高铁基金：关于定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
1 关 于南 方中证 高铁 产业指 数分 级证券 投资 基金 定 期份 额折算 结果 及恢复 交易 的公告 根据《南 方中 证高铁 产业 指数分级 证券 投资基 金 基 金合同》 （简称 “基金 合同 ” ） 及深 圳 证 券 交 易 所和 中 国 证 券登 记 结 算 有 限责 任 公 司 的相 关 业 务 规 定， 南 方 基 金管 理 有 限 公司 （以下 简称 “本 公司 ” ） 以 2017 年 12 月 1 日为 基 准日， 对 南 方中 证高 铁产 业指数 分级 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基 金” ） 之南 方高铁 份 额 （场 内简称 “高铁 基 金” ， 基金 代码： 160135 ， 包含场 内份 额和 场外 份额 ） 、高铁 A 份额 （场 内简 称 “高 铁 A 级” ， 基金 代码 150293 ）实施 定期份 额折 算， 现 将 相关 事项公 告如 下： 一、 份额 折算 结果 2017 年 12 月 4 日 ， 南 方高铁 份额 的场 外份 额经 折算 后的份 额数 计算 结果 保留 到小数 点 后两位 ， 小 数点 后两 位以 后的部 分舍 弃， 余额 计入 基金财 产； 南方 高铁 份额 的场内 份额 、 高 铁 A 份额 经折 算后 的份 额 数取整 计算 （最 小单 位 为 1 份 ） ， 余 额部 分计 入基 金 资产。 如下 表 所示：
折算前 折算后 折算前基 金份额 数（份） 折算前基 金 份额净值/ 参 考净值（ 元） 折算后基 金份额 数 折算后基 金 份额净值/ 参 考净值（ 元） 南方 高铁 场外份 额 230,165,710.70 1.0371 236,435,187.59 1.0096 南方 高铁 场内份 额 16,257,391.00 1.0371 16,937,923.00 1.0096 高铁A 份额 4,363,229.00 1.0550 4,363,229.00 1.0000 237,698.00* * 注： 该“ 折算 后基 金份 额 数”为 高铁 A 份额 经折 算 后产生 新增 南方 高铁 场内 份额数 投资人 自公 告之 日起 可查 询经登 记机 构及 本公 司确 认的折 算后 份额 。 由于 各销 售机构 系 统及业 务安 排等 原因 ，上 述折算 后份 额可 查询 时间 可能有 所不 同， 具体 以各 销售机 构 为 准 。 二、恢 复交 易 自 2017 年 12 月 5 日 起， 本基金 恢复 办理 申购 、 赎 回、 定投 、 转 换、 转托 管 （ 包括系 统 内转托 管、 跨系 统转 托管 ，下同 ） 、 配对 转换 业务 。 高铁 A 份 额于 2017 年 12 月 5 日复 牌 ， 高铁 B 份 额正 常交 易 。 2 根据《 深圳 证券 交易 所证 券投资 基金 交易 和申 购赎 回实施 细则 》 ，2017 年 12 月 5 日高 铁 A 级 即时 行情 显示 的前 收盘价 为 2017 年 12 月 4 日的高 铁 A 级的 基金 份额 参考净 值， 2017 年 12 月 5 日当 日高 铁 A 级 可能出 现交 易价 格大 幅波 动的情 形。 敬请 投资 人注 意投资 风 险 。 三、其 他需 要提 示的 事项 1 、 本 基金 高 铁 A 份 额的 约 定应得 收益 将折 算成 南方 高铁分 级场 内份 额分 配给 高铁 A 份 额的持 有人 ， 而 南方 高铁 分级份 额为 跟踪 中证 高铁 产业指 数的 基础 份额 ， 其 份额净 值将 随市 场涨跌 而变 化， 因此 高铁 A 份 额持 有人 预期 收益 的 实现存 在一 定的 不确 定性 ，可能 会承 担 因市场 下跌 而遭 受损 失的 风险。 2 、 根据 深圳 证券 交易 所的 相关业 务规 则， 高 铁 A 份 额、 南 方高 铁份 额的 场内 份额经 折 算后的 份额 数均 取整 计算 （最小 单位 为 1 份 ） ， 舍去 部分计 入基 金财 产， 持有 极小数 量高 铁 A 份额 、 南方 高铁 份额 的持 有人 ， 存 在折 算后 份额 因 为不 足 1 份而 导致 相应 的 资产被 强制 归 入基金 资产 的风 险 。 3 、 由于 高铁 A 级 份额 折算 前可能 存在 折溢 价交 易情 形， 定期 份额 折算 后， 高 铁 A 级的 折溢价 率可 能发 生较 大变 化。特 提请 参与 二级 市场 交易的 投资 人注 意折 溢价 所带来 的 风 险 。
4 、在 二级市 场可 以做交 易 的证券 公司并 不全部 具备 中国证 监会颁 发的基 金销 售资格 ， 而投资 者只 能通 过具 备基 金销售 资格 的证 券公 司赎 回基金 份额 。 因 此， 如 果投 资者通 过不 具 备基金 销售 资格 的证 券公 司购买 高 铁 A 份 额， 在定 期份额 折算 后， 则折 算新 增的南 方高 铁 份额无 法赎 回。 投资 者可 以选择 在折 算前 将高 铁 A 份额卖 出， 或者 在折 算后 将新增 的南 方 高铁份 额转 托管 到具 有基 金销售 资格 的证 券公 司后 赎回。
5 、基 金管理 人承 诺以 诚 实 信用、 勤勉尽 责的原 则管 理和运 用基金 资产， 但不 保证基 金 一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 投资 人投 资于 本基 金前应 认真 阅读 本基 金的 基金合 同和 招募 说明书 等相 关法 律文 件。 敬请投 资人 注意 投资 风险 。
6 、 投 资人 若希 望了 解基 金 定期份 额折 算业 务详 情, 可访问 本公 司网 站(www.nffund.com) 或拨打 全国 免长 途费 的客 户服务 电话 （400 －889 －8899 ） 咨询 相关 情况 。
特 此公 告。 南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 12 月 5 日
