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交银成长:更新招募说明书(2017年第2号)查看PDF公告







交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新 ) 招募说明书 (2017 年 第 2 号 ) 基金 管理人: 交银施罗 德基金管 理有限公 司 基金 托管人: 中国农业 银行股份 有限公司


二 〇一 七 年 十 月 基金招募说明书自基金合同生效日起, 每 6 个 月更新一次, 并于每 6 个月结束之日后的 45 日 内公告,更新内容截至每 6 个月的 最后 1 日。





【 重要提示】 交银施罗德成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由交银施罗德 成长股票证券投资基金变更而来。交银施罗德成长股票证券投资基金经 2006 年 9 月 25 日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】197 号文核准募集,基金合 同于 2006 年 10 月 23 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会 核准 ,但中 国证 监会对 本基 金募集 的核 准,并 不表 明其对 本基 金的价 值 和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保 证投 资本基 金一 定盈利 ,也 不保证 基金 份额持 有人 的最低 收益 ;因基 金 价 格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的 过往 业绩并 不代 表未来 表现 。基金 管理 人管理 的其 他基金 的业 绩并不 构 成 对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 10 月 23 日, 有关财务数据和净值表 现截止日为 2017 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 2 目 录 一、绪言


............................................................ 3 二、释义


............................................................ 4 三、基金管理人


..................................................... 12 四、基金托管人


..................................................... 21 五、相关服务机构


................................................... 25 六、基金的历史沿革


................................................. 63 七、基金的存续


..................................................... 64 八、基金份额的申购与赎回


........................................... 65 九、基金的转换


..................................................... 80 十、基金的投资


..................................................... 88 十一、基金的业绩


.................................................. 102 十二、基金的财产


.................................................. 106 十三、基金资产的估值


.............................................. 108 十四、基金收益与分配


.............................................. 114 十五、基金的费用与税收


............................................ 116 十六、基金的会计与审计


............................................ 119 十七、基金的信息披露


.............................................. 120 十八、风险揭示


.................................................... 125 十九、基金合同的终止与基金财产的清算


.............................. 129 二十、基金合同内容摘要


............................................ 131 二十一、托管协议的内容摘要


........................................ 145 二十二、对基金份额持有人的服务


.................................... 160 二十三、其他应披露事项


............................................ 162 二十四、招募说明书的存放及查阅方式


................................ 165 二十五、备查文件


.................................................. 166交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 3 一、绪言 《交银施罗德成长混合型证券投资基金招募说明书(更新) 》 (以下简称“本 招募说明书” ) 依据 《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金 运作管 理办 法》 、 《证券 投资基 金销 售管理 办法 》 、 《 证券投 资基金 信息 披露管 理办 法》和 其他 相关法 律法 规的规 定以 及《交 银施 罗德成 长混 合型证 券投 资基金 基 金 合同》 (以下简称“基金合同” )编写。


基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并 对其 真实性 、准 确性、 完整 性承担 法律 责任。 本基 金是根 据本 招募说 明 书 所载明 的资 料申请 募集 的。本 基金 管理人 没有 委托或 授权 任何其 他人 提供未 在 本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。


本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定 基金 当事人 之间 权利、 义务 的法律 文件 。基金 投资 人自依 基金 合同取 得 基 金份额 ,即 成为基 金份 额持有 人和 基金合 同的 当事人 ,其 持有基 金份 额的行 为 本 身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规 定享有 权利 、承担 义务 。基金 投资 人欲了 解基 金份额 持有 人的权 利和 义务, 应 详 细查阅基金合同。


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 4 二、释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:


基金或本基金: 指交银施罗德成长混合型证券投资基金, 本基 金由交银施罗德成长股票证券投资基金变更 而来; 基金合同: 指 《交银施罗德成长混合型证券投资基金基金 合同》及其任何有效的修订和补充; 招募说明书或本招募说明书: 指 《交银施罗德成长混合型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新; 发售公告: 指本基金根据 《运作办法》 变更为混合型基金 前的 《交银施罗德成长股票证券投资基金基金 份额发售公告》 ; 托管协议: 指基金管理人与基金托管人签订的 《交银施罗 德成长混合型证券投资基金托管协议》 及其任 何有效的修订和补充; 法律法规: 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法 规、 部门规章及规范性文件、 地方性法规、 地 方政府规章及规范性文件; 《基金法》 : 指自 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共 和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时作 出的修订; 《销售办法》 : 指自 2013 年 6 月 1 日起施行的《证券投资基 金销售管理办法》 及颁布机关对其不时作出的 修订; 《运作办法》 : 指自 2014 年 8 月 8 日起施行的《公开募集证交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 5 券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不 时作出的修订; 《信息披露办法》 : 指自 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基 金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时作 出的修订; 业务规则: 指 《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金 业务规则》 及交银施罗德基金管理有限公司对 其不时作出的修订; 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会; 香港证监会: 指香港证券及期货事务监察委员会; 银行业监管机构: 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务 院授权的机构; 基金合同当事人: 指受基金合同约束, 根据基金合同享受权利并 承担义务的基金管理人、 基金托管人和基金份 额持有人; 基金管理人: 指交银施罗德基金管理有限公司; 基金托管人: 指中国农业银行股份有限公司; 香港代表: 指按照 《有关内地与香港基金互认的通函》 等 法律法规担任本基金在中国香港地区的代表, 负责接收中国香港地区投资人的申购赎回申 请、 协调基金销售、 向香港证监会进行报备和 向 H 类基金 份额投 资人 进行信 息披 露及沟 通 工作等依据香港法规应履行的职责; 基金份额持有人: 指依法并依基金合同、 招募说明书取得并持有 基金份额的投资人; 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 6 名义持有人: 指依据香港市场的特点,香港代表及/ 或中国 香港地区 销售 机构将 代表 H 类基金 份额投 资 人名义持有 “内地互认基金” (H 类基金份额) , 并出现在份额登记机构的基金份额持有人名 册中; 投资人: 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投 资者的总称; 个人投资者: 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投 资基金的自然人; 机构投资者: 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投 资基金的在中国境内注册登记或经有关政府 部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、 机构, 以及中国证监会批准的其他可以投资基 金的机构; 合格境外机构投资者: 指符合法律法规规定可投资于中国境内证券 市场的中国境外的机构投资者; 中国大陆地区销售机构: 指交银施罗德基金管理有限公司及符合 《销售 办法》 和中国证监会规定的其他条件, 取得基 金销售业务资格, 接受基金管理人委托并与基 金管理人签订了销售协议, 办理基金销售服务 业务的机构, 以及可通过上海证券交易所交易 系统办理销售服务业务的会员单位; 中国香港地区销售机构: 指经香港证监会批准的,具备基金销售资格 的, 办理 H 类基金份额申购、 赎回和其他基金 业务的相关销售机构; 销售机构: 指中国大陆地区销售机构和中国香港地区销交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 7 售机构; 会员单位: 指具有开放式基金销售资格, 经上海证券交易 所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、 可通过上海证券交易所交易系统办理开放式 基金的认购、 申购、 赎回和转托管等业务的上 海证券交易所会员单位; 基金销售网点: 指交银施罗德基金管理有限公司的直销网点 及基金销售机构的销售网点; 份额注册登记业务: 指基金登记、 存管、 清 算和交收业务, 具体内 容包括投资人基金账户管理、 基金份额注册登 记、 清算及基金交易确认、 发放红利、 建立并 保管基金份额持有人名册等; 份额登记机构: 指交银施罗德基金管理有限公司或由其委托 办理基金份额注册登记业务的机构; 元: 指中华人民共和国法定货币人民币元; 销售服务费: 也称持续销售和服务费用, 主要用于支付销售 机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、 促销活动费、 基金份额持有人服务费等, 该笔 费用从基金财产中扣除,属于基金的营运费 用; 基金合同生效日: 指本基金募集达到法律法规规定及基金合同 规定的条件, 基金管理人聘请法定机构验资并 办理完毕基金备案手续并获得中国证监会书 面确认之日; 开放日: 指销售机构为投资人办理基金份额申购、 赎回 等业务的日期, 本基金不同类别基金份额的开交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 8 放日日期可能有所不同; 募集期: 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期 间; 基金存续期: 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间; 日/ 天: 指公历日; 月: 指公历月; 工作日、交易日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常 交易日; T 日: 指销售机构在规定时间受理投资人申购、 赎回 或其他业务申请的开放日; T+n 日: 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T日) ; 发售: 指在本基金募集期内, 销售机构向投资人销售 本基金份额的行为; 认购: 指在本基金募集期内, 投资人购买本基金份额 的行为; 申购: 指基金合同生效后, 基金投资人根据基金销售 网点规定的手续, 向基金管理人提出申请购买 基金份额的行为。 本基金的申购自基金合同生 效后不超过 3 个月的时间开始办理; 赎回: 指基金合同生效后, 基金投资人根据基金销售 网点规定的手续, 向基金管理人提出申请卖出 基金份额的行为。 本基金的赎回自基金合同生 效后不超过 3 个月的时间开始办理; 场外或柜台: 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基 金份额认购、 申购和赎回等业务的中国大陆地交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 9 区销售机构和场所; 场内或交易所: 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金 份额认购、 申购和赎回等业务的中国大陆地区 销售机构和场所; 基金份额分类: 本基金根据基金销售地及申购赎回费率的不 同, 将基金份额分为不同的类别。 两类基金份 额分设不同的基金代码, 并分别公布基金份额 净值; A 类基金份额: 仅在中国大陆地区销售, 并收取申购和赎回费 用的基金份额; H 类基金份额: 仅在中国香港地区销售, 并收取申购和赎回费 用的基金份额; 基金转换: 指基金份额持有人可按规定申请将所持有的 本基金份额转换为基金管理人所管理的其他 开放式基金份额的行为; 转托管: 指投资人将其持有的同一基金账户下的基金 份额从某一交易账户转入另一交易账户的业 务; 投资指令: 指基金管理人在运用基金财产进行投资时, 向 基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等 指令; 基金账户: 指基金份额登记机构给投资人开立的用于记 录投资人持有的由该份额登记机构登记注册 的开放式基金份额变动及结余情况的账户; 交易账户: 指各销售机构为投资人开立的记录投资人通 过该销售机构办理基金交易所引起的基金份交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 10 额的变动及结余情况的账户; 定期定额投资计划: 指投资人通过向有关销售机构提出申请, 约定 每期申购日、 扣款金额及扣款方式, 由指定的 销售机构在投资人指定资金账户内自动扣款 并于每期约定申购日提交申购申请的一种投 资方式; 基金收益: 指基金投资所得股票红利、 债券利息、 票据投 资收益、 买卖证券差价、 银行存款利息以及其 他收益; 基金资产总值: 指基金所购买的各类证券及票据价值、 银行存 款本息和本基金应收的申购基金款以及其他 投资所形成的价值总和; 基金资产净值: 指基金资产总值扣除负债后的净资产值; 基金份额净值: 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外 的基金份额总数的数值; 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基 金资产净值的过程; 指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报 刊、互联网网站及其他媒体; 不可抗力: 指基金合同当事人不能预见、 不能避免并不能 克服且在基金合同由基金托管人、 基金管理人 签署之日后发生的, 使基金合同当事人无法全 部履行或无法部分履行基金合同的任何事件, 包括但不限于洪水、 地震及其他自然灾害、 战 争、 骚乱、 火灾、 政府征用、 没收、 法律法规 变化、 突发停电或其他突发事件、 证券交易所交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 11 非正常暂停或停止交易。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 12 三、基金管理人 (一)基金管 理人概况


名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码:200120 法定代表人 : 于亚利


成立时间:2005 年8 月4 日


注册资本:2 亿元人民币


存续期间:持续经营


联系人:郭佳敏 电话: (021)61055050 传真: (021)61055034 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司” )经中国证监会证监基金字 [2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简 称“ 交通银行” ) 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5% (二)主要成 员情况


1、基金管理人董事会成员


于亚利女士,董事长, 硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。 历任交通 银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财务会计部副总经理、 总经理,交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。 陈朝灯先生, 副董事长, 博士学位。 现任施罗德证券投资信托股份有限公司投 资总监兼专户管理部主管。 历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理, 景 顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 13 阮红女士,董事,总经理,博士学位,兼任交银施罗德资产管理有限公司董 事 长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构管理部副总经理、总 经 理, 交通银行上海分行副行长, 交通银行资产托管部总经理, 交通银行投资管理部 总经理。 徐瀚先生,董事,硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交 通 银行香港分行电脑中心副总经理, 交通银行信息技术部副总经理, 交通银行太平洋 信用卡中心副首席执行官、首席执行官。 孙荣俊先生,董事,硕士学位,现任交通银行总行风险管理部(资产保全部) 副总经理。 历任交通银行总行风险管理部副高级经理、 高级经理, 交通银行广西区 柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 李定邦先生,董事,硕 士学位。现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德 投资管理有限公司亚洲投资产品总监, 施罗德投资管理 (香港) 有限公司行政总裁 兼亚太区基金业务拓展总监。 谢丹阳先生,独立董事,博士学位。现任香港科技大学经济系教授。历任武汉 大学经济与管理学院院长、 蒙特利尔大学经济系助理教授, 国际货币基金经济学家 和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、 瑞安经管中心 主任。 袁志刚先生,独立董事,博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦 大 学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 周林先生, 独立董事, 博士学位。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、 教授。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授, 美 国杜克大学经济系副教授, 香港城市大学经济与金融系教授, 美国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院经济系冠名教授, 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。 2、基金管理人监事会成员


王忆军先生,监事长, 硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通 银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总 经 理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士, 监事,双硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司助理总 经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银 行交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 14 (香港)有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ,施罗德投资管理( 香 港) 有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司 监察稽核及风险管理总监。 张玲菡女士,监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。 历任中国银行福州分行客户经理, 新华人寿保险公司上海分公司区域经理, 银河基 金管理有限公司市场部渠道经理, 交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、 渠道部 副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。 佘川女士, 监事、 硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。 历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、 投资银行部项目经理, 银河基金管理 有限公司监察部总监, 交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、 监察风控 副总监。 3、基金管理人高级管理人员 阮红女士,总经理。简历同上。


许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理 有 限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责 任 公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经 济 学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、 高级经理、 副总经理; 交通银行资产托管业务中心副总裁; 云南省曲靖市市委常委、 副市长(挂职)。 谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系 教 员; 中国社会科学院财经所助理研究员; 中国电力信托投资公司基金部副经理; 中 国人保信托投资公司证券部副总经理、 总经理、 北京证券营业部总经理、 证券总部 副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。 苏奋先生, 督察长, 纽约城市大学工商管理硕士。 历任交通银行广州分行市场 营销部总经理助理、 副总经理, 交通银行纽约分行信贷管理部经理、 公司金融部经 理、 信用风险管理办公室负责人, 交通银行投资管理部投资并购高级经理, 交银施 罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 15 印皓女士, 副总经理, 上海财经大学工商管理硕士。 历任交通银行研究开发部 副主管体改规划员, 交通银行市场营销部副主管市场规划员、 主管市场规划员, 交 通银行公司业务部副高级经理、 高级经理, 交通银行机构业务部高级经理、 总经理 助理、副总经理。 4、本基金基金经理 王少成先生, 基金经理。 复旦大学物理化学硕士,13 年证券行业经验。 历任上 海融昌资产管理公司研究员, 中原证券投资经理, 信诚基金管理有限公司研究总监 助理, 东吴基金管理有限公司投资经理、 基金经理、 投资部副总经理。2010 年 9 月 至 2012 年 10 月担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理, 2011 年 2 月至 2012 年 11 月担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理, 2011 年 5 月至 2012 年 11 月担任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理。2012 年加入交银施 罗德基金管理有限公司,曾任权益部副总经理,现任权益投资总监。2013 年 3 月 21 日至 2015 年 8 月 14 日担任交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 (原交银施 罗德先进制造股票证券投资基金)基金经理,2013 年 5 月 29 日至 2015 年 8 月 14 日担任交银施罗德先锋混合型证券投资基金(原交银施罗德先锋股票证券投资基 金) 基金经理。 2013 年 7 月 2 日起担任交银施罗德成长 30 混合型证券投资基金 (原 交银施罗德成长 30 股票型证券投资基金) 基金经理至今, 2015 年 3 月 24 日起担任 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (原交银施罗德成长股票证券投资基金) 基金 经理至今,2015 年 11 月 7 日起担 任交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理和交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理: 管华雨先生,2010 年 10 月 8 日至 2015 年 3 月 23 日担任本基金基金经理。 周炜炜先生,2006 年 10 月 23 日至 2010 年 10 月 20 日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员


委员: 阮红(总经理) 王少成(权益投资总监、基金经理) 齐晧(跨境投资总监、投资经理) 于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理) 马俊(研究总监) 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 16 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2017 年 10 月 23 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。 (三)基金管 理人的职责


1 、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜;


2、办理基金备案手续;


3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配 收益;


5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


6、编制季度、半年度和年度基金报告;


7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;


8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9、召集基金份额持有人大会;


10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11、 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为;


12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 ( 四)基金管 理人的承诺


1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制 制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;


2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险 控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 17 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取 有效措施,防止违反基金合同行为的发生;


4 、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责。


5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 (五)基金经 理承诺


1 、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益;


2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;


3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息;


4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (六)基金管 理人的内部 控制制度


1、风险管理的原则


(1)全面性原则


公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环 节。


(2)独立性原则


公司设立独立的风险管理部, 风险管理部保持高度的独立性和权威性, 负责对 公司各部门风险控制工作进行监督和检查。


(3)相互制约原则


公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制, 建立不同 岗位之间的制衡体系。


(4)定性和定量相结合原则


建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。


2、风险管理和内部风险控制体系结构


公司的风险管理体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构, 由最高管理 层对风险管理负最终责任, 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控, 风险管理 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 18 (1)董事会


负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。


(2)监事会 是公司常设的监事机构,对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总 经 理及其他高级管理人员进行监督。 (3)合规审核及风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一, 对公司内部控制制度、 监察稽核制度进行检 查评估; 审查公司财务, 对公司内部管理制度、 投资决策程序和运作流程进行合规 性审议;对公司资产与基金资产的经营进行评估。 (4)风险控制委员会


作为总经理下设的专业委员会之一, 风险控制委员会负责拟定公司风险管理战 略及政策,制定灾难复原计划及紧急情况处理制度,确保公司风险控制符合标准, 就潜在风险与相关部门协调,审阅公司审计报告及监察情况。


(5)督察长


独立行使督察权利; 直接对董事会负责; 就内部控制制度和执行情况独立地履 行检查、评价、报告、 建议职能;定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行 情况。


(6)风险管理部


风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施, 组织执行, 并为每 一个部门的风险管理系统的发展提供协助, 汇总公司业务所有的风险信息, 独立识 别、 评估各类风险, 提出风险控制建议, 使公司在一种风险管理和控制的环境中实 现业务目标。


(7)审计部 审计部负责按照公司要求, 根据国家法律法规及行业规范, 结合公司战略发展 及管理目标, 对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价, 协 助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善,实现合规经营目标。 (8)法律合规部 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 19 法律合规部负责公司的法律、 合规事务及协调实施信息披露事务, 依法维护公 司合法权益, 评估并处理公司运营中发生的法律、 合规及信息披露相关问题, 及时 向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。 (9)业务部门


风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责 任, 负责履行公司的风险管理程序, 负责本部门的风险管理系统的开发、 执行和维 护,用于识别、监控和降低风险。


3、风险管理和内部风险控制的措施


(1)建立内控体系,完善内控制度


公司建立、 健全了内控体系, 通过高管人员关于内控的明确分工, 确保各项业 务活动有恰当的组织和授权, 确保监察活动独立, 并得到高管人员的支持, 同时置 备操作手册,并定期更新。


(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制


建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中, 形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。


(3)建立、健全岗位责任制


建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并 及时将各 自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。


(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序


建立了风险评估机制,通过适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险; 公司建立了自下而上的风险报告程序, 对风险隐患进行层层汇报, 使各个层次的人 员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策。


(5)建立有效的内部监控系统


建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可 能 出现的各种风险进行全面和实时的监控。


(6)使用数量化的风险管理手段


采取数量化、 技术化的风险控制手段, 建立数量化的风险管理模型, 用以提示 指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、 控制和规避,尽可能地减少损失。


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 20 (7)提供足够的培训


制定了完整的培训计划, 为所有员工提供足够和适当的培训, 使员工明确其职 责所在,控制风险。


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 21 四、基金托管人 (一)基金托 管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年1 月15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年 1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、 业务 、机构 网点 和员工 。中 国农业 银行 网点遍 布中 国城乡 ,成 为国内 网 点 最多、 业务 辐射范 围最 广,服 务领 域最广 ,服 务对象 最多 ,业务 功能 齐全的 大 型 国有商 业银 行之一 。在 海外, 中国 农业银 行同 样通过 自己 的努力 赢得 了良好 的 信 誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功 能齐备 的大 型国有 商业 银行, 中国 农业银 行一 贯秉承 以客 户为中 心的 经营理 念 , 坚持审 慎稳 健经营 、可 持续发 展, 立足县 域和 城市两 大市 场,实 施差 异化竞 争 策交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 22 略,着 力打 造“伴 你成 长”服 务品 牌,依 托覆 盖全国 的分 支机构 、庞 大的电 子 化 网络和 多元 化的金 融产 品,致 力为 广大客 户提 供优质 的金 融服务 ,与 广大客 户 共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务 优质, 业绩突出,2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告。自2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402) 认证, 表明 了独立 公正 第三方 对中 国农业 银行 托管服 务运 作流程 的风 险管理 、 内 部控制 的健 全有效 性的 全面认 可。 中国农 业银 行着力 加强 能力建 设, 品牌声 誉 进 一步提升,在2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最 佳托管银行” 奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2016 年连续 荣获 上海清 算所 授予的 “托 管银行 优秀 奖”和 中央 国债登 记结 算有限 责 任 公司授予的 “优秀托管 机构奖” 称 号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授 予 的“养老金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银 行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心, 内设综合管理部、 业务 管理部 、客 户一部 、客 户二部 、客 户三部 、客 户四部 、风 险合规 部、 产品研 发 与 信息技 术部 、营运 一部 、营运 二部 、市场 营销 部、内 控监 管部、 账户 管理部 , 拥 有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近140 名, 其中具有高级职称的专家30 余 名, 服务团 队成员专业水平高、 业 务素质好、 服务能力强, 高级管理 层均有20 年 以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。





3、基金托管业务经营情况





截止到 2017 年 9 月 30 日 ,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共415 只。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 23 (二)基金托 管人的内部 风险控制制 度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作, 对托管 业务风 险管 理和内 部控 制工作 进行 监督和 评价 。托管 业务 部专门 设置 了风险 管 理 处, 配 备了 专职内 控监 督人员 负责 托管业 务的 内控监 督工 作, 独 立行 使监督 稽核 职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操 作流 程,可 以保 证托管 业务 的规范 操作 和顺利 进行 ;业务 人员 具备从 业 资 格;业 务管 理实行 严格 的复核 、审 核、检 查制 度,授 权工 作实行 集中 控制, 业 务 印章按 规程 保管、 存放 、使用 ,账 户资料 严格 保管, 制约 机制严 格有 效;业 务 操 作区专 门设 置,封 闭管 理, 实 施音 像监控 ;业 务信息 由专 职信息 披露 人负责,防止 泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托 管人对基金 管理人运作 基金进行监 督的方法和 程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规定 的投 资比例 和禁 止投资 品种 输入监 控系 统,每 日登 录监控 系统 监督基 金 管 理人的 投资 运作, 并通 过基金 资金 账户、 基金 管理人 的投 资指令 等监 督基金 管 理 人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 24 2、 书面警 示。 对本基 金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题, 以书面 方 式对基金管理人进行提示; 3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为, 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 25 五、相关服务机构 (一)基金份 额销售 机构


1. A 类基金份额直销机构


本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台(网站及 APP ,下同 )。 机构名称 : 交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人:于亚利 成立时间:2005 年8 月4 日 电话: (021)61055724 传真: (021)61055054 联系人:傅鲸 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费) , (021)61055000 网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金 A 类基金份 额的申购、 赎回、 转换及定期定额投资等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站。 网上直销交易平台网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com 2. A 类基金份额除直销机构外的其他中国大陆地区销售机构


A 类基金份额除直销机构外的其他场外销售机构: (1) 中国工商银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街55 号 办公地址:北京市复兴门内大街55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69 号 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 26 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 电话:010-66060069 传真:010-68121816 网址:www.abchina.com (3)中国建设银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 电话: (010)66275654 传真: (010)66275654 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4)交通银行股份有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人:牛锡明 电话: (021)58781234


传真: (021)58408483


联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人:李建红 电话: (0755)83198888 传真: (0755)83195109 联系人:邓炯鹏 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 27 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6)上海银行股份有限公司 住所:上海市银城中路168 号 办公地址:上海市银城中路168 号 法定代表人:范一飞 电话: (021)68475888 传真: (021)68476111


联系人:张萍 客户服务电话: (021)962888 网址:www.bankofshanghai.com (7)广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路713 号 法定代表人:董建岳 联系人:李晓鹏 客户服务电话:800-830-8003,400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn (8)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9 号 法定代表人:常振明 电话: (010)89936330 传真: (010)85230024 联系人:丰靖 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (9) 中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街2 号








办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号








交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 28 法定代表人:洪崎 电话: (010)57092615 传真: (010)57092611


联系人:董云巍 客户服务电话: 95568 网址:www.cmbc.com.cn (10)中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 办公地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 电话: (010)68098778 传真: (010)68560661 联系人:李伟 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (11)宁波银行股份有限公司 住所:宁波市江东区中山东路294 号 法定代表人:陆华裕 电话: (021)63586210 传真: (021)63586215 联系人:胡技勋 客户服务电话:96528(上海地区962528) 网址:www.nbcb.com.cn (12)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人:闫冰竹 传真: (010)66226045 联系人:孔超 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 29 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (13) 平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路5047 号 办公地址: 广东省深圳市深南东路5047 号 法定代表人:孙建一 联系电话: 021-38637673 传真电话: 021-50979507 联系人:张莉 客户服务电话:95511-3 网址: www.bank.pingan.com (14)江苏银行股份有限公司 住所:南京市洪武北路55 号 办公地址:南京市洪武北路55 号 法定代表人:夏平 电话: (025)58587018 传真: (025)58587038 联系人:田春慧 客户服务电话:95319 网址:www.jsbchina.cn (15)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人:吴健


客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (16) 杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 30 法定代表人:陈震山 电话: (0571)85108195、85120696 传真: (0571)86475527 联系人:严峻、夏帆 客户服务电话:96523 网址:www.hzbank.com.cn (17)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常熟市新世纪大道58 号 办公地址:江苏省常熟市新世纪大道58 号 法定代表人:宋建明 联系电话: (0512)52909128 传真: (0512)52909122 联系人:黄晓 客户服务电话:962000 网址:www.csrcbank.com (18)汇丰银行(中国)有限公司 住所:上海市世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼22 层 办公地址:上海市世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼22 层 法定代表人:廖宜建 电话: (021)38883888 传真: (021)23208550 联系人:徐逸帆 客户服务电话:400-820-8828,( 021)38888828


网址:www.hsbc.com.cn (19)东莞农村商业银行股份有限公司 住所:东莞市东城区鸿福东路2 号


办公地址:东莞市东城区鸿福东路2 号 法定代表人:何沛良 电话: (0769)22866254 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 31 传真: (0769)22866282 联系人:林培珊


客户服务电话: (0769)961122 网址:www.drcbank.com (20)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常州市和平中路413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路413 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 联系人:蒋姣 客户服务电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn (21)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 电话: (021)22169999 传真: (021)22169134 联系人:刘晨 客户服务电话: 10108998 网址:www.ebscn.com (22)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层 法定代表人:万建华 电话: (021)38676161


传真: (021)38670161 联系人:芮敏棋 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 32 客户服务电话:95521,400-8888-666 网址:www.gtja.com (23)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人:王常青 电话: (010)85130588


传真: (010)65182261


联系人:魏明


客户服务电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (24)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路98 号 办公地址:上海市广东路689 号 法定代表人:王开国 电话: (021)23219000 传真: (021)23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (25)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 办公地址:广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼 法定代表人:王志伟 传真: (020)87555305 联系人:肖中梅 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (26)中国银河证券股份有限公司 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 33 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 电话: (010)66568292 联系人:邓颜 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn


(27)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 电话: (0755)82943666 传真: (0755)82943636 联系人:黄健 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn (28)兴业证券股份有限公司


住所:福州市湖东路268 号 办公地址:上海市浦东民生路1199 弄五道口广场1 号楼21 层 法定代表人:兰荣 电话: (021)38565785 传真: (021)38565955 联系人:谢高得 客户服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (29)中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 34 电话: (010)60838888 传真: (010)60833739 联系人:陈忠 客户服务电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (30)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场45 层


办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场45 层 法定代表人:李梅 电话: (021)33389888 联系人:李清怡 客户服务电话:95523 或4008895523 网址:www.sywg.com (31)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼 法定代表人:林俊波 电话: (021)68634518 传真: (021)68865680 联系人:钟康莺 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com


(32)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (33)华泰证券股份有限公司 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 35 住所:江苏省南京市江东中路228 号 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话: (0755)82492193 传真: (0755)82492962 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (34)中银国际证券有限责任公司 住所:上海市银城中路200 号39 层 办公地址:中国上海浦东银城中路200 号中银大厦39-40 层 法定代表人:许刚 联系人:李丹 客户服务电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com (35)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层 法定代表人:杨宝林 电话: (0532)85022326 传真: (0532)85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话: (0532)96577 网址:www.zxwt.com.cn (36)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 法定代表人:庞介民 电话: (0471)4979037 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 36 传真: (0471)4961259 联系人:王旭华 客户服务电话: (0471)4960762,( 021)68405273 网址:www.cnht.com.cn (37)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 楼 法定代表人:何如 电话: (0755)82130833 传真: (0755)82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (38)国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人:凤良志 客户服务电话:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn (39)东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路1138 号 办公地址:长春市自由大路1138 号 法定代表人:矫正中 电话: (0431)85096709 联系人:潘锴 客户服务电话:4006000686,( 0431)85096733 网址:www.nesc.cn (40)中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦41 楼


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 37 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦41 楼 法定代表人:杜航 电话: (0791)86768681 传真: (0791)86770178 联系人:戴蕾 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (41)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人:王连志 电话: (0755)82558305 传真: (0755)82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (42)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市建设路2 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19 号宏源证券 法定代表人:冯戎 电话: (010)88085858 传真: (010)88085195 联系人:李巍 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (43)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 38 电话: (027)65799999 传真: (027)85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (44)德邦证券有限责任公司 住所:上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址:上海市福山路500 号城建大厦26 楼 法定代表人:姚文平 电话: (021)68761616 传真: (021)68767981 客户服务电话:4008-888-128 网址:www.tebon.com.cn (45)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人:李玮 电话: (0531)68889155 传真: (0531)68889752 联系人:许曼华 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (46)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人:孙名扬 电话: (0451)85863719 传真: (0451)82287211 联系人:刘爽 客户服务电话:400-666-2288 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 39 网址:www.jhzq.com.cn (47)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 电话: (0755)22627802 传真: (0755)82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 网址:www.pingan.com (48)长城国瑞证券有限公司 住所:厦门市莲前西路2 号莲富大厦17 楼 办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦17 楼 法定代表人:王勇 电话: (0592)5161642 传真: (0592)5161640 联系人:赵钦 客户服务电话: (0592)5163588 网址:www.xmzq.cn (49)华宝证券有限责任公司 住所:中国上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 楼 办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼 法定代表人: 陈林 电话: (021)68777222 传真: (021)68777822 联系人:赵洁 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (50)瑞银证券有限责任公司 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 40 住所:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话: (010)58328112 传真: (010)58328740 联系人:牟冲 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (51)爱建证券有限责任公司 住所:上海市南京西路758 号24 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600 号32 楼 法定代表人:张建华 电话: (021)32229888 传真: (021)68728703 联系人:陈敏 客户服务电话: (021)63340678 网址:www.ajzq.com (52)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 电话: (0755)83516289 传真: (0755)83516199 联系人:匡婷 客户服务电话: (0755)33680000,400-6666-888 网址:www.cc168.com.cn (53)中国民族证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人:赵大建 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 41 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (54)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街95 号 办公地址:成都市东城根上街95 号 法定代表人:冉云


电话: (028)86690057,( 028)86690058 传真: (028)86690126 联系人:刘婧漪 贾鹏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (55)方正证券股份有限公司 住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人:雷杰 电话: (010)68546765 传真: (010)68546792 联系人:徐锦福 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (56)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人:王春峰 电话: (022)28451991 传真: (022)28451892 联系人:蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 42 (57)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 电话: (010)63081000 传真: (010)63081344 联系人:尹旭航 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (58)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人:王益民 电话: (021)63325888 传真: (021)63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (59)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话: (023)63786141 传真: (023)63786212 联系人:张煜 客户服务电话:95355、400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn (60)华龙证券有限责任公司 住所:兰州市城关区东岗西路638 号财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路638 号财富中心 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 43 法定代表人:李晓安 电话: (0931)4890208 传真: (0931)4890628 联系人:李昕田 客户服务电话:4006898888、( 0931)4890208 网址:www.hlzqgs.com (61)东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 法定代表人:徐勇力 电话: (010)66555316 传真: (010)66555246 联系人:汤漫川 客户服务电话: 400-8888-993 网址:www.dxzq.net (62)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址:福州市五四路新天地大厦7 至10 层 法定代表人:黄金琳 电话: (0591)87383623 传真: (0591)87383610 客户服务电话: (0591)96326 网址:www.hfzq.com.cn (63)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层 及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层 法定代表人:龙增来 电话: (0755)82023442 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 44 传真: (0755)82026539 联系人:刘毅 客户服务电话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (64)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8 号 办公地址:北京市西城区金融大街8 号 法定代表人:宋德清 电话: (010)58568235 传真: (010)58568062 联系人:黄恒 客户服务电话: (010)58568118 网址:www.hrsec.com.cn (65)中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳


李盼盼 电话: (0371)69099882 传真: (0371)65585899






























































客户服务电话:95377

























































































网址:www.ccnew.com (66)东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 电话: (0769)22115712 传真: (0769)22115712 联系人:李荣 客户服务电话:95328 网址:www.dgzq.com 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 45 (67)中信期货有限公司 住所: 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 (二期) 北座13 层1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话: (0755)23953913 传真: (0755)83217421 联系人: 洪诚 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (68)中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 办公地址:北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 法定代表人:丁学东 电话: (010)65051166 传真: (010)85679203 联系人:杨涵宇 网址:www.cicc.com.cn (69)联讯证券股份有限公司 住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址:惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人:徐刚 电话: (021)33606736


传真: (021)33606760


联系人:陈思


客户服务电话:95564 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 46 网址:www.lxzq.com.cn (70)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话: (028)86135991 传真: (028)86150400 联系人:周志茹 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn


(71)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街28 号C 座5 层 法定代表人:林义相 电话: (010)66045529 传真: (010)66045518 联系人:尹伶 客户服务电话: (010)66045678 网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn (72)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路218 号1 幢202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6 楼 法定代表人:陈柏青 电话: (0571)81119792 传真: (0571)22905999 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (73)深圳众禄基金销售有限公司 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 47 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人:薛峰 电话: (0755)33227953 传真: (0755)33227951 联系人:汤素娅 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (74)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 电话: (021)20691832 传真: (021)20691861


联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (75)上海好买基金销售有限公司


住所:上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室


办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室


法定代表人:杨文斌


传真: (021)68596916


联系人:薛年 客户服务电话:400-700-9665


网址:www.ehowbuy.com (76)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32 号C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 48 电话: (021)38600735 传真: (021)38509777 联系人:方成 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (77)和讯信息科技有限公司


住所:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人:王莉 电话: (021)20835789 传真: (021)20835879 联系人:周轶 客户服务电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com/ (78)上海天天基金销售有限公司


住所:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层


办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C 座10 楼 法定代表人:其实 电话: (021)54509998 传真: (021)64385308 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (79)北京钱景财富投资管理有限公司


住所:北京市海淀区丹棱街6 幢1 号9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6 幢1 号9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话: (010)57418829 传真: (010)57569671 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 49 联系人: 魏争 客户服务电话: 400-678-5095 网址:www.niuji.net (80)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座9 层 法定代表人:陈操 电话: (010)58325395 传真: (010)58325282 联系人:刘宝文


客户服务电话:400-850-7771 网址:http://8.jrj.com.cn/ (81)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层 法定代表人:闫振杰 电话: (010)59601366-7024 传真: (010)62020355 联系人:


马林 客户服务电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com


(82)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座702 办公地址:北京西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座22 层2208 法定代表人: 吴雪秀 电话:010-88312877 传真:010-88312099 联系人: 苏昊 客户服务电话:400-001-1566 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 50 网址:http://www.yilucaifu.com/ (83)上海大智慧财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区杨高南路428 号1 号楼10-11 层


办公地址:上海市浦东新区杨高南路428 号1 号楼10-11 层


法定代表人:申健 电话:021-20219931 传真:021-20219923 联系人:付江


客户服务电话:021-20219931 网址:https://8.gw.com.cn (84)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 楼 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (85)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809


办公地址:北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座1809 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (86)浙江同花顺基金销售有限公司 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 51 住所:浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平


电话: (0571)88911818 传真: (0571)86800423 联系人:吴强


客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (87)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 办公地址:北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 法定代表人:罗细安 电话:( 010)670009888 传真: (010)670009888-6000 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (88)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 法定代表人:林卓 电话: (0411)88891212 传真: (0411)84396536 联系人:薛长平


客户服务电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (89)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经 济发展区)


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 52 办公地址:上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室 法定代表人:王翔 电话: (021)65370077 传真: (021)55085991 联系人:俞申莉 客户服务电话: (021)65370077 网址:http://www.fofund.com.cn/ (90)深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道12 号惠恒集团二期418 室 法定代表人:齐小贺 电话: (0755)83999907-802 传真: (0755)83999926 联系人: 马力佳 客户服务电话: (0755)83999907 网址:www.jinqianwo.com (91)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491


办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203


法定代表人:肖雯


电话: (020)89629099


传真: (020)89629011


联系人:黄敏嫦


客户服务电话: (020)89629066 网址:www.yingmi.cn (92)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼 办公地址:上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 楼 法定代表人:冯修敏 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 53 电话: (021)33323999 传真: (021)33323837 联系人:陈云卉


客户服务电话:4008213999 网址:https://tty.chinapnr.com (93)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 电话: (021)20665952 传真: (021)22066653 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (94)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元 法定代表人:胡伟 电话: (010)65951887 传真: (010)65951887 联系人:姜颖 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com/ (95)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333319 传真:021-63332523 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 54 联系人:李晓明 客服电话:4000 178 000 网址:www.lingxianfund.com (96)上海利得基金销售有限公司 住所: 上海浦东新区峨山路91 弄61 号陆家嘴软件园10 号楼12 楼 办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄61 号陆家嘴软件园10 号楼12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 传真:021-50583633 联系人: 徐鹏 客服电话:400-005-6355 网址:a.leadfund.com.cn (97)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路1386 号文广大厦15 楼 法定代表人:袁顾明 电话: (025)68206846 传真: (021)22268089 联系人:何庭宇 客户服务电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com (98)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108


办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108


法定代表人:王伟刚


电话: (010)56282140 传真: (010)62680827 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 55 网址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com (99)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛中心30 层3001 室


法定代表人:李悦


电话: (010)56642600 传真: (010)56642623 联系人:张晔 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (100)北京广源达信投资管理有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13 号楼浦项中心B 座19 层 法定代表人:齐剑辉


电话: (010)57298634 传真: (010)82055860 联系人:王英俊


客户服务电话:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com (101)奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入住深圳市前海商 务秘书有限公司)


办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室,1116 室及1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN


电话: (0755)89460500 传真: (0755)21674453 联系人:叶健 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 56 (102)浙江金观诚财富管理有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 电话: (0571)88337717 传真: (0571)88337666 联系人:孙成岩 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com


(103)北京创金启富投资管理有限公司 住所: 北京市西城区民丰胡同31 号中水大厦215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2 号经济日报社A 综合楼712 室 法定代表人:梁蓉 电话: (010)66154828 传真: (010)63583991 联系人:李婷婷


客户服务电话:400-6262-818 网址: www.5irich.com (104)日发资产管理(上海)有限公司 住所:上海市陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行大厦3301 室 办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行大厦3301 室 法定代表人: 周泉恭 电话: (021)61600500 传真: (021)61600602 联系人:蔡小威


客户服务电话:400-021-1010,( 021)61600500 网址:www.rffund.com (105)上海云湾投资管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2 层,200127 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 57 办公地址:上海市锦康路308 号6 号楼6 层 法定代表人:戴新装 电话: (021)20538888 传真: (021)20538999 联系人:江辉 客户服务电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com


(106)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所: 北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A 座5 层 法定代表人: 钱昊旻 电话: (010)59336533 传真: (010)59336500 联系人: 孟汉霄 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (107)乾道金融信息服务(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南1 号楼7 层7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室 法定代表人: 王兴吉 电话: (010)62062880 传真: (010)82057741 联系人:高雪超 客户服务电话: 4000-888-080 网址:www.qiandaojr.com (108)北京肯特瑞财富管理有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街2 号4 层401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院京东集团总部 法定代表人:陈超 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 58 电话:4000988511,4000888816 传真: (010)89188000 联系人:赵德赛 客户服务电话:4000988511,4000888816 网址: http://fund.jd.com/ (109)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼5 层518 室


办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼5 层518 室 法定代表人:李昭琛


电话: (010)60619607 传真:8610-62676582 联系人:付文红


客户服务电话: (010)62675369 网址:www.xincai.com


(110)杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604 室


办公地址:杭州市下城区上塘路15 号武林时代20 楼 法定代表人:陈刚 电话: (0571)85267500 传真: (0571)85269200 联系人:胡璇 客户服务电话: (0571)86655920 网址:www.cd121.com


(111)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 办公地址:北京市朝阳区望京SOHO 塔2B 座2507 法定代表人:钟斐斐 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 59 电话: (010)61860688 传真: (010)61840699 联系人:戚晓强 客户服务电话:400-0618-518 网址:https://danjuanapp.com/ (112)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼


(100000) 法定代表人:程刚 电话: (010)58160168 传真: (010)58160173 联系人:张旭 客户服务电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (113)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼


办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7 楼 法定代表人:赖任军


电话: (0755)66892301 传真: (0755)66892399 联系人:张烨


客户服务电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (114)上海朝阳永续基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区上丰路977 号1 幢B 座812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路690 号4 号楼2 楼 法定代表人:廖冰 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 60 电话: (021)80234888 传真: (021)80234898 客户服务电话:400-699-1888 网址:www.998fund.com (115)格上富信投资顾问有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 法定代表人:李悦章 电话: (010)85594745 传真: (010)65983333 联系人:张林 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com


(116)苏州财路基金销售有限公司 住所:江苏省苏州市高新区华佗路99 号6 幢1008 室 办公地址:江苏省苏州市姑苏区苏站路1599 号7 号楼1101 室 法定代表人:高志华 电话:(0512) 68603767 传真:(0512) 68603767 联系人:马贇 客户服务电话:(0512) 68603767 网址:www.cai6.com (117)中民财富管理(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路100 号7 层05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼27 层 法定代表人:弭洪军 电话: (021)33355392 传真: (021)63353736 联系人: 茅旦青 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 61 客户服务电话:400-876-5716 网址: www.cmiwm.com (118)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路33 号9 楼 法定代表人: 王廷富 电话:021-50712782 传真:021-50710161 联系人: 徐亚丹 客户服务电话:400-821-0203 网址: www.520fund.com.cn (119)天津万家财富资产管理有限公司 住所: 天津自贸区 (中心商务区) 迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦5 层 法定代表人:李修辞


电话: (010)59013828 传真: (010)59013707 联系人:王芳芳


客户服务电话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com A 类基金份额场内销售机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金销售资 格, 并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易 所会员(以下简称“有资格的上证所会员”),名单详见上海证券交易所网站。 3、H 类基金份额销售机构为经香港证监会批准的,具备基金销售资格的,由 香港代表选聘或基金管理人直接选聘的相关销售机构。 交通银行股份有限公司香港分行为本公司在香港地区的基金销售机构, 负责向 香港投资者提供销售服务。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 62 金,并及时公告。 (二)份额 登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司


住所:北京市西城区太平桥大街17 号


办公地址:北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人:周明


电话:(010)50938617 传真:(010)50918907 联系人:周莉


(三)出具法 律意见书的 律师事务所


名称:上海源泰律师事务所


住所:上海浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室 办公地址:上海浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室 负责人:廖海 电话:(021)51150298


传真:(021)51150398


联系人:廖海 经办律师:梁丽金、刘佳 (四)审计基 金财产的 会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼


办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼


执行事务合伙人:李丹


电话: (021)23238888


传真: (021)23238800


联系人:朱宏宇


经办注册会计师:薛竞、朱宏宇 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 63 六、基金的历史沿革 本基金由交银施罗德成长股票证券投资基金变更而来。 交银施罗德成长股票证券投资基金经中国证监会证监基金字[2006]197 号文 批准募 集发 售。基 金管 理人为 交银 施罗德 基金 管理有 限公 司,基 金托 管人为 中 国 农业银行股份有限公司。 交银施罗德成长股票证券投资基金为契约型开放式股票型基金。基金存续期 间为不定期。 该基金募集期间基金份额净值为人民币 1.00 元, 按面值发售。 自 2006 年 10 月 16 日至 2006 年 10 月 17 日进行发售。募集期共募集 6,936,363,979.00 份 基金份额,有效认购户数为 159,613 户。 根据《中国人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《 关于实施< 公开募集证 券投资基金 运作管理办 法> 有关问 题的规定》 等相关 法律 法规及 基金 合同的 约定 ,经基 金管 理人与 基金 托管人 协商 一致, 报 中 国证监 会备 案并公 告, 本基金 类型 变更为 混合 型基金 ,相 应变更 基金 名称并 对 应 修改基金合同和托管协议相关表述,无需召开基金份额持有人大会。自 2015 年 8 月 8 日起,本基金正式变更为交银施罗德成长混合型证券投资基金,由《交银施 罗德成 长股 票证券 投资 基金基 金合 同》修 订而 成的《 交银 施罗德 成长 混合型 证 券 投资基金基金合同》自该日起生效。 本基金自 2015 年 11 月 17 日起增加本基金的 H 类基金 份额类别并相应修改基 金合同。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 64 七、基金的存续 本基金基金合同生效后,基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值 低于五千万元的, 基金管理人应当及时报告中国证监会; 连续 20 个工作日出现上 述情形 的, 基金管 理人 应向中 国证 监会说 明原 因并报 送解 决方案 。基 金份额 持 有 人数量连续 60 个工 作日达不到 200 人, 或连续 60 个工作日基金资产净值低于 5,000 万元人 民币 ,基金 管理 人有权 宣布 终止基 金合 同,并 报中 国证监 会备 案。法 律 法 规或监管部门另有规定的,从其规定。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 65 八、基金份额的申购与赎回 本基金的基金份额根据基金销售地及申购赎回费率的不同分为A 类基金份额、 H 类基金份额, 各类基金份额单独设置基金代码。 基金管理人分别公布A 类基金份 额和 H 类基金份额的净值。除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关 业务,本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 除本基金的有关公告(例如本基金为在中国 香港地区销售编制的招募说明书 补充文件)另有专门规定外,本基金 H 类基金份额在中国香港地区的申购、赎回 等销售业务,应当根据本招募说明书办理。 (一) 申购和赎回的 场所 1、A 类基金份额投资人可通过中国大陆地区销售机构进行申购或赎回: (1)本基金管理人的直销网点 直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 电话: (021)61055724 传真: (021)61055054 联系人:傅鲸 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费) , (021)61055000 网址:www.fund001.com ,www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、 本基金A 类基金份额 的申购 、赎 回、转 换及 定期定 额投 资等业 务, 具体交 易细 则请参 阅本 公司网 站 。 网上直销交易平台网址:www.fund001.com ,www.bocomschroder.com (2) 不通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的场外销售机构 (除直销 机构) 除基金管理人直销机构之外的其他场外销售机构具体网点请见本招募说明书 “五、相关服务机构”章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 66 (3 )通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员单 位, 目前场内交易只支持前端收费基金申购。 具体名单详见上海证券交易所网站。 2、H 类基金份额投资人可通过中国香港地区销售机构进行申购或赎回。 交通银行股份有限公司香港分行为本公司在香港地区的基金销售机构, 负责向 香港投资者提供销售服务。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构, 并予以公告。 条件成熟时, 投资 人可通 过基 金管理 人或 其指定 的销 售机构 以电 话、传 真或 网上等 形式 进行申 购 与 赎回,具体办法另行公告。 (二) 申购和赎回的 开放日及时 间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回。 A 类基金份额申购和赎回的开放日为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常 交易日 (基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外) 。 H 类基金份额申购和赎回的开放日为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常 交易日 及香 港商业 银行 开放营 业日 的共同 日期 (基金 管理 人根据 法律 法规或 本 基 金合同 的规 定公告 暂停 申购、 赎回 时除外 )。 “香港 商业 银行开 放营 业日” 的 定 义详见招募说明书补充文件。 开放日的具体业务办理时间在招募说明书补充文件或其他相关公告中载明。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或 者转 换。投 资人 在基金 合同 约定之 外的 日期和 时间 提出申 购、 赎回或 转 换 申请的 ,其 基金份 额申 购、赎 回价 格为下 次办 理基金 份额 申购、 赎回 时间所 在 开 放日的价格。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊 情况 ,基金 管理 人将视 情况 对前述 开放 日及开 放时 间进行 相应 的调整 , 但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。 2、申购的开始日及业务办理时间


本基金 A 类基金份额已于 2006 年 12 月 6 日起开放场外、场内申购业务。H 类基金份额已于2016 年3 月7 日起开始办理申购业务。 3、赎回的开始日及业务办理时间


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 67 本基金 A 类基金份额已于 2006 年 11 月 27 日 起开放场外、场内赎回业务。H 类基金份额已于2016 年3 月7 日起开始办理赎回业务。 (三) 申购和赎回的 原则


1、 “未知价” 原则, 即申购、 赎回价格以 T 日收市后计算的各类基金份额的 基金份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、 投资人 申购基金份额时, 必须 全额交付申购款项, 投 资人交付款项后, 申 购申请方为有效; 4、A 类基金份额赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人申(认)购的先 后次序进行顺序赎回;


5、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益 的前提 下调 整上述 原则 。基金 管理 人必须 在新 规则开 始实 施前依 照《 信息披 露 办 法》的有关规定在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 (四) 申购和赎回的 数额限定


1、适用于A 类基金份额: (1)申购金额的限制 场外申购时,销售网点每个账户单笔申购的最低金额为 10 元,如果销售机构 业务规则规定的最低单笔申购金额高于10 元,以销售机构的规定为准。 直销网点每个账户首次申购的单笔最低金额为100,000 元, 追加申购的最低金 额为单笔 10,000 元;已在直销网点有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金 (包括本基金) 记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。 本基金直销网点单笔 最低申购金额可由基金管理人酌情调整。 通过本公司网上直销交易平台办理基金申 购业务的不受直销网点最低申购金额的限制,单笔申购的最低金额为10 元。 场内申购时, 每笔申购金额最低为1,000 元, 同时每笔申购必须是100 元的整 数倍,并且单笔申购最高不超过99,999,900 元。 (2)赎回份额的限制 场外赎回时, 赎回的最低份额为1 份基金份额, 如果销售机构业务规则规定的 最低单笔赎回份额高于1 份, 以该销售机构的规定为准; 场内赎回时, 赎回的最低交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 68 份额为 50 份基金份额,同时赎回份额必须是整数份额,并且单笔赎回最多不超过 99,999,999 份基金份额。 (3)最低保留余额的限制 每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于5 份时, 若当日 该账户同时有份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,则基金管理人有权 将 投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 2、适用于H 类基金份额: H 类基金份额申购和赎回的数额限定具体规定详见招募说明书补充文件。 3 、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整申购的金额 和赎回的份额以及最低保留余额的数量限制, 基金管理人必须在调整前依照 《信息 披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。


(五) 申购和赎回的 程序


1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金 销售机构提出申购或赎回的申请。 投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,否则所提交 的申购申请无效而不予成交。 投资人在提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回 申请无效而不予成交。


2、申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申购或赎回申请,正常情况下,本基金份额登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。在 T+2 日后(包括该日)A 类基金份额 投 资人可 向中 国大陆 地区 销售机 构或 以中国 大陆 地区销 售机 构规定 的其 他方式 查 询 申购与赎回申请的确认情况。 H 类基金份额的开放日与A 类基金份额的开放日有所 不同,因此 H 类基金份额投资人向中国香港地区销售机构或以中国香港地区销售 机构规 定的 其他方 式查 询申购 与赎 回的确 认情 况的具 体时 间见招 募说 明书补 充 文 件的规定或另行公告。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账,则申购不成交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 69 功,若申购不成功或无效,申购款项将退回投资人账户。 投资人赎回申请成功后, 基金管理人将指示基金托管人在T+7 日 (包括该日) 内从托 管账 户将赎 回款 项划出 ,经 销售机 构划 往基金 份额 持有人 银行 账户。 在 发 生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。 4、申购和赎回基金份额的份额注册登记 投资人申购基金成功后,份额登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理份 额注册登记手续,投资人自T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 投资人赎回基金成功后,份额登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的份 额注册登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述份额注册登记办理时间进 行调整 ,但 不得实 质影 响投资 人的 合法权 益, 并依照 《信 息披露 办法 》的有 关 规 定于开始实施前在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 (六) 基金的申购费 和赎回费 1、申购费用 本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用, 在赎回时收取的申购费用 称为后端申购费用。本基金A 类基金份额场外申购可以采取前端收费模式和后端收 费模式,场内申购目前只支持前端收费模式。H 类基金份额投资人仅适用前端收费 模式,即在申购时支付申购费用。 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市 场推广、销售、份额注册登记等各项费用。 本基金A 类基金份额的申购费率如下: A 类基金份额的 申购费率(前端) 申购金额(含 申购费) 前端申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元(含)至100 万元 1.2% 100 万元(含)至200 万元 0.8% 200 万元(含)至500 万元 0.5% 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 70 500 万元以上(含500 万) 每笔交易1000 元 A 类基金份额的 申购费率(后端) 持有时间 后端申购费率 1 年以内(含) 1.8% 1 年—3 年(含) 1.2% 3 年—5 年(含) 0.6% 5 年以上 0 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 本基金自 2013 年 4 月 11 日起,对通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金 份额前端份额的养老金客户实施特定申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营 收益形 成的 补充养 老基 金等, 具体 包括全 国社 会保障 基金 、可以 投资 基金的 地 方 社会保 障基 金、企 业年 金单一 计划 以及集 合计 划。如 将来 出现经 养老 基金监 管 部 门认可 的新 的养老 基金 类型, 本公 司也将 其纳 入养老 金客 户范围 ,并 按规定 向 中 国证监会备案。 通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额前端基金份额的养老金客户特 定申购费率如下表: A 类基金份额的 特定申购费率 (前端) 申购金额(含 申购费) 前端特定申购 费率 50 万元以下 0.60% 50 万元(含)至100 万元 0.48% 100 万元(含)至200 万元 0.32% 200 万元(含)至500 万元 0.20% 500 万元以上(含500 万) 每笔交易1000 元 H 类基金份额申购费率不超过 5% , 由中国香港地区销售机构在此范围内自行确 定。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 71 投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率 折扣及 活动 起止时 间如 有变化 ,敬 请投资 者留 意本基 金管 理人的 有关 公告, 届 时 费率优惠相关事项以最新公告为准: 1)通过本基金管理人直销柜台办理本基金 A 类基金份额申购业务的投资者, 享受申 购费 率一折 优惠 ;对上 述实 施特定 申购 费率的 养老 金客户 而言 ,以其 目 前 适用的 特定 申购费 率和 上述一 般申 购费率 的一 折优惠 中孰 低者执 行。 若享有 折 扣 前的原申购费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。 2) 通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金 A 类基金份额申购及定期 定额投 资业 务的个 人投 资者享 受申 购费率 及定 期定额 投资 费率优 惠, 赎回费 率 标 准不变 。具 体优惠 费率 请参见 本基 金管理 人网 站列示 的网 上直销 交易 平台申 购 费 率表、定期定额投资费率表或相关公告。 本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本 公司网站。 本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规 的要求提前进行公告。 本基金暂不对H 类基金份额开通网上直销交易业务。 2、赎回费用 赎回费用由基金赎回人承担。 本基金A 类基金份额赎回费用的25% 归基金财产, 其余部分作为份额注册登记等其他必要的手续费。 A 类基金份额赎回费率如下: A 类基金份额的 赎回费率 持有期限 赎回费率 一年以内(含一年) 0.5% 一年到两年(含两年) 0.2% 超过2 年 0% 本基金H 类基金份额的赎回费率为0.13% ,赎回费用100% 归基金财产。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 72 3 、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费 率,最 新的 申购费 率和 赎回费 率在 更新的 招募 说明书 中列 示。费 率如 发生变 更 , 基金管理人最迟应于新的费率开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定 媒体上公告。


(七) 申购和赎回的 数额和价 格 1、申购和赎回数额、余额的处理方式 (1)申购份额余额的处理方式:A 类基金份额投资人进行场外申购或H 类基 金份额 投资 人进行 申购 时,申 购的 有效份 额为 按实际 确认 的申购 金额 在扣除 相 应 的费用 后, 以申请 当日 该类别 的基 金份额 净值 为基准 计算 ,四舍 五入 保留到 小 数 点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担;场内申购 A 类基金份额 时, 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后, 以申请当日A 类基金 份额 净值为 基准 计算, 保留 到整数 位, 剩余部 分按 每份基 金份 额申购 价 格 折回金额返回投资人,折回金额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以 后的 部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 (2) 赎回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请 当日该 类别 基金份 额净 值并扣 除相 应的费 用, 四舍五 入保 留到小 数点 后两位 , 由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 2、申购份额的计算 A 类基金份额场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式, 场内申购目前 只支持前端收费模式。H 类基金份额投资人仅适用前端收费模式, 即在申购时支付 申购费用。 (1)前端收费模式: 申购总金额=申请总金额 净申购金额=申购总金额/(1+申购费率) 申购费用=申购总金额-净申购金额 申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T 日该类别基金份额净值 例一:某投资人投资4 万元申购本基金A 类基金份额,申购费率为1.5%,假 设申购当日A 类基金份额净值为1.0400 元, 如果其选择前端收费方式, 则其可得 到的申购份额为:


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 73 申购总金额=40,000 元 净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87 元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元 申购份额=(40,000-591.13)/1.0400=37,893.14 份 如果投资人是场内申购 A 类基金 份额,申购份额为 37,893 份,其余 0.14 份 对应金额返回给投资人。 例二:某投资人投资4 万元申购本基金H 类基金份额,申购费率为1.5%,假 设申购当日H 类基金份额净值为1.0400 元,则其可得到的申购份额为:


申购总金额=40,000 元 净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87 元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元 申购份额=(40,000-591.13)/1.0400=37,893.14 份 (2)后端收费模式: 申购总金额=申请总金额 申购份额=申购总金额/T 日A 类基金份额净值 当投资人提出赎回时,后端申购费用的计算方法为: 后端申购费用=赎回份额×申购日A 类基金份额净值×后端申购费率 例三:某投资人投资 4 万元申购本基金 A 类基 金份额,假设申购当日 A 类基 金份额净值为1.0400 元,如果其选择后端收费方式,则其可得到的申购份额为: 申购份额 = 40,000 / 1.0400 = 38,461.54 份


即:投资人投资 4 万元 申购本基金 A 类基金 份额,假设申购当日 A 类基金份 额净值为1.0400 元, 则可得到38,461.54 份基金份额, 但其在赎回时需根据其持 有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。 3、赎回金额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 T 日该类别基金份额净值并扣除 相应的 费用 ,赎回 金额 单位为 “元 ”,计 算结 果保留 到小 数点后 两位 ,第三 位 四 舍五入。


(1) 如果投资人在认 (申) 购 A 类基金份额时选择交纳前端认 (申) 购费用 或投资人申购H 类基金份额,则赎回金额的计算方法如下: 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 74 赎回费用=赎回份额×T 日该类别基金份额净值×该类别基金份额适用赎回费 率 赎回金额=赎回份额×T 日该类别基金份额净值- 赎回费用 例四:某投资人赎回1 万份A 类基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎 回当日A 类基金份额净值是1.0160 元,则其可得到的赎回金额为:


赎回费用 = 10,000×1.0160×0.5% = 50.80 元


赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 = 10,109.20 元 即:投资人赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,假设赎回当日 A 类 基金份额净 值是1.0160 元,则其可得到的赎回金额为10,109.20 元。 例五: 某投资人赎回1 万份 H 类基金份额, 赎回费率为 0.13%, 假设赎回当日 H 类基金份额净值是1.0160 元,则其可得到的赎回金额为:


赎回费用 = 10,000×1.0160×0.13% = 13.21 元


赎回金额 = 10,000×1.0160-13.21 = 10,146.79 元 即:投资人赎回本基金 1 万份 H 类基金份额,假设赎回当日 H 类 基金份额净 值是1.0160 元,则其可得到的赎回金额为10,146.79 元。 (2) 如果投资人在认 (申) 购A 类基金份额时选择交纳后端认 (申) 购费用, 则赎回金额的计算方法如下: 赎回总额=赎回份额×T 日A 类基金份额净值 后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日 A 类基金份额净值×后端认 (申)购费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用 例六:某投资人赎回1 万份A 类基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎 回当日A 类基金份额净值是1.0160 元, 投资人对应的后端申购费是1.8%, 申购时 的A 类基金份额净值为1.0100 元,则其可得到的赎回金额为:


赎回总额=10,000×1.0160=10,160 元 后端申购费用=10,000×1.0100×1.8%=181.80 元 赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元 赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 75 即:投资人赎回本基金1 万份A 类基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设 赎回当日A 类基金份额净值是1.0160 元, 投资人对应的后端申购费是1.8%,申购 时的A 类基金份额净值为1.0100 元,则其可得到的赎回金额为9,927.40 元。 4、基金份额净值的计算公式 各类别基金份额净值=该类别基金资产净值总额/ 发行在外的该类别基金份 额总数 T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在T+1 日内公告, 基金管理人根据 法律法 规或 基金合 同的 规定公 告暂 停申购 、赎 回时除 外。 遇特殊 情况 ,经中 国 证 监会同意,可以适当延迟计算或公告。 (八) 暂停申购的情 形及处理方 式 发生下列情况时,基金管理人可暂停接受基金投资人的申购申请: (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作; (2) 证券交易场所在其交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日 的基金资产净值; (3) 基金财产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或可能对 基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益; (4) 基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购或数笔申 购; (5)H 类基金份额的资产规模占基金总资产的比例高于 50%时,暂停接受 H 类基金份额的申购; (6)全部内地互认基金的人民币跨境金额达到或超过国家规定的总额度时, 暂停接受H 类基金份额的申购; (7)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。 发生上 述(1 )到 (3 ) 项、(5 ) 到(7 )项 暂停申 购情 形时, 基金 管理人 应 当根据 《信 息披露 办法 》的有 关规 定在至 少一 种中国 证监 会指定 媒体 上刊登 暂 停 申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项将全额退还投资人。 在暂停 申购 的情况 消除 时,基 金管 理人应 及时 恢复申 购业 务的办 理。 发生上 述 H 类份额 暂停 申购的 情形 时,针 对中 国香港 地区 投资人 的公 告要求 ,具 体请参 见 招 募说明书补充文件的规定。


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 76 (九) 暂停赎回或者 延缓支付赎 回款项的情 形及处理方 式 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请: (1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项; (2) 证券交易场所依法决定临时停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值; (3 )因市场剧烈波动或其他原因而出现连续两个或两个以上开放日巨额赎 回,导致本基金的现金支付出现困难; (4)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已 接受的 赎回 申请, 基金 管理人 将足 额支付 ;如 暂时不 能支 付的, 可支 付部分 按 每 个赎回 申请 人已被 接受 的赎回 申请 量占已 接受 赎回申 请总 量的比 例分 配给赎 回 申 请人, 未支 付部分 由基 金管理 人按 照发生 的情 况制定 相应 的处理 办法 在后续 开 放 日予以支付。 同时在出 现上述第 (3) 项的情 形时, 对已 接受的赎回申请可延期 支 付赎回款项, 但最长不超过20 个工作日, 并在至少一种中国证监会指定媒体上公 告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定媒体上刊登 暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 (十) 巨额赎回的情 形及处理方 式 1、巨额赎回的认定 本基金单个开放日,基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金 转换中 转出 申请份 额总 份额扣 除申 购申请 总份 额及基 金转 换中转 入申 请份额 总 份 额后的余额)超过上一日基金总份额的10%时,即认为发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全 额赎回或部分顺延赎回。 (1) 全额赎回: 当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时, 按 正常赎回程序执行。 (2) 部分顺延赎回: 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 77 支付投 资人 的赎回 申请 可能会 对基 金的资 产净 值造成 较大 波动时 ,基 金管理 人 在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下, 对其余赎回申请予以 延期办 理。 对于当 日的 赎回申 请, 应当按 单个 账户赎 回申 请量占 当日 赎回申 请 总 量的比 例, 确定当 日单 个账户 受理 的赎回 份额 。未受 理部 分,除 投资 人在提 交 赎 回申请 时明 确作出 不参 加顺延 下一 个开放 日赎 回的表 示外 ,顺延 至下 一个开 放 日 赎回处 理。 依照上 述规 定转入 下一 个开放 日的 赎回不 享有 赎回优 先权 并将以 该 开 放日的 对应 类别基 金份 额净值 为基 础计算 赎回 金额, 以此 类推,直到全部赎回为 止。中国香港地区销售机构对持有 H 类基金份额投资人的选择权另有规定的,按 其规定办理。 (3) 当出现巨额赎回时, 基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的 业务规则及届时开展转换业务的公告。 (4) 巨额赎回的公告: 当发生巨额赎回并顺延赎回时, 基金管理人应通过邮 寄、传真、刊登公告或者通知销售机构代为告知等方式,在 3 个工作日内通知基 金份额 持有 人,说 明有 关处理 方法 ,同时 依照 《信息 披露 办法》 的有 关规定 在 至 少一种中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。


本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂 停接受赎回申请; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但不得超过20 个 工作日,并应当在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 (十一) 重新开放申购 或赎回的公 告 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规 定在至 少一 种中国 证监 会指定 媒体 上刊登 基金 重新开 放申 购或赎 回公 告,并 在 重 新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 (十二) 转托管 本基金目前实行份额托管的交易制度。基金份额持有人可办理已持有基金份 额在不同销售机构之间的转托管。 进行份额转托管时,基金份额持有人可以将其某个交易账户下的基金份额全 部或部 分转 托管。 办理 转托管 业务 的基金 份额 持有人 需在 转出方 办理 基金份 额 转 出手续,在转入方办理基金账户注册手续。 (十三) 定期定额投资 计划 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 78 定期定额投资计划是基金申购业务的一种方式,投资人可通过向相关销售机 构提交 申请 ,约定 每期 申购日 、扣 款金额 及扣 款方式 ,由 指定的 销售 机构在 投 资 人指定 资金 账户内 自动 扣款并 于每 期约定 的申 购日提 交基 金的申 购申 请。定 期 定 额投资 计划 并不构 成对 基金日 常申 购、赎 回等 业务的 影响 ,投资 人在 办理相 关 基 金定期定额投资计划的同时, 仍然可以进行日常申购、 赎回业务。 本基金2007 年 1 月12 日刊登公告自2007 年1 月15 日起开通A 类基金份额的定期定额投资计划 业务,具体开通销售机构名单和业务规则参见相关公告。 (十四) 定时不定额投 资计划 自 2009 年 2 月 26 日 起,投资者可通过中国工商银行股份有限公司的“基智 定投”办理本基金A 类基金份额的定时不定额投资业务。 基智定投业务是中国工商银行股份有限公司普通基金定投业务的升级业务, 基智定投分为定时不定额和定时定额两种投资方式。 投资者通过中国工商银行股份有限公司办理本基金 A 类基金份额的基智定投 业务, 相关 流程和 业务 规则遵 循中 国工商 银行 股份有 限公 司的有 关规 定。详 情 请 咨询当 地中 国工商 银行 股份有 限公 司的销 售网 点或中 国工 商银行 股份 有限公 司 客 户服务电话(95588)。 (十五) 定期定额赎回 业务 投资人可通过中国农业银行股份有限公司申请办理本基金 A 类基金份额的定 期定额 赎回 业务。 定期 定额赎 回业 务是指 投资 人可以 委托 中国农 业银 行股份 有 限 公司每月固定时间从指定的基金账户代投资人赎回固定份额的基金。本基金2007 年1 月18 日刊登公告自即日起在中国农业银行股份有限公司下属各销售网点开通 A 类基金份额的定期定额赎回业务。 投资人通过中国农业银行股份有限公司办理本基金 A 类基金份额的定期定额 赎回业 务, 相关流 程和 业务规 则遵 循中国 农业 银行股 份有 限公司 的有 关规定 。 详 情请咨 询当 地中国 农业 银行股 份有 限公司 的销 售网点 或中 国农业 银行 股份有 限 公 司客户服务热线(95599)。 (十六) 基金的非交易 过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额 按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 79 基金份额登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经份额登记机构认可 的其他 情况 下的非 交易 过户。 无论 在上述 何种 情况下 ,接 受划转 的主 体必须 是 依 法可投资于本基金的个人投资者、机构投资者或合格境外机构投资者。 继承是指基 金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指 受理 基金份 额持 有人将 其合 法持有 的基 金份额 捐赠 给福利 性质 的基金 会 或 社会团 体; 司法强 制执 行是指 司法 机构依 据生 效司法 文书 将基金 份额 持有人 持 有 的基金 份额 强制划 转给 其他自 然人 、法人 或其 他组织 。办 理非交 易过 户必须 提 供 基金份 额登 记机构 要求 提供的 相关 资料, 按基 金份额 登记 机构的 规定 办理, 并 按 基金份额登记机构规定的标准支付费用。 (十七) 基金的冻结和 解冻 基金份额登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及份额登记机构认可的其他情况下的基金份额的冻结与解冻。 (十八) 其他 本部分约定的部分业务暂不向 H 类基金份额投资人开通,具体请见招募说明 书补充文件的规定。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 80 九、基金的转换 (一)基金转 换 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转 换为同 一基 金管理 人管 理的另 一只 开放式 基金 份额。 基金 转换只 能在 同一销 售 机 构进行。 (二)转换业 务办理时间 本基金 2007 年 12 月 11 日刊登公告自 2007 年 12 月 14 日起开放 A 类基金份 额的日常转换业务。本基金尚未开放办理 H 类基金份额的日常转换业务。故本章 内容目前仅适用于本基金 A 类基金份额。办理基金间转换的时间为上海证券交易 所、深 圳证 券交易 所交 易日。 若出 现新的 证券 交易市 场或 交易所 交易 时间更 改 或 其它原因,基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。 投资人可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、 赎回业 务办 理时间 相同 。由于 各销 售机构 的系 统差异 以及 业务安 排等 原因, 开 展 该业务的时间可能有所不同,投资人应以各销售机构公告的时间为准。 本基金转换业务具体开通销售机构名单、 可转换旗下基金范围参见相关公告。 (三)基金转 换的程序 1、申请方式:书面申请或销售机构公布的其他方式。


2、基金转换申请的确认 正常情况下,T 日规定时间受理的申请, 注册登记机构在 T +1 日内为投资人 对该交易的有效性进行确认, 在 T +2 日后( 包括该日) 投资人可向销售机构查询转 换的确认情况。 3、基金转换的注册登记 注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日 (T 日) 。 投资人转 换基金成功的, 注册登记机构将在 T +1 日对投资人 T 日的基金转换业务申请进行 有效性确认, 办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记, 在 T +2 日后 (包 括该日 )投 资人可 向销 售机构 查询 基金转 换的 成交情 况, 并有权 转换 或赎回 该 部 分基金份额。 (四)基金转 换的数额限 制 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 81 基金转换以份额为单位 进行申请,申请转换份额精确到小数点后两位,小数 点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产。 本基金遵循 “份额转换 ” 的原则, 单笔转换份额不得低于 10 份。 基金持有人 可将其 全部 或部分 基金 份额转 换成 其它基 金, 单笔转 换申 请不受 转入 基金最 低 申 购限额限制。 基于各基金关于投资人在单个交易账户最低保留余额的规定,每个工作日投 资人在 单个 交易账 户保 留的某 基金 基金份 额余 额少于 该基 金的最 低保 留余额 时 , 若当日该账户同时有该基金的基金份额减少类业务 (如赎回、 转换出等) 被确认, 基金管理人有权将投资人在该账户保留的该基金基金份额一次性全部赎回。 因此, 如果某 笔转 换申请 确认 后转出 基金 的单个 交易 账户的 基金 份额余 额少 于转出 基 金 的最低 保留 余额, 则转 出基金 在该 账户剩 余的 基金份 额将 被全部 赎回 。如果 某 笔 转换申 请确 认后转 入基 金的单 个交 易账户 的基 金份额 余额 少于转 入基 金的最 低 保 留余额 且该 账户当 日有 转入基 金的 基金份 额减 少类业 务被 确认, 则转 入基金 在 该 账户剩余的基金份额(包括该部分转换入确认份额)将随即被强制赎回。


(五)基金 转换费用 1、 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购, 基金转换费用相应由转出基金的 赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 2、转出基金的赎回费用 转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎 回费率和计费方式收取,赎回费用的 25% 归入基金财产,其余部分用于支付注册 登记费等相关手续费。 3、前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金 转换, 收取 前端申 购补 差费用 ;从 前端申 购费 用高的 基金 向前端 申购 费用低 的 基 金或不 收取 申购费 用的 基金转 换, 不收取 前端 申购补 差费 用。申 购补 差费用 原 则 上按照 转出 确认金 额对 应分档 的转 入基金 前端 申购费 率减 去转出 基金 前端申 购 费 率差额 进行 补差, 转出 与转入 基金 的申购 补差 费率按 照转 出确认 金额 分档, 并 随 着转出确认金额递减。 4、后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 82 从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金 转换, 不收 取后端 申购 补差费 用, 但转入 的基 金份额 赎回 的时候 需全 额收取 转 入 基金的 后端 申购费 ;从 后端申 购费 用高的 基金 向后端 申购 费用低 的基 金或不 收 取 申购费 用的 基金转 换, 收取后 端申 购补差 费用 ,且转 入的 基金份 额赎 回的时 候 需 全额收 取转 入基金 的后 端申购 费。 后端申 购补 差费用 按照 转出份 额持 有时间 对 应 分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 5、网上直销的申购补差费率优惠 为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可 以通过 “网 上直销 交易 平台” 办理 基金转 换业 务,其 中部 分转换 业务 可享受 转 换 费率优 惠, 优惠费 率只 适用于 转出 与转入 基金 申购补 差费 用,转 出基 金的赎 回 费 用无优 惠。 可通过 网上 直销交 易平 台办理 的转 换业务 范围 及转换 费率 优惠的 具 体 情况请参阅本基金管理人网站。 具体转换费率水平请参见本基金管理人网站(www.fund001.com , www.bocomschroder.com )列示的 相关转换费率表或相关公告。 6、 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进 行调整 ,并 应于调 整后 的收费 方式 和费率 在实 施前依 照《 信息披 露办 法》的 有 关 规定在中国证监会指定媒体上公告。 (六)基金转 换份额的计 算公式 1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费= 转入确认金额×对应的转出与转入基金的申 购补差费率/ (1+ 对应 的转出与转入基金的申购补差费率) (注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费= 固定金额的申购补差费) 转入基金确认份额= (转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A )/ 转换 申请当日转入基金的基金份额净值 其中: 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 83 A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 (仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四 舍五入,误差部分归基金财产。 例一: 某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份, 持 有期半 年, 转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元, 交银成长的基金份额净值 为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前 端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元 转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元 转入确认金额=101,000-505=100,495 元 转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ (1+0)=0 元 转入基金确认份额= (100,495-0)/2.2700=44,270.93 份 例二: 某投 资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份, 持有 期一年半, 转 换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元, 交银趋势的基金 份额净值为 1.010 元。 若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交 银趋势前端基金份额,则转入交银趋势确认的基金份额为: 转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元 转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元 转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元 转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/ (1+0.5% )=5,072.09 元 转入基金确认份额= (1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份 例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,转换申请当日交银 增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元, 交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。 若该 投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额,则转 入交银精选确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=125,000-0=125,000 元 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 84 转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ (1+1.5% )=1,847.29 元 转入基金确认份额= (125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份 例四: 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份, 该 100,000 份基金份 额未结转的待支付收益为 61.52 元 ,转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值 为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银 货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额, 则转入确认的交银增利 A 类基 金份额为: 转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ (1+0.8% )=793.65 元 转入基金确认份额= (100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68 份 2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费= 转入确认金额×对应的转出与转入基金的申 购补差费率 转入基金确认份额= (转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A )/ 转换 申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 (仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四 舍五入,误差部分归基金财产。 例五: 某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期一 年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份额 净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳 健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为: 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 85 转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元 转入基金确认份额= (124,750-0)/2.2700=54,955.95 份 例六: 某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期一 年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份额 净值为 1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币, 则转入交银货币的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元 转入基金确认份额= (124,750-1497)/1.00=123,253.00 份 例七: 某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期三 年半, 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元, 交银增利 B 类基金份 额的基金份额净值为 1.0500。 若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换 为交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为: 转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元 转出基金的赎回费=85,000×0=0 元 转入确认金额=85,000-0=85,000 元 转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元 转入基金确认份额= (85,000-170)/1.0500=80,790.48 份 例八: 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份, 该 100,000 份基金份 额未结转的待支付收益为 61.52 元 ,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货 币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额, 则转入确认的交银增利 B 类基金 份额为: 转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 86 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元 转入基金确认份额= (100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份 (七)业务规 则 1、 基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构 销售的 同一 基金管 理人 管理的 、在 同一注 册登 记机构 处注 册登记 的基 金。投 资 人 办理基 金转 换业务 时, 转出方 的基 金必须 处于 可赎回 状态 ,转入 方的 基金必 须 处 于可申购状态。 2、 投资人只能在相同收费模式下进行基金转换。 前端收费模式的开放式基金 只能转 换到 前端收 费模 式的其 他基 金,后 端收 费模式 的基 金只能 转换 到后端 收 费 模式的其他基金。货币市场基金、债券基金 C 类基金份 额与其他基金之间的转换 不受上述收费模式的限制。 3、 基金转换采取未知价法, 即基金的转换价格以申请受理当日各转出、 转入 基金的基金份额净值为基础进行计算。 (货币市场基金的基金份额净值为固定价 1.00元) 。 4、 投资人申请转出其账户内货币市场基金的基金份额时, 注册登记机构将自 动结转 该转 出份额 对应 的待支 付收 益,该 收益 将一并 计入 转出金 额并 折算为 转 入 基金的基金份额,但收益部分不收取转换费用。 5、 转换后, 转入基金份额的持有时间将重新计算, 即转入基金份额的持有期 将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。 6、 根据旗下保本基金基金合同的约定, 基金份额持有人在保本周期内申购或 转换入 的基 金份额 ,以 及在基 金保 本周期 到期 日前( 不包 括该日 )赎 回或转 换 出 的基金 份额 不适用 保本 条款, 其赎 回或转 换价 格以赎 回或 转换申 请日 的基金 份 额 净值为基准进行计算。 (八)暂停基 金转换 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转 入基金 关于 暂停或 拒绝 申购、 暂停 赎回的 情形 和公告 的有 关规定 一般 也适用 于 暂 停基金 转换 ,具体 暂停 或恢复 基金 转换的 相关 业务请 详见 届时本 基金 管理人 发 布交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 87 的相关公告。 本基金单个开放日,基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金 转换中 转出 申请总 份额 后扣除 申购 申请总 份额 及基金 转换 中转入 申请 总份额 后 的 余额)超过上一日基金总份额的 10% 时,即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回 时,基 金转 出与基 金赎 回具有 相同 的优先 级, 基金管 理人 可根据 基金 资产组 合 情 况,决 定全 额转出 或部 分转出 ,并 且对于 基金 转出和 基金 赎回, 将采 取相同 的 比 例确认 ;但 在转出 申请 得到部 分确 认的情 况下 ,未确 认部 分的转 出申 请将自 动 予 以撤销,不再视为下一开放日的基金转换申请。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 88 十、基金的投资 (一) 投资理念 本基金的投资理念是:在坚持一贯的价值投资理念基础上,通过专业化研究 分 析,积极挖掘得益于中国经济高速增长的高成长性行业和企业所蕴含的投资机 会。该理念至少包含以下三方面的含义: 1 、证券市场不是完全有效,通过专业研究可以获得信息优势,挖掘具有高成 长特性的行业和上市公司,积极投资,可以获得较高的超额收益。 2 、随着股权分置改革的逐步推进,国内上市公司的治理结构得到优化,内在 价值成为投资的基础,而上市公司的成长性终将在价值中得到体现。 3 、得益于中国经济持续的高速增长,一些上市公司已经呈现出良好的成长 性,投资于这些成长型股票,可以在最大程度上分享中国经济高速增长的成果。 (二)投资目标 本基金属于成长型混合型基金,主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有 良好成长性的上市公司的股票,在适度控制风险并保持基金资产良好流动性的前 提下,为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。 (三)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他证券品种。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品 种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 (四)投资对象 本基金的投资对象重点为经过严格品质筛选和价值评估,具有完善的治理结 构、较大的发展潜力、良好的行业景气和成长质量优良的成长型股票,具体而 言,以同时具有以下良好成长性特征的上市公司的股票为主: 1、未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过GDP 增长率; 2 、根据交银施罗德企业成长性评估体系,在全部上市公司中成长性综合评分 排名前10%; 3、根据交银施罗德多元化价值评估体系,投资评级不低于2 级。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 89 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%—95% ;债券、货币市场 工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券 品种占基金资产的 5%-40% ,其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债 券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。在基金实际管理过程中,管理人将根据 中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,适时调整基金资产在股票、债券及 货币市场工具间的配置比例。本基金的资产配置限制如下表所示: 资产类别 资产配置范围 股票 60-95% 债券、货币市场工具、权证、资 产支持证券以及法律法规或中国 证监会允许的其他证券品种 5-40% (五)业绩比较基准 本基金的整体业绩比较基准采用:


75%×富时中国A600 成长指数+25%×富时中国国债指数 本基金股票投资部分的业绩比较基准是富时中国 A600 成长指数,债券投资部 分的业绩比较基准是富时中国国债指数。 根据富时集团的相关公告,富时集团已正式宣布成为新华富时指数有限公司 的全资股东,新华富时指数系列已于 2010 年 12 月 16 日 正式更改名称为富时中国 指数系列。其中新华富时A600 成 长指数将更名为富时中国A600 成 长指数,新华富 时中国国债指数将更名为富时中国国债指数。相关变更除了指数名称的改变外, 还将富时全球指数的准则和运行规范应用于指数中,包括自由流通量和指数审核 的变化等。本基金的业绩比较基准由原“75%×新华富时 A600 成长指数+25%×新 华富时中国国债指数”正式更名为“75%×富时中国 A600 成长指数+25%×富时中 国国债指数”。本基金管理人已根据 《基金合同》 的相关约定,于2010 年12 月16 日在指定信息披露媒体上刊登了 《交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德成 长股票证券投资基金业绩比较基准更名的提示性公告》。 富时中国 A600 成长指数是富时集团依据国际指数编制标准,结合中国的实际 情况为中国资本市场编制的富时中国风格指数系列之一,旨在反映以收益和收入交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 90 增长特征为主的、具有可识别成长特点的股票投资组合。富时中国风格指数系列 于2003 年12 月12 日开始计算,于2004 年4 月30 日正式发布。 本基金采用富时中国 A600 成长指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基 于以下原因: 1 、只有将所评价的基金与其风格相似的组合进行比较才能正确衡量基金业 绩,本基金的股票投资对象是具有高成长特性的行业和股票,而富时 A600 成长行 业指数具有相似的风格; 2、该指数遵循富时指数一致的基本编制方法,保证全球范围内的可比性; 3、该指数编制方法的透明度高; 4、该指数遵循全球行业分类标准(GICS),容易被全球投资者广泛接受。 如果富时集团停止计算编制上述基准指数或更改指数名称,或者今后法律法 规发生变化,又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指 数, 则本基金管理人可以视情况在经过适当的程序后调整本基金的业绩评价基准, 并及时公告。 (六)投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的选股方法与积极 主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市 公司成长潜力的基础上,通过优选成长性好、成长具有可持续性、成长质量优 良、定价相对合理的股票进行投资,以谋求超额收益。 为此,本基金建立了一套上市公司成长性评价指标体系,该评价体系以上市 公司未来两年的预期成长性为核心,通过定量与定性相结合的评价方法,选择出 满足以下三个条件的上市公司为主要投资对象: ①未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过GDP 增长率; ②根据该成长性评价体系,在全部上市公司中成长性排名前10%; ③根据交银施罗德多元化价值评估体系,投资评级不低于2 级。 其中,对于一些高成长性行业中具备显著竞争优势的企业,或者面临重大的 发展机遇,具备超常规增长潜力的公司优先考虑。满足上述条件的股票占全部股 票投资组合市值的比例不低于80%。 1、资产配置 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 91 本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统,结合定性分析和定量 分析,形成对不同市场的预测和判断,确定基金资产在股票、债券及货币市场工 具等类别资产间的分配比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调 整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例,以规避或控制市场风险,提高基 金收益率。 2、重点行业选择 高成长性行业通常都是国民经济快速增长的火车头和发动机,这些行业的总 体增长率往往大大超过整个市场的平均水平。本基金选择的投资重点行业以这一 类行业为主,在这些高成长性行业中具备显著竞争优势和行业领先地位的企业将 优先入选我们的核心股票池。 在全球经济的框架下,本基金管理人通过对宏观经济运行趋势、产业环境、 产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测,确定宏观及行业经济变量的变 动对不同行业的潜在影响,得出各行业的相对投资价值与投资时机,据此挑选出 具有良好景气和发展潜力的行业。 具体操作中,本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基本面 指标评估 (包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业 收入及利润增长情况等) 三个方面挑选高成长性行业。一般而言,对于国民经济快 速增长中的先锋行业,受国家政策重点扶持的优势行业,以及受国内外宏观经济 运行有利因素影响具备高成长特性的行业,为本基金重点投资的行业。 对于挑选出的重点行业,该行业中满足下列条件、具备显著竞争优势的上市 公司优先入选核心股票池: ①主营业务收入和息税前利润属于行业前25%之列; ②市场占有率高于行业平均水平; ③拥有难以为竞争对手模仿的竞争优势,如在资源、技术、人才、资金、经 营许可证、销售网络等方面的优势。


3、股票选择 本基金综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具 有高成长性特征的股票构建股票投资组合。具体分以下三个层次进行: (1)品质筛选 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 92 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司,构建 备选股票池。主要筛选指标包括:盈利能力 (如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、 P/EBIT 等),经营效率(如 ROE、ROA、Return on operating assets 等)和财务 状况(如 D/A、流动比率等)等。 (2)成长性评估 对公司成长性的评估分为两个部分:收入和利润增长率预测,以及成长性综 合评价。首先对未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润进行预测,对根 据预测结果计算的主营业务收入和息税前利润未来两年预期的年复合增长率低于 GDP 未来两年预期的年复合增长率的股票进行剔除。然后根据交银施罗德企业成长 性评价体系,对公司的成长性进行综合评分并排序,挑选出其中最具成长潜力而 且成长质量优良的股票进入核心股票池。交银施罗德企业成长性评价体系从宏观 环境、行业前景、公司质量和成长性质量四个方面对企业的成长性进行评价,采 用定性分析结合定量分析的方法对企业的成长性进行综合评分。 核心股票池的股票数量占全部上市公司数量的 10%。如果根据收入和利润增长 率预测结果剔除后剩下的股票的数目不足全部上市公司数量的 10%,则这些股票全 部直接进入核心股票池。 (3)多元化价值评估 对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研 究,在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。 4、债券投资 在债券投资方面,本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转 换债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式,获得与风险想 匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资 产的流动性。 在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货 币政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变 化作出预测,并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风 险的大小、流动性的好坏等因素,构造债券组合。在具体操作中,本基金运用久 期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 93 券等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。 5、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其 合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、 流 动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当 期收益。 6、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性 管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 (七)投资程序 本基金采用投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会定期就投 资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中 既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制 衡。具体的投资管理程序如下:


1、决策依据 (1)国家有关法律法规和基金合同的有关规定; (2 )宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势,以及上市公司的基本 面,本基金将在对宏观经济和上市公司的基本面进行深入研究的基础上进行投 资; (3 )投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系,本基金将在承担适度风险 的范围内,选择收益风险配比最佳的品种进行投资。 2、决策程序 (1 )投资部策略分析师、固定收益产品分析师、定量分析师各自独立完成相 应的研究报告,为投资策略提供依据;


(2 )投资决策委员会每月召开投资策略会议,决定基金的资产配置比例和股 票、债券的投资重点等;


(3 )投资总监定期召集投资例会,根据投资决策委员会的决定,结合市场和 公司基本面的变化,决定具体的投资策略;


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 94 (4 )基金经理依据策略分析师的宏观经济分析和策略建议、股票分析师的行 业分析和个股研究、固定收益产品分析师的债券市场研究和券种选择、定量分析 师的定量投资策略研究,结合本基金产品定位及风险控制的要求,在权限范围内 制定具体的投资组合方案;


(5)基金经理根据基金投资组合方案,向中央交易室下达交易指令;


(6)中央交易室执行基金经理的交易指令,对交易情况及时反馈;


(7)定量分析师负责完成有关投资风险监控报告及内部基金业绩评估报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序 作出调整。


(八)投资组合限制 本基金投资组合遵循如下投资限制: 1 、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之 十; 2 、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,其市 值不超过该证券的百分之十; 3、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三; 4 、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的百分之 十; 5 、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基金 资产净值的百分之十;


6 、本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的百分之 二十; 7 、进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的百分之四十;


8、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定; 9 、本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超过该资 产支持证券规模的百分之十; 10 、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的百分之十; 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 95 11 、本基金财产参与股票发行申购,基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 12 、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产 净值的千分之五; 13、法律法规或监管部门规定的其他限制。 法律法规或监管部门取消上述限制,则本基金不受上述限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的,基金 管理人应当在 10 个交易日内进行调整,以达到上述标准。法律法规和监管机关另 有规定时,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的有关约定。 (九)禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、用基金财产向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外; 5 、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金托管人、基金管理人发行的 股票或债券; 6 、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基 金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券; 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 8、法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金不受上述限制。 (十)风险收益特征 本基金是一只混合型基金,以具有良好成长性的公司为主要投资对象,追求 超额收益,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基 金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 96 (十一)基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法 1 、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利,保护 基金份额持有人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4 、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人 牟取任何不当利益。 (十二)基金 投资组合报 告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 24 日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为 2017 年 7 月 1 日 至 2017 年 9 月 30 日 。本报告财务资料未经审 计 师审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(% ) 1 权益投资 2,968,605,880.45 88.43 其中:股票 2,968,605,880.45 88.43 2 固定收益投资 149,635,000.00 4.46 其中:债券 149,635,000.00 4.46 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 72,450,348.68 2.16 其中: 买断式回购的买入返售金 - - 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 97 融资产 6 银行存款和结算备付金合计 141,271,557.37 4.21 7 其他资产 25,063,517.60 0.75 8 合计 3,357,026,304.10 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 39,793.60 0.00 C 制造业 2,191,817,437.56 65.81 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供 应业 31,093.44 0.00 E 建筑业 32,716,008.96 0.98 F 批发和零售业 53,025,227.34 1.59 G 交通运输、仓储和邮政业 513,051,479.96 15.40 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 88,690,760.65 2.66 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 20,863,649.03 0.63 M 科学研究和技术服务业 34,902,165.03 1.05 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 98 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 33,424,264.38 1.00 R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.00 S 综合 - - 合计 2,968,605,880.45 89.13 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002180 纳思达 11,579,529 328,627,033.02 9.87 2 600389 江山股份 14,552,945 316,089,965.40 9.49 3 600500 中化国际 29,027,420 297,821,329.20 8.94 4 002120 韵达股份 4,731,702 218,036,828.16 6.55 5 600233 圆通速递 9,437,865 208,482,437.85 6.26 6 300458 全志科技 5,962,177 194,486,213.74 5.84 7 601600 中国铝业 24,202,272 183,211,199.04 5.50 8 600967 内蒙一机 13,193,498 178,376,092.96 5.36 9 002045 国光电器 8,965,429 154,563,995.96 4.64 10 000807 云铝股份 6,790,643 94,186,218.41 2.83 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 99 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 149,635,000.00 4.49 其中:政策性金融债 149,635,000.00 4.49 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 149,635,000.00 4.49 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 170204 17 国开 04 1,000,000 99,800,000.00 3.00 2 170410 17 农发 10 500,000 49,835,000.00 1.50 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 100 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查, 在本 报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处 罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中, 没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股 票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 309,957.17 2 应收证券清算款 21,670,284.23 3 应收股利 - 4 应收利息 2,153,077.98 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 101 5 应收申购款 930,198.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 25,063,517.60 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值( 元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限 情况说明 1 600389 江山股份 316,089,965.40 9.49 重大事项 2 601600 中国铝业 183,211,199.04 5.50 重大事项 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 102 十一、基金的业绩 基金业绩截止日为 2017 年 9 月 30 日,所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (1)交银成长混合 A : 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 12.75% 1.12% 3.63% 0.52% 9.12% 0.60% 2017 年上半 年 -10.02% 0.86% 3.58% 0.48% -13.60% 0.38% 2016 年度


-6.41% 1.61% -15.86% 1.28% 9.45% 0.33% 2015 年度 59.89% 2.69% 16.28% 1.96% 43.61% 0.73% 2014 年度


5.11% 1.24% 19.64% 0.85% -14.53% 0.39% 2013 年度


23.32% 1.34% -1.57% 1.03% 24.89% 0.31% 2012 年度 14.58% 1.22% 4.28% 1.06% 10.30% 0.16% 2011 年度 -17.70% 1.11% -22.25% 1.00% 4.55% 0.11% 2010 年度 1.07% 1.40% -1.58% 1.21% 2.65% 0.19% 2009 年度 83.03% 1.89% 65.17% 1.56% 17.86% 0.33% 2008 年度 -45.11% 1.98% -54.48% 2.28% 9.37% -0.30% 2007 年度 124.76% 2.06% 90.80% 1.66% 33.96% 0.40% 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 103 2006 年度 (自 基金合同生 效日起至 2006 年 12 月 31 日) 33.11% 1.12% 29.12% 1.11% 3.99% 0.01% (2)交银成长混合 H : 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 12.77% 1.13% 3.63% 0.52% 9.14% 0.61% 2017年上半 年 -10.01% 0.87% 3.58% 0.48% -13.59 % 0.39% 2016 年度 (自 基金分类日 起至 2016 年 12 月 31 日) 20.80% 1.11% 1.98% 0.84% 18.82% 0.27% 2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 交银施罗德成长混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2006 年 10 月 23 日至 2017 年 9 月 30 日) (1)交银成长混合 A : 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 104 注: 图示日期为 2006 年 10 月 23 日至 2017 年 9 月 30 日。 本基金建仓期为自 基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基 金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 (2)交银成长混合 H : 注: 本基金 自 2016 年 3 月 7 日起, 开始销售 H 类份额, 当日投资者提交的申 购申请于 2016 年 3 月 8 日被确认并将有效份额登记在册。图示日期为 2016 年 3交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 105 月 8 日至 2017 年 9 月 30 日。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 106 十二、基金的财产 (一)基金资产的总值


基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 (二)基金资产净值


基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值,其构成主要有: 1、基金份额持有人申购基金份额所支付的款项; 2、运用基金财产所获得收益(亏损); 3、以前年度实现的尚未分配的收益或尚未弥补的亏损等。 (三)基金财产的账户


本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结 算业务 ,并 以基金 托管 人和“ 交银 施罗德 成长 混合型 证券 投资基 金” 联名的 方 式 开立基 金证 券账户 、以 “交银 施罗 德成长 混合 型证券 投资 基金” 的名 义开立 银 行 间债券 托管 账户并 报中 国人民 银行 备案。 开立 的基金 专用 账户与 基金 管理人 、 基 金托管 人、 基金销 售机 构和基 金份 额登记 机构 自有的 财产 账户以 及其 他基金 财 产 账户相独立。 (四)基金财产的保管与处分


1、 基金财 产应独立于基金管理人、 基金托管 人的固有财产。 基金管 理人、 基 金托管人不得将基金财产归入其固有财产。 2、 基金管理人、 基金托管人因基金财产的管理、 运用或者其他情形而取得的 财产和收益,归入基金财产。 3、 基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。 4、 基金财产的债权, 不得与基金管理人、 基金托管人固有财产的债务相抵销; 不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。 5、非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 6、 基金管 理人、 基金 托管人可以按基金合同的规定, 收 取管理费、 托管费 及 其他费用。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 107 7、除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 108 十三、基金资产的估值 (一)估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金财产是否保值、增值,依据经 基金资 产估 值后确 定的 基金资 产净 值计算 出的 基金份 额净 值,是 计算 基金申 购 与 赎回的基础。 (二)估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定 需要对外披露基金净值的非营业日。 (三)估值方法 1、股票估值方法: (1) 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值; 估值日无交易 的,以最近交易日的收盘价估值; (2)未上市股票的估值: 1)首次发行未上市的股票,按成本计量; 2) 送股、 转增股、 配 股和公开增发新股等发行未上市的股票, 按估 值日在证 券交易所上市的同一股票的市价进行估值; 3) 首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市后, 按估值日 在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值; 4) 非公开发行有明确锁定期的流通受限股票, 按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。 (3) 在任何情况下, 基金管理人如采用本项第 (1)-(2) 小项 规定的方法 对基金 资产 进行估 值, 均应被 认为 采用了 适当 的估值 方法 。但是 ,如 果基金 管 理 人认为 按本 项第(1 ) -(2 )小 项规定 的方 法对基 金资 产进行 估值 不能客 观反 映 其公允 价值 的,基 金管 理人可 根据 具体情 况, 并与基 金托 管人商 定后 ,按最 能 反 映公允价值的价格估值; (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2、债券估值方法: (1)交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 109 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; (2) 在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去 债券收盘价中所含的应收利息( 自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利 息)得到的净价进行估值;估值日没有交易的,以最近交易日的收盘净价估值; (3) 发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值, 在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量; (4) 在全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种, 采 用估值技术确定公允价值; (5) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的, 按债券所处的市场分别估 值; (6) 在任何情况下, 基金管理人如采用本项第 (1)-(5) 小项 规定的方法 对基金 资产 进行估 值, 均应被 认为 采用了 适当 的估值 方法 。但是 ,如 果基金 管 理 人认为 按本 项第(1 ) -(5 )小 项规定 的方 法对基 金资 产进行 估值 不能客 观反 映 其公允 价值 的,基 金管 理人在 综合 考虑市 场成 交价、 市场 报价、 流动 性、收 益 率 曲线等 多种 因素基 础上 形成的 债券 估值, 基金 管理人 可根 据具体 情况 与基金 托 管 人商定后,按最能反映公允价值的价格估值; (7)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3、权证估值方法: (1) 基金持有的权证, 从持有确认日起到卖出日或行权日止, 上市交易的权 证按估 值日 在证券 交易 所挂牌 的该 权证的 收盘 价估值 ;估 值日没 有交 易的, 按 最 近交易日的收盘价估值;


未上市交易的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下,按成本计量;


(2 )在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1 ) 小项 规 定的 方法 对基金 资产进 行估 值,均 应被 认为采 用了 适当的 估值 方法。 但是 ,如果 基金 管理人 认 为 按本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管 理人 可根据 具体 情况, 并与 基金托 管人 商定后 ,按 最能反 映公 允价值 的 价 格估值; (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 110 4、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 5、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及 相关 法律法 规的 规定或 者未 能充分 维护 基金份 额持 有人利 益时 ,应立 即 通 知对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任。 因此, 就与本 基金 有关的 会计 问题, 如经 相关各 方在 平等基 础上 充分讨 论后 ,仍无 法 达 成一致的意见, 基金管理人有权按照其对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (四)估值对象 本基金依法持有的股票、债券、票据、股息红利、债券利息、票据利息和银 行存款本息等资产。 (五)估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金资产净值由基金管理人完成估值后, 将估值结果加盖业务公章以书面形式传真至基金托管人, 基金托管人按法律法规、 基金合 同规 定的估 值方 法、时 间和 程序进 行复 核;基 金托 管人复 核无 误后加 盖 业 务公章 返回 给基金 管理 人;月 末、 年中和 年末 估值复 核与 基金会 计账 目的核 对 同 时进行。 (六)基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位, 小数点后第 5 位四 舍五入。当基 金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位) 发生差错时,视为基金份额净值错误。 当基金 估值 出现基 金份 额净值 错误 时,基 金管 理人应 当立 即纠正 ,并 采取合 理 的 措施防止损失进一步扩大; 当错误偏差达到或超过基金份额净值的0.25%时, 基金 管理人 应当 及时通 知基 金托管 人并 报中国 证监 会;错 误偏 差达到 基金 份额净 值 的 0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。 因基金估值错误给投资人造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对 不应由 其承 担的责 任, 有权向 责任 人追偿 。基 金合同 的当 事人应 将按 照以下 约 定 处理: 1、差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或份额登记机构、 或销售 机构 、或投 资人 自身的 差错 造成差 错, 导致其 他当 事人遭 受损 失的, 差 错交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 111 的责任 人应 当对由 于该 差错遭 受损 失的当 事人 (“受 损方 ”)按 下述 “差错 处 理 原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计 算差错 、系 统故障 差错 、下达 指令 差错等 ;对 于因技 术原 因引起 的差 错,若 系 同 行业现 有技 术水平 不能 预见、 不能 避免、 不能 克服, 则属 不可抗 力, 按照下 述 规 定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差 错,因 不可 抗力原 因出 现差错 的当 事人不 对其 他当事 人承 担赔偿 责任 ,但因 该 差 错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 (1) 差错已发生, 但尚未给当事人造成损失时, 差错责任方应及时协调各方, 及时进 行更 正,因 更正 差错发 生的 费用由 差错 责任方 承担 ;由于 差错 责任方 未 及 时更正 已产 生的差 错, 给当事 人造 成损失 的, 由差错 责任 方承担 ;若 差错责 任 方 已经积 极协 调,并 且有 协助义 务的 当事人 有足 够的时 间进 行更正 而未 更正, 则 其 应当承 担相 应赔偿 责任 。差错 责任 方应对 更正 的情况 向有 关当事 人进 行确认 , 确 保差错已得到更正。 (2) 差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负 责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3) 因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错 责任方 仍应 对差错 负责 。如果 由于 获得不 当得 利的当 事人 不返还 或不 全部返 还 不 当得利 造成 其他当 事人 的利益 损失 (“受 损方 ”), 则差 错责任 方应 赔偿受 损 方 的损失 ,并 在其支 付的 赔偿金 额的 范围内 对获 得不当 得利 的当事 人享 有要求 交 付 不当得 利的 权利; 如果 获得不 当得 利的当 事人 已经将 此部 分不当 得利 返还给 受 损 方,则 受损 方应当 将其 已经获 得的 赔偿额 加上 已经获 得的 不当得 利返 还的总和超 过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4) 差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5) 差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人差错造成基金财产损失 时,基 金托 管人应 为基 金的利 益向 基金管 理人 追偿, 如果 因基金 托管 人差错 造 成 基金财 产损 失时, 基金 管理人 应为 基金的 利益 向基金 托管 人追偿 。基 金管理 人 和交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 112 托管人 之外 的第三 方造 成基金 财产 的损失 ,并 拒绝进 行赔 偿时, 由基 金管理 人 负 责向差 错方 追偿; 追偿 过程中 产生 的有关 费用 ,应列 入基 金费用 ,从 基金资 产 中 支付。 (6) 如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿, 并且依据法律法规、 基金合 同或 其他规 定, 基金管 理人 自行或 依据 法院判 决、 仲裁裁 决对 受损方 承 担 了赔偿 责任 ,则基 金管 理人有 权向 出现差 错的 当事人 进行 追索, 并有 权要求 其 赔 偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 (7) 按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1) 查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定 差错的责任方; (2) 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3) 根 据差错 处 理原 则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿 损失; (4) 根据差错处理的方法,需要修改基金份额登记机构的交易数据的,由基 金份额登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认; (5) 基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到或超过基金份 额净值的0.25%时, 基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会; 错误偏 差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国 证监会备案。 (七)暂停估值的情形 1 、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业 时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金财产价值时; 3、中国证监会认定的其他情形。 (八)特殊情形的处理 1 、基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第(3 )项 、 债券 估值 方法的 第(6 )项 或权证 估值 方法的 第(2 )项 进行 估值时 ,所 造成的 误差 不作为 基金 份交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 113 额净值错误处理; 2、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误, 或由于其他不可抗力 原因, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查, 但是未 能发 现该错 误的 ,由此 造成 的基金 资产 估值错 误, 基金管 理人 和基金 托 管 人可以 免除 赔偿责 任。 但基金 管理 人、基 金托 管人应 当积 极采取 必要 的措施 消 除 由此造成的影响。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 114 十四、基金收益与分配 (一)基金收益的构成 基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖 债券差 价、 银行存 款利 息以及 其他 合法收 益。 因运用 基金 资产带 来的 成本或 费 用 的节约计入基金收益。


(二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的 余额。 (三)基金收益分配原则 1、基金收益分配原则遵循国家有关法律规定并符合基金合同的有关规定; 2、本基金每年各类基金份额的收益分配次数最多为 10 次,各类基金份额的 年度收益分配比例不低于该类基金份额年度已实现收益的10%; 3、 本基金A 类基金份额的收益分配方式分两种: 现金分红与红利再投资, 投 资人可 选择 现金红 利或 将现金 红利 按红利 再投 日的基 金份 额净值 自动 转为基 金 份 额进行再投资;若投资人不选择,本基金 A 类基金份额默认的收益分配方式是现 金分红; 本基金H 类基金份额目前仅支持现金分红的收益分配方式, 待条件成熟, 基金管理人有权对H 类基金份额的收益分配方式予以调整,并另行公告; 4、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配; 5、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配; 6、 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金各类基金份额的收益每年至少 分配一次,但若基金合同生效不满3 个月则可不进行收益分配; 7、基金收益分配后每类基金份额净值不能低于面值; 8、 不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同, 基金管理人可对 各类别 基金 份额分 别制 定收益 分配 方案, 同一 类别的 每一 基金份 额享 有同等 分 配 权; 9、 在符合相关法律法规及规范性文件的规定, 且不影响基金份额持有人利益 的情况 下, 基金管 理人 可酌情 调整 基金收 益分 配方式 ,此 项调整 不需 要基金 份 额 持有人 大会 决议通 过, 基金管 理人 应于实 施更 改前依 照《 信息披 露办 法》的 有 关交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 115 规定在至少一种中国证监会指定媒体上公告; 10、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配 数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披 露办法》 的有关规定在至少一种中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 (六)基金收益分配中发生的费用 现金红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当 A 类基金 份额 投资人 的现 金红利 小于 一定金 额, 不足于 支付 银行转 账或 其他手 续 费 用时,基金份额登记机构可将 A 类基金份额投资人的现金红利按除息日的基金份 额净值 自动 转为基 金份 额。红 利再 投资的 计算 方法, 依照 交银施 罗德 基金管 理 有 限公司开放式基金有关业务规定执行。 (七)收益分配方式的修改 投资人可至销售机构办理 A 类基金份额收益分配方式的修改,投资人对不同 的交易账户可设置不同的收益分配方式。 投资者同一日多次申报分红方式变更的, 按照《 业务 规则》 执行 ,最终 确认 的分红 方式 以份额 登记 机构记 录为 准。本 项 不 适用于H 类基金份额。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 116 十五、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类


1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的基金信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、 在有关规定允许的前提下, 本基金可以从基金财产中计提销售服务费, 销 售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明。 8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产 总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如 下: H = E×1.5% ÷ 当年天数 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财 产中 一次性 支付 给基金 管理 人。若 遇法 定节假 日、 公休假 等, 支付日 期 顺 延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按基金资产净值的0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 117 下: H=E×0.25% ÷ 当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (3)上述“(一)基金费用的种类”中 3-8 项费用由基金托管人根据有关 法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回” 一章。 (2)赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎 回”一章。 (3)转换费 本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的转换”一章。 (三)不列入基金费用的项目


基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用,不得从基金财 产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。 (四)基金管理费和托管费的调整


基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率、基金 托管费 率等 相关费 率或 改变收 费模 式。调 高基 金管理 费率 、基金 托管 费率, 须 召 开基金 份额 持有人 大会 审议, 除非 基金合 同或 相关法 律法 规另有 规定 ;调低 基 金 管理费 率、 基金托 管费 率等相 关费 率或在 不提 高整体 费率 水平的 情况 下改变 收 费交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 118 模式,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务 费模式, 则本基金可依法引入持续性销售服务费收费模式; 若引入该类收费模式, 并没有 增加 现有基 金份 额持有 人的 费用负 担, 则无须 召开 基金份 额持 有人大 会 , 法律法规或监管机构另有规定的除外。 基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 (五)基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按中国大陆地区、中国香 港地区及投资人所在国家税收法律法规执行。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 119 十六、基金的会计与审计 (一)基金会计政策


1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、 基金的会计年度为公历年度的1 月1 日至12 月31 日; 基金募集所在会计 年度按如下原则:如果基金合同生效少于2 个月,可以并入下一个会计年度; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会 计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对, 并以书面方式确认。 (二)基金的年度审计


1、 基金管理人聘请与基金管理人、 基金托管人相互独立的具有证券从业资格 的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、 会计师事务所更换经办注册会计师, 应事先征得基金管理人和基金托管人 同意。 3、 基金管 理人 (或基 金托管人) 认为有充足理由更换会计师事务所, 须经 基 金托管 人( 或基金 管理 人)同 意, 并报中 国证 监会备 案。 更换会 计师 事务所 依 照 《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 120 十七、基金的信息披露 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 基金合同及其他有关规定。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 H 类基金份额的信息披露义务人应予披露的基金信息的披露方式详见招募说 明书补充文件。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信 息通过 中国 证监会 指定 的全国 性报 刊(以 下简 称“指 定报 刊”) 和基 金管理 人 、 基金托 管人 的互联 网网 站(以 下简 称“网 站” )等媒 介披 露,并 保证 基金投 资 人 能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 (一)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准后, 基金管理人在基金份额发售前, 依照 《信 息披露 办法 》的有 关规 定将基 金招 募说明 书、 基金合 同摘 要登载 在指 定报刊 和 网 站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 2、发售公告 基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 121 等有关 规定 编制并 发布 发售公 告, 并在披 露招 募说明 书的 当日登 载于 指定报 刊 和 网站上。 3、基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生 效公告。 4、基金资产净值、基金份额净值 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个工作日的次日, 通过网 站、 基金份 额发 售网点 以及 其他媒 介, 披露工 作日 的基金 份额 净值和 基 金 份额累 计净 值,基 金管 理人根 据法 律法规 或基 金合同 的规 定公告 暂停 申购、 赎 回 时除外。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金 份额净 值。 基金管 理人 应当在 上述 市场交 易日 的次日 ,将 基金资 产净 值、基 金 份 额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 5、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申 购、赎 回价 格的计 算方 式及有 关申 购、赎 回费 率,并 保证 投资人 能够 在基金 份 额 发售网点查阅或者复制前述信息资料。 6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起90 日内, 编制完成基金年度报告, 并将年 度报告 正文 登载于 网站 上,将 年度 报告摘 要登 载在指 定报 刊上。 基金 年度报 告 的 财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起60 日内, 编制完成基金半年度报告, 并 将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起15 个工作日内, 编制完成基金季度报 告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度 报告或者年度报告。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 122 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 7、临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书, 予以公 告, 并在公 开披 露日分 别报 中国证 监会 和基金 管理 人主要 办公 场所所 在 地 中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1) 基金份额持有人大会的召开; 2) 终止基金合同; 3) 转换基金运作方式; 4) 更换基金管理人、基金托管人; 5) 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6) 基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7) 基金募集期延长; 8) 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管 人基金托管部门负责人发生变动;


9) 基金管理人的董事在一年内变更超过50%; 10) 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过30%; 11) 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 12) 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13) 基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重 行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14) 重大关联交易事项; 15) 基金收益分配事项; 16) 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17) 某类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值0.5%; 18) 基金改聘会计师事务所; 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 123 19) 变更基金份额发售机构; 20) 基金更换份额登记机构; 21) 本基金开始办理申购、赎回; 22) 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23) 本基金发生巨额赎回并延期支付; 24) 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25) 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26) 中国证监会规定或基金合同规定的其他事项。 8、澄清公告 在基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可 能对基 金份 额价格 产生 误导性 影响 或者引 起较 大波动 的, 相关信 息披 露义务 人 知 悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并 予以公告。 召开基金份额持有人大会的, 召集人应当至少提前30 日公告基金份额 持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、本基金托 管人对 基金 份额持 有人 大会决 定的 事项不 依法 履行信 息披 露义务 的, 召集人 应 当 履行相关信息披露义务。 10、本基金的信息披露还应当遵守上海证券交易所的有关规定。 11、中国证监会规定的其他信息。 (二)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管 理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定, 对基金 管理 人编制 的基 金资产 净值 、基金 份额 净值、 基金 份额申 购赎 回价格 、 基 金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查,交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 124 并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根 据需要 在其 他公共 媒体 披露信 息, 但是其 他公 共媒体 不得 早于指 定报 刊和网 站 披 露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 (三)信息披露文件的存放与查阅 基金合同、托管协议、招募说明书、基金定期报告公布后,应当分别置备于 基金管 理人 和基金 托管 人的住 所, 供公众 查阅 、复制 。投 资人在 支付 工本费 后 , 可在合 理时 间内取 得上 述文件 复制 件或复 印件 。投资 人也 可在基 金管 理人指 定 的 网站上进行查阅。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 125 十八、风险揭示 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分 散投资 ,降 低投资 单一 证券所 带来 的个别 风险 。基金 不同 于银行 储蓄 和债券 等 能 够提供 固定 收益预 期的 金融工 具, 投资人 购买 基金, 既可 能按其 持有 份额分 享 基 金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自 身的管 理风 险、技 术风 险和合 规风 险等。 巨额 赎回风 险是 开放式 基金 所特有 的 一 种风险 ,即 当单个 开放 日基金 的净 赎回申 请( 赎回申 请份 额总数 加上 基金转 换 中 转出申 请份 额总数 扣除 申购申 请份 额总数 及基 金转换 中转 入申请 份额 总数后 的 余 额)超 过基 金总份 额的 百分之 十时 ,投资 人将 可能无 法及 时赎回 持有 的全部 基 金 份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资 人投资 不同 类型的 基金 将获得 不同 的收益 预期 ,也将 承担 不同程 度的 风险。 一 般 来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解 基金的 风险 收益特 征, 并根据 自身 的投资 目的 、投资 期限 、投资 经验 、资产 状 况 等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期 定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等效理财方式。 因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险 收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元初始面值开展基 金募集或因拆分、 封转开、 分红等行为导致基金份额净值调整至1 元初始面值或1 元附近 ,在 市场波 动等 因素的 影响 下,基 金投 资仍有 可能 出现亏 损或 基金净 值 仍 有可能低于初始面值。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证本基 金一 定盈利 ,也 不保证 最低 收益。 基金 管理人 管理 的其他 基金 的业绩 不 构交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 126 成对本 基金 业绩表 现的 保证。 基金 管理人 提醒 投资人 基金 投资的 “买 者自负 ” 原 则,在 做出 投资决 策后 ,基金 运营 状况与 基金 净值变 化引 致的投 资风 险,由 投 资 人自行负担。 基金份额持有人须了解并承受以下风险: (一)市场风险


证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素 的影响而引起的波动,将对基金收益水平产生潜在风险,主要包括:


1、 政策风险。 因国家宏观政策 (如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区 发 展政策等)和证券市场监管政策发生变化,导致市场价格波动而产生风险。


2、 经济周期风险。 证券市场受宏观经济运行的影响, 而经济运行具有周期性 的特点 ,而 宏观经 济运 行状况 将对 证券市 场的 收益水 平产 生影响 ,从 而对基 金 收 益造成影响。 3、 利率风险。 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利 率直接 影响 着债券 的价 格和收 益率 ,影响 着企 业的融 资成 本和利 润。 基金投 资 于 债券和债券回购,其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。


4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响,如管理能力、 财务状 况、 市场前 景、 行业竞 争、 人员素 质等 ,这些 都会 导致企 业的 盈利发 生 变 化。如 果基 金所投 资的 上市公 司经 营不善 ,其 股票价 格可 能下跌 ,或 者能够 用 于 分配的 利润 减少, 使基 金投资 收益 下降。 虽然 基金可 以通 过投资 多样 化来分 散 这 种非系统风险,但不能完全规避。


5、 购买力风险。 基金投资的目的是基金资产的保值增值, 如果发生通货膨胀, 基金投 资于 证券所 获得 的收益 可能 会被通 货膨 胀抵消 ,从 而使基 金的 实际收 益 下 降,影响基金资产的保值增值。 (二)管理风险


在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会 影响其 对信 息的占 有和 对经济 形势 、证券 价格 走势的 判断 ,从而 影响 基金收 益 水 平。因 此, 本基金 的收 益水平 与基 金管理 人的 管理水 平、 管理手 段和 管理技 术 等 相关性较大,本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。


(三)流动性风险


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 127 本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投 资人的 申购 和赎回 。如 果基金 资产 不能迅 速转 变成现 金, 或者变 现为 现金时 使 资 金净值 产生 不利的 影响 ,都会 影响 基金运 作和 收益水 平。 尤其是 在发 生巨额 赎 回 时,如 果基 金资产 变现 能力差 ,可 能会产 生基 金仓位 调整 的困难 ,导 致流动 性 风 险,可能影响基金份额净值。 (四)信用风险 基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒 绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化,从而产生风险。 (五)本基金投资策略所特有的风险 本基金属于混合型基金,通过在股票、债券等各类资产之间进行配置来降低 风险, 提高 收益。 如果 股票市 场和 债券市 场同 时出现 下跌 ,本基 金将 不能完 全 抵 御两个 市场 同时下 跌的 风险, 基金 净值将 出现 下降。 此外 ,本基 金在 调整资 产 配 置比例 时, 可能由 于基 金经理 的预 判与市 场的 实际表 现存 在较大 差异 ,出现 资 产 配置不合理的风险,从而对基金收益造成不利影响。 本基金主要投资于具有良好成长性的行业和上市公司的股票,在选股策略上 本基金 特有 的风险 主要 来自两 个方 面:一 是对 行业及 上市 公司的 基本 面研究 是 否 准确、 深入 ,二是 对企 业成长 性的 预测和 判断 是否科 学、 准确。 基本 面研究 及 成 长性预测的缺陷及错误均可能导致所选择的证券不能完全符合本基金的预期目 标。 (六)其他风险


1. 因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;


2. 因基金业务快速发展, 在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面的不 完善产生的风险;


3. 因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;


4. 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;


5. 因业务竞争压力可能产生的风险;


6. 战争、 自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失, 影响基金收益水平, 从而带来风险;


7. 其他意外导致的风险。


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 128 (七)H 类基金份额风险


H 类基金份额的风险揭示详见招募说明书补充文件。


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 129 十九、基金合同的终止与基金财产的清算 (一)基金合同的终止


有下列情形之一的,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、 基金管 理人、 基金 托管人职责终止, 在6 个月内没有新基金管理人、 新 基 金托管人承接的; 3、基金合同约定的其他情形; 4、中国证监会规定的其他情况。 基金合同终止时, 基金管理人应予公告并组织清算小组对基金财产进行清算。 (二)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小 组, 基金管 理人 组织基 金财 产清算 小组 并在中 国证 监会的 监督 下进行 基 金 清算。 2、 基金财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管 人、具 有从 事证券 相关 业务资 格的 注册会 计师 、律师 以及 中国证 监会 指定的 人 员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、 变现 和分配 。基 金财产 清算 小组可 以依 法以基 金的 名义进 行必 要的民 事 活 动。 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;


(2)对基金财产进行清理和确认;


(3)对基金财产进行估价和变现;


(4)聘请律师事务所出具法律意见书;


(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)将基金清算结果报告中国证监会; (7)参加与基金财产有关的民事诉讼; (8)公布基金财产清算结果; 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 130 (9)对基金剩余财产进行分配。 (三)清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (四)基金财产的清偿、分配顺序 基金财产按照下列顺序清偿和分配: (1)支付清算费用; (2)缴纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4) 按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比 例确定 剩余 财产在 各类 基金份 额中 的分配 比例 ,并在 各类 基金份 额可 分配的 剩 余 财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


基金财产未按前款 (1)、(2) 、(3) 项 规定清偿前, 不分配给基金份额持 有人。 (五)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 (六)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 131 二十、基金合同内容摘要 (一)基金合同当事人及权利义务


1、基金管理人的权利与义务


根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但 不限于: (1) 依法募集基金; (2 ) 自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产; (3 ) 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其 他收入; (4) 销售基金份额; (5) 召集基金份额持有人大会; (6 ) 依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违 反了基 金合 同及国 家有 关法律 规定 ,应呈 报中 国证监 会和 其他监 管部 门,并 采 取 必要措施保护基金投资人的利益; (7) 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8 ) 选择、委托、更换基金销售机构,对销售机构的相关行为进行监督和 处理。 如认 为基金 销售 机构违 反本 基金合 同、 销售协 议及 法律法 规的 规定, 应 呈 报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金份额持有人的利益; (9) 依据本基金合同及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案; (10) 在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (11) 在符合有关法律法规和基金合同的前提下, 制订和调整业务规则, 决 定和调整除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式; (12) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13) 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资; (14) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为; 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 132 (15) 选 择、 更换律 师、 审计师 、 证券经纪 商或其他为基金提供服务的外 部 机构; (16) 法律法规和基金合同规定的其他权利。 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但 不限于: (1 ) 依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他 机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2) 办理基金备案手续; (3 ) 按照基 金 合同 的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人 分配收益; (4) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (5) 编制中期和年度基金报告; (6) 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (7) 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


(8 ) 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为; (9 ) 自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产; (10) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策, 以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (11) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管理, 分别记账,进行证券投资; (12) 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外, 不得为自己及任何 第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (13) 依法接受基金托管人的监督; (14) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定; (15) 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定, 履行信息披露及报交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 133 告义务;


(16) 保守基金商业秘密, 不得泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金 法》、 基金 合同及 其他 有关规 定另 有规定 外, 在基金 信息 公开披 露前 应予保 密 , 不得向他人泄露;


(17) 按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (18) 依 据 《基金法 》 、 基金合 同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (19) 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (20 ) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21) 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿; (22) 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册相关资料; (23) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (24) 执行生效的基金份额持有人大会的决定; (25) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; (26) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利 益行使 因基 金财产 投资 于证券 所产 生的权 利, 不谋求 对上 市公司 的控 股和直 接 管 理; (27) 法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。 2、基金托管人的权利与义务


根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但 不限于: (1 ) 自本基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基 金财产; (2 ) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他收入; 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 134 (3 ) 监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金 合同及 国家 法律法 规行 为,应 呈报 中国证 监会 ,并采 取必 要措施保护基金份额持 有人的利益; (4 ) 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司和深圳分公司开设证券账户; (5) 以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算; (6) 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户, 负责基金的债券及资金的清算; (7) 提议召开基金份额持有人大会; (8) 在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (9) 法律法规和基金合同规定的其他权利。 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但 不限于: (1) 安全保管基金财产; (2) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;


(3) 对所托管的不同基金财产分别设置账户, 确保基金财产的完整与独立; (4) 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (5 ) 按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、 交割事宜; (6) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (7 ) 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理 人在各 重要 方面的 运作 是否严 格按 照基金 合同 的规定 进行 ;如果 基金 管理人 有 未 执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (8 ) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价 格; (9) 按照规定监督基金管理人的投资运作; (10) 设 立专门的基金托管部, 具有符合要求的营业场所, 配备足 够的、 合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (11) 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外, 不得为自己及任何交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 135 第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (12 ) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证; (13) 保守基金商业秘密。 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规 定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (14) 建立并保存基金份额持有人名册;


(15) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (16) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (17) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召 集基金份额持有人大会; (18) 因违反基金合同导致基金财产损失, 应承担赔偿责任, 其赔偿责任不 因其退任而免除; (19) 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金向基金管 理人追偿; (20) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配; (21) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构,并通知基金管理人; (22) 执行生效的基金份额持有人大会的决定; (23) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; (24) 法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。 3、基金份额持有人的权利与义务


根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包 括但不限于: (1) 分享基金财产收益; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产; (3) 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会; 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 136 (5 ) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7) 监督基金管理人的投资运作; (8 ) 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行 为依法提起诉讼; (9) 法律法规和基金合同规定的其他权利。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包 括但不限于: (1) 遵守基金合同; (2) 交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;


(3 ) 在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责 任; (4) 不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动; (5 ) 返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基 金管理人的代理人处获得的不当得利; (6) 执行生效的基金份额持有人大会的决定; (7) 法律法规和基金合同规定的其他义务。 基金合同当事各方的权利和义务以基金合同为依据,不因基金财产账户名称 的改变而有所改变。 (二)基金份额持有人大会


基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共 同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 1、召开事由 当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金 份额10%以上 (含10%) 的基金份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份 额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 137 (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5) 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准。 但根据法律法规的要求提高 该等报酬标准的除外; (6)变更基金类别; (7)变更基金投资目标、范围或策略; (8)变更基金份额持有人大会程序; (9)对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项; (10 )法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有 人大会的事项。 出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开 基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费以及其他应由基金承担的费用; (2) 在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、 赎回费率 或收费方式; (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6) 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 2、会议召集人及召集方式 (1) 除法律法规规定或基金合同另有约定外, 基金份额持有人大会由基金管 理人召集; (2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。 (3) 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人 提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集, 并 书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起60 日 内召开 ;基 金管理 人决 定不召 集, 基金托 管人 仍认为 有必 要召开 的, 应当由 基 金交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 138 托管人自行召集。 (4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开 基金 份额持 有人 大会, 应当 向基金 管理 人提出 书面 提议。 基金 管理人 应 当 自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起60 日内召开; 基金管理 人决定不召集, 代表基金份额10%以上 (含10%) 的基金份额持有人仍认为有必要 召开的,应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集, 并书面告知提 出提议 的基 金份额 持有 人代表 和基 金管理 人; 基金托 管人 决定召 集的 ,应当 自 出 具书面决定之日起60 日内召开。 (5 )如 在上 述 第(4)条情况下,基金管理人、基金托管人都不召集的,代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。 (6) 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方式和权 益登记日。 3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前30 天, 在至少一种中国证 监会指定媒体上公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点、方式; (2)会议拟审议的事项、议事程序; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权利登记日; (4)代理投票授权委托书送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话。 采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面 表决方式, 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的 公证 机关及 其联 系方式 和联 系人、 书面 表决意 见的 寄交的 截止 时间和 收 取 方式。 4、基金份额持有人出席会议的方式 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 139 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以 现场开会方式召开。 (1) 现场开会。 由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代 表出席 ,现 场开会 时基 金管理 人和 基金托 管人 的授权 代表 应当列 席基 金份额 持 有 人大会 ,基 金管理 人或 托管人 拒不 派代表 列席 的,不 影响 表决效 力。 现场开 会 同 时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 1) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人持有 基金份 额的 凭证及 委托 人出具 的代 理投票 授权 委托书 符合 法律法 规、 基金合 同 和 会议通知的规定; 2) 经核对, 汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示, 有效 的基金份额不少于在权利登记日本基金总份额的50%(含50%)。 (2)通讯开会。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 1) 会议召集人按基金合同规定公布会议通知后, 在2 个工作日内连续公布相 关提示性公告; 2) 会议召集人在基金托管人的授权代表 (如果基金托管人为召集人, 则为基 金管理 人的 授权代 表) 和公证 机关 的监督 下按 照会议 通知 规定的 方式 收取基 金 份 额持有 人的 书面表 决意 见;基 金托 管人或 基金 管理人 经通 知拒不 派代 表参加 收 取 书面表决意见的,不影响表决效力; 3) 本人直接出具书面意见或授权他人代为出具书面意见的基金份额持有人所 持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的50%(含50%); 4)上述第3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人提交的持有基金份额 的凭证 、受 托出具 书面 意见的 代理 人出具 的委 托人持 有基 金份额 的凭 证及委 托 人 出具的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定; 5)会议通知公布前报中国证监会备案。 5、议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如修改基金合同、终止基交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 140 金合同 、转 换基金 运作 方式、 更换 基金管 理人 、更换 基金 托管人 、与 其他基 金 合 并、变 更基 金类别 、变 更基金 投资 目标、 范围 或策略 、变 更基金 份额 持有人 大 会 程序以及法律法规及基金合同规定的其他事项。 基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上 (含 10%) 的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由 基金份额持有人大会审议表决的提案。 大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: 1) 关联性。 大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系, 并且不 超出 法律法 规和 基金合 同规 定的基 金份 额持有 人大 会职权 范围 的,应 提 交 大会审 议; 对于不 符合 上述要 求的 ,不提 交基 金份额 持有 人大会 审议 。如果 召 集 人决定 不将 基金份 额持 有人提 案提 交大会 表决 ,应当 在该 次基金 份额 持有人 大 会 上进行解释和说明。 2) 程序性。 大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。 如将提案进 行分拆 或合 并表决 ,需 征得原 提案 人同意 ;原 提案人 不同 意变更 的, 大会主 持 人 可以就 程序 性问题 提请 基金份 额持 有人大 会做 出决定 ,并 按照基 金份 额持有 人 大 会决定的程序进行审议。 单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上 (含10%) 的基金份额持有人 提交基 金份 额持有 人大 会审议 表决 的提案 ,或 基金管 理人 或基金 托管 人提交 基 金 份额持 有人 大会审 议表 决的提 案, 未获基 金份 额持有 人大 会审议 通过 ,就同 一 提 案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有 规定的除外。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (2)议事程序 1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人确定和公布监票人,然后由大会主 持人宣 读提 案,经 讨论 后进行 表决 ,并形 成大 会决议 。大 会主持 人为 基金管 理 人 授权出 席会 议的代 表, 在基金 管理 人授权 代表 未能主 持大 会的情 况下 ,由基 金 托 管人授 权其 出席会 议的 代表主 持; 如果基 金管 理人授 权代 表和基 金托 管人授 权 代 表均未出席或主持大会,则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50% 以上交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 141 (含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管 理人 和基金 托管 人拒不 出席 或主持 基金 份额持 有人 大会, 不影 响基金 份 额 持有人大会作出的决议的效力。 2)通讯方式开会 在通讯开会的情况下,公告会议通知时应当同时公布提案,在所通知的表决 截止日期后2 个工作日内统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。 6、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50% 以上 (含 50%) 通过方为有效; 除下列第2 项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 (2) 特别决议, 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二 以上 (含三 分之 二)通 过方 可为有 效。 转换基 金运 作方式 、更 换基金 管 理 人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合 会议通 知中 规定的 确认 投资人 身份 文件的 表决 视为有 效出 席的投 资人 ,符合 会 议 通知规 定的 书面表 决意 见视为 有效 表决, 表决 意见模 糊不 清或相 互矛 盾的视 为 弃 权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审 议、逐项表决。 7、计票 (1)现场开会 1) 如大会由基金管理人或基金托管人召集, 基金份额持有人大会的主持人应 当在会 议开 始后宣 布在 出席会 议的 基金份 额持 有人中 选举 两名基 金份 额持有 人 代 表与大 会召 集人授 权的 一名监 督员 共同担 任监 票人; 如大 会由基 金份 额持有 人 自 行召集 或大 会虽然 由基 金管理 人或 基金托 管人 召集, 但是 基金管 理人 或基金 托 管 人未出 席大 会的, 基金 份额持 有人 大会的 主持 人应当 在会 议开始 后宣 布在出 席 会交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 142 议的基 金份 额持有 人中 选举三 名基 金份额 持有 人代表 担任 监票人 。基 金管理 人 或 基金托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力。 2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公 布计票结果。 3) 如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑, 可以在宣 布表决 结果 后立即 对所 投票数 要求 进行重 新清 点。监 票人 应当进 行重 新清点 , 重 新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。 4)计票过程应由公证机关予以公证。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人 授权 代表( 若由 基金托 管人 召集, 则为 基金管 理人 授权代 表) 的监督 下 进 行计票 ,并 由公证 机关 对其计 票过 程予以 公证 。基金 管理 人或托 管人 拒不派 代 表 监督计票的,不影响计票效力。 8、生效与公告 基金份额持有人大会表决通过的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见 之日起生效。 关于本章第一款所规定的第 (1)- (8) 项召开事由的基金份额持有 人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行, 关于本章第一款所规定的第 (9)、 (10 ) 项召 开事由 的基 金份额 持有 人大会 决议 向中国 证监 会备案 或经 中国证 监会 核准生效后方可执行。 基金份额持有人大会决议自生效之日起两日内在至少一种中国证监会指定媒 体上公告。 如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公 证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决定。 基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有约束力。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 143 9、 H 类基金份额持有人参与持有人大会 本基金的香港代表及/或中国香港地区销售机构可作为本基金H 类基金份额的 名义持有人,代 H 类基金份额持有人出席基金份额持有人大会,代其行使基金份 额持有人大会表决权等。 (三)基金合同的变更与终止 1、基金合同的变更 (1) 基金合同下列变更内容对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响, 须 召开基 金份 额持有 人大 会并经 基金 份额持 有人 大会决 议同 意,并 报中 国证监 会 核 准或备案。 1)更换基金管理人; 2)更换基金托管人; 3)转换基金运作方式; 4) 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准; 但根据法律法规的要求提高该 等报酬标准的除外; 5)变更基金类别; 6)变更基金投资目标、范围或策略; 7)变更基金份额持有人大会程序; 8)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他事项。 (2) 依现行有效的有关法律法规, 对基金合同的变更自中国证监会核准或出 具无异议意见之日起生效。 (3) 除依本基金合同和依现行有效的有关法律法规, 对基金合同的变更须基 金份额 持有 人大会 决议 通过和 须报 中国证 监会 核准以 外的 情形, 经基 金管理 人 和 基金托管人同意可对基金合同进行变更后公布,并报中国证监会备案。 2、基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同将终止: 1)基金份额持有人大会决定终止的; 2) 基金管 理人、 基金 托管人职责终止, 在6 个月内没有新基金管理人、 新 基 金托管人承接的; 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 144 3)基金合同约定的其他情形;


4)中国证监会规定的其他情况。 基金合同终止时, 基金管理人应予公告并组织清算小组对基金财产进行清算。 (四)争议的处理和适用的法律 各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经 友好协 商未 能解决 的, 应提交 中国 国际经 济贸 易仲裁 委员 会根据 该会 当时有 效 的 仲裁规 则进 行仲裁 ,仲 裁的地 点在 上海市 ,仲 裁裁决 是终 局性的 并对 各方当 事 人 具有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 (五)基金合同存放及投资人取得基金合同的方式


基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在 内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基 金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人的办公场所和营 业场所 查阅 ;投资 人也 可按工 本费 购买基 金合 同复制 件或 复印件 ,但 内容应 以 本 基金合同正本为准。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 145 二十一、托管协议的内容摘要 (一)托管协议当事人


1、基金管理人 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8 号国金中心二期21-22 楼 邮政编码:200120 法定代表人:于亚利 成立日期:2005 年8 月4 日 批准设立机关及批准设立文号:证监基金字【2005】128 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务。 2、基金托管人 名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座 邮政编码:100031 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年1 月15 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 组织形式:股份有限公司 注册资金:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 算; 办理票 据承 兑与贴 现; 发行金 融债 券;代 理发 行、代 理兑 付、承 销政 府债券 ; 买 卖政府 债券 、金融 债券 ;从事 同业 拆借; 买卖 、代理 买卖 外汇; 结汇 、售汇 ; 从交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 146 事银行 卡业 务;提 供信 用证服 务及 担保; 代理 收付款 项及 代理保 险业 务;提 供 保 管箱服 务; 代理资 金清 算;各 类汇 兑业务 ;代 理政策 性银 行、外 国政 府和国 际 金 融机构 贷款 业务; 贷款 承诺; 组织 或参加 银团 贷款; 外汇 存款; 外汇 贷款; 外 汇 汇款; 外汇 借款; 发行 、代理 发行 、买卖 或代 理买卖 股票 以外的 外币 有价证 券 ; 外汇票 据承 兑和贴 现; 自营、 代客 外汇买 卖; 外币兑 换; 外汇担 保; 资信调 查 、 咨询、 见证 业务; 企业 、个人 财务 顾问服 务; 证券公 司客 户交易 结算 资金存管业 务;证 券投 资基金 托管 业务; 企业 年金托 管业 务;产 业投 资基金 托管 业务; 合 格 境外机 构投 资者境 内证 券投资 托管 业务; 代理 开放式 基金 业务; 电话 银行、 手 机 银行、 网上 银行业 务; 金融衍 生产 品交易 业务 ;经国 务院 银行业 监督 管理机 构 等 监管部门批准的其他业务。 (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金投资范围、 投资对 象进 行监督 。基 金托管 人运 用相关 技术 系统, 对基 金实际 投资 是否符 合 基 金合同 关于 证券选 择标 准的约 定进 行监督 ,对 存在疑 义的 事项进 行核 查。本 基 金 的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票、 债券、 货币市 场工 具、权 证、 资产支 持证 券及法 律法 规或中 国证 监会允 许基 金投资 的 其 他证券 品种 。如法 律法 规或监 管机 构以后 允许 基金投 资的 其它品 种, 基金管 理 人 在履行 适当 程序后 ,可 以将其 纳入 投资范 围。 基金管 理人 应在基 金合 同生效 后 、 基金建 仓前 ,及时 向基 金托管 人提 供备选 股票 池名单 ,如 发生变 动, 应及时 向 基 金托管人提供变更后的备选股票池名单。


本基金的投资对象重点为经过严格品质筛选和价值评估,具有完善的治理结 构、 较大的发展潜力、 良好的行业景气和成长质量优良的成长型股票, 具体而言, 以同时具有以下良好成长性特征的上市公司的股票为主:1、 主营业务收入和息税 前利润未来两年预期的年复合增长率超过GDP 未来两年预期的年复合增长率;2、 根据交 银施 罗德企 业成 长性评 估体 系,在 全部 上市公 司中 成长性 综合 评分排 名 前 10%;3、根据交银施罗德多元化价值评估体系,投资评级不低于 2 级。满足上述 条件的股票占全部股票投资组合市值的比例不低于80%。 基金管理人应每季度按照双方约定的形式向基金托管人提供成长型股票库, 并有责 任确 保该股 票库 符合基 金合 同的有 关规 定。基 金托 管人据 此股 票库监 督 本交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 147 基金投 资于 成长型 股票 的比例 。若 基金管 理人 对成长 型股 票库进 行临 时调整 , 应 及时向基金托管人提供调整后的成长型股票库。 2、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金投资、 融 资比例 进行 监督。 基金 托管人 按下 述比例 和调 整期限 进行 监督: 在本 基金的 投 资 组合中,股票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他证券品种的投资比例遵循下述投资组合限制中的第 8 条 规定。 在基 金实际 管理 过程中 ,本 基金具 体配 置比例 由基 金管理 人根 据中国 宏 观 经济情 况和 证券市 场的 阶段性 变化 ,适时 调整 基金资 产在 股票、 债券 及货币 市 场 工具间的配置比例, 但比例不超出上述限定范围。 在法律法规有新规定的情况下, 基金管 理人 可对上 述比 例做适 度调 整。基 金管 理人应 当自 基金合 同生 效之日 起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 基金的投资组合将遵循以下限制: (1) 本基金持有一家上市公司的股票, 其市值不超过基金资产净值的百分之 十; (2) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券, 其 市值不超过该证券的百分之十; (3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三; (4) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的百分 之十; (5 )本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得 超过基 金资产净值的百分之十;


(6 )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的百分 之二十; (7) 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的百分之四十;


(8) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、 投资策略、 投资比例的规定, 本基金 股票 、债券 、货 币市场 工具 、权证 、资 产支持 证券 及法律 法规 或中国 证 监 会允许基金投资的其他金融工具的投资比例,其中, 股票资产占基金资产的60%— 95%;债券 、货币市场 工具、 权证 、 资产支持 证券以及法律法规或中国证监会允 许交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 148 基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中基金保留的现金以及投资于 一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%; (9 ) 本基 金持有 的同 一( 指 同一 信用级 别) 资产支 持证 券的比 例, 不得超 过 该 资产支持证券规模的百分之十; (10 )本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的百分之十; (11 )本基金财产参与股票发行申购,基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (12 )本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的千分之五; (13)法律法规或监管部门规定的其他限制。 法律法规或监管部门取消上述限制,则本基金不受上述限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价 等基金 管理 人之外 的因 素致使 基金 投资比 例不 符合上 述规 定的投 资比 例的, 基 金 管理人应当在10 个交易日内进行调整,以达到上述标准。 3、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对本协议第十五 条第九 项基 金投资 禁止 行为进 行监 督。基 金托 管人通 过事 后监督 方式 对基金 管 理 人基金 投资 禁止行 为和 关联交 易进 行监督 。根 据法律 法规 有关基 金禁 止从事 关 联 交易的 规定 ,基金 管理 人和基 金托 管人应 事先 相互提 供与 本机构 有控 股关系 的 股 东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名单。 4、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金管理人参 与银行 间债 券市场 进行 监督。 基金 管理人 应在 基金投 资运 作之前 向基 金托管 人 提 供符合 法律 法规及 行业 标准的 、经 慎重选 择的 、本基 金适 用的银 行间 债券市 场 交 易对手 名单 。基金 托管 人监督 基金 管理人 是否 按事前 提供 的银行 间债 券市场 交 易 对手名 单进 行交易 。基 金管理 人可 以每半 年对 银行间 债券 市场交 易对 手名单 进 行 更新, 新名 单确定 前已 与本次 剔除 的交易 对手 所进行 但尚 未结算 的交 易,仍 应 按 照协议 进行 结算。 如基 金管理 人根 据市场 情况 需要临 时调 整银行 间债 券市场 交 易 对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与 基金托 管人 协商解 决。 基金管 理人 负责对 交易 对手的 资信 控制, 按银 行间债 券 市交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 149 场的交 易规 则进行 交易 ,基金 托管 人则根 据银 行间债 券市 场成交 单对 合同履 行 情 况进行监督。 5、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金资产净值 计算、 基金 份额净 值计 算、应 收资 金到账 、基 金费用 开支 及收入 确定 、基金 收 益 分配、 相关 信息披 露、 基金宣 传推 介材料 中登 载基金 业绩 表现数 据等 进行监 督 和 核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣 传推介材料上, 则托管银行不承担任何责任, 并将在发现后立即报告中国证监会。 6、 基金托管人在对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作 违反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定, 应及时通知基金管理人限期纠正。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规和基金合同的, 应拒绝执行, 立 即通 知基 金管理 人, 并向中 国证 监会报 告。 基金管 理人 应积极 配合 和协助 基 金 托管人 的监 督和核 查。 基金管 理人 收到通 知后 应及时 核对 并以书 面形 式给基 金 托 管人发出回函, 就基金托管人的疑义进行解释或举证, 说明违规原因及纠正期限, 并保证 在规 定期限 内及 时改正 。在 上述规 定期 限内, 基金 托管人 有权 随时对 通 知 事项进行复查, 督促基金管理人改正。 7、 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本协议要求需向中国证监会报送 基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 8、 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应及时报告中国证监会, 同 时通知 基金 管理人 限期 纠正, 并将 纠正结 果报 告中国 证监 会。基 金管 理人无 正 当 理由, 拒绝 、阻挠 对方 根据本 协议 规定行 使监 督权, 或采 取拖延 、欺 诈等手 段 妨 碍对方 进行 有效监 督, 情节严 重或 经基金 托管 人提出 警告 仍不改 正的 ,基金 托 管 人应报告中国证监会。 (三)基金管理人对基金托管人的业务核查 1、 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 核查事项包括基金 托管人 安全 保管基 金财 产、开 设基 金财产 的资 金账户 和证 券账户 、复 核基金 管 理 人计算 的基 金资产 净值 和基金 份额 净值、 根据 基金管 理人 指令办 理清 算交收 、 相 关信息披露和监督基金投资运作等行为。 2、 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 150 理、未 执行 或无故 延迟 执行基 金管 理人资 金划 拨指令 、泄 露基金 投资 信息等 违 反 《基金 法》 、基金 合同 、本协 议及 其他有 关规 定时, 应及 时以书 面形 式通知 基 金 托管人 限期 纠正。 基金 托管人 收到 通知后 应在 及时核 对并 以书面 形式 给基金 管 理 人发出 回函 ,说明 违规 原因及 纠正 期限, 并保 证在规 定期 限内及 时改 正。在 上 述 规定期 限内 ,基金 管理 人有权 随时 对通知 事项 进行复 查, 督促基 金托 管人改 正 。 基金托 管人 应积极 配合 基金管 理人 的核查 行为 ,包括 但不 限于: 提交 相关资 料 以 供基金 管理 人核查 托管 财产的 完整 性和真 实性 ,在规 定时 间内答 复基 金管理 人 并 改正。 3、 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为, 应及时报告中国证监会, 同 时通知 基金 托管人 限期 纠正, 并将 纠正结 果报 告中国 证监 会。基 金托 管人无 正 当 理由, 拒绝 、阻挠 对方 根据本 协议 规定行 使监 督权, 或采 取拖延 、欺 诈等手 段 妨 碍对方 进行 有效监 督, 情节严 重或 经基金 管理 人提出 警告 仍不改 正的 ,基金 管 理 人应报告中国证监会。 (四)基金财产保管


1、基金财产保管的原则 (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 (2)基金托管人应安全保管基金财产。 (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 (4) 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户, 确保基金财产的完 整与独立。 (5) 基金托管人根据基金管理人的指令, 按照基金合同和本协议的约定保管 基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。 (6) 对于因为基金投资产生的应收资产, 应由基金管理人负责与有关当事人 确定到 账日 期并通 知基 金托管 人, 到账日 基金 财产没 有到 达基金 账户 的,基 金 托 管人应 及时 通知基 金管 理人采 取措 施进行 催收 。由此 给基 金财产 造成 损失的 , 基 金管理 人应 负责向 有关 当事人 追偿 基金财 产的 损失, 基金 托管人 对此 不承担 任 何 责任。 (7) 除依据法律法规和基金合同的规定外, 基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 151 2、基金募集期间及募集资金的验资 (1) 基金管理人在收到基金募集期间的资金后应存于中国证券登记结算有限 责任公司。 (2) 基金募集期满或基金停止募集时, 募集的基金份额总额、 基金募集金额、 基金份 额持 有人人 数符 合《基 金法 》、《 运作 办法》 等有 关规定 后, 基金管 理 人 应将属 于基 金财产 的全 部资金 划入 基金托 管人 开立的 基金 银行账 户, 同时在 规 定 时间内 ,聘 请具有 从事 证券相 关业 务资格 的会 计师事 务所 进行验 资, 出具验 资 报 告。 出具的验资报告由参加验资的2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 (3) 若基金募集期限届满, 未能达到基金合同生效的条件, 由基金管理人按 规定办理退款等事宜。 3、基金银行账户的开立和管理 (1) 基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户, 并根据 基金管 理人 合法合 规的 指令办 理资 金收付 。本 基金的 银行 预留印 鉴由 基金托 管 人 保管和使用。 (2) 基金银行账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托 管人和 基金 管理人 不得 假借本 基金 的名义 开立 任何其 他银 行账户 ;亦 不得使 用 基 金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 (3)基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4、基金证券账户和资金交收账户的开立和管理 (1) 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司 为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 (2) 基金证券账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托 管人和 基金 管理人 不得 出借或 未经 对方同 意擅 自转让 基金 的任何 证券 账户, 亦 不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 (3) 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责, 账户资产 的管理和运用由基金管理人负责。 (4) 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户 (资金交收账户) , 并代表 所托管的基金 完成与 中国 证券登 记结 算有限 责任 公司的 一级 法人清 算工 作,基 金管 理人应 予 以交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 152 积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5、债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责 任公司 的有 关规定 ,在 中央国 债登 记结算 有限 责任公 司开 立债券 托管 账户, 并 代 表基金 进行 银行间 市场 债券的 结算 。基金 管理 人和基 金托 管人共 同代 表基金签订 全国银行间债券市场债券回购主协议。 6、其他账户的开立和管理 (1) 因业务发展需要而开立的其他账户, 可以根据法律法规和基金合同的规 定,由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 (2) 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的, 从其规定办 理。 7、基金财产投资的有关实物有价凭证等的保管 基金财产投资的有关有价凭证由基金托管人存放于双方共同认可的保管库。 保管凭 证由 基金托 管人 持有。 基金 财产投 资的 有关实 物有 价凭证 的购 买和转 让 , 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 8、与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表 基金签 署的 、与基 金财 产有关 的重 大合同 的原 件分别 由基 金管理 人、 基金托 管 人 保管。 除本 协议另 有规 定外, 基金 管理人 在代 表基金 签署 与基金 财产 有关的 重 大 合同时 应保 证基金 一方 持有两 份以 上的正 本, 以便基 金管 理人和 基金 托管人 至 少 各持有 一份 正本的 原件 。基金 管理 人应在 重大 合同签 署后 及时以 加密 方式将 重 大 合同传 真给 基金托 管人 ,并在 十个 工作日 内将 正本送 达基 金托管 人处 。上述 重 大 合同的保管期限为基金合同终止后15 年。 (五)基金资产净值计算和会计核算


1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 (1)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算, 精确到0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 153 基金管理人每工作日分别计算 A 类基金份额和 H 类基 金份额的基金资产净值 及基金份额净值,经基金托管人复核,按规定公告。 (2)复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果以加密传 真方式 发送 基金托 管人 ,基金 托管 人复核 无误 后,盖 章并 以加密 传真 方式传 送 给 基金管理人,由基金管理人按照法律法规和基金合同的规定对外公布。 (3) 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管 理人承 担。 本基金 的基 金会计 责任 方由基 金管 理人担 任, 因此, 就与 本基金 有 关 的会计 问题 ,如经 相关 各方在 平等 基础上 充分 讨论后 ,仍 无法达 成一 致的意 见 , 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 2、基金资产估值方法和特殊情形的处理 (1)估值对象 本基金依法持有的股票、债券、票据、股息红利、债券利息、票据利息和银 行存款本息等资产。 (2)估值方法 a.股票估值方法: (1)上 市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值; 估值日无交易 的,以最近交易日的收盘价估值; (2)未上市股票的估值: a)首次发行未上市的股票,按成本计量; b) 送股、 转增股、 配 股和公开增发新股等发行未上市的股票, 按估 值日在证 券交易所上市的同一股票的市价进行估值; c) 首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市后, 按估值日 在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值; d) 非公开发行有明确锁定期的流通受限股票, 按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。 (3) 在任何情况下, 基金管理人如采用本项第 (1) -(2) 小项 规定的方法 对基金 资产 进行估 值, 均应被 认为 采用了 适当 的估值 方法 。但是 ,如 果基金 管 理 人认为 按本 项第(1 ) -(2 )小 项规定 的方 法对基 金资 产进行 估值 不能客 观反 映交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 154 其公允 价值 的,基 金管 理人可 根据 具体情 况, 并与基 金托 管人商 定后 ,按最 能 反 映公允价值的价格估值; (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 b.债券估值方法: (1)交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外), 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;


(2) 在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去 债券收盘价中所含的应收利息( 自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利 息)得到的净价进行估值;估值日没有交易的,以最近交易日的收盘净价估值;


(3) 发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值, 在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量; (4) 在全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种, 采 用估值技术确定公允价值; (5) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的, 按债券所处的市场分别估 值; (6) 在任何情况下, 基金管理人如采用本项第 (1)-(5) 小项 规定的方法 对基金 资产 进行估 值, 均应被 认为 采用了 适当 的估值 方法 。但是 ,如 果基金 管 理 人认为 按本 项第(1 ) -(5 )小 项规定 的方 法对基 金资 产进行 估值 不能客 观反 映 其公允 价值 的,基 金管 理人在 综合 考虑市 场成 交价、 市场 报价、 流动 性、收 益 率 曲线等 多种 因素基 础上 形成的 债券 估值, 基金 管理人 可根 据具体 情况 与基金 托 管 人商定后,按最能反映公允价值的价格估值; (7)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 c.权证估值方法: (1) 基金持有的权证, 从持有确认日起到卖出日或行权日止, 上市交易的权 证按估 值日 在证券 交易 所挂牌 的该 权证的 收盘 价估值 ;估 值日没 有交 易的,按最 近交易日的收盘价估值; 未上市交易的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下,按成本计量; (2 )在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1 ) 小项 规 定的 方法 对基金交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 155 资产进 行估 值,均 应被 认为采 用了 适当的 估值 方法。 但是 ,如果 基金 管理人 认 为 按本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管 理人 可根据 具体 情况, 并与 基金托 管人 商定后 ,按 最能反 映公 允价值 的 价 格估值; (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 d.其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 e. 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及 相关 法律法 规的 规定或 者未 能充分 维护 基金份 额持 有人利 益时 ,应立 即 通 知对方,共同查明原因,双方协商解决。 (3)特殊情形的处理 基金管理人、 基金托管人按股票估值方法的第 (3) 项、 债券估值方法的第 (6) 项或权证的估值方法第 (2) 项进 行估值时, 所造成的误差不作为基金份额净值错 误处理。 3、估值错误错误的处理方式 (1) 当基金份额净值小数点后4 位以内(含第4 位)发生差错时, 视为估值错 误;估 值出 现错误 时, 基金管 理人 应当立 即予 以纠正 ,通 报基金 托管 人,并采取 合理的措施防止损失进一步扩大;当错误偏差达到或超过基金份额净值的 0.25% 时,基 金管 理人应 当及 时通知 基金 托管人 并报 中国证 监会 ;错误 偏差 达到基 金 份 额净值的0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。 当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和 基金造 成损 失的, 应由 基金管 理人 先行赔 付, 基金管 理人 按差错 情形 ,有权 向 其 他当事人追偿。 (2) 当估值错误给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时, 基金管 理人和 基金 托管人 应根 据实际 情况 界定双 方承 担的责 任, 经确认 后按 以下条款进 行赔偿: ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题, 如经双 方在 平等基 础上 充分讨 论后 ,尚不 能达 成一致 时, 按基金 会计 责任方 的 建 议执行, 由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失, 由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 156 基金托 管人 未对计 算过 程提出 疑义 或要求 基金 管理人 书面 说明, 基金 份额净 值 出 错且造 成基 金份额 持有 人损失 的, 应根据 法律 法规的 规定 对投资 者或 基金支 付 赔 偿金, 就实 际向投 资者 或基金 支付 的赔偿 金额 ,基金 管理 人与基 金托 管人各 自 承 担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计 算和核 对, 尚不能 达成 一致时 ,为 避免不 能按 时公布 基金 份额净 值的 情形, 以 基 金管理 人的 计算结 果对 外公布 ,由 此给基 金份 额持有 人和 基金造 成的 损失, 由 基 金管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误 (包括但不限于基金申购或赎回金额等) , 进而导 致基 金份额 净值 计算错 误而 引起的 基金 份额持 有人 和基金 财产 的损失 , 由 基金管理人负责赔付。 (3) 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误, 有关会计制度变化或 由于其 他不 可抗力 原因 ,基金 管理 人和基 金托 管人虽 然已 经采取 必要 、适当 、 合 理的措 施进 行检查 ,但 是未能 发现 该错误 而造 成的估 值错 误,基 金管 理人、 基 金 托管人 可以 免除赔 偿责 任。但 基金 管理人 、基 金托管 人应 积极采 取必 要的措 施 消 除由此造成的影响。 (4 )基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差,以基金管理人计算结果为准。 (5) 前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的, 从其规定。 如果行业有 通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 4、暂停估值与公告基金份额净值的情形 (1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时; (3)中国证监会和基金合同认定的其他情形。 5、基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 6、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照相关各方约定的同一记 账方法 和会 计处理 原则 ,分别 独立 地设置 、登 录和保 管本 基金的 全套 账册, 对 相交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 157 关各方 各自 的账册 定期 进行核 对, 互相监 督, 以保证 基金 财产的 安全 。若双 方 对 会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。 经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时 查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。 7、基金财务报表与报告的编制和复核 (1)财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 (2)报表复核 基金管理人在报表或定期报告完成当日,对报表盖章后,以加密传真方式或 双方书 面商 定的其 他方 式将有 关报 表提供 基金 托管人 复核 。基金 托管 人在复 核 过 程中, 发现 相关各 方的 报表存 在不 符时, 基金 管理人 和基 金托管 人应 共同查 明 原 因,进 行调 整,调 整以 相关各 方认 可的账 务处 理方式 为准 。若双 方无 法达成 一 致 以基金 管理 人的账 务处 理为准 。核 对无误 后, 基金托 管人 在基金 管理 人提供 的 报 告上加 盖托 管业务 部业 务专用 章, 或者出 具加 盖托管 业务 部业务 专用 章的复 核 意 见书,相关各方各自留存一份。 (3)财务报表的编制与复核时间安排 1)报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在每个季 度结束之日起 15 个工 作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年度报告的编制; 在每年结束之日起90 日内完成基金年度报告的 编制。 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 基金合同生效不足两个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报告、半年报或者年度报告。 2)报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托 管人在 复核 过程中 ,发 现双方 的报 表存在 不符 时,基 金管 理人和 基金 托管人 应 共 同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。 基金托管人应对基金管理人提交的报表及报告及时进行复核,确保基金管理 人按照上述规定予以公告披露。 基金托管人复核完毕, 应出具相应的复核确认书。 (六)基金份额持有人名册的登记与保管


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 158 基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金 权益登 记日 的基金 份额 持有人 名册 、基金 份额 持有人 大会 登记日 的基 金份额 持 有 人名册 、每 月最后 一个 交易日 的基 金份额 持有 人名册 ,基 金份额 持有 人名册 由 基 金管理人提供资料,由基金托管人按规定建立并保管。 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金管 理人 和基金 托管 人应按 照目 前相关 规则 分别保 管基 金份额 持有 人名册 。 如 不能妥善保管,则按相关法规承担责任。 在编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,由基金 托管人按相关规定负责保管。 (七)争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议, 双方当事人应通过协商、 调解解决, 协商、 调解不 能解 决的, 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国国 际经 济贸易 仲裁 委员会 , 仲 裁地点 为上 海市, 按照 中国国 际经 济贸易 仲裁 委员会 届时 有效的 仲裁 规则进 行 仲 裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续 忠实、 勤勉 、尽责 地履 行基金 合同 和本托 管协 议规定 的义 务,维 护基 金份额 持 有 人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 (八)托管协议的变更与终止


1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其 内容不 得与 基金合 同的 规定有 任何 冲突。 基金 托管协 议的 变更报 中国 证监会 核 准 后生效。 2、基金托管协议终止出现的情形 (1)基金合同终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由基金托管人更换; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由基金管理人更换; (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 (九)根据《基金法》、《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 159 知》和 《关 于基金 投资 非公开 发行 股票等 流通 受限证 券有 关问题 的通 知》等 法 律 法规的规定, 本基金管理人和基金托管人于2007 年3 月签订了 《交银施罗德成长 股票证券投资基金投资流通受限证券风险控制补充协议》 , 作为托管协议的补充。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 160 二十二、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为 A 类基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据 基金份 额持 有人的 需要 和市场 的变 化,有 权增 加或变 更服 务项目 。主 要服务 内 容 如下。H 类基金份额持有人服务详见招募说明书补充文件的具体规定。 (一)持有人交易资料的寄送服务


1、 每次交易结束后, 投资人可在T+2 个工作日后通过销售机构的网点查询和 打印确认单。


2、 本基金管理人将向持有人提供电子或纸质对账单, 需要订阅或取消的客户 可与本基金管理人客户服务中心(400-700-5000,021-61055000)联系。 (二)网上直销服务


本基金管理人已对 A 类基金份额开通基金网上直销业务,个人投资者可以直 接通过本公司网站的网上直销交易平台办理开户和本基金 A 类基金份额前端份额 的申购、赎回、定期定额投资和转换等业务。本公司暂不开展网上直销 A 类基金 份额后端份额的认/申购业务,通过转托管转入网上直销账户的后端收费模式的A 类基金份额只能办理赎回业务。通过网上直销交易平台办理本基金 A 类基金份额 前端份 额申 购和定 期定 额投资 业务 的个人 投资 者将享 受前 端申购 费率 优惠, 通 过 网上直 销交 易平台 进行 基金转 换, 从各基 金招 募说明 书所 载的零 申购 费率的 基 金 转换入 非零 申购费 率的 基金, 转出 与转入 基金 的前端 申购 补差费 率将 享受优 惠 , 其他费率标准不变。 具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销交易平台申购、 定期定额投资及转换费率表或相关公告。 本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本 公司网站。 在条件成熟的时候,本基金管理人将根据基金网上直销业务的发展状况,适 时调整可用于基金网上直销交易平台的银行卡种类,敬请投资人留意相关公告。 (三)信息咨询、查询服务


投资人如果想查询申购和赎回等交易情况、分红方式状态、基金账户余额、 基 金产品与服务等信息,请拨打本基金管理人客户服务电话(400-700-5000 , 021-61055000 )或登录本基金管理人网站(www.fund001.com ,交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 161 www.bocomschroder.com)进行咨询、查询。


本基金管理人为投资人预设基金查询密码,预设的基金查询密码为投资人开 户证件号码的后6 位数字, 不足6 位数字的, 前面加 “0” 补足。 基金查询密码用 于投资 人通 过客户 服务 电话查 询基 金账户 下的 账户和 交易 信息。 投资 人请在 其 知 晓基金账号后,及时拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码。


投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务。


(四)基金红利再投资


本基金收益分配时, 投资人可以选择将当期分配所得的红利再投资于本基金, 再投资红利按红利再投日 (即除息日) 除息后的基金份额净值自动转为基金份额, 并免收申购费用。


(五)定期定额投资计划


本基金已开通定期定额投资计划,具体实施方法请参见相关公告。 服务联系方式:


本基金管理人的互联网地址及电子信箱


网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com 电子信箱:services@jysld.com 投资人也可登录本基金管理人网站,直接提出有关本基金的问题和建议。


交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 162 二十三、其他应披露事项 基金合同如有未尽事宜,由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。 本招募说明书更新期间基金披露的其他重要事项 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 交银施罗德成长混合型证券投资基金 2017 年第1 季度报告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-4-24 2 交银施罗德基金管理有限公司关于增 加东莞证券股份有限公司为旗下部分 基金的场外销售机构的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-5-22 3 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新) 招募说明书摘要(2017 年第1 号) 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-6-7 4 交银施罗德基金管理有限公司关于旗 下基金所持停牌股票估值调整的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-6-8 5 交银施罗德基金管理有限公司关于旗 下部分基金参加江苏银行股份有限公 司基金前端申购(含定期定额投资业 务)费率优惠活动的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-6-12 6 交银施罗德基金管理有限公司关于旗 下部分基金在大泰金石基金销售有限 公司开通定期定额投资业务并参与其 电子交易平台定期定额投资费率优惠 活动的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-6-16 7 交银施罗德基金管理有限公司关于旗 下部分基金参加交通银行股份有限公 司手机银行基金前端申购(含定期定 额投资业务)费率优惠活动的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-6-30 8 交银施罗德基金管理有限公司关于旗 下部分基金参与交通银行股份有限公 司基金网上银行前端申购费率优惠活 动的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-7-1 9 交银施罗德基金管理有限公司关于直 销柜台开展旗下基金前端收费模式下 申购费率优惠活动的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-7-6 10 交银施罗德基金管理有限公司关于增 加格上富信投资顾问有限公司为旗下 部分基金的场外销售机构并参与其基 金前端申购(含定期定额投资)费率 优惠活动的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-7-17 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 163 11 交银施罗德成长混合型证券投资基金 2017 年第2 季度报告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-7-20 12 交银施罗德基金管理有限公司关于旗 下部分基金参加华西证券股份有限公 司基金前端申购(含定期定额投资业 务)费率优惠活动的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-7-21 13 交银施罗德基金管理有限公司关于旗 下部分基金参加华泰证券股份有限公 司基金前端申购(含定期定额投资业 务)费率优惠活动的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-8-1 14 交银施罗德基金管理有限公司关于旗 下基金所持停牌股票估值调整的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-8-12 15 交银施罗德基金管理有限公司关于旗 下部分基金参加网上直销交易平台定 期定额投资业务前端申购费率优惠活 动的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-8-14 16 交银施罗德基金管理有限公司关于增 加苏州财路基金销售有限公司为旗下 部分基金的场外销售机构并参与其基 金前端申购费率优惠活动的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-8-25 17 交银施罗德成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-8-26 18 交银施罗德基金管理有限公司关于增 加中民财富管理(上海)有限公司为 旗下部分基金的场外销售机构并参与 其基金前端申购(含定期定额投资) 费率优惠活动的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-9-15 19 交银施罗德基金管理有限公司关于旗 下基金所持停牌股票估值调整的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-9-16 20 交银施罗德基金管理有限公司关于旗 下基金所持停牌股票估值调整的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-9-21 21 交银施罗德基金管理有限公司关于旗 下部分基金参加江苏江南农村商业银 行股份有限公司基金前端申购(含定 期定额投资业务)费率优惠活动的公 告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-9-22 22 交银施罗德基金管理有限公司关于增 加上海万得基金销售有限公司为旗下 部分基金的场外销售机构并参与其基 金前端申购(含定期定额投资)费率 优惠活动的公告 中国证券报、 上海 证券报、 证券时报 2017-10-13 23 交银施罗德基金管理有限公司关于增 中国证券报、 上海 2017-10-20 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 164 加天津万家财富资产管理有限公司为 旗下部分基金的场外销售机构并参与 其基金前端申购费率优惠活动的公告 证券报、 证券时报 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 165 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和香港代表的办公场所,投资人 可在办 公时 间查阅 ;投 资人在 支付 工本费 后, 可在合 理时 间内取 得上 述文件 复 制 件或复 印件 。对投 资人 按此种 方式 所获得 的文 件及其 复印 件,基 金管 理人和 基 金 托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。


投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.fund001.com , www.bocomschroder.com)查阅和下载招募说明书。 交银施罗德成长混合型证券投资基金 (更新)招募说明书(2017 年第2 号) 166 二十五、备查文件 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。 (一)中国证监会批准交银施罗德成长股票证券投资基金募集的文件


(二)《交银施罗德成长混合型证券投资基金基金合同》


(三)《交银施罗德成长混合型证券投资基金托管协议》


(四)基金管理人业务资格批件、营业执照 (五)基金托管人业务资格批件、营业执照 (六)上海源泰律师事务所关于申请募集交银施罗德成长股票证券投资基金 之法律意见书