诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书（更新）
诺 德 价值 优 势 混合 型 证 券 投资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更新 ）
（ 2 0 1 7 年 1 2 月 ）
基 金管 理人 ： 诺德 基金 管理 有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 建设 银行 股 份有 限公 司诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书（更新）
【重要提示】
诺德价值优势混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证监会 2007
年 3 月 23 日证监许可[ 2007] 87 号 文核准募集设立 。 本基金的基金合同自 2007 年 4
月 19 日起正式生效。
根据 2014 年 8 月 8 日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管 理办法 》 、 《关
于 实施 〈 公 开募 集 证 券投 资 基 金运 作 管理 办 法 〉有 关 问 题的 规 定 》及 各 相 关基 金
合同的有关规定， 经协商相关基 金托管人同意 ， 并报中国证监会备案， 自 2015 年
8 月 8 日起 “诺德价值优势股票型 证券投资基金 ” 变更为 “诺德价值优势混合型证
券 投资 基 金 ” ， 并相 应 修 订基 金 合 同部 分 条 款。 因 上述 变 更 基金 名 称 及基 金 类 别
事 宜， 基 金 管理 人 对 《基 金 合 同》 和 《托 管 协 议》 的 相 关条 款 进 行了 相 应 修改 。
此 次变 更 基 金名 称 并 修订 基 金 合同 的 事项 对 基 金份 额 持 有人 的 利 益无 重 大 实质 影
响 ，亦 不 涉 及基 金 合 同当 事 人 的重 大 权利 义 务 变化 ， 依 据法 律 法 规和 基 金 合同 约
定 ，无 需 召 开基 金 份 额持 有 人 大会 。 就前 述 修 改变 更 事 项， 本 基 金管 理 人 已按 照
相 关法 律 法 规及 《 基 金合 同 》 的约 定 履行 了 相 关手 续 及 各项 信 息 披露 工 作 。详 见
诺德基金管理有限公司 2015 年 8 月 8 日披露的 《关于诺德基金管理有限公司旗下
股 票型 基 金 变更 基 金 类别 并 修 订基 金 合同 的 公 告》 。 基 金管 理 人 保证 本 招 募说 明
书 的内 容 真 实、 准 确 、完 整 。 本招 募 说明 书 经 中国 证 监 会核 准 ， 但中 国 证 监会 对
本 基金 募 集 的核 准 ， 并不 表 明 其对 本 基金 的 价 值和 收 益 作出 实 质 性判 断 或 保证 ，
也不表明投资于本基金没有风险；
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益；
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资
者 在投 资 本 基金 前 ， 需充 分 了 解本 基 金的 产 品 特性 ， 并 承担 基 金 投资 中 出 现的 各
类 风险 ， 包 括： 因 整 体政 治 、 经济 、 社会 等 环 境因 素 对 证券 价 格 产生 影 响 而形 成
的 系统 性 风 险， 个 别 证券 特 有 的非 系 统性 风 险 ，由 于 基 金投 资 人 连续 大 量 赎回 基
金 产生 的 流 动性 风 险 ，基 金 管 理人 在 基金 管 理 实施 过 程 中产 生 的 基金 管 理 风险 ，诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书（更新）
本 基金 的 特 定风 险 ， 等等 。 投 资者 在 进行 投 资 决策 前 ， 请仔 细 阅 读本 基 金 的《 招
募说明书》及《基金合同》；
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止至 2017 年 10 月 18 日，财务数据和净值表现截
止至 2017 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书（更新）
目 录
一、绪 言 ...................................................................................................................... 5
二、释 义 ...................................................................................................................... 6
三、基金管理人 .............................................................................................................. 9
四、基金托管人 ............................................................................................................ 19
五、相关服务机构 ........................................................................................................ 22
六、基金的募集及基金合同的生效 ............................................................................ 59
七、基金份额的申购和赎回 ........................................................................................ 60
八、基金转换、非交易过户、转托管 ........................................................................ 66
九、基金的投资 ............................................................................................................ 67
十、基金的投资组合报告 ............................................................................................ 78
十一、基金的业绩 ........................................................................................................ 82
十二、基金的财产 ........................................................................................................ 84
十三、基金资产的估值 ................................................................................................ 85
十四、基金的收益与分配 ............................................................................................ 90
十五、基金的费用与税收 ............................................................................................ 92
十六、基金的会计与审计 ............................................................................................ 93
十七、基金的信息披露 ................................................................................................ 94
十八、风险揭示 ............................................................................................................ 98
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................. 100
二十、基金合同的内容摘要 ...................................................................................... 102
二十一、基金托管协议的内容摘要 .......................................................................... 117
二十二、对基金份额持有人的服务 .......................................................................... 126
二十三、其他应披露事项 .......................................................................................... 128
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 .................................................................. 133
二十五、备查文件 ...................................................................................................... 133诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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一 、 绪 言
《诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说明书” ）
依 据《 中 华 人民 共 和 国证 券 投 资基 金 法》 （ 以 下简 称 “《 基金 法 》 ” ） 、《 公 开
募 集证 券 投 资基 金 运 作管 理 办 法》 （ 以下 简 称 “《 运作 办 法 》 ”） 、《 证 券 投资
基 金销 售 管 理办 法 》 （以 下 简 称 “ 《 销售 办 法 》 ” ） 、《 证 券 投资 基 金 信息 披 露
管 理办 法 》 （以 下 简 称 “ 《 信息 披 露 办法 》 ” ） 、《 证 券 投资 基 金 信息 披 露 内容
与 格式 准 则 第 5 号< 招 募说 明 书 的内 容 与格 式 > 》 等有 关 法 律法 规 以及 《 诺 德价 值
优势混合型证券投资基金基金合同》 （ 以下简称 “合同” 或 “基金合同” ） 编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托
或 授权 任 何 其他 人 提 供未 在 本 招募 说 明书 中 载 明的 信 息 ，或 对 本 招募 说 明 书作 任
何解释或者说明。
本招募说明书依据基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金
当 事人 之 间 权利 、 义 务的 法 律 文件 。 招募 说 明 书主 要 向 投资 人 披 露与 本 基 金相 关
事 项的 信 息 ，是 投 资 人据 以 选 择及 决 定是 否 投 资于 本 基 金的 要 约 邀请 文 件 。投 资
人 自依 基 金 合同 取 得 基金 份 额 ，即 成 为基 金 份 额持 有 人 和基 金 合 同的 当 事 人， 其
持 有基 金 份 额的 行 为 本身 即 表 明对 基 金合 同 的 承认 和 接 受， 并 按 照《 基 金 法》 、
基金合同及其他有关规定享有权利，承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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二 、 释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指诺德价值优势混合型证券投资基金
2.基金管理人或本基金管理人：指诺德基金管理有限公司
3.基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基 金 合同 ： 指 《诺 德 价 值 优势 混 合 型证 券 投 资 基金 基 金 合 同》 及 对 基金 合
同的任何有效修订和补充
5.托 管 协议 ： 指 基金 管 理 人 与基 金 托 管人 就 本 基 金签 订 之 《 诺德 价 值 优势 混
合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招 募 说明 书 ： 指《 诺 德 价 值优 势 混 合型 证 券 投 资基 金 招 募 说明 书 》 ，招 募
说 明书 是 基 金向 社 会 公开 发 售 时对 基 金情 况 进 行说 明 的 法律 文 件 ，自 基 金 合同 生
效之日起， 每 6 个月更新 1 次， 并 于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告， 更新内
容截至每 6 个月的最后 1 日
7.基金份额发售公告： 指 《诺德价值优势股票型证券投资基金份额发售公告》
8.法 律 法规 ： 指 中国 现 行 有 效并 公 布 实施 的 法 律 、行 政 法 规 、司 法 解 释、 行
政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9. 《 基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过， 自 2004 年 6 月 1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时作出的修订
10. 《销售办法》 ： 指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、 同年 10 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
11. 《 信 息披 露 办 法 》 ：指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布、 同 年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
12. 《 运 作办 法 》 ： 指 中国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布、 同 年 8 月 8 日 实 施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15.基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义务诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16.个 人 投资 者 ： 指 年满 18 周 岁 ，合 法 持 有 现时 有 效 的 中华 人 民 共 和 国居 民
身 份证 、 军 人证 件 等 有效 身 份 证件 的 中国 公 民 ，以 及 依 据有 关 法 律法 规 规 定或 中
国证监会批准可投资于证券投资基金的其他自然人
17.机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、 在中华人民共和国
境 内合 法 注 册登 记 并 存续 或 经 有关 政 府部 门 批 准设 立 并 存续 的 企 业法 人 、 事业 法
人、社会团体或其他组织
18.合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂
行 办法 》 规 定的 条 件 ，经 中 国 证监 会 批准 投 资 于中 国 证 券市 场 ， 并取 得 国 家外 汇
管 理局 额 度 批准 的 中 国境 外 基 金管 理 机构 、 保 险公 司 、 证券 公 司 以及 其 他 资产 管
理机构
19.投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20.基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21.基金销售业务： 指基金的认购 、 申购、 赎回、 转换、 非交易过户、 转托管
及定期定额投资等业务
22.销售机构：指直销机构和代销机构
23.直销机构：指诺德基金管理有限公司
24.代销机构： 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件， 取得基金
代 销业 务 资 格并 与 基 金管 理 人 签订 了 基金 销 售 服务 代 理 协议 ， 代 为办 理 基 金销 售
业务的机构
25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
26.注册登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包
括 投资 人 基 金账 户 的 建立 和 管 理、 基 金份 额 注 册登 记 、 基金 销 售 业务 的 确 认、 清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
27.注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。 基金的注册登记机构为诺德
基 金管 理 有 限公 司 或 接受 诺 德 基金 管 理有 限 公 司委 托 代 为办 理 注 册登 记 业 务的 机
构
28.基金账户： 指注册登记机 构为投资人开立的 、 记录其持有的、 基金管理人诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29.基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构
买卖基金份额的变动及结余情况的账户
30.基金合同生效日： 指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件， 基金
管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31.基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产
清算完毕，中国证监会对清算结果核准并予以公告的日期
32.基金募集期限： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过 3 个月
33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35.T 日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期
36.T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
37.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38.交易时间： 指开放日基金 接受申购 、 赎回或其他交易的时间段， 具体时间
见基金份额发售公告
39.业务规则： 指 《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ， 是规范基
金 管理 人 所 管理 的 开 放式 证 券 投资 基 金注 册 登 记方 面 的 业务 规 则 ，由 基 金 管理 人
和投资人共同遵守
40.认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为
41.申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
42.赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基
金管理人购回基金份额的行为
43.基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的公告
在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
44.转托管： 指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基
金份额销售机构变更的操作
45.巨 额 赎回 ： 指 本基 金 单 个 开放 日 ， 基金 净 赎 回 申请 ( 赎 回 申请 份 额 总数 加诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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上 基金 转 换 中转 出 申 请份 额 总 数后 扣 除申 购 申 请份 额 总 数及 基 金 转换 中 转 入申 请
份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%
46.元：指人民币元
47.基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48.基金资产总值： 指基金拥 有的各类有价证券 、 银行存款本息、 基金应收申
购款及其他资产的价值总和
49.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50.基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总
数
51.基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
52.指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及
其他媒体
53.不可抗力： 指基金合同当 事人无法预见 、 无法抗拒、 无法避免且在基金合
同 由基 金 管 理人 、 基 金托 管 人 签署 之 日后 发 生 的， 使 基 金合 同 当 事人 无 法 全部 或
部分履行基金合同的任何事件， 包括但不限于洪水、 地震及其他自然灾害、 战争、
骚 乱、 火 灾 、政 府 征 用、 没 收 、法 律 法规 变 化 、突 发 停 电或 其 他 突发 事 件 、证 券
交易所非正常暂停或停止交易
三 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
邮政编码：200120
法定代表人：潘福祥
成立日期：2006 年 6 月 8 日诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88 号
经 营范 围 ： 发起 、 设 立和 销 售 证券 投 资基 金 ； 管理 证 券 投资 基 金 ；经 中 国 证监 会
批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人：孟晓君
联系电话：021-68985199
股权结构：
清华控股有限公司 51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%
管 理 基金 ： 诺 德价 值 优 势 混合 型 证 券投 资 基 金 、诺 德 主 题 灵活 配 置 混合 型 证
券 投资 基 金 、诺 德 增 强收 益 债 券型 证 券投 资 基 金、 诺 德 成长 优 势 混合 型 证 券投 资
基金、 诺德中小盘混合型证券投资基金、 诺德优选 30 混合型证券投资基金、 诺德
双 翼债 券 型 证券 投 资 基金 （ LOF） 、 诺德 周 期 策略 混 合 型证 券 投 资基 金 、诺 德 深 证
300 指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德天禧债券型证券投资基金、
诺 德成 长 精 选灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资基 金 和 诺德 新 享 灵活 配 置 混合 型 证 券投 资
基金。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
潘 福 祥先 生 ， 董事 长 ， 清 华大 学 学 士、 硕 士 ， 中国 社 会 科 学院 金 融 学博 士 。
历 任清 华 大 学经 济 管 理学 院 院 长助 理 、安 徽 省 国投 上 海 证券 总 部 副总 经 理 和清 华
兴业投资管理有限公司总经理， 清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，
诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
胡 志 伟先 生 ， 董事 ， 总 经 理， 代 任 督 察 长， 南 京 大学 经 济 学硕 士 。 历 任江 苏
证 券有 限 责 任公 司 投 资银 行 部 业务 经 理， 亚 洲 控股 有 限 责任 公 司 投资 银 行 部高 级
经理，2005 年 8 月加入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业研
究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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薛 嘉 麟先 生 ， 董事 ， 华 中 理工 大 学 工学 学 士 ， 北京 邮 电 大 学工 学 硕 士。 现 任
清 控资 产 管 理有 限 公 司副 总 裁 ，曾 任 朗讯 科 技 （中 国 ） 有限 公 司 贝尔 实 验 室高 级
研 究员 ， 中 关村 科 技 软件 有 限 公司 咨 询服 务 总 监、 副 总 裁、 总 裁 ，北 京 通 软联 合
信 息技 术 有 限公 司 首 席执 行 官 ，中 国 通关 网 首 席运 营 官 ，启 迪 融 资租 赁 有 限公 司
总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监。
唐宁先 生 ， 董事， 美国 T he U ni ve r s i t y of t he S out h 经济学 学士 。 现任宜 信惠民
投 资管 理（ 北 京） 有限 公 司执 行董 事、 总 经理 ，华 创 资本 （ C G C ） 董事 长， 宜 信
（ 香港 ） 控 股董 事 长 ，富 安 易 达（ 北 京） 网 络 技术 有 限 公司 总 经 理， 喆 颢 资产 管
理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 总 经 理 。 曾 任 美 国 D L J 投 资 银 行 部 （ D L J I n ve s t m e nt B a nk ）
投资分析师，亚信（A s i a I n f o ）战略投资部总监。
侯琳女士， 董事， 北京大学 法学学士、 硕士。 现任宜信惠民投资管理 （北京）
有限公司副总经理。
F r a nk F ux i ng W a ng ( 王福星) 先生 ， 董事， 清华大学学 士学位 、 加利福尼亚 大学
硕士学位和 加利福尼亚大学伯克 利 （U C B e r ke l e y ） 分校 H a a s 商学院的 M B A 学位。
现 任 普 信 恒 业 科 技 发 展 （ 北 京 ） 有 限 公 司 董 事 总 经 理 。 曾 先 后 任 职 于 百 诚 集 团
（P a r s ons B r i nc ke r hof f ） 、 美国 运通 （A m e r i c a n E x pr e s s ） 、 U B S 瑞士 银行 、 花旗 北
美 公 司 （ C i t i c or p N or t h A m e r i c a I n c ） 、 N a pi e r P a r k G l oba l C a pi t a l 和 花 旗 集 团
（C i t i g r oup ） 。
陈达飞 先生 ， 独立董 事 ， 对外 经 济贸易大学 学士 ， U ni ve r s i t y of M i nne s ot a L a w
S c hool 硕士。现任北京市汉坤律 师事务所律师，曾任 北京金杜律师事务所律师 ，
高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。
王 岚女 士， 独立 董事 ， 北京 大学 法学 学 士， 法国 巴黎 商学 院 （ P a r i s S c hool of
B us i ne s s ) 及美国 华盛顿大 学 （U ni ve r s i t y of W a s hi ng t on ） 访问学 者 。现任北 京德恒
律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。
许亮先生， 独立董事， 清华大学文学和经济学双学士 ， 哈佛商学院 M B A 。 现
任 合一 资 本 创始 管 理 合伙 人 、 光影 工 场董 事 长 ，兼 任 北 京外 商 投 资企 业 协 会副 会
长 ， 科 技 部 产 业 化 促 进 会 理 事 ， 哈 佛 大 学 北 京 校 友 会 副 会 长 ， 清 华 企 业 家 协 会
( T E E C ) 北 京 分 会 副 主 席 ， 曾 任 永 新 视 博 早 期 共 同 创 始 人 ， 英 特 尔 ( 中 国 ) 公 司 高 级诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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财 务分 析 师 、战 略 项 目经 理 ， 鼎晖 投 资从 事 风 险投 资 工 作， 永 新 视博 公 司 执行 副
总裁、首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。
2、基金管理人监事会成员
刘大伟先生， 监事， 西安交通大学学士， 国防科技大学硕士， 清华大学硕士。
现任宜信惠民投资管理 （北京） 有 限公司总裁助理 ， 曾任北京军区自动化站主任，
北 京市 天 元 网络 技 术 有限 公 司 经理 助 理， 宜 信 汇才 商 务 顾问 （ 北 京） 有 限 公司 渠
道总监。
耿 凯 先生 ， 监 事， 清 华 大 学自 动 化 专业 工 学 学 士、 清 华 大 学自 动 化 专业 工 学
硕 士。 现 任 清控 资 产 管理 （ 上 海） 有 限公 司 总 经理 ， 曾 任启 迪 创 业投 资 管 理有 限
公司投资总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。
冯 奕 先生 ， 监 事， 北 京 广 播学 院 （ 现更 名 为 ： 中国 传 媒 大 学） 学 士 ，清 华 大
学 经管 学 院 硕士 。 现 任诺 德 基 金管 理 有限 公 司 北京 分 公 司总 经 理 ，曾 任 清 华兴 业
投 资管 理 有 限公 司 培 训部 经 理 、赛 尔 教育 科 技 发展 有 限 公司 培 训 部总 监 、 诺德 基
金管理有限公司公共事务总监。
刘 静 女士 ， 监 事， 清 华 大 学本 科 毕 业。 现 任 职 于诺 德 基 金 管理 有 限 公司 北 京
分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。
3、公司高级管理人员
潘 福 祥先 生 ， 董事 长 ， 清 华大 学 学 士、 硕 士 ， 中国 社 会 科 学院 金 融 学博 士 。
历 任清 华 大 学经 济 管 理学 院 院 长助 理 、安 徽 省 国投 上 海 证券 总 部 副总 经 理 和清 华
兴业投资管理有限公司总经理， 清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，
诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
胡 志 伟先 生 ， 董事 ， 总 经 理， 代 任 督 察 长， 南 京 大学 经 济 学硕 士 。 历 任江 苏
证 券有 限 责 任公 司 投 资银 行 部 业务 经 理， 亚 洲 控股 有 限 责任 公 司 投资 银 行 部高 级
经理，2005 年 8 月加入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业研
究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。
罗 凯 先生 ， 副 总经 理 ， 清 华大 学 工 商管 理 硕 士 。曾 任 职 于 江苏 省 交 通产 业 集
团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经
理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监。
4、本基金基金经理诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（1）现任基金经理
罗世锋先生，清华大学工商管理学院硕士，2008 年 6 月起一直任职于诺德基
金 管理 有 限 公司 ， 在 投资 研 究 部从 事 投资 管 理 相关 工 作 ，历 任 研 究员 及 基 金经 理
助 理职 务 ， 具有 6 年 以上 从 事 投资 管 理 工作 的 经 历， 具 有基 金 从 业资 格 。 罗世 锋
先生自 2014 年 11 月 25 日至今担任本基金基金经理， 自 2015 年 6 月 20 日至今担
任诺德周期策略混合型证券投资基金基金经理，自 2015 年 7 月 11 日至 2017 年 4
月 5 日担任诺德中小盘混合型证券投资基金基金经理， 自 2016 年 3 月 5 日至 2017
年 4 月 5 日担任诺德优选 30 混合型证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
邹翔先生， 2007 年 4 月 19 日至 2008 年 5 月 22 日担任诺德价值优势混合型证
券投资基金基金经理。
张学东先生，2008 年 5 月 22 日至 2009 年 6 月 9 日担任诺德价值优势混合型
证券投资基金基金经理。
戴奇雷先生，2008 年 5 月 22 日至 2010 年 4 月 1 日担任诺德价值优势混合型
证券投资基金基金经理。
薛珠女士， 2011 年 11 月 7 日至 2014 年 5 月 29 日担任诺德价值优势混合型证
券投资基金基金经理。
胡志伟先生， 2010 年 4 月 1 日至 2014 年 11 月 18 日担任诺德价值优势混合型
证券投资基金基金经理。
胡洋先生， 2014 年 11 月 18 日至 2017 年 4 月 5 日担任诺德价值优势混合型证
券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司总经理胡志伟先生、 投资 总监朱红先生 、 研究总监罗世锋先生、 固定收益
部总监赵滔滔先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1.依 法 募集 基 金 ，办 理 或 者 委托 经 国 务院 证 券 监 督管 理 机 构 认定 的 其 他机 构
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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2.办理基金备案手续；
3.自 基 金合 同 生 效之 日 起 ， 以诚 实 信 用、 勤 勉 尽 责的 原 则 管 理和 运 用 基金 财
产；
4.配 备 足够 的 具 有专 业 资 格 的人 员 进 行基 金 投 资 分析 、 决 策 ，以 专 业 化的 经
营方式管理和运作基金财产；
5.建 立 健全 内 部 风险 控 制 、 监察 与 稽 核、 财 务 管 理及 人 事 管 理等 制 度 ，保 证
所 管理 的 基 金财 产 和 管理 人 的 财产 相 互独 立 ， 对所 管 理 的不 同 基 金分 别 管 理， 分
别记账，进行证券投资；
6.除 依 据《 基 金 法》 、 基 金 合同 及 其 他有 关 规 定 外， 不 得 为 自己 及 任 何第 三
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采 取 适当 合 理 的措 施 使 计 算基 金 份 额认 购 、 申 购、 赎 回 和 注销 价 格 的方 法
符合基金合同等法律文件的规定；
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制中期和年度基金报告；
13.严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告义
务；
14.保守基金商业秘密， 不得 泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
基 金合 同 及 其他 有 关 规定 另 有 规定 外 ，在 基 金 信息 公 开 披露 前 应 予保 密 ， 不得 向
他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
收益；
16.依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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19.组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配；
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿；
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通
知基金托管人；
24.执行生效的基金份额持有人大会的决定；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27.法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人承诺
1.本基金管理人承诺严格遵守法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
建 立健 全 内 部控 制 制 度， 采 取 有效 措 施， 防 止 违反 法 律法 规 、 基金 合 同 和中 国 证
监会的有关规定的行为发生；
2.基金管理人的禁止行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规、基金合同和中国证监会禁止的其他行为。
3.本 基 金管 理 人 承诺 加 强 人 员管 理 ， 强化 职 业 操 守， 督 促 和 约束 员 工 遵守 国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用，勤勉尽职，并且不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 违反法律法规、 基金合 同和中国证监会的有关规定 ， 泄漏在任期间知悉
的 有关 证 券 、基 金 的 商业 秘 密 、尚 未 依法 公 开 的基 金 投 资内 容 、 基金 投 资 计划 等
信息；
（8） 除按本基金管理人制度进行基金运作投资外， 直接或间接进行其它股票
投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织和个人进行证券交易；
（10 ） 违 反证 券 交 易场 所 业 务 规则 ， 利 用对 敲 、 倒 仓等 手 段 操 纵市 场 价 格、
扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以抬高自己；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（15）其他法律法规、基金合同以及中国证监会禁止的行为。
4.基金经理承诺：
（1） 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益；
（2） 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人谋
取不当利益；
（3） 不违反法律法规、 基金 合同和中国证监会的有关规定 ， 不泄漏在任职期
间 知悉 的 有 关证 券 、 基金 的 商 业秘 密 、尚 未 依 法公 开 的 基金 投 资 内容 、 基 金投 资
计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人内部控制制度：
1.公司内部控制的总体目标诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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公 司 风险 控 制 的总 体 目 标 是强 化 内 部管 理 ， 建 立一 个 决 策 科学 、 运 营规 范 、
管 理高 效 的 基金 管 理 实体 ， 促 进公 司 全体 员 工 恪守 职 业 操守 ， 以 保证 基 金 份额 持
有人的合法权益不受侵犯，实现公司持续稳定健康发展。
2.公司内部控制的原则：
公司内部控制遵循以下原则：
（1）全面性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机
构 和各 级 人 员， 涵 盖 到决 策 、 执行 、 监 督、 反 馈等 各 个 环节 ， 并 适用 于
公司每一位职员；
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护
内控制度的权威性和有效执行；
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基
金 资产 、 自 有资 产 、 其他 资 产 的运 作 应 当分 离 。 公 司设 立 独 立的 稽 核风
控部，稽核风控部保持高度的独立性；
（4）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构
成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并必须根据公司经营战略、经营
方 针、 经 营 理念 等 内 部环 境 的 变化 和 国 家法 律 、法 规 、 政策 制 度 等外 部
环境的改变及时进行相应的修改和完善；
（6）相互制约原则。公司各机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相互制
衡；
（7）定性与定量相结合原则：公司建立一套比较完备的风险控制实施体系和
数量化风险测定评估指标体系， 使风险控制工作更具客观性和可操作性，
提高管理决策的科学性；
（8）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3.公司内部风险控制机制诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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公 司 内部 风 险 控制 机 制 分 为 “ 决 策 系统 ” 、 “执 行 系统 ”和 “ 监 督 系统 ” 三
个方面：
（1） 决策系统由股东会、 董 事会 、 公司经营层及董事会下设的投资决策委员
会和风险控制委员会组成；
（2）执行系统由公司各职能部门组成，承担公司日常经营管理、风险控制、
基金投资运作活动和具体工作，负责将公司决策系统的各项决议付诸实施；
（3） 监督系统由监事会、 董事会及其下设的审计委员会、 督察长、 稽核风控
部组成。 各自监督的内容和对象分别由公司章程及相应的专门制度加以明确规定。
4.风险控制的主要步骤
公 司 在实 施 风 险控 制 时 主 要以 业 务 流程 为 主 导 ，按 环 境 建 立、 风 险 识别 、 风
险 评估 、 风 险控 制 措 施的 实 施 、风 险 控制 制 度 的监 控 、 风险 控 制 制度 的 完 善等 六
个步骤进行。
（1） 环境建立是指定风险控制战略、 目标， 设置相应的组织结构， 配备相应
的人力资源与技术系统，设定风险控制的时间范围与空间范围；
（2） 风险识别是指将对组织系统与业务系统流程中所面临的及潜在的各种风
险加以判断、归类和鉴定其性质的过程，它是有效实施风险控制的前提和基础；
（3） 风险评估是指在风险识 别的基础上 ， 检查存在的控制措施， 估计和预测
风 险发 生 的 可能 性 以 及对 公 司 运作 造 成的 潜 在 影响 和 可 能损 失 ， 应采 用 定 性和 定
量分析相结合的方法度量风险水平的高低；
（4） 风险控制措施的实施是在风险评估的基础上， 由风险点所在部门通过各
种 手段 和 制 度， 化 解 业务 过 程 中可 能 会遇 到 的 各种 风 险 ，实 现 以 合理 的 成 本在 最
大限度内防范风险和减轻损失；
（5） 为保证风险控制的有效性， 由风险管理部对风险控制系统实施持续的检
查和监控。 稽核风控部将根据既定的监控程序对公司每个业务部门进行持续稽核，
并 对认 为 风 险控 制 有 缺陷 的 部 门进 行 重点 稽 核 。对 任 何 不符 合 公 司风 险 控 制制 度
的部门或个人将提请分管领导或风险控制委员会进行讨论和审查；
（6） 在风险监控的基础上， 风险管理委员会、 风险管理部以及各业务部门负
责 人应 及 时 对公 司 风 险控 制 系 统的 安 全性 、 合 理性 、 适 用性 以 及 成本 与 效 益进 行诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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分 析、 监 察 和评 估 ； 对内 部 风 险控 制 过程 中 各 种措 施 的 实施 效 果 、工 作 人 员的 表
现 进行 评 估 总结 ； 并 提出 进 一 步完 善 和改 进 的 建议 和 报 告， 以 提 高风 险 控 制的 有
效性。
5.基金管理人关于内部合规控制声明：
（1） 基金管理人确知建立、 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理
层的责任；
（2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（3） 基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规
控制。
四 、 基 金 托 管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中 国 建设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月 ， 是一 家 国 内 领 先、 国 际 知 名 的大 型 股 份
制商业银行， 总部设在北京。 本 行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。
2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62 亿
元 ， 增 幅 3.47% 。 上 半 年 ， 本 集 团 实 现 利 润 总 额 1,720.93 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
2 0
1.30% ；净利润较上年同期增长 3 .81% 至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长 。
2016 年， 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧
洲货币》“2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石
奖” ， 《亚 洲 银 行家 》 “ 中 国最 佳 大 型零 售 银 行奖 ” 及 中国 银 行 业协 会 “ 年 度最
具社会责任金融机构奖” 。 本集团在英国 《银行家》 2016 年 “世界银行 1000 强排
名” 中 ， 以一 级 资 本总 额 继 续 位列 全 球 第 2 ； 在 美国 《 财 富》 2016 年 世 界 500 强
排名第 22 位。
中 国 建设 银 行 总行 设 资 产 托管 业 务 部， 下 设 综 合处 、 基 金 市场 处 、 证券 保 险
资产市 场处、理财 信托股权市 场 处、 Q F I I 托管处 、养老金托 管处、清算 处、核算
处、 跨境托管运营处 、 监督稽核处 等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份中心， 共有员工 220 余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪 伟 ，资 产 托 管业 务 部 总 经理 ， 曾 先后 在 中 国 建设 银 行 南 通分 行 、 总行 计 划
财 务部 、 信 贷经 营 部 任职 ， 并 在总 行 公司 业 务 部、 投 资 托管 业 务 部、 授 信 审批 部
担 任领 导 职 务。 其 拥 有八 年 托 管从 业 经历 ， 熟 悉各 项 托 管业 务 ， 具有 丰 富 的客 户
服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营 业部 并 担 任副 行 长 ，长 期 从 事信 贷 业务 和 集 团客 户 业 务等 工 作 ，具 有 丰 富的 客
户服务和业务管理经验。
郑 绍 平， 资 产 托管 业 务 部 副总 经 理 ，曾 就 职 于 中国 建 设 银 行总 行 投 资部 、 委
托 代理 部 、 战略 客 户 部， 长 期 从事 客 户服 务 、 信贷 业 务 管理 等 工 作， 具 有 丰富 的
客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲， 资 产 托管 业 务 部 副总 经 理 ，曾 就 职 于 中国 建 设 银 行总 行 会 计部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原 玎 ，资 产 托 管业 务 部 副 总经 理 ， 曾就 职 于 中 国建 设 银 行 总行 国 际 业务 部 ，
长 期从 事 海 外机 构 及 海外 业 务 管理 、 境内 外 汇 业务 管 理 、国 外 金 融机 构 客 户营 销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（三）基金托管业务经营情况
作 为 国内 首 批 开办 证 券 投 资基 金 托 管业 务 的 商 业银 行 ， 中 国建 设 银 行一 直 秉
持“ 以 客户 为 中 心 ”的 经营 理 念 ，不 断 加 强风 险 管 理和 内 部控 制 ， 严格 履 行 托管
人 的各 项 职 责， 切 实 维护 资 产 持有 人 的合 法 权 益， 为 资 产委 托 人 提供 高 质 量的 托
管 服务 。 经 过多 年 稳 步发 展 ， 中国 建 设银 行 托 管资 产 规 模不 断 扩 大， 托 管 业务 品
种 不断 增 加 ，已 形 成 包括 证 券 投资 基 金、 社 保 基金 、 保 险资 金 、 基本 养 老 个人 账
户、 ( R ) Q F I I 、 ( R ) Q D I I 、 企业年金 等产品在内的 托管业务体系 ， 是目前国 内托管业
务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管 759
只 证券 投 资 基金 。 中 国建 设 银 行专 业 高效 的 托 管服 务 能 力和 业 务 水平 ， 赢 得了 业
内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得 《全球托管人》 、 《 财资 》 、 《 环球
金 融》 “ 中 国最 佳 托 管银 行 ”、 “ 中 国最 佳 次 托管 银 行 ” 、 “ 最 佳托 管 专 家 — —
Q F I I ” 等奖项 ， 并在 2016 年被 《 环球金融 》 评为中国市场唯 一一家 “最佳托管银
行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作 为 基金 托 管 人， 中 国 建 设银 行 严 格遵 守 国 家 有关 托 管 业 务的 法 律 法规 、 行
业 监管 规 章 和本 行 内 有关 管 理 规定 ， 守法 经 营 、规 范 运 作、 严 格 监察 ， 确 保业 务
的 稳健 运 行 ，保 证 基 金财 产 的 安全 完 整， 确 保 有关 信 息 的真 实 、 准确 、 完 整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中 国 建设 银 行 设有 风 险 与 内控 管 理 委员 会 ， 负 责全 行 风 险 管理 与 内 部控 制 工
作 ，对 托 管 业务 风 险 控制 工 作 进行 检 查指 导 。 资产 托 管 业务 部 配 备了 专 职 内控 合
规 人员 负 责 托管 业 务 的内 控 合 规工 作 ，具 有 独 立行 使 内 控合 规 工 作职 权 和 能力 。
（三）内部控制制度及措施
资 产 托管 业 务 部具 备 系 统 、完 善 的 制度 控 制 体 系， 建 立 了 管理 制 度 、控 制 制
度 、岗 位 职 责、 业 务 操作 流 程 ，可 以 保证 托 管 业务 的 规 范操 作 和 顺利 进 行 ；业 务
人 员具 备 从 业资 格 ； 业务 管 理 严格 实 行复 核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授权 工 作 实行 集
中 控制 ， 业 务印 章 按 规程 保 管 、存 放 、使 用 ， 账户 资 料 严格 保 管 ，制 约 机 制严 格
有 效； 业 务 操作 区 专 门设 置 ， 封闭 管 理， 实 施 音像 监 控 ；业 务 信 息由 专 职 信息 披诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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露 人负 责 ， 防止 泄 密 ；业 务 实 现自 动 化操 作 ， 防止 人 为 事故 的 发 生， 技 术 系统 完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依 照 《基 金 法 》及 其 配 套 法规 和 基 金合 同 的 约 定， 监 督 所 托管 基 金 的投 资 运
作 。利 用 自 行开 发 的 “ 新 一代 托 管 应用 监 督 子系 统 ” ， 严格 按 照 现行 法 律 法规 以
及 基金 合 同 规定 ， 对 基金 管 理 人运 作 基金 的 投 资比 例 、 投资 范 围 、投 资 组 合等 情
况 进行 监 督 。在 日 常 为基 金 投 资运 作 所提 供 的 基金 清 算 和核 算 服 务环 节 中 ，对 基
金 管理 人 发 送的 投 资 指令 、 基 金管 理 人对 各 基 金费 用 的 提取 与 开 支情 况 进 行检 查
监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控制
等 情况 进 行 监控 ， 如 发现 投 资 异常 情 况， 向 基 金管 理 人 进行 风 险 提示 ， 与 基金 管
理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投
资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人
进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
五 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金销售机构
1.直销机 构
名称：诺 德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表人：潘福祥
客户服务电话：400-888-0009 021-68604888诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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传真：021-68985121
联系人：熊凌燕
网址：w w w .nuode f und.c om
2.代销机 构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
客户服务统一咨询电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客户服务统一咨询电话：95566
网址：http://www.boc.cn
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：陈铭铭
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
客服电话：95558
联系人：丰靖
电话：010-65557083
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（7）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号
法定代表人：尤习贵诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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客户服务热线：4008-888-999 或 95579
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券长网网址：www.95579.com
（8）广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 （4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、
43、44 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
（9）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：邱三发
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（11）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：周易
联系人：樊昊
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
（12）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288
网址： http://www.dwzq.com.cn
（13）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
客服电话：4008888123
兴业证券公司网站：www.xyzq.com.cn诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（14）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
（15）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：400-8888-888
电话：010-66568430
联系人：田薇
公司网址：www.chinastock.com.cn
（16）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（17）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公 地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼
法定代表人：詹露阳诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系电话：4008866338
网址：http://www.PINGAN.com
（18）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
（19）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客服电话：400-8888-001（全国） 、021-95553
公司网址：www.htsec.com
（20）中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 41 层
法定代表人：王宜四
联系人：余雅娜
联系电话：0791-6768763
客服电话：400-8866-567诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
2 9
公司网址：http://www.avicsec.com/
（21）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（22）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：李俊杰
电话：021-53519888
传真：021-62470244
联系人：张瑾
客服电话：021-962518或4008918918（全国）
业务联系电话：021-53519888
公司网址：www.962518.com
（23）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：李俊杰
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：（010）66555500诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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客服电话：010-66045678
天相投顾：www.txsec.com
天相基金网：https://jijin.txsec.com
（24）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：王勇
公司联系人：卢金文
电话：0592-5161642
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
（25）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
邮政编码：230069
公司联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518(安徽) /4008096518(全国)
公司网址：www.hazq.com/
（26）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人：张佑君
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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网站：中信金融网 www.ecitic.com
（27）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
开放式基金业务联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
开放式基金业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（28）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：赵俊
基金业务对外联系人：李涛
联系电话：0519-88157761
联系传真：0519-88157761
公司网址： http://www.longone.com.cn
免费服务热线：400-888-8588
（29）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
法定代表人：冯鹤年
联系人： 赵明
业务联系电话：010-85127622诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com
（30）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：马贤清
业务联系电话：0755-83025022
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（31）国元证券股份有限公司
法定代表人：凤良志
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
联系人：陈琳琳、李飞
开放式基金咨询电话：全国：95578
开放式基金业务传真：0551—2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn(国元证券网)
（32）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴 建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（33）光大证券股份有限公司诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话: 4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
(34) 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(35) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层
（266061）
法定代表人：杨宝林
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（36）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
（37）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20 层
法定代表人：刘学民
客户服务或投诉电话：4008881888
公司网址：http://www.firstcapital.com.cn
（38）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：何春梅
联系人: 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（39）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
注册资本：2000 万元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：http://www.zlfund.cn 及 http://www.jjmmw.com
（40）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
电话: 021-58870011
传真: 68596916
公司网址：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：李晓明
电话：0571-28829790，021-60897869
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网站：www.fund123.cn诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（42）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（43）包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系电话：0472-5109729
传真：0472-5176541
联系人：刘芳
公司网址：www.bsb.com.cn
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
(44) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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网站：www.ijijin.cn
客服电话：95105885
（45）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：方成
客服电话：400-821-5399
公司网址：http:www.noah-fund.com
（46）东北证券股份有限公司
地址：长春市生态大街6666号
法人代表：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：4006-000686
公司网址：www.nesc.cn
（47）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（48）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
（49）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
（50）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
（51）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
联系人：高晓芳
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
(52) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：潘世友
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
(53) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人：魏争
公司网址：www.niuji.net
客服电话：400-678-5095
（54）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
4 0
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：黄扬录
客服电话：4001-022-011
公司网址：www.zszq.com
（55）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人： 徐刚
传真： 021-33606760
客服电话：95564
公司网址：http://www.lxzq.com.cn/
（56）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：程刚
电话：010-52855713
客服电话：400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
（57）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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客户服务电话：400- 921- 7755
网址：www.leadbank.com.cn
（58）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
联系人电话：028-86135991
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
（59）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（60）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：金佶
客户服务电话：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com/
（61）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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法定代表人: 鲍东华
联系人: 宁博宇
联系电话：021-20665952
客服电话：4008-219-031
公司网址: www.lufunds.com
（62）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
（63）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
网址:www.lingxianfund.com
（64）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
法定代表人：姜新
电话：010-65807865
客服电话：95162-2
网址:www.cifcofund.com
（65）厦门市鑫鼎盛控股有限公司诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
网址：www.xds.com.cn
（66）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址: 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人: 徐黎云
客服电话：400-068-0058
网址:http://www.jincheng-fund.com
（67）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1
法定代表人：查薇
客服电话：400-600-0030
网址: www.bzfunds.com
（68）嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15
单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15
单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（69）中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心 三路 8号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305
室、14层
办公地址： 深圳市福田区中心 三路 8号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址: www.citicsf.com
（70）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001099918
网址: www.cfsc.com.cn
（71）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址: www.yingmi.cn
（72）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
客服电话：4009-500-888
网址: www.jfzinv.com诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（73）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：400-928-2266
网址: www.dtfunds.com
（74）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
客服电话：4001-500-882
网址: www.lanmao.com
（75）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
法定代表人：周斌
客服电话：4007-868-868
网址: www.chtfund.com
（76）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
客服电话：400-804-8688
网址: www.keynesasset.com诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
4 6
（77）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
（78）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108_号
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
（80）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
4 7
（81）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（82）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人：董祥
客服电话：400-712-1212
公司网站：http://www.dtsbc.com.cn
（83）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
法定代表人：刘磊
客服电话：400-920-6677
公司网站：www.szfyfund.com
（84）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（85）中国民族证券有限责任公司诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
4 8
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人：何亚刚
客服电话： 400-889-5618
公司网站：www.e5618.com
（86）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室
办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室
法定代表人：齐凌峰
客服电话：400-158-5050
公司网站：www.9ifund.com
（87）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
公司网站：www.jshbank.com
(88)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#（仅限办公）
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人：张勇
客服电话：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（89）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
4 9
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
客服电话：400-066-8586
公司网站：www.igesafe.com
（90）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
客服电话： 4000-466-788
公司网站： w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
（91）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008205999
公司网站：w w w . s h h x z q . c o m
（92）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
客服电话：4006-365-058_
公司网站：http://www.dayouf.com
（93）上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
5 0
法定代表人：田为奇
客服电话：021-68889082
公司网站：w w w . p y t z . c n
（94）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
公司网站：www.fengfd.com
（95）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：王少华
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（96）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层
法定代表人：祝献忠
客服电话： 95390
公司网站： h t t p : / / w w w . h r s e c . c o m . c n
（97）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
5 1
法定代表人：江卉
客服电话：4000988511/ 4000888816
公司网站：http://fund.jd.com
（98）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：刘汉青
客服电话：95177
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（99）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼_
法定代表人：陈刚
客服电话：0571-86655920
公司网站：w w w . c d 1 2 1 . c o m
（100）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层
法定代表人：翟建强
客服电话：4006128888
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（101）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人：丁东华诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
5 2
客服电话：400-111-0889
公司网站：www.gomefund.com
（102）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341_
办公地址：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341_
法定代表人：梁洪军
客服电话：400-819-6665
公司网站：http://www.buyforyou.com.cn
（103）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼
法定代表人：刘惠
客服电话：400-808-1016
公司网站：w w w . f u n d h a i y i n . c o m
（104）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层
法定代表人：洪少猛
客服电话：010-58241855
公司网站：www.jhlc.cn
（105）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
客服电话：400-6767-523诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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公司网站：w w w . z z w e a l t h . c n
（106）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
公司网站：www.zhengtongfunds.com
（107）上海东证期货有限公司
注册地址：上海市浦东新区松林路258号上海期货大厦14楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼
法定代表人：卢大印
客服电话：_4008859999
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（108）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号
法定代表人：陶捷
客服电话：400-027-9899
公司网站：http://www.buyfunds.cn
（109）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
5 4
（110）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
法定代表人：韩志谦
客服电话：400-800-0562
公司网站：www.hysec.com
（111）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经
济发展区）
办公地址: 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（112）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元
法定代表人：于海锋
客服电话：4008-588-588
网址：https://www.puyifund.com/
（113）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：4006236060诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
5 5
网址：www:niuniufund.com
（114）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602/603房间
办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602/603房间
法定代表人：李淑慧
客服电话：400-055-5671
网址：www.hgccpb.com
（115）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910 A3-1
法定代表人：苗宏升
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（116）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（117）深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路A栋201室
办公地址：深圳市南山区海天二路19号易思博软件大厦13层1302
法定代表人：吴永宏
客服电话：4008008668
网址： http://www.ph6.com/诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
5 6
（118）上海通华财富资产管理有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
法定代表人：兰奇
客服热线：400-66-95156
公司网址：https://www.tonghuafund.com
（119）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
客服电话： 021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（120）深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区
管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心4楼
法定代表人：李学东
客服电话：0755 8466 9000
网址：http://www.ananjj.cn/
（121）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
5 7
网址：www.simuwang.com
（122）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东南杨南路428号1号楼
办公地址：_上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：https://8.gw.com.cn
（123）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
（124）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（125）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（126）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
基 金 管理 人 可 根据 有 关 法 律法 规 的 要求 ， 选 择 其他 符 合 要 求的 机 构 代理 销 售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：诺 德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表人：潘福祥
客户服务电话：400-888-0009 021-68604888
传真：021-68985121
联系人：孟晓君
网址：w w w . n u o d e f u n d . c o m
（三）律师事务所与经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：廖海、刘佳诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
5 9
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：曹阳
经办会计师：单峰、曹阳
六 、 基 金 的 募 集 及 基 金 合 同 的 生 效
本基金经中国证监会《关于同意诺德价值优势股票型证券投资基金募集的批
复》（证监基金字「2007」87 号）文件批准，自 2007 年 4 月 16 日起向全社会公
开募集，截至 2007 年 4 月 16 日募集工作顺利结束。
本次募集有效认购申请金额为 15,076,379,311.90 元人民币, 按照本基金在
募集期内最终确认的有效认购金额不超过 80 亿元规模上限的规定， 本基金部分确
认的比例为 53.063138%，本基金最终确认的有效认购金额为 7,999,999,938.56
元人民币。
本次募集有效认购户数为 355,206 户，经比例配售后的有效确认的认购金额
扣除认购费用后的募集资本金额共计人民币 7,906,975,443.12 元， 按照每份基金
份额面值 1.00 元人民币折合为 7,906,975,443.12 份基金份额，已分别计入各基
金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。
经 中 国证 监 会 核 准 ，本 基 金 的 基 金合 同 于 2007 年 4 月 19 日 生 效。 本 基 金 为
契 约型 开 放 式混 合 型 基金 ， 存 续期 限 为不 定 期 。自 基 金 合同 生 效 之日 起 ， 本基 金
管理人正式开始管理本基金。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
6 0
七 、 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回
（一）申购和赎回场所
投 资 者应 当 在 基金 管 理 人 、代 销 机 构办 理 开 放 式基 金 业 务 的营 业 场 所或 按 基
金 管理 人 、 代销 机 构 提供 的 其 他方 式 办理 基 金 的申 购 和 赎回 。 销 售机 构 名 单和 联
系方式见上述第五章第（一）条。
基 金 管理 人 可 根据 情 况 变 更或 增 减 代销 机 构 ， 并另 行 公 告 。销 售 机 构可 以 根
据情况增加或者减少其销售城市、网点、并另行公告。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1.开放日及开放时间
投 资 人在 开 放 日办 理 基 金 份额 的 申 购和 赎 回 ， 具体 办 理 时 间为 上 海 证券 交 易
所 、深 圳 证 券交 易 所 的正 常 交 易日 的 交易 时 间 。基 金 管 理人 根 据 法律 法 规 或基 金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基 金 合同 生 效 后， 若 出 现 新的 证 券 交易 市 场 、 证券 交 易 所 交易 时 间 变更 或 其
他 特殊 情 况 ，基 金 管 理人 将 视 情况 对 前述 开 放 日及 开 放 时间 进 行 相应 的 调 整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
2.申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 90 天开始办理申购， 具体业务办理
时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 90 天开始办理赎回， 具体业务办理
时间在赎回开始公告中规定。
在 确 定申 购 开 始与 赎 回 开 始时 间 后 ，由 基 金 管 理人 最 迟 于 开始 日 3 个 工 作日
前在指定媒体上公告。
基 金 管理 人 不 得在 基 金 合 同约 定 之 外的 日 期 或 者时 间 办 理 基金 份 额 的申 购 、
赎 回或 者 转 换。 投 资 人在 基 金 合同 约 定之 外 的 日期 和 时 间提 出 申 购、 赎 回 或转 换
申 请的 ， 其 基金 份 额 申购 、 赎 回价 格 为下 次 办 理基 金 份 额申 购 、 赎回 时 间 所在 开
放日的价格。
(三)申购与赎回的原则诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
6 1
1.“ 未 知 价 ” 原 则 ，即 申 购 、赎 回 价 格 以申 请 当 日收 市 后 计 算的 基 金 份 额净
值为基准进行计算；
2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3.赎 回 遵循 “先 进 先出 ” 原 则 ，即 按 照 投资 人 申 ( 认) 购 的 先后 次 序 进行 顺 序
赎回；
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
基 金 管理 人 可 根据 基 金 运 作的 实 际 情况 并 在 不 影响 基 金 份 额持 有 人 实质 利 益
的 前提 下 调 整上 述 原 则。 基 金 管理 人 必须 在 新 规则 开 始 实施 前 依 照《 信 息 披露 办
法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
(四)申购与赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投 资 人必 须 根 据销 售 机 构 规定 的 程 序， 在 开 放 日的 交 易 时 间内 提 出 申购 或 赎
回的申请。
投 资 人在 提 交 申购 申 请 时 须按 销 售 机构 规 定 的 方式 备 足 申 购资 金 ， 投资 人 在
提 交赎 回 申 请时 须 持 有足 够 的 基金 份 额余 额 ， 否则 所 提 交的 申 购 、赎 回 申 请无 效
而不予成交。
2.申购和赎回申请的确认
基 金 管理 人 应 以交 易 时 间 结束 前 受 理申 购 和 赎 回申 请 的 当 天作 为 申 购或 赎 回
申请日(T 日)，并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，
投 资 人可 在 T+2 日 到 销售 网 点 柜台 或 以 销售 机 构 规定 的 其 他方 式 查 询申 请 的 确认
情况。
3.申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式， 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若 申购 不 成 功或 无 效 ，基 金 管 理人 或 基金 管 理 人指 定 的 代销 机 构 将投 资 人 已缴 付
的申购款项本金退还给投资人。
投资人赎回申请成功后， 基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
(五)申购和赎回的金额诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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1.申购的单笔最低金额为 10 元人民币 （含申购费） 。 投资人将当期分配的基
金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
投资人可多次申购，法律法规、中国证监会另有规定的除外。
2.投 资 人可 将 其 全部 或 部 分 基金 份 额 赎回 。 本 基 金按 照 份 额 进行 赎 回 ，每 次
赎 回 份额 不 得 低于 10 份 ， 基金 交 易 账户 余 额 不得 低 于 10 份 ， 如进 行 一 次赎 回 后
单个基金交易账户中基金份额余额将低于 10 份， 应一次性赎回。 如因分红再投资、
非 交易 过 户 、转 托 管 、巨 额 赎 回、 基 金转 换 等 原因 导 致 的基 金 交 易账 户 余 额少 于
10 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。
3.基 金 管理 人 可 以规 定 单 个 投资 人 累 计持 有 的 基 金份 额 上 限 ，具 体 规 定请 参
见定期更新的招募说明书。
4.基 金 管理 人 可 以根 据 市 场 情况 ， 在 法律 法 规 允 许的 情 况 下 ，调 整 上 述规 定
申购金额和赎回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》
的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
（六）申购和赎回的价格、费用及其用途
1、基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值
申购费率如下表所示：
申购金额区间 申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）以上，500 万元以下 1.2%
500 万元（含）以上 每笔 1000 元
2、基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
赎回费率如下表所示：
持有基金份额期限 赎回费率
小于 1 年 0.5%
大于等于 1 年，小于 2 年 0.25%
大于等于 2 年 0
3.T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4.申 购 份额 余 额 的处 理 方 式 ：申 购 的 有效 份 额 为 净申 购 金 额 除以 当 日 的基 金
份 额净 值 ， 有效 份 额 单位 为 份 。上 述 计算 结 果 均按 四 舍 五入 方 法 ，保 留 到 小数 点
后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
5.赎 回 金额 的 处 理方 式 ： 赎 回金 额 为 按实 际 确 认 的有 效 赎 回 份额 乘 以 当日 基
金 份额 净 值 并扣 除 相 应的 费 用 ，赎 回 金额 单 位 为元 。 上 述计 算 结 果均 按 四 舍五 入
方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
6.本基金份额净值的计算， 保留到小数点后 4 位， 小数点后第 5 位四舍五入，
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
7.本 基 金的 申 购 费用 由 投 资 人承 担 ， 并应 在 投 资 人申 购 基 金 份额 时 收 取， 不
列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
8.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 赎回费总额的 25%归基金
财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
9.基 金 管理 人 可 以在 基 金 合 同约 定 的 范围 内 调 整 费率 或 收 费 方式 ， 并 最迟 应
于 新的 费 率 或收 费 方 式实 施 日 3 个 工作 日 前 依照 《 信 息披 露 办 法》 的 有关 规 定 在
中国证监会指定媒体上公告。
10. 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市
场 情况 制 定 基金 促 销计 划 ， 针对 以 特定 交 易 方式 (如 网上 交 易 、电 话 交易 等 ) 等 进
行 基金 交 易 的投 资 人 定期 或 不 定期 地 开展 基 金 促销 活 动 。在 基 金 促销 活 动 期间 ，诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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按 相关 监 管 部门 要 求 履行 必 要 手续 后 ，基 金 管 理人 可 以 适当 调 低 基金 申 购 费率 和
基金赎回费率。
(七)拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证 券 交易 所 交 易时 间 非 正 常停 市 ， 导致 基 金 管 理人 无 法 计 算当 日 基 金资 产
净值。
3.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
4.基 金 管理 人 认 为接 受 某 笔 或某 些 申 购申 请 可 能 会影 响 或 损 害其 他 基 金份 额
持有人利益时。
5.基 金 资产 规 模 过大 ， 使 基 金管 理 人 无法 找 到 合 适的 投 资 品 种， 或 其 他可 能
对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发 生上 述 1、 2 、 3、 5 、 6 暂 停申 购 情 形时 ， 基 金管 理 人 应当 根 据有 关 规 定在
中 国证 监 会 指定 媒 体 上刊 登 暂 停申 购 公告 。 如 果投 资 人 的申 购 申 请被 拒 绝 ，被 拒
绝 的申 购 款 项将 退 还 给投 资 人 。在 暂 停申 购 的 情况 消 除 时， 基 金 管理 人 应 及时 恢
复申购业务的办理。
(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发 生 下列 情 形 时， 基 金 管 理人 可 暂 停接 受 投 资 人的 赎 回 申 请或 延 缓 支付 赎 回
款项：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证 券 交易 所 交 易时 间 非 正 常停 市 ， 导致 基 金 管 理人 无 法 计 算当 日 基 金资 产
净值。
3.连续两个开放日发生巨额赎回。
4.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发 生 上述 情 形 时， 基 金 管 理人 应 在 当日 向 中 国 证监 会 报 告 ，已 接 受 的赎 回 申
请 ，基 金 管 理人 应 按 时足 额 支 付； 如 暂时 不 能 足额 支 付 ，可 支 付 部分 按 单 个账 户
申 请量 占 申 请总 量 的 比例 分 配 给赎 回 申请 人 ， 未支 付 部 分可 延 期 支付 ， 但 不得 超诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
6 5
过 20 个工作日， 并在中国证监会指定媒体上公告。 投资人在申请赎回时可事先选
择 将当 日 可 能未 获 受 理部 分 予 以撤 销 。在 暂 停 赎回 的 情 况消 除 时 ，基 金 管 理人 应
及时恢复赎回业务的办理。
(九)巨额赎回的情形及处理方式
1.巨额赎回的认定
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金
转 换中 转 出 申请 份 额 总数 后 扣 除申 购 申请 份 额 总数 及 基 金转 换 中 转入 申 请 份额 总
数后的余额)超过前一日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
当 基 金出 现 巨 额赎 回 时 ， 基金 管 理 人可 以 根 据 基金 当 时 的 资产 组 合 状况 决 定
全额赎回或部分顺延赎回。
(1)全额赎回： 当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时， 按正常赎
回程序执行。
(2)部分顺延赎回： 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支
付 投资 人 的 赎回 申 请 而进 行 的 财产 变 现可 能 会 对基 金 资 产净 值 造 成较 大 波 动时 ，
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其
余 赎回 申 请 延期 办 理 。对 于 当 日的 赎 回申 请 ， 应当 按 单 个账 户 赎 回申 请 量 占赎 回
申 请总 量 的 比例 ， 确 定当 日 受 理的 赎 回份 额 ； 投资 人 未 能赎 回 部 分， 投 资 人在 提
交 赎回 申 请 时可 以 选 择延 期 赎 回或 取 消赎 回 。 选择 延 期 赎回 的 ， 将自 动 转 入下 一
个 开放 日 继 续赎 回 ， 直到 全 部 赎回 为 止； 选 择 取消 赎 回 的， 当 日 未获 赎 回 的部 分
申 请将 被 撤 销。 延 期 的赎 回 申 请与 下 一开 放 日 赎回 申 请 一并 处 理 ，无 优 先 权并 以
下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为止。
如 投资 人 在 提交 赎 回 申请 时 未 作明 确 选择 ， 投 资人 未 能 赎回 部 分 作自 动 延 期赎 回
处理。
3.巨额赎回的公告
当发生巨额赎回并顺延赎回时， 基金管理人应立即向中国证监会备案， 并在 2
日 内通 过 指 定媒 体 、 基金 管 理 人的 公 司网 站 或 销售 机 构 的网 点 刊 登公 告 ， 说明 有
关处理方法。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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连 续 2 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨额 赎 回 ，如 基 金 管理 人 认 为有 必 要 ，可 暂 停 接
受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20
个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1.发 生 上述 暂 停 申购 或 赎 回 情况 的 ， 基金 管 理 人 当日 应 立 即 向中 国 证 监会 备
案，并在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。
2.如 发 生暂 停 的 时间 为 1 日 ， 第 2 个 工 作日 基 金 管理 人 应 在 至少 一 种 指定 媒
体上刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3.如 发 生暂 停 的 时间 超 过 1 日 但 少于 2 周 ， 暂停 结 束 ，基 金 重 新 开放 申 购 或
赎 回时 ， 基 金管 理 人 应提 前 2 日 在至 少 一 种指 定 媒 体上 刊 登 基金 重 新开 放 申 购或
赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
4.如 发 生暂 停 的 时间 超 过 2 周 ， 暂停 期 间 ，基 金 管 理 人应 每 2 周 至 少刊 登 暂
停 公告 1 次 。暂 停 结 束， 基 金 重新 开 放 申购 或 赎回 时 ， 基金 管 理 人应 提 前 2 日 在
至 少一 种 指 定媒 体 上 连续 刊 登 基金 重 新开 放 申 购或 赎 回 公告 ， 并 公告 最 近 1 个 开
放日的基金份额净值。
八 、 基 金 转 换 、 非 交 易 过 户 、 转 托 管
（一）基金转换
基 金 管理 人 可 以根 据 相 关 法律 法 规 以及 基 金 合 同的 规 定 决 定开 办 本 基金 与 基
金 管理 人 管 理的 其 他 基金 之 间 的转 换 业务 ， 基 金转 换 可 以收 取 一 定的 转 换 费， 相
关 规则 由 基 金管 理 人 届时 根 据 相关 法 律法 规 及 基金 合 同 的规 定 制 定并 公 告 ，并 及
时告知基金托管人与相关机构。
（二）基金的非交易过户
基 金 的非 交 易 过户 是 指 基 金注 册 登 记机 构 受 理 继承 、 捐 赠 和司 法 强 制执 行 而
产 生的 非 交 易过 户 。 无论 在 上 述何 种 情况 下 ， 接受 划 转 的主 体 必 须是 合 格 的个 人
投资者或机构投资者。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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继 承 是指 基 金 份额 持 有 人 死亡 ， 其 持有 的 基 金 份额 由 其 合 法的 继 承 人继 承 ；
捐 赠指 受 理 基金 份 额 持有 人 将 其合 法 持有 的 基 金份 额 捐 赠给 福 利 性质 的 基 金会 或
社 会团 体 ； 司法 强 制 执行 是 指 司法 机 构依 据 生 效司 法 文 书将 基 金 份额 持 有 人持 有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。
办 理 非交 易 过 户必 须 提 供 基金 注 册 登记 机 构 要 求提 供 的 相 关资 料 ， 对于 符 合
条 件的 非 交 易过 户 申 请自 申 请 受理 日 起 2 个 月内 办 理 ，并 按 基 金注 册 登 记机 构 规
定的标准收费。
（三）基金份额的转托管
基 金 份额 持 有 人可 办 理 已 持有 基 金 份额 在 不 同 销售 机 构 之 间的 转 托 管， 基 金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
九 、 基 金 的 投 资
（一）投资目标
本 基 金重 点 关 注处 于 上 升 周期 的 行 业， 投 资 于 具有 持 续 竞 争优 势 和 增长 潜 力
的上市公司， 分享中国经济和资本市场高速增长的成果。 基于对全球经济的增长、
中 国经 济 的 产业 布 局 、上 市 公 司质 地 、投 资 风 险等 因 素 的深 入 分 析， 在 有 效控 制
风险的前提下为基金份额持有人创造超越基准指数的长期稳定回报。
（二）投资理念
本 基 金秉 承 和 深化 价 值 投 资理 念 ， 重视 行 业 中 长期 的 发 展 前景 ， 强 调对 上 市
公 司基 本 面 的深 入 研 究， 精 心 挑选 优 势行 业 中 的优 势 企 业。 在 充 分挖 掘 企 业的 投
资价值基础上，进行中长期投资。
本 基 金重 视 自 上而 下 的 逻 辑梳 理 ， 通过 对 宏 观 经济 中 制 度 性、 结 构 性或 周 期
性 发展 趋 势 的研 究 ， 把握 全 球 以及 中 国宏 观 主 题的 变 迁 ，从 而 了 解中 国 产 业演 进
的 趋势 ， 寻 找到 中 长 期发 展 趋 势良 好 的行 业 。 本基 金 管 理人 认 为 ：全 球 化 、工 业
深 化、 城 市 化、 人 民 币升 值 将 是未 来 中国 经 济 增长 的 四 大主 题 ， 将这 四 大 主题 贯
彻到研究中，以此确立优势行业的长期增长点。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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本 基 金重 视 自 下而 上 研 究 方法 的 结 合， 通 过 建 立一 套 良 好 的定 量 和 定性 的 筛
选 体系 ， 力 图选 出 具 有坚 实 良 好业 务 基础 和 盈 利模 式 及 良好 成 长 潜力 和 价 值的 公
司 。对 于 密 切跟 踪 的 上市 公 司 ，本 基 金在 对 财 务报 表 进 行深 入 考 查的 同 时 ，还 特
别 强调 实 地 考察 ， 了 解各 级 管 理人 员 ，访 问 客 户， 供 应 商和 竞 争 对手 。 此 外， 还
注重预期的投资收益相对于投资风险的适度匹配。
诺 德 价 值 优 势 证 券 投 资 基 金 的 投 资 理 念
? 全 球 化 ： 资 源 重 估
? 工 业 化 ： 产 业 升 级
? 城 市 化 ： 消 费 升 级
? 人 民 币 升 值 ： 非 贸 易 品
诺 德 价 值 优 势 基 金
主 题
产 业
? 消费和服务行业：
? 注重品牌和渠道
? 制造类行业：
? 技术创新和转移定价
? 资源类行业：
? 注重稀缺性
深 入 挖 掘 企 业 价 值
严 格 控 制 投 资 风 险
（三）投资范围
本 基 金的 投 资 范围 为 具 有 良好 流 动 性的 金 融 工 具， 包 括 投 资于 国 内 依法 发 行
上 市的 股 票 、债 券 、 权证 以 及 法律 、 法规 或 中 国证 监 会 允许 基 金 投资 的 其 他金 融
工 具。 若 法 律法 规 或 监管 机 构 以后 允 许基 金 投 资的 其 他 品种 ， 基 金管 理 人 在履 行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
具体投资范围及比例分别为：
? 股票所占基金资产比例 60-95%
? 债券及其他货币市场工具所占基金资产比例 0-35%
? 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
当 法 律法 规 的 相关 规 定 变 更时 ， 基 金管 理 人 在 履行 适 当 程 序后 可 对 上述 资 产
配置比例进行适当调整。
（四）投资策略诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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本基金充分借鉴诺德?安博特 （L o r d A bbe t t ） 全球行之有效的投资理 念和技术 ，
包 括严 谨 的 投资 管 理 流程 、 资 产配 置 技术 、 股 票筛 选 模 型、 股 票 分析 系 统 、组 合
配 置模 型 、 风险 管 理 模型 等 ， 并依 据 中国 资 本 市场 的 具 体特 征 ， 做出 相 应 调整 ，
形成具有本土化特点的投资策略。
1．资产配置策略
资 产 配置 的 决 策过 程 中 ， 本基 金 综 合考 虑 宏 观 经济 因 素 、 市场 因 素 、政 策 因
素 、微 观 因 素等 多 层 次， 最 终 落实 到 股票 资 产 在资 产 配 置中 的 比 重。 本 基 金将 定
期 对中 国 经 济与 世 界 经济 发 展 进行 回 顾和 分 析 ，对 未 来 经济 运 行 趋势 做 出 预期 判
断 ，综 合 评 价宏 观 经 济环 境 的 变化 对 股票 、 债 券市 场 的 影响 。 本 基金 还 要 考查 国
家 货币 政 策 、汇 率 政 策、 财 政 政策 等 对未 来 证 券市 场 的 影响 。 在 微观 角 度 ，本 基
金 将跟 踪 分 析各 个 行 业景 气 、 所处 的 产业 周 期 、市 场 发 展 前 景 、 产业 链 上 的价 值
创 造等 等 ， 结合 未 来 中国 经 济 增长 的 投资 主 题 ，寻 找 具 有长 期 竞 争优 势 的 行业 。
本基金同时对上市公司的核心竞争力进行分析， 包括管理者素质、 市场营销能力、
技 术创 新 能 力、 专 有技 术 、 特许 权 、 品牌 、 重 要客 户 等， 全 面 评估 企 业 的投 资 价
值 。最 后 ， 本基 金 结 合市 场 资 金的 供 求关 系 ， 来判 断 货 币环 境 、 市场 资 金 的变 化
对证券市场的影响。
资 产 配 置 过 程诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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全 球 视 野
? 美 国
? 欧 洲
? 日 本
? 大 宗 商 品
政 策 因 素
? 货 币 政 策
? 汇 率 政 策
? 财 政 政 策
微 观 因 素
? 盈 利 状 况
? 行 业 发 展
资 金 供 求 因 素
? 货 币 环 境
? 市 场 资 金
宏 观 经 济 因 素
? G D P / C P I 前 景
? 利 率 水 平
? 汇 率
? 财 政 政 策
? 资 本 和 贸 易 流
? 资 本 市 场 改 革
? 政 治 改 革
? 公 司 治 理
市 场 因 素
? P / B
? P / E
? P / C a s h
? 交 易 活 跃 度
正 面
中 性
负 面
多 配 置 股 票 资
产
保 持 战 略 性 资 产 配 置
少 配 置 股 票 资
产
2．股票投资策略
本 基 金将 奉 行 “双 优 势 ” 的 股 票投 资 策 略， 即 对 优 势行 业 中 的优 势 个 股 给予
超 额配 置 。 优势 行 业 中的 优 势 公司 ， 将会 表 现 出持 续 的 高增 长 性 ，需 要 给 以较 高
的 估值 水 平 。在 研 究 的过 程 中 ，本 基 金将 对 各 个行 业 进 行排 序 ， 从周 期 特 征、 成
长 潜力 、 竞 争优 势 、 产业 组 织 特征 、 估值 水 平 、投 资 风 险等 多 个 方面 进 行 打分 ，
从 而找 到 具 有明 显 相 对优 势 的 行业 。 对于 行 业 中的 上 市 公司 ， 本 基金 的 行 业研 究
员 将进 行 持 续跟 踪 研 究， 从 管 理层 素 质、 业 务 发展 模 式 、财 务 质 量、 成 长 前景 、
估值水平、 流动性等多个方面进行打分， 从而找到具有明显相对优势的上市公司。
如下图所示： 双优势的品种一般落在第 I 象限， 本基金将对此品种持续跟踪，
在 投资 组 合 的配 置 中 给予 最 高 级别 的 比重 。 对 于一 般 行 业中 的 优 势公 司 ， 即落 在
第 I I 象限的公司，基金管理人给 予适当配置；较差行 业中的较差公司，即落在 第
I I I 象限的公司，本基金更关注其市 场转型的机会；较好行业中的较差公司，即落
在第 I V 象限的公司中， 本基金更 关注其选择性的机会。 转型和选择的投资品种一
般给予较低的配置比重，同时会根据上市公司的风险情况适当调整。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
7 1
“ 行 业 ＋ 公 司 ” 的 双 优 势 评 估 体 系
（1 ） “ 自 上 而下 ” 选择 优势 行业
在 选 择行 业 时 ，本 基 金 管 理人 强 调 自上 而 下 的 分析 方 法 ， 即基 于 全 球以 及 中
国 宏观 主 题 的变 迁 来 把握 中 国 产业 演 进的 趋 势 ，而 挖 掘 长期 收 益 的行 业 。 首先 需
要 立足 于 全 球视 野 ， 进行 研 究 经济 运 行的 趋 势 对证 券 市 场的 影 响 ，然 后 考 察不 同
类 别行 业 的 投资 价 值 ，重 点 分 析行 业 景气 程 度 、所 处 产 业周 期 阶 段、 市 场 发展 前
景 、产 业 链 上的 价 值 创造 等 等 。在 将 宏观 与 行 业研 究 结 合上 ， 本 基金 管 理 人紧 扣
未来投资主题，主要是全球化、工业化、城市化、人民币升值四大主题。
自 上 而 下 选 择 优 势 行 业
I 。 超额 配置 II 。 适 当 配 置
IV 。 交 易
行 业投资 价值
低 高
高
低
公 司投资 价值
III 。 转 型
I 。 超额 配置 II 。 适 当 配 置
IV 。 交 易
行 业投资 价值
低 高
高
低
公 司投资 价值
III 。 转 型诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
7 2
自 上 而 下 不同 类别 行业的 投资 价值分 析
行业 景气、所 处的产 业周期 、市场发 展前景 、产业链 上的价 值创造
具有 长期 竞争优 势的 行业
宏观 特征 变迁及 产业 演进趋 势
全球 化、工业 化、城 市化、 人民币升 值
全球 化
全 球 化推 动 全 球经 济 资 源 的重 新 配 置， 加 快 资 本在 全 球 范 围内 的 流 动， 使 得
基 金管 理 人 必须 站 在 国际 化 估 值的 角 度评 估 中 国的 上 市 公司 。 从 全球 定 价 和资 源
价 值角 度 ， 具有 明 显 稀缺 性 的 部分 中 国资 源 性 行业 存 在 被低 估 的 可能 ； 从 全球 布
局 和中 国 制 造角 度 ， 具有 劳 动 力成 本 优势 和 消 费市 场 优 势的 汽 车 、化 工 、 医药 制
造 、通 信 设 备等 行 业 的竞 争 力 将逐 步 增强 ； 从 中国 定 价 和中 国 特 色角 度 ， 一些 政
府 垄断 行 业 （银 行 、 基础 设 施 、传 媒 等） 和 具 有中 国 民 族特 色 的 消费 品 （ 白酒 、
黄酒、茶叶） ，将是外资参与分享中国经济增长的首选领域。
工业 深化
中 国 经济 正 在 经历 着 工 业 深化 ， 这 将是 较 为 漫 长的 过 程 。 工业 深 化 的过 程 ，
使 得中 国 经 济具 有 周 期加 成 长 的双 重 特征 ， 对 待周 期 性 行业 应 当 考虑 一 定 的成 长
特 性。 首 先 ，工 业 深 化的 过 程 表现 在 产业 的 升 级， 制 造 业从 高 能 耗、 低 技 术密 集
向 低能 耗 、 高技 术 密 集转 变 ， 节能 设 备、 数 控 机床 、 信 息技 术 等 产业 将 面 临较 大
机会。 其次， 在工业深化的过程中， 生产型服务业也将会得到长足的发展， 物流、
金融、商业地产、机场、港口等行业将面临强劲而持续的增长。
城市 化
中 国 经 济 的 城 市 化 具 体 表 现 为 内 地 经 济 的 快 速 成 长 和 新 农 村 建 设 的 高 潮 迭
起， 因此围绕基础设施建设的行业面临持续的需求， 水泥、 工程机械、 建设机械、
宏观 经济 分析
未来 经济运行 趋势， 宏观经 济环境的 变化对 股票、债 券市场 的影响诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
7 3
建 材等 行 业 面临 良 好 的发 展 机 遇。 与 此同 时 ， 城市 化 所 带来 的 消 费升 级 ， 不仅 使
得 耐用 消 费 品行 业 （ 如汽 车 、 消费 类 电子 、 品 牌服 饰 ） 迎来 高 速 增长 ， 而 且使 得
日常消费品行业（如食品、饮料、农产品）面临更大发展机遇。
人民 币升 值
中 国 强劲 的 经 济增 长 以 及 不断 增 长 的贸 易 顺 差 ，使 得 人 民 币升 值 预 期不 断 增
强 ，在 人 民 币升 值 预 期下 也 存 在众 多 价值 发 现 机会 。 特 别在 非 贸 易品 领 域 ，房 地
产 、金 融 、 零售 、 物 流等 行 业 优势 将 逐步 显 现 。同 时 人 民币 升 值 使得 出 口 导向 型
企业更加重视国内市场的开发，进口替代型生产企业增长将会加速。
（2 ） “ 自 下 而上 ” 选择 优势 企业
本 基 金还 重 视 “自 下 而上 ” 研 究 方法 的 结 合， 通 过 建 立一 套 良 好的 定 量 和 定
性 的筛 选 体 系， 力 图 选出 具 有 坚实 良 好商 业 基 础和 盈 利 模式 及 良 好成 长 潜 力和 价
值 的公 司 。 本基 金 将 依据 一 定 的管 理 流程 筛 选 三级 股 票 池： 初 选 股票 池 、 优选 股
票池、 核心股票池。 第一级过滤主要是挑选重点为符合基金投资风格的全部股票；
第 二级 过 滤 主要 是 对 基本 面 定 性分 析 考察 ， 预 测收 益 率 的发 展 趋 势； 第 三 级过 滤
主要是挑选符合条件的公司股票来构建投资组合备选库。
自 下 而 上 选 择 优 势 公 司
第 二 级 过 滤: 对 基 本 面 定 性 分 析 考 察 ， 预 测 收 益 率 的 发 展 趋 势
? 主 要 应 用 定 量 模 型 筛 选 出 具 有 良 好 发 展 潜 力 及 价 值 暂 时 被 市 场 低 估 的 公 司 ; 价
值 分 析 的 结 果 应 与 对 公 司 和 市 场 的 了 解 一 致
? ? 剔 除 黑 名 单 内 股 票 , 剔 除 公 司 治 理 存 在 严 重 问 题 的 股 票 , 剔 除 企 业 家 存 在 严 重 道
德 风 险 的 股 票 , 剔 除 基 本 面 严 重 恶 化 的 股 票
第 一 级 过 滤
优 选 股 票 池
? 实 地 考 察 公 司 ， 了 解 各 级 管 理 人 员 ， 访 问 客 户 ， 供 应 商 和 竞 争 对 手
? 选 出 有 坚 实 良 好 商 业 基 础 和 盈 利 模 式 及 良 好 成 长 潜 力 和 价 值 的 公 司
? ? 研 究 发 现 和 确 认 可 能 导 致 公 司 股 价 极 大 升 值 ， 并 且 与 公 司 、 行 业 、 或 经 济
环 境 有 关 的 事 件 或 因 素
自
下
而
上
初 选 股 票 池
核 心 股 票 池
? 基 本 面 有 持 续 正 向 发 展 的 预 期 , 有 极 大 升 值 的 合 理 因 素
? 与 投 资 目 标 的 管 理 层 必 须 有 面 对 面 地 接 触 和 考 察
? 定 性 分 析 的 结 论 得 到 定 量 分 析 （ 估 值 指 标 和 估 值 模 型 ） 的 确 认
? 预 期 的 投 资 收 益 相 对 于 投 资 基 准 的 风 险 适 度
第 一 级 过 滤: 重 点 为 符 合 基 金 投 资 风 格 的 全 部 公 司
第 三 级 过 滤 ： 挑 选 符 合 条 件 的 公 司 股 票 来 构 建 投 资 组 合 备 选 库
第一，定量选择
（ i ）财务指标过滤
主 要 从盈 利 能 力、 成 长 能 力、 竞 争 能力 三 个 方 面， 利 用 净 资产 收 益 率、 毛 利诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
7 4
率、 主营 业务增长率 、 主营利润 增长率 、 E B I T 增长率、 市场占有率 、 净利润率等
多 个财 务 指 标进 行 筛 选。 在 筛 选过 程 中， 考 虑 到不 同 行 业的 不 同 财务 特 性 ，本 基
金将根据中信标普 G I C S 行业分类 标准，在细分行业内部进行筛选。
（i i ）估值指标过滤
在 财 务指 标 的 筛选 基 础 上 ，本 基 金 还需 要 借 助 不同 的 价 值 评估 指 标 进行 进 一
步的筛选。 这些指标 分别是 P E 、 P B 、 P S 、 P E G 、 E V / E B I T D A 等， 考虑到不 同行
业 的 不 同 财 务 特 性 ， 本 基 金 将 根 据 中 信 标 普 G I C S 行 业 分 类 标 准 ， 在 细 分 行 业 内
部进行筛选。 对于重点股票， 本基金将逐步建立 财务模型 ， 并用 E V A 、 D C F 等方
法进行深入地定量研究，从而发现上市公司的合理价值。
第二，定性选择
能 够 进入 核 心 股票 池 的 股 票必 须 是 研究 员 反 复 研究 、 实 地 考查 并 持 续跟 踪 的
上 市公 司 。 这些 公 司 必须 治 理 结构 完 善、 管 理 层激 励 比 较充 分 、 财务 透 明 ，资 产
质 量完 好 ， 处于 上 升 周期 行 业 等特 点 ，分 析 师 或基 金 经 理与 投 资 目标 的 管 理层 必
须 若干 次 有 面对 面 地 接触 和 考 察。 定 性的 分 析 实际 是 考 察上 市 公 司的 品 质 ，是 本
基金精选个股的重要程序，本基金从五个方面综合评价上市公司的品质：
（i ）合理的战略目标和产业 布局是企业运营成功的首要条件
只 有 能够 分 享 中国 经 济 的 增长 经 营 模式 才 是 富 有生 机 的 盈 利模 式 ， 本基 金 对
上 市公 司 所 处行 业 的 分析 强 调 与四 大 投资 主 题 关联 性 ， 关联 性 越 高、 越 多 的行 业
越 有潜 在 机 会。 具 有 潜在 机 会 的企 业 一般 处 于 成长 较 快 的行 业 当 中， 有 价 值的 企
业 在成 长 行 业中 可 以 获得 溢 价 。此 外 ，本 基 金 重视 企 业 在产 业 链 中具 有 较 强的 议
价能力，对上游和下游的垄断定价是产业布局的核心。
（i i ）诚信可靠、积极进取的管理层是企业成功的关键
管 理 层是 企 业 的生 命 线 ， 管理 层 是 公司 战 略 的 执行 者 ， 持 续高 速 增 长的 实 现
者 。本 基 金 重视 诚 信 踏实 在 管 理层 的 人格 魅 力 上的 体 现 ，具 有 较 好品 德 和 事业 心
的 管理 层 才 能领 导 好 企业 。 与 此同 时 ，管 理 层 的进 取 心 不仅 可 以 使企 业 的 发展 速
度更快一些，而且还可能在关键时刻带领企业走出困境。
（ i i i ）完善的公司治理结构是 企业经营持续的保证
本 基 金强 调 上 市公 司 良 好 的内 控 制 度是 保 证 股 东利 益 的 关 键， 上 市 公司 的 股
东 、董 事 会 、管 理 层 之间 需 要 建立 完 善的 制 约 体系 ， 以 减少 机 会 主义 的 存 在。 同
时 ，本 基 金 更强 调 必 要的 管 理 层激 励 计划 是 提 升生 产 力 的重 要 因 素， 在 全 流通 背
景下，管理层激励计划有利于使管理层的利益与股东的利益更为一致。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（ i v ）持续领先、难以模仿的 核心竞争力是企业价值的源泉
核 心 竞争 力 来 自于 企 业 在 行业 内 的 垄断 优 势 ， 比如 围 绕 资 源的 垄 断 优势 （ 矿
产、 土地 、 机场、 港口、 百货等） ， 或者政府高度规制下的垄断优势 （ 电信 、 金融 、
国防、 电力等 ） 。 核心竞争力还来 自于企业在市场上良好的品牌和渠道 ， 在日常消
费 品和 耐 用 消费 品 领 域， 食 品 、酒 精 饮料 、 中 药、 汽 车 、家 电 、 服装 等 行 业更 可
能具备 良好的品牌和 渠道。除此 之外，在化工 、机械、 I T 等行业 ，有较高壁垒 和
创新优势的企业可获得较高的溢价空间。
（v）可复制的盈利模式及其广阔的市场空间保证企业持续成长性
上 市 公司 必 须 具有 清 晰 健 康的 盈 利 模式 才 具 有 可扩 张 性 。 这种 扩 张 力实 际 上
是 企业 核 心 竞争 力 的 扩张 ， 体 现在 垄 断优 势 的 扩张 、 品 牌和 渠 道 优势 的 扩 张或 者
自 主创 新 优 势的 扩 张 。比 如 ， 自然 资 源储 备 异 常丰 富 的 公司 具 有 较强 的 扩 张性 ，
政府支持力度越大的公司能在扩张中占有先机； 渠道根深蒂固是品牌扩张的基础，
品 牌管 理 能 力在 扩 张 中保 证 正 向效 应 ；在 周 期 高峰 时 ， 新产 品 开 发优 势 企 业价 值
凸现，在周期低谷时，成本控制优势企业价值凸现。
3.其他投资策略
除 股 票资 产 外 ，本 基 金 的 投资 对 象 还包 括 货 币 市场 工 具 、 债券 和 可 转债 、 权
证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本 基 金投 资 部 分货 币 市 场 工具 及 债 券的 主 要 目 的是 在 投 资 上保 持 必 要的 灵 活
性 和运 作 空 间， 以 更 好控 制 风 险、 及 时把 握 重 大的 投 资 机会 。 当 股票 市 场 风险 显
著 增大 时 ， 本基 金 将 降低 股 票 投资 的 仓位 ， 增 加对 货 币 市场 工 具 和债 券 的 投资 ，
在 保证 资 产 安全 性 、 流动 性 的 基础 上 获得 一 定 收益 。 除 此之 外 ， 本基 金 还 可投 资
于可转债，积极把握低风险下的获利机会。
债 券 投资 策 略 的关 键 是 对 未来 利 率 走向 的 预 测 ，并 及 时 调 整债 券 组 合使 其 保
持 对利 率 波 动的 合 理 敏感 性 。 本基 金 将首 先 根 据对 国 内 外经 济 形 势的 预 测 ，分 析
市 场投 资 环 境的 变 化 趋势 ， 重 点关 注 利率 趋 势 变化 ； 其 次， 在 判 断利 率 变 动趋 势
时 ，全 面 分 析宏 观 经 济、 货 币 政策 与 财政 政 策 、债 券 市 场政 策 趋 势、 物 价 水平 变
化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
在 利 率合 理 预 期的 基 础 上 ，通 过 久 期管 理 ， 稳 健地 进 行 债 券投 资 ， 控制 债 券
投 资风 险 。 尤其 是 在 预期 利 率 上升 的 时候 ， 严 格控 制 ， 保持 债 券 投资 组 合 较短 的
久期，降低债券投资风险。
权 证 为本 基 金 辅助 性 投 资 工具 ， 投 资原 则 为 有 利于 基 金 资 产增 值 ， 有利 于 加诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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强基金风险控制。
（五）业绩比较基准
80% ×沪深 300 指数+ 20% ×上证国债指数
如 果 指数 编 制 单位 停 止 计 算编 制 该 指数 或 更 改 指数 名 称 、 或有 更 权 威的 、 更
能 为市 场 普 遍接 受 的 业绩 比 较 基准 推 出， 本 基 金管 理 人 与本 基 金 托管 人 协 商达 成
一致后有权对此基准进行调整并及时公告。
本 基 金为 混 合 型基 金 ， 在 考虑 了 基 金股 票 组 合 的投 资 标 的 、构 建 流 程以 及 市
场 上 各个 股 票 指数 的 编 制方 法 和 历史 情 况 后， 基 金 管理 人 选 定沪 深 300 指 数 作为
本 基金 股 票 组合 的 业 绩基 准 ； 债券 组 合的 业 绩 基准 则 采 用了 市 场 上通 用 的 上证 国
债指数。
本基金的股票资产占基金资 产的 60% - 95% 。在正常的市场情况下，基 金的平
均 股票 仓位 约为 本基 金资 产净 值 的 80% ， 所以 ，业 绩基 准中 的这 一资 产配 置比 例
可以反映本基金的风险收益特征。
（六）风险收益特征
本 基 金为 混 合 型证 券 投 资 基金 ， 其 预期 收 益 及 预期 风 险 水 平高 于 债 券型 基 金
与 货币 市 场 基金 ， 低 于股 票 型 基金 ， 属于 中 高 预期 收 益 和预 期 风 险水 平 的 投资 品
种。
（七）投资限制
1 ．组合限制
本 基 金在 投 资 策略 上 兼 顾 投资 原 则 以及 开 放 式 基金 的 固 有 特点 ， 通 过分 散 投
资 降低 基 金 财产 的 非 系统 性 风 险， 保 持基 金 组 合良 好 的 流动 性 。 基金 的 投 资组 合
将遵循以下限制：
（ 1 ）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10 ％；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（ 3 ） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券
的 10％；
（ 4 ） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10 ％；
（5） 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40 ％；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（ 6 ） 本 基 金 股 票 的 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 60- 95% ， 债 券 及 其 他 货 币 市 场 工
具投资比例为基金资产的 0- 35% ；
（ 7 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（ 8 ） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产
净值的 5‰；
（ 9 ） 保持不低于基金资产净值 5 ％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（10）法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。
因 证 券市 场 波 动、 上 市 公 司合 并 、 基金 规 模 变 动、 股 权 分 置改 革 中 支付 对 价
等 基金 管 理 人之 外 的因 素 致 使基 金 投资 比 例 不符 合 上述 （ 1 ） — （6 ） 项规 定 的 投
资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基 金 管理 人 应 当自 基 金 合 同生 效 之 日起 6 个 月 内使 基 金 的投 资 组 合 比例 符 合
基金合同的有关约定。
2．禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（ 2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（ 4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向其基金管理人、 基金 托管人出资或者买卖其基金管理人 、 基金托管人
发行的股票或者债券；
（6） 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（ 8 ） 依照法律法规有关规定， 由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活
动。
（八）基金的融资诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
（九）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的原则及方法
1 ．不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2．有利于基金资产的安全与增值；
3 ． 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利， 保护
基金份额持有人的利益；
4 ． 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。
十、 基金 的投 资组 合报 告
※本 投 资组 合 报 告内 容 节 选 自《 诺 德 价值 优 势 混 合型 证 券 投 资基 金 季 度报 告
（2017 第 3 季度） 》 ，报告截至日期为 2017 年 9 月 30 日。
1 报告 期末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 8 7 4 , 6 1 5 , 3 5 9 . 4 4 8 6 . 0 5
其 中 ： 股 票 8 7 4 , 6 1 5 , 3 5 9 . 4 4 8 6 . 0 5
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 4 , 0 9 1 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 0
其 中 ： 债 券 4 , 0 9 1 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 0
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 2 0 , 5 4 1 , 1 3 5 . 7 9 1 1 . 8 6
8 其 他 资 产 1 7 , 1 2 5 , 5 4 7 . 0 7 1 . 6 8
9 合 计 1 , 0 1 6 , 3 7 3 , 0 4 2 . 3 0 1 0 0 . 0 0
2 报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
2 .1 报 告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 7 1 4 , 2 6 4 , 1 9 1 . 6 5 7 2 . 7 5
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
1 2 , 0 5 6 , 0 0 0 . 0 0 1 . 2 3
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 2 1 , 0 6 1 , 0 7 2 . 0 4 2 . 1 5
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - -
J 金 融 业 1 1 3 , 8 7 3 , 8 4 5 . 7 5 1 1 . 6 0
K
房 地 产 业
2 6 , 2 5 0 . 0 0 0 . 0 0
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
1 2 , 2 5 5 , 5 0 0 . 0 0 1 . 2 5
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1 , 0 7 8 , 5 0 0 . 0 0 0 . 1 1
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
- -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
- -
S 综 合 - -
合 计 8 7 4 , 6 1 5 , 3 5 9 . 4 4 8 9 . 0 8
2.2 报告 期末 按行业 分类 的港股 通投资 股票 投资组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合 。
3 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 0 0 2 0 3 5 华 帝 股 份 1 , 9 9 8 , 4 5 4 5 3 , 8 5 8 , 3 3 5 . 3 0 5 . 4 9
2 0 0 2 0 0 8 大 族 激 光 1 , 1 2 9 , 2 5 9 4 9 , 2 3 5 , 6 9 2 . 4 0 5 . 0 1
3 6 0 0 5 1 9 贵 州 茅 台 9 4 , 8 1 2 4 9 , 0 7 8 , 4 8 3 . 6 8 5 . 0 0
4 0 0 0 3 3 3 美 的 集 团 1 , 1 0 0 , 0 0 0 4 8 , 6 0 9 , 0 0 0 . 0 0 4 . 9 5
5 0 0 0 5 3 8 云 南 白 药 5 1 0 , 9 9 7 4 6 , 3 4 7 , 4 2 7 . 9 0 4 . 7 2
6 0 0 0 5 6 8 泸 州 老 窖 7 6 5 , 0 0 0 4 2 , 9 1 6 , 5 0 0 . 0 0 4 . 3 7
7 0 0 2 3 7 2 伟 星 新 材 2 , 3 0 7 , 3 1 6 3 9 , 9 1 6 , 5 6 6 . 8 0 4 . 0 7
8 6 0 0 8 8 7 伊 利 股 份 1 , 4 1 9 , 5 1 0 3 9 , 0 3 6 , 5 2 5 . 0 0 3 . 9 8
9 0 0 2 5 0 8 老 板 电 器 8 5 5 , 8 5 9 3 6 , 1 6 0 , 0 4 2 . 7 5 3 . 6 8
1 0 0 0 2 4 5 6 欧 菲 光 1 , 4 5 2 , 5 4 0 3 0 , 7 7 9 , 3 2 2 . 6 0 3 . 1 3
4 报告 期末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
8 0
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 4,091,000.00 0.42
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,091,000.00 0.42
5 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比
例 （ ％ ）
1 1 2 8 0 2 1 0 1 2 鹤 岗 债 1 0 0 , 0 0 0 4 , 0 9 1 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 2
6 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券投 资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
8 1
9 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
9 .1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
本基金未投资股指期货。
9 .2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金未投资股指期货。
1 0 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
1 0. 1 本 期 国债 期货投 资政 策
本基金未投资国债期货。
1 0. 2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
本基金未投资国债期货。
1 0. 3 本 期 国债 期货投 资评 价
本基金未投资国债期货。
1 1 投资 组合 报告附 注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调
查的情况，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备
选股票库之外的股票。
1 1 . 3 其 他 各项 资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 114,648.44
2 应收证券清算款 16,825,471.97
3 应收股利 -
4 应收利息 64,956.25
5 应收申购款 120,470.41
6 其他应收款 -诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
8 2
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,125,547.07
1 1 . 4报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1 1 . 5报告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限的股票投资。
1 1. 6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描述 部分
无。
十 一 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一 ） 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 列 表
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至
2 0 1 7 年 9 月 3 0 日
2 9 . 6 2 % 0 . 7 % 1 2 . 7 2 % 0 . 4 6 % 1 6 . 9 % 0 . 2 4 %
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 - 1 0 . 5 5 % 1 . 4 9 % - 8 . 1 6 % 1 . 1 2 % - 2 . 3 9 % 0 . 3 7 %诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
8 3
2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
4 3 . 4 5 % 2 . 5 9 % 6 . 9 8 % 1 . 9 9 % 3 6 . 4 7 % 0 . 6 0 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
2 1 . 5 3 % 0 . 9 7 % 4 1 . 1 6 % 0 . 9 7 % - 1 9 . 6 3 % 0 . 0 0 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
2 . 4 4 % 1 . 0 6 % - 5 . 3 0 % 1 . 1 1 % 7 . 7 4 % - 0 . 0 5 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
4 . 3 1 % 1 . 0 1 % 7 . 0 4 % 1 . 0 2 % - 2 . 7 3 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
- 2 0 . 8 8 % 1 . 1 0 % - 1 9 . 6 7 % 1 . 0 4 % - 1 . 2 1 % 0 . 0 6 %
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日
- 2 . 0 4 % 1 . 3 7 % - 9 . 1 2 % 1 . 2 6 % 7 . 0 8 % 0 . 1 1 %
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
6 1 . 8 2 % 1 . 7 2 % 7 3 . 6 0 % 1 . 6 4 % - 1 1 . 7 8 % 0 . 0 8 %
2 0 0 8 年 1 月 1 日 至
2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日
- 5 6 . 6 1 % 2 . 2 9 % - 5 6 . 1 8 % 2 . 4 4 % - 0 . 4 3 % - 0 . 1 5 %
2 0 0 7 年 4 月 1 9 日 至
2 0 0 7 年 1 2 月 3 1 日
4 4 . 5 4 % 1 . 8 3 1 % 4 9 . 1 8 % 1 . 8 3 3 % - 4 . 6 4 % - 0 . 0 0 2 %
（ 二 ） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变
动 的 比 较诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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注： 本基金成立于2007年4月19日， 图示时间段为2007年4月19日至2017年9月30日。
本基金建仓期间自2007年4月19日至2007年10月18日， 报告期结束资产配置比例符
合本基金基金合同规定。
十 二 、 基 金 的 财 产
（一）基金资产总值
基 金 资产 总 值 是指 基 金 拥 有的 各 类 有价 证 券 、 银行 存 款 本 息、 基 金 应收 申 购
款以及其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
8 5
本 基 金财 产 以 基金 名 义 开 立银 行 存 款账 户 ， 以 基金 托 管 人 的名 义 开 立证 券 交
易 清算 资 金 的结 算 备 付金 账 户 ，以 基 金托 管 人 和本 基 金 联名 的 方 式开 立 基 金证 券
账 户， 以 本 基金 的 名 义开 立 银 行间 债 券托 管 账 户。 开 立 的基 金 专 用账 户 与 基金 管
理 人、 基 金 托管 人 、 基金 销 售 机构 和 注册 登 记 机构 自 有 的财 产 账 户以 及 其 他基 金
财产账户相独立。
（四）基金财产的处分
基 金 财产 独 立 于基 金 管 理 人、 基 金 托管 人 和 代 销机 构 的 固 有财 产 ， 并由 基 金
托 管人 保 管 。基 金 管 理人 、 基 金托 管 人因 基 金 财产 的 管 理、 运 用 或者 其 他 情形 而
取 得的 财 产 和收 益 归 入基 金 财 产。 基 金管 理 人 、基 金 托 管人 可 以 按基 金 合 同的 约
定 收取 管 理 费、 托 管 费以 及 其 他基 金 合同 约 定 的费 用 。 基 金管 理 人 、基 金 托 管人
以 其自 有 资 产承 担 法 律责 任 ， 其债 权 人不 得 对 基金 财 产 行 使请 求 冻 结、 扣 押 和其
他权利。
基 金 管理 人 、 基金 托 管 人 因依 法 解 散、 被 依 法 撤销 或 者 被 依法 宣 告 破产 等 原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十 三 、 基 金 资 产 的 估 值
（一）估值日
本 基 金的 估 值 日为 本 基 金 相关 的 证 券交 易 场 所 的正 常 营 业 日以 及 国 家法 律 法
规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
（二）估值方法
1．股票估值方法：
（ 1 ） 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值； 估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值；
（ 2 ）未上市股票的估值：
1）首次发行未上市的股票，按成本计量；
2） 送股、 转增股、 配股和公开增发新股等发行未上市的股票， 按估值日在证
券交易所挂牌的同一股票的市价估值；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
8 6
3） 首次公开发行有明确锁定 期的股票 ， 同一股票在交易所上市后， 按交易所
上市的同一股票的市价估值；
4） 非公开发行有明确锁定期的流通受限股票， 按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值；
（ 3 ） 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 ( 1) － ( 2) 小 项 规 定 的 方 法 对 基
金 资产 进 行 估值 ， 均 应被 认 为 采用 了 适当 的 估 值方 法 。 但是 ， 如 果基 金 管 理人 认
为 按 本 项 第 ( 1) － ( 2) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价
值 的， 基 金 管理 人 可 根据 具 体 情况 ， 并与 基 金 托管 人 商 定后 ， 按 最能 反 映 公允 价
值的价格估值；
（ 4 ）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
2．债券估值办法：
（ 1 ） 证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日没有
交易的，按最近交易日的收盘价估值；
（ 2 ） 证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中 所含 的 债 券应 收 利 息（ 自 债 券计 息 起始 日 或 上一 起 息 日至 估 值 当日 的 利 息） 得
到的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘净价估值；
(3) 发 行 未上 市 债 券 采用 估 值 技 术确 定 公 允 价 值， 在 估 值 技术 难 以 可 靠计 量
公允价值的情况下，按成本进行后续计量；
(4)在全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用
估值技术确定公允价值；
(5) 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估
值；
(6)在任何情 况下，基金管理人 如采用本项第 (1)－(5) 小项规定 的方法对基金
资 产进 行 估 值， 均 应 被认 为 采 用了 适 当的 估 值 方法 。 但 是， 如 果 基金 管 理 人认 为
按 本 项第 (1) －(5) 小 项 规定 的 方 法对 基 金 资产 进 行 估值 不 能 客观 反 映 其公 允 价 值
的 ，基 金 管 理人 在 综 合考 虑 市 场成 交 价、 市 场 报价 、 流 动性 、 收 益率 曲 线 等多 种
因 素基 础 上 形成 的 债 券估 值 ， 基金 管 理人 可 根 据具 体 情 况与 基 金 托管 人 商 定后 ，
按最能反映公允价值的价格估值；
（7）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
3 ．权证估值方法
( 1) 基金持有的权证 ， 从持有确认日起到卖出日或行权日止 ， 上市交易的权证诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
8 7
按 估值 日 在 证券 交 易 所挂 牌 的 该权 证 的收 盘 价 估值 ； 估 值日 没 有 交易 的 ， 按最 近
交 易日 的 收 盘价 估 值 ；未 上 市 交易 的 权证 采 用 估值 技 术 确定 公 允 价值 ； 在 估值 技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；
( 2) 在任何情况下 ， 基金管理人如采用本项 第 ( 1) 小项规定的方法对基金 资产进
行 估值 ， 均 应被 认 为 采用 了 适 当的 估 值方 法 。 但是 ， 如 果基 金 管 理人 认 为 按本 项
第( 1) 小项 规定的方 法对基金 资产进 行估值不 能客观反 映其公允 价值的 ，基金管 理
人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
( 3) 国家有最新规定的，按其 规定进行估值。
4 ．如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程 序及 相 关 法律 法 规 的规 定 或 者未 能 充分 维 护 基金 份 额 持有 人 利 益时 ， 应 立即 通
知对方，共同查明原因，双方协商解决。
5． 根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人 承担 。 本 基金 的 基 金会 计 责 任方 由 基金 管 理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本 基 金 有关 的
会 计问 题 ， 如经 相 关 各方 在 平 等基 础 上充 分 讨 论后 ， 仍 无法 达 成 一致 的 意 见， 按
照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（三）估值对象
基 金 所拥 有 的 股票 、 权 证 、 债 券 和银 行 存 款本 息 、 应 收款 项 、 其他 投 资 等 资
产。
（四）估值程序
1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的
余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。
每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 基金管理人每工作日对基金资产
估 值后 ， 将 基金 份 额 净值 结 果 发送 基 金托 管 人 ，经 基 金 托管 人 复 核无 误 后 ，由 基
金管理人对外公布。 月末、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（五）估值错误的处理
基 金 管理 人 和 基金 托 管 人 将采 取 必 要、 适 当 、 合理 的 措 施 确保 基 金 资产 估 值
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 4 位以内 （含第 4 位） 发生差错时，
视为基金份额净值错误。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1.差错类型
本 基 金运 作 过 程中 ， 如 果 由于 基 金 管理 人 或 基 金托 管 人 、 或注 册 登 记机 构 、
或 代销 机 构 、或 投 资 人自 身 的 过错 造 成差 错 ， 导致 其 他 当事 人 遭 受损 失 的 ，过 错
的 责任 人 应 当对 由 于该 差 错 遭受 损 失的 当 事 人（ “受 损方 ” ） 按下 述 “ 差 错处 理 原
则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上 述 差错 的 主 要类 型 包 括 但不 限 于 ：资 料 申 报 差错 、 数 据 传输 差 错 、数 据 计
算 差错 、 系 统故 障 差 错、 下 达 指令 差 错等 ； 对 于因 技 术 原因 引 起 的差 错 ， 若系 同
行 业现 有 技 术水 平 不 能预 见 、 不能 避 免、 不 能 克服 ， 则 属不 可 抗 力， 按 照 下述 规
定执行。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 人 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差
错 ，因 不 可 抗力 原 因 出现 差 错 的当 事 人不 对 其 他当 事 人 承担 赔 偿 责任 ， 但 因该 差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
（ 1 ） 差错已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 差错责任方应及时协调各方，
及 时进 行 更 正， 因 更 正差 错 发 生的 费 用由 差 错 责任 方 承 担； 由 于 差错 责 任 方未 及
时 更正 已 产 生的 差 错 ，给 当 事 人造 成 损失 的 ， 由差 错 责 任方 承 担 ；若 差 错 责任 方
已 经积 极 协 调， 并 且 有协 助 义 务的 当 事人 有 足 够的 时 间 进行 更 正 而未 更 正 ，则 其
应 当承 担 相 应赔 偿 责 任。 差 错 责任 方 应对 更 正 的情 况 向 有关 当 事 人进 行 确 认， 确
保差错已得到更正。
（ 2 ） 差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负
责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（ 3 ） 因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但差错
责 任方 仍 应 对差 错 负 责。 如 果 由于 获 得不 当 得 利的 当 事 人不 返 还 或不 全 部 返还 不
当得利造成其他当事人的利益损失 （ “受损方” ） ， 则差错责任方应赔偿受损方的损
失 ，并 在 其 支付 的 赔 偿金 额 的 范围 内 对获 得 不 当得 利 的 当事 人 享 有要 求 交 付不 当
得 利的 权 利 ；如 果 获 得不 当 得 利的 当 事人 已 经 将此 部 分 不当 得 利 返还 给 受 损方 ，
则 受损 方 应 当将 其 已 经获 得 的 赔偿 额 加上 已 经 获得 的 不 当得 利 返 还的 总 和 超过 其
实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（ 5 ） 差错责任方拒绝进行赔偿时， 如果因基金管理人过错造成基金财产损失诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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时 ，基 金 托 管人 应 为 基金 的 利 益向 基 金管 理 人 追偿 ， 如 果因 基 金 托管 人 过 错造 成
基 金财 产 损 失时 ， 基 金管 理 人 应为 基 金的 利 益 向基 金 托 管人 追 偿 。基 金 管 理人 和
托 管人 之 外 的第 三 方 造成 基 金 财产 的 损失 ， 并 拒绝 进 行 赔偿 时 ， 由基 金 管 理人 负
责 向差 错 方 追偿 ； 追 偿过 程 中 产生 的 有关 费 用 ，应 列 入 基金 费 用 ，从 基 金 资产 中
支付。
（6） 如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿， 并且依据法律法规、
基 金合 同 或 其他 规 定 ，基 金 管 理人 自 行或 依 据 法院 判 决 、仲 裁 裁 决对 受 损 方承 担
了 赔偿 责 任 ，则 基 金 管理 人 有 权向 出 现过 错 的 当事 人 进 行追 索 ， 并有 权 要 求其 赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3. 差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（ 1 ） 查明差错发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据差错发生的原因确定
差错的责任方；
（ 2 ）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3） 根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4） 根据差错处理的方法， 需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由基金
注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
（ 1 ） 基金份额净值出现错误 时 ， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托
管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（ 2 ） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时， 基金管理人应当通报基金托管
人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时， 基金管理人应当
公告。
（3） 因基金份额净值计算错 误 ， 给基金或基金份额持有人造成损失的， 应由
基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
（ 4 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾
差，以基金管理人计算结果为准。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（ 5 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六）暂停估值的情形
1. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产
价值时；
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人为保障投资
人的利益，已决定延迟估值；
4.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况， 会导致基金管理人不能出
售或评估基金资产的；
5.中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（七）基金净值的确认
用 于 基金 信 息 披露 的 基 金 资产 净 值 和基 金 份 额 净值 由 基 金 管理 人 负 责计 算 ，
基 金托 管 人 负责 进 行 复核 。 基 金管 理 人应 于 每 个工 作 日 交易 结 束 后计 算 当 日的 基
金 资产 净 值 并发 送 给 基金 托 管 人。 基 金托 管 人 对净 值 计 算结 果 复 核确 认 后 发送 给
基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
（八）特殊情况的处理
1. 基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（ 3 ）项、债券估值方法的第
（6 ） 项或 权证 估 值 方法 的 第（ 2） 项 进 行估 值 时 ，所 造 成的 误 差 不作 为 基 金资 产
估值错误处理。
2.由于不可抗力原因， 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误、 国
家政策变更、 市场规则变更等， 本基金管理人和本基金托管人虽然已经采取必要、
适当、 合理的措施进行检查 ， 但未 能发现错误的 ， 由此造成的基金资产估值错误，
本 基金 管 理 人和 本 基 金托 管 人 可以 免 除赔 偿 责 任。 但 本 基金 管 理 人应 当 积 极采 取
必要的措施消除由此造成的影响。
十 四 、 基 金 的 收 益 与 分 配
（一）基金收益的构成
1、买卖证券差价；
2、基金投资所得红利、股息、债券利息；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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3、银行存款利息；
4、已实现的其他合法收入。
5、持有期间产生的公允价值变动。
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
（二）基金净收益
基 金 净收 益 为 基金 收 益 扣 除按 国 家 有关 规 定 可 以在 基 金 收 益中 扣 除 的费 用 后
的余额。
（三）收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值；
3.收 益 分配 时 所 发生 的 银 行 转账 或 其 他手 续 费 用 由投 资 人 自 行承 担 。 当投 资
人 的现 金 红 利小 于 一 定金 额 ， 不足 以 支付 银 行 转账 或 其 他手 续 费 用时 ， 基 金注 册
登记机构可将投资人的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。
4.本 基 金收 益 每 年最 多 分 配 6 次 ， 每次 基 金 收益 分 配 比 例不 低 于 可分 配 收 益
的 60%；
5.本 基 金收 益 分 配方 式 分 为 两种 ： 现 金分 红 与 红 利再 投 资 ， 投资 人 可 选择 现
金 红利 或 将 现金 红 利 按除 息 日 的基 金 份额 净 值 自动 转 为 基金 份 额 进行 再 投 资； 若
投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
6.基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
7.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；
8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
（四）收益分配方案
基 金 收益 分 配 方案 中 应 载 明基 金 收 益分 配 对 象 、分 配 原 则 、分 配 时 间、 分 配
数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
（五）收益分配的时间和程序
1.基 金 收益 分 配 方案 由 基 金 管理 人 拟 订， 由 基 金 托管 人 复 核 ，依 照 《 信息 披
露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案；
2.在 分 配方 案 公 布后 （ 依 据 具体 方 案 的规 定 ） ， 基金 管 理 人 就支 付 的 现金 红诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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利 向基 金 托 管人 发 送 划款 指 令 ，基 金 托管 人 按 照基 金 管 理人 的 指 令及 时 进 行分 红
资金的划付。
十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在 通 常情 况 下 ，基 金 管 理 费按 前 一 日基 金 资 产 净值 的 年 费 率计 提 。 计算 方 法
如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管理 费 每 日计 提 ， 按 月支 付 。 由基 金 管 理 人向 基 金 托 管人 发 送 基金 管 理
费 划付 指 令 ，经 基 金 托管 人 复 核后 于 次月 首 日 起 3 个 工作 日 内 从基 金 财 产中 一 次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在 通 常情 况 下 ，基 金 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净值 的 年 费 率计 提 。 计算 方 法
如下：诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托管 费 每 日计 提 ， 按 月支 付 。 由基 金 管 理 人向 基 金 托 管人 发 送 基金 托 管
费 划付 指 令 ，经 基 金 托管 人 复 核后 于 次月 首 日 起 3 个 工作 日 内 从基 金 财 产中 一 次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.上 述 （一 ） 中 3 到 8 项 费 用由 基 金 托管 人 根 据 其他 有 关 法规 及 相 应 协议 的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基 金 管理 人 和 基金 托 管 人 因未 履 行 或未 完 全 履 行义 务 导 致 的费 用 支 出或 基 金
财 产的 损 失 ，以 及 处 理与 基 金 运作 无 关的 事 项 发生 的 费 用等 不 列 入基 金 费 用。 基
金 募集 期 间 所发 生 的 信息 披 露 费、 律 师费 和 会 计师 费 以 及其 他 费 用不 从 基 金财 产
中支付。
（ 五） 基 金 管理 人 和 基金 托 管 人可 根 据基 金 发 展情 况 调 整基 金 管 理费 率 和 基金 托
管 费率 。 降 低基 金 管 理费 率 和 基金 托 管费 率 ， 无须 召 开 基金 份 额 持有 人 大 会。 基
金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 六 、 基 金 的 会 计 与 审 计
（一）基金的会计政策
1.基金管理人为本基金的会计责任方；
2.本 基 金的 会 计 年 度为 公 历 每 年的 1 月 1 日 至 12 月 31 日 ， 如 果 基金 首 次 募
集的会计年度，基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4.会计制度执行国家有关的会计制度；
5.本基金独立建账、独立核算；
6.基 金 管理 人 保 留完 整 的 会 计 账 目 、 凭证 并 进 行日 常 的 会 计核 算 ， 按照 有 关
规定编制基金会计报表；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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7.基 金 托管 人 定 期与 基 金 管 理人 就 基 金的 会 计 核 算、 报 表 编 制等 进 行 核对 并
书面确认。
（二）基金的审计
1.基 金 管理 人 聘 请具 有 从 事 证券 相 关 业务 资 格 的 会计 师 事 务 所及 其 注 册会 计
师 对本 基 金 年度 财 务 报表 及 其他 规 定 事项 进 行审 计 。 会计 师 事 务所 及 其 注册 会 计
师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
3.基 金 管理 人 （ 或基 金 托 管 人） 认 为 有充 足 理 由 更换 会 计 师 事务 所 ， 经基 金
托 管人 （ 或 基金 管 理 人） 同 意 ， 并 报 中国 证 监 会备 案 后 可以 更 换 。就 更 换会 计 师
事 务所 ， 基 金管 理 人 应当 依 照《 信 息 披露 办 法 》的 有 关 规定 在 中国 证 监 会指 定 媒
体上公告。
十 七 、 基 金 的 信 息 披 露
基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同
及 其他 有 关 规定 。 基 金管 理 人 、基 金 托 管人 和 其 他基 金 信息 披 露 义务 人 应 当依 法
披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本 基 金信 息 披 露义 务 人 包 括基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 、 召 集基 金 份 额持 有 人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。
基 金管 理 人 、基 金 托 管人 和 其他 基 金 信息 披 露 义务 人 应 按规 定 将 应 予披 露 的 基 金
信 息披 露 事 项在 规 定 时间 内 通 过中 国 证监 会 指 定的 全 国 性报 刊 （ 以下 简 称 “ 指 定
报 刊 ” ）和 基金 管 理 人、 基 金托 管 人 的互 联 网网 站 （ 以下 简 称 “ 网 站 ” ）等 媒介 披
露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2.对证券投资业绩进行预测；
3.违规承诺收益或者承担损失；
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6.中国证监会禁止的其他行为。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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本 基 金公 开 披 露的 信 息 应 采用 中 文 文本 。 如 同 时采 用 外 文 文本 的 ， 基金 信 息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本为准。
本 基 金公 开 披 露的 信 息 采 用阿 拉 伯 数字 ； 除 特 别说 明 外 ， 货币 单 位 为人 民 币
元。
公开披露的基金信息包括：
（一）招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同编制并在基金份额发
售 的 3 日 前， 将 基 金招 募 说 明书 登 载 在指 定 报刊 和 网 站上 。 基 金合 同 生 效后 ， 基
金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，
将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 基金管理人将在公告的 15 日前向中
国 证监 会 报 送更 新 的 招募 说 明 书， 并 就有 关 更 新内 容 提 供书 面 说 明。 更 新 后的 招
募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1 日。
（二）基金合同、托管协议
基 金 管理 人 应 在基 金 份 额 发售 的 3 日 前 ，将 基 金 合同 摘 要 登 载在 指 定 报刊 和
网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
（三）基金份额发售公告
基 金 管理 人 将 按照 《 基 金法 》 、 《 信 息披 露 办 法》 的 有 关规 定 ， 就基 金 份 额发
售 的具 体 事 宜编 制 基 金份 额 发 售公 告 ，并 在 披 露招 募 说 明书 的 当 日登 载 于 指定 报
刊和网站上。
（四）基金合同生效公告
基 金 管理 人 将 在基 金 合 同 生效 的 次 日在 指 定 报 刊和 网 站 上 登载 基 金 合同 生 效
公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
（五）基金份额上市交易公告书
基 金 份额 获 准 在证 券 交 易 所上 市 交 易的 ， 基 金 管理 人 应 当 在基 金 份 额上 市 交
易 3 个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
（六）基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
1.本 基 金的 基 金 合同 生 效 后 ，在 开 始 办理 基 金 份 额申 购 或 者 赎回 前 ， 基金 管
理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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2.基 金 管理 人 将 在每 个 开 放 日的 次 日 ，通 过 网 站 、基 金 份 额 发售 网 点 以及 其
他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；
3.基 金 管理 人 将 公告 半 年 度 和年 度 最 后一 个 市 场 交易 日 基 金 资产 净 值 和基 金
份 额净 值 。 基 金管 理 人 应当 在 上 述市 场 交 易日 的 次日 ， 将 基金 资 产 净值 、 基 金份
额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
（七）基金份额申购、赎回价格公告
基 金 管理 人 应 当在 本 基 金 的基 金 合 同、 招 募 说 明书 等 信 息 披露 文 件 上载 明 基
金 份额 申 购 、赎 回 价 格的 计 算 方式 及 有关 申 购 、赎 回 费 率， 并 保 证投 资 人 能够 在
基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（八）基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将
年 度报 告 正 文登 载 于 网站 上 ， 将年 度 报告 摘 要 登载 在 指 定报 刊 上 。基 金 年 度报 告
需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露；
2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上；
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上；
4.基 金 合同 生 效 不足 2 个 月 的， 本 基 金管 理 人 可 以不 编 制 当期 季 度 报 告、 半
年度报告或者年度报告。
5.基 金 定期 报 告 应当 在 公 开 披露 的 第 二个 工 作 日 ，分 别 报 中 国证 监 会 和基 金
管 理人 主 要 办公 场 所 所在 地 中 国证 监 会派 出 机 构备 案 。 报备 应 当 采用 电 子 文本 和
书面报告两种方式。
（九）临时报告与公告
在 基 金运 作 过 程中 发 生 如 下可 能 对 基金 份 额 持 有人 权 益 或 者基 金 份 额的 价 格
产 生重 大 影 响的 事 件 时， 有 关 信息 披 露义 务 人 应当 在 2 日 内编 制 临 时报 告 书 ，予
以 公告 ， 并 在公 开 披 露日 分 别 报中 国 证监 会 和 基金 管 理 人主 要 办 公场 所 所 在地 中
国证监会派出机构备案：
1.基金份额持有人大会的召开；
2.终止基金合同；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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3.转换基金运作方式；
4.更换基金管理人、基金托管人；
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7.基金募集期延长；
8.基 金 管理 人 的 董事 长 、 总 经理 及 其 他高 级 管 理 人员 、 基 金 经理 和 基 金托 管
人基金托管部门负责人发生变动；
9.基金管理人的董事在一年内变更超过 50%；
10.基金管理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过
30%；
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13.基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重行
政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14.重大关联交易事项；
15.基金收益分配事项；
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%；
18.基金改聘会计师事务所；
19.变更基金份额发售机构；
20.基金更换注册登记机构；
21.本基金开始办理申购、赎回；
22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23.本基金发生巨额赎回并延期支付；
24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26.中国证监会规定的其他事项。
（十）澄清公告
在 基 金合 同 存 续期 限 内 ， 任何 公 共 媒体 中 出 现 的或 者 在 市 场上 流 传 的消 息 可诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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能 对基 金 份 额价 格 产 生误 导 性 影响 或 者引 起 较 大波 动 的 ，相 关 信 息披 露 义 务人 知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（十一）基金份额持有人大会决议
（十二）中国证监会规定的其他信息
（十三）信息披露文件的存放与查阅
基 金 合同 、 托 管协 议 、 招 募说 明 书 或更 新 后 的 招募 说 明 书 、年 度 报 告、 半 年
度 报告 、 季 度报 告 和 基金 份 额 净值 公 告等 文 本 文件 在 编 制完 成 后 ，将 存 放 于基 金
管 理人 所 在 地、 基 金 托管 人 所 在地 、 有关 销 售 机构 及 其 网点 ， 供 公众 查 阅 。投 资
人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投 资 人也 可 在 基金 管 理 人 指定 的 网 站上 进 行 查 阅。 本 基 金的 信 息 披露 事 项 将
在指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
十 八 、 风 险 揭 示
（一）投资于本基金的风险
1.市场风险：
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动， 将对本基金资产产生潜在风险，
主要包括：
（1）政策风险
货 币 政策 、 财 政政 策 、 产 业政 策 和 证券 市 场 监 管政 策 等 国 家政 策 的 变化 对 证
券市场产生一定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响基金收益。
（2）经济周期风险
证 券 市场 受 宏 观经 济 运 行 的影 响 ， 而经 济 运 行 具有 周 期 性 的特 点 ， 而宏 观 经
济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而对基金收益产生影响。
（3）利率风险
金 融 市场 利 率 的波 动 会 导 致证 券 市 场价 格 和 收 益率 的 变 动 。利 率 直 接影 响 着
债 券的 价 格 和收 益 率 ，影 响 着 企业 的 融资 成 本 和利 润 。 基金 投 资 于股 票 和 债券 ，
其收益水平可能会受到利率变化的影响。
（4）购买力风险诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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基 金 投资 的 目 的是 基 金 资 产的 保 值 增值 ， 如 果 发生 通 货 膨 胀， 基 金 投资 于 证
券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
（5）上市公司经营风险
上市公司的经营受多种因素的共同影响， 如管理能力、 行业竞争、 市场前景、
技 术更 新 、 新产 品 研 究开 发 等 都会 导 致公 司 盈 利发 生 变 化。 如 果 基金 所 投 资的 上
市 公司 经 营 不善 ， 其 股票 价 格 可能 下 跌， 或 者 能够 用 于 分配 的 利 润减 少 ， 使基 金
投 资收 益 下 降。 虽 然 基金 可 以 通过 投 资多 样 化 开分 散 这 种非 系 统 风险 ， 但 不能 完
全避免。
2.管理风险：
（1）在基金管理运作中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，
会 影响 其 对 信息 的 占 有以 及 对 经济 形 势、 证 券 价格 走 势 的判 断 ， 从而 影 响 基金 收
益水平。
（ 2 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 手 段 和 管 理 技 术 等 因 素 的 变 化 也 会 影 响 基 金 收 益 水
平。
3.流动性风险：
开 放 式基 金 要 随时 应 对 投 资人 的 赎 回， 如 果 基 金资 产 不 能 迅速 转 变 成现 金 ，
或 者变 现 为 现金 时 使 资金 净 值 产生 不 利的 影 响 ，都 会 影 响基 金 运 作和 收 益 水平 。
尤 其是 在 发 生巨 额 赎 回时 ， 如 果基 金 资产 变 现 能力 差 ， 可能 会 产 生基 金 仓 位调 整
的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。
4.本基金特有的风险：
在 选 股策 略 上 本基 金 特 定 的风 险 主 要来 自 两 个 方面 ： 一 是 对行 业 及 上市 公 司
的 基本 面 研 究是 否 准 确、 深 入 ，二 是 所采 取 的 估值 方 法 是否 科 学 、合 理 。 基本 面
研 究及 估 值 过程 中 存 在的 缺 陷 及错 误 均可 能 导 致所 选 择 的证 券 不 能完 全 符 合本 基
金的预期目标。
在 投 资策 略 上 本基 金 特 有 的风 险 主 要在 于 ： 价 值型 投 资 相 对倚 重 于 对于 价 值
低 估型 投 资 品种 的 发 现和 挖 掘 ，在 特 定的 市 场 时期 ， 可 能存 在 着 市场 估 值 偏高 ，
绝对价值缺失的状况，将影响到短期内的基金投资收益水平。
5.其他风险：
（1）因技术因素产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（2） 因基金业务快速发展而 在制度建设 、 人员配备、 内控制度建立等方面不
完善而产生的风险；
（3）因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈等行为产生的风险；
（4）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
（5） 因战争、 自然灾害等不 可抗力因素的出现 ， 将会严重影响证券市场的运
行， 可能导致基金财产的损失 ， 或 导致基金管理人 、 基金代销机构无法正常工作。
十 九 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
(一)基金合同的变更
1.基 金 合同 变 更 内容 对 基 金 合同 当 事 人权 利 、 义 务产 生 重 大 影响 的 ， 应召 开
基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意：
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会议事程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准。 但根据法律法规的要求提高该
等报酬标准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但 出 现下 列 情 况时 ， 可 不 经基 金 份 额持 有 人 大 会决 议 ， 由 基金 管 理 人和 基 金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；
(2)基金合同的变更并不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化的；
(3)因为当事人名称、 注册地址、 法定代表人变更， 当事人分立、 合并等原因
导致基金合同内容必须作出相应变动的。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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2.关 于 变更 基 金 合同 的 基 金 份额 持 有 人大 会 决 议 经中 国 证 监 会核 准 或 备案 ，
并 于中 国 证 监会 出 具 无异 议 意 见后 生 效执 行 ， 并自 生 效 之日 起 3 日 内在 至 少 一种
指定媒体公告。
(二)本基金合同的终止
有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终止：
(1)基金份额持有人大会决定终止的；
(2)基金管理人因解散、 破产、 撤销等事由， 不能继续担任基金管理人的职务，
而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
(3)基金托管人因解散、 破产、 撤销等事由， 不能继续担任基金托管人的职务，
而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
(4)基金合并、撤销；
(5)中国证监会允许的其他情况。
(三)基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1)基金合同终止时， 成立基金财产清算组， 基金财产清算组在中国证监会的
监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事证券相关业务
资 格的 注 册 会计 师 、 律师 以 及 中国 证 监会 指 定 的人 员 组 成。 基 金 财产 清 算 组可 以
聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配。 基金财
产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘请律师事务所出具法律意见书；
(6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清 算 费用 是 指 基金 财 产 清 算组 在 进 行基 金 财 产 清算 过 程 中 发生 的 所 有合 理 费
用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基 金 财产 清 算 公告 于 基 金 合同 终 止 并报 中 国 证 监会 备 案 后 5 个 工 作日 内 由 基
金 财产 清 算 组公 告 ； 清算 过 程 中的 有 关重 大 事 项须 及 时 公告 ； 基 金财 产 清 算结 果
由基金财产清算组经中国证监会备案后 3 个工作日内公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
二 十 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要
一、基金 份额 持有人 、基 金管理 人和基 金托 管人的 权利 、义务
（一）基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利包括但不限于：
1.自 本 基金 合 同 生效 之 日 起 ，依 照 有 关法 律 法 规 和本 基 金 合 同的 规 定 独立 运
用基金财产；
2.依 照 基金 合 同 获得 基 金 认 购和 申 购 费用 、 基 金 赎回 手 续 费 用和 管 理 费以 及
法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
3.发售基金份额；
4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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5.在 符 合有 关 法 律法 规 的 前 提下 ， 制 订和 调 整 有 关基 金 认 购 、申 购 、 赎回 、
转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
6.根 据 本基 金 合 同及 有 关 规 定监 督 基 金托 管 人 ， 对 于 基金 托 管 人违 反 了 本 基
金 合同 或 有 关法 律 法 规规 定 的 行为 ， 对基 金 资 产、 其 他 当事 人 的 利益 造 成 重大 损
失 的情 形 ，应 及时 呈 报 中国 证 监 会 ， 并 采取 必 要 措施 保 护 基金 及 相 关当 事 人的 利
益；
7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
9.自 行 担任 或 选 择、 更 换 注 册登 记 机 构， 并 对 注 册登 记 机 构 的代 理 行 为进 行
必要的监督和检查；
10.选择、 更换销售代理机构， 并依据销售代理协议和有关法律法规， 对其行
为进行必要的监督和检查；
11.选择、 更换律师、 审计师、 证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
13.依法召集基金份额持有人大会；
14.法律法规和基金合同规定的其他权利。
（二）基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务包括但不限于：
1.依 法 募集 基 金 ，办 理 或 者 委托 经 国 务院 证 券 监 督管 理 机 构 认定 的 其 他机 构
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自 基 金合 同 生 效之 日 起 ， 以诚 实 信 用、 勤 勉 尽 责的 原 则 管 理和 运 用 基金 财
产；
4.配 备 足够 的 具 有专 业 资 格 的人 员 进 行基 金 投 资 分析 、 决 策 ，以 专 业 化的 经
营方式管理和运作基金财产；
5.建 立 健全 内 部 风险 控 制 、 监察 与 稽 核、 财 务 管 理及 人 事 管 理等 制 度 ，保 证
所 管理 的 基 金财 产 和 管理 人 的 财产 相 互独 立 ， 对所 管 理 的不 同 基 金分 别 管 理， 分
别记账，进行证券投资；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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6.除依据 《基金法》 、 基金合 同及其他有关规定外 ， 不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采 取 适当 合 理 的措 施 使 计 算基 金 份 额认 购 、 申 购、 赎 回 和 注销 价 格 的 方 法
符合基金合同等法律文件的规定；
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制中期和年度基金报告；
13.严 格 按照 《 基 金法 》 、 基 金合 同 及 其他 有 关 规 定， 履 行 信息 披 露 及 报告 义
务；
14.保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
基 金合 同 及 其他 有 关 规定 另 有 规定 外 ，在 基 金 信息 公 开 披露 前 应 予保 密 ， 不得 向
他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
收益；
16.依 据 《基 金 法 》 、 基 金合 同 及 其他 有 关 规 定召 集 基 金份 额 持 有 人大 会 或 配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
19.组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配；
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿；
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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知基金托管人；
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27.法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
（三）基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利包括但不限于：
1.依 基 金合 同 约 定 获 得 基金 托 管 费 以 及 法律 法 规 规定 或 监 管 部门 批 准 的其 他
收入；
2.监督基金管理人对本基金的投资运作；
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
5.根 据 本 基金 合 同 及有 关 规 定 监督 基 金 管 理 人 ， 对 于 基 金 管 理 人 违 反本 基 金
合 同或 有 关 法 律法 规 规 定 的 行为 ， 对 基金 资 产 、其 他 当 事人 的 利 益造 成 重大 损 失
的情形， 应及时呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
6.依法召集基金份额持有人大会；
7.按规定取得基金份额持有人名册资料；
8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
（四）基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务包括但不限于：
1.安全保管基金财产；
2.设 立 专门 的 基 金托 管 部 ， 具有 符 合 要求 的 营 业 场所 ， 配 备 足够 的 、 合格 的
熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4.除依据 《基金法》 、 基金合 同及其他有关规定外 ， 不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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7.保守基金商业秘密。除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8.对 基 金财 务 会 计报 告 、 中 期和 年 度 基金 报 告 出 具意 见 ， 说 明基 金 管 理人 在
各 重要 方 面 的运 作 是 否严 格 按 照基 金 合同 的 规 定进 行 ； 如果 基 金 管理 人 有 未执 行
基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10.按照基金合同的约定， 根 据基金管理人的投资指令 ， 及时办理清算、 交割
事宜；
11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
13.按照规定监督基金管理人的投资运作；
14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15. 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎
回款项；
16. 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集
基金份额持有人大会；
17.因违反基金合同导致基金财产损失， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其
退任而免除；
18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金向基金管理人
追偿；
19.参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配；
20.面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银
行业监督管理机构，并通知基金管理人；
21.执行生效的基金份额持有人大会决议；
22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
23.建立并保存基金份额持有人名册；
24.法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
（五）基金份额持有人的权利
根据 《基金法》 及其他有关法 律法规 ， 基金份额持有人的权利包括但不限于：诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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1.分享基金财产收益；
2.参与分配清算后的剩余基金财产；
3.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5.出 席 或者 委 派 代表 出 席 基 金份 额 持 有人 大 会 ， 对基 金 份 额 持有 人 大 会审 议
事项行使表决权；
6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7.监督基金管理人的投资运作；
8.对 基 金管 理 人 、基 金 托 管 人、 基 金 份额 发 售 机 构损 害 其 合 法权 益 的 行为 依
法提起诉讼；
9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（六）基金份额持有人的义务
根据 《基金法》 及其他有关法 律法规 ， 基金份额持有人的义务包括但不限于：
1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
4.不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；
5.执行生效的基金份额持有人大会决议；
6.返 还 在基 金 交 易过 程 中 因 任何 原 因 ，自 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 及 基金 管
理人的代理人处获得的不当得利；
7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
二、 基金 份额持 有人 大会召 集、议 事及 表决的 程序 和规则
（ 一） 基 金份 额 持 有人 大 会 由基 金 份 额持 有 人共 同 组 成。 基 金份 额 持 有人 持 有 的
每一基金份额拥有平等的投票权。
（二）召开事由
1.当 出 现或 需 要 决定 下 列 事 由之 一 的 ，经 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 或 持有 基
金份额 10%以上 （含 10%， 下同） 的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日
的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（1）终止基金合同；
（2）转换基金运作方式；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（5）变更基金份额持有人大会议事程序；
（6）更换基金管理人、基金托管人；
（7） 提高基金管理人、 基金 托管人的报酬标准 。 但根据法律法规的要求提高
该等报酬标准的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2.出现以下情形之一的， 可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，
不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用；
（2） 在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、 赎回费率
或收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6） 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
（三）召集人和召集方式
1.除 法 律法 规 或 本基 金 合 同 另有 约 定 外， 基 金 份 额持 有 人 大 会由 基 金 管理 人
召 集， 开 会 时间 、 地 点、 方 式和 权 益 登记 日 由 基金 管 理 人选 择 确 定。 基 金 管理 人
未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
2.基 金 托管 人 认 为有 必 要 召 开基 金 份 额持 有 人 大 会的 ， 应 当 向基 金 管 理人 提
出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书
面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内
召 开； 基 金 管理 人 决 定不 召 集 ，基 金 托管 人 仍 认为 有 必 要召 开 的 ，应 当 自 行召 集
并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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3. 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人
大 会的 ， 应 当向 基 金 管理 人 提 出书 面 提议 。 基 金管 理 人 应当 自 收 到书 面 提 议之 日
起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
人。 基金管理人决定召集的 ， 应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理
人决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应
当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定 是否 召 集 ，并 书 面 告知 提 出 提议 的 基金 份 额 持有 人 代 表和 基 金 管理 人 ； 基金 托
管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
4. 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持
有人大会， 而基金管理人、 基金托 管人都不召集的 ， 代表基金份额 10%以上的基金
份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会， 但应当至少提前 30 日向中国证监
会备案。
5.基 金 份额 持 有 人依 法 自 行 召集 基 金 份额 持 有 人 大会 的 ， 基 金管 理 人 、基 金
托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1.基金份额持有人大会的召集人 （以下简称 “召集人” ） 负责选择确定开会时
间 、地 点 、 方式 和 权 益登 记 日 。 召 开基 金 份 额持 有 人 大会 ， 召 集人 必 须于 会 议 召
开日前 30 天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和出席方式；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）会议形式；
（4）议事程序；
（5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
（6） 代理投票的授权委托书 的内容要求 （包括但不限于代理人身份、 代理权
限和代理有效期限等） 、送达时间和地点；
（7）表决方式；
（8）会务常设联系人姓名、电话；
（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（10）召集人需要通知的其他事项。
2.采 用 通讯 方 式 开会 并 进 行 表决 的 情 况下 ， 由 召 集人 决 定 通 讯方 式 和 书面 表
决 方式 ， 并 在会 议 通 知中 说 明 本次 基 金份 额 持 有人 大 会 所采 取 的 具体 通 讯 方式 、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。
3.如 召 集人 为 基 金管 理 人 ， 还应 另 行 书面 通 知 基 金托 管 人 到 指定 地 点 对书 面
表 决意 见 的 计票 进 行 监督 ； 如 召集 人 为基 金 托 管人 ， 则 应另 行 书 面通 知 基 金管 理
人 到指 定 地 点对 书 面 表决 意 见 的计 票 进行 监 督 ；如 召 集 人为 基 金 份额 持 有 人， 则
应 另行 书 面 通知 基 金 管理 人 和 基金 托 管人 到 指 定地 点 对 书面 表 决 意见 的 计 票进 行
监督。
（五）基金份额持有人出席会议的方式
1.会议方式
（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
（2） 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席 ，现 场 开 会时 基 金 管理 人 和 基金 托 管人 的 授 权代 表 应 当出 席 ， 基金 管 理人 或 基
金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
（ 3 ） 通 讯 方 式 开 会 指 按 照 本 基 金 合 同 的 相 关 规 定 以 通 讯 的 书 面 方 式 进 行 表
决。
（4） 会议的召开方式由召集 人确定 ， 但决定转换基金运作方式、 基金管理人
更 换或 基 金 托管 人 的 更换 、 终 止基 金 合 同的 事 宜 必须 以 现 场开 会 方式 召 开 基金 份
额持有人大会。
2.召开基金份额持有人大会的条件
（1）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
1） 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示， 有效的基金份额应占权
益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同） ；
2） 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、 代理人身份证明、
委 托人 持 有 基金 份 额 的凭 证 及 授权 委 托代 理 手 续完 备 ， 到会 者 出 具的 相 关 文件 符
合 有关 法 律 法规 和 基 金合 同 及 会议 通 知的 规 定 ，并 且 持 有基 金 份 额的 凭 证 与基 金诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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管理人持有的登记资料相符。
（2）通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
1） 召集人按本基金合同规定公布会议通知后， 在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
2） 召集人在基金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公
证 机关 的 监 督下 按 照 会议 通 知 规定 的 方式 收 取 和统 计 基 金份 额 持 有人 的 书 面表 决
意 见， 基 金 管 理人 或基 金托 管 人 经 通知 拒 不 参加 收 取 书面 表 决 意见 的 ，不 影 响 表
决效力；
3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；
4） 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他
代 表， 同 时 提交 的 持 有基 金 份 额的 凭 证符 合 法 律法 规 、 基金 合 同 和会 议 通 知的 规
定，并与登记注册机构记录相符；
5）会议通知公布前报中国证监会备案。
采 取 通讯 方 式 进行 表 决 时 ，除 非 在 计票 时 有 充 分的 相 反 证 据证 明 ， 否则 表 面
符 合法 律 法 规和 会 议 通知 规 定 的书 面 表决 意 见 即视 为 有 效的 表 决 ，表 决 意 见模 糊
不 清或 相 互 矛盾 的 视 为弃 权 表 决， 但 应当 计 入 出具 书 面 意见 的 基 金份 额 持有 人 所
代表的基金份额总数。
（六）议事内容与程序
1.议事内容及提案权
（1） 议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
（2） 基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以 上的 基 金 份额 持 有 人可 以 在 大会 召 集人 发 出 会议 通 知 前就 召 开 事由 向 大 会召 集
人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
（3） 对于基金份额持有人提交的提案， 大会召集人应当按照以下原则对提案
进行审核：诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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关 联 性。 大 会 召集 人 对 于 基金 份 额 持有 人 提 案 涉及 事 项 与 基金 有 直 接关 系 ，
并 且不 超 出 法律 法 规 和基 金 合 同规 定 的基 金 份 额持 有 人 大会 职 权 范围 的 ， 应提 交
大 会审 议 ； 对于 不 符 合上 述 要 求的 ， 不提 交 基 金份 额 持 有人 大 会 审议 。 如 果召 集
人 决定 不 将 基金 份 额 持有 人 提 案提 交 大会 表 决 ，应 当 在 该次 基 金 份额 持 有 人大 会
上进行解释和说明。
程 序 性。 大 会 召集 人 可 以 对基 金 份 额持 有 人 的 提案 涉 及 的 程序 性 问 题作 出 决
定 。如 将 其 提案 进 行 分拆 或 合 并表 决 ，需 征 得 原提 案 人 同意 ； 原 提案 人 不 同意 变
更 的， 大 会 主持 人 可 以就 程 序 性问 题 提请 基 金 份额 持 有 人大 会 作 出决 定 ， 并按 照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
（4） 基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后， 如果需要对原有
提案进行修改， 应当最迟在基金 份额持有人大会召开日前 30 日公告。 否则， 会议
的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
2.议事程序
（1）现场开会
在 现 场开 会 的 方式 下 ， 首 先由 大 会 主持 人 按 照 规定 程 序 宣 布会 议 议 事程 序 及
注意事项， 确定和公布监票人， 然 后由大会主持人宣读提案 ， 经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大 会 由 召 集 人 授 权代 表 主 持。 基 金 管 理人 为 召 集人 的 ， 其 授 权 代表 未 能 主持
大 会的 情 况 下， 由 基 金托 管 人 授权 代 表主 持 ； 如果 基 金 管理 人 和 基金 托 管 人授 权
代 表均 未 能 主持 大 会 ，则 由 出 席大 会 的基 金 份 额持 有 人 和代 理 人 以所 代 表 的基 金
份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召 集 人应 当 制 作出 席 会 议 人员 的 签 名册 。 签 名 册载 明 参 加 会议 人 员 姓名 （ 或
单位名称） 、 身份证号码、 住所地址、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓
名（或单位名称）等事项。
（2）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下， 首先由召集人提前 30 天公布提案， 在所通知的表
决 截止 日 期 后第 2 个 工作 日 在 公证 机 构 监督 下 由 召集 人 统计 全 部 有效 表 决 并形 成
决议。
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（七）决议形成的条件、表决方式、程序
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议
一 般 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 及 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 50% 以 上
通过方为有效， 除下列 （2） 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以
一般决议的方式通过；
（2）特别决议
特 别 决议 须 经 出席 会 议 的 基金 份 额 持有 人 及 代 理人 所 持 表 决权 的 三 分之 二 以
上（ 含三 分 之 二） 通 过方 为 有效 ； 涉 及更 换 基 金管 理 人 、更 换 基金 托 管 人、 转 换
基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。
3.基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会核准， 或者备案，
并予以公告。
4.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
5.基 金 份额 持 有 人大 会 的 各 项提 案 或 同一 项 提 案 内并 列 的 各 项议 题 应 当分 开
审议、逐项表决。
（八）计票
1.现场开会
（1） 如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集， 则基金份额持
有 人大 会 的 主持 人 应 当在 会 议 开始 后 宣布 在 出 席会 议 的 基金 份 额 持有 人 和 代理 人
中 推 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票
人 ；如 大 会 由基 金 份 额持 有 人 自行 召 集， 基 金 份额 持 有 人大 会 的 主持 人 应 当在 会
议 开始 后 宣 布在 出 席 会议 的 基 金份 额 持有 人 和 代理 人 中 推举 3 名 基金 份 额 持有 人
担任监票人。
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点， 由大会主持人当场
公布计票结果。
（3） 如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑， 可以对投票数进行重新清点；
如 会议 主 持 人未 进 行 重新 清 点 ，而 出 席会 议 的 基金 份 额 持有 人 或 代理 人 对 会议 主
持 人宣 布 的 表决 结 果 有异 议 ， 其有 权 在宣 布 表 决结 果 后 立即 要 求 重新 清 点 ，会 议诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2.通讯方式开会
在 通 讯方 式 开 会的 情 况 下 ，计 票 方 式为 ： 由 大 会召 集 人 授 权的 两 名 监督 员 在
基 金托 管 人 授权 代 表 （如 果 基 金托 管 人为 召 集 人， 则 为 基金 管 理 人授 权 代 表） 的
监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
如 基 金管 理 人 拒绝 按 照 上 述规 定 对 基金 份 额 持 有人 表 决 后 的计 票 程 序进 行 监
督 或配 合 ， 则基 金 托 管人 应 当 指派 授 权代 表 完 成计 票 程 序； 如 基 金托 管 人 拒绝 按
照 上述 规 定 对基 金 份 额持 有 人 表决 后 的计 票 程 序进 行 监 督或 配 合 ，则 基 金 管理 人
应 当指 派 授 权代 表 完 成计 票 程 序； 如 基金 管 理 人、 基 金 托管 人 经 通知 仍 拒 绝派 代
表监督计票的，不影响大会会议决议的效力。
（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
1.基 金 份额 持 有 人大 会 通 过 的一 般 决 议和 特 别 决 议， 召 集 人 应当 自 通 过之 日
起 5 日 内报 中 国 证监 会 核 准或 者 备 案。 基 金份 额 持 有人 大 会 决 议自 中国 证 监 会依
法核准或者出具无异议意见之日起生效执行。
2.生 效 的基 金 份 额持 有 人 大 会决 议 对 全体 基 金 份 额持 有 人 、 基金 管 理 人、 基
金 托管 人 均 有约 束 力 。 基 金管 理 人 、基 金 托 管人 和 基 金份 额 持有 人 应 当执 行 生 效
的基金份额持有人大会的决定。
3.基 金 份额 持 有 人大 会 决 议 应自 生 效 之日 起 2 个 工 作日 内 在 至少 一 种 指 定媒
体 公告 。 如 果采 用 通 讯方 式 进 行表 决 ，在 公 告 基金 份 额 持有 人 大 会决 议 时 ，必 须
将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
三、 基金 合同的 变更 、终止 与基金 财产 的清算
（一）基金合同的变更
1.基 金 合同 变 更 内容 对 基 金合 同 当 事 人权 利 、 义务 产 生 重 大影 响 的 ， 应 召 开
基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
（1）终止基金合同；
（2）转换基金运作方式；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（5）变更基金份额持有人大会议事程序；诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（6）更换基金管理人、基金托管人；
（7） 提高基金管理人、 基金 托管人的报酬标准 。 但根据法律法规的要求提高
该等报酬标准的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但 出 现下 列 情 况时 ， 可 不 经基 金 份 额持 有 人 大 会决 议 ， 由 基金 管 理 人和 基 金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
（1）因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；
（2）基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的；
（3） 因为当事人名称、 注册 地址、 法定代表人变更， 当事人分立、 合并等原
因导致基金合同内容必须作出相应变动的。
2.关 于 变更 基 金 合同 的 基 金份 额 持 有人 大 会 决 议经 中 国 证监 会 核 准 或备 案 ，
并 于中 国 证 监会 出 具 无异 议 意 见后 生 效执 行 ， 并自 生效 之 日 起 3 日 内 在 至少 一 种
指定媒体公告。
（二）本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2） 基金管理人因解散、 破产、 撤销等事由， 不能继续担任基金管理人的职
务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
（3） 基金托管人因解散、 破产、 撤销等事由， 不能继续担任基金托管人的职
务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
（4）基金合并、撤销；
（5）中国证监会允许的其他情况。
（三）基金财产的清算
1.基金财产清算组
（1） 基金合同终止时， 成立 基金财产清算组 ， 基金财产清算组在中国证监会
的监督下进行基金清算。
（2） 基金财产清算组成员由 基金管理人 、 基金托管人、 具有从事证券相关业
务 资格 的 注 册会 计 师 、律 师 以 及中 国 证监 会 指 定的 人 员 组成 。 基 金财 产 清 算组 可诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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以聘用必要的工作人员。
（3） 基金财产清算组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配。 基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
（2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（3）对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）聘请律师事务所出具法律意见书；
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
（7）将基金财产清算结果报告中国证监会；
（8）参加与基金财产有关的民事诉讼；
（9）公布基金财产清算结果；
（10）对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清 算 费用 是 指 基金 财 产 清 算组 在 进 行基 金 财 产 清算 过 程 中 发生 的 所 有合 理 费
用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基 金 财产 清 算 公告 于 基 金 合同 终 止 并报 中 国 证 监会 备 案 后 5 个 工 作日 内 由 基
金 财产 清 算 组公 告 ； 清算 过 程 中的 有 关重 大 事 项须 及 时 公告 ； 基 金财 产 清 算结 果
由基金财产清算组经中国证监会备案后 3 个工作日内公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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四、 争议 的处理
对 于 因基 金 合 同的 订 立 、 内容 、 履 行和 解 释 或 与基 金 合 同 有关 的 争 议， 基 金
合 同当 事 人 应尽 量 通 过协 商 、 调解 途 径解 决 。 不愿 或 者 不能 通 过 协商 、 调 解解 决
的， 任何 一 方 均有 权 将 争议 提 交 中国 国 际经 济 贸 易仲 裁 委 员会 ， 按 照中 国 国 际经
济 贸易 仲 裁 委员 会 届 时有 效 的 仲裁 规 则进 行 仲 裁。 仲 裁地 点 为 北 京 市 。 仲裁 裁 决
是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争 议 处理 期 间 ，基 金 合 同 当事 人 应 恪守 各 自 的 职责 ， 继 续 忠实 、 勤 勉、 尽 责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
五、基金 合同 存放地 和投 资者取 得基金 合同 的方式
基 金 合同 自 生 效之 日 起 对 包括 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 和 基金 份 额 持有 人 在
内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
基 金 合同 可 印 制成 册 ， 供 投资 人 在 基金 管 理 人 、基 金 托 管 人、 代 销 机构 和 注
册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
二 十 一 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要
一、 托管 协议当 事人
（一）基金管理人
名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
邮政编码：200120
法定代表人：潘福祥
成立日期：2006 年 6 月 8 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]88 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期间：存续经营诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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经 营 范围 ： 发 起、 设 立 和 销售 证 券 投资 基 金 ； 管理 证 券 投 资基 金 ； 经中 国 证
监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营） 。
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表人：王洪章
成立日期：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期、 长期贷款； 办理国内外结算 ； 办理票
据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政府债
券、 金融债券； 从事同业拆借 ； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务 ； 提供信用
证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务 ； 提供保管箱服务； 经中国银行业监
督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、 基金 托管人 对基 金管理 人的业 务监 督和核 查
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资范围、
投 资对 象 进 行监 督 。 基金 托 管 人运 用 相关 技 术 系统 ， 对 基金 实 际 投资 是 否 符合 基
金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本 基 金的 投 资 范围 为 具 有 良好 流 动 性的 金 融 工 具， 包 括 投 资于 国 内 依法 发 行
上 市的 股 票 、债 券 、 权证 以 及 法律 、 法规 或 中 国证 监 会 允许 基 金 投资 的 其 他金 融
工 具。 若 法 律法 规 或 监管 机 构 以后 允 许基 金 投 资的 其 他 品种 ， 基 金管 理 人 在履 行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
具体投资范围及比例分别为：
? 股票资产所占基金资产比例 60-95%诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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? 债券及其他货币市场工具所占基金资产比例 0-35%
? 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
当 法 律法 规 的 相关 规 定 变 更时 ， 基 金管 理 人 在 履行 适 当 程 序后 可 对 上述 资 产
配置比例进行适当调整。
（ 二） 基 金 托管 人 根 据有 关 法 律法 规 的规 定 及 基金 合 同 的约 定 ， 对基 金 投 资、 融
资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的百分之
十；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；
（3） 本基金托管人托管的本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的
证券，不超过该证券的百分之十；
（4） 本基金托管人托管的本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不
得超过该权证的百分之十；
（5） 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过本基金资产
净值的百分之四十；
（6） 本基金股票所占基金资产比例 60-95%， 债券及其他货币市场工具所占基
金资产比例 0-35%；
（7） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（8） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产
净值的千分之五；
（9） 保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府
债券；
（10）法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。
因 证 券市 场 波 动、 上 市 公 司合 并 、 基金 规 模 变 动、 股 权 分 置改 革 中 支付 对 价
等 基金 管 理 人之 外 的因 素 致 使基 金 投资 比 例 不符 合 上述 （ 1 ） — （6 ） 项规 定 的 投
资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基 金 管理 人 应 当自 基 金 合 同生 效 之 日起 6 个 月 内使 基 金 的投 资 组 合 比例 符 合
基金合同的有关约定。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（ 三） 基 金 托管 人 根 据有 关 法 律法 规 的规 定 及 基金 合 同 的约 定 ， 对本 托 管 协议 第
十 五条 第 九 款基 金 投 资禁 止 行 为进 行 监督 。 基 金托 管 人 通过 事 后 监督 方 式 对基 金
管 理人 基 金 投资 禁 止 行为 和 关 联交 易 进行 监 督 。根 据 法 律法 规 有 关基 金 禁 止从 事
关 联交 易 的 规定 ， 基 金管 理 人 和基 金 托管 人 应 事先 相 互 提供 与 本 机构 有 控 股关 系
的 股东 、 与 本机 构 有 其他 重 大 利害 关 系的 公 司 名单 及 有 关关 联 方 交易 证 券 名单 。
基 金管 理 人 有责 任 确 保关 联 交 易名 单 的真 实 性 、准 确 性 、完 整 性 ，并 负 责 及时 将
更新后的名单发送基金托管人。
若 基 金托 管 人 发现 基 金 管 理人 与 关 联交 易 名 单 中列 示 的 关 联方 进 行 法律 法 规
禁 止基 金 从 事的 关 联 交易 时 ， 基金 托 管人 应 及 时提 醒 基 金管 理 人 采取 必 要 措施 阻
止该关联交易的发生， 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，
基 金托 管 人 有权 向 中 国证 监 会 报告 。 对于 基 金 管理 人 已 成交 的 关 联交 易 ， 基金 托
管 人事 前 无 法阻 止 该 关联 交 易 的发 生 ，只 能 进 行事 后 结 算， 基 金 托管 人 不 承担 由
此造成的损失，并向中国证监会报告。
（ 四） 基 金 托管 人 根 据有 关 法 律法 规 的规 定 及 基金 合 同 的约 定 ， 对基 金 管 理人 参
与 银行 间 债 券市 场 进 行监 督 。 基金 管 理人 应 在 基金 投 资 运作 之 前 向基 金 托 管人 提
供 符合 法 律 法规 及 行 业标 准 的 、经 慎 重选 择 的 、本 基 金 适用 的 银 行间 债 券 市场 交
易 对手 名 单 ，并 约 定 各交 易 对 手所 适 用的 交 易 结算 方 式 。基 金 管 理人 应 严 格按 照
交 易对 手 名 单的 范 围 在银 行 间 交易 市 场选 择 交 易对 手 。 基金 托 管 人监 督 基 金管 理
人 是否 按 事 前提 供 的 银行 间 债 券市 场 交易 对 手 名单 进 行 交易 。 基 金管 理 人 可以 每
半 年对 银 行 间债 券 市 场交 易 对 手名 单 及结 算 方 式进 行 更 新， 新 名 单确 定 前 已与 本
次 剔除 的 交 易对 手 所 进行 但 尚 未结 算 的交 易 ， 仍应 按 照 协议 进 行 结算 。 如 基金 管
理 人根 据 市 场情 况 需 要临 时 调 整银 行 间债 券 市 场交 易 对 手名 单 及 结算 方 式 的， 应
向 基金 托 管 人说 明 理 由， 并 在 与交 易 对手 发 生 交易 前 3 个 工作 日 内 与基 金 托 管人
协商解决。
基 金 管理 人 负 责对 交 易 对 手的 资 信 控制 ， 按 银 行间 债 券 市 场的 交 易 规则 进 行
交 易， 并 承 担交 易 对 手不 履 行 合同 造 成的 损 失 ，基 金 托 管人 则 根 据银 行 间 债券 市
场 成交 单 对 合同 履 行 情况 进 行 监督 。 如基 金 托 管人 事 后 发现 基 金 管理 人 没 有按 照
事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理人，
并不承担由此造成的任何损失和责任。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（ 五） 基 金 托管 人 根 据有 关 法 律法 规 的规 定 及 基金 合 同 的约 定 ， 对基 金 资 产净 值
计 算、 基 金 份额 净 值 计算 、 应 收资 金 到账 、 基 金费 用 开 支及 收 入 确定 、 基 金收 益
分 配、 相 关 信息 披 露 、基 金 宣 传推 介 材料 中 登 载基 金 业 绩表 现 数 据等 进 行 监督 和
核查。
（ 六） 基 金 托管 人 发 现基 金 管 理人 的 上述 事 项 及投 资 指 令或 实 际 投资 运 作 中违 反
法 律法 规 和 基金 合 同 的规 定 ， 应及 时 以书 面 形 式通 知 基 金管 理 人 限期 纠 正 。基 金
管 理人 应 积 极配 合 和 协助 基 金 托管 人 的监 督 和 核查 。 基 金管 理 人 收到 通 知 后应 在
下 一工 作 日 前及 时 核 对并 以 书 面形 式 给基 金 托 管人 发 出 回函 ， 就 基金 托 管 人的 疑
义 进行 解 释 或举 证 ， 说明 违 规 原因 及 纠正 期 限 ，并 保 证 在规 定 期 限内 及 时 改正 。
在 上述 规 定 期限 内 , 基 金托 管 人 有权 随 时 对通 知 事 项进 行 复查 , 督 促基 金 管 理人
改 正。 基 金 管理 人 对 基金 托 管 人通 知 的违 规 事 项未 能 在 限期 内 纠 正的 ， 基 金托 管
人应报告中国证监会。
（ 七） 基 金 管理 人 有 义务 配 合 和协 助 基金 托 管 人依 照 法 律法 规 、 基金 合 同 和本 托
管 协议 对 基 金业 务 执 行核 查 。 对基 金 托管 人 发 出的 书 面 提示 ， 基 金管 理 人 应在 规
定 时间 内 答 复并 改 正 ，或 就 基 金托 管 人的 疑 义 进行 解 释 或举 证 ； 对基 金 托 管人 按
照 法律 法 规 、基 金 合 同和 本 托 管协 议 的要 求 需 向中 国 证 监会 报 送 基金 监 督 报告 的
事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（ 八） 若 基 金托 管 人 发现 基 金 管理 人 依据 交 易 程序 已 经 生效 的 指 令违 反 法 律、 行
政 法规 和 其 他有 关 规 定， 或 者 违反 基 金合 同 约 定的 ， 应 当立 即 通 知基 金 管 理人 ，
由此造成的损失由基金管理人承担。
（ 九） 基 金 托管 人 发 现基 金 管 理人 有 重大 违 规 行为 ， 应 及时 报 告 中国 证 监 会， 同
时 通知 基 金 管理 人 限 期纠 正 ， 并将 纠 正结 果 报 告中 国 证 监会 。 基 金管 理 人 无正 当
理 由， 拒 绝 、阻 挠 对 方根 据 本 托管 协 议规 定 行 使监 督 权 ，或 采 取 拖延 、 欺 诈等 手
段 妨碍 对 方 进行 有 效 监督 ， 情 节严 重 或经 基 金 托管 人 提 出警 告 仍 不改 正 的 ，基 金
托管人应报告中国证监会。
三、基金 管理 人对基 金托 管人的 业务核 查
（ 一） 基 金 管理 人 对 基金 托 管 人履 行 托管 职 责 情况 进 行 核查 ， 核 查事 项 包 括基 金
托 管人 安 全 保管 基 金 财产 、 开 设基 金 财产 的 资 金账 户 和 证券 账 户 、复 核 基 金管 理诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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人 计算 的 基 金资 产 净 值和 基 金 份额 净 值、 根 据 基金 管 理 人指 令 办 理清 算 交 收、 相
关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（ 二） 基 金 管理 人 发 现基 金 托 管人 擅 自挪 用 基 金财 产 、 未对 基 金 财产 实 行 分账 管
理 、未 执 行 或无 故 延 迟执 行 基 金管 理 人资 金 划 拨指 令 、 泄露 基 金 投资 信 息 等违 反
《基金法》 、 基金合同、 本协议及 其他有关规定时 ， 应及时以书面形式通知基金托
管 人限 期 纠 正。 基 金 托管 人 收 到通 知 后应 在 下 一工 作 日 前及 时 核 对并 以 书 面形 式
给 基金 管 理 人发 出 回 函， 说 明 违规 原 因及 纠 正 期限 ， 并 保证 在 规 定期 限 内 及时 改
正 。在 上 述 规定 期 限 内， 基 金 管理 人 有权 随 时 对通 知 事 项进 行 复 查， 督 促 基金 托
管 人改 正 。 基金 托 管 人应 积 极 配合 基 金管 理 人 的核 查 行 为， 包 括 但不 限 于 ：提 交
相 关资 料 以 供基 金 管 理人 核 查 托管 财 产的 完 整 性和 真 实 性， 在 规 定时 间 内 答复 基
金管理人并改正。
（ 三） 基 金 管理 人 发 现基 金 托 管人 有 重大 违 规 行为 ， 应 及时 报 告 中国 证 监 会， 同
时 通知 基 金 托管 人 限 期纠 正 ， 并将 纠 正结 果 报 告中 国 证 监会 。 基 金托 管 人 无正 当
理 由， 拒 绝 、阻 挠 对 方根 据 本 协议 规 定行 使 监 督权 ， 或 采取 拖 延 、欺 诈 等 手段 妨
碍 对方 进 行 有效 监 督 ，情 节 严 重或 经 基金 管 理 人提 出 警 告仍 不 改 正的 ， 基 金管 理
人应报告中国证监会。
四、 基金 财产的 保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4.基 金 托管 人 对 所托 管 的 不 同基 金 财 产分 别 设 置 账户 ， 确 保 基金 财 产 的完 整
与独立。
5.基 金 托管 人 根 据基 金 管 理 人的 指 令 ，按 照 基 金 合同 和 本 协 议的 约 定 保管 基
金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
6.对 于 因为 基 金 投资 产 生 的 应收 资 产 ，应 由 基 金 管理 人 负 责 与有 关 当 事人 确
定 到账 日 期 并通 知 基 金托 管 人 ，到 账 日基 金 财 产没 有 到 达基 金 账 户的 ， 基 金托 管
人 应及 时 通 知基 金 管 理人 采 取 措施 进 行催 收 。 由此 给 基 金造 成 损 失的 ， 基 金管 理诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
7.除 依 据法 律 法 规和 基 金 合 同的 规 定 外， 基 金 托 管人 不 得 委 托第 三 人 托管 基
金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1. 基 金 募 集 期 间 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 基 金 托 管 人 的 营 业 机 构 开 立 的
“基金募集专户” 。该账户由基金管理人开立并管理。
2.基 金 募集 期 满 或基 金 停 止 募集 时 ， 募集 的 基 金 份额 总 额 、 基金 募 集 金额 、
基 金份 额 持 有人 人 数符 合 《 基金 法 》 、 《 运作 办 法 》等 有 关规 定 后 ，由 基 金管 理 人
聘 请具 有 从 事证 券 相 关业 务 资 格的 会 计师 事 务 所进 行 验 资， 出 具 验资 报 告 。出 具
的 验资 报 告 由参 加 验 资的 2 名 或 2 名 以上 中 国 注册 会 计 师签 字 方 为有 效 。验 资 结
束 后， 基 金 管理 人 应 将属 于 基 金财 产 的全 部 资 金划 入 基 金托 管 人 开立 的 基 金银 行
账户。
3.若 基 金募 集 期 限届 满 ， 未 能达 到 基 金合 同 生 效 的条 件 ， 由 基金 管 理 人按 规
定办理退款等事宜。
（三）基金资金账户的开立和管理
1.基 金 托管 人 可 以基 金 的 名 义在 其 营 业机 构 开 立 基金 的 资 金 账户 ， 并 根据 基
金 管理 人 合 法合 规 的 指令 办 理 资金 收 付。 本 基 金的 银 行 预留 印 鉴 由基 金 托 管人 保
管和使用。
2.基 金 资金 账 户 的开 立 和 使 用， 限 于 满足 开 展 本 基金 业 务 的 需要 。 基 金托 管
人 和基 金 管 理人 不 得 假借 本 基 金的 名 义开 立 任 何其 他 银 行账 户 ； 亦不 得 使 用基 金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4.在 符 合法 律 法 规规 定 的 条 件下 ， 基 金托 管 人 可 以通 过 基 金 托管 人 专 用账 户
办理基金资产的支付。
（四）基金证券账户的开立和管理
1.基 金 托管 人 在 中国 证 券 登 记结 算 有 限责 任 公 司 上海 分 公 司 、深 圳 分 公司 为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2.基 金 证券 账 户 的开 立 和 使 用， 仅 限 于满 足 开 展 本基 金 业 务 的需 要 。 基金 托诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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管 人和 基 金 管理 人 不 得出 借 或 未经 对 方同 意 擅 自转 让 基 金的 任 何 证券 账 户 ，亦 不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基 金 证券 账 户 的开 立 和 证 券账 户 卡 的保 管 由 基 金托 管 人 负 责， 账 户 资产 的
管理和运用由基金管理人负责。
4.基 金 托管 人 以 基金 托 管 人 的名 义 在 中国 证 券 登 记结 算 有 限 责任 公 司 开立 结
算 备付 金 账 户， 并 代 表所 托 管 的基 金 完成 与 中 国证 券 登 记结 算 有 限责 任 公 司的 一
级 法人 清 算 工作 ， 基 金管 理 人 应予 以 积极 协 助 。结 算 备 付金 的 收 取按 照 中 国证 券
登记结算有限责任公司的规定执行。
5.若 中 国证 监 会 或其 他 监 管 机构 在 本 托管 协 议 订 立日 之 后 允 许基 金 从 事其 他
投 资品 种 的 投资 业 务 ，涉 及 相 关账 户 的开 立 、 使用 的 ， 若无 相 关 规定 ， 则 基金 托
管人比照并遵守上述关于账户开立、使用的规定。
（五）债券托管专户的开设和管理
基 金 合同 生 效 后， 基 金 托 管人 根 据 中国 人 民 银 行、 中 央 国 债登 记 结 算有 限 责
任公司的有关规定， 在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，
并 代表 基 金 进行 银 行 间市 场 债 券的 结 算。 基 金 管理 人 和 基金 托 管 人同 时 代 表基 金
签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
1.因业务发展需要而开立的其他账户， 可以根据法律法规和基金合同的规定，
由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的， 从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基 金 财产 投 资 的有 关 实 物 证券 、 银 行存 款 定 期 存单 等 有 价 凭证 由 基 金托 管 人
存 放于 托 管 银行 的 保 管库 ， 也 可存 入 中央 国 债 登记 结 算 有限 责 任 公司 、 中 国证 券
登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库， 保管
凭证由基金托管人持有。 实物证券、 银行存款定期存单等有价凭证的购买和转让，
由 基金 管 理 人和 基 金 托管 人 共 同办 理 。基 金 托 管人 对 由 基金 托 管 人以 外 机 构实 际
有效控制的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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与 基 金财 产 有 关的 重 大 合 同的 签 署 ，由 基 金 管 理人 负 责 。 由基 金 管 理人 代 表
基 金签 署 的 、与 基 金 有关 的 、 重大 合 同的 原 件 分别 由 基 金管 理 人 、基 金 托 管人 保
管 。除 协 议 另有 规 定 外， 基 金 管理 人 在代 表 基 金签 署 与 基金 有 关 的重 大 合 同时 应
保 证基 金 一 方持 有 两 份以 上 的 正本 ， 以便 基 金 管理 人 和 基金 托 管 人至 少 各 持有 一
份 正本 的 原 件。 基 金 管理 人 应 在重 大 合同 签 署 后及 时 以 加密 方 式 将重 大 合 同传 真
给 基金 托 管 人， 并 在 十个 工 作 日内 将 正本 送 达 基金 托 管 人处 。 重 大合 同 的 保管 期
限为基金合同终止后 15 年。
五、 基金 资产净 值计 算与复 核
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基 金 份额 净 值 是指 基 金 资 产净 值 除 以基 金 份 额 总数 ， 基 金 份额 净 值 的计 算 ，
精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2.复核程序
基 金 管理 人 每 工作 日 对 基 金资 产 进 行估 值 后 ， 将基 金 份 额 净值 结 果 发送 基 金
托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
3.根 据 有关 法 律 法规 ， 基 金 资产 净 值 计算 和 基 金 会计 核 算 的 义务 由 基 金管 理
人 承担 。 本 基金 的 基 金会 计 责 任方 由 基金 管 理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本 基 金 有关 的
会 计问 题 ， 如经 相 关 各方 在 平 等基 础 上充 分 讨 论后 ， 仍 无法 达 成 一致 的 意 见， 按
照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
六 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 登 记 与 保 管
基 金 份额 持 有 人名 册 至 少 应包 括 基 金份 额 持 有 人的 名 称 和 持有 的 基 金份 额 。
基 金管 理 人 和基 金 托 管人 应 分 别保 管 基金 份 额 持有 人 名 册。 如 不 能妥 善 保 管， 则
按相关法规承担责任。
本 基 金份 额 持 有人 名 册 由 基金 管 理 人提 供 资 料 ，由 基 金 托 管人 按 规 定建 立 并
保 管。 在 基 金托 管 人 要求 或 编 制半 年 报和 年 报 前， 基 金 管理 人 应 将有 关 资 料送 交
基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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七、 争议 解决方 式
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调 解不 能 解 决的 ， 任 何一 方 均 有权 将 争议 提 交 中国 国 际 经济 贸 易 仲裁 委 员 会， 仲
裁 地点 为 北 京市 ， 按 照中 国 国 际经 济 贸易 仲 裁 委员 会 届 时有 效 的 仲裁 规 则 进行 仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争 议 处理 期 间 ，双 方 当 事 人应 恪 守 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人职 责 ， 各自 继 续
忠 实、 勤 勉 、尽 责 地 履行 基 金 合同 和 本托 管 协 议规 定 的 义务 ， 维 护基 金 份 额持 有
人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
八、 托管 协议的 修改 与终止
（一）托管协议的变更程序
本 协 议双 方 当 事人 经 协 商 一致 ， 可 以对 协 议 进 行修 改 。 修 改后 的 新 协议 ， 其
内 容不 得 与 基金 合 同 的规 定 有 任何 冲 突。 基 金 托管 协 议 的变 更 报 中国 证 监 会核 准
后生效。
（二）基金托管协议终止出现的情形
1.本基金合同终止；
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3.基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
二 十 二 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 。 基 金 管 理 人 根 据 基 金
份额持有人的需要和市场的变化 ， 有权增加或变更服务项目。 主要服务内容如下：
（一）对账单服务
基 金 投 资 人 对 账 单 包 括 电 子 对 账 单 、 短 信 对 账 单 、 纸 质 对 账 单 ， 服 务 形 式 为
账 单 定 制 服 务 。 投 资 人 可 以 根 据 个 人 需 求 ， 选 择 获 得 账 单 的 形 式 。 本 公 司 将 根 据
投资者定制的对账单服务方式提 供对账单。
投资人可通过以下途径，选 择对账单服务形式：诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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1、 通过拨打本公司热线电话 4008880009- 0 转人工坐席， 告知客服专员选择的
对账单服务方式。
2 、 通 过本 公 司 网站 （ w w w . nuode f und.c om ） “ 客 户 服务 ” 页 面 ，输 入 开 户证
件 或 基 金 账 号 登 录 基 金 账 户 （ 初 始 密 码 开 户 证 件 后 六 位 ） 进 入 “ 服 务 定 制 ” 栏 目
进行定制。
3 、 投 资 人 也 可 直 接 发 送 电 子 邮 件 到 本 公 司 客 服 邮 箱
（s e r vi c e @ nuode f und.c om ） ， 在邮 件中 注明开户证件号 码 、 姓名、 持有基金 名称 、
手机号码或 E - m a i l 地址，定制短信对账单或邮件对账单（二者可一并定制）。
（二）基金间转换服务
基 金 管 理 人 在 基 金 合 同 生 效 后 的 适 当 时 候 将 为 投 资 人 办 理 基 金 间 的 转 换 业
务，具体业务办理时间、业务规 则及转换费率在基金转换公告中列明。
（三）定期定额投资计划
在 技 术 条 件 成 熟 时 ， 基 金 管 理 人 将 利 用 直 销 网 点 或 代 销 网 点 为 投 资 人 提 供 定
期 定 额 投 资 的 服 务 。 通 过 定 期 定 额 投 资 计 划 ， 投 资 人 可 以 通 过 固 定 的 渠 道 ， 定 期
定额申购基金份额。该定期定额 投资计划的有关规则另行公告。
（四）网络在线服务
通过本基金管理人网站的留 言板和客户服务信箱， 投资人可以实现在线咨询、
投诉、建议和寻求各种帮助。
基 金 管 理 人 网 站 提 供 了 基 金 公 告 、 投 资 资 讯 、 理 财 刊 物 、 基 金 常 识 等 各 种 信
息，投资人可以根据各自的使用 习惯非常方便的自行查询或信息定制。
基 金 管 理 人 网 站 将 为 投 资 人 提 供 基 金 账 户 查 询 、 交 易 明 细 查 询 、 对 账 单 寄 送
方式或频率设置、修改查询密码 等服务。
公司网址：ht t p: / / w w w .nuode f und.c om
（五）信息定制服务
在技术条件成熟时， 基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、
客户服务中心提交 信息定制申请 ， 基金管理人通过手 机短讯 、 E - M A I L 定期为客户
发 送 所 定 制 的 信 息 ， 内 容 包 括 ： 每 笔 交 易 确 认 查 询 、 每 月 账 户 余 额 与 损 益 查 询 、
最 近 季 度 的 基 金 投 资 组 合 、 分 红 提 示 、 公 司 最 新 公 告 、 新 产 品 信 息 披 露 、 基 金 净
值查询等。诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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（六）客户服务中心（C A L L - C E N T E R ）电话服务
投 资 人 拨 打 客 户 服 务 电 话 可 通 过 自 动 语 音 或 人 工 座 席 获 得 基 金 信 息 查 询 、 账
户信息查询、传真对账单、建议 投诉等全面的服务。
客户服务电话：400- 888- 0009 ，021- 68604888
客户服务传真：021- 68985121
（七）投诉受理
投资人可以通过呼叫中心或 公司网站， 以电子邮件、 信件、 传真来访等形式，
进 行 投 诉 ， 所 有 渠 道 的 投 诉 设 有 专 人 登 记 ， 专 人 处 理 ； 普 通 投 诉 一 个 工 作 日 内 答
复 ， 重 大 投 诉 五 个 工 作 日 内 答 复 。 若 规 定 时 间 内 无 法 处 理 完 毕 的 ， 应 及 时 答 复 进
展状况。
（八）网上开户与交易服务
在 技 术 条 件 成 熟 时 ， 诺 德 基 金 及 其 合 作 机 构 将 为 投 资 人 提 供 方 便 快 捷 的 网 上
在线开户交易服务。
二 十 三 、 其 他 应 披 露 事 项
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1 诺德基金管理有限公司关
于新增泛华普益基金销售
有限公司为旗下部分基金
代销机构并相应开通定投
业务和转换业务及参与费
率优惠的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017 年4 月21 日
2 诺德基金管理有限公司关
于旗下部分基金参加交通
银行股份有限公司手机银
行基金申购和定期定额投
资的费率优惠活动的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网 2017 年4 月22 日
3
诺德价值优势混合型证券
投资基金2017年第1季度报
告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017 年4 月24 日诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
1 2 9
4 诺德基金管理有限公司关
于新增北京广源达信基金
销售有限公司为旗下部分
基金代销机构并相应开通
定投业务和转换业务及参
与费率优惠的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017 年4 月29 日
5 诺德基金管理有限公司关
于新增和耕传承基金销售
有限公司为旗下部分基金
代销机构并相应开通定投
业务和转换业务及参与费
率优惠的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年5月4日
6 诺德基金管理有限公司关
于新增深圳盈信基金销售
有限公司为旗下部分基金
代销机构并相应开通定投
业务和转换业务的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网 2017年5月6日
7 诺德基金管理有限公司关
于旗下部分基金参加武汉
市伯嘉基金销售有限公司
申购和定期定额投资的费
率优惠活动的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网 2017 年5 月17 日
8
诺德价值优势混合型基金
招募说明书(更新)
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年6月1日
9
诺德价值优势混合型基金
招募说明书（更新）摘要
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年6月1日
10 诺德基金管理有限公司关
于旗下部分基金参加中泰
证券股份有限公司申购和
定期定额投资的费率优惠
活动的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网 2017年6月3日
11 诺德基金管理有限公司关
于新增济安财富 （北京） 资
本管理有限公司为旗下部
分基金代销机构并相应开
通定投业务和转换业务及
参与费率优惠的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年6月12 日诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
1 3 0
12 诺德基金管理有限公司关
于旗下部分基金参加交通
银行股份有限公司手机银
行基金申购和定期定额投
资的费率优惠活动的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网 2017年7月1日
13
诺德基金管理有限公司旗
下基金资产净值与份额净
值公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年7月1日
14 诺德基金管理有限公司关
于新增深圳前海京西票号
基金销售有限公司为旗下
部分基金代销机构并相应
开通定投业务和转换业务
的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年7月3日
15 诺德基金管理有限公司关
于新增上海通华财富资产
管理有限公司为旗下部分
基金代销机构并相应开通
转换业务及参与费率优惠
的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年7月4日
16 诺德基金管理有限公司关
于新增上海挖财金融信息
服务有限公司为旗下部分
基金代销机构并相应开通
定投业务及参与费率优惠
的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年7月4日
17 诺德基金管理有限公司关
于新增深圳市锦安基金销
售有限公司为旗下部分基
金代销机构并相应开通定
投业务及转换业务的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网 2017年7月8日
18 诺德基金管理有限公司关
于旗下基金所持停牌股票
采用指数收益法进行估值
的提示性公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年7月15 日
19 诺德基金管理有限公司关
于新增深圳市前海排排网
基金销售有限责任公司为
旗下部分基金代销机构并
相应开通定投业务及转换
业务的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年7月19 日诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
1 3 1
20 诺德基金管理有限公司关
于旗下部分基金参加华西
证券股份有限公司申购和
定期定额投资的费率优惠
活动的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网 2017年7月19日
21
诺德价值优势混合型证券
投资基金2017年第2季度报
告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年7月20日
22 诺德基金管理有限公司关
于旗下部分基金参加上海
利得基金销售有限公司费
率优惠活动的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年7月28日
23 诺德基金管理有限公司关
于旗下部分基金参加华泰
证券股份有限公司认购、 申
购和定期定额投资的费率
优惠活动的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网 2017年7月29日
24
诺德基金管理有限公司关
于设立北京分公司的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年8月2日
25 诺德基金管理有限公司关
于旗下基金所持停牌股票
采用指数收益法进行估值
的提示性公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017 年8 月5 日
26 诺德基金管理有限公司关
于新增天津万家财富资产
管理有限公司为旗下部分
基金代销机构并相应开通
定投业务和转换业务的公
告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年8月7日
27 诺德基金管理有限公司关
于新增上海大智慧财富管
理有限公司为旗下部分基
金代销机构并相应开通定
投业务的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网 2017年8月8日
28 诺德基金管理有限公司关
于旗下部分基金参加天津
国美基金销售有限公司费
率优惠活动的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年8月12日诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
1 3 2
29 诺德基金管理有限公司关
于旗下基金所持停牌股票
采用指数收益法进行估值
的提示性公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年8月12 日
30 诺德基金管理有限公司关
于新增北京植信基金销售
有限公司为旗下部分基金
代销机构及参与费率优惠
的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网 2017年8月25日
31
诺德价值优势混合型证券
投资基金2017年半年度报
告摘要
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年8月28日
32
诺德价值优势混合型证券
投资基金2017年半年度报
告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年8月28日
33 诺德基金管理有限公司关
于新增北京蛋卷基金销售
有限公司为旗下部分基金
代销机构并相应开通定投
业务和转换业务及参与费
率优惠的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年9月8日
34 诺德基金管理有限公司关
于新增中国农业银行股份
有限公司为旗下部分基金
代销机构并相应开通定投
业务和转换业务及参与费
率优惠的公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年9月9日
35
诺德基金管理有限公司基
金行业高级管理人员变更
公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年9月13日
36 诺德基金管理有限公司关
于旗下基金所持停牌股票
采用指数收益法进行估值
的提示性公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年9月16日
37 诺德基金管理有限公司关
于旗下基金所持停牌股票
采用指数收益法进行估值
的提示性公告
上 海 证 券 报 、 中 国 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报、公司官网
2017年10月13日诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
1 3 3
二 十 四 、 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式
本招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所， 投资人可免费查阅。
在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
二 十 五 、 备 查 文 件
（一）中国证监会批准诺德价值优势股票型证券投资基金募集的文件
（二）诺德价值优势混合型证券投资基金基金合同
（三）诺德价值优势混合型证券投资基金托管协议
（四）法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
上述备查文件存放在基金管理人和/或基金托管人的办公场所和营业场所， 投
资人可免费查阅。
诺德 基金 管理有 限公 司
二〇 一七 年十二 月二 日
