鹏华优质 治理混 合型 证券投资 基金
（LOF ）
更新的招 募说明 书摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2017 年 12 月
重 要 提示
鹏华优质治理混合型 证券投资基金 （LOF）由普润 证 券投资基金及普华证 券投资基金转
换运作方式 而成。依 据中国证 监会 2007 年 4 月 10 日 证监基金字[2007] 100 号 文核准的 普
润证券投资 基金份额 持有人大 会决议及 中国证监会 2007 年 4 月 10 日证监 基金字[2007]
101 号文核准的普华证券投资基金份 额持有人大会 决议，普润证券投资基 金及普华证券投
资 基金 由封闭 式基 金转 为开放 式基 金、调 整存 续期限、 终止 上市、 调整 投资 目标、 范围 和
策 略、 修订 基金 合同 ，并 更名 为“鹏 华优 质治 理股 票型 证券 投资 基金 （LOF ）”。 自 2007
年 4 月 25 日起 ，由《普 润证券投 资基金基 金合同 》及《普华 证券投资 基金基金 合同》修
订而成的《 鹏华优质 治理股票 型证券投 资基金（LOF ）基金合同 》生效。2015 年8 月3 日，
“鹏华优质治理股票 型证券投资基 金（LOF ）” 基金 类别由股票型证券投 资基金变更为 混合
型证券投资基金，基 金名称变更为 “鹏华优质治 理混 合型证券投资基金（LOF）”，并 相应
修订基金合 同部分条 款。
基 金管 理人 保证 本招募 说明 书的 内容 真实 、准确 、完整 。本 招募 说明 书经中 国证 监 会
核 准， 但中国 证监 会对 本基金 集中 申购的 核准 ，并不表 明其 对本基 金的 价值 和收益 作出 实
质性判断或 保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本 基金 投资 于证 券市场 ，基 金净 值会 因为 证券市 场波动 等因 素产 生波 动，投 资者 在 投
资 本基 金前， 应全 面了 解本基 金的 产品特 性， 充分考虑 自身 的风险 承受 能力 ，理性 判断 市
场 ，并 承担基 金投 资中 出现的 各类 风险， 包括 ：因整体 政治 、经济 、社 会等 环境因 素对 证
券 价格 产生影 响而 形成 的系统 性风 险，个 别证 券特有的 非系 统性风 险， 由于 基金投 资者 连
续 大量 赎回基 金产 生的 流动性 风险 ，基金 管理 人在基金 管理 实施过 程中 产生 的基金 管理 风
险，本基金 的特定风 险，等等 。
基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 。基 金管理 人管理 的其 他基 金的 业绩并 不构 成 对
本基金表现 的保证。
基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不 保
证 基金 一定盈 利， 也不 保证最 低收 益。基 金管 理人提醒 投资 者基金 投资 的“ 买者自 负” 原
则 ，在 投资者 作出 投资 决策后 ，基 金运营 状况 与基金净 值变 化引致 的投 资风 险，由 投资 者
自 行承 担。投 资有 风险 ，投资 者在 投资本 基金 前应认真 阅读 本基金 的招 募说 明书和 基金 合
同，并根据 自身风险 承受能力 谨慎选择 适合自己 的基 金产品。 本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2017 年 10 月
24 日，有关 财务数据 和净值表 现截止日 为 2017 年 9 月 30 日 (未 经审计) 。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755 ）82021233
传真 ：（0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 经济学博 士，讲师 ，国籍： 中国 。历任北京 理工大学 管理与经 济
学院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任科 员、中国 证监 会处长、南 方基金管 理有限公 司副总
经理、中国 证监会第 六、七届 发审委委 员，现任 鹏华 基金管理有 限公司总 裁、党总 支书
记。 孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官， 欧利盛资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾 在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士研究生 ，国籍： 中国 。曾任深圳 市华为技 术有限公 司
定价中心经 理助理；2000 年 7 月起历任 国信证券 有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外
派财务经理 、高级经 理、总经 理助理、 副总经理 、国 信证券股份 有限公司 人力资源 总部副
总经理、资 金财务总 部副总经 理；2015 年 6 月至 今任 国信证券股 份有限公 司资金财 务总部
总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至2007 年12 月，任中 央国债
登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至2010 年 12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼 达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营 部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金 杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任首席 市场官兼 市场发展 部、北京 分公 司 总经理。
3、高级管理 人员情况 何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 总裁，经 济学博士 ，讲师， 国籍 ：中国。历 任北京理 工大学管 理
与经济学院 讲师、中 国兵器工 业总公司 主任科员 、中 国证监会处 长、南方 基金管理 有限公
司副总经理 、中国证 监会第六 、七届发 审委委员 ，现 任鹏华基金 管理有限 公司总裁 、党总
支书记。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师（CFA ）， 经济 学硕士，国 籍：中国 。历任中 国国
际金融有限 公司经理 ，博时基 金管理有 限公司博 时价 值增长基金 基金经理 、固定收 益部总
经理、基金 裕泽基金 经理、基 金裕隆基 金经理、 股票 投资部总经 理，现任 鹏华基金 管理有
限公司副总 裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁、 电子商务部 总经理。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事 ，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，督察长 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 中共中央办 公厅秘书 局干部， 中
国证监会办 公厅新闻 处干部、 秘书处副 处级秘书 、发 行监管部副 处长、人 事教育部 副处
长、处长， 现任鹏华 基金管理 有限公司 督察长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
郑川江先生 ，国籍中 国，经 济 学硕士，8 年证券 基金 从业经验。 历任鹏华 基金管理 有
限公司研究 员，长城 证券研究 所研究员 、所长助 理；2015 年2 月 加盟鹏华 基金管理 有限公
司，任职于 研究部， 从事行业 研究工作 。2015 年 06 月担任鹏华 环保产业 股票基金 基金经
理，2016 年01 月至 2017 年 03 月担任 鹏华健康 环保 混合基金基 金经理，2016 年 06 月担任
鹏华动力增 长混合（LOF ）基金 基金经理 ，2017 年 04 月至 2017 年09 月担 任鹏华新 能源产
业混合基金 基金经理 ，2017 年07 月担 任鹏华优 质治 理混合（LOF ）基金基 金经理。 郑川江
先生具备基 金从业资 格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2015 年06 月 担任鹏 华环保产 业股票基 金基金经 理
2016 年01 月至 2017 年 03 月 担任鹏华 健康环保 混合 基金基金经 理
2016 年06 月 担任鹏 华动力增 长混合（LOF ）基金 基金 经理
2017 年04 月至 2017 年 09 月 担任鹏华 新能源产 业混 合基金基金 经理
本基金历任 的基金经 理：
2007 年04 月至 2007 年 08 月
程世杰先 生
2007 年04 月至 2009 年 10 月
杨靖先生
2007 年08 月至 2009 年 01 月
张卓先生
2007 年08 月至 2009 年 10 月
顾少华先 生
2009 年10 月至 2014 年 07 月
谢可先生
2014 年07 月至 2015 年 12 月
张戈先生
2015 年02 月至 2017 年 03 月
吴印先生
2015 年12 月至 2017 年 07 月
胡东健先 生
2017 年07 月 至本更 新招募书 截止日
郑 川江先生
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司董 事、总裁 、党 总支书记。 高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副 总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合基金经 理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管 人
（一）基金 托管人基 本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年1 月 1 日
法定代表人 ：易会满
注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明
（二）主要 人员情况
截至2017 年6 月末，中国工 商银行资 产托管部 共有 员工 218 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥 有大学本 科以上学 历，高管 人员均拥 有研 究生以上学 历或高级 技术职称 。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国 内首家提 供托管服 务以
来 ，秉 承“诚 实信 用、 勤勉尽 责” 的宗旨 ，依 靠严密科 学的 风险管 理和 内部 控制体 系、 规
范 的管 理模式 、先 进的 营运系 统和 专业的 服务 团队，严 格履 行资产 托管 人职 责，为 境内 外
广 大投 资者、 金融 资产 管理机 构和 企业客 户提 供安全、 高效 、专业 的托 管服 务，展 现优 异
的 市场 形象和 影响 力。 建立了 国内 托管银 行中 最丰富、 最成 熟的产 品线 。拥 有包括 证券 投
资基金、信托资产、 保险资产、社 会保障基金、 基本 养老保险、企业年金 基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权 投资基金、证 券公司集合资产 管理 计划、证券公司定向 资产管理计划 、商
业银行信贷 资产证券 化、基金 公司特定 客户资产 管理 、QDII 专 户资产、ESCROW 等门类齐 全
的 托管 产品体 系， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估、风险 管理 等增值 服务 ，可 以为各 类客 户提供个性化 的 托管服 务。截 至 2017 年 6 月 ，中国工 商银行共托 管证券投 资基 金 745 只。自
2003 年 以 来 ，本 行 连 续 十四 年 获 得香 港 《 亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球 托 管 人》 、 香 港 《财
资 》、 美国《 环球 金融 》、内 地《 证券时 报》 、《上海 证券 报》等 境内 外权 威财经 媒体 评
选的 54 项最佳托 管银行大 奖；是获 得奖项最 多的国 内托管银行 ，优良的 服务品质 获得国内
外金融领域 的持续认 可和广泛 好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立 以来，各项业务飞速 发展，始终保持在资产托管行业
的 优势 地位。 这些 成绩 的取得 ，是 与资产 托管 部“一手 抓业 务拓展 ， 一 手抓 内控建 设” 的
做 法是 分不开 的。 资产 托管部 非常 重视改 进和 加强内部 风险 管理工 作， 在积 极拓展 各项 托
管 业务 的同时 ，把 加强 风险防 范和 控制的 力度 ，精心培 育内 控文化 ，完 善风 险控制 机制 ，
强化业务项目全过程风险管理作为 重要工作来做。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013、2014 年八次顺利通 过评估组织内 部控制 和安全措施是否充分 的最权威的SAS70
（审计标准第70 号）审阅后，2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过ISAE3402
（原SAS70）审阅 ，迄今已第十次 获得无保留意 见的 控 制及有效性报告， 表明独立第三 方对
我行托管服务在风险 管理、内部控 制方面的健全 性和 有效性的全面认可, 也证明中国工 商银
行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，
ISAE3402 审 阅已经成 为年度化 、常规化 的内控工 作手 段。
1、内部风险 控制目标
保证业务运 作严格遵 守国家有 关法律法 规和行业 监管 规则，强化 和建立守 法经营、 规
范运作的经 营思想和 经营风格 ，形成一 个运作规 范化 、管理科学 化、监控 制度化的 内控体
系；防范和 化解经营 风险，保 证托管资 产的安全 完整 ；维护持有 人的权益 ；保障资 产托管
业务安全、 有 效、稳 健运行。
2、内部风险 控制组织 结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门（ 内
控合规部、 内部审计 局）、资 产托管部 内设风险 控制 处及资产托 管部各业 务处室共 同组
成。总行稽 核监察部 门负责制 定全行风 险管理政 策， 对各业务部 门风险控 制工作进 行指
导、监督。 资产托管 部内部设 置专门负 责稽核监 察工 作的内部风 险控制处 ，配备专 职稽核
监察人员， 在总经理 的直接领 导下，依 照有关法 律规 章，对业务 的运行独 立行使稽 核监察
职权。各业 务处室在 各自职责 范围内实 施具体的 风险 控制措施。
3、内部风险 控制原则 （1 ）合 法性 原则。内 控制度应 当符合国 家法律 法规 及监管机构 的监管要 求，并贯 穿
于托管业务 经营管理 活动的始 终。
（2 ）完整性 原则。托 管业务的 各项经营 管理活 动都 必须有相应 的规范程 序和监督 制
约；监督制 约应渗透 到托管业 务的全过 程和各个 操作 环节，覆盖 所有的部 门、岗位 和人
员。
（3 ）及时性 原则。托 管业务经 营活动必 须在发 生时 能准确及时 地记录； 按照“内 控
优先”的原 则，新设 机构或新 增业务品 种时，必 须做 到已建立相 关的规章 制度。
（4）审慎 性原则。 各项业务 经营活动 必须防 范风 险，审慎经 营，保证 基金资产 和其他
委托资产的 安全与完 整。
（5 ）有效性 原则。内 控制度应 根据国家 政策、 法律 及经营管理 的需要适 时修改完
善，并保证 得到全面 落实执行 ，不得有 任何空间 、时 限及人员的 例外。
（6 ）独立性 原则。设 立专门履 行托管人 职责的 管理 部门；直接 操作人员 和控制人 员
必须相对独 立，适当 分离；内 控制度的 检查、评 价部 门必须独立 于内控制 度的制定 和执行
部门。
4、内部风险 控制措施 实施
（1 ）严格的 隔离制度 。资产托 管业务与 传统业 务实 行严格分离 ，建立了 明确的岗 位
职责、科学 的业务流 程、详细 的操作手 册、严格 的人 员行为规范 等一系列 规章制度 ，并采
取了良好的 防火墙隔 离制度， 能够确保 资产独立 、环 境独立、人 员独立、 业务制度 和管理
独立、网络 独立。
（2）高层检 查。主管 行领导与 部门高级 管理层 作为 工行托管业 务政策和 策略的制 定
者和管理者 ，要求下 级部门及 时报告经 营管理情 况和 特别情况， 以检查资 产托管部 在实现
内部控制目 标方面的 进展，并 根据检查 情况提出 内部 控制措施， 督促职能 管理部门 改进。
（3 ）人事控 制。资产 托管部严 格落实岗 位责任 制， 建立“自控 防线”、 “互控防
线”、“监 控防线” 三道控制 防线，健 全绩效考 核和 激励机制， 树立“以 人为本” 的内控
文化，增强 员工的责 任心和荣 誉感，培 育团队精 神和 核心竞争力 。并通过 进行定期 、定 向
的业务与职 业道德培 训、签订 承诺书， 使员工树 立风 险防范与控 制理念。
（4 ）经营控 制。资产 托管部通 过制定计 划、编 制预 算等方法开 展各种业 务营销活
动、处理各 项事务， 从而有效 地控制和 配置组织 资源 ，达到资源 利用和效 益最大化 目的。 （5 ）内部风 险管理。 资产托管 部通过稽 核监察 、风 险评估等方 式加强内 部风险管
理，定期或 不定期地 对业务运 作状况进 行检查、 监控 ，指导业务 部门进行 风险识别 、评
估，制定并 实施风险 控制措施 ，排查风 险隐患。
（6）数据安 全控制。 我们通过 业务操作 区相对 独立 、数据和传 真加密、 数据传输 线
路的冗余备 份、监控 设施的运 用和保障 等措施来 保障 数据安全。
（7 ）应急准 备与响应 。资产托 管业务建 立专门 的灾 难恢复中心 ，制定了 基于数据 、
应用、操作 、环境四 个层面的 完备的灾 难恢复方 案， 并组织员工 定期演练 。为使演 练更加
接近实战， 资产托管 部不断提 高演练标 准，从最 初的 按照预订时 间演练发 展到现在 的“随
机演练”。 从演练结 果看，资 产托管部 完全有能 力在 发生灾难的 情况下两 个小时内 恢复业
务。
5、资产托管 部内部风 险控制情 况
（1 ）资产托 管部内部 设置专职 稽核监察 部门， 配备 专职稽核监 察人员， 在总经理 的
直接领导下 ，依照有 关法律规 章，全面 贯彻落实 全程 监控思想， 确保 资产 托管业务 健康、
稳定地发展 。
（2 ）完善组 织结构， 实施全员 风险管理 。完善 的风 险管理体系 需要从上 至下每个 员
工的共同参 与，只有 这样，风 险控制制 度和措施 才会 全面、有效 。资产托 管部实施 全员风
险管理，将 风险控制 责任落实 到具体业 务部门和 业务 岗位，每位 员工对自 己岗位职 责范围
内的风险负 责，通过 建立纵向 双人制、 横向多部 门制 的内部组织 结构，形 成不同部 门、不
同岗位相互 制衡的组 织结构。
（3 ）建立健 全规章制 度。资产 托管部十 分重视 内控 制度的建设 ，一贯坚 持把风险 防
范和控制的 理念和方 法融入岗 位职责、 制度建设 和工 作流程中。 经过多年 努力， 资 产托管
部已经建立 了一整套 内部风险 控制制度 ，包括： 岗位 职责、业务 操作流程 、稽核监 察制
度、信息披 露制度等 ，覆盖所 有部门和 岗位，渗 透各 项业务过程 ，形成各 个业务环 节之间
的相互制约 机制。
（4 ）内 部 风险 控制 始终 是 托管 部工 作重 点 之一 ，保持 与 业务 发展 同 等地 位。 资产 托
管 业务 是商业 银行 新兴 的中间 业务 ，资产 托管 部从成立 之日 起就特 别强 调规 范运作 ，一 直
将 建立 一个系 统、 高效 的风险 防范 和控制 体系 作为工作 重点 。随着 市场 环境 的变化 和托 管
业 务的 快速发 展， 新问 题、新 情况 不断出 现， 资产托管 部始 终将风 险管 理放 在与业 务发 展
同等重要的 位置，视 风险防 范 和控制为 托管业务 生存 和发展的生 命线 。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托 管协议和有关基金法 规的规定，基金托管人对基金的
投 资范 围和投 资对 象、 基金投 融资 比例、 基金 投资禁止 行为 、基金 参与 银行 间债券 市场 、
基 金资 产净值 的计 算、 基金份 额净 值计算 、应 收资金到 账、 基金费 用开 支及 收入确 定、 基
金 收益 分配、 相关 信息 披露、 基金 宣传推 介材 料中登载 基金 业绩表 现数 据等 进行监 督和 核
查，其中对 基金的投 资比例的 监督和核 查自基金 合同 生效之后六 个月开始 。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、基金合 同、基金托管协议或有关基金法
律 法规 规定的 行为 ，应 及时以 书面 形式通 知基 金管理人 限期 纠正， 基金 管理 人收到 通知 后
应 及时 核对， 并以 书面 形式对 基金 托管人 发出 回函确认 。在 限期内 ，基 金托 管人有 权随 时
对 通知 事项进 行复 查， 督促基 金管 理人改 正。 基金管理 人对 基金托 管人 通知 的违规 事项 未
能在限期内 纠正的， 基金托管 人应报告 中国证监 会。
基金托管人 发现基金 管理人有 重大违规 行为，应 立即 报告中国证 监会，同 时通知基 金管理
人限期纠正 。
三 、 相关 服务 机构
（一）直销机构
1、鹏华基金 管理有限 公司
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
网址：www.phfund.com.cn
2、鹏华基金 管理有限 公司北京 分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
电话：（010 ）88082426
传真：（010 ）88082018
联系人：李 筠
3、鹏华基金 管理有限 公司上海 分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗集 团大厦 801B 室
电话：（021 ）58825962
传真：（021 ）68876821 联系人：李 化怡
4、鹏华基金 管理有限 公司武汉 分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座1001 室
电话：（027 ）-85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
5、鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话： （020）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周 樱
（二） 其 他 销 售 机 构
1、银行销售 机构：
1）北京银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：张 喆
客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3）广发银行 股份有限 公司 注册地址： 广州市东 风东路 713 号
办公地址： 北京市东 城区东长 安街甲 2 号
法定代表人 ：杨明生
联系人：陈 泾渭
网址：www.cgbchina.com.cn
4）杭州银行 股份有限 公司
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
办公地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
5）华夏银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ：李民吉
联系人：董 金
客户服务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
6）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江 苏省常 州市和平 中路 413 号
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn 7）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：张 宏革
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
8）洛阳银行 股份有限 公司
注册地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
办公地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人：李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
9）南京银行 股份有限 公司
注册地址： 江苏省南 京市玄武 区中山路288 号
办公地址： 江苏省南 京市玄武 区中山路288 号
法定代表人 ：胡昇荣
客户服务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
10）宁波银 行股份有 限公司
注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地 区 962528 ） 网址：www.nbcb.com.cn
11）平安银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：张 莉
客户服务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
12）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑
客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
13）厦门银 行股份有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
办公地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：刘 冬阳
客户服务电 话：400-858-8888
网址： www.xmccb.com
14）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红 联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
15）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
注册地址： 温岭市三 星大道 168 号
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
联系人：刘 兴龙
客户服务电 话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
16）浙商银 行股份有 限公司
注册地址： 中国杭州 市庆春路288 号
办公地址： 中国杭州 市庆春路288 号
法定代表人 ：沈仁康
联系人：沈 崟杰
客户服务电 话：95527
网址：www.czbank.com
17）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
18）中国光 大银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门外大街6 号光大 大厦 办公地址： 北京市西 城区复兴 门外大街6 号光大 大厦?
法定代表人 ：唐双宁
联系人：穆 欣欣
客户服务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
19）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
20）中国民 生银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
21）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：周慕冰
联系人：邱 泽滨
客户服务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn 22）中信银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ：李庆萍
联系人：迟 卓
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
2、证券公司 销售机构 ：
1）爱建证券 有限责任 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人 ：钱华
联系人：王 冠昌
客户服务电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
2）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
3）渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰 联系人：蔡 霆
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
4）财富证券 有限责任 公司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26-28 层
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段８０号 顺天国际 财富 中心 36 层
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
客户服务电 话：95317
网址：www.cfzq.com
5）财通证券 股份有限 公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心 201 、501、502 、1103、1601-
1615 、1701-1716
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心 201 、501、502 、1103、1601-
1615 、1701-1716
法定代表人 ：沈继宁
联系人：陶 志华
客户服务电 话：95336
网址：www.ctsec.com
6）长城国瑞 证券有限 公司
注册地址： 厦门市思 明区莲前 西路 2 号 莲富大厦17 楼
办公地址： 厦门市思 明区深田 路 46 号深 田国际 大厦 20F
法定代表人 ：王勇
联系人：邱 震
客户服务电 话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
7）长城证券 股份有限 公司 注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
8）长江证券 股份有限 公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
客户服务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
9）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
10）第一创 业证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
11）东北证 券股份有 限公司
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
客户服务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
12）东海证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省常 州延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
客户服务电 话：95531/400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
13）东莞证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心
法定代表人 ：陈照星 （代）
联系人：李 荣
客户服务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
14）东吴证 券股份有 限公司
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力 联系人：陆 晓
客户服务电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
15）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：汤 漫川
客户服务电 话：95309
网址：www.dxzq.net
16）方正证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路华侨 国际大厦24 楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
17）光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
18）广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 5 、7、8、17、18 、19、38-44 楼 办公地址： 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号 618 室
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
19）广州证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
20）国海证 券股份有 限公司
注册地址： 广西桂林 市辅星路13 号
办公地址： 广西南宁 市滨湖路46 号
法定代表人 ：何春梅
联系人：牛 孟宇
客户服务电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
21）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
客户服务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn 22）国联证 券股份有 限公司
注册地址： 无锡市金 融一街 8 号
办公地址： 无锡市滨 湖区太湖 新城金融 一街 8 号
法定代表人 ：姚志勇
联系人：祁 昊
客户服务电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
23）国融证 券股份有 限公司
注册地址： 内蒙古自 治区呼和 浩特市武 川县腾飞 大道1 号 4 楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融 中 心西座 11 层
法定代表人 ：张智河
联系人：郭 一非
客户服务电 话：95385
网址：http://www.grzq.com
24）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
25）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨 客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
26）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
27）红塔证 券股份有 限公司
注册地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号
办公地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号
法定代表人 ：况雨林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：400-871-8880
网址：www.hongtastock.com
28）华安证 券股份有 限公司
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
法定代表人 ：李工
联系人：范 超
客户服务电 话：95318
网址：www.hazq.com
29）华宝证 券有限责 任公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层 法定代表人 ：陈林
联系人：胡 星煜
客户服务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
30）华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号7 －8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1088 号 招商 银行大厦 18 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
客户服务电 话：95547( 福建省 外电信、 联通用户 暂加 拨 0593-95547)
网址：www.hfzq.com.cn
31）华林证 券股份有 限公司
注册地址： 西藏自治 区拉萨市 柳梧新区 察古大道1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦6 楼
法定代表人 ：林立
联系人：胡 倩
客户服务电 话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
32）华龙证 券股份有 限公司
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19 楼
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
客户服务电 话：95368
网址：www.hlzq.com
33）华融证 券股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
34）华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
客户服务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
35）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
36）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/021 －32109999/029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn
37）江海证 券有限公 司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：姜 志伟
客户服务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
38）金元证 券股份有 限公司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 4001 号时代 金融 中心 17 层
法定代表人 ：王作义
联系人：马 贤清
客户服务电 话：400-8888-228
网址：www.jyz.cn
39）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
40）联讯证 券股份有 限公司
注册地址： 惠州市江 北东江三 路 55 号广 播电视 新闻 中心西面一 层大堂和 三、四层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 层
法定代表人 ：徐刚 联系人：彭 莲
客户服务电 话：95564
网址：www.lxsec.com
41）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
42）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
43）上海证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
客户服务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
44）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层 办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
45）世纪证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦40/42 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦40/42 层
法定代表人 ：姜昧军
联系人：王 雯
客户服务电 话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
46）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
47）万联证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 11 号 高德 置地广场 F 座 18、19 层
办公地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 13 号 高德 置地广场 E 座 12 层
法定代表人 ：张建军
联系人：甘 蕾
客户服务电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn 48）五矿证 券有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
法定代表人 ：赵立功
联系人：马 国栋
客户服务电 话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
49）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
50）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：吴坚
联系人：张 煜
客户服务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
51）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人 ：林俊波
联系人：李 欣 客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
52）新时代 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
客户服务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
53）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
54）兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东 路268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 兴业证 券大 厦
法定代表人 ：兰荣
联系人：乔 琳雪
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
55）银泰证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼 法定代表人 ：黄冰
联系人：林 文宇
客户服务电 话：4008-505-505/0755-28810131
网址：www.ytzq.net
56）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
57）浙商证 券股份有 限公司
注册地址： 浙江省杭 州市西湖 区杭大路1 号黄龙 世纪 广场 A 座
办公地址： 杭州市江 干区五星 路 201 号 浙商证券 大楼8 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：陈 姗姗
客户服务电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
58）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
59）中国民 族证券有 限责任公 司 注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 ：何亚刚
联系人：胡 创
客户服务电 话：40088-05618
网址：www.e5618.com
60）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
61）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 4、18 层至21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
62）中航证 券有限公 司
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼
法定代表人 ：王宜四
联系人：何 志华 客户服务电 话：95335
网址：www.avicsec.com
63）中山证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
法定代表人 ：黄扬录
联系人：罗 艺琳
客户服务电 话：95329
网址：www.zszq.com
64）中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路66 号东亚 银行金 融大 厦 18 层
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
65）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘畅
客户服务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
66）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦 法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
67）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
3、期货公司 销售机构 ：
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站大 楼平 街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹 客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
4、第三方销 售机构：
1）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北京恒天 明泽基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号 5 层 5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
客户服务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：熊 小满
客户服务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
4）北京肯特 瑞财富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层
法定代表人 ：陈超
联系人：江 卉
客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com
5）北京展恒 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
客户服务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
6）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
7）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn 8）南京苏宁 基金销售 有限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
联系人：王 锋
客户服务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
9）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
10）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
11）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙 客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12）上海华 夏财富投 资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层
法定代表人 ：李一梅
联系人：仲 秋玥
客户服务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
13）上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：何 雪
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
14）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
15）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人 ：马令海
联系人：邓 洁
客户服务电 话 ：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
16）深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
17）天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号 C 座 505 室
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客户服务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
18）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
19）众升财 富（北京 ）基金销 售有限公 司 注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李艳
客户服务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
20）珠海盈 米财富管 理有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基 金管 理人 可根 据有关 法律 法规 要求 ，根 据实情 ，选择 其他 符合 要求 的机构 代理 销 售
本基金或变 更上述销 售机构， 并及时公 告。
（三）注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
（四）律师事务所
名称：北京 市德恒律 师事务所
住所：北京 市西城区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 十二 层 法定代表人 ：null
办公室地址 ：北京市 西城区金 融街 19 号富凯大 厦 B 座十二层
联系电话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人：徐 芳
经办律师： 陈静茹、 苏文静
（五）会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
法定代表人 ：杨绍信
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号普 华永道中 心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈 熹
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华优 质治理混 合型证券 投资基金 （LOF ）
五 、 基金 的运 作方 式 及类 型
（一）本基 金运作方 式
上市契约型 开放式
（二）本基 金类型
混合型证券 投资基金
六 、 基金 的投 资目 标
投 资于 具有 相对 完善的 公司 治理 结构 和良 好成长 性的优 质上 市公 司， 为基金 份额 持 有
人谋求长期 、稳定的 资本增值 。 七 、 基金 的投 资方 向
本 基金 的投 资范 围为具 有良 好流 动性 的金 融工具 ，包括 国内 依法 发行 的各类 股票 、 债
券 、权 证、资 产证 券化 产品以 及中 国证监 会允 许基金投 资的 其他金 融工 具。 如有投 资需 要
可 参与 有价值 的新 股配 售和增 发。 其中股 票的 主要投资 方向 为具有 相对 完善 的公司 治理 结
构 和 良 好 成 长 性 的 优 质 上 市 公 司 的 股 票 ， 该 部 分 股 票 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 股 票 资 产 的
80 ％。
本基金股票 资产占基 金资产的 比例为 60%～95% ，债券 资产占基金 资产的比 例为 0 ～35%，
本基金持有 的全部权 证，其市 值不得超 过基金资 产净 值的3％，现金或 到期日在1 年期以 内
政府债券的 投资比例 不低于基 金资产净 值的 5%。
法 律法 规或 中国 证监会 以后 允许 基金 投资 的其他 金融工 具或 品种 ，基 金管理 人在 履 行
适 当程 序后， 可以 将其 纳入投 资范 围。如 法律 法规或中 国证 监会变 更投 资品 种的比 例限 制
的 ，基 金管理 人可 相应调 整本 基金的 投资 比例上 限规定 ，不 需经基 金份 额持有 人大 会审议 。
八 、 基金 的投 资策 略
本基金采取 “自上而 下 ”的资 产配置和 “自下而 上 ” 的选股策略 相结合 的主动投 资
管理策略。
1、整体资产 配置策略
本 基金 主要 根据 宏观经 济、 政策 环境 、利 率走势 、市场 技术 指标 、市 场资金 构成 及 流
动 性情 况，运 用定 性和 定量相 结合 的分析 手段 ，对证券 市场 现阶段 的系 统性 风险以 及未 来
一 段时 期内各 大类 资产的 风险 和预期 收益 率进行 分析评 估， 并据此 制定 本基金 股票 、债券 、
现金等大类 资产之间 的配置比 例、调整 原则和调 整范 围。
2、行业配置 策略
本 基金 的行 业配 置将以 经济 周期 的不 同阶 段，不 同行业 或产 业的 发展 所呈现 出的 差 异
性 以及 不同行 业分 享经 济增长 所呈 现出的 差异 性作为配 置的 出发点 ，重 点投 资于 具 有竞 争
优势和比较 竞争优势 的行业。
行业配置的 主要步骤 为：
（1）通过以 下分析， 确定行业 相对投资 价值
1) 宏观 经济 分析 ：分析 宏观 经济 周期 对行 业发展 的影响 ，确 定宏 观经 济变量 的变 动 对
不同行业的 影响程度 ； 2)行业景气趋势分析 ：立足全球视 野，在深度分 析和 评估全球/ 区域行业效 应后，对国
内行业发展 趋势和发 展环境进 行分析， 判断行业 或产 品的增长前 景；
3)优势行业 的发展模 式分析；
4)行业的财 务状况分 析。
（2）确定行业配置比 例和行业调整 比例：基金经 理 根据对各行业投资时 机的判断， 结
合 行业 研究小 组的 行业 评估报 告和 行业配 置建 议，制定 基金 股票投 资的 行业 配置策 略以 及
行业配置的 调整策略 ，确定基 金在一定 时期内的 行业 布局。
3、个股选择 策略
本 基金 遵循 “自 下而上 ”的 个股 选择 策略 ，主要 投资于 具有 相对 完善 的公司 治理 结 构
和 良好 成长性 的优 质上 市公司 的股 票。除 此以 外，本基 金还 将高度 重视 和跟 踪那些 过去 基
本 面情 况差但 现在 已有 明显好 转的 上市公 司股 票，深入 分析 其基本 面发 生转 变的根 本性 原
因 ，同 时采用 多种 价值 评估办 法多 角度地 对其 进行投资 价值 分析， 甄选 出那 些基本 面已 得
到改善，同 时具有潜 在高盈利 增长趋势 的个股作 为投 资对象。
本基金个股 选择的步 骤如下：
（1）股票 所 属上市公 司的治理 结构评估
本 基金 将通 过定 性和定 量相 结合 的方 式对 股票所 属上市 公司 的治 理结 构中影 响公 司 价
值 较大 的一系 列治 理机 制进行 综合 评估， 所评 估的内容 既包 括内部 治理 机制 ，也包 括外 部
治理机制。
内部治理机 制的评估 主要考查 以下四个 方面：
1)
董 事会 的治 理机制 ：如董 事会 中独立 董事 的比例、 公司 董事长 是否和 公司 的最 高
管理者（CEO）相分离 、公司的最高 管理者（CEO） 是 否控制或部分控制了董 事会
等；
2)
管 理层 和董 事会的 薪酬机 制： 如管理 层和 董事会的 薪酬 机制和 激励约 束机 制是 否
能确保管理 层以股东 利益最大 化为目标 ；
3)
股 权结 构： 如公司 主要股 东的 分散程 度如 何、股权 结构 是否过 于集中 、控 股股 东
是否过大、企业是否 拥有母公司、母 公司对子公司 的 干预控制程度与支持 力度如
何、是否国 有控股等 ；
4)
股 东权 益保 护条款 ：如公 司章 程等行 为规 范文件中 是否 规定重 大事项 须由 股东 大
会通过；是 否允许累 计投票； 是否为小 股东质疑 控股 股东提供渠 道等； 5)
财 务信 息披 露和透 明度： 公司 管理者 是否 及时、充 分和 准确地 提供及 公开 披露 公
司经营状况 、财务状 况和外部 经营环境 等相关信 息。
外部治理机 制的评估 主要考查 以下两个 方面：
1)
企 业控 制权 市场 机 制：一 个活 跃的企 业控 制权的竞 争市 场对有 效分配 资源 至关 重
要；
2)
法 制基 础和 中小投 资者权 益保 护机制 ：是 否有比较 严格 的监督 条例和 健全 的法 律
体系使得中 小投资者 的权益得 到较好的 保护。
为 了对 上市 公司 的治理 水平 科学 地、 综合 地进行 定量评 估， 我公 司还 将借助 “利 华 公
司 治理 研究中 心” 的“ 上市公 司治 理结构 综合 评估系统 ”对 上市公 司的 综合 治理水 平进 行
评估和排名 。
通 过对 上市 公司 治理结 构的 定性 和定 量评 估，筛 选出具 有治 理水 平相 对较高 的股 票 ，
并以此作为 本基金股 票投资的 选择对象 。
（2）历史成 长性股票 筛选
个 股是 否具 有良 好的历 史成 长性 是本 基金 个股选 择的重 要考 量因 素之 一。本 基金 将 主
要 借助 于我公 司的 股票 历史成 长性 评估系 统对 按上述步 骤筛 选出来 的股 票的 历史成 长性 进
行 评估 和排名 ，并 由此 筛选出 具有 良好的 历史 成长性股 票。 其中历 史成 长性 评估系 统中 成
长性排名的方法是借 鉴新华富时 600 成长指 数中的 有关成长性排名的方 法构建的，但构 建
中所选取的 指标却是 不尽相同的 7 个指标， 包括 4 个 价值因子指 标和 3 个成长 因子指标 。
价 值因 子指标 分别 是净 资产与 市值 比率（B/P） 、每股 盈利/每 股市价 （E/P ）、年 现金 流/
市值（cashflow-to-price ）以 及销售收 入/市值 （S/P ）；成长因 子分别 是ROE (1-红利支
付率)、过去2 年每股 收益复合 增长率以 及过去2 年 主营业务收 入复合增 长率。
（3）成长性 股票筛选
对 按上 述步 骤筛 选出来 的股 票， 行业 研究 小组会 从影响 股票 所属 上市 公司未 来的 成 长
性 和持 续盈利 增长 潜力 的各个 方面 进行综 合评 估，其中 “未 来两年 的预 期主 营业务 收入 复
合增长率 ”以及 “ 未来两年的预 期每股收益复 合增 长率 ”将是研究员 评估股票的“ 成长
性潜力 ”的 主要考量 指标。具 体而言， 主要包 括以 下两个方面 ：
1)
行业因 素 这 主要 从企 业的 市场 空间 、行 业景 气周期 以及 行业 成长 的推 动力 等方 面加 以考 察，
重 点关 注那 些企 业收 入主 要来 源所 在行 业市 场空 间巨大 ，远 未饱 和， 消费 需求 持
续 增长 ；企 业所 属行 业处 入发 展期 或成 熟期 前期 ，或行 业正 从衰 退中 复苏 ；企 业
所 属行 业的 成长 性对 企业 的盈 利有 明显 地推 动力 （由于 企业 在市 场、 产品 结构 、
技 术、 原料 等方 面的 差异 ，行 业成 长对 不同 行业 具有不 同的 推动 力） 的上 市公 司
中的股票。
2)
企业因 素
这主要从以 下几个方 面加以考 虑：
(a)
规模：企业规模尚 有发展潜 力，未来 成长空间 巨 大；
(b)
产能：企业可加大投入，不断扩大产能 ，并有 配套的销售能力和市场空 间；
(c)
创新：包括技术创新、产品创新、制度创新和 管理创新企业。企业创新投
入较大、创 新能力较 强，新产 品、高技 术含量产 品的 收入比例不 断提高；
(d)
竞争优势：相比竞争对手而言，企业有难以模 仿的竞争优势，如在资源、
技术、人才、销售网络 等方面的优势等 ，借此优势， 企业可不断提高市场
占有率；
(e)
管理：企业内部具有较大的可挖掘潜力 ，可通 过提高管理水平，降低成 本；
(f)
购并：企业内部有潜在发生重组、购并的可能 性或机会，重组、购并后可
极大地提升 企业的盈 利能力， 且购并实 现的可能 性较 大。
（4）股票的 价值评估
本 基金 对按 上述 步骤筛 选出 来的 股票 将进 一步地 进行价 值评 估。 针对 不同的 股票 其 所
属 行业 特点的 不同 ，本 基金将 采取 不同的 股票 估值模型 ，同 时本基 金将 立足 全球视 野， 在
综 合考 虑股票 历史 的、 国内的 、国 外的估 值水 平的基础 上， 对企业 进行 相对 价值评 估， 甄
选价值相对 低估的个 股作为本 基金的投 资对象。
4、债券投资 策略
本 基金 的债 券投 资采用 久期 控制 下的 主动 投资策 略，本 着风 险收 益匹 配最优 、兼 顾 流
动 性的 原则确 定债 券各 类属资 产的 配置比 例。 在个券选 择上 ，本基 金综 合运 用利率 预期 、
收益率曲线 估值、信 用等级分 析、流动 性评估等 方法 来评估个券 的投资价 值。
5、权证投资 策略 本 基金 将权 证看 作是辅 助性 投资 工具 ，其 投资原 则为有 利于 基金 资产 增值， 有利 于 加
强基金风险 控制。
本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行研 究， 同时 综合 考虑权 证定 价 模
型 、市 场供求 关系 、交 易制度 设计 等多种 因素 对权证进 行定 价，主 要运 用的 投资策 略为 ：
杠 杆 交 易 策 略 、 对 冲 保 底 组 合 投 资 策 略 、 保 底 套 利 组 合 投 资 策 略 、 买 入 跨 式 投 资 策 略 、
Delta 对冲策 略等。
6、投资决策 程序
（1）决策依 据
（a）国家有 关法律、 法规和本 基金合同 的有关 规定 ；
（b）国家宏 观经济环 境及其对 证券市场 的影响 ；
（c）货币政 策的变化 ；
（d）利率走 势与通货 膨胀预期 ；
（e）地区及 行业发展 状况；
（f）上市公 司价值发 现；
（g）国内及 国际著名 研究机构 的研究报 告。
（2）决策程 序
本 基金 的投 资主 要参照 以下 流程 进行 运作 ，在有 效控制 投资 风险 的前 提下， 为基 金 份
额持有人谋 求长期、 稳定的资 本增值：
（a）行业研究员通过 自身研究以 及 借助外部研究 机 构的研究成果，形成 宏观、策略 方
面的研究报 告，为基 金资产配 置提供决 策支持。
（b） 投资 决策 委员会 依照 基金 经理提 供的 投资 组合建 议书 审定 投资原 则与 方向,即确
定股票、 债 券和现金 等大类资 产之间的 配置比 例。
（c）金融工程研究员 借助公司的《 上市公司治理 结 构综合评估系统》定 期或不定期 的
提 交上 市公司 治理 结构 综合评 估的 数量化 分析 报告，同 时借 助公司 的《 股票 成长性 评估 系
统》定期提 交有关股 票成长性 的数量化 分析报告 ，作 为决策支持 。
（d）行业研究员通过 个股的财务评 级、所处行业 的 定位分析、市场和经 济环境分析 等
途 径， 对 上市 公司 成长 性和盈 利性 以及投 资价 值的各个 方面 进行综 合评 估， 自下而 上地 筛
选 出具 有相对 完善 的公 司治理 结构 和良好 成长 性的优质 上市 公司， 并以 此作 为本基 金股 票
投资的备选 股票。 （e）本基金的行业配 置以行业景气 预测为基础， 结 合对产业政策、行业 相关特征指 标
和 财务 指标的 分析 ，对 行业进 行综 合评价 ，行 业研究小 组将 定期提 交行 业景 气预测 报告 和
行业配置建 议。
（f）基金经理及助理 依据行业研究 小组的投资建 议 报告，再结合自己对 市场时机的 判
断，确定行 业配置比 例以及个 股权重， 构建股票 投资 组合，再通过 Barra Aegis 风险管 理
系统的优化 分 析以及 基金经理 小组的判 断对组合 作进 一步的调整 优化。
（g）固定收益部与基 金经理在充分 考虑基金投资 的 安全性和基金资产的 高流动性的 前
提下，构建 债券组合 。
（h）交易室 按有关交 易规则执 行交易指 令，并 将有 关信息反馈 给基金经 理。
（i）金融工程研究员 负责对基金持 仓的品种进行 风 险监控、风险预警以 及投资业绩 评
估。
（j）金融工程师定 期为投资决策委 员会、投资总 监 、基金经理提供基金 业绩评估报告 ，
基 金经 理对于 投资 决策委 员会 和风险 管理 人员认 为具有 较大 风险的 投资 品种拟 定改 进方案 ，
并必须在规 定的时间 内调整投 资组合。
（k）监察稽 核部 对投 资流程的 合法合规 性进行 监控 。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金业绩 比较基准 ：
沪深300 指 数收益率 ×75%＋中 证综合债 指数收 益率 ×25%
在 合理 的市 场化 利率基 准推 出等 客观 情况 的影响 下，基 金管 理人 可根 据投资 目标 和 投
资 策略 ，确定 变更 业绩比 较基 准，此 项变 更无须 召开基 金份 额持有 人大 会，但 应及 时公告 。
本公司 于 2008 年 12 月 31 日公布了 《鹏华基 金管理 有限公司修 改旗下部 分基金基 金合同中
“业绩比较 基准”定 义的公告 》， 自 2009 年 1 月 1 日起，将本 基金的业 绩比较基 准修改为
上述基准。
沪深 300 指数是 由上海和 深圳证券 市场中选取 300 只 A 股作为样本 编制而成 的成份股
指数，是沪深证券交 易所第一次联 合发布的反 映 A 股市场整体走势的指 数。该指数市 场代
表 性强 ，指数 编制 方法 透明、 样本 股票调 整规 则清晰， 并可 作为今 后金 融工 具创新 和发 展
的重要参照 指数，因 此本基金 选择沪深300 指数 作为 股票投资部 分的业绩 比较基准 。
中 证综 合债 指数 具有以 下特 征。 其一 ，债 券的信 用类别 覆盖 更加 全面 ，该指 数的 样 本
券 除国 债、金 融债 、企 业债以 外， 还包括 央行 票据和短 期融 资券。 其二 ，债 券的期 限构 成
更加宽泛， 该指数的 样本券对 剩余期限 的要求由 “1 年以上”调 整 为“1 月以上 ”。该指 数的 久期 较全债 指数 有较 大幅度 下降 ，同时 样本 构成也更 加匹 配投资 者的 资产 组合。 因此 ，
中证综合债 指数比较 适用于做 基金债券 资产的业 绩基 准。
如 果今 后法 律法 规发生 变化 ，或 者有 更权 威的、 更能为 市场 普遍 接受 的业绩 比较 基 准
推 出， 或者是 市场 上出 现更加 适合 用于本 基金 的业绩基 准的 股票指 数时 ，本 基金可 以在 报
中国证监会 备案后变 更业绩比 较基准并 及时公告 。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 属于 混合 型基金 ，其 预期 的风 险和 收益高 于货币 市场 基金 、债 券基金 ，低 于 股
票型基金， 为证券投 资基金中 的中高风 险、中高 收益 品种。
十 一 、基 金 的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2017 年 10 月 20 日复
核了本报告 中的财务 指标、净 值表现和 投资组合 报告 等内容，保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2017 年7 月 1 日起 至 9 月 30 日止。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目
金额（元）
占基金总资 产的比例
（%）
1
权益投资
792,593,727.79
69.15
其中：股票
792,593,727.79
69.15
2
基金投资
-
-
3
固定收益投 资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证 券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品 投资
-
-
6
买入返售金 融资产
-
-
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
-
-
7
银行存款和 结算备付 金合
计
353,252,875.22
30.82
8
其他资产
413,007.86
0.04
9
合计
1,146,259,610.87
100.00
2 、 报告期末按行业分类的股票 投资组合
（1） 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A
农、林、牧 、渔业
-
-
B
采矿业
7,322,362.60
0.64
C
制造业
451,330,738.09
39.53
D
电力 、热力、 燃气及水 生产 和
供应业
89,455.38
0.01
E
建筑业
40,793,392.74
3.57
F
批发和零售 业
8,175,544.80
0.72
G
交通运输、 仓储和邮 政业
13,755,150.41
1.20
H
住宿和餐饮 业
-
-
I
信息 传输、软 件和信息 技术 服
务业
10,188,516.53
0.89
J
金融业
214,045,162.55
18.75
K
房地产业
19,409,250.00
1.70
L
租赁和商务 服务业
129,546.97
0.01
M
科学研究和 技术服务 业
157,182.37
0.01
N
水利、环境 和公共设 施管理业
51,243.66
0.00
O
居民服务、 修理和其 他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会 工作
115,299.99
0.01
R
文化、体育 和娱乐业
27,030,881.70
2.37
S
综合
-
-
合计
792,593,727.79
69.43
（2） 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组 合
注：无。
3 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1
601988
中国银行
14,408,500
59,363,020.00
5.20
2
601939
建设银行
8,311,804
57,933,273.88
5.07
3
600309
万华化学
1,008,744
42,518,559.60
3.72
4
300567
精测电子
354,665
37,484,543.85
3.28
5
000858
五 粮 液
605,348
34,674,333.44
3.04
6
002876
三利谱
441,100
33,170,720.00
2.91
7
601688
华泰证券
1,247,000
28,207,140.00
2.47
8
601166
兴业银行
1,600,000
27,664,000.00
2.42
9
002699
美盛文化
1,432,563
26,817,579.36
2.35
10
002050
三花智控
1,514,189
24,348,159.12
2.13
4 、 报告期末按债券品种分类的 债券投资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 债券投资 。
5 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券投资 。
6 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 贵金属。
8 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证投资 。
9 、 报告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。
10 、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3） 本期国债期货投资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
11 、 投资组合报告附注
（1）
本基金投资 的前十名 证券之一 的万华化 学集团股 份有 限公司（以 下简称“ 公司”） 于
2017 年7 月6 日公告 ：近日， 烟台市人 民政府批 复了 《万华化学 集团股份 有限公司 烟台工
业园“9.20 ”较大爆 炸事故调 查报告》 ，现对相 关事 宜公 告如下 ：
一、事故基 本情况
2016 年9 月20 日17 时 22 分 ，万华化 学集团股 份有 限公司烟台 工业园在 大修停车 处
理过程中，MDI （二苯 基甲烷二 异氰酸酯 ）装置 光化 工序一台 12.1 立方米 粗 MDI（ 以下简
称粗 M）缓冲 罐发生 爆炸，造 成 4 人死 亡、4 人 受伤 ，直接经济 损失 573.62 万元。 详细内
容参见公司 已发布的 临 2016-38 号、临2016-39 号、 临 2016-43 号、临 2016-45 号 、临
2016-48 号、 临 2016-49 号公 告。
事故发生后 ，烟台市 政府成立 了由市安 监局、监 察局 、公安局、 总工会、 质监局、 开
发区管委等 部门、单 位参加的 万华化学 集团股份 有限 公司烟台工 业园 “9.20 ”较大 爆炸事
故调查组， 同时邀请 市检察院 派员参加 ，并聘请 了 6 名省市化工 行业专家 组成专家 组，开
展事故调查 工作。
二、事故原 因和性质
（一）事故 直接原因
DAM 管线进料 手动球 阀限位板 损坏导致 阀门未关 严， 且仪表操作 人员没有 按操作规 程
将 DAM 管线 远程开关 阀关闭， 造成 DAM 误入反应 系统 ，与系统中 粗 M 反应 生成缩聚 脲和缩
二脲。缩聚 脲和缩二 脲进入粗M 缓冲罐 ，在高温 （200 ℃）下催化 粗 M 自聚 反应，生 成碳化
二亚胺（CDI ）和二氧 化碳（CO2 ）。粗M 自聚产 生的 高粘 度聚合 物以及脲 类物质将 粗 M 缓
冲罐出料口 、进料口 、两根压 力平衡管 堵塞。随 着聚 合反应的持 续发生， 粗 M 缓冲 罐内
CO2 量不断增 多，压 力逐渐升 高，最终 超压爆炸 。
（二）事故 间接原因
1.工艺管理 不到位。 操作规程 中规定停 车时应关 闭远 程切断阀， 但实际操 作中将远 程
切断阀作为 紧急切断 阀使用， 停车操作 时仅关闭 流量 调节阀和现 场手动切 断阀；当 班班长、工序主 管、工艺 工程师、 装置经理 等各级管 理人 员均未纠正 仪表操作 工未按操 作规程
关闭远程切 断阀的行 为。
2.生产异常 情况处置 不得当。 操作人员 及生产管 理人 员均未能及 时发现系 统温度、 液
位、 流量等 参数异常 ；在对粗M 缓冲罐 异常情况 处置 过程中，现 场人员发 现本次异 常与以
往不同，未 意识到可 能存在的 风险，未 及时向有 关部 门报告，未 停止作业 、撤离人 员。
3.不了解脲 类物质对MDI 缩聚 的催化机 理。本次 事故 之前，未对 脲类物质 对 MDI 缩聚
的催化机理 进行过科 学研究， 无法预见DAM 误入 系统 导致脲类催 化 MDI 自 聚反应引 发的严
重后果。
（三）事故 性质
经调查认定 ：万华化 学集团股 份有限公 司“9.20 ”爆 炸事故是一 起较大生 产安全责 任
事故。
三、事故人 员伤亡和 经济损失 及对周边 影响
（一）事故 造成的人 员伤亡和 直接经济 损失
本次事故造 成 4 人死 亡，4 人 受伤；直 接经济损 失 573.62 万元。
（二）事故 对周边的 破坏情况
从事故现场 看，无危 险化学品 液体和气 体泄漏， 未发 生火灾，企 业环境监 测组和市 区
两级环保部 门对事故 周边区域 进行了环 境检测， 未检 出污染物， 事故未造 成次生灾 害。
四、责任认 定及处理
根据烟台市 人民政府 批复的《 万华化学 集团股份 有限 公司烟台工 业园“9.20 ”较大 爆
炸事故调查 报告》的 建议，公 司对 9 名 相关责任 人给 予相应责任 追究，包 括解除劳 动合
同、撤职、 留厂查看 、降级、 记过、警 告等处分 ； 烟 台市安监局 对万华化 学集团股 份有限
公司负责人 处上一年 收入 40% 的罚款， 对万华化 学集 团股份有限 公司处以80 万元罚 款。
五、事故整 改措施
严格工艺纪 律管理， 对重要和 风险高的 操作实行 确认 制，加强工 艺纪律检 查，及时 发
现并严肃处 理违反操 作规程的 行为；加 强异常情 况和 开停车作业 管理，进 一步修订 生产异
常应急处置 操作法， 设备、设 施等发生 异常情况 应及 时采取有效 措施，并 及时按程 序报告
有关管理人 员，协调 有关岗位 及时处理 ；加强阀 门等 安全部件的 全程管理 ，建立实 行重要
阀门开关确 认制度， 确保规范 操作；进 一步加强MDI 生产的反应 机理研究 ，将有关 研究结
果纳入生产 技术文件 中，进一 步优化工 艺参数和 操作 规程，采取 可靠措施 确保工艺 安全。
公司将认真 吸取事故 教训，进 一步加强 安全管理 ，切 实提高各级 管理人员 和员工的 安
全意识和责 任心，确 保公司安 全、持续 、稳定运 行。
本基金管理 人长期跟 踪研究该 股票，从 监管措施 公告 中知悉，相 关问题对 于公司经 营
并不构成重 大实质性 影响。对 公司的财 务状况及 经营 成果并不产 生重大实 质性影响 。本次
监管措施对 该股票的 投资价值 不产生重 大影响。 该证 券的投资已 执行内部 严格的投 资决策
流程，符合 法律法规 和公司制 度的规定 。
本基金投资 的前十名 的其 它证 券中本期 没有发行 主体 被监管部门 立案调查 的、或在 报
告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的证券。
（2）
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
335,629.09
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
56,194.68
5
应收申购款
21,184.09
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
413,007.86
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说 明
注：本基金 本报告期 末前十名 股票中不 存在流通 受限 的情况。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人 承诺 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和运 用基 金财 产， 但不保 证基 金 一
定 盈利 ，也不 保证 最低 收益。 基金 的过往 业绩 并不代表 其未 来表现 。投 资有 风险， 投资 人
在做出投资 决策前应 仔细阅读 本基金的 招募说明 书。
本 基金 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 与同 期基准 的比较 如下 表所 示（ 本报告 中所 列 财
务数据未经 审计）：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2007 年 04 月 25 日（ 基金
合同生效日 ）至 2007 年
12 月31 日
44.90% 1.78% 31.54% 1.70% 13.36% 0.08%
2008 年 1 月1 日至2008
年 12 月31 日
-53.07% 2.25% -53.40% 2.27% 0.33% -0.02%
2009 年 1 月1 日至2009
年 12 月31 日
75.48% 1.66% 67.59% 1.54% 7.89% 0.12%
2010 年 1 月1 日至2010
年 12 月31 日
-6.57% 1.43% -8.46% 1.19% 1.89% 0.24%
2011 年 1 月1 日至2011
年 12 月31 日
-21.70% 1.20% -18.00% 0.98% -3.70% 0.22%
2012 年 1 月1 日至2012
年 12 月31 日
4.65% 1.15% 6.95% 0.96% -2.30% 0.19%
2013 年 1 月1 日至2013
年 12 月31 日
1.80% 1.29% -5.48% 1.05% 7.28% 0.24%
2014 年 1 月1 日至2014
年 12 月31 日
6.97% 1.00% 40.36% 0.91% -33.39% 0.09%
2015 年 1 月1 日至2015
年 12 月31 日
16.78% 2.25% 7.71% 1.86% 9.07% 0.39%
2016 年 1 月1 日至2016
年 12 月31 日
-13.43% 1.51% -7.69% 1.05% -5.74% 0.46%
2017 年 1 月1 日至2017
年 9 月30 日
-3.83% 0.71% 11.98% 0.43% -15.81% 0.28%
自基金合同 生效日至2017
年 9 月30 日
-3.28% 1.56% 21.74% 1.37% -25.02% 0.19%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金合同 生效后的 信息披露 费用；
4、基金合同 生效后的 会计师费 和律师费 ； 5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金的银 行汇划费 用；
8、按照国家 有关规定 和基金合 同约定， 可以在 基金 财产中列支 的其他费 用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.5%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝E×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金管 理费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支付 ，由 基金 管理 人向基 金托 管 人
发送基金管理费划款 指令，基金托 管人复核后于次 月 前 2 个工作日内 从基金财产中 一次性
支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等,支 付日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金 的托 管费 按前 一日 基金 资产 净值 的 2.5 ‰的 年费 率计 提。 托管 费的 计算 方法 如
下：
H＝E×2.5 ‰ ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支付 ，由 基金 管理 人向基 金托 管 人
发送基金托管费划款 指令，基金托 管人复核后于次 月 前 2 个工作日内 从基金财产中 一次性
支取。若遇 法定节假 日、公休 日等, 支付 日期顺 延。
上述一、基 金费用的 种类中 第 3－7 项费用， 根据有 关法规及相 应协议规 定，按费 用实
际支出金额 列入当期 费用，由 基金托管 人从基金 财产 中支付。
（三）与基金销售有关的费用
1、集中申购 费
投 资者 在集 中申 购期内 可以 多次 申购 基金 份额， 但申购 资金 一旦 交付 ，撤销 申请 不 予
接受。本基 金份额的 发售面值 为人民币 一元。投 资者 申购采用全 额缴款的 申购方式 。 投 资者 申购 需缴 纳申购 费用 。申 购费 率按 申购金 额采用 比例 费率 ，投 资者在 一天 之 内
如果有多笔 申购，适 用费率按 单笔分别 计 算。
场外集中申 购的适用 费率如下 ：
集中申购金额（M,含申购费） 费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤ M ＜500 万 1.0%
500 万≤ M ＜1000 万 0.8%
M ≥1000 万 1000 元/笔
计算公式：
净申购金额= 申购金额/ （1＋申 购费率）
申购费用=申 购金额－ 净申购金 额
申购份额=（ 净申购金 额＋利息 ）/基金 份额面值
申 购资 金集 中申 购期间 的利 息， 在基 金集 中申购 期结束 后折 算成 基金 份额， 归投 资 者
所 有， 其中利 息计 算以 注册登 记人 的记录 为准 。对于办 理场 外集中 申购 的投 资者， 申购 份
数 的计 算以四 舍五 入的方 法保 留小数 点后 两位， 由此误 差产 生的损 失或 收益归 入基 金资产 。
2、日常申购 费
本 基金 申购 费用由 基金 申购 人承担 ，不 列入 基金财 产。 本基 金申 购费用 在申 购时 交纳。
本 基金 对通 过直 销柜台 申购 的养 老金 客户 与除此 之外的 其他 投资 者实 施差别 的申 购 费
率。
养 老金 客户 指基 本养老 基金 与依 法成 立的 养老计 划筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形 成
的 补充 养老基 金， 包括 全国社 会保 障基金 、可 以投资基 金的 地方社 会保 障基 金、企 业年 金
单 一计 划以及 集合 计划 。如将 来出 现经养 老基 金监管部 门认 可的新 的养 老基 金类型 ，基 金
管 理人 可在招 募说 明书 更新时 或发 布临时 公告 将其纳入 养老 金客户 范围 ，并 按规定 向中 国
证监会备案 。非养老 金客户指 除养老金 客户外的 其他 投资者。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户特 定申购费 率如下表 ：
申购金额（M, 含申购费） 特定申购费率
M＜100 万 0.6%
100 万≤ M＜500 万 0.6%
500 万≤ M ＜1000 万 0.6%
M ≥1000 万 1000 元/笔
其他投资者 申购本基 金基金份 额的申购 费率费率 如下 表：
申购金额（M, 含申购费） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤ M＜500 万 1.2%
500 万≤ M ＜1000 万 1.0%
M ≥1000 万 1000 元/笔
投资者在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔 分别计算。
计算公式：
净申购金额 ＝申购金 额/（1+申 购费率）
申购费用＝ 申购金额 －净申购 金额
申购份数＝ 净申购金 额/T 日基 金份额净 值
本 基金 的申 购份额 由申 购金 额扣除 申购 费用 后除以 申购 申请 当日 的基金 份额 净值 确定 。
对 于办 理场内 申购 的投 资者， 申购 份数的 计算 采用截尾 法保 留至整 数位 ，剩 余部分 对应 的
资 金将 返回至 投资 者资 金帐户 。对 于办理 场外 申购的投 资者 ，申购 份数 的计 算以四 舍五 入
的方法保留 小数点后 两位，由 此误差产 生的损失 或收 益归入基金 财产。
3、转换费
本基金已于 2007 年 7 月 18 日开通 转换业务 ，根据 中国证券监 督管理委 员会《开 放式
证 券投 资基金 费用 管理 规定》 的最 新相关 规定 ，具体转 换费 率和相 关业 务规 则的最 新规 定
请见本公司 发布的相 关公告。
4、日常赎回 费
本基金的场 外赎回费 率按持有 年限逐年 递减，具 体费 率如下：
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
本基金的场 内赎回费 率为固定 值 0.5% 。
计算公式：
赎回总金额 ＝赎回份 数×赎回 当日基金 份额净值
赎回费用＝ 赎回总金 额×赎回 费率 净赎回金额 ＝赎回总 金额－赎 回费用
本 基金 的赎 回金额 由赎 回份 额乘以 赎回 申请 当日的 基金 份额 净值 扣除赎 回费 用后 确定 。
赎 回金 额计量 单位 为人民 币元 ，赎回 金额 保留到 小数点 后两 位，小 数点 后第三 位四 舍五入 ，
由此误差产 生的收益 或损失由 基金财产 承担。
赎 回费 用由 赎回 申请 人承 担， 赎回 费的 25%归 入相 关基 金资 产， 其余 用于 支付 登记 结
算费、销售 手续费等 各项费用 。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、基金合同生效前的 相关费用，包 括但不限于验 资 费、会计师和律师费 、信息披露 费
用等费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（五）费用调整
基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致后 ，可 根据基 金发展 情况 调整 基金 管理费 率、 基 金
托管费率等 相关费率 。
调 高基 金管 理费 率、基 金托 管费 率等 费率 ，须召 开基金 份额 持有 人大 会审议 ；调 低 基
金管理费率 、基金托 管费率等 费率，无 须召开基 金份 额持有人大 会。
基金管理人必须最迟 于新的费率实施 日前 2 日 在至 少一种指定媒体和基 金管理人网站
上公告。
（六）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理 人根 据《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法》 、《 公开 募集 证券投 资基 金 运
作 管理 办法》 、《 证券 投资基 金销 售管理 办法 》、《证 券投 资基金 信息 披露 管理办 法》 及
其 它有 关法律 法规 的规 定，结 合本 基金管 理人 对本基金 实施 的投资 管理 活动 ，对本 基金 管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下： 1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 和有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第五 部分 相 关服务机 构” 部分 内容进行 了更 新。
5、在“第十 一部分 基金投资 ”部分内 容进行了 更新 。
6、在“第十 二部分 基金业绩 ”部分内 容进行了 更新 。
7、在“第二 十三部分 对基金 份额持有 人的服务 ”部 分内容进行 了更新。
8、在“第二 十四部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
鹏华基金管理有限公司
2017 年12 月
