民生鑫兴纯债：关于基金合同终止及基金财产清算的公告查看PDF公告
1 关于民 生加银鑫 兴纯债债 券型 证券投资基金 基金合同终止及基 金财产 清算的公告 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》 、 《民生 加银鑫兴 纯债债券 型证券 投资基 金基金合 同》 （ 以下简 称“基金合 同” 或 “ 《基金合同》 ” ） 的有关规定， 民生加银鑫 兴纯债债券型证券投资基金 （以 下简称 “本基金” ） 出现 了基金合同终止事由， 且 民生加银基金管理有限公司 （以 下简称“ 本基金 管理人 ” ）应当 在上述 事由出 现后终止 基金合 同并依 法履行基金 财产清算程序， 此事项不需召开基金份额持有人大会。 本基金的最后运作日定为 2017 年 12 月6 日，并于 2017 年12 月7 日进入 清算程序。 现将相关事宜公告如下： 一、本基金基本信息 基金名称：民生加银鑫 兴纯债债券型 证券投资基金 基金简称：民生加银鑫 兴纯债债券 基金代码：A 类：003706；C 类：003707 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2017 年 7 月21 日 基金管理人名称： 民生加银 基金管理有限公司 基金托管人名称： 中国邮政储蓄 银行股份有限公司 公告依据 ： 《中华 人民 共和国证 券投资基 金法 》 、 《公 开募集证 券投资 基金运 作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《民生加银鑫兴纯债债券型证 券投资基金基金合同》 、 《民生加银鑫兴纯债债券型证券投资基金招募说明书》 二、基金合同终止事由 根据 《基金合同》 “ 第五部分 基金备案” 的 “三、 基金存续期内的基金份额 持有人数量和资产规模” 中 的约定， 《基金合同》 生效后， 连续60 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产 净值低于 5000 万元情 形的， 基金 管理人有 权直接 终止《 基金合同 》 ，并 根据法 律法规及 基金合 同约定 的程序进行 清算，无需召开基金份额持有人大会。 2 截止 2017 年 11 月 20 日，本基金已经连续 60 个工作日基金资产净值 低于 5000 万元 ，因此，基金管理人 决定终止《基金合同 》并进行基金财产的清算。 三、终止《基金合同》技术可行性 本基金进入清算程序后， 根据基金合同中有关基金财产清算的规定， 成立基 金财产清算 小组。 基金财产清算 小组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事 证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财 产清算 小 组可以聘用必要的工作人员。 本基金的基金管理人、 基金托管人已就财 产清算的有关事项进行了充分准备， 技术可行。 清算报告将由会计师事务所进行 外部审计， 律师事务所出具法律意见书， 报中国证券监督管理委员会备案并公告。 因此，终止《基金合同》不存在技术方面的障碍。 四、终止《基金合同》主要风险及预备措施 本基金进入清算程序前， 部分基金份额持有人可能选择提前赎回其持有的基 金份额。 本基金进入清算程序前， 基金份额持有人申请赎回其持有的基金份额仍需按 照 《基金合同》 的约定进行。 但如果发生了巨额赎回或可以暂停赎回的情形， 基 金管理人 可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回， 或暂 停接受基金的赎回申请。 同时， 基金管理人也会提前做好流动性安排， 对资产进 行变现以应对可能的赎回。 在全部基金份额均被赎回的情形下， 本基金仍将进入财产清算程序。 由于所 有清算费 用均由 基金管 理人代为 支付， 因此即 使是在待 分配财 产为零 的情形下， 也不会出现基金资产不足以支付清算费用的风险。 五、相关业务办理情况 自2017 年12 月 7 日起， 本基金进入清算程序， 停止办理申购 赎回 、 转换转 入 、转换 转出等业务，并且之后不再恢复。 本基金进入清算程序后，停止收取基金管理费、基金托 管 费 、 销售服务费 。 本基金进入清算程序前，本基金仍按照《基金合同》的约定进行运作。 六、基金财产清算 1、基金 管理人 组织基 金财产清 算小组 并在中 国证监会 的监督 下进行 基金清 算。 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事证券相关业务3 资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 2、基金 财产清 算小组 负责基金 财产的 保管、 清理、估 价、变 现和分 配。基 金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 3、基金财产清算程序： （1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余 财产进行分配。 4、清算费用 按照《基 金合同 》 “ 第 十九 部分 基金合 同的变 更、终止 与基金 财产的 清算” 的约定， 清算费用是指 基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有 合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 考虑到本基金清算的实际情况， 从保护基金份额持有人利益的角度出发， 本 基金的清算费用将由基金管理人代为支付。 5、基金财产清算剩余资产分配 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 缴纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 6、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算结果经会计师事务所 审计 并由 律师事务所出具法律意见书后 报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小 组进行公告。 7、基金财产清算账册及文件的保存 4 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 七、基金财产清算中的事项说明 考虑到进入清算期后， 一些资产不能完成变现或收回， 可能影响基金份额持 有人对剩余财产的及时取得， 为了提高清算效率， 及时向基金份额持有人分配剩 余财产，基金管理人将以自有资金对以下资产进行垫付，具体如下： （一）结算备付金、保证金及应收利息 基金管理人将以自有资金先行垫付最低结算备 付金和交易单元保证金， 以及 清算期间产生的应收利息等， 该垫付资金及垫付资金到账日起孳生的利息将于收 回款项、结息后返还给基金管理人。 八、其他需要提示的事项 1、本基 金进入 清算程 序后停止 办理申 购赎回 、 转换转入 、转 换 转出 、定期 定额投资 并且之后不再恢复。 敬请投资者予以关注。 本公司承诺在清算过程中以 诚实信用、 勤勉尽责的原则履行相关职责。 基金财产清算结果将在报中国证监会 备案后公布， 并将遵照法律法规、 基金合同等规定及时进行分配， 敬请投资者留 意。 2、 如有疑问， 投资者可以登录本司网站 （www.msjyfund.com.cn ） 或拨打客 户服务电话400-8888-388 咨询相关信息。 特此公告。 民生加银基金管理有限公司 二零一七年 十二月六日
