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国泰小盘(160211)

国泰小盘:更新招募说明书(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF) 
更新招募说明书 
(2017 年第二号) 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:国泰基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
截止日:二○一七年十月十九日 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 
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重要提示 
国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)由金盛证券投资基金转型而成。依据中国
证监会 2009 年 9 月 8 日证监许可[2009]925 号文核准的金盛证券投资基金基金份额持有人
大会决议,金盛证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调
整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“国泰中小盘成长股票型证券投资基金
(LOF)”。自 2009 年 10 月 19日起,由《金盛证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰
中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。 
根据 2014 年 8 月 8 日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《关于实施 〈公
开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰中小盘成长股票型证券投资
基金(LOF)基金合同》 (以下简称“基金合同”)的约定,本基金自 2015 年 8 月 8 日起基
金类别变更为混合型基金,基金名称由“国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)” 修 改
为“国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)”, 基 金 合 同 部 分 条 款 相 应 修 订 。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证
投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。 
投资有风险,投资人集中申购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基
金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于集中申购(或申购)
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担
相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合
规风险等。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投
资人自行负责。 
投资有风险, 投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的 《招募说明书》 和 《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业
绩表现的保证。 
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招募说明书所
载内容截止日为 2017 年 10 月 19日,投资组合报告为 2017 年 3 季度报告,有关财务数据和
净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 
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目录 
一、绪言 ..................................................................... 3	 二、释义 ..................................................................... 3	 三、基金管理人 ............................................................... 8	 四、基金托管人 .............................................................. 21	 五、相关服务机构 ............................................................ 24	 六、基金的历史沿革 .......................................................... 44	 七、基金的存续 .............................................................. 45	 八、基金的集中申购 .......................................................... 46	 九、基金份额的上市交易 ...................................................... 48	 十、基金份额的申购、赎回与转换 .............................................. 50	 十一、基金的投资 ............................................................ 58	 十二、基金的业绩 ............................................................ 68	 十三、基金的财产 ............................................................ 69	 十四、基金资产的估值 ........................................................ 70	 十五、基金的收益与分配 ...................................................... 74	 十六、基金的费用与税收 ...................................................... 76	 十七、基金的会计和审计 ...................................................... 77	 十八、基金的信息披露 ........................................................ 78	 十九、风险揭示 .............................................................. 82	 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................. 85	 二十一、基金合同内容摘要 .................................................... 88	 二十二、托管协议内容摘要 ................................................... 101	 二十三、对基金份额持有人的服务 ............................................. 111	 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ........................................... 112	 二十五、其他应披露事项 ..................................................... 113	 二十六、备查文件 ........................................................... 114	国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 
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一、绪言 
《国泰中小盘成长混合型证券投资基金 (LOF)招 募 说 明 书 》 (以下简称 “本招募说明书” )
依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“ 《基金法》 ”) 、《 公开募集证券投资基
金运作管理办法》 (以下简称 “ 《运作办法》 ” )、《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 (以下简称 “ 《销
售办法》 ”) 、《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 (以下简称“《 信 息 披 露 办 法 》” )及有关法
律法规和有关部门的批准文件以及《国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》
(以下简称“基金合同” )编写。 
本招募说明书阐述了国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)的投资目标、策略、
风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读
本招募说明书。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
二、释义 
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 
1、基金或本基金:指国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF) 
2、国泰金盛封闭:指金盛证券投资基金,运作方式为契约型封闭式 
3、金盛证券投资基金基金合同:指原《珠江证券投资基金基金合同》 ,珠江证券投资基
金自 2000 年 9 月 21日起更名为“金盛证券投资基金” 
4、基金管理人或本基金管理人:指国泰基金管理有限公司 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 
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5、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 
6、基金合同或本基金合同:指《国泰中小盘成长混合票型证券投资基金(LOF)基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充;本基金合同由《金盛证券投资基金基金合同》
修订而成 
7、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰中小盘成长混合型证
券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充;本托管协议由《金
盛证券投资基金托管协议》 (原《珠江证券投资基金托管协议》 )修订而成 
8、招募说明书:指《国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其定
期的更新 
9、基金份额发售公告:指《国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)集中申购期基
金份额发售公告》 
10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
11、 《基金法》 :指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过, 自2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28日第十一届全国人民代表大会常务
委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
修订 
12、 《销售办法》 :指中国证监会 2013 年 3 月 15日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 《信息披露办法》 :指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、 《运作办法》 :指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
19、机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法
注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 
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组织 
20、合格境外机构投资者:指 符 合 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 中 国 境 内 证
券市场的中国境外的机构投资者 
21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
23、基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 
24、销售场所:指场外销售场所和场内交易场所,分别简称场外和场内 
25、场内:指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额申购、赎回和上市交易的
场所 
26、场外:指通过深圳证券交易所以外的各销售机构办理基金销售业务的场所 
27、会员单位:指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 
28、销售机构:指直销机构和代销机构 
29、直销机构:指国泰基金管理有限公司 
30、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构,其中可
通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金代销业务资格、 并
经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、 可通过深圳证券交易所交易系
统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位 
31、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 
32、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等 
33、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为





国泰基 金管理公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 34、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统,又简 称为 TA系统 35、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系 统,通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 6 36、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 37、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基 金的基金份额变动及结余情况的账户 38、基金转型:指对包括国泰金盛封闭由封闭式基金转为上市开放式基金,调整存续期 限,终止上市,调整投资目标、范围和策略,修订基金合同,并更名为“国泰中小盘成长股 票型证券投资基金(LOF)”等一系列事项的统称 39、基金合同生效日:指本《国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生 效起始日,本基金合同自金盛证券投资基金终止上市之日起生效,原《金盛证券投资基金基 金合同》自同一日起失效 40、 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 41、集中申购期:指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间,最长不超 过 1 个月 42、存续期:指自基金合同生效日起至基金合同终止日止的不定期期限 43、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 44、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 45、T+n日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 46、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 47、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 48、业务规则:指《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施 细则》 、 《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》 、 《深圳证券交易所开放式基金申购赎回 业务实施细则》 、 《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》等相关业务规则,是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人、销售机构 和投资人共同遵守 49、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 50、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 51、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 7 件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由 同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 52、系统内转托管:指投资人将托管在某场内代销机构(或营业网点)的基金份额转托管 到其他场内代销机构(或其他营业网点),或 将 托 管 在 基 金 管 理 人 或某场外代销机构的基金份 额转托管到其他场外代销机构或基金管理人的行为 53、跨系统转托管:指投资人将托管在某场内代销机构的基金份额转托管到基金管理人 或某场外代销机构, 或将托管在基金管理人或某场外代销机构的基金份额转托管到某场内代 销机构的行为 54、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 55、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 56、元:指人民币元 57、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 58、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 59、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 60、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 61、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 62、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 63、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在本基金合同由 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基 金合同的客观情况,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征 用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所 非正常暂停或停止交易 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 8 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间:1998 年 3 月 5 日 法定代表人:陈勇胜 注册资本:壹亿壹千万元人民币 联系人:辛怡 联系电话:021-31089000,4008888688 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% (二)基金管理人管理基金的基本情况 截至 2017 年 10 月 19 日,本基金管理人共管理 101 只开放式证券投资基金:国泰金鹰 增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为 国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金) 、国泰金马稳健回报证券投 资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹 价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转 型而来) 、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国 泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来) 、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势 混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)( 由 金 盛 证 券 投 资 基 金 转 型而来) 、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基 金(LOF)、 上 证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债 券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 9 证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来) 、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)( 由 国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来) 、上证 5 年期国债交易 型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投 资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰 聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 (LOF)、 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰 金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来) 、国泰新经济灵活配置混合型证 券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型 证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来) 、国泰深证 TMT50 指数 分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合 型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投 资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目 标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本 混合型证券投资基金、 国泰大健康股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基 金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)( 由国泰国证新能源汽车指数分级证券投 资基金转型而来, 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放 式指数证券投资基金转型而来)、 国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型 开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数 证券投资基金(LOF)、 国 泰 鸿 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 景 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证 券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基 金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 10 润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰现金宝货 币市场基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国 泰 国 证 航 天 军 工 指 数 证 券 投 资 基金(LOF)、 国 泰 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 证 券 投 资 基 金 ( LOF)、 国 泰 民 丰 回 报 定 期 开 放 灵 活 配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、 国 泰 策 略 价 值 灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、 国 泰 量 化 收 益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券 投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基 金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增 益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金 (QDII) 。另 外 ,本 基 金 管 理 人 于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人 资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得 企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资 产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内 机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资 格。 三、主要人员情况 (一)董事会: 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作) 。1992 年 11月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理, 公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998 年 2 月至 2015 年 10月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 10 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11月,在建投投资有限责任公司、 建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11月起任公司党委书记,2017 年 3 月起任 公司董事长、法定代表人。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 11 任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公 开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。 傅敏,董事,大学本科,会计师。1979 年 12 月至 1988 年 3 月,任冶金工业部西南地 勘局财会处干部。1988 年 3 月至 2005 年 7 月,在中国建设银行工作,历任财会部干部、人 力资源部干部、副处长、处长、总经理助理。2005 年 7 月至 2011 年 3 月在中国建银投资有 限责任公司工作,历任人力资源部副总经理、业务总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月,在 中投发展有限责任公司工作,历任人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副 总裁、董事。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。2017 年 3 月起任公司 董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员; 2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人; 2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁; 2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。 2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总 监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013 年 11 月起任公司 董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师 (Chartered Insurer)。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理; 1994年起任中 国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承 保人; 1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 董树梓,董事,大学本科,高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月,在山东临沂电业 局工作,历任会计、科长、副总会计师。2002 年 3 月至 2003 年 2 月,在山西鲁晋王曲发电 公司工作,任党组成员、总会计师。2003 年 2 月至 2008 年 3 月,任鲁能集团经营考核与审 计部总经理。 2008 年 3 月至 2011 年 2 月, 任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。 2011 年 2 月至今,在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任,公司党组成员、总会 计师。2017 年 3 月起任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 12 建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副 总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目 前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任 公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任 河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定 市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10月起任公司独立董事。 杨小舟,独立董事,博士研究生,研究员。1981 年 7 月至 1985 年 7 月,任南京林业大 学(原南京林产工业学院)财务处会计员。1988 年 9 月至 1998 年 3 月,在中国财政科学研 究院(原财政部财政科学研究所)工作,历任实习研究员、助理研究员、副研究员、研究室 主任。1998 年 3 月至 2000 年 3 月,任长天国际科技有限公司财务总监。2000 年 3 月至 2002 年 4 月,任福建实达集团股份有限公司财务总监。2002 年 6 月至 2005 年 5 月,任同方股份 有限公司副总裁。2005 年 12 月起在中国财政科学研究院工作,任研究员,研究生部博士生 导师。2017 年 3 月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建 设银行江苏省分行工作,先 后 任 职 于计划处、信 贷 处 、国际业务部,历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月, 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工 作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月, 在中国国际金融有限公司工作,历 任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 13 年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中 金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 (二)监事会: 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014 年 12月起任公司监事会主席。 Ye z d i P h i r o z e C h i n o y,监事,大学本科。1995 年 12月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India合规部副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore法 律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东 南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行 官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014 年 12月起任 公司监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主 任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经 理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理, 2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2017 年 7 月起任权益投 资总监。2015 年 8 月起任公司职工监事。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 14 倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有限责任公司 项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术部总监、运营管理部总 监。2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,现任纪检监察室副主任、审计 部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。 (三)高级管理人员: 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 陈星德,博士,15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月 至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。 李辉,大学本科, 17年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司,2000 年 4 月至 2002 年 12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,18 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12月就职于中国证监会上海专员办,任副处长; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,2016 年 3 月 25日起任公司督察长。 4、本基金基金经理 (1)现任基金经理 杨飞,硕士研究生,9 年证券基金从业经历。2008 年 7 月至 2009 年 8 月在诺德基金管 理有限公司任助理研究员,2009 年 9 月至 2011 年 2 月在景顺长城基金管理有限公司任研究 员。2011 年 2 月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。2014 年 10月起国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 15 任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起兼任国泰估值优势混合型证 券投资基金(LOF)( 原 国 泰 估 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( LOF)) 的 基 金 经 理 , 2015 年 5 月起兼任国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)( 原 国 泰 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金( LOF)) 的 基 金 经 理 ,2015 年 5 月至 2016 年 5 月任国泰成长优选混合型证券投资基金 (原 国泰成长优选股票型证券投资基金)的基金经理,2016 年 2 月至 2017 年 10 月兼任国泰大 健康股票型证券投资基金的基金经理,2016 年 4 月至 2017 年 5 月任国泰金马稳健回报证券 投资基金的基金经理,2017 年 3 月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理。 (2)历任基金经理 自本基金成立起至 2013 年 6 月 12 日由张玮担任基金经理,自 2013 年 6 月 13 日起至 2014 年 7 月 15 日由张玮和周伟锋共同担任基金经理,自 2014 年 7 月 16 日起至 2015 年 5 月 10日由张玮担任基金经理,自 2015 年 5 月 11 日起至今由杨飞担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 委员: 周向勇:总经理 陈星德:副总经理 吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作) 邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作) 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 (四)基金管理人职责 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 16 1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基 金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以 基 金 管 理 人 名 义 ,代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 (五)基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内 部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采 取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 17 (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责; (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定,并承诺建立健全内部控制制度,采取有 效措施,防止违反基金合同行为的发生。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 (六)基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益; 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息,且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (七)基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险,保证经营活动的合法合规和有效开 展,制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施,形成了公司完整的内部控制 体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 18 个方面,并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 (1)内部风险控制遵循的原则 1)全面性原则:内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业 务环节; 2)独立性原则:公司设立独立的稽核监察部,稽核监察部保持高度的独立性和权威性, 负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查; 3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制, 建立不同岗位之间的制衡体系; 4)保持与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固 的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上; 5)定性和定量相结合原则:建立完备风险控制指标体系,使风险控制更具客观性和操 作性。 (2)内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求,建立了完善的内部会计控制制度, 实现了职责分离和岗位相互制约,确保会计核算的真实、准确、完整,并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立,保护基金资产的独立、安全。 (3)风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险,建立了一整套完整的风险管理控制制度,其内容由 一系列的具体制度构成,主要包括:岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程,对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 (4)监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度,通过对稽核监察部充分授权,对公司执行国家有关法律 法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核,确保公司 经营的合法合规性和内部控制的有效性。 2、基金管理人内部控制制度要素 (1)控制环境 公司经过多年的管理实践,建立了良好的控制环境,以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施,主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 19 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1)公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事 4 名。董事会下设提名及资格 审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经营决策和发展规划进行 决策及监督; 2)在组织结构方面,公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机 构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间 有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相互合作和制约,形成了合理的组织结 构、决策授权和风险控制体系; 3)公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职 业道德教育和风险观念,形成了诚信为本和稳健经营的企业文化; 4)公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限,并对公司内部 控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 (2)控制的性质和范围 1)内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制,保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先, 公司根据国家有关法律法规、 有关会计制度和准则, 制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程,做好基金业务和公司经营的核算工作,真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次,公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开,保证 两者相互独立,各基金之间做到独立建账、独立核算,保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度,确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度,执行严格的预算管理和财务费用审批制度,加 强成本控制和监督。 2)风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系,主要包括: 岗位分离和空间隔离制度:为保证各部门的相对独立性,公司建立了明确的岗位分离制国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 20 度;同时实行空间隔离制度,建立防火墙,充分保证信息的隔离和保密; 投资管理业务控制:通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制,完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能, 实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度,进行集中交易,以及风险管理部对投资交易实时监控等, 加强投资管理控制,做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合, 有效控制操作风险;建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系,控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等;建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系,对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈; 信息技术控制:为保证信息技术系统的安全稳定,公司在硬件设备运行维护、软件采购 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程; 营销业务控制:公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度,以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守,以及对经营风险的有效控制; 信息披露控制和资料保全制度:公司制定了规范的信息披露管理办法,保证信息披露的 及时、准确和完整;在资料保全方面,建立了完善的信息资料保全备份系统,以及完整的会 计、统计和各种业务资料档案; 独立的监察稽核制度:稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查,并保证稽 核的独立性和客观性。 3)内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度, 对公司面临的主要风险进 行辨识和评估,制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下,各部门根据各自 业务特点,对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理,有针对性地建立了详细的风险控 制流程,并在实际业务中加以控制。 (3)内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部在进行风险评估的基础上, 对公司各业务活动中内部控制措施的实施情 况进行定期和不定期的监察稽核,重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节,以确保公司 经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上,公司会根据新业务开展和市场变化情况, 对内部控制制度进行及时的更新和调整,以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对 内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上, 也会重点对内部控制制度的有效性进行评 估,并提出相应改进建议。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 21 (4)内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程, 各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告, 使公司高级管理层和稽核监察部 及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中, 对发现的问题均立即向公司高级管理层报 告, 并提出相应的建议, 对于重大问题, 则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。 同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告,直接报公司董事长和中国证监会。 3、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺基金管理人将根据市 场变化和业务发展不断完善内部控制制度,切实维护基金份额持有人的合法权益。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是 一 家 国 内 领 先 、国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行 , 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 22





资产负债稳步增长。2016年末,本集团资产总额20.96万亿元,较上年增加2.61万亿元, 增幅14.25%,其中客户贷款总额11.76万亿元,较上年增加1.27万亿元,增幅12.13%。负债 总额19.37万亿元,较上年增加2.47万亿元,增幅14.61%,其中客户存款总额15.40万亿元, 较上年增加1.73万亿元,增幅12.69%。





核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集团实现净利 润2,323.89亿元,较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元,在营业收入中的 占比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%,加权平均净资产收益率15.44%,净 利息收益率2.20%,成本收入比为27.49%,资本充足率14.94%,均居同业领先水平。





2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016中国最佳银行”,《 环 球 金 融 》“ 2016中国最佳消费者银行” 、 “2016亚太区最佳流动 性管理银行” , 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” , 《亚洲银行家》 “中国最佳大型零 售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》 2016年世界 500强排名第 22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自 2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常 规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 23 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设 银行已托管 719只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》 “中 国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金 财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权 益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业 务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存 放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施 音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事 故的发生,技术系统完整、独立。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 24 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统” ,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统, 对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的 合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证,并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址: 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户 端、 “国泰基金”微信交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 2、销售机构 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 25 (1)销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国工商银行股 份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号(100005) 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号(100005) 法定代表人:易会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2


中国农业银行股 份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 联系人:客户服务中心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 3


中国银行股份 有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 联系人:客户服务中心 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 4


中国建设银行股 份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 5


交通银行股份有 限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:张宏革 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 6


招商银行股份有 限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 7


上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 26 8


华夏银行股份有 限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 客户服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn 9


中信银行股份有 限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电话:95558 网址: www.bank.ecitic.com 10


中国民生银行股 份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 11


北京银行股份有 限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客服电话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 12


上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 13


杭州银行股份有 限公司 注册地址:杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 14


平安银行股份有 限公司 注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 电话:0755-22168032 客服电话: 95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 15


东莞农村商业银 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 27 行股份有限公司 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 16


国泰君安证券股 份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 17


中信建投证券股 份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 18


国信证券股份有 限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 19


招商证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 20


中国银河证券股 份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 21


海通证券股份有 限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电话:95553 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 28 网址:www.htsec.com 22


申万宏源证券有 限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33388211 客服电话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 23


兴业证券股份有 限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 268号证券大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 24


万联证券有限责 任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 25


民生证券股份有 限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 26


东吴证券股份有 限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 27


东方证券股份有 限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军


联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 28


上海证券有限责 任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 29 29


国盛证券有限责 任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 30


光大证券股份有 限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 31


广发证券股份有 限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 32


中信证券股份有 限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 33


渤海证券股份有 限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 34


中信证券(山东) 有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 30 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 35


华泰证券股份有 限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 36


长江证券股份有 限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 37


中原证券股份有 限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:400-813-9666/0371-967218 网址:www.ccnew.com 38


中泰证券股份有 限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 39


安信证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 40


恒泰证券股份有 限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 31 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 41


东莞证券有限责 任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 42


中国中投证券有 限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 43


长城国瑞证券有 限公司 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 44


华宝证券有限责 任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 45


中国国际金融股 份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 46


华福证券有限责 任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 47


天相投资顾问有 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 32 限公司 法定代表人:林义相 联系人:林爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 48


信达证券股份有 限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 49


中国民族证券有 限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 50


华龙证券有限责 任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com 51


国元证券股份有 限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 52


西部证券股份有 限公司 注册地址:陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17 楼 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客服电话:95582 网址:www.westsecu.com 53


德邦证券股份有 限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9 楼 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 54


中航证券有限公 司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大 厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 33 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 55


东海证券股份有 限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18 层 法定代表人:刘化军 联系人:李涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 56


方正证券股份有 限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 57


山西证券股份有 限公司 注册地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn 58


湘财证券有限责 任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 59


华融证券股份有 限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 60


日信证券有限责 任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 61


江海证券有限公 司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 34 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 62


广州证券有限责 任公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 63


浙商证券股份有 限公司 注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn 64


中银国际证券有 限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 65


新时代证券有限 责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 66


西南证券股份有 限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 67


国都证券股份有 限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 68


开源证券有限责 任公司 注册地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:王姣 电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 35 69


华安证券股份有限 公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:汪燕


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华鑫证券有限责任 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 电话:021-64339000 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 71


国金证券股份有限 公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 72


中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 73


申万宏源西部证 券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李季 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 74


华西证券股份有 限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 36 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 75


九州证券股份有 限公司 注册地址:青海省西宁市中区西大街 11号工商银行 3 楼 法定代表人:曲国辉 客服电话:95305 网址:www.jzsec.com 76


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江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址:常州市和平中路 413 号 法定代表:陆向阳 联系人:包静 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 客服电话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn. (2)第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


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上海长量基金销售 投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人: 张跃伟 联系人:何昳 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 6


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上海天天基金销售 有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表:其实 联系人:朱钰 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 9


众升财富(北京) 基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 10


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浙江金观诚财富管 理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财 富 法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 12


嘉实财富管理有限 公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 法定代表:赵学军 联系人:张倩 电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850 传真: 021-20280110、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 13


宜信普泽投资顾问 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 39 (北京)有限公司 法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 14


一路财富(北京) 信息科技有限公司 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 15


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泰诚财富基金销售 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 40 (大连)有限公司 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com 20


北京钱景基金销售 有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com 21


北京虹点基金销售 有限公司 注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:胡伟 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 22


深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27 层 2704 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A 座 7 层 客户服务电话:400-166-1188 法定代表人:张彦 联系人:文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 23


上海凯石财富基金 销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表:陈继武 联系人: 李晓明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 41 24


深圳富济财富管理 有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒 集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒 集团二期 418 室 法定代表:刘鹏宇 联系人:杨涛 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn


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珠海盈米财富管理 有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203单元 法定代表:肖雯 联系人:李孟军 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 26


北京新浪仓石基金 销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表:李昭琛 联系人:付文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 27 2 南京苏宁基金销售 有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部) 法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明 电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800-884131 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 28 3 北京汇成基金销售 有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


法定代表:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 42 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 29 3 北京创金启富投资 管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表:梁蓉 联系人:李婷婷 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 30 3 北京格上富信基金 销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701 内 09 室 法定代表:李悦章 联系人:曹庆展 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 31 3 北京肯特瑞财富投 资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 法定代表:江卉 联系人:赵德赛 电话:010-89188343 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 32 3 北京蛋卷基金销售 有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代表:钟斐斐 联系人:戚晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 APP下载网址:danjuanapp.com 33 3 北京恒天明泽基金 销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表:周斌 联系人:张鼎 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 43 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 34 3 上海华夏财富投资 管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系电话:021-58872935 传真:021-68870311 联系人:郑奕莉 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元


办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11 楼


国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 44 执行事务合伙人:李丹


联系电话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人:李一


经办注册会计师:许康玮、李一 六、基金的历史沿革 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)由金盛证券投资基金转型而成。 (一)金盛证券投资基金(原珠江证券投资基金) 珠江证券投资基金的前身是珠江投资基金。经中国证监会证监基金字[2000]39 号文及 中国证监会证监基金字[2000]40 号文批准,珠江投资基金进行了规范清理,并于 2000 年 4 月 26日办理了基金资产移交手续,并正式更名为珠江证券投资基金。 珠江证券投资基金由国泰君安证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司两家发起人 依照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定和《珠江证券投资基金基金契约》(后 更名为《珠江证券投资基金基金合同》)发起。珠江证券投资基金为契约型封闭式,存续期 为 10年,发行规模为 233,640,000份基金份额。 珠江证券投资基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司, 基金托管人为中国建设银行 股份有限公司。珠江证券投资基金经深圳证券交易所深证上字[2000]79 号文审核同意,于 2000 年 6 月 30日在深圳证券交易所挂牌交易。 珠江证券投资基金于2000年8月28日将基金份额总额由原有的233,640,000份基金份 额扩募至 5 亿份基金份额,存续期限延长 5 年至 2009 年 11 月 30 日,扩募部分基金份额于 2000 年 9 月 21日上市交易。珠江证券投资基金自 2000 年 9 月 21日起更名为“金盛证券投 资基金” 。 2009 年 7 月 21 日 0 时至 2009 年 8 月 20 日 17 时,金盛证券投资基金基金份额持有人 大会以通讯方式召开,大会审议通过了《关于金盛证券投资基金转型有关事项的议案》 ,内 容包括金盛证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调 整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会 2009 年 9 月 8 日证监许可 [2009]925 号文核准,基金份额持有人大会决议生效。依据持有人大会决议,基金管理人将国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 45 向深交所申请基金终止上市,自基金终止上市之日起,原《金盛证券投资基金基金合同》失 效, 《国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,基金正式转型为上市开放 式基金,存续期限调整为不定期,基金投资目标、范围和策略调整,同时基金更名为“国泰 中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)”。 根据 2014 年 8 月 8 日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《关于实施 〈公 开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰中小盘成长股票型证券投资 基金(LOF)基金合同》 (以下简称“基金合同”)的约定,本基金自 2015 年 8 月 8 日起基 金类别变更为混合型基金,基金名称由“国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)” 修 改 为“国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)”, 基 金 合 同 部 分 条 款 相 应 修 订 。 (二)珠江投资基金 珠江投资基金是广州市以广州珠江实业集团有限公司、 广州证券有限责任公司等发起设 立的一家证券投资基金。1994 年 8 月广州珠江投资基金以团体预约向社会公众募集方式发 行,基金份额每份发行价格为 1.03 元,其中:每份面值为 1.00 元;发行费用为 0.03 元, 并于 1994 年 12 月 1 日正式运作。 七、基金的存续 (一)基金类型和存续期限 1、基金的类别:混合型证券投资基金; 2、基金的运作方式:契约型开放式; 3、基金存续期限:不定期。 4、基金类别的变更:根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理 办法》 、 《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰中小 盘成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》 (以下简称“基金合同”)的约定,本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别变更为混合型基金,基金名称由“国泰中小盘成长股票型证券 投资基金(LOF)” 修 改 为 “ 国 泰 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( LOF)”, 基 金 合 同 部 分 条 款相应修订。 (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 46 基金存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元,基 金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20 个工作日达不到 200 人, 或连续 20个工作日基金资产净值低于 5000万元, 基金管理人应当向中国证监会说明出现上 述情况的原因并提出解决方案。 八、基金的集中申购 (一)集中申购期 本基金自 2009 年 10 月 22日至 2009 年 11 月 18日开放申购, 期间不开放赎回, 称为 “集 中申购期” 。 (二)销售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者以及合格境外机 构投资者。 (三)销售场所 投资人应当在基金管理人和场内、 场外代销机构办理基金销售业务的营业场所或按基金 管理人和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金的集中申购。 投资人可使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所交易系统办理集中申购业务,场内代 销机构为基金管理人指定的具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。 投资人还可使用开放式基金账户,通过基金管理人、场外代销机构柜台系统办理集中申 购业务。 (四)集中申购期基金份额面值 本基金集中申购期每份基金份额面值为人民币 1.00元,场内集中申购挂牌价格为 1.00 元。 (五)销售规模上限 本基金不设集中申购规模上限。 (六)集中申购安排 1、集中申购时间:2009 年 10 月 22 日至 2009 年 11 月 18 日。场内集中申购时间为深 圳证券交易所交易日交易时间,场外集中申购具体业务办理时间以各销售机构的规定为准。 2、集中申购开户:投资人办理场内集中申购时,需具有深圳证券账户。已有深圳证券国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 47 账户的投资人可直接申购上市开放式基金。尚 无 深 圳 证 券 账 户 的 投 资 人可通过中国结算深圳 分公司的开户代理机构开立账户。 投资人办理场外集中申购时,需具有开放式基金账户。其中:已通过场外销售机构办理 过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资人,可 直 接 办 理 本 基 金 场 外 集 中 申 购 业 务 ;已 有深圳证券账户的投资人,可 通 过 场 外 销 售 机 构 以 其 持有的深圳证券账户向中国证券登记结 算有限责任公司申请注册开放式基金账户;尚无深圳证券账户的投资人,可通过场外销售机 构向中国证券登记结算有限责任公司申请账户注册, 中国证券登记结算有限责任公司将为其 配发深圳基金账户,同时将该账户注册为开放式基金账户。 3、集中申购代码:本基金集中申购代码为 160211。 4、集中申购费用 (1)本基金集中申购费在投资人申购基金份额时收取,费率具体如下: 集中申购金额 M(元)


集中申购费率


M<50 万 1.5% 50万≤ M<100 万 1.2% 100万≤ M<200 万 1.0% 200万≤ M<500 万 0.6% M ≥500 万 每笔 1,000 元 (2)本基金集中申购费由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 (3)投资人重复申购时,需按单笔集中申购金额对应的费率分别计算集中申购费用。 如果投资人的集中申购申请只有部分获得成功确认, 则按有效集中申购金额对应的费率计算 集中申购费用。 (七)集中申购确认比例和确认结果 经普华永道中天会计师事务所有限公司验资,本基金最终确认的有效净申购金额为 4,512,989,592.69元人民币,折合基金份额 4,512,989,592.69份。有效申购申请确认金额 产生的银行利息共计 1,379,695.40 元人民币,折合基金份额 1,379,695.40 份。截止 2009 年11月24日本次集中申购有效净申购资金及其已结的银行利息已全额划入本基金在基金托 管人中国建设银行股份有限公司开立的本基金托管专户。 本次集中申购有效申购户数为 47,733户, 按照每份基金份额初始面值 1.00元人民币计国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 48 算,本次集中申购有效净申购资金及其产生的利息结转的基金份额共计 4,514,369,288.09 份,已分别计入各基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。 (八)基金份额折算基本情况 1、折算基准日:2009 年 11 月 23 日 2、折算对象:折算基准日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原 国泰金盛封闭份额。 3、基金份额变更登记日:2009 年 11 月 24 日 4、折算方式 (1)基金份额折算基准日收市后,基金管理人计算当日的基金资产净值 X、基金份额 总额 Y,并与基金托管人进行核对; (2)由于基金份额折算基准日的目标基金份额净值为 1.000 元,基金份额折算比例 =X/Y,采用截位的方法保留到小数点后第 9 位; (3)基金份额计算结果以截位法保留到整数位,舍去部分所代表的资产归基金所有。 (九)基金份额折算结果 经本基金管理人计算并经本基金托管人中国建设银行股份有限公司确认, 基金份额折算 基准日折算前基金资产净值 596,920,031.94 元,原国泰金盛封闭的基金份额按照 1:1.193840063的折算比例进行折算,折算后基金份额净值为 1.000元,折算后的基金份额 总额为 596,920,031.00份。 本基金管理人已向中国结算深圳分公司提出基金份额的变更登记申请, 中国结算深圳分 公司已于 2009 年 11 月 24日进行了基金份额的变更登记。 九、基金份额的上市交易 基金集中申购期结束后,基金管理人可以根据有关规定,申请本基金的基金份额上市交 易。基金上市交易后,登记在证券登记结算系统的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交 易; 登记在注册登记系统中的基金份额可通过跨系统转托管业务将基金份额转托管到证券登 记结算系统中,再上市交易。 (一)上市交易的地点 深圳证券交易所。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 49 (二)上市交易的时间 本基金拟在基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后, 基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一种指定媒体上 刊登公告。 (三)上市交易的规则: 1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值; 2、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行; 3、本基金买入申报数量为 100份或其整数倍; 4、本基金申报价格最小变动单位为 0.001元人民币; 5、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及业务规则等相关规定。 (四)上市交易的费用 本基金上市交易的费用遵循《深圳证券交易所交易规则》及业务规则等相关规定,比照 封闭式基金的有关规定办理。 (五)上市交易的行情揭示 本基金在深圳交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭 示基金前一交易日的基金份额净值。 (六)上市交易的注册登记 投资人 T 日买入成功后, 注册登记机构在 T 日自动为投资人登记权益并办理注册登记手 续,投资人自 T+1 日(含该日)后有权卖出该部分基金; 投资人 T 日卖出成功后, 注册登记机构在 T 日自动为投资人办理扣除权益的注册登记手 续。 (七)上市交易的停复牌 本基金的停复牌按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。 (八)暂停上市的情形和处理方式 本基金上市后,发生下列情况之一时,应暂停上市交易: 1、基金份额持有人数连续 20个工作日低于 1000人; 2、基金总份额连续 20个工作日低于 2 亿份; 3、违反国家有关法律、法规,被中国证监会决定暂停上市; 4、严重违反《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 ; 5、深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情况。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 50 发生上述暂停上市情形时,基金管理人在接到深圳证券交易所通知后,应立即在至少一 种指定媒体上刊登暂停上市公告。 (九)恢复上市的公告 暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请,经深圳证券 交易所核准后,可恢复本基金上市,并在至少一种指定媒体上刊登恢复上市公告。 (十)终止上市的情形和处理方式 发生下列情况之一时,本基金应终止上市交易: 1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的; 2、基金合同终止; 3、基金份额持有人大会决定终止上市; 4、深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。 发生上述终止上市情形时,由深圳证券交易所终止本基金上市交易,基金管理人报经中 国证监会备案后终止本基金的上市,并在至少一种指定媒体上刊登终止上市公告。 (十一)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规 定内容进行调整的,由基金管理人对本基金基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开基 金份额持有人大会,并在本基金更新的招募说明书中列示。 十、基金份额的申购、赎回与转换 (一)申购和赎回场所 投资人可使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回业务,场内 代销机构为具有基金代销业务资格且具有场内基金申购赎回资格的深圳证券交易所会员单 位(集中申购期场内代销机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位) 。投资 人还可使用开放式基金账户, 通过基金管理人、 场外代销机构柜台系统办理申购、 赎回业务。 投资人应当在基金管理人和场内、场外代销机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或 按基金管理人和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。 基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。 (二)申购和赎回的开放日及时间


国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 51 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所交易日的交易时间。 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金管理人于 2010 年 1 月 7 日起开始办理本基金的日常申购、赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申 购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 (三)申购与赎回的原则 1、 “未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算; 2、 “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回; 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 5、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回业务时,需遵守 深圳证券交易所的相关业务规则; 6、集中申购期业务规则参见基金份额发售公告中的规定。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。 基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构和深圳证券交易所规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间 内提出申购或赎回的申请。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 52 投资人在提交申购申请时须按销售机构和深圳证券交易所规定的方式备足申购资金, 投 资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购和赎回申请的确认 以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日),在 正 常 情 况下,本基金注册登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请, 投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构及深圳证券交易所规定的其 他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅 代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不 成功或无效, 基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投 资人。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 (五)申购限制


1、投资者办理场内申购时,每次申购金额不得低于 1,000元;投资者办理场外申购时, 每次申购金额不得低于 1 元。 2、投资者可以多次申购,累计申购金额不设上限。 3、投资人可将其全部或部分基金份额赎回。场内单笔赎回申请最低份数为 1,000 份, 若某投资人在销售网点保留的基金份额不足 1,000 份或某笔赎回导至该持有人在该销售网 点保留的基金份额少于 1,000 份, 则剩余部分基金份额赎回时应全部赎回。 场外单笔赎回申 请最低份数为 1 份,若某投资人在销售网点保留的基金份额不足 1 份或某笔赎回导至该持有 人在该销售网点保留的基金份额少于 1 份, 则剩余部分基金份额赎回时应全部赎回。 4、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额 和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒体上公告并报中国证监会备案。 (六)申购与赎回的费率 1、本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 53 在申购本基金时需交纳前端申购费,费率具体如下: 申购金额(M,含申购费)


前端申购费率 M<50 万 1.5% 50万≤ M<100 万 1.2% 100万≤ M<200 万 1.0% 200万≤ M<500 万 0.6% M ≥500 万 每笔 1,000 元 2、本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为 0.5%。其 中,须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金财产,其余用于支付登记结算费、销售手 续费等各项费用。


3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定 期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续 后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (七)申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算


(1)申购费用适用比例费率时,申购份数的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率) 前端申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 (2)申购费用为固定金额时,申购份数的计算方法如下: 前端申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-前端申购费用 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 对于办理场内申购的投资者,申购份数的计算采用截尾法保留至整数位,不足 1 份部分 对应的申购资金将返回给投资者。对于办理场外申购的投资者,申购份数的计算以四舍五入国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 54 的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失或收益归入基金财产。


例,某投资人投资 5,000 元申购本基金,对应费率为 1.5%,假设申购当日基金份额净 值为 1.128元,则其可得到的申购份额为:


净申购金额=5,000/(1+1.5%)=4,926.11 元


申购费用=5,000-4,926.11=73.89 元


申购份数=4,926.11/1.128=4,367.12 份


因场内申购份额保留至整位份,故投资人申购所得份额为 4,367份,整数位后小数部分 的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为: 实际净申购金额=4,367*1.128=4925.98 元 退款金额=5,000-4925.98-73.89=0.13 元 即投资人投资 5,000元从场内申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.128元,则 可得到 4,367份基金份额,退款 0.13元。 投资人投资 5,000元从场外申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.128元,则可 得到 4,367.12份基金份额。 2、赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下: 赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 例四:假定某投资人赎回 10,000 份基金份额,赎回当日基金份额净值为 1.250 元,则 其获得的赎回金额计算如下: 赎回金额=10,000×1.250=12,500.00 元 赎回费用=12,500×0.5%=62.50 元 净赎回金额=12,500-62.50=12,437.50 元 3、本基金赎回金额的计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 4.本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1日内公 告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 55 (八)申购与赎回的注册登记 1、投资人申购基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 工作日为投资人增 加权益并办理注册登记手续,投资人自 T+2工作日起有权赎回该部分基金份额。 2、投资人赎回基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 工作日为投资人扣 除权益并办理相应的注册登记手续。 基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于 开始实施前 2 日予以公告。 (九)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时。 5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业 绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券进行权益分配等原因,使基金 管理人认为短期内继续接受收购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的。 7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况导 致基金销售系统、注册登记系统、基金会计系统或证券结算登记系统无法正常运行。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述暂停申购情形时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公 告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况 消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 (十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 56 3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管 理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算 赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作 日,并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤 销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 (十一)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回 程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受 理的赎回份额; 对于未能赎回部分, 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的, 将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止; 选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 57 暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个 工作日,并应当在指定媒体上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体上 刊登公告。 (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登基金重 新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告, 并公告最近 1 个开 放日的基金份额净值。 4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒体上连续刊登 基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。 (十三)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理 人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务,基金转换可以 收取一定的转换费, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定 并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。 (十四)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行而产生的非交 易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 58 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体; 司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合 条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理, 并按基金注册登记机构规定的标准 收费,基金的非交易过户规则以业务规则的规定为准。 (十五)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。系统内转托管和跨系统转托管遵循相关业务规则进行办 理。 (十六)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人在届时发布公 告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金 额, 每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十一、基金的投资 (一)投资目标 本基金主要投资于具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票。 在有效控制风险的前提 下,谋求基金资产的长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票、 债券、 货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 59 本基金股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%;债券、货币市场工具、现金、权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%,其中,权证投资比例占基金资产净值的 0-3%,现金或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%。本 基 金 将 不 低 于 80%的股票资产投资于具有高成长性和良好基 本面的中小盘成长股票。 基金管理人每季末将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加, 选择累 计流通市值占 A 股总流通市值前 1/2的股票,称为中小盘股票。 如果今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式, 本基金 将予 以相应调整,并提前三个工作日公告变更后具体的计算方法。 如法律法规或中国证监会修改对基金投资品种的规定,基金管理人在履行相应程序后, 可以依据新的规定修订基金的投资范围及投资比例。 (三)投资策略 基金管理人在构建投资组合的过程中,遵循以下投资策略: 1、资产配置策略 根据宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析,预测未来一段时间内固定收益市场、股票市场的风险与收益水平,结 合基金合同的资产配置范围、 组合投资止损点, 借助风险收益规划模型, 得到一定阶段股票、 债券和现金资产的配置初始比例,再进行综合的对比分析和评估后作出大类资产配置方案。 本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置: 战略性资产配置首先分析较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险, 然后确 定最能满足基金风险-回报率目标的资产组合。 战术性资产配置根据过去的各类资产长短期平均回报率不同, 预测其未来的短期性回报 率,调整资产配置,获取市场时机选择的超额收益。 2、股票投资策略 (1)股票选择过程 本基金的股票资产投资主要以具有较好的成长性和基本面良好的中小盘股票为投资对 象,采取自下而上、三重过滤的精选个股策略。首先,通过对股票的流通市值进行排序,构 成中小盘上市公司股票池;其次,利用“成长因子”筛选出具有成长性的上市公司,构成具 有成长优势的中小盘股票池;最后,通过相对价值评估以及实地调研,选择价值被低估上市国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 60 公司,形成优化的股票投资组合。 (2)成长型股票筛选 本基金对中小盘股票池的股票的成长性筛选采用“成长因子” ,主要包括销售收入增长 率、净利润增长率、总资产增长率、净资产收益率增长率等,对上市公司进行成长性评价, 分析和预测企业未来的成长性,剔除不符合本基金投资要求的股票,筛 选 出 近 期 成 长 性 高 的 股票,形成二级股票备选池。 (3)相对价值评估分析 在二级股票备选池范围内,本基金利用相对价值评估,形成可投资的股票组合。相对价 值评估主要运用国际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将国内上市公司的 有关估值与国际公司相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括 股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等方法。 (4)实地调研 对于本基金计划重点投资的上市公司,公司投资研究团队将实地调研上市公司,深入了 解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据真实性等。为了保证实 地调研的准确性,投资研究团队还将通过上市公司的上游供货商、下游客户、竞争对手和业 务合作伙伴,以及税务、海关等行政管理部门对调研结论进行核实。 (5)建立投资组合 本基金将在案头分析和实地调研的基础上, 建立买入和卖出股票名单, 并选择合理时机, 稳步建立投资组合。在建立投资组合过程中,本基金还将注重投资对象的交易活跃程度,以 保证整体组合具有良好的流动性。 3、债券投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏观 政策方向及收益率曲线分析,通过债券置换和收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资 管理。 以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时,增加组合久期,提高债券 价格上升产生的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,降低债券价格下降产生的损失。 如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移,降低债券组合的整体持仓比例,同时降低 组合久期,来使组合损失降到最低。 以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种类, 如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等,通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法,国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 61 在短、中、长期债券间确定比例,以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。 以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析,寻找 市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时,卖出国债,买入金融债。 以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小,大额 交易流动性较差、 小额交易流动性较好, 而银行间国债市场发行总量较大, 大额交易成本低, 某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求,在两个市场间配置债券资产。 在通过上述配置方法构建债券组合之后, 本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行 动态调整: 短期经济运行指标, 如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动,引起的市场 实际利率的变动; 中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动,导致整个投资组合重新估 价; 央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向,从而引起债券市场结构性调整; 债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化, 导致二级市场收益率 产生波动; 由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价; 市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动; 单个券种或某一类别债券的定价偏差,也就是市场失衡导致的投资机会等。 4、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追 求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 5、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲 线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资 规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 (四)业绩比较基准 本基金的业绩基准=35%×天相中盘成长指数+45%×天相小盘成长指数+20%×中证全 债指数 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 62 天相风格指数系列包含三个规模风格指数——天相大盘、天相中盘和天相小盘,以及六 个价值成长风格指数——大盘价值、大盘成长、中盘价值、中盘成长、小盘价值和小盘成长。 编制方法是:将股票按照流通市值排序,累计流通市值前 30%的股票为天相大盘,累计流通 市值中间 40%的股票为天相中盘,累计流通市值后 30%的股票为天相小盘。然后在每个规模 类中将股票按照 B/P值分成价值成长,并保证每个规模类的价值成长指数的流通市值相同。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场 的跨市场债券指数,也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行 间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布 中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标, 为债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基 准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映 债券的实际价值和收益率特征。 随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金 业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布, 或者推出更权威的能够表征本基金风险收益 特征的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对 业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案, 基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。 (五)风险收益特征 本基金为混合型基金, 基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型 基金,低于股票型基金。 (六)投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点, 通过分散投资降低基金 财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 63 的 40%; (6)本基金股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%;债券、现金、权证、资产支持 证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%; (7)本基金将不低于 80%的股票资产投资于具有高成长性和良好基本面的中小盘股票; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (15)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (16)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%; 本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 2%;


(17)本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%; (18)法律法规及本基金合同规定的其他限制。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 2、禁止行为 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 64 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券; (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动; (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关 限制。 (七)基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利,保护基金份额 持有人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 (八)基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 (九)基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 24 日复 核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 65 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2017 年 9 月 30 日,本报告所列财务数据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,935,934,188.96 93.66 其中:股票 3,935,934,188.96 93.66 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 256,827,023.02 6.11 7 其他各项资产 9,650,299.98 0.23 8 合计 4,202,411,511.96 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 62,896,600.00 1.50 B 采矿业 - - C 制造业 2,712,795,308.34 64.86 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 681,925,539.18 16.30 F 批发和零售业 63,512,509.71 1.52 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务业 35,084,259.00 0.84 J 金融业 41,313,718.80 0.99 K 房地产业 - - 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 66 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 338,406,253.93 8.09 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,935,934,188.96 94.10 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002217 合力泰 33,980,307 382,278,453.75 9.14 2 300296 利亚德 18,440,573 371,577,545.95 8.88 3 300197 铁汉生态 25,679,131 347,695,433.74 8.31 4 300355 蒙草生态 26,212,723 338,406,253.93 8.09 5 600056 中国医药 13,676,995 334,539,297.70 8.00 6 002310 东方园林 15,908,144 334,230,105.44 7.99 7 300274 阳光电源 13,718,493 230,882,237.19 5.52 8 600703 三安光电 7,260,287 168,003,041.18 4.02 9 300145 中金环境 9,394,910 162,625,892.10 3.89 10 600487 亨通光电 4,715,000 162,196,000.00 3.88 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 67 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理 的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动 性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、 品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的, 本基金将按法律法规的规 定执行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 (1) 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编 制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,222,086.05 2 应收证券清算款 2,812,841.65 3 应收股利 - 4 应收利息 59,847.81 5 应收申购款 5,555,524.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 68 9 合计 9,650,299.98 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 300145 中金环境 162,625,892.10 3.89 重大事项 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2017 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2009 年 10 月 19日至 2009 年 12 月 31 日 9.84% 0.53% 12.03% 1.47% -2.19% -0.94% 2010年度 8.20% 1.34% 8.44% 1.38% -0.24% -0.04% 2011年度 -21.74% 1.21% -27.53% 1.17% 5.79% 0.04% 2012年度 0.70% 1.20% 1.79% 1.21% -1.09% -0.01% 2013年度 30.13% 1.47% 9.93% 1.09% 20.20% 0.38% 2014年度 26.63% 1.41% 21.62% 0.93% 5.01% 0.48% 2015年度 88.54% 2.97% 42.14% 2.13% 46.40% 0.84% 2016 年度 0.45% 1.96% -15.26% 1.52% 15.71% 0.44% 2017年上半年 20.79% 1.00% -3.48% 0.69% 24.27% 0.31% 2009 年 10 月 19日至 2017 年 6 月 30 日 253.08% 1.69% 39.27% 1.37% 213.81% 0.32% 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 69 十三、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他 资产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户, 以基金托管人的名义开立证券交易清算资金 的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的处分 基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和代销机构的固有财产, 并由基金托管人保管。 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金 合同约定的费用。 基金财产的债权、 不得与基金管理人、 基金托管人固有财产的债务相抵销, 不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律 责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的,基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金 财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 70 十四、基金资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需 要对外披露基金净值的非营业日。 (二)估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等) ,以其估值日在证券交易所挂牌的市 价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交 易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资 品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最 近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格; (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变 化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格; (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 71 (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的 同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会 有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确 定公允价值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因, 双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方 在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布。 (三)估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。 (四)估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算,精确到 0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公 布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (五)估值错误的处理 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 72 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时, 视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、差错类型 本基金运作过程中, 如果由于基金管理人或基金托管人、 或注册登记机构、 或代销机构、 或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差 错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责 任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能 预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错, 因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任, 但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进 行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差 错,给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿责任;若差错责任方已经积极 协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责 任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错 的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的 范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人 已经将此部分不当得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的 不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 73 托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基 金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财 产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费 用,应列入基金费用,从基金资产中支付。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合 同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基 金管理人有权向出现过错的当事人进行追索, 并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭 受的直接损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责 任方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记 机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。 (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理 人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金 管理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 (六)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 74 2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利 益,已决定延迟估值;


4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人 负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基 金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金 净值予以公布。 (八)特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会 计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的 措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管 人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 十五、基金的收益与分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 75 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金 红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人 的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额; 3、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配 4 次,每次基金收益 分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 10%; 4、若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配; 5、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资。其中,登记于证券登记结 算系统的基金份额的分红方式只能是现金分红;登记于注册登记系统基金份额,投资人可选 择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资; 若投 资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 6、基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超 过 15个工作日; 7、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于集中申购期基金份额的初始面值,即基 金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于集中申购 期基金份额初始面值; 8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、 基金收益分配对 象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 (五)收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案; 2、在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金 托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 76 十六、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金上市初费及上市月费; 4、基金财产拨划支付的银行费用; 5、基金合同生效后的基金信息披露费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 8、基金的证券交易费用; 9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人、基金托管人在法律规定的范围内参照公允的市场价 格按实列支,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 77 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的 规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率和基金托管费率。 调高基金管理费、基金托管费等,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费、基金 托管费等,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在 指定媒体上刊登公告。 (六)与基金销售有关的费用 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“十、基金份额的申购、赎回与转换”中的“(六)申购与赎回的费率”与“(七)申购份数 与赎回金额的计算方式”中的相关规定。 (七)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十七、基金的会计和审计 (一)基金的会计政策 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 78 1、基金管理人为本基金的会计责任方; 2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31日; 3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关的会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制 基金会计报表; 7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。 (二)基金的审计 1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基 金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基 金托管人相互独立。 2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人同意,并报中国证监 会备案后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒体上公告。 十八、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、基金合同及其他有 关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托 管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通 过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联 网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 79 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人 应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包括: (一)招募说明书 招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 基金管理人按照《基金法》 、 《信息披露办法》 、基金合同编制并在基金份额集中申购的 3 日前,将基金招募说明书登载在指定媒体上。基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个 月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的招募说明书摘要登载在 指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有 关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1 日。 (二)基金合同、托管协议 基金管理人应在基金份额集中申购的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定媒体上;基金 管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 (三)集中申购期基金份额发售公告 基金管理人将按《基金法》 、 《信息披露办法》的有关规定,就集中申购期的具体事宜编 制集中申购期基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。 (四)基金份额上市交易公告书


基金份额获准在证券交易所上市交易的, 基金管理人应当在基金份额上市交易 3 个工作 日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定媒体上。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 80 (五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值; 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网 站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值; 3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金资产净值和 基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。 (六)基金份额申购、赎回价格公告 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查 阅或者复制前述信息资料。 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 1、基金管理人应当在每年结束之日起 90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相 关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露; 2、基金管理人应当在上半年结束之日起 60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年 度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上; 3、基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季度报告,并 将季度报告登载在指定媒体上; 4、基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告 或者年度报告。 5、基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地 中国证监会派出机构备案。 (八)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 81 露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%; 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; 18、基金改聘会计师事务所; 19、基金变更、增加或减少代销机构; 20、基金更换注册登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、基金份额暂停上市、恢复上市或终止上市; 27、基金份额折算与变更登记; 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 82 28、基金推出新业务或服务; 29、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 (九)澄清公告 在本基金合同存续期限内, 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会和深圳证券交易所。 (十)基金份额持有人大会决议 (十一)中国证监会规定的其他信息 (十二)信息披露文件的存放与查阅 基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季 度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托 管人所在地,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或 复印件。 投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。 本基金的信息披露事项将在指定媒体 上公告。 本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 十九、风险揭示 证券投资基金(以下简称“基金” )是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降 低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风 险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 83 日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资人将可能无法及时赎回持有的全部 基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期 越高,投资人承担的风险也越大。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期定额投资是 引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并 不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方 式。 投资人应当认真阅读本基金基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解本基金的风险 收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资 人的风险承受能力相适应。 投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金, 基金代销机构名单详见本基 金的招募说明书或相关公告。 本基金在集中申购期内按 1.00 元初始面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人 按 1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00元,从而遭受损失的 风险。 (一)市场风险 本基金主要投资于证券市场,而各种证券的市场价格受到经济因素、政治因素、投资人 心理和交易制度等各种因素的影响,导致基金收益的不确定性。市场风险主要包括:


1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等) 发生变化,导致市场价格波动而产生风险。 2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。 3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影 响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益 水平会受到利率变化的影响。 4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、 市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 84 下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。 5、信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,债权人可 能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中。 6、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的 影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。 7、债券收益率曲线风险。债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风 险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率 下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将 获 得 比 之 前 较 少 的 收 益率。 9、波动性风险。波动性风险主要存在于可转债的投资中,具体表现为可转债的价格受 到其相对应股票价格波动的影响,同时可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应 股票价格跌破转股价,不能获得转股收益,从而无法弥补当初付出的转股期权价值。 (二)管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金可能 因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。 (三)流动性风险 本基金投资组合的证券可能会因为各种原因使交易的执行难度提高, 买入成本或变现成 本增加。出现部分品种的交投不活跃、成交量不足的情形,此时如果基金赎回金额较大,可 能因流动性风险的存在导致基金净值出现波动。 本基金产品设计时充分考虑了基金流动性问 题。针对巨额申购和赎回设定限制条款,在资产配置中适当加大期限短、流动性好的资产配 置比例。通过上述管理措施,最大限度地减低本基金的流动性风险。 (四)其他风险 除以上主要风险以外,基金还可能遇到以下风险: 1、因技术因素而产生的风险,如基金在交易时所采用的电脑系统可能因突发性事件或国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 85 不可抗原因出现故障,由此给基金投资带来风险; 2、因人为因素而产生的风险,如基金经理违反职业操守的道德风险,以及因内幕交易、 欺诈等行为产生的违规风险; 3、人才流失风险,公司主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会在一定程度上 影响工作的连续性,并可能对基金运作产生影响; 4、因为业务竞争压力可能产生的风险; 5、因其他不可预见或不可抗力因素导致的风险,如战争、自然灾害等会导致基金资产 损失,影响基金收益水平。 (五)本基金的特定风险 本基金属于混合型基金, 基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券 型基金,低于股票型基金。面 临 的 主 要 风 险 有 市 场 风 险 、投 资 风 险 、管 理 风 险 、流 动 性 风 险 、 本基金特有风险、技术风险、上市交易的风险及其他风险等。 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额 持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (1)转换基金运作方式; (2)变更基金类别; (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (4)变更基金份额持有人大会程序; (5)更换基金管理人、基金托管人; (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬 标准的除外; (7)本基金与其他基金的合并; (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 86 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意 变更后公布,并报中国证监会备案: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方 式; (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中 国证监会核准或出具无异议意见后生效执行, 并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒体公 告。 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同将终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 4、中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算组 (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下 进行基金清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人 员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 87 组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财 产清算程序主要包括: (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告; (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产; (3)对基金财产进行清理和确认; (4)对基金财产进行估价和变现; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)聘请律师事务所出具法律意见书; (7)将基金财产清算结果报告中国证监会; (8)参加与基金财产有关的民事诉讼; (9)公布基金财产清算结果; (10)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用, 清算费 用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算组公告; 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算结果经会计师事务所审计, 律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 88 二十一、基金合同内容摘要 (一)基金合同当事人及权利义务 A、基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为: 1、自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财 产; 2、依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; 3、发售基金份额; 4、依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 5、在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非 交易过户、转托管、收益分配等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和 调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式; 6、根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或 有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈 报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; 7、在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请; 8、在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券; 9、自行担任或选择、更换登记结算机构,获取基金份额持有人名册,并对登记结算机 构的代理行为进行必要的监督和检查; 10、选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对其行为进 行必要的监督和检查; 11、选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构; 12、在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 13、依法召集基金份额持有人大会; 14、法律法规和基金合同规定的其他权利。 B、基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为: 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 89 售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产; 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的 基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投 资; 6、除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产; 7、依法接受基金托管人的监督; 8、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定; 10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 12、编制中期和年度基金报告; 13、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》 、基金合 同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 16、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 18、 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔 偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿; 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 90 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托 管人; 24、执行生效的基金份额持有人大会决议; 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 C、基金托管人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为: 1、依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; 2、监督基金管理人对本基金的投资运作; 3、自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产; 4、在基金管理人更换时,提名新任基金管理人; 5、根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有 关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报 中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; 6、依法召集基金份额持有人大会; 7、按规定取得基金份额持有人名册资料; 8、法律法规和基金合同规定的其他权利。 D、基金托管人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为: 1、安全保管基金财产; 2、设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金 托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; 4、除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人托管基金财产; 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 91 7、保守基金商业秘密,除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信 息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 8、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行 为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 9、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 10、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 11、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 12、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; 13、按照规定监督基金管理人的投资运作; 14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 15、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 16、 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持 有人大会; 17、因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免 除; 18、基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿; 19、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 20、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督 管理机构,并通知基金管理人; 21、执行生效的基金份额持有人大会决议; 22、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 23、建立并保存基金份额持有人名册; 24、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 E、基金份额持有人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为: 1、分享基金财产收益; 2、参与分配清算后的剩余基金财产; 3、依法申请赎回其持有的基金份额; 4、按照规定要求召开基金份额持有人大会; 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 92 5、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权; 6、查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7、监督基金管理人的投资运作; 8、对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉 讼; 9、法律法规和基金合同规定的其他权利。 每份基金份额具有同等的合法权益。 F、基金份额持有人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为: 1、遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; 2、交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 3、在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; 4、不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; 5、执行生效的基金份额持有人大会决议; 6、返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托 管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利; 7、法律法规和基金合同规定的其他义务。 (二)基金份额持有人大会 1、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额 具有同等的投票权。 2、召开事由 (1)当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下 同)提议时,应当召开基金份额持有人大会: 1)终止基金合同; 2)转换基金运作方式; 3)变更基金类别; 4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 93 5)变更基金份额持有人大会程序; 6)更换基金管理人、基金托管人; 7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的除 外; 8)本基金与其他基金的合并; 9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; 10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 (2)出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需 召开基金份额持有人大会: 1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; 2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式; 3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; 4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; 5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; 6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 3、召集人和召集方式 (1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。 基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管 人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不 召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 (3)代 表 基 金 份 额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上 的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表 和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开。 (4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 94 会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权 自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30日向中国证监会备案。 (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人 应当配合,不得阻碍、干扰。 4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 (1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地 点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 天在指 定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: 1)会议召开的时间、地点和出席方式; 2)会议拟审议的主要事项; 3)会议形式; 4)议事程序; 5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日; 6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效 期限等)、送达时间和地点; 7)表决方式; 8)会务常设联系人姓名、电话; 9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 10)召集人需要通知的其他事项。 (2)采 用 通 讯 方 式 开 会 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ,由 召 集 人 决 定 通 讯 方 式 和 书 面 表 决 方 式 , 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和 基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 5、基金份额持有人出席会议的方式 (1)会议方式 1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 95 2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开 会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席, 如基金管理人或基金托管人拒不派代表 出席的,不影响表决效力。 3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 4)会议的召开方式由召集人确定。 (2)召开基金份额持有人大会的条件 1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: ① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额 应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同); ② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人 持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备, 到会者出具的相关文件符合有关法律法规和 基金合同及会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相 符。 2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: ① 召集人按本基金合同规定公告会议通知; ② 召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为 “监督人” ) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督; ③ 召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额 持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决效 力; ④ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上; ⑤ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的 持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与 登记结算机构记录相符。 6.议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 96 2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份 额持有人大会审议表决的提案。 3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出 法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合 上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提 交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以 就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定, 并按照基金份额持有人大会决定的程序进 行审议。 4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持 有人大会审议表决的提案, 基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提 案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其 时间间隔不少于 30 日。法律法规另有规定的除外。 5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修 改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延并 保证至少与公告日期有 30日的间隔期。 (2)议事程序 1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项, 确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见 证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况 下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名 代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 97 2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日 期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 如 监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。 (3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 7、决议形成的条件、表决方式、程序 (1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方 为有效,除下列 2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通 过; 2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终 止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。 (3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以 公告。 (4)采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合 法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 (5)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 (6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 8、计票 (1)现场开会 1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额 持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基金份额持有人自行 召集, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 98 代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、 基金托管人授权的一名监督员共同担 任监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三 名基金份额持有人代表担任监票人。 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结 果。 3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主 持人未进行重新清点, 而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果 有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布 重新清点结果。重新清点仅限一次。 (2)通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出 的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒 绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予 以公证。 9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 (1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日 内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者 出具无异议意见之日起生效。 (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管 人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会决议。 (3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采用通讯 方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。 10、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 (三)基金合同的变更、终止与基金财产的清算 A、基金合同的变更 1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额 持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 99 (1)转换基金运作方式; (2)变更基金类别; (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (4)变更基金份额持有人大会程序; (5)更换基金管理人、基金托管人; (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬 标准的除外; (7)本基金与其他基金的合并; (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意 变更后公布,并报中国证监会备案: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方 式; (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中 国证监会核准或出具无异议意见后生效执行, 并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒体公 告。 B、本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同将终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 4、中国证监会规定的其他情况。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 100 C、基金财产的清算 1、基金财产清算组 (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下 进行基金清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人 员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算 组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财 产清算程序主要包括: (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告; (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产; (3)对基金财产进行清理和确认; (4)对基金财产进行估价和变现; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)聘请律师事务所出具法律意见书; (7)将基金财产清算结果报告中国证监会; (8)参加与基金财产有关的民事诉讼; (9)公布基金财产清算结果; (10)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用, 清算费 用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 101 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算组公告; 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算结果经会计师事务所审计, 律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 (四)争议解决方式 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人 应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁 规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费 用由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机 构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。 二十二、托管协议内容摘要 (一)托管协议当事人 1、基金管理人 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 102 邮政编码:200082 法定代表人:陈勇胜 成立日期:1998 年 3 月 5 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]5 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿壹千万元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务 2、基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码:100033 法定代表人:王洪章 成立日期:2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承 兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付 款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 (二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 A、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对 象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托 管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 103 实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核 查。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以 将其纳入投资范围。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进 行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%; (4)本基金股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%;债券、货币市场工具、现金、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%。 (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (9)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (11)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (12)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%; 本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 2%; 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 104 (13)法律法规及本基金合同规定的其他限制。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条第 九款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止 行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人和 基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、 与本机构有其他重大利害关系的公 司名单及有关关联方发行的证券名单。 基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的 真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发 生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监 会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生, 只能进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。 4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间 债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行 业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手 所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择 交易对手。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行 交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单 确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金 管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的, 应向基金托 管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失, 基金托管人不承担由此造成的任何法律 责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责 任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对 手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 105 事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时, 基金托管人应及 时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人投资流通受 限证券进行监督。 基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通受 限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操 作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及 相关投资额度和比例等的情况进行监督。 (1)本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票 网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券, 不包括由于发布重大消息或其 他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基 金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算 有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下, 基金管理人负责相关工作的落实 和协调, 并确保基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题, 造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失, 及因受限证券存管直接影响本基金 安全的责任及损失,由基金管理人承担。 本基金投资受限证券,不得预付任何形式的保证金。 (2)基 金 管 理 人 投 资 非 公 开 发 行 股 票 ,应 制 订 流 动 性 风 险 处 置 预 案 并 经 其 董 事 会 批 准 。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、 基金流动 性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资 流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责, 确保对相关风险采取积极有效的 措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈 变动等原因而导致基金现金周转困难时, 基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结 算,并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何 责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金 管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 (3)本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 106 人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如 有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于: 1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限 责任公司签订的证券登记及服务协议。 4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 (4)基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定 媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及时调整, 基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。 (5)基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督: 1)本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。 2)在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情 况。 3)有关比例限制的执行情况。 4)信息披露情况。 (6)相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的,从其规定。 6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基 金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定, 应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠 正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应 在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函, 就基金托管人的疑义进行解 释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人 通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 8、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 107 基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示, 基金管理人应在规定时间内答复并改正, 或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协 议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项, 基金管理人应积极配合提供相关数据资 料和制度等 9、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和 其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由基 金管理人承担。 10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基 金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对 方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 B、基金管理人对基金托管人的业务核查 1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安 全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净 值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》 、基金合 同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收 到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保 证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交 相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, 在规定时间内答复基金管理人并 改正。 3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基 金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对 方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重 或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 (三)基金财产的保管 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 108 A、基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产, 如有特殊情况双方可另行协商解决。 6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管 理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿 基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。 7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 B、基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在中国证券登记结算有限责任公司开立 的账户。该账户由基金管理人开立并管理。 2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业 务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退 款等事宜。 C、基金银行账户的开立和管理 1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人 合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 2、基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户; 亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务以外的活动。 3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 109 资产的支付。 D、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管人与基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户, 亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务以外的活动。 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运 用由基金管理人负责。 4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基 金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限责任公司的规定执行。 5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账 户开立、使用的规定执行。 E、债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有 关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市场 债券的结算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协 议。 F、其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金 托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。 G、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库, 也 可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳 分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购 买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 110 有效控制的证券不承担保管责任。 H、与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署, 由基金管理人负责。 由基金管理人代表基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定 外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和 基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将 重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保 管期限为基金合同终止后 15年。 (四)基金资产净值计算与复核 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规定 公告。 2、复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经 基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关 各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的 计算结果对外予以公布。 (五)基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持 有人名册由基金登记结算机构根据基金管理人的指令编制和保管, 基金管理人和基金托管人 应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法规承 担责任。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 111 在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人, 不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管 的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。 (六)争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能 解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事 人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间, 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 各自继续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 (七)托管协议的修改与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。 2、基金托管协议终止出现的情形 (1)基金合同终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 二十三、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金 管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些服务项目。 (一)客户服务专线 1、理财咨询 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 112 人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。 2、全天候的 7×24小时电话自助查询(基金净值、账户信息、公司介绍、产品介绍、 交易费率等) 。 3、7×24 小时留言信箱。若不在人工服务时间或座席繁忙,可留言,基金管理人会尽 快在 2 个工作日内回电。 (二)客户投诉及建议受理服务 投资人可以通过信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求,基金管理人 将尽快给予回复,并在处理进程中随时给予跟踪反馈。 (三)短信提示发送服务 投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的手机短 信资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。 (四)电子邮件电子刊物发送服务 投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的电子邮 件资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。 (五)联系基金管理人 1、网址:www.gtfund.com 2、电子邮箱:service@gtfund.com 3、客户服务热线:400-888-8688(全国免长途话费) ,021-31089000 4、客户服务传真:021-31081700 5、基 金 管 理 人 办 公 地 址 :上 海 市 虹 口 区 公 平 路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层


邮 编:200082 (六)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金 管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 二十四、招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、销售机构和登记结算机构的办公场所,投资人可在 办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正 本为准。 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 113 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 二十五、其他应披露事项 公告名称 报社 日期 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 交通银行股份有限公司申购及定期定额投资费 率优惠活动的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 、 《证 券日报》 2017/4/22 关于国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF) 调整大额申购及定期定额投资业务限额的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 2017/4/29 国泰基金管理有限公司关于新增上海华夏财富 投资管理有限公司销售旗下部分基金的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 、 《证 券日报》 2017/5/10 国泰基金管理有限公司关于北京虹点基金销售 有限公司新增销售旗下部分基金并开通定期定 额投资计划、转换业务的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 2017/6/12 国泰基金管理有限公司关于宜信普泽投资顾问 (北京)有限公司新增销售旗下部分基金并开通 定期定额投资计划、转换业务的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 、 《证 券日报》 2017/6/16 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 中泰证券股份有限公司申购(含定投)费率优惠 活动的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 、 《证 券日报》 2017/7/12 国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值 方法的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 、 《证 券日报》 2017/7/19 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 华西证券股份有限公司申购(含定投)费率优惠 活动的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 、 《证 券日报》 2017/7/20 国泰基金管理有限公司关于泰诚财富基金销售 (大连)有限公司新增销售旗下部分基金并开通 定期定额投资计划、转换业务的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 、 《证 券日报》 2017/7/26 国泰基金管理有限公司关于北京格上富信投资 顾问有限公司新增销售旗下部分基金并开通定 期定额投资计划、转换业务的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 、 《证 券日报》 2017/8/1 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 华泰证券股份有限公司申购(含定投)费率优惠 活动的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、《 证 券 时 报 》、《 证 券日报》 2017/8/1 国泰基金管理有限公司关于中信银行股份有限 公司新增销售旗下部分基金并开通定期定额投 资业务的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 2017/8/8 国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值 方法的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 2017/8/30 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 114 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 中国民生银行股份有限公司申购(含定期定额投 资)费率优惠活动的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 、 《证 券日报》 2017/9/6 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金在中 信证券(山东)有限责任公司开通定期定额投资 计划的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 、 《证 券日报》 2017/9/6 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 中信银行股份有限公司申购(含定期定额投资) 费率优惠活动的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 2017/9/9 国泰基金管理有限公司关于调整旗下部分开放 式基金单笔申购、定期定额投资最低金额限制及 单笔赎回最低份额限制的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 2017/9/9 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)分红 公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 2017/9/11 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金面向 养老金客户实施特定申购费率的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 、 《证 券日报》 2017/9/12 国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值 方法的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 、 《证 券日报》 2017/9/19 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 江苏江南农村商业银行股份有限公司申购(含定 期定额投资)费率优惠活动的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 、 《证 券日报》 2017/9/20 国泰基金管理有限公司关于调整旗下深圳证券 交易所上市开放式基金业务规则的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 2017/9/30 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 长江证券股份有限公司申购(含定投)费率优惠 活动的公告 《中国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 、 《证 券日报》 2017/10/9 二十六、备查文件 以下备查文件存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。 投资人可在办公时间免费 查阅,也可按工本费购买复印件。 (一)金盛证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告 (二)中国证监会核准金盛证券投资基金基金份额持有人大会决议的文件 (三) 《国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》 (四) 《国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)托管协议》 (五)法律意见书 国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号) 115 (六)基金管理人业务资格批件、营业执照 (七)基金托管人业务资格批件、营业执照 国泰基金管理有限公司 二○一七年十二月二日