1.1-2013.12.31 2.69% 0.44% -1.07% 0.10% 3.76% 0.34%
2014.1.1-2014.12.31 44.16% 0.72% 10.82% 0.09% 33.34% 0.63%
2015.1.1-2015.12.31 4.35% 1.91% 8.74% 0.08% -4.39% 1.83%
2016.1.1-2016.12.31 -10.98% 0.68% 2.00% 0.09% -12.98% 0.59%
2017.1.1-2017.9.30 3.46% 0.17% 0.36% 0.06% 3.10% 0.11%
自基金成立至今 51.38% 0.86% 32.35% 0.10% 19.03% 0.76%
南方广利回报债券C
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
① －③ ②－④
2010.11.3-2010.12.31 0.00% 0.08% -1.05% 0.14% 1.05% -0.06%
2011.1.1-2011.12.31 -6.40% 0.36% 5.88% 0.14% -12.28% 0.22%
2012.1.1-2012.12.31 12.71% 0.30% 3.52% 0.07% 9.19% 0.23%
2013.1.1-2013.12.31 2.33% 0.44% -1.07% 0.10% 3.40% 0.34%
2014.1.1-2014.12.31 43.85% 0.72% 10.82% 0.09% 33.03% 0.63%
2015.1.1-2015.12.31 4.64% 1.91% 8.74% 0.08% -4.10% 1.83%
2016.1.1-2016.12.31 -11.27% 0.68% 2.00% 0.09% -13.27% 0.59%
2017.1.1-2017.9.30 3.12% 0.18% 0.36% 0.06% 2.76% 0.12%
自基金成立至今 48.68% 0.86% 32.35% 0.10% 16.33% 0.76%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.65% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.65% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理 人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
本基金A 类/B 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费， C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为0.4% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理人 ，由基 金管 理人代 收后支 付给各 销售 机构。 若遇法 定节假 日、 公休假 等,支付
日期顺 延。
销售服 务费 主要 用于 支付 销售机 构佣 金、 以及 基金 管理人 的基 金行 销广 告费 、 促销 活动
费、持 有人 服务 费等 。
销售服 务费 不包 括基 金募 集期间 的上 述费 用。 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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上述一 、基 金费 用的 种类 中第 4 －8 项 费用 ，根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中 支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《基 金合同 》生效 前的 相关费用 ，包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、信息 披
露费用 等费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金赎 回费 率或 基金销 售服 务费 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率 （ 但根 据法 律法 规的要 求提 高该 等报 酬费 率标准 的除
外） 、 基金 赎回 费率、 销 售服务 费率 等费 率， 须召 开基金 份额 持有 人大 会审 议； 调 低基 金管
理费率 、 基 金托 管费 率、 基金赎 回费 率、 销售 服务 费率等 费率 ， 调 整本 基金 的申购 费率 ， 无
须召开 基金 份额 持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一家 指定 媒体 上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、 本 基金A 类/B 类 基金 份 额的最 高申 购费 率不 超 过5％， 投 资者 可以 多次 申购 本基金 ，
申购费 率按 每笔 申购 申请 单独计 算。
本基 金 A 类/B 类 基金 份额 采用前 端收 费模 式或 后端 收费模 式收 取基 金申 购费 用。本 基
金C 类 基金 份额 不收 取申 购费。 本基 金的 申购 费率 见下表 ：
A 类基 金份 额
购买金 额（M） 前端申 购费 率
M ＜100 万 0.8%
100 万 ≤M ＜500 万 0.5%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1000 元
南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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B 类基金份额
持有期限 （N ） 后端申购费率
N＜1 年 1.0%
1 年 ≤N ＜2 年 0.8%
2 年 ≤N ＜3 年 0.6%
3 年 ≤N ＜4 年 0.4%
4 年 ≤N ＜5 年 0.2%
N≥5 年 0
C 类基 金份 额
申购费 率为 零
注：1 年指365 天。
本基金 的申 购费 用 由 投资 人承担 ， 不列 入基 金财 产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销售 、
登记结算 等 各项 费用 。
2 、 本 基金 赎回 费率 最高 不 超过 5% ， 随申 请份额 持有 时间增 加而 递减 。 具 体如 下 表所示 ：
A 类/B 类基 金份 额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.1%
1 年≤N＜2 年 0.05%
N≥2 年 0
注：1 年指365 天
C 类基 金份 额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜30 天 0.75%
N≥30 天 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对 A 类、B 类基 金份 额所收 取的 赎回 费总 额 的 25%应 归基 金财 产， 对 C 类 基金份 额所 收
取的赎 回费 全额 计入 基金 财产， 其余 用于 支付 登记 结算费 和其 他必 要的 手续 费 。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据基 金合同 的规 定确定 。
基金管 理人 可以 根据 《基 金合同 》 的相 关约定 调整 费率或 收费 方式 ， 基 金管 理人最 迟应 于 新
的费率 或收 费方 式实 施日 前 2 个 工作 日在 至少 一家 指定媒体 公告 。 南方广利回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “绪言 ” 部分 ，对 “ 绪言” 进行 了更 新。
3 、在 “释义 ” 部分 ，对 “ 释义” 进行 了更 新。
4 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
5 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
6 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
7 、在 “基 金份 额的 申购 和 赎回 ” 部分 ，对 “ 申 购与 赎回的 数额 限制 ”进 行了 更新。
8 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
9 、在 “基 金份 额持 有人 服 务”部 分， 对“ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
11 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 12 月 8 日
