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国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金 
更新招募说明书 
（2017 年 第二号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：国泰基金管理有限公司 
基金托管人：广发证券股份有限公司 
截止日：二零一七年十月二十二日国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
 
 
 
目


录 
一、绪言 ...................................................................... 2 
二、释义 ...................................................................... 3 
三、基金管理人 ................................................................ 6 
四、基金托管人 ............................................................... 19 
五、相关服务机构 ............................................................. 22 
六、基金的募集 ............................................................... 38 
七、基金合同的生效 ........................................................... 39 
八、基金份额的申购与赎回...................................................... 39 
九、基金的投资 ............................................................... 48 
十、基金的业绩 ............................................................... 59 
十一、基金的财产 ............................................................. 60 
十二、基金资产的估值.......................................................... 61 
十三、基金的收益与分配........................................................ 65 
十四、基金的费用与税收........................................................ 66 
十五、基金的会计和审计........................................................ 68 
十六、基金的信息披露.......................................................... 69 
十七、风险揭示 ............................................................... 74 
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................... 77 
十九、基金合同的内容摘要...................................................... 78 
二十、托管协议的内容摘要...................................................... 92 
二十二、其他应披露事项....................................................... 105 
二十三、招募说明书存放及其查阅方式 ........................................... 106 
二十四、备查文件 ............................................................ 106 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
1 
重要提示 
本基金经中国证券监督管理委员会 2014 年 12 月 8 日证监许可【2014】1321 号文准予注
册募集。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资
本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根
据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证
券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合型基
金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约
风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流
动性风险。 
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承
担。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 
从 2015 年 11 月 16 日起，本基金的销售服务费率下调至 0.10%。本次下调销售服务费率
对《基金合同》的修订如下：本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服
务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。具体内容请阅 2015 年 11 月 16 日披露
的《关于国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金降低销售服务费率并修改基金合同的公告》 。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《国
泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金以通讯方式召开了基金
份额持有人大会，大会投票表决起止时间为自 2016 年 4 月 13 日起至 2016 年 5 月 17 日 17：
00 止。会议议案于2016年5月18日表决通过，自该日起持有人大会决议生效。决议内容为：
“根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国
泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》有关规定，同意对本基金降低管理费率，其
年管理费率由 1.50%降低至 0.90%，并相应修改基金合同的部分条款” 。自基金份额持有人大
会决议公告之日即2016年 5月19日起，本基金将执行调整后的管理费率。 
本基金基金合同生效日为 2015 年 4 月 22 日。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本
基金的《招募说明书》及《基金合同》 。 
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年 10月 22
日，投资组合报告为2017年3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2017年 6月 30
日。 
一、绪言 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”） 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”） 、 《证券投资基金销售管理
办法》 （以下简称“《销售办法》”） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信
息披露办法》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中
国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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二、释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金 
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司



3、基金托管人：指广发证券股份有限公司








 
4、基金合同：指《国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任
何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰睿吉灵活配置混合型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新 
7、基金份额发售公告：指《国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9、 《基金法》 ：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订 
12、 《运作办法》 ：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订 
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
18、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资人境内证券投资试
点办法》 （包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币
资金进行境内证券投资的境外法人 
20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额，办理基金
份额的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
23、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取
得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国泰基金管理有限公司或接
受国泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户 
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、 《业务规则》 ：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ，是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为 
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为 
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作 
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式 
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
超过上一开放日基金总份额的 10% 
45、元：指人民币元 
46、A 类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根据持
有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 
47、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，但
对持有期限少于30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额 
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他
资产的价值总和 
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程 
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 
三、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
名称：国泰基金管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心39 楼 
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层 
邮政编码：200082 
法定代表人：陈勇胜 
成立日期：1998年3 月5日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：壹亿壹仟万元人民币 
存续期间：持续经营 
联系人：辛怡 
联系电话：021-31089000，400-8888-688 
股权结构： 
股东名称 股权比例 
中国建银投资有限责任公司 60% 
意大利忠利集团 30% 
中国电力财务有限公司 10% 
 
（二）基金管理人管理基金的基本情况 
截至2017年10月 22 日，本基金管理人共管理101只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金） 、国泰金马稳健回报证券投资基国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值
混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而
来） 、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象
保本增值混合证券投资基金转型而来） 、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证
券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF） （由金盛证券投资基金转型而来） 、
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、
上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投
资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投
资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信
用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由
金泰证券投资基金转型而来） 、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行
业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF） （由国泰估值优势可分
离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来） 、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投
资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易
型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业
指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置
混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 、国泰国策驱动灵活配
置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混
合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资
基金（由金鑫证券投资基金转型而来） 、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证
食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰
目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰
国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票
型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资
基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰
大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证
券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指
数证券投资基金（LOF ）（ 由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而
来 ）、 国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国
泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基
金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF） 、国泰鸿
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配
置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型
证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定
期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型
证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、
国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰现金宝货币市场基金、国泰景气行业灵活
配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF） 、国泰中证国有企业
改革指数证券投资基金（LOF） 、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰
中证申万证券行业指数证券投资基金 （LOF） 、 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由
国泰保本混合型证券投资基金变更而来） 、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰
睿信平衡混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券
投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基
金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投
资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII） 。另外，本基金管理人于 2004 年获
得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资
组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14 日，
本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3
月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、
年金、专户理财和QDII等管理业务资格。 
（三）主要人员情况 
1、董事会成员 
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建设银国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作） 。1992年 11
月至 1998年 1月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经
理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 2 月至 1999 年
10 月任总经理，1999年 10 月至 2015年 8 月任董事长。2015年 10 月至 2016年 8月，在中建
投信托有限责任公司任监事长。2016年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华
文公司任监事长、纪委书记。2016年 11 月起任公司党委书记，2017年 3月起任公司董事长、
法定代表人。 
傅敏，董事，大学本科，会计师。1979 年 12 月至 1988 年 3 月，任冶金工业部西南地勘
局财会处干部。1988年3月至2005年7月，在中国建设银行工作，历任财会部干部、人力资
源部干部、副处长、处长、总经理助理。2005年7月至 2011年 3月在中国建银投资有限责任
公司工作，历任人力资源部副总经理、业务总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月，在中投发展
有限责任公司工作，历任人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副总裁、董
事。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。2017年3月起任公司董事。 
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任
股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开
市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014 年
5 月起任公司董事。 
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE 
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN 
BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人； 2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR 
SpA历任研究员/基金经理。 2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。
2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013年 11 月起任公司董事。 
游一冰， 董事， 大学本科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII） 及英国特许保险师 （Chartered 
Insurer ）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994年起任中国保险（欧洲)
控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年起
任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产
保险有限公司董事、总经理。 2010年 6月起任公司董事。 
董树梓，董事，大学本科，高级会计师。1983年 7月至 2002年 3月，在山东临沂电业局国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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工作，历任会计、科长、副总会计师。2002年3 月至 2003 年2 月，在山西鲁晋王曲发电公司
工作，任党组成员、总会计师。2003年2月至2008年 3月，任鲁能集团经营考核与审计部总
经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月，任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。2011
年 2 月至今，在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任，公司党组成员、总会计师。
2017年 3月起任公司董事。 
周向勇，董事，硕士研究生，21 年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国建
设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入
国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理，
2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。 
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业
学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法
学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常
务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员
会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前
已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年 6月起任公司
独立董事。 
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作，历任河
北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市
分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行
山西省分行行长、 党委书记； 2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010年至 2014
年任北京银泉大厦董事长。2014年 10 月起任公司独立董事。 
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7月至1991年6 月，在中国建设
银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991
年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994年 7月至 1999 年3 月， 在中国建设银行总行工作，
历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至 2010年1 月，在中
国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4 月至2012年3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至 2016年1 月，任中金基金国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
11 
管理有限公司独立董事。2017年3 月起任公司独立董事。 
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6 月至 1999年 1月在中国财政研究
院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政
研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1 月至 2003年 6月在沪
江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003
年 6 月至 2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年 9月
至 2016年7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月起兼任中国上市公司协
会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历
任审计部副主任、资产部副主任（主持工作） 、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国
电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集
团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）
有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。 
2、监事会成员 
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8 月至 2006年 6月，先后于建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建
银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012年 9 月至 2014年 8月在建投投资有限责任
公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。 
Yezdi Phiroze Chinoy， 监事， 大学本科。 1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India
任公司秘书及法务。 2000年 9 月至 2003年 2月， 在 Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、
公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008
年 2 月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主
管。 2008年 8 月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规
部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1
日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014年 12月起任公司监事。 
刘锡忠，监事，研究生。1989年2 月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局主任
科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总
经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
12 
主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017
年 3月起任公司监事。 
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公
司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金
经理助理，2008年 4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年 5月起兼任
国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9
月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2017年7 月起任权益投资总监。 2015
年 8月起任公司职工监事。 
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年7月至2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公司项
目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部总监。
2017年 2月起任公司职工监事。 
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上海
分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审计部总
监助理。2017年 3月起任公司职工监事。 
3、高级管理人员 
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 
陈星德，博士，15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管
理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。 2009年 1 月至 2015
年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015 年 12 月加入国泰
基金管理有限公司，担任公司副总经理。 
李辉，大学本科，17 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7月
至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学
负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月
至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。 
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，18 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
13 
查二处副处长等； 2014年 2月至 2014年 12 月就职于中国证监会上海专员办， 任副处长； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至
2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015年 7 月起任公司督察长； 2016年 3月加入国
泰基金管理有限公司，2016 年 3月 25 日起任公司督察长。 
4、本基金的基金经理 
（1）现任基金经理 
樊利安，硕士研究生，11 年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天
治基金管理有限公司等。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助
理。2014年 10 月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF） （原国泰淘新灵活配置混
合型证券投资基金）和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 1 月起兼
任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起兼任国泰国策驱动
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 5 月起兼任国泰兴益灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，2015 年 6 月起兼任国泰生益灵活配置混合型证券投资基金和国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015年6 月至2017年1月任国泰金泰平衡混合型
证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，2016 年 5 月起兼任国泰融丰定
增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 8 月起兼任国泰添益灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，2016年10月起兼任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，2016年 11 月起兼任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年12月起
兼任国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰
鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活
配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起兼任国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国
泰众益灵活配置混合型证券投资基金和国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，2017 年 7 月起兼任国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金和国泰稳益定期开放灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月起兼任国泰宁益定期开放灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月至 2016 年 1 月任研究部副总监，2016 年 1 月起任
研究部副总监（主持工作） 。 
（2）历任基金经理 
本基金自成立之日起至 2015年6月 29 日由黄焱担任本基金的基金经理；自2015年 6月
30 日起至 2016 年 7 月 4 日由黄焱、樊利安共同担任本基金的基金经理；2016 年 7 月 5 日起国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
14 
至今由樊利安担任本基金的基金经理。 
 5、本基金投资决策委员会成员 
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 
投资决策委员会成员组成如下： 
主任委员： 
周向勇：总经理 
委员： 
周向勇：总经理 
陈星德：副总经理 
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 
吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作） 
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 
（四）基金管理人职责 
1、依法募集资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度、半年度和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金
份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
15 
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 
（五）基金管理人承诺 
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部
控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取
有效措施，防止下列行为发生： 
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； 
（9）贬损同行，以抬高自己； 
（10）以不正当手段谋求业务发展； 
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
16 
措施，防止违反基金合同行为的发生。 
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 
（六）基金经理承诺 
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利
益； 
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
（七）基金管理人内部控制制度 
1、内部控制制度概述 
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展，
制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。
该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面，
并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 
（1）内部风险控制遵循的原则 
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务
环节； 
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威性，
负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，建
立不同岗位之间的制衡体系； 
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的
基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作
性。 
（2）内部会计控制制度 
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度，
实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核
算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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（3）风险管理控制制度 
公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由
一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技
术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以
及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进
行有效的控制。 
（4）监察稽核制度 
公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国家有关法律
法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司
经营的合法合规性和内部控制的有效性。 
2、基金管理人内部控制制度要素 
（1）控制环境 
公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的
有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风
险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 
1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事 4名。董事会下设提名及资格审
查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决
策及监督； 
2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构
分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有
明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、
决策授权和风险控制体系； 
3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业
道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 
4）公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部控
制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 
（2）控制的性质和范围 
1）内部会计控制 
公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真
实性和及时性。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
18 
首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、
基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、
准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 
其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证
两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及
各基金资产之间的相互独立性。 
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制
度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗
位的相互监督等。 
另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加
强成本控制和监督。 
2）风险管理控制 
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 
岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制
度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完
善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金
经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等，
加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，
有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临
的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资
管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购
维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销
业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的
及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会
计、统计和各种业务资料档案； 
独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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核的独立性和客观性。 
3）内部控制制度的实施 
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进
行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自
业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控
制流程，并在实际业务中加以控制。 
（3）内部控制制度实施情况检查 
公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情
况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司
经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况，
对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对
内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评
估，并提出相应改进建议。 
（4）内部控制制度实施情况的报告 
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出
现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高级管理层和稽核监察部
及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 
稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报
告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。
同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 
3、基金管理人内部控制制度声明书 
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市
场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 
四、基金托管人 
一、基金托管人情况 
1、基本情况 
名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券） 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
20 
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 
办公地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、7 楼、8 楼、17 楼、18
楼、19 楼、38楼、39 楼、40楼、41 楼、42楼、43 楼和44楼 
法定代表人：孙树明 
成立时间：1994年1 月 21 日 
基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号 
注册资本：人民币7,621,087,664 元 
存续期间：长期 
联系人：崔瑞娟 
联系电话：020-87555888 
广发证券成立于1991 年，是国内首批综合类证券公司，先后于2010 年和 2015 年分别在
深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK） 。截
至 2016 年 12 月 31 日，公司共有证券营业部 264 家，分布于中国大陆 31 个省、直辖市、自
治区。 
广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标从 1994 年起
连续多年位居十大券商行列。截至 2016 年 12 月 31 日，集团总资产 3,598.01 亿元，归属于
上市公司股东的所有者权益为 785.30 亿元，2016 年营业收入为 207.12 亿元，营业利润为
105.26 亿元，归属于上市公司股东的净利润为 80.30 亿元。资本实力及盈利能力在国内证券
行业持续领先，总市值居国内上市证券公司前列。 
2、主要人员情况 
刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行
股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘洋
先生于2000年7月获得北京大学理学学士，并于2003 年7月获得北京大学经济学硕士学位。 
广发证券托管部员工均具备基金从业资格，主要人员均具备多年基金、证券、银行等金
融机构从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，熟悉基金托管工作。资产托管部
员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域，是一支
诚实勤勉、积极进取的专业团队。 
3、基金托管业务经营情况 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
21 
广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履行
基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性，
切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。 
截至2016年12月底，广发证券已托管 16 只公开募集证券投资基金，包括宝盈睿丰创新
灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、建信睿盈灵活
配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活
配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合
型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级
证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证 100 指数型发起式
证券投资基金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘上证50指数型发起式证券投
资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱灵活配置混合
型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金。 
（二）基金托管人的风险管理原则和内部控制制度 
公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则： 
1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致，并把监管规定作为业务开展
和风险管理应遵从的最基本要求。 
2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型，应渗透到决策、
执行、监督、反馈等各个环节，风险控制应落实到业务涉及的所有岗位、所有环节，包含事
前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。 
3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、相互制约，建
立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。 
4、独立性原则。公司的风险控制相关部门，包括合规与法律事务部、风险管理部、稽核
部等，均应保持高度的独立性，各自从独立的风险控制角度出发，对资产托管业务的风险进
行管理。 
5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作，根据实际情况动态调整
风控措施和风控手段，并通过顺畅的风险报告和传导机制，及时有效地处理各种风险事项，
确保风险管理政策和措施的贯彻实施。 
广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求，制定了完善的内部控制制度，具体
包括《广发证券资产托管业务管理办法》 、 《广发证券公募基金投资监督管理规定》 、 《广发证国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
22 
券资产托管业务信息披露管理规定 》、《广发证券资产托管业务资金清算管理规定》 、 《广发证
券托管金融产品账户业务操作指引》 、 《广发证券资产托管业务基金估值与会计核算管理规
定》 、 《广发证券资产托管业务从业人员管理规定》 、 《广发证券资产托管业务应急管理规定》 、
《广发证券资产托管业务信息保密与业务档案管理规定》 、 《广发证券股份有限公司资产托管
业务公开募集证券投资基金风险准备管理规定》 、 《广发证券资产托管业务系统维护管理规定》
等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、投资监督、内部控制、风险管
理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、从业人员管理等全部业务环节。 
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协议
相关规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、
基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金
费用开支及收入确定、基金收益分配、信息披露等进行监督。 
基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规或
基金合同、基金托管协议相关规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基
金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基
金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通
知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管
理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 
五、相关服务机构 
（一）基金份额销售机构 
1、直销机构 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1 
国泰基金管理有限
公司直销柜台 
地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦16 层-19 层 
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 
2 
国泰基金 
电子交易平台 
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 
智能手机APP平台：iphone 交易客户端、Android交易客户端、
“国泰基金”微信交易平台 
电话：021-31081738 联系人：李静姝 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
23 
2、其他销售机构 
（1）销售银行及券商 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1



中国工商银行股
份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 
法定代表人：易会满 电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
2



中国银行股份
有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心 
客服电话：95566 网址：www.boc.cn 
3



上海浦东发展银
行股份有限公司 
注册地址：上海市中山东一路 12 号 
办公地址：上海市中山东一路 12 号 
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 
4



上海农村商业银
行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 
电话：021-38576977 传真：021-50105124 
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 
5



大连银行股份有
限公司 
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 
6



国泰君安证券股
份有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 
电话：021-38676161 传真：021-38670161 
客服电话：95521 网址：www.gtja.com 
7



中信建投证券股
份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 
法定代表人：王常青 联系人：许梦园 
电话：010-85156398 传真：010-65182261 
客服电话：95587 
4008-888-108 
网址：www.csc108.com 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
24 
8



招商证券股份有
限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45 层 
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 
网址：www.newone.com.cn 
客服电话：400-888-8111/95565 
9



中国银河证券股
份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 
电话：010-66568292 传真：010-66568990 
客服电话：400-8888-888 
网址：www.chinastock.com.cn 
10



海通证券股份有
限公司 
注册地址：上海市广东路689 号 
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 
电话：021-23219000 传真：021-63602722 
客服电话：95553 
网址：www.htsec.com 
11



申万宏源证券有
限公司 
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层 
法定代表人：李梅 联系人：黄莹 
电话：021-33388211 
客服电话：95523 
4008895523 
网址：www.swhysc.com 
12



万联证券有限责
任公司 
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19 层 
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 
电话：020-38286026 传真：020-38286588 
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 
13



东吴证券股份有
限公司 
注册地址：苏州工业园区星阳街5 号 
法定代表人：范力 联系人：陆晓 
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 
14



上海证券有限责
任公司 
注册地址：上海市西藏中路 336号 
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
25 
电话：021-53519888 传真：021-53519888 
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 
15



光大证券股份有
限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 
电话：021-22169999 传真：021-22169134 
客服电话：95525、10108998、400-888-8788 
网址：www.ebscn.com 
 
 
16



广发证券股份有
限公司 
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618
室 
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、
38、39、41、42、43、44 楼 
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 
电话：020-87555888 传真：020-87555305 
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 
17



中信证券股份有
限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座 
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 
电话：010-60838888 传真：010-60836029 
网址：www.cs.ecitic.com 
18



渤海证券股份有
限公司 
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室 
办公地址：天津市河西区宾水道8 号 
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 
电话：022-28451861 传真：022-28451892 
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 
19



中信证券（山东）
有限责任公司 
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510室 
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
号楼第20层（266061） 
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 
20


长江证券股份有 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
26 
限公司 
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇 
电话：027-65799999 传真：027-85481900 
客服电话：95579 网址：www.95579.com 
21



中泰证券股份有
限公司 
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 
法定代表人：李玮 联系人：吴阳 
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 
22



中国中投证券有
限责任公司 
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21层及第04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 
法定代表人：高涛 联系人：张鹏 
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 
网址：www.china-invs.cn 
客服电话：400-600-8008、95532 
23



华宝证券有限责
任公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心 57
层 
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 
电话：021-68778081 传真021-68778117 
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 
24



中国国际金融股
份有限公司 
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28层 
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 
电话：010-65051166 传真：010-65051156 
网址：www.cicc.com.cn 
25



天相投资顾问有
限公司 
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
法定代表人：林义相 联系人：林爽 
电话：010-66045608 传真：010-66045527 
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 
26



信达证券股份有
限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1号楼 
法定代表人：高冠江 联系人：唐静 
电话：010-88656100 传真：010-88656290 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
27 
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 
27



中国民族证券有
限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座 6-9层 
法定代表人：赵大建 联系人：李微 
电话：010-59355941 传真：010-66553791 
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 
28



华龙证券有限责
任公司 
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 
网址：www.hlzqgs.com 
29



西部证券股份有
限公司 
注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦 16-17 楼 
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 
电话：029-87406488 传真：029-87406387 
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 
30



平安证券股份有
限公司 
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦 16-20
层 
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 
电话：021-38637436 传真：021-33830395 
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 
31



中航证券有限公
司 
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大
厦A座41楼 
法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 
电话：010-64818301 传真：010-64818443 
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com 
32



东海证券股份有
限公司 
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层 
法定代表人：刘化军 联系人：李涛 
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 
33



方正证券股份有
限公司 
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24
层 
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
28 
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 
34



山西证券股份有
限公司 
注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 
客服电话：400-666-1618、95573 
网址：www.i618.com.cn 
35



江海证券有限公
司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 
36



广州证券有限责
任公司 
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔19楼、20 楼 
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 
电话：020-88836655 传真：020-88836654 
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 
37



新时代证券有限
责任公司 
注册地址： 北京市西城区金融大街 1号A座8层 
法定代表人：马金声 联系人：孙恺 
电话：010-83561149 传真：010-83561094 
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 
38



西南证券股份有
限公司 
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 
法定代表人：余维佳 联系人：张煜 
电话：023-63786141 传真：023-63786212 
网址：www.swsc.com.cn 
39



国都证券股份有
限公司 
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层10层 
法定代表人：常喆 联系人：黄静 
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 
40



华安证券股份有限
公司 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智
中心 B1 座 
法定代表人：李工 联系人：汪燕


国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
29 
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600 
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com 
41



华鑫证券有限责任
公司 
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28 层A01、
B01（b）单元 
法定代表人：俞洋 联系人：王逍 
电话：021-64339000 
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
42



国金证券股份有限
公司 
注册地址：四川省成都市东城根上街95号 
办公地址：四川省成都市东城根上街95号 
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 
电话：028-86690058 传真：028-86690126 
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 
43


中信期货有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305室、14 层 
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305室、14 层 
法定代表人：张皓 联系人：洪诚 
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 
网址：www.citicsf.com 
44



华西证券股份有
限公司 
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦 
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦 
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040 
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 
45



张家港农村商业
银行股份有限公
司 
注册地址：张家港市人民中路 66 号 
法定代表：王自忠 联系人：朱芳 
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065 
传真：051256968259 
网址：www.zrcbank.com 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
30 
46



苏州银行股份有
限公司 
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号



法定代表人：王兰凤 
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370



客服电话：0512-96067



网址：www.suzhoubank.com



47



江苏江南农村商业
银行股份有限公司 
注册地址：常州市和平中路 413号 
法定代表：陆向阳 联系人：包静 
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170 
客服电话：(0519)96005 
网址：www.jnbank.com.cn. 
（2）第三方销售机构 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1



诺亚正行（上海）
基金销售投资顾问
有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄 9号 3724室 
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 
法定代表人：汪静波 联系人：李娟 
电话：021-38602377 传真：021-38509777



客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 
2



上海好买基金销售
有限公司 
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号 26 号楼 2楼 41号 
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大
厦 903～906室 
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 
电话：021-20613999 传真：021-68596916 
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 
3



蚂蚁（杭州）基金
销售有限公司 
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号 1栋 202
室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B
座 6F



法定代表人： 陈柏青 联系人：韩爱彬 
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 
4


深圳众禄金融控股 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 801 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
31 
股份有限公司 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 801 
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 
客服电话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 
5



上海长量基金销售
投资顾问有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际 B座 16
层 
法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳 
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 
6



北京展恒基金销售
有限公司 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802 
客服电话：4008886661 
网址：www.myfund.com 
7



浙江同花顺基金销
售公司 
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 
客服电话：4008-773-772 
0571-88920897 
网址：www.5ifund.com 
8



江苏金百临投资咨
询有限公司 
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 
法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍 
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 
客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 
9



上海天天基金销售
有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号 2号楼二层 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 
法定代表：其实 联系人：朱钰 
电话：021-54509977 传真：021-64383798 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
32 
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 
10



众升财富（北京）
基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9层 908
室 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 
法定代表：李招弟 联系人：李艳 
电话：010-59497361 传真：010-64788016 
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 
11



上海利得基金销售
有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
法定代表：李兴春 联系人：叶志杰 
电话：021-50583533 传真：021-50583633 
客服电话：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn 
12



鼎信汇金（北京）
投资管理有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村东路1 号院 8号楼C 座 1701
室 
办公地址：北京市海淀区中关村东路1 号院 8号楼C 座 1701
室 
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌 
电话：010-82151989 传真：010-82158830 
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 
13



浙江金观诚财富管
理有限公司 
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10
楼 1001室 
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财
富 
法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩 
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710 
客服电话：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
14



嘉实财富管理有限
公司 
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座 46 楼06-10单
元 
法定代表：赵学军 联系人：张倩 
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850 
传真： 021-20280110、010-85097308 
网址：www.harvestwm.cn 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
33 
15



宜信普泽投资顾问
（北京）有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路88号 9号楼15层1809 
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明 
电话：010-52858244 传真：010-85894285 
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 
16



一路财富（北京）
信息科技有限公司 
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层2208 
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A
座 2208 
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877 
网址：www.yilucaifu.com 
17



北京增财基金销售
有限公司 
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 
客户服务热线：400-001-8811 
公司网站：www.zcvc.com.cn 
18



上海联泰资产管理
有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 
法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 
电话：021-52822063 传真：021-52975270 
客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com 
19



上海汇付金融服务
有限公司 
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 
法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 
客服电话：400-821-3999 
手机客户端：天天盈基金 
20



上海陆金所资产管
理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 
法定代表人：鲍东华 
客户服务电话：400-821-9031 
网站：www.lufunds.com 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
34 
21



泰诚财富基金销售
（大连）有限公司 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
法定代表人：林卓 
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 
客服电话：4006411999 
网址：www.taichengcaifu.com 
22



北京钱景基金销售
有限公司 
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号 1幢 9层 1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
电话：010-57418829 传真：010-57569671 
客服电话：400-893-6885 
网址： www.qianjing.com 
23



北京虹点基金销售
有限公司 
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222
单元 
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
座裙楼二层 
法定代表人：胡伟 
客户服务电话：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com 
24



北京微动利投资
管理有限公司 
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金
融商业楼341室 
法定代表人：梁洪军 
客户服务电话：400-819-6665 
网址：www.buyforyou.com.cn 
25



深圳市新兰德证券
投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦 27
层 2704 
公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A座 7
层 
客户服务电话：400-166-1188 
法定代表人：张彦 联系人：文雯 
电话：010-83363101 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
35 
网址：8.jrj.com.cn 
26



上海凯石财富基金
销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号 602-115室 
法定代表：陈继武 联系人： 李晓明 
电话：021-63333319 传真：021-63333390 
客服电话：4006-433-389 
网址：www.lingxianfund.com 
27



深圳富济财富管理
有限公司 
注册地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、
02、03、04 单位 
办公地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、
02、03、04 单位 
法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛 
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 
客服电话：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn



28



珠海盈米财富管理
有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号 105室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
12 楼1201-1203 单元 
法定代表：肖雯 联系人：李孟军 
电话：18500050725 传真：021-63333390 
客服电话：020-89629099 
网址：www.yingmi.cn 
29



上海万得基金销售
有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
B座 
法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵 
电话：021-51327185 传真：021-50710161 
客服电话：400-821-0203 
网址：www.520fund.com.cn 
30 2 
南京苏宁基金销售
有限公司 
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号（苏宁总部） 
法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明 
电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
36 
客服电话：95177 
网址：www.snjijin.com 
31 3 
北京汇成基金销售
有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号 11层 1108



法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤 
电话：010-56282140 传真：010-62680827 
客服电话：400-619-9059 
网址：www.hcjijin.com 
32 3 
天津万家财富资产
管理有限公司 
办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5 层 
法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊 
电话：010-59013795 
网址：www.wanjiawealth.com 
33 3 
北京创金启富投资
管理有限公司 
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A 
法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷 
电话：010-66154828 传真：010-63583991 
客服电话：400-6262-818 
网址：www.5irich.com 
34 3 
北京格上富信基金
销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内 09室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内 09室 
法定代表：李悦章 联系人：曹庆展 
电话：010-68983311 传真：010-65983333 
客服电话：400-066-8586 
网址：www.igesafe.com 
35 3 
北京肯特瑞财富投
资管理有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06 
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 
法定代表：江卉 联系人：赵德赛 
电话：010-89188343 客服电话：95118 
网址：fund.jd.com 
36 3 
北京蛋卷基金销售
有限公司 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6号楼2 单元21
层 222507 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
37 
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507 
法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强 
电话：010-61840688 传真：010-61840699 
客服电话：4000618518 
APP 下载网址：danjuanapp.com 
37 3 
北京恒天明泽基金
销售有限公司 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
30 层3001室 
法定代表：周斌 联系人：张鼎 
电话：010-59313555 传真：010-59313586 
客服电话：4008980618 
网址：www.chtfund.com 
38 3 
上海华夏财富投资
管理有限公司 
注册地址：上海市虹口区东大名路687号 1幢 2楼268 室 
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B座 16层 
法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥 
电话：010-88066632 传真：010-88066552 
客服电话：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com 
39 3 
通华财富（上海）
基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄 107号 201室 
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融
广场 3号楼 9 楼 
法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹 
电话：021-60818110 客服电话：95156转5 
网址：www.tonghuafund.com 
（二）登记机构 
名称：国泰基金管理有限公司



住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 
法定代表人：陈勇胜 
联系人：辛怡 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
38 
传真：021-31081800 
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 
 
（三）出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海市通力律师事务所 
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19 楼 
负责人：俞卫锋 
联系电话：021-31358666 
传真：021-31358600 
经办律师：黎明、丁媛 
联系人：丁媛 
 
（四）审计基金财产的会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）



住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507单元



办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼



执行事务合伙人：李丹



联系电话：021-23238888



传真：021-23238800



联系人：李一



经办注册会计师：许康玮、李一 
六、基金的募集 
（一）基金募集的依据 
本基金由基金管理人依照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、基金合同及其他有关规
定，并经中国证监会2014年12月8日证监许可【2014】1321号文（ 《关于准予国泰睿吉灵活
配置混合型证券投资基金注册的批复》 ）准予注册募集。本基金自 2015 年 4 月 13 日至 2015
年 4月 20日通过基金管理人指定的场外销售机构（包括基金管理人的直销机构及其他销售机国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
39 
构）公开发售。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金
额为 1,307,518,680.90 元人民币，认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计
87,949.04元人民币， 上述资金已于 2015年4月22日全额划入本基金在基金托管人广发证券
股份有限公司开立的国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金托管专户。 
（二）基金类型和存续期限 
1、基金类型：混合型证券投资基金 
2、基金运作方式：契约型开放式 
3、基金的存续期间：不定期 
4、基金份额类别 
本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不
同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为A类
基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别
基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金A类和C类基金份额分别设置基金代
码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单
独公告。投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。 
本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 
 
七、基金合同的生效 
根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2015年4月22日正式生效。自
基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 
八、基金份额的申购与赎回 
（一）申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公告
中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。若基金管理人或其指定
的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，
具体参见各销售机构的相关公告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所
或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
40 
（二）申购和赎回的开放日及业务办理时间 
国泰睿吉份额于2015年4月24日开放日常申购、赎回业务。详情请参阅于2015年4月23日
刊登在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》上的《国泰睿吉灵活配置混合型证券投
资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告》 。 
 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停相关业务时除外。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回、转换
和定期定额投资。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出相关业务申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
（三）申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算； 
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
（四）申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。 
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金份额持有人在提
交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购申请成立；
基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
41 
立，申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的
利息等任何损失。 
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 
基金份额持有人赎回生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在
发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日
（T日） ，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的
有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收
到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及
时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行
调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国
证监会备案。 
（五）申购和赎回的数量限制 
1、申购金额的限制 
投资人单笔申购的最低金额为1.00元（含申购费） 。各销售机构对本基金最低申购金额及
交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 
2、赎回份额的限制 
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为1.00份，若
某基金份额持有人赎回时在销售机构保有的基金份额不足1.00份，则该次赎回时必须一起赎
回。 
3、本基金不对基金份额持有人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销
售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 
4、本基金不对单个基金份额持有人累计持有的基金份额上限进行限制。 
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限
制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报
中国证监会备案。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
42 
（六）申购与赎回的费率 
1、申购费用



本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资人申购A类基金份额时支付申购费用，申购
C类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。投资人可以多次申
购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。 
本基金A类基金份额的申购费率如下： 
申购金额（M） 申购费率 
M<1000万 1.50% 
M ≥1000万 按笔收取，1000元/笔 
持有A类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的A类基金份额，不收取相应的申购
费用。 
本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于
本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 
2、赎回费用 
本基金A类和C类基金份额的赎回费用由赎回A类和C类基金份额的基金份额持有人承担，
在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用全部或部分归入基金财产，其余用于支付
登记费和其他必要的手续费。 
本基金对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费，将全额计入基金财产；
对持续持有期长于30日但少于90日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的
75%计入基金财产；对持续持有期长于90日但少于180日的基金份额持有人收取的赎回费，将
不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于180日的基金份额持有人，将不低
于赎回费总额的25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。 
A类基金份额的赎回费率如下： 
赎回申请份额持有时间（Y） 赎回费率 
Y<7日 1.50% 
7日≤Y<30日 0.75% 
30 日≤Y<365日 0.50% 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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365 日≤Y<730日 0.25% 
Y≥730 日 0.00% 
C类基金份额的赎回费率如下： 
赎回申请份额持有时间（Y） 赎回费率 
Y<30日 0.50% 
Y≥30日 0.00% 
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。 ） 
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率
或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金持续营销计划，对进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金持续营销活动。在基金
持续营销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申
购费率和基金赎回费率。 
（七）申购和赎回的价格、费用及其用途 
1、本基金A类基金份额和 C类基金份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，
小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当
天收市后计算，并在 T+1 日（含）内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟
计算或公告。 
2、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，
有效份额单位为份，计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。 
3、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值
并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
4、申购份额的计算 
（1）A类基金份额的申购 
净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费用金额） 
申购费用=申购金额-净申购金额 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额） 
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 
例：某投资人投资 10,000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份
额净值为1.04元，申购费率为 1.50%，则该投资人可得到的申购份额为： 
申购金额=10,000.00 元 
净申购金额=10,000.00/（1+1.50%）=9,852.22元 
申购费用=10,000.00-9,852.22=147.78元 
申购份额=9,852.22/1.04=9473.29份 
即：投资人投资10,000元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值
为 1.04元，则其可得到9473.29份A类基金份额。 
（2）C 类基金份额的申购 
如果投资人选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算方法如下： 
申购份额＝净申购金额/T日C类基金份额净值 
例：某投资人投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份
额净值为1.04元，则其可得到的申购份额为： 
申购份额=10,000.00/1.04＝9,615.38份 
即：投资人投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额
净值为1.04元，则其可得到 9,615.38份C 类基金份额。 
5、赎回金额的计算 
（1）A 类基金份额的赎回 
如果基金份额持有人赎回A 类基金份额，则赎回金额的计算方法如下： 
赎回费用＝赎回份额×T日A类基金份额净值×赎回费率 
赎回金额＝赎回份额×T日A类基金份额净值-赎回费用 
例：某基金份额持有人赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为 40 日，对应的赎回费
率为0.50%， 
假设赎回当日A类基金份额净值是 1.02元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回费用=10,000×1.02×0.50%＝51.00元 
赎回金额=10,000×1.02－51.00＝10,149.00元 
即：基金份额持有人赎回 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值是
1.02 元，则其可得到的赎回金额为 10,149.00元。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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（2）C 类基金份额的赎回 
基金份额持有人赎回 C 类基金份额，赎回金额的计算方法如下： 
赎回总金额＝赎回份数×T日C类基金份额净值 
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 
赎回金额＝赎回总额－赎回费用 
例：某基金份额持有人赎回 10,000 份C类基金份额，假设赎回当日C类基金份额净值是
1.25元，持有期限为50日，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总金额=10,000×1.250=12,500元 
赎回费用=12,500×0.00%=0.00元 
赎回金额=12,500.00 元 
即： 基金份额持有人赎回10,000份C类基金份额， 假设赎回当日C类基金份额净值是1.25
元，持有期限为50日，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 
（八）拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购
申请。 
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。 
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩
产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购
申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购
申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应
及时恢复申购业务的办理。 
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款
项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受基金份额持有
人的赎回申请或延缓支付赎回款项； 
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 
4、因信用风险等引发的发行人违约或交易对手延期、拒绝支付到期本息； 
5、出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受基金份
额持有人的赎回申请； 
6、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回； 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管
理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能
足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付
部分可延期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有
人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，
基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
（十）巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回申请时，按正
常赎回程序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困难或认为因
支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下， 可对其余赎回
申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，
确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择
延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
47 
为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以
此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额
持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3）暂停赎回：连续 2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者基金管理人网
站在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。 
 （十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日各类别基金份额净值。 
3、如发生暂停的时间超过 1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信
息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，
并公告最近一个工作日各类别基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开
放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 
（十二）基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管
理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届
时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
（十三）基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
（十四）基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
（十五）基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
（十六）定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
（十七）基金的冻结、解冻和质押 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分
配。法律法规或监管机构另有规定的除外。 
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人
将制定和实施相应的业务规则。 
九、基金的投资 
（一）投资目标 
在严格控制风险的前提下，谋求基金资产长期稳健增值。 
（二）投资范围 
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、股指期货等权益类金融工具，
债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中
小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债） 、短期融资券、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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资产支持证券、债券回购、大额可转让存单、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。 
本基金投资组合资产配置比例：股票占基金资产的比例为 0%–95%，每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日
在一年以内的政府债券。 
如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在
履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。 
（三）投资策略 
1、大类资产配置策略 
本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行状况、财政货币政策、产业政策、
资本市场走势等因素的深入研究，综合评价未来阶段各资产类别的风险收益水平，执行灵活
的大类资产配置。 
2、股票投资策略 
本基金将以定性和定量分析为基础，从基本面分析入手选择具有长期可持续成长能力的
股票。 
（1）定量分析 
本基金管理人结合案头分析与实地调研，对列入研究范畴的股票进行全面系统地分析和
评价。 
1）成长性较强 
本基金认为，公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此，在关注公司历史成
长性的同时，本基金还将关注其未来盈利的增长潜力。本基金将主要采用主营业务收入增长
率、净利润增长率、经营性现金流量增长率指标考量公司的成长性。 
2）盈利质量较高 
本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/净利润）指
标来考量公司的盈利能力和质量。此外，本基金还将关注公司盈利的构成、盈利的主要来源
等，全面分析其盈利能力和质量。 
3）估值水平合理



本基金将根据公司所处的行业，采用包括市盈率法、市净率法、市销率、PEG、EV/EBITDA
等方法，对公司股票价值进行评估，分析该公司的股价是否处于合理的估值区间，以规避股
票价值被过分高估所隐含的投资风险。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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（2）定性分析 
在定量分析的基础上，本基金结合定性分析筛选优质股票，定性分析主要判断公司的业
务是否符合经济发展规律、产业政策方向，是否具有较强的竞争力。 
根据定性分析结果，选择具有以下特征的公司股票重点投资：



1）符合经济结构调整、产业升级发展方向；



2）具备一定竞争壁垒的核心竞争力；



3）具有良好的公司治理结构，规范的内部管理；



4）具有高效灵活的经营机制。 
（3）股票选择与组合优化 
基金管理人综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票
构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险水平下追求
组合收益最大化。 
3、固定收益类品种投资策略 
本基金将根据对经济周期和市场环境的把握，基于对财政政策、货币政策的深入分析以
及对宏观经济的持续跟踪，灵活运用久期策略、收益率曲线策略、信用交易策略、回购套利
策略等多种投资策略，构建债券资产组合，并根据对债券收益率曲线形态、息差变化的预测，
动态调整债券投资组合。 
（1）久期策略 
本基金将基于对宏观经济政策的分析，积极的预测未来利率变化趋势，并根据预测确定
相应的久期目标，调整债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率
风险的目的。当预期市场利率水平将上升时，本基金将适当降低组合久期；而预期市场利率
将下降时，则适当提高组合久期。 
（2）收益率曲线策略 
在组合久期配置确定以后，本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预测收益率曲线
可能发生的形状变化，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券
间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 
（3）信用交易策略 
本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史水平等因素，
判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势，
确定信用债券的配置。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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（4）回购套利策略



回购套利策略是把信用产品投资和回购交易结合起来，基金管理人根据信用产品的特征，
在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购
不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。



（5）资产支持证券的投资 
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、基础资产的构成及信用风险等多种因素影
响，其估值方法主要是以根据长期历史统计数据建立的数量化模型为基础。本基金将分析资
产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型对
资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，
以降低流动性风险。 
（6）可转换债券的投资 
可转换债券兼具股性和债性的双重特征，其内在价值主要取决于其股权价值、纯债价值
和转换期权价值。本基金将通过对可转换债券内在价值的评估，选择投资价值相对低估的可
转换债券。 
本基金将对可转债的基础股票的基本面进行分析，并参考同类公司的估值水平，形成对
基础股票的价值评估和股价波动性变化的趋势，从而判断可转换债券的股权投资价值；基于
对利率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析，判断其纯债投资价值；根据可转
债换股条款，采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素，确定可
转换债券的内在价值，并根据可转换债券的市场溢价进行相对价值分析，进行可转换债券的
投资。 
4、股指期货投资策略 
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、合约
选择，谨慎地进行投资，旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的目标。 
5、权证投资策略 
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资
方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，
尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。 
（四）投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
52 
（1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95%； 
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约所需缴纳的交易保证金以后，保持不低于基金
资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； 
（5）本基金投资于权证，相关投资比例如下： 
1）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
2）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； 
3）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； 
（6）本基金投资于资产支持证券，相关投资比例如下： 
1）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的
10%； 
2）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
3）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券
规模的10%； 
4）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出； 
（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%；债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期； 
（9）本基金如投资于股指期货，相关投资比例如下： 
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金
资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
53 
市值的20%； 
3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符
合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的 20%； 
（10）本基金投资于中小企业私募债的比例不超过基金资产净值的 20%，本基金持有单只
中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%； 
（11）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金
托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管
理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等
各种风险； 
（12）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； 
（13）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在相关证券可
交易的10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，
从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。但须提前公告，无需召开基金
份额持有人大会审议。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
54 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
3、关联交易 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利
益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。 
（五）业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为：50%×沪深 300指数收益率+ 50%×中证综合债指数收益率 
本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为： 
（1）沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A股市场整体走势的
指数，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的市场
流动性； 
（2）沪深 300指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高
的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的投
资价值； 
（3）沪深 300指数编制方法的透明度较高，且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的
前景，使基金之间更易于比较。 
中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短期
融资券整体走势的跨市场债券指数。该指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性
和权威性，能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较基准能
够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国
证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额
持有人大会审议。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
55 
（六）风险收益特征 
本基金为灵活配置混合型基金，是证券投资基金中较高预期风险和较高预期收益的产品。
基金的预期风险与预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 
（七）基金的融资融券及转融通 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融通。待基金
参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金既有投资目
标、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及转融通业务，以提
高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体
参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其
他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会审议。 
（八）基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年 10 月24日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截止 2017年 9月 30日，本报告所列财务数据未经审计。 
1.报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 
占基金总资产的
比例(%) 
1 权益投资 137,286,397.46 44.95 
 其中：股票 137,286,397.46 44.95 
2 固定收益投资 151,554,497.00 49.62 
 其中：债券 151,554,497.00 49.62 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 10,290,135.44 3.37 
 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
56 
资产 
6 银行存款和结算备付金合计 3,619,790.09 1.19 
7 其他资产 2,694,884.78 0.88 
8 合计 305,445,704.77 100.00 
 
2.报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 
1,970,324.84 
 
0.65 
 
C 制造业 
75,319,226.12 24.73 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 
1,056,657.76 0.35 
E 建筑业 
7,622,084.73 2.50 
F 批发和零售业 
26,385.45 0.01 
G 交通运输、仓储和邮政业 
1,539,189.42 0.51 
H 住宿和餐饮业 
- - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 
1,263,900.45 0.42 
J 金融业 
47,371,644.20 15.56 
K 房地产业 
957,684.00 0.31 
L 租赁和商务服务业 
- - 
M 科学研究和技术服务业 
- - 
N 水利、环境和公共设施管理业 
- - 
O 居民服务、修理和其他服务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和社会工作 
115,299.99 0.04 
R 文化、体育和娱乐业 
44,000.50 0.01 
S 综合 
- - 
 合计 
137,286,397.46 45.08 
 
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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值比例(％) 
1 601318 中国平安 168,700 9,136,792.00 3.00 
2 601398 工商银行 995,300 5,971,800.00 1.96 
3 000858 五粮液 100,000 5,728,000.00 1.88 
4 000725 京东方 A 1,235,200 5,434,880.00 1.78 
5 000910 大亚圣象 250,000 5,220,000.00 1.71 
6 002236 大华股份 200,000 4,814,000.00 1.58 
7 002475 立讯精密 225,000 4,648,500.00 1.53 
8 002008 大族激光 100,000 4,360,000.00 1.43 
9 002035 华帝股份 159,888 4,308,981.60 1.41 
10 300197 铁汉生态 300,000 4,062,000.00 1.33 
 
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(％) 
1 国家债券 17,982,000.00 5.90 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 7,856,600.00 2.58 
 其中：政策性金融债 7,856,600.00 2.58 
4 企业债券 14,127,160.00 4.64 
5 企业短期融资券 76,205,000.00 25.02 
6 中期票据 29,974,000.00 9.84 
7 可转债（可交换债） 5,409,737.00 1.78 
8 同业存单 - - 
8 其他 - - 
9 合计 151,554,497.00 49.77 
 
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例（％） 
1 101451052 14凌工业 MTN002 200,000 20,170,000.00 6.62 
2 041762021 17皖出版 CP001 200,000 20,088,000.00 6.60 
3 041751019 17扬子国资 CP001 200,000 19,984,000.00 6.56 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
58 
4 170017 17附息国债 17 180,000 17,982,000.00 5.90 
5 011762034 17大北农 SCP002 100,000 10,057,000.00 3.30 
 
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
（2）本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原
则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。 
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执
行。 
 
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 
11.投资组合报告附注 
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日
前一年受到公开谴责、处罚的情况。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
59 
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 
（3）其他资产构成 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 30,647.73 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 2,661,898.44 
5 应收申购款 2,338.61 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 2,694,884.78 
 
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 
1 113011 光大转债 1,871,856.00 0.61 
2 110034 九州转债 1,497,833.20 0.49 
 
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
 
十、基金的业绩 
基金业绩截止日为2017年6月30日，并经基金托管人复核。 
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
1、国泰睿吉A： 
阶段 
净值增
长率① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基准收
益率标准差④ 
①-③ ②-④ 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
60 
2015年 4月22日至 
2015年 12月 31 日 
3.20% 0.14% -6.02% 1.36% 9.22% -1.22% 
2016年度 1.84% 0.40% -4.24% 0.70% 6.08% -0.30% 
2017年上半年 9.99% 0.26% 5.36% 0.29% 4.63% -0.03% 
2015年 4月22日至
2017年6月30日 
15.60% 0.31% -5.18% 0.91% 20.78% -0.60% 
2、国泰睿吉C： 
阶段 
净值增
长率① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基准收
益率标准差④ 
①-③ ②-④ 
2015年 4月22日至 
2015年 12月 31 日 
-0.20% 0.09% -6.02% 1.36% 5.82% -1.27% 
2016年度 1.40% 0.40% -4.24% 0.70% 5.64% -0.30% 
2017年上半年 9.88% 0.25% 5.36% 0.29% 4.52% -0.04% 
2015年 4月22日至
2017年6月 3日 
11.20% 0.30% -5.18% 0.91% 16.38% -0.61% 
注：2015年4月22日为基金合同生效日。 
 
十一、基金的财产 
（一）基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
（二）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三）基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销
售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（四）基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
61 
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。 
十二、基金资产的估值 
（一）估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非交易日。 
（二）估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债。 
（三）估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易
日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格； 
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
62 
调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值。 
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定
公允价值。 
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
5、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。 
6、股指期货合约估值方法： 
（1）股指期货合约以结算价格进行估值； 
（2）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
7、基金所持有的中小企业私募债，按成本估值。国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规
定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
63 
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。 
（四）估值程序 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算，精确到0.001元，小数点后第 4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类别基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的
规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类别基金份额净值结
果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。 
（五）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为基金份额净值
错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
64 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责
任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造
成其他当事人的利益损失（“受损方”） ，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支
付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不
当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失； 
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会
备案。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（六）暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（七）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和各类别基金份额净值由基金管理人负责计算，基金
托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
65 
类别基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。 
（八）特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第 8项进行估值时，所造成的
误差不作为基金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误等，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，
由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基
金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 
十三、基金的收益与分配 
（一）基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（二）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的
孰低数。 
（三）基金收益分配原则 
1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各类
别基金份额对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配
权； 
2、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具
体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配； 
3、若任一类别基金份额在每季度最后一个交易日的每 10 份基金份额的可供分配利润高
于 0.5 元（含） ，应以该日作为收益分配基准日，将该类别基金份额的可供分配利润全部予以
分配（每份基金份额的最小分配单位为 0.001 元，不足 0.001 元部分不予分配 ） 。若《基金
合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 
4、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。投资人可选择现金红利或将现
金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金
分红； 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值
减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日内在指定
媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15
个工作日。 
（六）基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金
红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 
十四、基金的费用与税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券、期货交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、基金的开户费用、账户维护费用； 
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费


国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.90%年费率计提。管理费的计算方法如下：



H＝E×0.90%÷当年天数



H为每日应计提的基金管理费



E为前一日的基金资产净值



基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后，基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 
H＝E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后，基金托管人于次月前3个工作日从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。 
3、C类基金份额的销售服务费 
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金资
产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×0.10%÷当年天数 
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为 C类基金份额前一日基金资产净值 
C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人，经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日
期顺延。 
4、上述“（一）基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
（四）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
（五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 
在法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托管人协商一致后，可酌情降低基金管理
费、基金托管费和 C 类基金份额销售服务费等相关费率，此项调整无需召开基金份额持有人
大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上刊登公告。 
十五、基金的会计和审计 
（一）基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1月1 日至 12 月31 日；基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按
照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式
确认。 
（二）基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务
所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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十六、基金的信息披露 
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《基金合同》
及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。 
（二）信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披
露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资料。 
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
（五）公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
1、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1） 《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法
律文件。 
2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项， 说明基金认购、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并
登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前
向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提
供书面说明。 
3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、 《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。 
3、 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。 
4、基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和各类别基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、
基金份额发售机构以及其他媒介，披露开放日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类别基金份额
净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、各类别基金份额
净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售机构查阅或者复
制前述信息资料。 
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
71 
登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报
告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季
度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书，予以
公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件： 
1）基金份额持有人大会的召开； 
2）终止《基金合同》 ； 
3）转换基金运作方式； 
4）更换基金管理人、基金托管人； 
5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7）基金募集期延长； 
8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动； 
9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三
十； 
11）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14）重大关联交易事项； 
15）基金收益分配事项； 
16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18）基金改聘会计师事务所； 
19）变更基金销售机构； 
20）更换基金登记机构； 
21）本基金开始办理申购、赎回； 
22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23）本基金发生巨额赎回并延期办理； 
24）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26）本基金推出新业务或服务； 
27）中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 
10、投资中小企业私募债券相关公告 
基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监会指定媒介
披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。基金管理人应当在本基
金季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企
业私募债券的投资情况。 
11、投资股指期货的相关公告 
基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
12、投资非公开发行股票的相关公告 
基金管理人在本基金投资非公开发行股票后 2 个交易日内，在中国证监会指定媒介披露
所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁定期等信息。 
13、投资资产支持证券的相关公告 
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明
细。 
14、中国证监会规定的其他信息。 
（六）信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露
事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
（七）信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场
所，供公众查阅、复制。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场所，以供公众
查阅、复制。 
（八）暂停或延迟信息披露的情形当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停
或延迟披露基金相关信息： 
1、不可抗力； 
2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 
 
十七、风险揭示 
（一）市场风险 
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致
基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基
金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响
着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水
平会受到利率变化的影响。 
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 
5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影
响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
（二）信用风险 
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到
期本息，导致基金财产损失。 
本基金投资中小企业私募债券，其发行主体的企业管理体制和治理结构弱于普通上市公国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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司，信息披露情况相对滞后，对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司，信用风险需要
重点关注。本基金将通过采取控制信用等级、投资比例限制、信用风险预算等措施逐步加强
对信用风险的控制。 
（三）债券收益率曲线变动风险 
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并
不能充分反映这一风险的存在。 
（四）再投资风险 
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升
所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投
资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。 
（五）管理风险 
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息
的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益
水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为
基金管理人的因素而影响基金收益水平。 
（六）操作或技术风险 
指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统
故障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、
注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 
（七）流动性风险 
本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，除法律、行政法规规定及基金合同约定
的特殊情形外，基金管理人都有义务接受基金份额持有人的赎回。如果基金资产不能迅速转
变成现金，或者变现为现金时对基金资产产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。
尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导
致流动性风险，可能影响基金份额净值。 
（八）本基金的特定风险 
本基金是混合型基金，股票资产占基金资产的0-95%；本基金投资于国内依法发行上市的国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、股指期货等权益类
金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、
次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债） 、短
期融资券、资产支持证券、债券回购、大额可转让存单、银行存款等）及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。因此股市、债市的变化将影响到本基金的业绩表现。本
基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研
究，持续优化组合配置，以控制特定风险。 
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约
风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流
动性风险。 
本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投
资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、
和操作风险。具体为： 
1、市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。市场风险是股指期货投
资中最主要的风险。 
2、流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。 
3、基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所造成的风险，以
及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风险。 
4、保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约头寸所要求的保
证金而带来的风险。 
5、信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 
6、操作风险是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统出现故
障等原因造成损失的风险。 
（九）其他风险 
除以上主要风险以外，基金还可能遇到以下风险： 
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 
2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的
风险； 
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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5、因业务竞争压力可能产生的风险； 
6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来
风险； 
7、其他意外导致的风险。 
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一） 《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生效
后 2个工作日内在指定媒介公告。 
（二） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6个月。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，法律法规另有规定的从其规
定。 
十九、基金合同的内容摘要 
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
1、基金管理人的权利、义务 
（1）根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
1）依法募集资金； 
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产； 
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 
4）销售基金份额； 
5）按照规定召集基金份额持有人大会； 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金
合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金
投资人的利益； 
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；



9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合
同》规定的费用；



10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利；



13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；



14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为；



15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金
提供服务的外部机构；



16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
转让和非交易过户等的业务规则； 
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
（2）根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
1）依法募集资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的认购、
申购、赎回和登记事宜； 
2）办理基金备案手续； 
3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理
和运作基金财产； 
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基
金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券
投资； 
6）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7）依法接受基金托管人的监督； 
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金
合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回
的价格； 
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
11）严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、 《基金合同》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
益； 
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
15）依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以
上，法律法规另有规定的从其规定； 
17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件； 
18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人； 
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任； 
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能生效，基金管理
人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日
内退还基金认购人； 
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
26）建立并保存基金份额持有人名册； 
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
2、基金托管人的权利、义务 
（1）根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产； 
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； 
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家
法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，
并采取必要措施保护基金投资人的利益； 
4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，为
基金办理证券、期货交易资金清算； 
5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
（2）根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金
托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的
安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托
管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金
划拨、账册记录等方面相互独立； 
4）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基金国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
7）保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金
信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金
合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上，法律法规另
有规定的从其规定； 
12）建立并保存基金份额持有人名册； 
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
15）依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基
金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机
构，并通知基金管理人； 
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退
任而免除； 
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理
人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
3、基金份额持有人 
基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 
（1）根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
于： 
1）分享基金财产收益； 
2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表
决权； 
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
7）监督基金管理人的投资运作； 
8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲
裁； 
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
（2）根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
于： 
1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件； 
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出
投资决策，自行承担投资风险； 
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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本基金份额持有人大会不设日常机构。 
1、召开事由 
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
1）终止《基金合同》 （法律法规或中国证监会另有规定的除外） ； 
2）更换基金管理人； 
3）更换基金托管人； 
4）转换基金运作方式（法律法规或中国证监会另有规定的除外） ； 
5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费； 
6）变更基金类别； 
7）本基金与其他基金的合并（法律法规或中国证监会另有规定的除外）； 
8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规或中国证监会另有规定的除外） ； 
9）变更基金份额持有人大会程序； 
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基
金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大
会； 
12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
13）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
项。 
（2） 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： 
1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金财产承担的费用； 
2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在
对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式； 
4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金
合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
6）在不违反法律法规规定和基金合同约定且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响
的前提下增加、取消或调整基金份额类别设置； 
7）在不违反法律法规规定和基金合同约定且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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响的前提下，基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、
申购、赎回、转换、转让、非交易过户、转托管等业务的规则； 
8）在法律法规或中国证监会允许的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响
的前提下，推出新业务或服务； 
9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 
2、会议召集人及召集方式 
（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集。 
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理
人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金
份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面
提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开并告知基金管理人、基金管理人应当配合。 
（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。 
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等） 、
送达时间和地点； 
5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
7）召集人需要通知的其他事项。 
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
4、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式以及法律法规或监管机构允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程： 
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的
凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并且
持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额
不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） 。若到会者在权益登记日代
表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份
额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额
应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。 
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示
性公告； 
2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为
召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有
人的书面表决意见。基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表
决效力； 
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基
金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） ；若本人直接出具书面意见
或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份
额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6个月以
内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有
代表三分之一以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见； 
4）上述第 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的
代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基
金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规
定，并与基金登记机构记录相符。 
（3）在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书
面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。 
（4）在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式
相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 
5、议事内容与程序 
（1）议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
88 
止《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
（2）议事程序 
1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称） 、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联
系方式等事项。 
2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 
6、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
89 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。 
7、计票 
（1）现场开会 
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开
始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集
人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金
管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大
会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人
代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。 
3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布
表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次
为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响
计票的效力。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。 
8、生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
90 
方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员
姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。 
9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等的规定，
凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管
理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
（三）基金合同的解除和终止的事由、程序 
1、 《基金合同》的变更 
（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后2个工作日内在指定媒介公告。 
2、 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
（3） 《基金合同》约定的其他情形； 
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
3、基金财产的清算 
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
91 
（4）基金财产清算程序： 
1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
3）对基金财产进行估值和变现； 
4）制作清算报告； 
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意
见书； 
6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
7）对基金剩余财产进行分配； 
（5）基金财产清算的期限为 6个月。 
4、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
5、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
6、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
7、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，法律法规另有规定的从其规
定。 
（四）争议解决方式 
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友
好协商解决，但若未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，
对各方当事人具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
92 
《基金合同》受中国法律管辖。 
（五）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 
《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。 
二十、托管协议的内容摘要 
（一）托管协议当事人 
1、基金管理人 
名称：国泰基金管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心39 楼 
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层 
邮政编码：200082 
法定代表人：陈勇胜 
成立日期：1998年3 月5日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1998】5号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：壹亿壹仟万元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务 
2、基金托管人 
名称：广发证券股份有限公司 
住所：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316 房） 
法定代表人：孙树明 
成立时间：1994年1 月 21 日 
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币5,919,291,464.00 元 
存续期间：长期 
基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号 
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
93 
券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；为期货公司
提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。经中国证券监督管理委员会批准的其他
业务。 
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象
进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管
人要求的格式提供投资品种池和交易对手名单，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金
实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、股指期货等权益类金融工具，
债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中
小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债） 、短期融资券、
资产支持证券、债券回购、大额可转让存单、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。 
本基金投资组合资产配置比例：股票占基金资产的比例为 0%–95%，每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日
在一年以内的政府债券。 
如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在
履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。 
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券比
例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
（1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95%； 
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约所需缴纳的交易保证金以后，保持不低于基金
资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； 
（5）本基金投资于权证，相关投资比例如下： 
1）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
2）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； 
3）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
94 
（6）本基金投资于资产支持证券，相关投资比例如下： 
1）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的
10%； 
2）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； 
3）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券
规模的10%； 
4）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支
持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内
予以全部卖出； 
（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%；债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期； 
（9）本基金如投资于股指期货，相关投资比例如下： 
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金
资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的20%； 
3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符
合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
4）本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的20%； 
（10）本基金投资于中小企业私募债的比例不超过基金资产净值的 20%，本基金持有单只
中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%； 
（11）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； 
（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
95 
除上述第（6） 、 （10）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人
应当在相关证券可交易的10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律
法规另有规定的，从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。但须提前公告，无需召开基金
份额持有人大会审议。 
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九项基
金投资禁止行为进行监督。 
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债
券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
标准的，经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所
适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对
手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更
新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结
算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，
应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前3 个工作日内与基金托管人协商解决。 
基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责
对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基
金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托
管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银行
进行监督。 
本基金投资银行存款应符合如下规定： 
（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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务账目及核算的真实、准确。 
（2）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 
（3）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》 、 《运作办
法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同约
定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管
人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人
发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10个工作
日内纠正或拒绝结算。 
6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、各类
别基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息
披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料
上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。 
7、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证券进
行监督。 
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通
知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重
大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限
证券。 
（3）在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制
制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流
通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上
述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当
将上述规章制度提交给基金托管人。 
（4）在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有
关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有） ： 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
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拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的
销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、锁定期、总成本占基金资产的比
例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时间文件等。 
（5）基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并保证基金托
管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产的
损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。 
（6）如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假的
数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基
金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托
管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。 
8、基金管理人应在基金首次投资中期票据或中小企业私募债券前，与基金托管人签署相
应的风险控制补充协议，并按照法律法规的规定和补充协议的约定向基金托管人提供经基金
管理人董事会批准的有关基金投资中期票据或中小企业私募债券的投资管理制度。 
9、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规、
基金合同和本协议的规定，应及时以电话提醒或书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管
理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前
及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明
违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内， 基金托管人有权
随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项
未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易
程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 
10、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对
基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，
或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本协议的
要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和
制度等。 
11、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基
金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对
方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
98 
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查 
1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全
保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复核基金
管理人计算的基金资产净值和各类别基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相
关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行
或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》 、基金合同、
本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通
知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正
期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项
进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不
限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基
金管理人并改正。 
3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金
托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方
根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或
经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
（四）基金财产的保管 
1、基金财产保管的原则 
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指
令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户。 
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
（5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，
如有特殊情况双方可另行协商解决。 
（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
99 
理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。 
（7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
2、基金募集期间及募集资金的验资 
（1）基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金认购
专户。该账户由基金管理人开立并管理。 
（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相
关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2名或 2
名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的
全部资金划入基金托管人为基金在具有托管资格的商业银行开立的资产托管专户中，基金托
管人在收到资金当日出具确认文件。 
（3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退
款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 
3、基金的银行资金账户的开立和管理 
（1）基金托管人应负责本基金的银行资金账户的开设和管理。 
（2）基金托管人应以本基金的名义在具有托管资格的商业银行开立本基金的银行账户，
并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管
和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、
收取申购款，均需通过本基金的托管资金账户进行。 
（3）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。 
（4）基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。 
（5）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金
资产的支付。 
4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与基金联名的证券账户。 
（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
100 
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务以外的活动。 
（3）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金
管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券
登记结算有限责任公司的规定执行。 
（4）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。 
（5）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉及相关
账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比
照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 
5、债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有
关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表
基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债
券市场债券回购主协议。 
6、其他账户的开立和管理 
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金
管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。 
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保
管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的
指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，
由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不
承担保管责任。 
8、与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金
托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保
证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
101 
重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年，法律法规另有规定的从其规定。 
（五）基金资产净值计算和复核 
1、基金资产净值的计算和复核 
（1）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。基金份额净值是指基金资
产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资产净值。基金份额净值的计算，精确到 0.001
元，小数点后第四位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每工作日计算基金资产净值及各类别基金份额净值，并按规定公告。 
（2）基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将各类别基金份额净值结果以双方认
可的方式发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法
律法规的规定对外公布。 
（3）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（4）基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查
明原因，双方协商解决。 
（5）当基金份额净值小数点后 3位以内（含第3位）发生差错时，视为基金份额净值错
误；当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取
合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到或超过基金份额净值的0.25%时，基金管理公
司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管
理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理
人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管
理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
（6）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管
人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持
有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金，就实际向基金份
额持有人或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责
任。 
（7）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误
而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
102 
人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
2、基金会计核算 
（1）基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录
和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金
管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净
值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
（2）基金财务报表与报告的编制和复核 
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制，
基金管理人应于每月终了后 5 个工作日内完成；招募说明书在基金合同生效后每 6 个月更新
并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 15 个工作
日内编制完毕并予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后60日内编制完毕并予以公告；
年度报告在会计年度结束后 90日内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足2个月的，基金
管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在
收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完
成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后7个工作日内完成复核，
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给
基金托管人复核，基金托管人应在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理
人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收
到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的
上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基
金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业
务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理
人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其
编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 
（六）基金份额持有人名册的保管 
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
103 
同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月
30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的
名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金
托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金
管理人应及时提供，不得无故拖延或拒绝提供。 
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日和 12月 31日
的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等
涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为20年。基金托管
人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义
务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关
法规规定各自承担相应的责任。 
（七）适用法律与争议解决方式 
因托管协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决。协商、调解不
能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，
按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当
事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
托管协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
（八）托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更程序 
托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。 
2、基金托管协议的终止的情形 
（1）基金合同终止； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
（4）发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
104 
二十一、对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管
理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些服务项目。 
（一）客户服务专线 
1、理财咨询 
人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。 
2、全天候的7×24小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介绍、产品介绍、交
易费率等） 。 
3、7×24 小时留言信箱。若不在人工服务时间或座席繁忙，可留言，基金管理人会尽快
在 2个工作日内回电。 
（二）客户投诉及建议受理服务 
投资人可以通过信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求，基金管理人将
尽快给予回复，并在处理进程中随时给予跟踪反馈。 
（三）短信提示发送服务 
投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制（退订）免费的手机短信
资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。 
（四）电子邮件电子刊物发送服务 
投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制（退订）免费的电子邮件
资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。 
（五）联系基金管理人 
1、网址：www.gtfund.com 
2、电子邮箱：service@gtfund.com 
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费） ，021-31089000 
4、客户服务传真：021-31081700 
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层


邮
编：200082 
（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
105 
二十二、其他应披露事项 
公告名称 报社 日期 
国泰基金管理有限公司关于新增上海华夏财富投
资管理有限公司销售旗下部分基金的公告 
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报》 
2017/5/10 
国泰基金管理有限公司关于新增上海通华财富资
产管理有限公司销售旗下部分基金并开通定期定
额投资计划、转换业务的公告 
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报》 
2017/5/12 
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值方
法的公告 
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》 
2017/6/9 
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值方
法的公告 
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》 
2017/6/29 
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中
泰证券股份有限公司申购（含定投）费率优惠活
动的公告 
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报》 
2017/7/12 
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加华
西证券股份有限公司申购（含定投）费率优惠活
动的公告 
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报》 
2017/7/20 
国泰基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金
对直销渠道开展转换费率优惠活动的公告 
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报》 
2017/8/4 
国泰基金管理有限公司关于一路财富（北京）信
息科技有限公司对旗下部分基金开展费率优惠活
动的公告 
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报》 
2017/8/10 
国泰基金管理有限公司关于东莞农村商业银行股
份有限公司新增销售旗下部分基金并开通定期定
额投资计划、转换业务的公告 
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报》 
2017/8/12 
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值方
法的公告 
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》 
2017/8/30 
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加江
苏江南农村商业银行股份有限公司申购（含定期
定额投资）费率优惠活动的公告 
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报》 
2017/9/20 
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加长
江证券股份有限公司申购（含定投）费率优惠活
动的公告 
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报》 
2017/10/9 
国泰基金管理有限公司关于新增北京植信基金销
售有限公司销售旗下部分基金的公告 
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报》 
2017/10/12 
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金在国金
证券股份有限公司开通定期定额投资计划的公告 
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报》 
2017/10/21 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号） 
106 
二十三、招募说明书存放及其查阅方式 
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投资人可在办
公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本
为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
二十四、备查文件 
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费
查阅，也可按工本费购买复印件。 
（一）中国证监会准予国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件 
（二） 《国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 
（三） 《国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 
（四）法律意见书 
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照 
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照 
（七）中国证监会规定的其他文件 
 
 






 
国泰基金管理有限公司 
二零一七年十二月五日