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东吴轮动(580003)

东吴轮动:更新招募说明书摘要(2017年12月)查看PDF公告

东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 1 东吴行业轮动混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管 理人:东吴基金管 理有限公司 基金托 管人: 华夏银行股 份有限公司东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 2 重要提示 本基金 根 据2008 年2 月22 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于核 准东 吴行 业轮 动股票 型 证券投 资基 金募 集的 批复 》 (证监 许可 【2008 】296 号)的 核准 进行 募集 。 基金管 理人 保证 《东 吴行 业轮动 混合 型 证 券投 资基 金招募 说明 书》 (以 下简 称 “ 《招 募说 明书》 ” 或“本 《招 募说明 书》 ” )的 内容 真实、 准确 、完整 。本《 招募说 明书 》经中 国证监 会核准 , 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准, 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断或 保证 ,也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基 金业绩 表现 的保 证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 投资有 风险 , 投资 人认 购或 申购基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书 。 本 基金 投资 于证 券市场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基 金前 , 需 充分了 解本 基金 的产品 特性 , 并 承担 基金 投资中 出现 的各 类风 险, 包括: 因政 治、 经济、 社 会等环 境因 素对 证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险, 个别 证券 特有的 非系 统性 风险 , 由 于基金 投资 人连 续 大 量 赎 回 基金 产 生 的 流动 性 风 险 , 基金 管 理 人 在基 金 管 理 实 施过 程 中 产 生的 基 金 管 理风 险, 本 基金 的特 定风 险, 基金运 作风 险, 此外 , 本 基金 以1 元 初始 面值 进行 募集, 在市 场波 动等因 素的 影响 下, 存在 单位份 额净 值跌 破1 元初 始面值 的风 险 等 等。 投资者 在进 行投 资决 策前 ,请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。 基金不 同于 银行 储蓄 与债 券,基 金投 资者 有可 能获 得较高 的收 益, 也有 可能 损失本 金 。 投资者 投资于 本基金 时应 认真阅 读本《 招募说 明书》 。 全面 认识本 基金产 品的 风险收 益特征 和产品 特性 , 充 分考 虑自 身的风 险承 受能 力, 理性 判断市 场, 对认 购基 金的 意愿、 时机 、 数 量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基 金管 理人 提醒 投资 者基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 , 在 投资 者作出 投资 决策 后, 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ,由 投资 者自行 负责 。 本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2017 年 10 月 23 日 ,有 关财 务数 据和 净值表 现 截止日 为2017 年9 月 30 日(财 务数 据未 经审 计) 。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 3 名称: 东吴 基金 管理 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135) 办公地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135) 法定代 表人 :王 炯 设立日 期:2004 年 9 月 2 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证 券 监督 管理 委员 会 证监 基 金 字【2004 】132 号 组织形 式: 有限 责任 公司 (国内 合资 ) 注册资 本:1 亿 元人 民币 联系人 : 贾 云鹏 电话: (021 )50509888 传真: (021 )50509884 客户服 务电 话:400-821-0588 (免 长途 话费 ) 、021-50509666 公司网 址:www.scfund.com.cn 1. 股权结 构: 持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例 东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70% 上海兰 生( 集团 )有 限公 司 3000 30% 合计 10,000 100% 2. 简要情 况介 绍: 公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制 , 公 司总 经 理下设 投资 决策 、 风险 管 理、 产品 开 发、 专 户投 资四 个专 门委 员会; 公司 设有 固定 收益 部、 绝 对收 益部 、 权 益投 资部、 深圳 业务 总部、 上海投 资一 部、 上 海投资 二部、 专户 业务 事 业部、 研 究策 划部、 集中 交易室、 机构 业 务部、 渠道 业务 部、 金 融 同业部 、 营 销管 理部、 苏 州分公 司、 产品 策略 部、 基金事 务部 、 信 息技术 部、 财务 管理 部、 综合管 理部 、合 规风 控部 共 20 个部 门。 二、主要人员情况 1 、董 事会 成员 范力先 生, 董 事长, 硕士 , 高级 经济师 , 中共 员。 历任苏 州团 市委 常委、 办 公室主 任兼 事业部 部长 , 苏 州证 券公 司投资 部副 经理 、 办 公室 主任、 人事 部总 经理 ; 东 吴证券 有限 责任 公司总 裁助 理、 董事 会秘 书、 经 纪分 公司 总经 理、 公司副 总裁 、 常 务副 总裁 ; 东吴 证券 股份 有限公 司党 委副 书记 、 常 务副总 裁、 副董 事长 。 现 任东吴 证券 股份 有限 公司 党委书 记、 董事东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 4 长、总 裁。 陈辉峰 先生 , 副董 事长 , 大 学学历 , 高级 国际 商务 师, 中共党 员 。 历 任上 海轻 工 国际 (集 团) 有限 公司 五金分 公司 总经理 、 上海 轻工国 际发 展有限 公司 副总 经理 、 上 海兰生 股份 有 限 公司常 务副 总经 理、 总经 理、 上 海兰 生 ( 集团) 有 限公司 营运 管理 部总 经理 。 现任 上海 东浩 兰生国 际服 务贸 易( 集团 )有限 公司 投资 发展 部总 经理。 王炯先 生, 董事, 硕士 研究 生、 经 济师, 中共 党员。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 , 东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经理 、 总 裁助理 , 东吴 基金管 理有 限公司 常务 副总 经理。 现任 东吴 基金 管理 有限公 司总 经理 。 冯恂女 士, 董 事, 博 士研 究生, 经济师 , 中共 党员 。 历任东 吴证 券研 究所 研 究员, 国 联 证券研 究所 所长 、总 裁助 理兼经 管总 部总 经理 、副 总裁, 东吴 证券 总规 划师 兼研究 所所 长 , 现任东 吴证 券股 份有 限公 司副总 裁、 总规 划师 兼资 产管理 总 部 总经 理。 陈建国 先生 , 董 事, 硕士 研究生 , 经 济师 , 中 共党 员。 历 任昆 山市 信托 投资 公司第 二证 券部副 经理 ,东 吴证 券昆 山前进 中路 证券 营业 部副 总经理 、福 州湖 东路 证券 营业部 总经 理 、 昆山分 公司副 总经理 、东 吴证券 经纪管 理总部 副总 经理( 主持工 作) , 现任东 吴证券 人力资 源部总 经理 。 倪雪梅 女士 , 董 事, 大学 本科, 高级 会计 师, 中共 党员。 历任 浙江 省嘉 兴市 审计局 工交 审计科 科员 , 上 海上 工会 计师事 务所 项目 经理 , 上 海万隆 会计 师事 务所 有限 公司高 级项 目经 理、 合伙 人, 上海 市国 际 展览有 限公 司财 务部 经理 。 现 任上 海东 浩兰生 国际 贸易服 务有 限公 司计财 部副 总经 理。 自 2016 年 12 月 28 日起 在公 司 第二届 董事 会任 职。 贝政新 先生 , 独 立董 事, 大 学, 教 授, 博 士生 导师。 历 任苏州 大学 商学 院财 经学 院讲师 、 副教授 。现 任苏 州大 学商 学院财 经学 院教 授。 袁勇志 先生 , 独 立董 事, 教授, 博士 生导 师。 历任 苏州大 学管 理学 院教 师、 苏州大 学人 文社科 处处 长、 苏州 大学 党委研 究生 工作 部部 长, 现任苏 州大 学出 版社 副总 编。 陈如奇 先生 , 独 立董 事, 大专学 历, 中共 党员 , 高 级经济 师。 历任 新疆 人民 银行巴 州中 心支行 科员 , 新 疆农 业银 行巴州 及自 治区 分行 科长 、 处长, 交通 银行 上海 分行 处长、 副行 长, 交通银 行广 州分 行行 长, 交通银 行香 港分 行总 经理 等职。 2 、监 事会 成员 顾锡康 先生, 监事 会主 席 , 硕士 学位, 高级工 程师 、 经济师 , 中 共党员 。 历 任苏州 电子 计算机 厂工 程师 、 室 主任 , 苏州 人民 银行 科技 科硬 件组组 长, 苏州 证券 电脑 中心经 理、 技术 总监 , 东 吴证 券技术 总监 兼信息 技术 总部 总经 理, 东吴证 券股 份有 限公 司合 规 总监 、 监事 会东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 5 主席。 王菁女 士, 监事 , 本 科学 士学位 , 会 计师 , 中 共党 员。 历 任东 吴证 券经 纪分 公司财 务经 理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理, 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。 沈清韵 , 员 工监 事, 硕士 研究生 , 中 共党 员。 历任 普华永 道中 天会 计师 事务 所高级 审计 员, 东吴 基金 管理有 限公 司监察 稽核 部副 总经 理, 合规风 控部 总经 理, 现任 东吴基 金管 理 有 限公司 合规 副总 监兼 合规 风控部 总经 理。 3. 高管 人员 范力先 生, 董 事长, 硕士 , 高级 经济师 , 中共 党员 。 历任苏 州团 市委 常委、 办公室 主 任 兼事业 部部 长, 苏州 证券 公司投 资部 副经 理、 办公 室主任 、 人 事部 总经 理; 东吴证 券有 限责 任公司 总裁 助理 、 董 事会 秘书、 经纪 分公 司总 经理 、 公司 副总 裁、 常务 副总 裁; 东 吴证 券股 份有限 公司 党委 副书 记、 常务副 总裁 、 副 董事 长。 现任东 吴证 券股 份有 限公 司党委 书记 、 董 事长、 总裁 。 王炯先 生, 总经 理, 硕士 研究生 、 经 济师 , 中 共党 员。 历 任苏 州市 统计 局综 合平衡 处科 员, 东 吴证 券总 裁办 公室 主任、 机构 客户 部总 经理 、 总裁 助理 , 东 吴基 金管 理有限 公司 常务 副总经 理。 现任 东吴 基金 管理 有 限公 司总 经理 。 徐军女 士, 督察 长, 大 学 , 会计 师、 审 计师, 中共 党员。 历任 苏州 市审 计局 财政、 金融 审计处 科员 、 副 处长 , 东 吴证券 财务 部总 经理 , 东 吴基金 管理 有限 公司 财务 负责人 、 公 司总 裁助理 等职 务, 现任 东吴 基金管 理有 限公 司督 察长 。 吕晖先 生, 副总 经理 , 大 专, 历 任苏 州商 业大 厦业 务员, 苏州 证券 公司 交易 员, 苏 州证 券登记 公司 总经 理助 理 , 东 吴证券 资产 管理 总部 副总 经理 , 东 吴证 券吴 江盛 泽西 环路营 业部 、 吴江中 山北 路营 业部 总经 理, 东吴 基金 管理有 限公 司总经 理助 理 、 运营 总监 等职 , 现 任东 吴 基金管 理有 限公 司副 总经 理。 4 、基 金经 理


现任基 金 经 理: 王立立 ,硕 士, 复旦 大学 世界经 济专 业。2010 年7 月至 2010 年 12 月就 职于 中信建 投 证券有 限责 任公 司投 资银 行部任 经理 ,2011 年 1 月至 2012 年7 月 就职 于上 海 汇利资 产管 理 公司研 究部 任研 究员 , 自2012 年7 月起 加入 东吴 基 金管理 有限 公司 ,曾 任研 究策划 部行 业 研究员 、基 金经 理助 理, 现任权 益投 资部 副总 经理 兼研究 策划 部副 总经 理, 其中 自 2013 年 12 月 24 日 起担 任东 吴嘉 禾优势 精选 混合 型开 放式 证券投 资基 金基 金经 理、 自 2014 年6 月 14 日 起担 任东 吴阿 尔法 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 自 2015 年2 月 6 日 起担 任东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 6 东吴 进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金经 理、自 2015 年5 月29 日 起担 任东 吴行业 轮动 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、2015 年12 月 30 日 至 2017 年 4 月19 日 担任 东 吴国企 改革 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 历任基 金经 理: 庞良永 ,2008 年4 月23 日至2009 年 5 月 4 日任 本 基金基 金经 理。 任壮,2009 年1 月 20 日至 2014 年1 月24 日 任本 基金基 金经 理。 刘元海 ,2014 年1 月14 日至2015 年 5 月 29 日任 本基金 基金 经理 。 5 、投 资决 策委 员会 成员 王 炯


公 司总 经理 ; 杨庆定


固 定收 益部 总经理 ; 刘元海








绝 对收 益部 总经理 ; 戴 斌


权 益投 资部 副总经 理; 王立立





权 益投 资部 副总经 理兼 研究 策划 部副 总经理 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 二、基金托管人 (一)基金托管人 情 况 1 、基 本情 况 名称: 华夏 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号(100005 ) 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号(100005 ) 法定代 表人 : 李 民吉 成立时 间: 1992 年10 月14 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本:10,685,572,211 元人 民币 批准设 立机 关和 设立 文号 : 中 国人 民银 行[银 复(1992 )391 号] 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 金字[2005]25 号 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 7 联系人 :郑 鹏 电话: (010 )85238667 传真: (010 )85238680 2 、主 要人 员情 况 华夏银 行资 产托 管部 内设 市场一 室、 市场 二室、 风险 与合规 管理 室和 运营 室 4 个职能 处 室。资 产托 管部 共有 员 工34 人 ,高 管人 员拥 有硕 士 以上学 位或 高级 职称 。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 华夏银 行于2005 年2 月23 日经中 国证 券监 督管 理委 员会和 中国 银行 业监 督管 理委员 会 核准, 获得 证券 投资 基金 托管资 格 , 是 《 证券 投资 基金法 》 和 《证 券投 资基 金托管 资格 管理 办法 》 实 施后 取得证 券投 资基金 托管 资格 的第 一家 银行 。 自 成立 以来 , 华 夏 银行资 产托 管部 本着 “ 诚实信 用、 勤 勉尽 责” 的 行业精 神, 始 终遵 循 “安全 保管 基金 资产, 提供优 质托 管 服 务” 的 原则 , 坚 持以 客户 为中心 的服 务理 念, 依托 严格的 内控 管理 、 先 进的 技术系 统、 优秀 的业务 团队 、 丰富的 业务 经验 , 严 格履 行法律 和托 管协议 所规 定的 各项 义务 , 为 广大 基金 份 额持有人 和资 产管理 机构 提供安全 、高 效、专 业的 托管服务 ,取 得了优 异业 绩。截至 2017 年6 月 末, 托管 证券 投资 基金、 券商 资产 管理 计划 、 银行 理财 、 资 产 支 持专 项计划 、 股 权投 资基金 等各 类产 品合 计 1197 只 ,托 管规 模达 到 24559.27 亿元 ,同 比增 长52.45%。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直销机构: 东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心 注册地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 ) 办公地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 ) 法定代 表人 :王炯 联系人 : 贾 云鹏 直销电 话: (021 )50509880 传真: (021 )50509884 客户服 务电 话:400-821-0588 网站: www.scfund.com.cn 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 8 2. 代销机构 (1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司


注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 法定代 表人 :姜 建清 联系人 :杨 菲 传真: (010 )66105662 客服电 话:95588 公司网 址:www.icbc.com.cn (2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 联系人 :刘 峰 电话: (010 )85108226 传真: (010 )85109219 客服电 话:95599 公司网 址:www.abchina.com (3) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :张 静 传真: (010 )66275654 客服电 话:95533 公司网 址:www.ccb.com (4) 交通 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号


法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 电话:021-58781234


传真:021-58408483 客服电 话:95559 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 9 公司网 址:www.bankcomm.com (5) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 电话:(0755)83198888 传真:(0755) 83195049 客服电 话:95555 公司网 址:www.cmbchina.com (6) 中信 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :田 国立 联系人 :郭 伟 电话:010-65557048 传真:010-65550827 客服电 话:95558 公司网 址:http://bank.ecitic.com (7) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号


法定代 表人 :董 文标





联系人 :杨 成茜 电话:(010)57092619 传真:(010)57092611 客服电 话:95568 公司网 址:www.cmbc.com.cn


(8) 中国 邮政 储蓄 银行 有 限责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号 法定代 表人 :刘 安东 联系人 :陈 春林 传真:010-66415194 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 10 客服电 话:95580 公司网 址:www.psbc.com (9) 华夏 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号(100005 ) 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号(100005 ) 法定代 表人 : 李 民吉


联系人 : 王 者凡 电话: (010 )85238890 传真: (010 )85238680 客户服 务电 话:95577 公司网 址:www.hxb.com..cn (10) 平安 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦


办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦


法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张 莉 电话:021-38637673 客服电 话:40066-99999 ( 免长途 费)0755-961202 公司网 址:www.pingan.com (11) 宁波 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼 法定代 表人 :陆 华裕





联系人 :胡 技勋





电话: (0574 )89068340 传真: (0574 )87050024 客服电 话:96528 , 上海 地 区 962528 公司网 址:www.nbcb.com.cn (12) 温州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 法定代 表人 :邢 增福 联系人 :林 波


电话:0577-88990082 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 11 传真:0577-88995217 客服电 话:0577-96699 公司网 址: www.wzbank.cn (13) 烟台 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 办公地 址: 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 法定代 表人 :叶 文君 联系人 :王 淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服电 话:4008-311-777 公司网 址:www.yantaibank.net (14) 江苏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 南 京市 洪武 北 路 55 号 办公地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号 法定代 表人 : 夏平 联系人 : 张洪 玮 电话:025-58587036 传真:025-58587038 客服热 线:96098,4008696098 公司网 址:www.jsbchina.cn (15) 苏州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号 办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号 法定代 表人 :王 兰凤 联系人 :项 喻楠 电话:0512-69868389 传真:0512-69868370 客服热 线:96067 公司网 址:www.suzhoubank.com (16) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址:


北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦B 座 701


邮编 :100032 办公地 址:


北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层





邮编 :100088 法定代 表人 :林 义相 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 12 联系人 :尹 伶 联系电 话:010-66045529 客服电 话: 010-66045678 传真: 010-66045518 天相投 顾网 址: http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn (17) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :于 杨 电话:021-20835779 传真:021-20835885 客服热 线:400-920-0022 公司网 址:http://licaike.hexun.com/ (18) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼 801 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 电话:021-38600735 传真:021-38509777 客服热 线:400 -821 -5399 公司网 址:www.noah-fund.com (19) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I 、J 单元


办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I 、J 单元


法定代 表人 :薛 峰


联系人 :张 玉静 电话:0755-33227953 传真:0755-82080798 客服热 线:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (20) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 13 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号26 楼 法定代 表人 :其 实


联系人 : 潘世 友 电话:021-54509998 传真:021-54509953 客服热 线:400-1818-188 公司网 址:www.1234567.com.cn (21) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌


联系人 : 张茹


电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服热 线:400-700-9665 公司网 址:www.ehowbuy.com (22) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 : 陈柏 青 联系人 : 张裕 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客服热 线:4000 766 123 公司网 址:www.fund123.cn (23) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 代销机 构: 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 14 客服电 话:400-820-2899 公司网 站: www.erichfund.com (24) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室 办公地 址: 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 : 凌顺 平 联系人 : 杨翼 电话:0571-88911818 转8565 传真:0571 —86800423 客服热 线:4008-773-772 公司网 址:www.5ifund.com (25) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 : 李兴 春 联系人 : 徐鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 网址:http://a.leadfund.com.cn/ 客户服 务中 心电 话:400-921-7755 (26) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 注册地 址: 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼1001 室 法定代 表人 : 徐黎 云 联系人 : 来舒 岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服热 线:400-068-0058 公司网 址:www.jincheng-fund.com (27) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座 1809 法定代 表人 : 戎兵 联系人 : 魏晨 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 15 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服热 线:400-6099-200 公司网 址:www.yixinfund.com (28) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北 京市 经济 技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室 法定代 表人 : 周斌 联系人 :祖 杰 电话:010-57756159 传真:010-57756199 客服热 线:4008980618 公司网 址:www.chtfund.com (29) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108


办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108


法定代 表人 :王 伟刚


联系人 :丁 向坤


电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服热 线:400-619-9059 公司网 址:http://www.fundzone.cn (30) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北 京市 怀柔 区九渡 河镇 黄坎 村735 号03 室 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 万通中 心 D 座21&28 层 法定代 表人 : 蒋煜








联系人 : 宋志 强 电话:131 2013 1908





传真:010-5817 0840 客服热 线:400-818-8866 公司网 址:www.gscaifu.com (31) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208


办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208


东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 16 法定代 表人 :吴 雪秀


联系人 :段 京璐


电话:+86(10)88312877 传真:+86(10)88312885 客服热 线:400-001-1566 公司网 址:http://www.yilucaifu.com (32) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层 办公地 址: 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :盛 海娟


电话:15311484311 传真:010-57569671 客服热 线:4008936885 公司网 址:www.qianjing.com (33) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司 注册地 址: 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层 办公地 址: 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层 法定代 表人 :徐 福星


联系人 : 李美 电话:18810595051 传真: 010-68292964 客服热 线:400-600-0030 公司网 址:http://www.bzfunds.com/ (34) 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭 州市 下城 区 武林时 代商 务中 心 1604 室


办公地 址: 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20F


法定代 表人 :陈 刚


联系人 :胡 璇


电话:0571-85267500 传真:0571-85269200 客服热 线:0571-86655920 公司网 址:www.codi121.com (35) 上海 万得 基金 销售 有限公 司 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 17 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼 法定代 表人 : 王廷 富 联系人 : 徐亚 丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服热 线:400-821-0203 (36) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号8 座 3 层 法定代 表人 : 燕斌 联系人 : 陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服热 线:4000-466-788 公司网 址:http://www.66zichan.com (37) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 :陈 云卉


电话:021-33323999 传真:021-333323830 客服热 线:4008202819 公司网 址:http://www.chinapnr.com/ (38) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金融 商业 楼 341 室 办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金融 商业 楼 341 室 法定代 表人 : 梁洪 军 联系人 : 季长 军 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客服热 线:400-819-6665 公司网 址:www.buyforyou.com.cn


东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 18 (39) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 注册地 址 : 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发展 区) 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号A1002 室 法定代 表人 :王 翔 联系人 :俞 申莉 电话:021-65370077-209 传真:021-55085991 客服热 线:021-65370077 公司网 址:www.jiyufund.com.cn (40) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人 邮箱 :NINGBOYU657@pingan.com.cn 客户服 务电 话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (41) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 : 朱真 卿 电话:18616752315 传真:021-22268089 客服热 线:021-22267943 公司网 址:http://www.dtfortune.com/ (42) 珠海 盈 米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号 保利 国际 广 场南 塔1201-1203 室 ( 邮编 : 510308 ) 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :吴 煜浩 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 19 电话:020-89629021 传真:020-89629011 联系人 邮箱 :wuyuhao@yingmi.cn 客户服 务电 话:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn/ (43) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有限公 司)


办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN


联系人 :叶 健


电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客服热 线:400-684-0500 公司网 址:www.ifastps.com.cn (44) 中信 期货 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北座13 层1301-1305 室、 14 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北座13 层1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :韩 钰 电话:010-60833754 传真:010-57762999 客户服 务电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (45) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼


法定代 表人 :杨 德红


联系人 :芮 敏祺


电话:021-38676161 传真:021-38670161 客户服 务热 线:95521 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 20 (46) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :权 唐 电话: (010 )65183880 传真: (010 )65182261 客服电 话:400-8888-108 公司网 址:www.csc108.com (47) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 扬 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 公司网 址:www.guosen.com.cn (48) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话: (0755 )82943666 传真: (0755 )82943636 联系人 :林 生迎 客服电 话:95565 、400-8888-111 公司网 址:www.newone.com.cn (49) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 21 传真:020-87555305 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 址:www.gf.com.cn (50) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 : 陈忠 电话:010-60833722


传真:010-60833739


客服热 线:95558


公司网 址:www.cs.ecitic.com (51) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-66568536 客服电 话:4008-888-888 公司网 址:www.chinastock.com.cn (52) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:021-95553 公司网 址:www.htsec.com (53) 申万 宏源 证券 有限 公司 英文名 称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd. 注册资 本: 人民 币 330 亿元 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号 45 层 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 22 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 (邮 编:200031 ) 法定代 表人 :李 梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电 话:95523 或4008895523 电话委 托:021-962505 国际互 联网 网址: www.swhysc.com 联系人 :黄 莹 (54) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦 办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大? 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客服电 话:400-8888-123 公司网 址:www.xyzq.com (55) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 或4008-888-999


公司网 址:www.95579.com (56) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558305 客服电 话:400-800-1001 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 23 公司网 址:www.essence.com.cn (57) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客服热 线:95355 、4008096096 公司网 址:www.swsc.com.cn (58) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心11 楼 法定代 表人 :林 俊波


联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客服电 话:400-888-1551 公司网 址:www.xcsc.com (59) 万联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层 办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 : 王鑫 电话:020-38286588 传真:020-38286588 客服热 线:4008888133 公司网 址:www.wlzq.com.cn (60) 国元 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 电话:0551-2246273 传真:0551-2272100 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 24 联系人 :李 蔡 客服电 话:95578 公司网 址: www.gyzq.com.cn (61) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-6515-988 公司网 址:www.bhzq.com (62) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号


办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 ( 深 圳) 客服电 话:95597 公司网 址:www.htsc.com.cn (63) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超 客服电 话: 95548 公司网 址: www.citicssd.com (64) 东吴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 25 法定代 表人 :范 力 联系人 :方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电 话:0512-33396288 公司网 址:www.dwzq.com.cn (65) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (66) 东方 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 : 胡月 茹 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电 话:021-962506 公司网 址:www.dfzq.com.cn (67) 长城 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :高 峰


电话:0755-83516094 传真:0755-83515567 客服电 话:0755-33680000 、400-6666-888 公司网 址:www.cgws.com (68) 光大 证券 股份 有限 公司 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 26 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 客服电 话:4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com (69) 广州 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼 办公地 址: 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼 法定代 表人 :邱 三发 联系人 : 林洁 茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电 话:020-961303 公司网 址:www.gzs.com.cn (70) 南京 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江 苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :张 华东 联系人 :水 晨 电话:025-83367888 传真:025-83320066 客服电 话:400-828-5888 公司网 址: www.njzq.com.cn (71) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 法定代 表人 :龚 德雄 联系人 :许 曼华 联系电 话:021-53686888 客户服 务电 话:021-962518 传真:021-53686100 ,021-53686200 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 27 网址:www.962518.com (72) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼 办公地 址: 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼 法定代 表人 :雷 建辉 联系人 :徐 欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电 话:400 888 5288 公司网 址:www.glsc.com.cn (73) 平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层(518048 ) 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :吴 琼 电话:0755 -22621866 传真:0755 -82400862 客服热 线:95511-8 公司网 址:www.PINGAN.com (74) 华安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :甘 霖 电话:0551-65161821


传真:0551-65161672 客服电 话:0551-96518 或者 4008096518 公司网 址:www.hazq.com (75) 国海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号


办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号


法定代 表人 :张 雅锋


联系人 :牛 孟宇


电话:0755-83709350 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 28 传真:0755-83704850 客服热 线:95563 公司网 址:www.ghzq.com.cn (76) 财富 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层 法定代 表人 : 周晖 联系人 : 郭磊 电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 客服电 话:0731-84403350 公司网 址: www.cfzq.com (77) 东海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :朱 科敏


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人 :王 一彦 客服电 话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


(78) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F 法定代 表人 :许 刚 联系人 :马 瑾 电话: (021 )20328720 客户服 务电 话:4006208888 公司网 址:www.bocichina.com (79) 恒泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路111 号 法定代 表人 :鞠 瑾 电话:0471-4913998 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 29 传真:0471-4930707 联系人 :常 向东 客服电 话:0471-4961259 公司网 址:www.cnht.com.cn (80) 申万 宏源 (西 部) 证券有 限公 司 英文名 称:Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd. 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大厦20 楼 2005 室


办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 (新 市区 )北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室(邮 编:830002 ) 法定代 表人 :许 建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客 户 服务电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人 :李 巍 (81) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层 法定代 表人 :李 玮 电话: (0531 )68889155 传真: (0531 )68889752 联系人 :吴 阳 客服电 话:95538 公司网 址:www.qlzq.com.cn (82) 世纪 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 层 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 层 法定代 表人 :卢 长才 联系人 :方 文 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 客服电 话:0755-83199511 公司网 址:www.csco.com.cn (83) 金元 证券 股份 有限 公司 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 30 注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层


办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号时 代 金融 中心17 层 法定代 表人 :陆 涛 联系人 :马 贤清 电话: (0755 )83025022 传真: (0755 )83025625 客服电 话:4008-888-228 公司网 址:www.jyzq.com.cn (84) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 : 戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 公司网 址:www.avicsec.com (85) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 层至10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客服电 话:0591 -96326 ( 福建省 外请 先 拨0591 ) 公司网 址:www.hfzq.com.cn (86) 上海 华信 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼


办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼 法定代 表人 :罗 浩 联系人 :倪 丹





电话:021-38784818





传真:021-68775878 客服热 线:68777877 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 31 公司网 址:www.cf-clsa.com (87) 五矿 证券 有限 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层 法定代 表人 :张 永衡 联系人 : 赖君 伟 电话:0755-23902400 传真:0755-82545500 客服热 线:40018-40028 公司网 址:www.wkzq.com.cn (88) 华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 (b ) 单元 法定代 表人 :俞 洋 电话:021-64339000 注册资 本:16 亿元 人民 币 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号 邮政编 码:200030 联系人 :杨 莉娟 业务联 系电 话:021-54967202 传真电 话:021-54967293 华鑫证 券公 司网 站:www.cfsc.com.cn 客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 (89) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来


联系人 : 刘毅 电话:0755-8202 3442 传真:0755-8202 6539 客服热 线:400 600 8008 公司网 址:www.china-invs.cn (90) 九州 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼


东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 32 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼 法定代 表人 :林 小明 联系人 :聂 晗 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 客服热 线:4006543218 公司网 址:www.tyzq.com.cn (91) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 : 冉云 联系人 : 刘婧 漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客服热 线:95310


公司网 址:www.gjzq.com.cn (92) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 法定代 表人 :陈 林


联系人 :刘 闻川





电话:021-20515589 传真:021-20515593 客服电 话:4008209898


公司网 址:www.cnhbstock.com (93) 长城 国瑞 证券 有限 公司 注册地 址: 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 : 傅毅 辉 联系人 : 卢金 文 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服热 线:0592-5163588 公司网 址:www.xmzq.com.cn 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 33 (94) 爱建 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼


办公地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼 法定代 表人 :宫 龙云 联系人 :戴 莉丽


电话:021-32229888-25122 传真:021-62878783 客服电 话:021-63340678 公司网 址:www.ajzq.com (二)注册登记机构 :东 吴基金管理有限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 ) 办公地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 ) 法定代 表人 :王炯 联系人 : 贾 云鹏 电话:021-50509888 传真:021-50509884 客户服 务电 话:400-821-0588 网站: www.scfund.com.cn (三)律师事务所和 经办 律师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 : 俞 卫锋 电话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 联系人 :陆 奇 经办律 师: 黎明 、陆 奇 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称: 天衡 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼 B 座(14 幢)20 楼 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼 B 座(14 幢)20 楼 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 34 法定代 表人 :余 瑞玉 经办注 册会 计师 :谈 建忠 魏娜 电话:025-84711188 传真:025-84716883 四、与基金管理人管 理的 其他基金转换 (一)基金转换业务 的适 用范围 本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金 : 东 吴嘉 禾优 势精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金 ( 基金代 码:580001 ) 、 东 吴价值 成长 双动 力混 合型 证券投 资基 金( 基 金代 码:580002)、东 吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金( 基金代码:580005 )、东吴新经济混合 型 证券投 资基 金( 基 金代 码: 580006 ) 、 东吴安 享量 化灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金( 基金 代码 : 580007 )、东吴新产业 精选混合型证券投资 基金( 基金代码:580008 )、东 吴中证新兴产 业 指数证 券 投 资基 金( 基 金代 码:585001 )、 东吴 优信 稳健债 券型 证券 投资 基 金 A( 基 金代 码: 582001 )、东 吴优信 稳健 债券型证 券投 资基金 C( 基 金代码:582201 )、 东吴 增利债券 型证 券投资 基 金 A( 基金 代码 :582002 ) 、 东吴 增利 债券 型证券 投资 基 金 C( 基金 代 码:582202)、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A( 基金 代码 :583001 ) 、东 吴货 币市 场证 券投 资 基金 B( 基 金代 码:583101 )、东吴配 置优化混合型证券投 资基金( 基金代码:582003 )、 东吴内需增长 混 合型证 券投 资基 金( 基 金代 码:580009 ) 、 东吴 阿尔 法灵活 配置 混 合 型证 券投 资基金( 基金 代 码:000531 )、 东吴 移动 互联灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 A( 基金 代码 :001323 ) 、东 吴 新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码:001322 )、东吴国企改革主题灵 活 配置混合型证券投资基金( 基金代码:002159 )、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资 基 金( 基金 代码 :002270 ) 、 东吴鼎 元双 债债 券型 证券 投资基 金 A( 基 金代 码:000958 ) 、 东吴 鼎元双债 债券 型证券 投资 基金 C( 基金代 码:000959 )、东吴 安鑫 量化灵 活配 置混合型 证券 投资基 金( 基 金代 码 :002561 ) 、 东吴 智慧 医疗 量化 策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金(基金 代码:002919 ) 、东 吴增 鑫宝货 币市 场基 金 A( 基金 代码:003588 ) 、东 吴增 鑫宝货 币市 场 基金 B( 基金代 码:003589 )的基金 转换 业务。 基金 管理人今 后发 行的开 放式 基金将根 据具 体情况 确定 是否 适用 于基 金转换 业务 ,并 将另 行公 告。 (二)适用销售机构 投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 : 中 国工商 银行 股份有 限公司 、中国 农业 银行股 份有限 公司、 中国 建设银 行股份 有限 公东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 35 司、 交 通银 行股 份有 限公 司、 招 商银 行股 份有 限公 司、 中 信银 行股 份有 限公 司、 中 国民 生银 行股份 有限 公司 、 中 国邮 政储蓄 银行 有限 责任 公司 、 华 夏银 行股 份有限 公司 、 平 安银 行股 份 有限公 司、 宁波 银行 股份 有限公 司、 温州 银行 股份 有限公 司、 烟台 银行 股份 有限公 司、 江苏 银行股 份有 限公 司、 苏州 银行股 份有 限公 司、 天相 投资顾 问有 限公 司、 和讯 信息科 技有 限 公 司、 诺 亚正 行 ( 上海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司 、 深圳 众禄 金融 控股 股份 有限公 司、 上海 天天基 金销 售有 限公 司、 上海好 买基 金销 售 有 限公 司、 蚂 蚁 ( 杭州) 基金 销 售有限 公司 、 上 海长量 基金 销售 投资 顾问 有限公 司、 浙江 同花 顺基 金销售 有限 公司 、 浙 江金 观诚财 富管 理有 限公司 、 宜 信普 泽投 资顾 问 (北 京) 有限 公司、 北 京恒天 明泽 基金 销售 有限 公司、 北京 汇成 基金销 售有 限公 司、 北京 晟视天 下投 资管 理有 限公 司、 一 路财 富 (北 京) 信息 科技有 限公 司、 北京钱 景基 金销 售有 限公 司、 中 经北 证 ( 北京) 资产 管理有 限公 司、 杭州 科地 瑞富基 金销 售 有限公 司 、 上 海万得 基金 销售有 限公 司 、 上海 联泰 资产管 理有 限公 司、 上海 汇付金 融服 务 有 限公司 、 北京 微动利 投资 管理有 限公 司 、 上海 基煜 基金销 售有 限公 司、 大泰 金 石投 资管 理 有 限公司 、 珠 海盈 米财 富管 理有限 公司 、 奕 丰金 融服 务 (深 圳) 有 限公 司、 中 信 期货有 限公 司、 国泰君 安证 券股 份有 限公 司、 中信 建投 证券股 份有 限公司 、 国信 证券股 份有 限公司 、 招商 证 券股份 有限 公司 、 广 发证 券股份 有限 公司 、 中 信证 券股份 有限 公司 、 中 国银 河证券 股份 有 限 公司、 海通 证券 股份 有限 公司、 申万 宏源 证券 有限 公司、 兴业 证券 股份 有限 公司、 长江 证券 股份有 限公 司、 安信 证券 股份有 限公 司、 西南 证券 股份有 限公 司、 湘财 证券 有限责 任公 司 、 万联证 券股 份有 限公 司、 渤海证 券股 份有 限公 司、 华泰证 券股 份有 限公 司、 中信证 券 ( 山东) 有限责 任公 司、 东 吴 证券 股份有 限公 司、 信达 证券 股份有 限公 司、 东方 证券 有限责 任公 司 、 长城证 券股 份有 限公 司、 光大证 券股 份有 限公 司、 广州证 券股 份有 限公 司、 南京证 券有 限 责 任公司 、 上 海证 券有 限责 任公司 、 国 联证 券股 份有 限公司 、 平 安证 券股 份有 限公司 、 华 安证 券有限 责任 公司 、 国 海证 券 股份有 限公 司、 财富 证券 有 限责任 公司 、 东 海证 券股 份 有限公 司、 中银国 际证 券有 限责 任公 司、 恒 泰证 券股 份有 限公 司、 申 万宏 源 ( 西部) 证 券有限 公司 、 中 泰证券 股份 有限 公司 、 世 纪 证券有 限责 任公 司、 金元 证 券股份 有限 公司 、 中 航证 券 有限公 司、 华福证 券有 限责 任公 司、 上海华 信证 券有 限责 任公 司、 华鑫 证券 有限责 任公 司、 中国 中投 证 券有限 责任 公司 、 九 州证 券 股份有 限公 司、 国金 证券 股 份有限 公司 、 华 宝证 券有 限 责任公 司、 长城国 瑞证 券有 限公 司、 爱建证 券有 限责 任公 司 根 据业务 需要 ,本基 金管理 人还将 会选 择其他 销售机 构开办 此业 务并将 按有关 规定 予 以公告 。 五、基金的名称 本基金 名称 : 东 吴行 业轮 动 混合 型 证 券投 资基 金 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 36 六、基金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 混合 型基金 七、基金的投资目标 本基金 为 混 合型 基金 ,通 过对行 业轮 动规 律的 把握 ,侧重 投资 于预 期收 益较 高的行 业 , 并重点 投资 具有 成长 优势 、估值 优势 和竞 争优 势的 上市公 司股 票, 追求 超额 收益。 八、基金的投资方向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、 权证、 以及 法律 法规 或经 中国证 监会 批准 的允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 本基金 投资 组合 中股票 投资 比例 为基 金资 产的 60%-95% , 债券 投资 比例为 基金 资产 的 0-35% ,权证 投资 比例 不高于基 金资 产净值 的 3% ,现金或 到期 日在一 年期 以内的政 府债 券不低 于基 金资产净 值的 5% 。 本基金 根据 行业 轮动 规律,80% 以上 的非 现金 基金 资 产投资 于具 有 “三重 优势 ” 的 股票、 债券、 权证 等资 产。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 九、基金的投资策略 本基金 采取 自上 而下 策略 , 根 据对 宏观 经济 、 政 策 和证券 市场 走势 的综 合分 析, 确定 基 金资产 在股 票、 衍生 产品 、 债券 和现 金上 的配 置比 例。 采 取行 业轮 动策 略, 对股票 资产 在不 同行业 之间 进行 适时 的行 业轮动 , 动 态增 大预 期收 益率较 高的 行业 配置 , 减 少预期 收益 率较 低的行 业配 置 。 对于 股票 投资策 略 , 重 点投资 具有 成长优 势 、 估 值优势 和竞 争优势 的上 市 公 司股票 ,追 求超 额收 益。 1、行业配置策略 本 基 金 行业 配 置策 略 是通过 东 吴 行业 轮 动识 别 模型实 现 的 ,东 吴 行业 轮 动识别 模 型 从 行业利 润增 长趋 势和 行业 动态估 值水 平两 个维 度构 建。 以A 股整 体估 值水 平 和 A 股 整体 利润 增长率 作为 基准 , 同时 结 合国际 估值 的比 较 , 将《 东吴基金 管理公 司行业 分 类》 中所 有行 业 分成 四类 : ? A 类 行业 : 行 业利 润增 长速 度高 ( 大于A 股 整体 利润 增长率 , 但 必须 大于0) 、 甚至加 速 增长, 并且 估值 水平 低; ? B 类 行业 :行 业利 润增 长 速度高 、甚 至加 速增 长, 但估值 水平 高; ? C 类 行业 :行 业 利 润增 长 速度低 、甚 至负 增长 ,但 估值水 平低 ; ? D 类 行业 :行 业利 润增 长 速度低 、甚 至负 增长 ,并 且估值 水平 高。 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 37 从行业 投资 价值 看, 从高 到低依 次排 序为 :A 类 行 业最值 得关 注, 其次 是 B 类行业 , 然后 是 C 类行 业 ,D 类行 业 投资 风险 最大 。 本基金 通过 行业 轮动 识别 模型把 握行 业轮 动路 径, 评估各 行业 的风 险收 益水 平, 并 确定 股票资 产在各 行业之 间的 配置, 具体配 置原则 是:1 )对于 行业利 润增长 速度 高、甚 至加速 增长 , 并 且估 值水 平低 的A 区行 业 , 配 置比 例高 , 最 高可达 股票 资产 的100% ;2) 对于 行业 利润增 长速 度高 、 甚 至加 速增长 , 但 估值 水平 高的B 区行 业, 配置 比例 较高, 但最高 不超 过 股票资产 的 60% ;3 )对于 行业利润 增长 速度低 ,但 增长速度 呈现 加速迹 象, 并且估值 水平 低的 C 区 行业 ,配 置比 例 较高, 但最 高不 超过 股票 资产 的 40% ;4 )对 于行 业 利润增 长速 度 低、甚 至负 增长 ,并 且估 值水平 高 的D 区 行业 ,原 则上不 予配 置, 只重 点关 注个股 。


另外本基 金将 通过以 下两 个层面控 制行 业轮动 判断 失误带来 的投 资风险 :1) 本基金 将 定期对 行业 轮动 规律 进行 分析和 识别 , 降低 行业 轮动 判断失 误带 来的 投资 风险 。 具体做 法是 : 每个季 度, 本基 金将 重新 评估行 业利 润增 长趋 势和 行业估 值水 平, 并对 行业 类型进 行重 新分 类和调 整 。 基 金经理 据此 对各行 业的 配置 比例 进行 适当调 整 , 从 而降低 行业 波动风 险 。 如 果 在宏观 经济 环境 、 行 业基 本面 、 或 市场 指数发 生重 大变化 情况 下 , 本基 金对 行业类 型划 分 可 进行临 时调整 。2) 本基金 通过对 行业资 产配置 比例 的限制 ,避免 行业过 度集 中带来 投资风 险, 降低 行业 轮动判 断失 误带来 的投 资风 险。 具体 原则是 : 本基 金持有 一个 行业的 总资 产 不 超过基 金资 产净 值 的30% ,或者 不超 过该 行业 流通 市值 占A 股 流通 市值 的2 倍。 2、选股策略 本基金 , 首先 从公司 利润 增长和 股票 估值 水平 两个 维度 , 精 选出 持续增 长 , 并且具 有估 值优势 的股 票作 为初 选股 票池 。 在 此基 础上 , 本 基 金根据 东吴 企业 竞争 优势 评价体 系 , 选 出 具有竞 争优 势的 股票 作为 本基金 的股 票池 。 本 基金 股票投 资组 合具 体构 建程 序如下 : 1)根据东吴企业成 长、估 值优势识别模型构建 初选 股票池 东吴企 业成 长 、 估 值优 势识 别模型 是基 于上 市公 司利 润增长 和股 票动 态估 值水 平两个 维 度构建 的 。 具 体做法 是 : 采用数 学中 几何 矢量 图的 方法 , 将 股票 估值指 标和 公司利 润增 长率 分别作 为几 何矢 量图 的横 坐标和 纵坐 标 , 并 以A 股整 体估值 水平 和 A 股整 体利 润增长 率作 为 基准, 同时 结合 国际 估值 的比较 , 将 所有股 票 分 成 四类:


? A 类 股票 : 利 润增 长速 度 高、甚 至加 速增 长, 并且 估值水 平低 ; ? B 类 股票 :利 润增 长速 度 高、甚 至加 速增 长, 但估 值水平 高; ? C 类 股票 :利 润增 长速 度 低、甚 至负 增长 ,但 估值 水平低 ; ? D 类 股票 :利 润增 长速 度 低、甚 至负 增长 ,并 且估 值水平 高。 本基金 选择 A 类 股票 ,B 类股票 ,以 及 C 类股 票中 利润增 长速 度为 正, 或者 利润增 长 速度虽 为负 ,但 呈现 加速 增长的 股票 作为 本基 金的 初选股 票池 。对 于 D 类股 票,将 被剔 除东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 38 本基金 股票 池将 被剔 除本 基金股 票池 ,除 了具 有明 确重组 方案 的以 外。 2)根据东吴企业竞 争优势 评价体系构建基金股 票池 本 基 金 根据 波 特的 五 种竞争 力 模 型和 价 值链 分 析内容 、 以 及企 业 能力 理 论和企 业 资源 理论等 , 构 建出 独特 的东 吴企业 竞争 优势 评价 体系 , 来综 合评 价上 市公 司的 竞争优 势和 未来 成长能 力。 东吴 企业 竞争 优势评 价体 系包 括五 方面 内容: 战略 管理 优势 、 技 术优势 、 市 场优 势、管 理运 营优 势、 资源 及其它 附加 优势 。每 个方 面又有 细分 指标 ,具 体见 表 1。 表 1


东吴 企业 竞争 优势 评价体 系 竞争优势维度 具体内容 战略管 理优 势 公司治 理结 构 控股股东与上市公司关系 (上市公司经营上独立性 与控股 股东的 自律 性) 董事会 、监 事会 的职 能及 运作效 率 战略决 策 企业家 精神 以及 核心 管理 层团队 合作 能力 企业对外部环境的认识程 度(对行业竞争动态、行 业技术 的未来 发展 认识 的明 确程 度;对 新事 业领 域的 关注 程度) 战略规 划、 实施 、调 整能 力 企业文 化 组织设 计 组织结 构及 创新 能力 管理制 度( 内控 制度 完善 程度) 人员结 构和 薪酬 制度 (激 励机制 的有 效性 ) 技术优 势 技术来 源的 自主 性( 自有 知识产 权, 还是 引进 ) 技术领 先; 技术 壁垒 创新能 力( 新产 品开 发费 用占销 售收 入比 重; 技术 开发效 率) 市场优 势 商誉( 拥有 世界 品牌 、中 国驰名 商标 、较 高行 业知 名度) 营销渠 道及 网络 市场地 位 ( 国内 或某 地区 的行业 领导 者、 提供 独特 细分市 场产 品、 行业 垄断 者 或竞争 寡头 ;国 内、 国际 市场份 额) 管理运 营优 势 企业年 度经 营计 划实 施能 力 财务管 理能 力( 应收 帐款 周转率 、存 货周 转率 ) 成本控 制能 力( 营业 费用 、管理 费用 、财 务费 用、 毛利率 与利 润率 比较 分 析 ) 资源及 其他 附加优 势 拥有稀 缺 、 垄 断的 生产 要 素资源 和社 会资 源 ; 兼 并 重组 ; 股 东及 政府 政策 扶 持; 独特盈 利模 式; 企业 一体 化程度 等 资料来源:东吴基金





评 分准 则:1) 五大 优 势评分 主要 依据 各大 竞争 优势具 体内 容进 行。2) 战 略管理 优势 、 技 术 优 势 、市 场 优势 、 以及 管 理 运 营优 势 四大 优 势评 分 采 用 四分 法 :很 好 (21~25 ) ; 较 好 (14~20 ) ; 一 般 (7~13 ) ; 较差 (0~6 ) 。 考虑 附加 优 势对企 业竞 争优 势有 正有 负影响 , 评 分 采用三 分法 : 很 好 (6~10 ) ; 较好 (1~5 ) ; 差 (-10~0)。 3) 根据 行业 分析 师评 分结果 , 统 计 计 算 出 上 市 公 司 竞 争 优 势 综 合 评 分 值= 战略管理优势+ 技 术 优 势+ 市场优势+ 管 理 运 营 优 势+ 附加优 势, 作为 上市 公司 竞争优 势的 评价 。 在初选 股票 池基 础上 , 本 基金根 据上 市公 司竞 争优 势综合 分值 , 分 行业 选出 竞争优 势综东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 39 合分值 最大 的 前 50% 作为 本基金 股票 池。 3)本基金股票池的 构建 根据东 吴企 业成 长、 估值 优势识 别模 型和 东吴 企业 竞争优 势评 价体 系, 精选 出具有 成长 优势、 估值 优势 、并 具备 竞争优 势的 股票 作为 本基 金股票 池。 本基金 股票 池具 体构 建流 程见 图 1。 图 1


东吴行业轮动基金股票 池构建流程图 资料来源:东吴基金 3、债券投资策略 本基金 采取 积极 的债 券投 资管理 策略 。 制 定具 体投 资策略 自上 而下 考虑 的因 素是: 基础 利率、 债券 收益 率曲 线、 市场波 动、 个券 的相 对价 值和套 利可 能性 。 与 之相 对应, 本基 金分 别采取 利率 预期 策略 、 骑 乘收益 率策 略、 相机 抉择 策略、 相对 价值 策略 和套 利交易 策略 。 结 合投资 策略 的制 定构 造债 券组合 , 分别 在子 弹式 组合 、 梯 式组 合和 杠铃 式组 合当 中进行 选择 。 在债券 品种 选择 上, 本基 金遵循 相对 价值 原则 和流 动性原 则。 现券 的相 对价 值原则 指选 择到 期收益 率处 于收 益率 曲线 上方的 个券 , 在到期 收益 率接近 的券 种之 间, 选择 久期较 短者 , 在 久期接 近的 券种 之间 ,选 择凸性 较大 者; 本基 金在 品种选 择上 优先 考虑 流动 性高的 个券 。 4、权证投资策略 本基金 权证 投资 将以 价值 分析为 基础 , 在 采用 数量 化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 , 把 握市场 的短 期波 动, 进行 积极操 作 , 追 求在风 险可 控的前 提下 实现 稳健 的超 额收益 。 具体 投 资方法 如下 : 1 )考量 标的股 票合理 价值 、标的股 票价 格、行 权价 格、行权 时间 、行权 方式 、股价 历 史与预 期波 动率 和无 风险 收益率 等要 素, 估计 权证 合理价 值。 2 )根据 权证合 理价值 与其 市场价格 间的 差幅以 及权 证合理价 值对 定价参 数的 敏感性 , 结合标 的股 票合 理价 值考 量,决 策买 入、 持有 或沽 出权证 。 初选股票池: 1 、具 有成 长优 势 2 、具 有估 值优 势 东吴企业成长、 估 值优势识别模型 基 金 股 票 池 东吴企业竞争优 势评价体系 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 40 十、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准: 本基金 整体 业绩 比较 基准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中证全 债指 数。 该基金 原业 绩比 较基 准 “ 中信标 普全 债指 数 ” 自2015 年9 月28 日变 更为 “ 中 证全债 指 数 ”。 更改 业绩 比较 基准 的原因 是中 信标 普全 债指 数停止 发布 , 且 更改 为中 证全债 指数 的原 因是中 证全 债指 数的 编制 方案以 及风 险收 益情 况与 中信标 普全 债指 数较 相近 。 如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 该指 数或 更改 指数 名称、 或有 更权 威的、 更能 为市场 普 遍接受 的业 绩比 较基 准推 出, 经与 基金 托管人 协商 一致 , 基 金管 理人履 行相 关的程 序后 , 可 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。 十一、基金的风险收 益特 征 本基金 是一 只进 行主 动投 资的 混 合型 基金 , 其风 险和 预期收 益均 高于 货币 市场 型 基金 和 债券型 基金 , 低 于股 票型 基 金, 在 证券 投资 基金 中属 于 风险较 高、 预期 收益 较高 的 基金产 品。 十二、基金的投资组 合报 告





东 吴行 业轮 动 混 合型 开放式 证券 投资 基金(以 下 简称 “ 本基 金”)基 金管 理 人的董 事会 及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗漏,并 对其 内 容的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。








本 基金 的托 管人 华夏 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定 , 于 2017 年 4 月 19 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容,保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。





本 投资 组合 报告 所载 数 据截 至 2017 年 9 月 30 日(未 经审 计) 。 1、 报告期末 基金资产组 合情 况: 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 495,224,427.32 93.95 其中: 股票


495,224,427.32 93.95 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售 - - 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 41 金融资 产


7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


30,087,079.26 5.71 8 其他资 产


1,783,165.42 0.34 9 合计





527,094,672.00 100.00 2、报告期末按行业 分类的 股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采 矿业 39,793.60 0.01 C 制造业 226,004,314.16 43.11 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供 应业 16,087,582.56 3.07 E 建筑业 191,576,992.32 36.54 F 批发和 零售 业 26,385.45 0.01 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务 业 19,314,800.03 3.68 J 金融业 10,337,207.00 1.97 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 31,652,479.80 6.04 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.02 R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.01 S 综合 - - 合计 495,224,427.32 94.47 2.2 报告期末按行业分类的 沪港通投资股票投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。 3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 600491 龙元建 设 4,611,151 52,290,452.34 9.97 2 300197 铁汉生 态 3,505,812 47,468,694.48 9.06 3 603986 兆易创 新 298,151 38,837,149.26 7.41 4 002310 东方园 林 1,794,750 37,707,697.50 7.19 5 300090 盛运环 保 2,918,119 33,208,194.22 6.33 6 300476 胜宏科 技 1,295,811 32,784,018.30 6.25 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 42 7 300355 蒙草生 态 2,451,780 31,652,479.80 6.04 8 600568 中珠医 疗 4,324,039 30,614,196.12 5.84 9 002717 岭南园 林 728,600 21,493,700.00 4.10 10 000807 云铝股 份 1,528,200 21,196,134.00 4.04





4 、报告期末按券种品种 分类的债券投资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细: 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。 8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名权证投资 明细 : 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明 9.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 9.2 本基金投资股指期货的 投资政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 10.1 本期国债期货投资政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 10.3 本期国债期货投资评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 11 、 投资组合报告 附注 1 )本基 金投资 的前十 名证 券的发行 主体 本期未 出现 被监管部 门立 案调查 ,或 在报告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 43 2 )本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 3 )其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 579,338.15 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 7,082.46 5 应收申 购款 1,196,744.81 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,783,165.42 4 )报 告期 末 , 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5 )报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 6 )投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十三、基金的业绩 本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一 定盈利 ,也 不保 证最 低收 益。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。 (1) 东吴行 业轮 动基 金历 史时 间段净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率比 较 阶段 净值增长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2008.04.23-2008.12.31 -26.56% 1.63% -31.79% 2.31% 5.23% -0.68% 2009.01.01-2009.12.31 42.10% 1.71% 72.60% 1.54% -30.50% 0.17% 2010.01.01-2010.12.31 19.05% 1.71% -8.88% 1.19% 27.93% 0.52% 2011.01.01-2011.12.31 -37.26% 1.66% -17.81% 0.98% -19.45% 0.68% 2012.01.01-2012.12.31 -2.86% 1.90% 6.67% 0.96% -9.53% 0.94% 2013.01.01-2013.12.31 -26.13% 1.70% -5.29% 1.05% -20.84% 0.65% 2014.01.01-2014.12.31 23.88% 1.21% 41.10% 0.92% -17.22% 0.29% 2015.01.01-2015.12.31 32.94% 3.29% 6.10% 1.87% 26.84% 1.42% 2016.01.01-2016.12.31 -9.50% 2.18% -7.96% 1.05% -1.54% 1.13% 2017.01.01-2017.09.30 5.70% 1.12% 12.02% 0.43% -6.32% 0.69% 2008.04.23-2017.09.30 -11.89% 1.92% 24.27% 1.31% -36.16% 0.61% 注: 统计截至 2017 年 9 月 30 日, 比较基准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中证全债指数 。 (该 基金原业绩比较东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 44 基准 “ 中信标普全债指数 ” 自 2015 年 9 月 28 日变更为“ 中证全 债指数 ” ) (2) 东吴 行业 轮动 基金 累 计净值 增长 率历 史走 势图 :





自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值的 变动 情况 , 并与同 期业 绩比 较基 准的 变动进 行比 较 (2008 年 4 月 23 日至 2017 年 9 月 30 日) 注:东吴行业轮动基金于 2008 年 04 月 23 日成立。 (比较基准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中 证全债指数。 该基金原业绩比较基准 “ 中信标普全债指数 ” 自 2015 年 9 月 28 日变更为“ 中证全债指数” ) 十四、基金费用与税 收 (一) 基金费用的种类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 45 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式 1、基 金管 理人 的管 理费 基金管 理费 以基 金资 产净 值的 1.5 % 年费 率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 1.5 % 年费 率计 提。 计算方 法如 下: H =E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 本基金 管 理 人 。 若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ,顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。 2、基 金托 管人 的托 管费 基金托 管费 按基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 0.25% 年 费率 计提 。 计算方 法如 下: H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 本基金 托 管 人 。 若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ,顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。





上 述 “ 一、 基金 费用 的种类 中 第 3-8 项 费用” , 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 , 按 费用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不列入基金费用的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、 基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失 ; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 46 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 ( 四)费用调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托 管费率 等相 关费 率。 调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 , 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ; 调 低基 金 管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ,无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。 基金管 理 人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 个 工作 日在至 少一 种指 定媒 体上 公告。 ( 五)与基金销售有关的 费用 1 、申 购费 本基金 的申 购费 用由 申购 基金份 额的 投资 者承 担, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于本基 金的 市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。 具体 申购 费率如 下: 具体申 购费 率如 下:


申购金 额( 含申 购费 )


申购费 率 100万 元以 下 1.5%


100万 元以 上( 含)-200 万 元以下 1.2%


200万 元以 上( 含)-500 万 元以下 0.8%


500万 元以 上( 含)


1000 元/笔 2、 赎回费 赎回费 随基 金持 有时 间的 增加而 递减 ,费 率如 下: 持有时 间 赎回费 率 1 年以 内( 含 1 年 )


0.5%


1 年-2 年 (含2 年 )


0.25%


2 年以上


0 注:1 年指 365 天 本基金 赎回 费由 赎回 人承 担, 在投 资者 赎回基 金份 额时收 取 。 其 中, 须依 法 扣除所 收取 赎回费 总额 的 25% 归 入基 金资产 ,其 余用 于支 付登 记结算 费、 销售 手续 费等 各项费 用。


3 、 本 基金 的申 购费 用最 高 不超过 申购 金额 的 5% , 赎 回费用 最高 不超 过赎 回金 额的 5% 。 本基金 的申 购费 率、 申购 份额具 体的 计算 方法 、 赎 回费率 、 赎回 金额具 体的 计算方 法和 收 费 方式由 基金 管理 人根 据基 金合同 的规 定确 定, 并在 招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 可以 在基 金 合 同 约 定 的范 围 内 调 整费 率 或 收 费 方式 , 并 最 迟应 于 新 的 费 率或 收 费 方 式实 施 日 前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。 4 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况 制定基 金促 销计 划。 在基 金促销 活动 期间 , 按 相关 监管部 门要 求履 行相 关手 续后 , 基 金管 理 人可以 适当 调低 基金 申购 费率。 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 47 ( 六) 基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各 纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求,本 基 金管理 人对 本基 金原 招募 说明书 进行 了更 新, 并根 据 本基金 管理 人在本 基金 合同 生效 后对 本基金 实施 的投 资经 营活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内 容如下 :


1 、在 “重 要提 示” 中, 对 相关内 容进 行了 更新 。 2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 相关 内容 进行 了更 新。 3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 相关 内容 进行 了更 新。 4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中, 对相 关内 容进 行了 更新。 5 、在 “九 、 与 基金 管理 人 管理的 其他 基金 转换 ” 中 ,对相 关内 容进 行了 更新 。





6 、在 “ 十 、基 金的 投 资”中 ,对 相关 内容 进行 了更新 。 7 、在 “十一 、 基金 的业 绩 ”中, 对相 关内 容进 行了 更新。 8 、在“ 二 十一 、基 金托 管 协议的 内容 摘要 ”中 ,对 相关内 容进 行了 更新 。 9 、在 “二 十 三 、其 他应 披 露事项 ”中 , 更 新增 加了 其他披 露事 项: (1)2017 年 04 月 24 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深 交所 (巨 潮资 讯网 ) 等 媒 体上公 告了 《 东吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金继 续参 加交 通银行 股份 有限 公司 手机 银行渠 道基 金申 购及 定期 定额投 资手 续费 率优 惠的 公告》 ; (2 )2017 年 04 月 24 日 在中国 证券 报 、 证 券时 报 、 上 海证 券报 、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东吴 行业 轮动 混合 型证 券投资 基 金 2017 年第 1 季 度报告 》 ; (3)2017 年 05 月 12 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告 了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 估值方 法变 更的 公告 》 ; (4)2017 年 06 月 06 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告 了《东 吴行 业轮 动混 合型 证券投 资基 金更 新招 募说 明书以 及摘 要》 ; (5)2017 年 06 月 07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深 交所 (巨 潮资 讯网 ) 等 媒 体上公 告了 《 东吴基 金管 理有限 公司 关于 参加 中泰 证券股 份有 限公东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 48 司费率 优惠 的公 告》 ; (6)2017 年 07 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深 交所( 巨潮 资讯 网) 等媒 体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 管理 的基 金 2017 年半 年度 资 产净 值 公告 》 ; (7)2017 年 07 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深 交所 (巨 潮资 讯网 ) 等 媒 体上公 告了 《 东吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金参 加交 通银 行股份 有限 公司 网上 银行 基金申 购手 续费 费率 优惠 的公告 》 ; (8)2017 年 07 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深 交所 (巨 潮资 讯网 ) 等 媒 体上公 告了 《 东吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金继 续参 加交 通银行 股份 有限 公司 手机 银行渠 道基 金申 购及 定期 定额投 资手 续费 率优 惠的 公告》 ; (9)2017 年 07 月 14 日 在中国 证 券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深 交所 ( 巨潮 资讯 网) 等 媒体 上公告 了 《 东吴 基金 管理 有 限公司 关于 旗下 部分 基金 参加蚂 蚁 ( 杭 州)基 金销 售有 限公 司费 率优惠 活动 的公 告》 ; (10)2017 年 07 月 19 日 在中国 证券 报、 证券 时报 、上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告 了《东 吴行 业轮 动混 合型 证券投 资基 金 2017 年第 2 季度报 告》 ; (11 )2017 年 07 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、 深交所 ( 巨潮 资讯网 ) 等 媒体上 公告 了 《东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 西南 证券 股份有 限公 司为 代销 机构 并推出 定期 定额 业务 及转 换业务 的公 告》 ; (12)2017 年 07 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、 深交所 ( 巨潮 资讯网 ) 等 媒体上 公告 了 《东吴 基金 管理有 限公 司关 于参 加西 南证券 股份 有限 公司费 率优 惠的 公告 》 ; (13)2017 年 07 月 31 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、 深交所 ( 巨潮 资讯网 ) 等 媒体上 公告 了 《东吴 基金 管理有 限公 司关 于参 加华 泰证券 股份 有限 公司费 率优 惠的 公告 》 ; (14)2017 年 08 月 23 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、 深交所 (巨 潮资 讯网 )等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司改 聘会 计师 事务所 公告 》 ; (15 )2017 年 08 月 25 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 公司 网站 等媒体 上公 告 了《东 吴行 业轮 动混 合型 证券投 资基 金 2017 年半 年 度报告 》 ; (16)2017 年 08 月 30 日 在中国 证券 报、 证券 时报 、上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告 了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 估值方 法变 更的 公告 》 ; 东吴行业轮动混合型证券投资基金







































































招 募说明书摘要 49 (17)2017 年 09 月 26 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、 深交所 ( 巨潮 资讯网 ) 等 媒体上 公告 了 《东吴 基金 管理 有 限公 司关 于旗 下部 分基金 继续 参加 平安银 行股 份有 限公 司基 金代销 业务 费率 优惠 活动 的公告 》 ; (18)2017 年 10 月 27 日 在中国 证券 报、 证券 时报 、上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告 了《东 吴行 业轮 动混 合型 证券投 资基 金 2017 年第 3 季度报 告》 ; 十六、签署日期 本基金 更新 招募 说明 书 于2017 年12 月 6 日签 署。













































































东 吴基 金管 理有 限 公司
















































































二 零一 七年 十二 月六日