华夏 债券投资基 金
招募 说明书(更 新)摘要
2017 年第 2 号
基金管理 人:华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人:交 通银行股 份有限 公司 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
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重要提示
华 夏 债 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本基金 ” ) 经 中 国 证 监 会2002 年8 月26 日 证 监 基 金 字
[2002]61 号文 批准 募集 。本 基金基 金合 同于2002 年10 月23日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ,
但中国 证监 会对 本基 金的 核准, 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 作出 实质 性判断 或保 证 ,
也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 , 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 : 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险, 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险, 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险, 基 金管 理人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险, 本基 金的特 定风 险等 。 本 基金 属于证 券投 资基
金中相 对低 风险 的品 种, 其长期 平均 的风 险和 预期 收益率 低于 股票 基金 和平 衡型基 金, 高于
货币市 场基 金。 投资 有风 险, 投 资人 申购 基金 时, 应认真 阅读 本招 募说 明书 , 全面 认识 本基
金的风 险收 益特 征和 产品 特性 , 并 充分 考虑自 身的 风险承 受能 力 , 理性 判断 市场 , 谨 慎做 出
投资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写, 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 , 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 , 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受, 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年10 月23 日 , 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2017 年9 月30 日。 ( 本招 募说明 书中 的财 务资料 未 经审计 ) 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
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一、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立时 间:1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 : 杨 明辉
联系人 :李彬
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ,公 司股权 结构 如下 :
持股单 位 持股占 总股本 比例
中信证 券股 份有 限公 司
62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
M A C K E N Z I E
F I N A N C I A L
C O R P O R A T I O N
13.9%
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10%
合计 100%
(二) 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生: 董事 长、 党 委书记 , 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事、 总经 理 , 硕士, 高
级经济 师。 曾 任中 信证 券 公司董 事、 襄 理、 副 总经 理, 中信 控股 公司 董事、 常务副 总裁, 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总裁 , 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等。
Barry Sean McInerney 先 生 : 董 事 , 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 (Mackenzie Financial
Corporation )总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。
汤晓东 先生 :董 事、 总经 理,硕 士。 曾任 职于 摩根 大通、 荷 兰 银行 、苏 格兰 皇家银 行 、
中国证 监会 等。
杨冰先 生: 董事 , 硕 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 资产管 理业 务行 政负 责人 。 曾任 中
信证券 股份 有限 公司 固定 收益部 交易 员 、 资 产管 理业 务投资 经理 、 资产 管理 业务 投资主 管 等 。
胡祖六 先生 : 董 事, 博士 , 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
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经济学 家, 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 , 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理 。
葛小波 先生 : 董 事, 硕士 。 中信 证券 党委 委员 、 董 事总经 理。 葛先 生于2007 年荣获 全国
金融五 一劳 动奖 章。
朱武祥 先生 : 独 立董 事, 博士, 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师, 兼任北 京建设 (香 港上市) 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券 、中 兴通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平 先生 :独 立董 事, 大学本 科, 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司( 外派工 作) , 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 , 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 , 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表, 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理, 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ,中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 : 独 立董 事, 博士, 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师, 兼任 中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司( 上市 公司) 、 朗新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 , 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事, 中国 会计 学会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 : 副 总经 理, 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾 任中 国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美 国联 邦储 备委 员会 ( 华盛顿 总部 )
经济学 家、 摩根 士丹 利 ( 纽约总 部) 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生 : 副 总 经理 , 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公司 党委 委员 曾任 中国 人民银 行总
行计划 资金 司副 主任 科员 、 主任 科员, 中国 农业 发展 银行总 行信 息电 脑部 信息 综合处 副处 长
(主持 工作) , 华夏 基金管 理有限 公司监 事、党 办主 任、养 老金业 务总监 ,华 夏资本 管理有
限公司 执行 董事 、 总 经理 等。
阳琨先 生 : 副总 经理 、 投 资总监 , 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济 贸易 信托 投资 有限公 司财 务部 部门 经理 ,宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ,
益民基 金 管 理有 限公 司 投 资部部 门经 理 , 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅 女士 :副 总经 理, 硕士 。 兼任 证通 股份 有限 公司董 事 。 曾任 基金 营销 部总经 理 、
营销总 监、 市场 总监 ,上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司 执 行董 事、 总经 理等 。
周璇女 士: 督察 长, 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
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限公司 总经 理助 理; 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
杨一夫 先生 : 监 事长 , 硕 士。 现 任鲍 尔太 平有 限公 司总裁 , 负 责总 部加 拿大 鲍尔公 司在
中国的 投资 活动 , 兼 任三 川能源 开发 有限 公司 董事 、 中 国投 资协 会常务 理事 。 曾 任国 际金 融
公司( 世界 银行 组织 成员 )驻中 国的 首席 代表 ,华 夏基金 管理 有限 公司 董事 等。
史本良 先生 :监 事, 硕士 , 注册 会计 师。 现任 中信 证券股 份有 限公 司计 划财 务部B角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。
杨维华 先生: 监事, 硕士 。 现任中 信证 券股 份有 限 公司风 险管 理部B 角。 曾 任 中信证 券
股份有 限公 司风 险管 理部 总监等 。
宁晨新 先生 : 监 事, 博士 , 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书( 兼) 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ,中 国政 法大学 讲师 。
汪贵华 女士 : 监 事, 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员 。 曾 任财 政部 科研所 助
理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。
李彬女 士: 监事 , 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理、 信息 披露负 责
人。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核
部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。
2 、本 基金 基金 经理
魏镇江先 生, 北京大 学经 济学硕士 。曾 任德邦 证券 债券研究 员等 。2005 年3月 加入华 夏
基金管理有限公司 ,曾任 债券研究员、华夏 理财21天债券型证券投资 基金基 金经理(2013
年4月26 日至2015 年4 月2 日 期间) 、 华夏理 财30 天债券 型证券 投资基 金基金 经理 (2013 年4月
26 日至2015 年4 月2日 期间 ) 、 华 夏鼎 诚债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 (2016 年12月13日至2017
年8月30 日期 间) 、华 夏鼎 新债券型证 券投资 基金基 金经理(2016 年3 月22日至2017 年11 月15
日期间 )等, 现任固 定收 益部总 监,华 夏债券 投资 基金基 金经理 (2010 年2月4 日起任 职) 、
华夏聚利 债券 型证券 投资 基金基金 经理 (2014 年10 月17日起 任职) 、华夏 新活 力灵活配 置混
合型证 券投资 基金基 金经 理(2016 年4月6日起 任职) 、华夏 可转债 增强债 券型 证券投 资基金
基金经 理 (2016 年9 月27 日 起任职 ) 、 华夏 新锦 顺灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 (2017
年9月8 日起 任职 ) 、 华夏 鼎 融债券 型证 券投 资基 金基 金经理 (2017 年9月8 日起 任职) 、 华 夏鼎
汇债券 型证券 投资基 金基 金经理 (2017 年9月8 日起 任职) 、 华夏新 起点 灵活配 置混合 型证券
投资基 金基金 经理(2017 年9 月8日 起任 职) 、华 夏新 锦升灵 活配置 混合型 证券 投资基 金基金
经理(2017 年9 月8日 起任 职) 。
何家琪先 生, 清华大 学应 用经济学 硕士 。2012 年7月 加入华夏 基金 管理有 限公 司,曾 任华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
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固定收 益部 研究 员、 基金 经理助 理等 , 现任固 定收 益部高 级副 总裁 , 华 夏永 福养老 理财 混 合
型证券 投资基 金基金 经理 (2016 年9月5 日起任 职) 、 华夏可 转债增 强债券 型证 券投资 基金基
金经理(2016 年11 月18 日 起任职) 、华 夏鼎利 债券型 发起式证券 投资基 金基金 经理(2016 年
11 月18日 起任职) 、华夏债 券投资基金 基金经 理(2017 年1月18日 起任职) 、 华夏 新锦鸿灵 活
配置混 合型证 券投资 基金 基金经 理(2017 年9 月8日 起任职) 、华夏 新锦 绣灵活 配置混 合 型证
券投资 基金基 金经理 (2017 年9月8 日起任 职) 、 华夏 新锦程 灵活配 置混合 型证 券投资 基金基
金经理(2017 年9月8 日起 任职) 、 华夏新 起航灵 活配 置混合型 证券 投资基 金基 金经理(2017
年9月8日 起任 职) 、华 夏新 锦泰灵 活配置 混合型 证券 投资基 金基金 经理(2017 年9月8日 起任
职) 、 华夏 希望 债券 型证 券 投资基 金基 金经 理(2017 年9月8 日起 任职 ) 。
历任基金 经理:2002 年10 月23 日至2004 年2月27 日期 间,朱爱 林先 生任基 金经 理;2004
年2月27 日至2012 年4 月5 日 期间,韩 会永 先生任 基金 经理;2012 年4 月5日 至2014 年10月17 日
期间, 李中 海先 生任 基金 经理。
3、本公司固定收益投资决策委员会
主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。
成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。
孙彬先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。
曲波先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。
范义先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,投资经理。
刘明宇先生,华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监,投资经理。
柳万军先生,华夏基金管理有限公司固定收益部总监,基金经理。
张驰先生,华夏基 金管理有限公司机构债券投资部总监。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管 人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
1 、基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 “交通 银行 ”)
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 :牛 锡明 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
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住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码:200120
注册时 间:1987 年3 月30 日
注册资 本:742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 :陆 志俊
电话:95559
交通银 行始 建于1908 年, 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一, 也是 近代 中国 的发 钞行之 一 。
1987 年 重 新 组建 后 的 交 通银 行 正 式 对 外 营 业, 成 为中 国 第 一 家 全 国 性的 国 有股 份 制 商 业 银
行, 总部 设在 上海 。 2005 年6 月 交通 银行 在香 港联 合 交易所 挂牌 上市 , 2007 年5 月在上 海证 券
交易所 挂牌 上市 。 根 据2016 年英 国 《 银行家 》 杂 志发 布的全 球千 家大 银行 报告 , 交通 银行 一
级资本 位列 第13 位, 较上 年上升4位; 根据2016 年美 国 《财 富》 杂 志发 布的 “ 世界500 强公 司 ”
排行榜 ,交 通银 行营 业收 入位列 第153 位 ,较 上年 上 升37位。
截至2017 年6月30 日 , 交 通 银行资 产总 额为 人民 币89308.38 亿元。2017 年1-6月, 交通银
行实现 净利 润( 归 属于 母公 司股东) 人民 币389.75 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 ( 下文 简称 “ 托管 中心” ) 。 现有 员工 具有 多 年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验, 具备基 金从 业资格 , 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术 职 称, 员工 的学 历层次 较高 ,专 业分 布合 理,职 业技 能优 良, 职业 道德素 质过 硬 ,
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。
2 、主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10月至 今任 本行董事 长、 执行董 事,2013 年5月至2013 年10 月任 本行董 事
长、执行 董事 、行长 ,2009 年12月至2013 年5月 任本 行副董事 长、 执行董 事、 行长。牛 先生
1983 年 毕业 于中 央财 经大 学金融 系, 获学 士学 位, 1997 年毕 业于 哈尔 滨工 业大 学管理 学院 技
术经济 专业 ,获 硕士 学位 ,1999 年享 受国 务院 颁发 的政府 特殊 津贴 。
彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11月起 任本 行副董事 长、 执行董 事,2013 年10 月起任 本行行 长;2010年4
月至2013 年9月 任中 国投资 有限责任 公司 副总经 理兼 中央汇金 投资 有限责 任公 司执行董 事、
总经理 ; 2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ; 2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
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行长 ; 2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ; 2001 年9 月至2004 年6月 任本行 行长 助
理;1994年至2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、行长 ,南 宁分 行行 长, 广州分 行行 长 。
彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士学位 。
袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁; 2007 年12 月至2015 年8 月, 历任本 行
资产托 管部 总经 理助 理、 副总经 理 , 本 行资产 托管 业务中 心副 总裁 ; 1999 年12 月至2007 年12
月, 历 任本 行乌 鲁木 齐分 行财务 会计 部副 科长 、 科 长、 处 长助 理、 副处 长, 会计结 算部 高级
经理 。 袁 女士1992 年 毕业 于中国 石油 大学 计算 机科 学系 , 获 得学 士学位 , 2005 年于 新疆 财经
学院获 硕士 学位 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2017 年6月30 日 , 交 通 银行共 托管 证券 投资 基金298 只 。 此 外, 交通 银行 还 托管了 基
金公司 特定 客户 资产 管理 计划、 证券 公司 客户 资产 管理计 划、 银行 理财 产品 、 信托 计划 、 私
募投资 基金 、 保 险资 金、 全国社 保基 金、 养老 保障 管理基 金、 企业 年金 基金 、QFII 证券投资
资产、RQFII 证券投资资 产 、QDII 证券投资资 产和QDLP 资金等 产品 。
(二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 , 加强 内部 管理 , 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行, 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 , 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ,确 保业 务稳 健运 行,保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制原 则
(1) 合 法性 原则: 托管 中 心制定 的各 项制 度符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求,
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
(2)全 面性原 则:托 管中 心建立各 二级 部自我 监控 和风险合 规部 风险管 控的 内部控 制
机制, 覆盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员, 并 渗 透到决 策、 执 行、 监 督、 反馈等 各个 经营
环节, 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
(3)独 立性原 则:托 管中 心独立负 责受 托基金 资产 的保管, 保证 基金资 产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ,对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户, 独立 核算 ,分 账管理 。
(4)制 衡性原 则:托 管中 心贯彻适 当授 权、相 互制 约的原则 ,从 组织结 构的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制, 并 通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(5)有 效性原 则:托 管中 心在岗位 、业 务二级 部和 风险合规 部三 级内控 管理 模式的 基
础上, 形成 科学 合理 的内 部 控制决 策机 制、 执行 机制 和 监督机 制, 通过 行之 有效 的 控制流 程、
控制措 施, 建立 合理 的内 控程序 ,保 障内 控管 理的 有效执 行。
(6)效 益性原 则:托 管中 心内部控 制与 基金托 管规 模、业务 范围 和业务 运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应, 尽量 降低经 营运 作成 本, 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制 目 标 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
根据 《 证券投 资基 金法》 、 《中华 人民 共和国 商业 银行法》 等法 律法 规, 托 管中 心 制定
了一整 套严 密 、 高效 的 证 券投资 基金 托管 管理 规章 制度 , 确 保基 金托管 业务 运行的 规范 、 安
全、 高 效, 包括 《 交通 银 行资产 托管 业务 管理 暂行 办法》 、 《 交通 银行 资产 托管部 业务 风险
管理暂 行办 法》 、 《 交通 银行资 产托 管部 项目 开发 管理办 法》 、 《 交通 银行 资产托 管部 信息
披露制 度》 、 《 交通 银行 资产托 管部 保密 工作 制度 》 、 《 交通 银行 资产 托管 业务从 业人 员守
则》 、 《交 通银 行资 产托 管部业 务资 料管 理制 度》 等, 并 根据 市场 变化 和基 金业务 的发 展不
断加以 完善 。 做 到业 务分 工合理 , 技 术系 统完 整独 立, 业 务管 理制 度化 , 核 心作业 区实 行封
闭管理 ,有 关信 息披 露由 专人负 责。
托管中心通过对基金 托管 业务各环节的事前指 导、 事中风控和事后检查 措施 实现全流
程、 全 链条 的风 险控 制管 理, 聘 请国 际著 名会 计师 事务所 对基 金托 管业 务运 行进行 国际 标准
的内部 控制 评审 。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
交通银 行作 为基 金托 管人 , 根据 《证 券投 资基 金法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金运作 管
理办法 》 和 有关 证券 法规 的规定 , 对 基金 的投 资对 象、 基 金资 产的 投资 组合 比例、 基金 资产
的核算 、 基金 资产净 值的 计算 、 基 金管 理人报 酬的 计提和 支付 、 基金托 管人 报酬的 计提 和 支
付、 基金 的申 购 资金 的到 账 与赎 回 资 金的 划付 、 基 金收益 分配 等行 为的 合法 性、 合规 性进 行
监督和 核查 。
交通银 行作 为基 金托 管人 , 发现 基金 管理 人有 违反 《证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 等有 关证 券法 规和 《基 金合同 》 的 行为 , 应 当及 时通知 基金 管理
人予以 纠正 , 基 金管 理人 收到 通 知后 及时 核对 确认 并进行 调整 。 交 通银 行有 权对通 知事 项进
行复查 , 督促 基金管 理人 改正 。 基 金管 理人对 交通 银行通 知的 违规 事项 未能 及时纠 正的 , 交
通银行 须报 告中 国证 监会 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ,发现 基金 管理 人有 重大 违规行 为, 须立 即报 告中 国证监 会 ,
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(四) 其他 事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 , 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。
三、相 关服务 机构
(一)销售机构
1 、直 销机 构: 华夏 基金 管 理有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 :杨 明辉
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人 : 李 一梅
网址:www.ChinaAMC.com
2 、代 销机 构:
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
客户服 务电 话:95588
传真:010-66107914
联系人 :王 佺
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :周 慕冰
客户服 务电 话:95599 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
10
联系人 :客 户服 务中 心
网址:www.abchina.com
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :陈 四清
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人 :客 户服 务中 心
网址:www.boc.cn
客户服 务电 话:95566
(4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :田 国立
客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654
联系人 :王 嘉朔
网址:www.ccb.com
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人 :张 宏革
网址:www.bankcomm.com
客户服 务电 话:95559
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司
住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
11
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :李 建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人 :邓 炯鹏
网址:www.cmbchina.com
客户服 务电 话:95555
(7) 中信 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :李 庆萍
电话:010-65556689
传真:010-65550827
联系人 :方 爽
网址:bank.ecitic.com
客户服 务电 话:95558
(8) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所: 上海 市中 山东 一 路 12 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :高 国富
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人 :高 天、 汤嘉 惠
网址:www.spdb.com.cn
客户服 务电 话:95528
(9) 兴业 银行 股份 有限 公 司
住所: 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址: 福州 市湖 东 路 154 号
法定代 表人 :高 建平
电话:0591-87839338 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
12
传真:0591-87841932
联系人 :梁 曦
网址:www.cib.com.cn
客户服 务电 话:95561
(10) 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 25 号、 甲 25 号中 国光大 中心
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
电话:010-63636153
传真:010-63639709
联系人 :朱 红
网址:www.cebbank.com
客户服 务电 话:95595
(11 )中 国民 生银 行股 份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
传真:010-57092611
联系人 :董 云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(12) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 宣武 门西大 街 131 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :刘 安东
客户服 务电 话:95580
传真:010-68858117
联系人 :陈 春林
网址:www.psbc.com
(13) 北京 银行 股份 有限 公司 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
13
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
电话:010-66223587
传真:010-66226045
联系人 :谢 小华
网址:www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话:95526
(14) 华夏 银行 股份 有限 公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
电话:010-85238670
传真:010-85238680
联系人 :李 慧
网址:www.hxb.com.cn
客户服 务电 话:95577
(15) 广发 银行 股份 有限 公司
住所: 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
办公地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 :杨 明生
电话:020-38321207 、15011838290
传真:020-87310955
联系人 :韩 鹏
网址:www.cgbchina.com.cn
客户服 务电 话:400-830-8003
(16) 平安 银行 股份 有限 公司
住所: 广东 省深 圳市 深南 东路 5047 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 :孙 建一 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
14
电话:0755-82088888
传真:0755-25841098
联系人 :张 莉
网址:bank.pingan.com
客户服 务电 话:95511-3
(17) 宁波 银行 股份 有限 公司
住所: 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人 :胡 技勋
网址:www.nbcb.cn
客户服 务电 话:962528 ( 北京、 上海 ) 、96528 (其 他地区 )
(18) 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 981 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦 15 层
法定代 表人 :胡 平西
电话:021-38523692
传真:021-50105124
联系人 :施 传荣
网址:www.shrcb.com
客户服 务电 话:021-962999
(19) 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 阜成 门内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人 :乔 瑞
电话:010-85605588
传真:010-63229478
联系人 :董 汇 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
15
网址:www.bjrcb.com
客户服 务电 话:96198
(20) 青岛 银行 股份 有限 公司
住所: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
办公地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 :郭 少泉
电话:0532-85709749
传真:0532-85709839
联系人 :赵 蓓蓓
网址:www.qdccb.com
客户服 务电 话:96588 ( 青 岛) 、400-669-6588 (全 国 )
(21) 徽商 银行 股份 有限 公司
住所: 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
办公地 址: 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽 大厦 A 座
法定代 表人 :李 宏鸣
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
联系人 :叶 卓伟
网址:www.hsbank.com.cn
客户服 务电 话:400-889-6588
(22) 浙商 银行 股份 有限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 下城 区庆春 路 288 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路 288 号
法定代 表人 :张 达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人 :毛 真海
网址:www.czbank.com
客户服 务电 话:95527
(23) 东莞 银行 股份 有限 公司 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
16
住所: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 :廖 玉林
电话:13316603168
传真:0769-22117730
联系人 :胡 昱
网址:www.dongguanbank.cn
客户服 务电 话:0769-96228
(24) 杭州 银行 股份 有限 公司
住所: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人 :陈 振峰
网址:www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8508
(25) 南京 银行 股份 有限 公司
住所: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
法定代 表人 :林 复
电话:025-84544021
传真:025-84544129
联系人 :翁 俊
网址:www.njcb.com.cn
客户服 务电 话:400-889-6400
(26) 临商 银行 股份 有限 公司
住所: 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
办公地 址: 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 :王 傢玉 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
17
电话:0539-7877780
传真:0539-8051127
联系人 :吕 芳芳
网址:www.lsbchina.com
客户服 务电 话:400-699-6588
(27) 温州 银行 股份 有限 公司
住所: 温州 市车 站大 道华 海广 场 1 号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
法定代 表人 :夏 瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人 :林 波
网址:www.wzbank.cn
客户服 务电 话:96699 ( 浙 江和上 海地 区) 、0577-96699 (其 他地 区)
(28) 汉口 银行 股份 有限 公司
住所: 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号 武汉 商业 银行 大厦
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
法定代 表人 :陈 新民
电话:027-82656867
传真:027-82656236
联系人 :黄 慧琼
网址:www.hkbchina.com
客户服 务电 话:96558 ( 武 汉) 、400-609-6558 (全 国 )
(29) 江苏 银行 股份 有限 公司
住所: 南京 市洪 武北 路 55 号
办公地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 :黄 志伟
电话:025-58588167
传真:025-58588164
联系人 :田 春慧 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
18
网址:www.jsbchina.cn
客户服 务电 话:95319
(30) 洛阳 银行 股份 有限 公司
住所: 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 洛阳 银行 三楼 306 室
法定代 表人 :王 建甫
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
联系人 :董 鹏程
网址:www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话:0379-96699
(31) 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
住所: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 :农 惠臣
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
联系人 :何 佳
网址:www.uccb.com.cn
客户服 务电 话:0991-96518
(32) 烟台 银行 股份 有限 公司
住所: 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路 25 号
办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 :叶 文君
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
联系人 :王 淑华
网址:www.yantaibank.net
客户服 务电 话:400-831-1777
(33) 大连 银行 股份 有限 公司 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
19
住所: 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路 88 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 :陈 占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人 :李 格格
网址:www.bankofdl.com
客户服 务电 话:400-664-0099
(34) 河北 银行 股份 有限 公司
住所: 河北 省石 家庄 市平 安北大 街 28 号
办公地 址: 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
法定代 表人 :乔 志强
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
联系人 :王 栋
网址:www.hebbank.com
客户服 务电 话:400-612-9999
(35) 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
住所: 江苏 省常 州市 和平 中路 413 号
办公地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 :陆 向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
联系人 :蒋 娇
网址:www.jnbank.com.cn
客户服 务电 话:0519-96005
(36) 包商 银行 股份 有限 公司
住所: 内蒙 古包 头市 青山 区钢铁 大 街 6 号
办公地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人 :李 镇西 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
20
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
联系人 :刘 芳
网址:www.bsb.com.cn
客户服 务电 话 :96016 ( 内 蒙古 、 北 京) 、967210 ( 宁 波、 深圳) 、028-65558555 (成 都)
(37) 厦门 银行 股份 有限 公司
住所: 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
办公地 址: 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 :吴 世群
电话:0592-5337315
传真:0592-5061952
联系人 :许 蓉芳
网址:www.xmccb.com
客户服 务电 话:400-858-8888
(38) 广州 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 广州 市天 河区 珠江 新城华 夏 路 1 号
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
法定代 表人 :黄 子励
电话:020-28019593
传真:020-22389031
联系人 :黎 超雄
网址:www.grcbank.com
客户服 务电 话:961111
(39) 吉林 银行 股份 有限 公司
住所: 吉林 省长 春市 经济 开发 区 1817 号
办公地 址: 吉林 省长 春市 经济开 发 区 1817 号
法定代 表人 :唐 国兴
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
联系人 :孙 琦 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
21
网址:www.jlbank.com.cn
客户服 务电 话:400-889-6666
(40) 苏州 银行 股份 有限 公司
住所: 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园 路 728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 :王 兰凤
电话:0512-69868389
联系人 :项 喻楠
网址:www.suzhoubank.com
客户服 务电 话:96067
(41) 渣打 银行 (中 国) 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 201 号渣 打大 厦
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 23 楼
法定代 表人 :张 晓蕾
电话:021-50163812
传真:021-50162407
联系人 :乌 彬
网址:www.sc.com/cn
客户服 务电 话:800-820-8088
(42) 恒生 银行 (中 国) 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1000 号 恒生 银行 大厦 34 楼、36 楼及 上海 市浦东 南
路 528 号证 券大 厦 27 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1000 号 恒生 银行大 厦 34 楼、36 楼及 上海市 浦
东南 路 528 号证 券大 厦 27 楼
法定代 表人 :李 慧敏
电话:021-38658644
传真:021-68828880
联系人 :叶 馨雯
网址:www.hangseng.com.cn
客户服 务电 话:800-830-8008 、400-830-8008 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
22
(43) 泉州 银行 股份 有限 公司
住所: 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
办公地 址: 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 :傅 子能
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
联系人 :董 培姗
网址:www. qzccbank.com
客户服 务电 话:400-889-6312
(44) 天相 投资 顾问 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 :林 义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人 :尹 伶
网址:www.txsec.com
客户服 务电 话:010-66045678
(45) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 :陈 操
电话:010-63130889-8369
传真:010-58325282
联系人 :刘 宝文
网址:8.jrj.com.cn
客户服 务电 话:400-850-7771
(46) 和讯 信息 科技 有限 公司
住所: 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层
办公地 址: 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
23
法定代 表人 :王 莉
电话:021-20835787
传真:010-85657357
联系人 :吴 卫东
网址:licaike.hexun.com
客户服 务电 话:400-920-0022 、021-20835588
(47) 上海 挖财 金融 信息 服务有 限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代 表人 :胡 燕亮
电话:021-50810687
传真:021-58300279
联系人 :李 娟
网址:www.wacaijijin.com
客户服 务电 话:021-50810673
(48) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
法定代 表人 :汪 静波
电话:021-38509680
传真:021-38509777
联系人 :张 裕
网址:www.noah-fund.com
客户服 务电 话:400-821-5399
(49) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
住所: 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
法定代 表人 :薛 峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
24
联系人 :童 彩平
网址:www.zlfund.cn
客户服 务电 话:4006-788-887
(50) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 :其 实
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
联系人 :潘 世友
网址:www.1234567.com.cn
客户服 务电 话:400-181-8188
(51) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
电话:021-20613635
传真:021-68596916
联系人 :胡 锴隽
网址:www.ehowbuy.com
客户服 务电 话:400-700-9665
(52) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 1 号 环球 金融 中心西 塔 14 层
法定代 表人 :陈 柏青
电话:18205712248
联系人 :韩 爱彬
网址:www.antfortune.com
客户服 务电 话:95188
(53) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
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住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
联系人 :黄 辉
网址:www.erichfund.com
客户服 务电 话:400-820-2899
(54) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-88910240
联系人 :胡 璇
网址:www.5ifund.com
客户服 务电 话:400-877-3772
(55) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
电话:010-62020088-6006
传真:010-62020355
联系人 :翟 飞飞
网址:www.myfund.com
客户服 务电 话:400-888-6661
(56) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 :沈 继伟 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
26
电话:021-50583533
传真:021-50583633
联系人 :曹 怡晨
网址:http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务电 话:400-067-6266
(57) 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
住所: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 :徐 黎云
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
联系人 :孙 成岩
网址:www.jincheng-fund.com
客户服 务电 话:400-068-0058
(58) 嘉实 财富 管理 有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期 53 层 5312-15 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 :赵 学军
电话:010-85097570
传真:010-85097308
联系人 :余 永键
网址:www.harvestwm.cn
客户服 务电 话:400-021-8850
(59) 乾道 金融 信息 服务 (北京 )有 限公 司
住所: 北京 市海 淀区 东北 旺村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 :王 兴吉
电话:010-62062880
传真:010-82057741
联系人 :高 雪超 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
27
网址:www.qiandaojr.com
客户服 务电 话:4000888080
(60) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
电话:010-66154828-809
传真:010-88067526
联系人 :张 晶晶
网址:www.5irich.com
客户服 务电 话:400-6262-818
(61) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 :沈 伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人 :程 刚
网址:www.yixinfund.com
客户服 务电 话:400-609-9200
(62) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道苏 宁总 部
法定代 表人 :刘 汉青
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人 :王 峰
网址:www.snjijin.com
客户服 务电 话:95177
(63) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
28
住所: 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :王 斐
电话:010-59497361
传真:010-64788105
联系人 :付 少帅
网址:www.wy-fund.com
客户服 务电 话:400-876-9988
(64) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 :曾 革
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
联系人 :鄢 萌莎
网址:www.tenyuanfund.com
客户服 务电 话:400-687-7899
(65) 通华 财富 (上 海) 基金销 售有 限公 司
住所: 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 9 楼
法定代 表人 :马 刚
电话:021-60818757 、13916871276
传真:021-60818280
联系人 :周 晶
网址:www.tonghuafund.com
客户服 务电 话:400-669-5156
(66) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所: 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 :梁 越 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
29
电话:13501068175
传真:010-56810630
联系人 :马 鹏程
网址:www.chtfund.com
客户服 务电 话:400-898-0618
(67) 深圳 宜投 基金 销售 有限公 司
住所 : 深 圳市 前海 深港 合作 区前湾 一路 鲤鱼 门 街 1 号 前海深 港合 作区 管理 局综 合办公 楼
A 栋 201 室( 入驻 深圳 市 前海商 务秘 书有 限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心 2405
法定代 表人 :华 建强
电话:0755-23919681
传真:0755-88603185
联系人 :马 文静
网址:www.yitfund.com
客户服 务电 话:400-895-5811
(68) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
电话:010-56282140
传真:010-62680827
联系人 :丁 向坤
网址: www.hcjijin.com
客户服 务电 话:400-619-9059
(69) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
电话:010-57418829
传真:010-57569671 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
30
联系人 :魏 争
网址:www.niuji.net
客户服 务电 话:400-893-6885
(70) 北京 植信 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市密 云县 兴盛 南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址: 北京 市朝 阳区 盛世龙 源国 食 苑 10 号楼
法定代 表人 :杨 纪峰
客户服 务电 话:400-680-2123
联系人 :陶 翰辰
网址:www.zhixin-inv.com
(71) 上海 久富 财富 管理 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区莱 阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号信 息大 厦 1215 室
法定代 表人 :赵 惠蓉
电话:021-68682279 转 604
传真:021-68682297
联系人 :潘 静洁
网址:www.jfcta.com
客户服 务电 话:400-021-9898
(72) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
住所: 天津 经济 技术 开发 区南港 工业 区综 合服 务区 办公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 :丁 东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人 :郭 宝亮
网址:www.gomefund.com
客户服 务电 话:400-111-0889
(73) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
住所: 上海 浦东 杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
31
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健
电话:021-20219536
传真:021-20219923
联系人 :王 悦伟
网址:www.wg.com.cn
客户服 务电 话:021-20219931
(74) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所: 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期 (西扩 )N-1、N-2 地 块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩 )N-1、N-2 地 块新浪 总
部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 :李 昭琛
电话:010-60619607
传真:010-62676582
联系人 :付 文红
网址:www.xincai.com
客户服 务电 话:010-62675369
(75) 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 18 号 4 层 办公 楼 二座 414
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 4 层 办 公楼二 座 414
法定代 表人 :李 振
电话:010-65181028-810
传真:010-65174782
联系人 :周 雯
网址:https://www.kstreasure.com/
客户服 务电 话 :400-829-1218
(76) 济安 财富 (北 京) 资本管 理有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中 心 A 座 46 层 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
32
法定代 表人 :杨 健
电话:18610508307
传真:010-65330699
联系人 :赵 程程
网址:www.pjfortune.com
客户服 务电 话:400-075-6663
(77) 上海 万得 基金 销售 有限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
电话:021-51327185
传真:021-50710161
联系人 :姜 吉灵
网址:www.520fund.com.cn
客户服 务电 话:400-821-0203
(78) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 :燕 斌
电话:15201924977
传真:021-52975270
联系人 :兰 敏
网址:www.66zichan.com
客户服 务电 话:400-166-6788
(79) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
住所: 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
电话:0411-88891212-327
传真:0411-84396536 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
33
联系人 :姜 焕洋
网址:www.haojiyoujijin.com
客户服 务电 话:400-6411-999
(80) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
住所: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场 19 楼
办公地 址: 上海 市虹 梅 路 1801 号凯 科国 际大 厦 7 楼
法定代 表人 :冯 修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323837
联系人 :陈 云卉
网址:https://tty.chinapnr.com
客户服 务电 话:400-821-3999
(81) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经 济 发展区 )
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 :王 翔
电话:021-35385521*210
传真:021-55085991
联系人 :蓝 杰
网址:www.jiyufund.com.cn
客户服 务电 话:400-820-5369
(82) 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
住所: 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 302 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 :黄 欣
电话:021-33768132-801
传真:021-33768132-802
联系人 :戴 珉微
网址:www.zzwealth.cn
客户服 务电 话:400-6767-523 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
34
(83) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 工人 体育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 :胡 伟
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联系人 :姜 颖
网址:www.hongdianfund.com
客户服 务电 话:400-618-0707
(84) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
住所: 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑南 路高 新南 七道 惠恒集 团二 期 418 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 :刘 鹏宇
电话:18938644421
传真:0755-83999926
联系人 :马 力佳
网址:www.jinqianwo.cn
客户服 务电 话:0755-83999907
(85) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人 :宁 博宇
网址:www.lufunds.com
客户服 务电 话:400-821-9031
(86) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所: 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆 2105 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
35
法定代 表人 :袁 顾明
电话:13671788303
传真:021-20324199
联系人 :刘 璐
网址:www.dtfunds.com
客户服 务电 话:400-928-2266
(87) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东 1 号保 利国际 广场 南 塔 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
联系人 :吴 煜浩
网址:www.yingmi.cn
客户服 务电 话:020-89629066
(88) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
联系人 :叶 健
网址:www.ifastps.com.cn
客户服 务电 话:400-684-0500
(89) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司
住所: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 :钱 昊旻
电话:010-59336519
传真:010-59336500 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
36
联系人 :孙 雯
网址:www.jnlc.com
客户服 务电 话:4008-909-998
(90) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所: 北京 市海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法定代 表人 :江 卉
电话:010-89189289 、18910325400
传真:010-89180000
联系人 :万 容
网址:http://fund.jd.com/
客户服 务电 话:95118 、400-098-8511
(91) 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
住所: 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑 路 16 号东 方科 技 大厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 :赖 任军
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
联系人 :张 烨
网址:www.jfzinv.com
客户服 务电 话:400-9500-888
(92) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 :钟 斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人 :袁 永姣
网址:https://danjuanapp.com
客户服 务电 话:4000-618-518 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
37
(93) 中信 期货 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期) 北 座 13 层 1301-1305、14 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305 、
14 层
法定代 表人 :张 皓
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
联系人 :刘 宏莹
网址:www.citicsf.com
客户服 务电 话:400-990-8826
(94) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人 :芮 敏祺
网址:www.gtja.com
客户服 务电 话:95521
(95) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
客户服 务电 话:95587
传真:010-65182261
联系人 :权 唐
网址:www.csc.com.cn
(96) 国信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
38
法定代 表人 :何 如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人 :周 杨
网址:www.guosen.com.cn
客户服 务电 话:95536
(97) 招商 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 :霍 达
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人 :黄 健
网址:www.newone.com.cn
客户服 务电 话:95565
(98) 广发 证券 股份 有限 公司
住所: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41、
42 、43 、44 楼
法定代 表人 :孙 树明
电话:020-87555888
传真:020-87555417
联系人 :黄 岚
网址:www.gf.com.cn
客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业网 点
(99) 中信 证券 股份 有限 公司
住所: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :张 佑君
电话:010-60838888
华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
39
传真:010-60836029
联系人 :郑 慧
网址:www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话:95548
(100 )中 国银 河证 券股 份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 共炎
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话:4008-888-888 或 95551
(101 )海 通证 券股 份有 限 公司
住所: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
网址:www.htsec.com
客户服 务电 话:95553 、400-888-8001
(102 )申 万宏 源证 券有 限 公司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :李 梅
客户服 务电 话:400-800-0562
传真:010-88085599
联系人 :钱 达琛
网址:www.hysec.com 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
40
(103 )兴 业证 券股 份有 限 公司
住所: 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址: 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 :谢 高得
网址:www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话:95562
(104 )长 江证 券股 份有 限 公司
住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
网址:www.95579.com
客户服 务电 话:95579 、400-888-8999
(105 )安 信证 券股 份有 限 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
网址:www.essence.com.cn
客户服 务电 话:400-800-1001
(106 )西 南证 券股 份有 限 公司
住所: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
41
法定代 表人 :吴 坚
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人 :张 煜
网址:www.swsc.com.cn
客户服 务电 话:400-809-6096
(107 )湘 财证 券股 份有 限 公司
住所: 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号新 南城 商务中 心 A 栋 11 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 :林 俊波
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
联系人 :赵 小明
网址:www.xcsc.com
客户服 务电 话:95351
(108 )万 联证 券股 份有 限 公司
住所: 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼
法定代 表人 :张 建军
电话:020-38286588
传真:020-22373718-1013
联系人 :王 鑫
网址:www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8133
(109 )民 生证 券股 份有 限 公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座 16-20 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层
法定代 表人 :冯 鹤年
电话:010-85127609
传真:010-85127641 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系人 :韩 秀萍
网址:www.mszq.com
客户服 务电 话:95376
(110 )国 元证 券股 份有 限 公司
住所: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :蔡 咏
电话:0551-62257012
传真:0551-62272100
联系人 :祝 丽萍
网址:www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话:95578
(111 ) 渤海 证券 股份 有限 公司
住所: 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
电话:022-28451991
传真:022-28451892
联系人 :蔡 霆
网址:www.ewww.com.cn
客户服 务电 话:400-651-5988
(112 )华 泰证 券股 份有 限 公司
住所: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 :周 易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962 (深 圳)
联系人 :庞 晓芸
网址:www.htsc.com.cn 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
43
客户服 务电 话:95597
(113 )山 西证 券股 份有 限 公司
住所: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼
办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 :侯 巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人 :张 治国
网址:www.i618.com.cn
客户服 务电 话:95573
(114 )中 信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司
住所: 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号龙 翔 广场东 座 5 层
法定代 表人 :姜 晓林
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
联系人 :刘 晓明
网址:www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话:95548
(115 )东 兴证 券股 份有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 :魏 庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人 :汤 漫川
网址:www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话:400-888-8993
(116 )东 吴证 券股 份有 限 公司
住所: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
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办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话:95330
(117 )信 达证 券股 份有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人 :尹 旭航
网址:www.cindasc.com
客户服 务电 话:95321
(118 )东 方证 券股 份有 限 公司
住所: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址 : 上 海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、
39 层、40 层
法定代 表人 :潘 鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326729
联系人 :孔 亚楠
网址:www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话:95503
(119 )方 正证 券股 份有 限 公司
住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
45
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
联系人 :郭 军瑞
网址:www.foundersc.com
客户服 务电 话:95571
(120 )长 城证 券股 份有 限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
联系人 :李 春芳
网址:www.cgws.com
客户服 务电 话:400-666-6888 、0755-33680000
(121 )光 大证 券股 份有 限 公司
住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨
网址:www.ebscn.com
客户服 务电 话:95525 、400-888-8788
(122 )广 州证 券股 份有 限 公司
住所: 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
电话:020-88836999-5408
传真:020-88836654
联系人 :梁 微 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
46
网址:www.gzs.com.cn
客户服 务电 话:95396
(123 )东 北证 券股 份有 限 公司
住所: 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 :李 福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
网址:www.nesc.cn
客户服 务电 话:95360
(124 )南 京证 券股 份有 限 公司
住所: 江苏 省南 京市 江东 中路 389 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 389 号
法定代 表人 :步 国旬
电话:025-58519523
传真:025-83369725
联系人 :王 万君
网址:www.njzq.com.cn
客户服 务电 话:95386
(125 )上 海证 券有 限责 任 公司
住所: 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :龚 德雄
电话:021-51539888
传真:021-65217206
联系人 :张 瑾
网址:www.962518.com
客户服 务电 话:400-891-8918
(126 )新 时代 证券 股份 有 限公司 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
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住所: 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表 人 :田 德军
电话:010-83561146
传真:010-83561094
联系人 :田 芳芳
网址:www.xsdzq.cn
客户服 务电 话:400-698-9898
(127 )大 同证 券有 限责 任 公司
住所: 大同 市城 区迎 宾 街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
联系人 :薛 津
网址:www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话:400-712-1212
(128 )国 联证 券股 份有 限 公司
住所: 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦
办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦
法定代 表人 :姚 志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人 :徐 欣
网址:www.glsc.com.cn
客户服 务电 话:95570
(129 )浙 商证 券股 份有 限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7
办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7
法定代 表人 :吴 承根 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
48
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
联 系人 :谢 相辉
网址:www.stocke.com.cn
客户服 务电 话:95345
(130 )平 安证 券股 份有 限 公司
住所: 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 :谢 永林
电话:021-38631117
传真:021-33830395
联系人 :石 静武
网址:www.pingan.com
客户服 务电 话:95511-8
(131 )华 安证 券股 份有 限 公司
住所: 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
联系人 :甘 霖
网址:www.hazq.com
客户服 务电 话:95318
(132 )国 海证 券股 份有 限 公司
住所: 广西 桂林 市辅 星 路 13 号
办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 :何 春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人 :牛 孟宇 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
49
网址:www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话:95563
(133 )财 富 证 券有 限责 任 公司
住所: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 、27 、28 楼
法定代 表人 :蔡 一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-4403349
联系人 :郭 磊
网址:www.cfzq.com
客户服 务电 话:400-883-5316
(134 )东 莞证 券股 份有 限 公司
住所: 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
电话:0769-22115712 、0769-22119348
传真:0769-22119423
联系人 :李 荣、 孙旭
网址:www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话:95328
(135 )中 原证 券股 份有 限 公司
住所: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
联系人 :程 月艳 、李 盼盼
网址:www.ccnew.com
客户服 务电 话:95377
(136 )国 都证 券股 份有 限 公司 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
50
住所: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 :常 喆
电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人 :黄 静
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(137 )东 海证 券股 份有 限 公司
住所: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
网址:www.longone.com.cn
客户服 务电 话:95531 、400-888-8588
(138 )中 银国 际证 券有 限 责任公 司
住所: 上海 浦东 新区 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
法定代 表人 :钱 卫
电话:021-50372474
传真:021-50372474
联系人 :王 炜哲
网址:www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话:400-620-8888
(139 )恒 泰证 券股 份有 限 公司
住所: 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东 街 111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 :庞 介民 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
51
电话:021-68405273
传真:021-68405181
联系人 :张 同亮
网址:www.cnht.com.cn
客户服 务电 话:400-196-6188
(140 )国 盛证 券有 限责 任 公司
住所: 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 4 层
法定代 表人 :马 跃进
电话:0791-86283080
传真:0791-86281305
联系人 :俞 驰
网址:www.gszq.com
客户服 务电 话:0791-6285337
(141 )华 西证 券股 份有 限 公司
住所: 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号
法定代 表人 :杨 炯洋
电话:010-52723273
传真:028-86150040
联系人 :谢 国梅
网址:www.hx168.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8818
(142 )申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区) 北京 南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路 233 号宏 源大 厦 8 楼
法定代 表人 :李 季
电话:010-88085258
传真:010-88013605
联系人 :唐 岚 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
52
网址:www.swhysc.com
客户服 务电 话:400-800-0562
(143 )中 泰证 券股 份有 限 公司
住所: 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889185
联系人 :吴 阳
网址:www.zts.com.cn
客户服 务电 话:95538
(144 )世 纪证 券有 限责 任 公司
住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 :姜 昧军
客户服 务电 话:400-832-3000
传真:0755-83199511
联系人 :王 雯
网址:www.csco.com.cn
(145 )第 一创 业证 券股 份 有限公 司
住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 :刘 学民
电话:0755-25831754
传真:0755-23838750
联系人 :毛 诗莉
网址:www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话:95358
(146 )金 元证 券股 份有 限 公司
住所: 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 楼 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
53
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 :陆 涛
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
联系人 :马 贤清
网址:www.jyzq.cn
客户服 务电 话:400-888-8228
(147 )中 航证 券有 限公 司
住所: 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 :王 宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人 :戴 蕾
网址:www.avicsec.com
客户服 务电 话:95335
(148 )华 林证 券股 份有 限 公司
住所: 西藏 自治 区拉 萨市 柳梧新 区察 古大 道 1-1 号 君泰国 际 B 栋 一层 3 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼
法定代 表人 :林 立
电话:0755-83255199
传真:0755-82707700
联系人 :胡 倩
网址:www.chinalin.com
客户服 务电 话:400-188-3888
(149 )德 邦 证 券股 份有 限 公司
住所: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 :姚 文平
电话:021-68761616-8076 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
54
传真:021-68767032
联系人 :刘 熠
网址:www.tebon.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8128
(150 )西 部证 券股 份有 限 公司
住所: 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
办公地 址: 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87417129
传真:029-87424426
联系人 :刘 莹
网址:www.westsecu.com
客户服 务电 话:95582
(151 )华 福证 券有 限责 任 公司
住所: 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人 :张 腾
网址:www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话:96326 、400-889-6326 、0593-95547
(152 )华 龙证 券股 份有 限 公司
住所: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 :李 晓安
电话:0931-4890100
联系人 :李 昕田
网址:www.hlzqgs.com
客户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
55
(153 )中 国国 际金 融股 份 有限公 司
住所: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 :金 立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人 :罗 春蓉 、武 明明
网址:www.cicc.com.cn
客户服 务电 话:010-65051166
(154 )财 通证 券股 份有 限 公司
住所: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心
办公地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
电话:0571-87925129
传真:0571-87818329
联系人 :夏 吉慧
网址:www.ctsec.com
客户服 务电 话:95336
(155 )上 海华 信证 券有 限 责任公 司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号环 球金 融中 心
办公地 址: 上海 市黄 埔区 南京西 路 399 号 明天 广 场 20 楼
法定代 表人 :陈 灿 辉
电话:021-63898427
传真:021-68776977-8427
联系人 :徐 璐
网址:www.shhxzq.com
客户服 务电 话:400-820-5999
(156 )华 鑫证 券有 限责 任 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
56
法定代 表人 :俞 洋
电话:021-54967552
传真:021-54967032
联系人 :杨 莉娟
网址:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
(157 )瑞 银证 券有 限责 任 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :程 宜荪
电话:010-58328112
传真:010-58328748
联系人 :牟 冲
网址:www.ubssecurities.com
客户服 务电 话:400-887-8827
(158 )中 国中 投证 券有 限 责任公 司
住所 : 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :高 涛
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人 :刘 毅
网址:www.china-invs.cn
客户服 务电 话:400-600-8008 、95532
(159 )中 山证 券有 限责 任 公司
住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 :黄 扬录
电话:0755-82570586 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
57
传真:0755-82960582
联系人 :罗 艺琳
网址:www.zszq.com
客户服 务电 话:95329
(160 )西 藏东 方财 富证 券 股份有 限公 司
住所: 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址: 上海 市永 和 路 118 弄东 方企 业园 24 号
法定代 表人 :贾 绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人 :王 伟光
网址:www.xzsec.com
客户服 务电 话:95357
(161 )国 融证 券股 份有 限 公司
住所: 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路 18 号
办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
电话:010-88086830-730 、010-88086830-737
传真:010-66412537
联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光
网址:www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话:010-88086830
(162 )联 讯证 券股 份有 限 公司
住所: 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 :徐 刚
电话:0755-83331195
联系人 :彭 莲
网址:www.lxsec.com
客户服 务电 话:95564 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
58
(163 )江 海证 券有 限公 司
住所: 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人 :刘 爽
网址:www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话:400-666-2288
(164 )国 金证 券股 份有 限 公司
住所: 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
网址:www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话:95310
(165 )中 国民 族证 券有 限 责任公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层
法定代 表人 :赵 大建
电话:010-59355941
传真:010-66553791
联系人 :李 微
网址:www.e5618.com
客户服 务电 话:400-889-5618
(166 )华 宝证 券有 限责 任 公司
住所: 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 27 楼
办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 27 楼 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
59
法定代 表人 :陈 林
电话:021-50122128
传真:021-50122398
联系人 :徐 方亮
网址:www.cnhbstock.com
客户服 务电 话:400-820-9898
(167 )长 城国 瑞证 券有 限 公司
住所: 福建 省厦 门市 莲前 西路 2 号莲 富大 厦十 七层
办公地 址: 福建 省厦 门市 深田 路 46 号深 田国 际大 厦 19-20 楼
法定代 表人 :王 勇
电话:0592-2079259
传真:0592-2079602
联系人 :邱 震
网址:www.gwgsc.com
客户服 务电 话:400-0099-886
(168 )爱 建证 券有 限责 任 公司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 陆家 嘴 商务广 场 32 楼
法定代 表人 :钱 华
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人 :王 薇
网址:www.ajzq.com
客户服 务电 话:400-196-2502
(169 )华 融证 券股 份有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大厦
法定代 表人 :祝 献忠
电话:010-85556100
传真:010- 85556153 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
60
联系人 :李 慧灵
网址:www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话:400-898-9999
(170 )天 风证 券股 份有 限 公司
住所: 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 :余 磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人 :翟 璟
网址:www.tfzq.com
客户服 务电 话:400-800-5000
(171 )宏 信证 券有 限责 任 公司
住所: 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二 段 18 号川 信 大厦 10 楼
办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼
法定代 表人 :吴 玉明
电话:028-86199278
传真:028-86199382
联系人 :郝 俊杰
网址:www.hxzq.cn
客户服 务电 话:400-836-6366
(172 )太 平洋 证券 股份 有 限公司
住所: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号 D 座 3 单元
法定代 表人 :李 长伟
电话:010-88321717 、18500505235
传真:010-88321763
联系人 :唐 昌田
网址:www.tpyzq.com
客户服 务电 话:400-665-0999 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
61
(173 )上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
住所: 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 一幢 二 楼 268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 :李 一梅
电话:010-88066632
传真:010-88066214
联系人 :仲 秋玥
网址:www.amcfortune.com
客户服 务电 话:400-817-5666
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 及情 况变 化增 加或者 减少 代销 机构 ,并 及时公 告 。
销售机 构可 以根 据情 况变 化增加 或者 减少 其销 售城 市、网 点。
(二) 注册 登记 机构
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 : 杨 明辉
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人 :朱威
(三) 律师 事务 所
名称: 北京 市天 元律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同28 号太 平洋 保险 大厦10 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦10 层
法定代 表人 : 朱 小辉
电话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人 :杨 科
经办律 师: 吴冠 雄、 刘艳
(四) 会计 师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 ) 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
62
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨路202 号企 业天 地2 号楼 普华 永 道中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人 : 许 康玮 、赵 雪
经办注 册会 计师 : 许 康玮 、 赵雪
四、基 金的名 称
本基金名称:华夏债券投资基金。
五、基 金的类 型
本基金类型:契约型开放式 。
六、基 金的投 资目 标
本基金的投资目标: 在强调本金安全的前提下, 追求较高的当期收入和总回
报。
七、基 金的投 资方 向
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具, 包括 国内 依法发 行、 上市 的国 债、 央行票 据 、
金融债 、企业 (公司 )债 (包括 可转债) 、资 产支持 证券等 债券, 以及中 国证 监会允 许基金
投资的 其他 金融 工具 。 本 基金还 可参 与一 级市 场新 股申购 , 持 有因 可转 债转 股所形 成的 股票
以及股 票派 发或 可分 离交 易可转 债分 离交 易的 权证 等资产 , 但非 固定 收益 类金 融工具 投资 比
例合计 不超 过基 金资 产的20% 。 因上 述原 因持 有的 股 票和权 证 等 资产 , 基金 将 在其可 交易 之
日起的60个 交易 日内 卖出 。 基 金不 通过 二级市 场买 入股票 或权 证 。 此外 , 如 法律法 规或 中国
证监会 允许 基金 投资 其他 品种的 , 基 金管 理人 在履 行适当 程序 后, 可以 将其 纳入本 基金 的投
资范围 。 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
63
八、基 金的投 资策 略
本基金 将采 取久 期偏 离、 收益率 曲线 配置 和类 属配 置等积 极投 资策 略, 发现 、 确 认并 利
用市场 失衡 实现 组合 增值 。 这些积 极投 资策 略是 在遵 守投资 纪律 并有 效管 理风 险的基 础上 作
出的。
(一) 久期 偏离 是根 据对 利率水 平的 预期 , 在 预期 利率下 降时 , 增 加组 合久 期, 以 较多
地获得 债券 价格 上升 带来 的收益 , 在预 期利率 上升 时, 减小 组合 久期 , 以 规 避债券 价格 下降
的风险 。
(二 ) 收 益率 曲线配 置是 在确定 组合 或类 属久 期后 , 确 定采 用集 中策略 、 两 端策略 和梯
形策略 等, 在长 期、 中期 和短期 债券 间进 行配 置, 以从长 、 中 、 短 期债 券的 相对价 格变 化中
获利。
(三 ) 类 属配 置包括 现金 、 各 市场 债券 及各债 券种 类间的 配置 。 类属配 置主 要根据 各 部
分的相 对投 资价 值确 定, 增持相 对低 估、 价格 将上 升的类 属, 减持 相对 高估 、 价格 将下 降的
类属, 借以 取得 较高 的总 回报。
组 合构建与调整是自 上而 下确定投资策略和自 下而 上个券选择相互结合 的过 程。在研
究、 决 策、 组合 构建 与调 整过程 中, 我们 重视 对投 资风险 的管 理。 我们 运用 结构化 、 严 格的
方法管 理风 险, 通过 久期 、 平均 信用 等级 、 个 券集 中度等 指标 , 将 组合 的风 险控制 在合 理的
水平。 风险 报告 与业 绩分 析则为 基金 经理 把握 投资 风险、 了解 投资 策略 的效 果提供 了支 持和
独立的 视角 。 在 此基 础上 , 通过 各种 积极 投资 策略 的实施 , 有 意识 地承 担有 价值的 风险 , 追
求组合 较高 的回 报。
九、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 评价 基准 设定 为“中 证综 合债 券指 数” 。
本基金业绩评价基准自基金合同 生效后由基金管理人每半年审核一次, 如所
用基准不再符合本基金的投资政策和投资目标, 将对其进行调整, 新 基准在最新
的招募说明书中列示。 在更具代表性的新债券市场指数推出、 债券市场发生重大
变动等情况下, 本基金管理人还可根据投资目标和投资政策, 临时确定变更基准
指数,并及时公告。 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
64
十、基 金的风 险收 益特征
本基金属于证券投资基金中相对低风险的品种, 其长期平均的风险和预期收
益率低于股票基金和平衡型基金,高于货币市场基金。
十一、 基金投 资组 合报告
以下内 容摘 自本 基金2017 年第3 季度 报告 :
“ 5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中: 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,429,433,327.10 97.05
其中: 债券 1,279,166,127.10 86.85
资产支 持证 券 150,267,200.00 10.20
3
贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,050,844.11 0.82
7
其他各 项资 产 31,443,139.67 2.13
8
合计 1,472,927,310.88 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %) 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
65
1 国家债 券 69,391,000.00 6.19
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 234,546,000.00 20.93
其中: 政策 性金 融债 234,546,000.00 20.93
4 企业债 券 689,308,575.00 61.52
5 企业短 期融 资券 100,543,000.00 8.97
6 中期票 据 91,489,000.00 8.17
7 可转债 (可 交换 债) 93,888,552.10 8.38
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,279,166,127.10 114.17
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 170405 17 农发 05 1,100,000 106,073,000.00 9.47
2 122616 12 黔 铁债 700,000 72,730,000.00 6.49
3 019564 17 国债 10 700,000 69,391,000.00 6.19
4 170210 17 国开 10 700,000 68,593,000.00 6.12
5 124167 PR 滇投 债 1,009,940 62,101,210.60 5.54
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比(% )
1 142371 中融 优 A2 800,000.00 80,000,000.00 7.14
2 119240 南方 A4 300,000.00 30,000,000.00 2.68
3 119239 南方 A3 130,000.00 13,000,000.00 1.16
4 142400 聚肆 A2 100,000.00 10,000,000.00 0.89
5 142392 PR 远东 5A 160,000.00 9,593,600.00 0.86
6 142343 易鑫 优 A 210,000.00 6,816,600.00 0.61
7 142399 PR 聚肆 A1 50,000.00 857,000.00 0.08
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
66
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内, 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 , 未 发现 本基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 26,895.26
2 应收证 券清 算款 1,743,041.10
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,252,214.35
5 应收申 购款 1,420,988.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,443,139.67
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
67
值比例(%)
1 113009 广汽转 债 13,030,856.40 1.16
2 113008 电气转 债 9,294,831.00 0.83
3 113011 光大转 债 8,339,787.00 0.74
4 128012 辉丰转 债 6,052,244.00 0.54
5 110032 三一转 债 4,812,125.60 0.43
6 128010 顺昌转 债 2,389,893.66 0.21
7 110033 国贸转 债 958,028.20 0.09
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
(一) 华夏 债券 (A/B 类)
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日 9.07% 0.14% 10.53% 0.08% -1.46% 0.06%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日 10.45% 0.11% 2.36% 0.05% 8.09% 0.06%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日 17.25% 0.19% -1.27% 0.06% 18.52% 0.13%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日 11.52% 0.15% 11.91% 0.14% -0.39% 0.01%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日 2.19% 0.21% -0.18% 0.09% 2.37% 0.12%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日 5.81% 0.14% 1.94% 0.09% 3.87% 0.05%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 -1.98% 0.16% 5.12% 0.08% -7.10% 0.08%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日 7.81% 0.09% 3.13% 0.05% 4.68% 0.04%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
1.09% 0.10% 0.07% 0.08% 1.02% 0.02% 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
68
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
10.00% 0.12% 7.19% 0.12% 2.81% 0.00%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
9.13% 0.09% 5.66% 0.11% 3.47% -0.02%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
0.17% 0.11% 2.12% 0.08% -1.95% 0.03%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 9 月 30 日
1.46% 0.09% 0.75% 0.05% 0.71% 0.04%
(二) 华夏 债券 (C 类)
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日 9.07% 0.14% 10.53% 0.08% -1.46% 0.06%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日 10.15% 0.11% 2.36% 0.05% 7.79% 0.06%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日 16.90% 0.20% -1.27% 0.06% 18.17% 0.14%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日 11.13% 0.16% 11.91% 0.14% -0.78% 0.02%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日 1.85% 0.21% -0.18% 0.09% 2.03% 0.12%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日 5.52% 0.14% 1.94% 0.09% 3.58% 0.05%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 -2.30% 0.16% 5.12% 0.08% -7.42% 0.08%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日 7.54% 0.09% 3.13% 0.05% 4.41% 0.04%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
0.73% 0.10% 0.07% 0.08% 0.66% 0.02%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
9.71% 0.12% 7.19% 0.12% 2.52% 0.00%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
8.77% 0.09% 5.66% 0.11% 3.11% -0.02%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-0.11% 0.11% 2.12% 0.08% -2.23% 0.03%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 9 月 30 日
1.17% 0.08% 0.75% 0.05% 0.42% 0.03%
十三、 费用概 览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 、与 基金 运作 有关 的费 用 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费 。 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
69
(3) 销售 服务 费 。
(4) 证券 交易 费用 。
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
(6) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和信 息披 露费 用 。
(7) 其他 按照 国家 有关 规 定可以 列入 的费 用。
2 、与 基金 运作 有关 费用 的 计提方 法、 计提 标准 和支 付方式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.6% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.6% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下:
H =E× 0.6%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起5 个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人,若
遇法定 节假 日 、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 , 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.2% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下:
H=E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
基金托 管人复 核后于 次月 首日起5 个工作 日内 从基金 财产中 一次性 支付给 基金 托管人 ,若遇
法定节 假日 、休 息日 ,支 付日期 顺延 。
(3) 销售 服务 费
本基金A/B 类 基金份额不 收取销售服务费,C 类基 金份额的销售服务费 年费 率为0.3% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 , 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。
在通常 情况 下, 销售 服务 费按前 一日C 类基 金资 产净 值的0.3% 年 费率 计提, 计 算方法 如
下: 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
70
H =E× 0.3%÷ 当年 天数
H 为C 类 基金 份额 每日 应计 提的销 售服 务费
E 为C 类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值
销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ,
基金托 管人复 核后于 次月 首日起5 个工作 日内 从基金 财产中 一次性 支付给 基金 管理人 ,若遇
法定节 假日 、休 息日 ,支 付日期 顺延 。
(4 ) 本 条第 ( 一) 条 第1 款第 (4 ) 至第 (7 ) 项 费 用由基 金托 管人 根据 有关 法规及 相关
合同等 的规 定, 按费 用实 际支出 金额 支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商酌情 调低 基金 管理 费率 、 基金托 管
费率, 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
(二)与基金销售有关的费用
1 、本 基金 不收 取赎 回费 用 。
2 、申 购费
(1) 投资 者可 自行 选择 申 购 A 类、B 类或 C 类基 金 份额。
投资者 选择 申购A 类基 金 份额的 , 前端 申购 费用 按 申购金 额采 用比 例费 率 。 投资者 在一
天之内 如果 有多 笔申 购, 适用费 率按 单笔 分别 计算 。具体 费率 如下 :
申购金 额(含 申购 费) 前端申 购费率
100万 元以 下 1.0%
100万 元以 上 ( 含100 万元 ) 0.8%
投资者 选择 申购B 类基 金份 额的, 后端 申购 费用 的费 率 按持有 时间 递减 , 具 体费 率 如下:
持有时 间 后端申 购费率
1年以 内 1.2%
满1年 不满2 年 0.9%
满2年 不满3 年 0.7%
满3年 不满4 年 0.6%
满4年 不满5 年 0.5%
满5年 以后 0
投资者选择申购 C 类基金份额的, 申购费用为 0, 从基金资产中计提销售服
务费。 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
71
(2 )本基金的申购费用不列入基金资产。
(3) 基金 管理 人对 部分 基 金投资 人费 用的 减免 不构 成对其 他投 资人 的同 等义 务。
3 、基金 管理人 可以调 整申 购费率、 赎回 费率或 收费 方式。如 调整 费率或 收费 方式, 基
金管理 人最迟 将于新 的费 率或收 费方式 开始实 施前3 个工作 日在至 少一种 中国 证监会 指定的
信息披 露媒 体公 告。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划, 针对 以特 定交易 方式 ( 如 网上 交易 、 移动 客户 端交 易 ) 等进 行基金 交易 的投
资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 , 按 相关 监管 部门要 求履 行必
要手续 后, 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 和基金 赎回 费率 。
5 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
(1) 申购 份额 的计 算
如果投 资者 选择 申购A 类 基金份 额, 则申 购份 额的 计算方 法如 下:
净申购 金额= 申购 金额/ (1+ 前端 申 购费 率)
前端申 购费 用= 申 购金 额- 净申购 金额
申购份 额= 净 申购 金额/T 日A/B 类基 金份 额净 值
如果投 资者 选择 申购B 类基 金份额 ,则 申购 份额 的计 算方法 如下 :
申购份 额= 申 购金 额/T 日A/B 类 基金 份额 净值
如果投 资者 选择 申购C 类基 金份额 ,则 申购 份额 的计 算方法 如下 :
申购份额= 申 购金 额/T 日C 类基金 份额 净值
申购份 额以 四舍 五入 的方 法保留 小数 点后 两位 。
例一: 假定T 日的A/B 类 基 金份额 净值 为1.200 元, 两 笔申购 金额 分别 为10,000.00 元、 100
万元, 如果 投资 者选 择交 纳前端 申购 费用 , 各 笔申 购负担 的前 端申 购费 用和 获得的 基金 份额
计算如 下:
申购 1 申购 2
申购金 额( 元,A ) 10,000.00 1,000,000.00
适用前 端申 购费 率(B ) 1.00% 0.80%
净申购 金额 (C=A/ (1+B )) 9,900.99 992,063.49
前端申 购费 (D=A-C ) 99.01
7,936.51
申购份 额(E=C/1.200 ) 8,250.83 826,719.58
如果该 投资 者选 择交 纳后 端申购 费用 ,各 笔申 购获 得的基 金份额 计 算如 下:
申购1 申购2
申购金 额( 元,A ) 10,000.00 1,000,000.00 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
72
申购份 额(B=A/1.200 ) 8,333.33 833,333.33
如果该 投资 者选 择申 购C 类 基金份 额 , 该 日C 类基 金份 额净值 为1.199 元, 则各 笔 申购获
得的基 金份额 计 算如 下:
申购1 申购2
申购金 额( 元,A ) 10,000.00 1,000,000.00
申购份 额(B=A/1.199 ) 8,340.28 834,028.36
(2 ) 赎回 金额 的计 算
如果投 资者 申请 赎回A 类 基金份 额, 则赎 回金 额的 计算方 法如 下:
赎回总 金额 =赎 回份额×T 日A/B 类 基金 份额 净值
如果投 资者 申请 赎回 在募 集期内 认购 的B 类 基金 份额 ,则赎 回金 额的 计算 方法 如下:
赎回总 金额 =赎 回份额×T 日A/B 类 基金 份额 净值
后端认 购费 用= 赎回 份额× 基金份 额面 值× 后 端认 购费 率/ (1 + 后端 认购 费率 ) 。
(后端 认购 费用 的计 算以 四舍五 入的 方法 保留 小数 点后两 位)
赎回金 额= 赎 回总 金额- 后端认购 费用
其中, 基金 份额 面值 为 1.00 元。
如果投 资者 申请 赎回 在基 金开放 后申 购的B 类基 金份 额,则 赎回 金额 的计 算方 法如 下 :
赎回总 金额 =赎 回份额×T 日A/B 类 基金 份额 净值
后端申 购费 用= 赎回 份额× 申购日A/B 类 基金 份额 净值× 后 端申 购费 率/ (1 + 后端 申
购费率 ) 。
(后端 申购 费用 的计 算以 四舍五 入的 方法 保留 小数 点后两 位)
赎回金 额= 赎 回总 金额- 后端申购 费用
如果投 资者 申请 赎回C 类基 金份额 ,则 赎回 金额 的计 算方法 如下 :
赎回金 额=赎回 份额×T 日C 类基金 份额 净值
例二:假定某投资者在T 日赎回10,000.00 份A 类 基金 份 额 , 该 日A/B 类 基 金份 额 净 值 为
1.250 元, 则其 获得 的赎 回 金额计 算如 下:
赎回金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
例三: 假定 某投 资者 在募 集期内 认购 本基 金份 额时 选择交 纳后 端认 购费 用, 并分别 在半
年后、 一年 半后 和两 年半 后 赎回 10,000.00 份, 赎 回当 日的 A/B 类基 金份 额净 值 分别 为 1.025 、
1.080 和 1.140 元, 各笔 赎 回扣除 的后 端认 购费 用和 获得的 赎回 金额 计算 如下 :
赎回 1 赎回 2 赎回 3
赎回份额 (A )
10,000.00 10,000.00 10,000.00
基金份 额面 值(B )
1.00 1.00 1.00 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
73
赎回日 基金 份额 净值 (C )
1.025
1.080
1.140
赎回总 金额(D=A× C )
10,250.00 10,800.00 11,400.00
适用后 端认 购费 率(E )
1.00% 0.70% 0.50%
后端认 购费 (F=A× B× E/ (1+E ) )
99.01 69.51 49.75
赎回金 额(G=D-F )
10,150.99 10,730.49 11,350.25
例四: 假定 某投 资人 申购 本基金 份额 当日 的 A/B 类 基金份 额净 值 为 1.200 元 , 该投资 人
选择交 纳后 端申 购费 用, 并分别 在半 年后 、一 年半 后和两 年半 后赎 回 10,000.00 份, 赎回 当
日的 A/B 类基 金份 额净 值 分别 为 1.230 、 1.300 和 1.360 元 , 各 笔赎 回扣 除的后 端申购 费用 和
获得的 赎回 金额 计算 如下 :
赎回 1 赎回 2 赎回 3
赎回份额 (A )
10,000.00 10,000.00 10,000.00
申购日 基金 份额 净值 (B )
1.200
1.200
1.200
赎回日 基金 份额 净值 (C )
1.230
1.300
1.360
赎回总 金额(D=A× C )
12,300.00 13,000.00 13,600.00
适用后 端申 购费 率(E )
1.20% 0.90% 0.70%
后端申 购费 (F=A× B× E/ (1+E ) )
142.29 107.04 83.42
赎回金 额(G=D-F )
12,157.71 12,892.96 13,516.58
例五: 假定 某投 资者 申请 赎回 10,000.00 份 C 类 基 金份额 ,该 日 C 类 基金 份 额净值 为
1.205 元, 则其 获得 的赎 回 金额计 算如 下:
赎回金 额=10,000.00× 1.205=12,050.00 元
(3)T 日基 金份 额净 值在 当天收 市后 计算 ,并 在 T+1 日公告 。由 于基 金费 用 的不同 ,
本基 金 A/B 类基 金份 额 和 C 类 基金 份额 将分 别计 算 基金份 额净 值, 计算 公式 为计算 日各 类
别基金 资产 净值 除以 计算 日发售 在外 的该 类别 基金 份额总 数。 遇特 殊情 况, 可 以适当 延迟 计
算或公 告, 并报 中国 证监 会备案 。
6 、基 金转 换费 用
(1) 基金 转换 费: 无。
(2)转 出基金 费用: 按转 出基金赎 回时 应收的 赎回 费收取, 如该 部分基 金采 用后端 收
费模式 购买 , 除收取 赎回 费外 , 还 需收 取赎回 时应 收的后 端申 购费 。 转 换金 额 指 扣 除赎 回 费
与后端 申购 费( 若有 )后 的余额 。
(3) 转入 基金 费用 :转 入 基金申 购费 用 根 据适 用的 转换情 形收 取, 详细 如下 :
①从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(比 例费 率) 收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式 : 收 取的 申 购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
74
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例一 。
②从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转入 其他 前 端(固 定费用 ) 收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 , 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式 : 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例: 详见“ (5 )业 务举例 ”中 例二 。
③从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 , 转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式: 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时, 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例三 。
④从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例四 。
⑤从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(比 例费 率) 收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 , 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。
费用收 取方 式 : 收 取的 申购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例五 。
⑥从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(固 定费 用) 收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式: 收取 的申 购费用 =转 入基 金申 购费 用-转 出基 金申 购费 用, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例六 。 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
75
⑦从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式: 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时, 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例七 。
⑧从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例八 。
⑨从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 比例 费率 )收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 : 收 取的 申购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例九 。
⑩ 从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 固定 费用 )收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 : 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 。
? 从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式: 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时, 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 一。
? 从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
76
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 二。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他前 端( 比例费 率) 收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费用收 取方 式: 收取 的申 购费率= 转入 基金 的申 购费 率-转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间( 单位 为年) ,最 低为 0。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 三。
? 从不 收取 申购 费用 基金 转出, 转入 其他 前端 (固 定费用 )收 费基 金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式: 收 取 的申 购费用= 固定 费用 -转 换金 额×转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间( 单位 为年) ,最 低为 0。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 四。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时, 转入 的基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 五。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 六。
? 对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 (认 ) 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 , 对 转出不 收取 申购费 用的
基金的 持有 时间 规定 如下 : 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
77
(i ) 对于 货 币型 基金 和不 收取赎 回费 用的 债券 型基 金 ( 目前 包括 华夏 债券 C ) , 每 当有
基金新 增份 额时 ,均 调整 持有时 间, 计算 方法 如下 :
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ ( 原份 额+ 新 增份额 )
(ii ) 对于 除上 述 (i ) 之 外 的不收 取申 购费 用的 基金 , 其 持有 时间 为本 次转 出 委托中 多
笔份额 的加 权平 均持 有时 间 。
(4) 上述 费用 另有 优惠 的 ,从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。
(5) 业务 举例
例一: 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额( 前端 收费 模式 ) , 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 1,188.06
转入基 金费 用(I=F-H ) 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 913.89
② 若 T 日 转入 丙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 0.00%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 1,194.00
转入基 金费 用(I=F-H ) 0.00 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
78
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 918.46
例 二: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式) , 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率, 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
1,000.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,183,846.15
② 若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,184,615.38
例三: 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转 出持 有的 前端收 费
基金甲 1,000 份 ,转 入后 端收费 基金 乙, 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。 甲 基金 适用赎 回费 率 为 0.5% 。 则 转出基 金费 用、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
79
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500
转入基 金份 额(J=H/I ) 796.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ,适用 后
端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(K ) 796.00
赎回日 基金 份额 净值 (L ) 1.300
赎回总 金额 (M=K*L ) 1,034.80
赎回费 用(N ) 0.00
适用后 端申 购费 率(O ) 1.2%
后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O)) 14.16
赎回金 额(Q=M-N-P ) 1,020.64
例四: 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份, 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。
T 日 甲、 乙基 金基 金份 额 净值分 别 为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.300
转出总 金额 (C=A*B )
1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用(E=C*D)
6.50
转换金 额(F=C-E )
1,293.50
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.500
转入基 金份 额(J=H/I )
862.33
例五: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式) , 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用, 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ,赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 (前 端收费 模式 ) , 且 乙基 金申 购费率 适用 比例 费率 , 乙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.5% , 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
80
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 11,904,287.14
转入基 金费 用(I=F-H ) 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 9,157,143.95
② 若 T 日 转入 丙基 金 (前 端收费 模式 ) , 且 丙基 金申 购费率 适用 比例 费率 , 丙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.0% , 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 0.00%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(I=F-H ) 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 9,184,615.38
例六: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式) , 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 (前 端收费 模式 ) , 甲 基金 适用 的申购 费用 为 500 元 , 乙 基金适 用
的申购 费用 为 1,000 元, 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金
费用及 份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用(E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
1,000-500=500.00 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
81
净转入 金额 (H=F-G )
11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,184,230.77
② 若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 , 丙基金 适
用的申 购费 用 为 500 元, 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,184,615.38
例七: 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转 出持 有的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 , 转 入后端 收费 基金 乙, 甲基 金申购 费率 适用 固定 费用 , 该日 甲、 乙基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500
转入基 金份 额(J=H/I ) 7,960,000.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ,适用 后
端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(K ) 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 (L ) 1.300
赎回总 金额 (M=K*L ) 10,348,000.00
赎回费 用(N ) 0.00 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
82
适用后 端申 购费 率(O ) 1.2%
后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03
赎回金 额(Q=M-N-P ) 10,206,418.97
例八: 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份 ,转 入不 收取 申购 费用基
金乙, 甲基 金申 购费 率适 用固定 费用 。 T 日甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.300
转出总 金额 (C=A*B )
13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用(E=C*D)
65,000.00
转换金 额(F=C-E )
12,935,000.00
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.500
转入基 金份 额(J=H/I )
8,623,333.33
例九: 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 (后 端收 费 模式) ,
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ,该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ,赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
① 若 T 日 转入 乙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G))
19.45
转出基 金费 用(I=E+H )
25.45
转换金 额(J=C-I )
1,174.55
转入时 收取 申购 费率 (K )
2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 (L=J/(1+K))
1,168.71
转入基 金费 用(M=J-L )
5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N )
1.300
转入基 金份 额(O=L/N )
899.01
② 若 T 日 转入 丙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
83
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G))
19.45
转出基 金费 用(I=E+H )
25.45
转换金 额(J=C-I )
1,174.55
转入时 收取 申购 费率 (K )
0.00%
净转入 金额 (L=J/(1+K))
1,174.55
转入基 金费 用(M=J-L )
0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N )
1.300
转入基 金份 额(O=L/N )
903.50
例十: 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 (后端 收
费模式 ) , 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% , 赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。
① 若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G))
194,499.02
转出基 金费 用(I=E+H )
254,499.02
转换金 额(J=C-I )
11,745,500.98
转入基 金费 用(K )
1,000.00
净转入 金额 (L=J-K )
11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M )
1.300
转入基 金份 额(N=L/M )
9,034,231.52
② 若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
84
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G))
194,499.02
转出基 金费 用(I=E+H )
254,499.02
转换金 额(J=C-I )
11,745,500.98
转入基 金费 用(K )
0.00
净转入 金额 (L=J-K )
11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M )
1.300
转入基 金份 额(N=L/M )
9,035,000.75
例十一 :假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ,转 出持 有期 为 3
年的 后端收费 基金 甲 1,000 份 ,转入后 端收费基 金乙, 转出时适 用甲基金 后端申 购费率 为
1.0% , 该日 甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值 为 1.100 元 ,适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300
转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.0%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 10.89
转出基 金费 用(I=E+H ) 17.39
转换金 额(J=C-I ) 1,282.61
转入基 金费 用(K ) 0.00
净转入 金额 (L=J-K ) 1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.500
转入基 金份 额(N=L/M ) 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半, 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% , 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下:
项目 费用计 算
赎回份 额(O ) 855.07
赎回日 基金 份额 净值 (P ) 1.300
赎回总 金额 (Q=O*P ) 1,111.59
赎回费 率(R ) 0.5%
赎回费 (S=Q*R ) 5.56 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
85
适用后 端申 购费 率(T ) 1.2%
后端申 购费 (U=O*M*T/(1+T)) 15.21
赎回金 额(V=Q-S-U ) 1,090.82
例十二: 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份, 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日甲 、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基
金份额 净值 为 1.100 元, 赎回费 率 为 0.5% ,转 出时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。则 转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.0%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 10.89
转出基 金费 用(I=E+H ) 16.89
转换金 额(J=C-I ) 1,183.11
转入基 金费 用(K ) 0.00
净转入 金额 (L=J-K ) 1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.500
转入基 金份 额(N=L/M ) 788.74
例十三: 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份, 转
入前端 收费 基金 乙。T 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.300 元。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% , 不收 取赎 回 费。 乙基 金适 用申 购费 率 为 2.0% 。 则转 出基 金费 用 、 转 入基 金费
用及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00
转出基 金费 用(D )
0.00
转换金 额(E=C-D )
1,200.00
销售服 务费 率(F )
0.3%
转入基 金申 购费 率(G )
2.0%
收取的 申购 费率 (H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间(单 位为 年) )
1.88%
净转入 金额 (I=E/(1+H))
1,177.86
转入基 金费 用(J=E-I )
22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(K )
1.300
转入基 金份 额(L=I/K )
906.05
例十四 : 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 5 天 的不 收取申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份,华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
86
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲、 乙基 金基 金份 额净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基 金销 售服
务费率 为 0.3% ,不 收取 赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金费 用(D )
0.00
转换金 额(E=C-D )
12,000,000.00
销售服 务费 率(F )
0.3%
转入基 金申 购费 用(G )
500
转入基 金费 用 (H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间(单 位为 年) )
6.85
净转入 金额 (I=E-H )
11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J )
1.300
转入基 金份 额(K=I/J )
9,230,763.96
例十五 : 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请, 转出 持有 的不收 取
申购费 用基 金 甲 1,000 份 , 转入后 端收 费基 金乙 , 该 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金费 用(D ) 0.00
转换金 额(E=C-D ) 1,200.00
转入基 金费 用(F ) 0.00
净转入 金额 (G=E-F ) 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(H ) 1.500
转入基 金份 额(I=G/H ) 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半, 适用后 端
申购费 率 为 1.0% ,且 乙基 金赎回 费率 为 0.5% , 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(J ) 800.00
赎回日 基金 份额 净值 (K ) 1.300
赎回总 金额 (L=J*K ) 1,040.00
赎回费 率(M ) 0.5%
赎回费 (N=L*M ) 5.20
适用后 端申 购费 率(O ) 1.0% 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
87
后端申 购费 (P=J*H*O/(1+O)) 11.88
赎回金 额(Q=L-N-P ) 1,022.92
例十六: 假定 投资 者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份, 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日 甲、 乙基 金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、1.500 元 。甲 基金 赎回 费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300
转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.1%
转出基 金费 用(E=C*D ) 1.30
转换金 额(F=C-E ) 1,298.70
转入基 金费 用(F ) 0.00
净转入 金额 (G=E-F ) 1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(H ) 1.500
转入基 金份 额(I=G/H ) 865.80
十四、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
华夏债 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 依据 《基 金法 》 、 《运作 办 法》 、 《销售 办 法》 、 《 信
息披露 办法》 、 基金 合同 及 其他法 律法规 的要求 ,对 本基金 管理人 于2017 年6月2日刊登 的本
基金招 募说 明书 (更 新) 进行了 更新 ,主 要更 新内 容如下 :
( 一) 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 信息 。
( 二) 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 信息 。
( 三) 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关信 息。
( 四) 更新 了 “ 八、 基金 份额的 申购 、赎 回 与 转换 ”中相关 信息 。
(五) 更新 了 “ 十、 基金 的投资 ”中 相关 信息 。
( 六) 更新 了 “ 十一、 基金 的业绩 ”, 该部 分内 容均 按有关 规定 编制 , 并 经托 管人复 核 。
( 七) 更新 了 “ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相关 信 息。
( 八 ) 更 新了 “二十 三 、 其他应 披露 事项 ”, 披露 了自上 次招 募说 明书 更新 截止日 以来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○一 七年 十二 月六 日 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要
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