招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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招 商 安 心 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
(2017 年第 2 号)
基金管 理人 ： 招 商基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日:2017 年 10 月 22 日
重要提 示
招商安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金” ） 经 中国 证券 监督 管理委 员会
2008 年8 月5 日 《 关于 同意 招商安 心收 益债 券型 证券 投资基 金募 集的 批复 》 （证 监许可 〔2008 〕
1008 号文） 核准 公开 募集 。 本基 金的 基金 合同 于 2008 年 10 月 22 日 正式 生效 。 本基金 为契
约型开 放式 。
招商基 金管 理有 限公 司 （ 以下称 “本基 金管 理人” 或 “管理 人” ） 保证 招募 说明书 的内
容真实 、 准 确、 完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会核 准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准，
并 不 表 明 其 对本 基 金 的 价值 和 收 益 作 出实 质 性 判 断或 保 证 ， 也 不表 明 投 资 于本 基 金 没 有风
险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时， 所得 或会 高于或 低于 投资人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问 ，应 寻求 独立及 专业 的财 务意 见。
投资有 风险 ， 过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 所管 理的 其它 基金 的业绩 并不
构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 投资 人在 认购 （ 或申 购） 本 基金 时应 认真 阅读 本 招募说 明书 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年 10 月 22 日 ，有 关财 务和 业绩 表 现数据 截
止日 为2017 年9 月30 日 ，财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。
本基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 已于2017 年11 月9 日复 核了 本次 更 新的招 募
说明书 。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
设立日 期：2002 年 12 月27 日
注册资 本： 人民 币 2.1 亿元 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：李 浩
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人 ：赖 思斯
股权结 构和 公司 沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文
批准设 立 ， 是 中国 第一 家 中外合 资基 金管 理公 司 。 公司由 招商 证券 股份 有限 公司 、ING Asset
Management B.V. （荷兰 投 资）、中 国电力 财务 有限 公司、中 国华能 财务 有限 责任公司 、中
远财务 有限 责任 公司 共同 投资组 建。 经公 司股 东会 通过并 经中 国证 监会 批准 ， 公司 的注 册资
本金已经 由人民 币一 亿元 （RMB100 ，000 ，000 元 ） 增加为人 民币二 亿一 千万 元（RMB210 ，
000 ，000 元） 。
2007 年 5 月 ，经 公司 股东 会通过 并经 中国 证监 会批 复同意 ，招 商银 行股 份有 限公司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中国 华能 财务 有限 责任 公司、 中远 财务 有限 责任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10％、10 ％、10 ％及 3.4% 的 股权 ；公 司外 资 股东 ING Asset
Management B.V. （荷兰 投 资）受让 招商证 券股份 有 限公司持 有的公 司 3.3 ％ 的股权。 上述
股权转 让完 成后 ， 招 商基 金管理 有限 公司 的股 东及 股权结 构为 ： 招 商银 行股 份有限 公司 持有
公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资）持 有公 司全 部股 权 的33.3% 。
2013 年 8 月， 经 公司 股东 会审议 通过 ，并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复
同意， 荷兰 投资 公司 （ING Asset Management B.V.) 将 其持有 的招 商基 金管 理有 限公 司 21.6%
股权转让 给招 商银行 股份 有限公司 、11.7% 股 权转让 给招商证 券股 份有限 公司 。上述股 权转
让完成 后， 招商 基金 管理 有限公 司的 股东 及股 权结 构为： 招商 银行 股份 有限 公司持 有全 部股
权的 55 ％ ，招 商证 券股 份 有限公 司持 有全 部股 权 的45％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于1987 年 4 月 8 日 ，总 行设 在深 圳，业 务以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年4 月9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）。
2006 年9 月22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968 ）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展， 已成 为拥有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999 ）。
公司将 秉承 “诚 信、 理性 、专业 、协 作、 成长 ”的 理念， 以“ 为投 资者 创造 更多价 值 ”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理 公 司 。
1.2 主要 人员情 况 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1.2.1 董 事会 成员
李浩， 男， 招商 银行 股份 有限公 司执 行董 事、 常务 副行长 兼财 务负 责人 。 美 国南加 州大
学工商 管理 硕士 学位 ，高 级会计 师。1997 年 5 月 加 入招商 银行 任总 行行 长助 理，2000 年 4
月至 2002 年 3 月兼 任招 商 银行上 海分 行行 长，2001 年 12 月 起担 任招 商银 行副 行长，2007
年3 月起兼 任财 务负 责人 ，2007 年6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事，2013 年5 月起担 任招 商
银行常 务副 行长 ，2016 年3 月起 兼任 深圳 市招 银前 海金融 资产 交易 中心 有限 公司副 董事 长。
现任公 司董 事长 。
邓晓力， 女， 毕业于 美国 纽约州立 大学 ，获经 济学 博士学位 。2001 年 加入招 商证券 ，
并于2004 年 1 月至2004 年12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前 ， 邓 女 士曾 任Citigroup （花 旗 集团 ） 风 险管 理部 高级 分 析师 。 现 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 兼首席 风险 官， 分管 风险 管理、 公司 财务 、 结 算及 培训工 作； 兼任
中国证 券业 协会 财务 与风 险控制 委员 会副 主任 委员 。现任 公司 副董 事长 。
金旭 ， 女 ， 北 京大 学硕 士研 究生 。1993 年7 月至 2001 年 11 月在 中国 证监 会工 作 。2001
年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年 1 月至2007 年5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 总经 理、 董 事兼 招商 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 长。
吴冠雄 ， 男 ， 硕 士研 究生，22 年 法律 从业 经历。1994 年8 月至 1997 年9 月在 中 国北方
工业公 司任 法律 事务 部职 员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加坡 Colin Ng & Partners
任中国 法律 顾问 。1999 年 2 月至 今在 北京 市天 元 律师事 务所 工作 ，先 后担 任专职 律师 、事
务所权 益合 伙人 、事 务所 管理合 伙人 、事 务所 执行 主任和 管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至
今兼任 北京 市华 远集 团有 限公司 外部 董事 ，2016 年 4 月至 今兼 任北 京墨 迹 风云科 技股 份有
限公司 独立 董事 ，2016 年12 月 至今 兼任 新世 纪医 疗 控股有 限公 司（ 香港 联交 所上市 公司 ）
独立董 事 ，2016 年11 月至 今任中 国证 券监 督管 理委 员会第 三届 上市 公司 并购 重组专 家咨 询
委员会 委员 。现 任公 司独 立董事 。
王莉， 女， 高级 经济 师。 毕 业于中 国人 民解 放军 外国 语学院 ， 历 任中 国人 民解 放军昆 明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银行部 资金处 副处长 ；中 信银行( 原中信 实业 银行) 资本市 场部总 经理、 行长 助理、 副行长
等职。 现任 中国 证券 市场 研究设 计中 心( 联办) 常务 干事兼 基金 部总 经理 ； 联 办控股 有限 公司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
何玉慧， 女， 加拿大 皇后 大学荣誉 商学 士，26 年会 计从业经 历。 曾先后 就职 于加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月 加入 香港 毕马 威会 计师事 务所 ，招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2015 年 9 月 退休 前系 香港 毕马威 会计 师事 务所 金融 业内部 审计 、风 险管 理和 合规服 务主 管
合伙人 。2016 年 8 月 至今 任泰康 保险 集团 股份 有限 公司独 立董 事， 同时 兼任 多个香 港政 府
机构辖 下委 员会 的委 员和 香港会 计师 公会 纪律 评判 小组委 员。 现任 公司 独立 董事。
孙谦 ， 男 ， 新 加坡 籍 ， 经 济 学博士 。1980 年至1991 年 先后就 读于 北京 大学 、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得 学士、工 商 管理硕士 和
经济学 博士 学位 。 曾 任新 加坡南 洋理 工大 学商 学院 副教授 、 厦 门大 学任 财务 管理与 会计 研究
院院长 及特 聘教 授、 上海 证券交 易所 高级 访问 金融 专家。 现任 复旦 大学 管理 学院特 聘教 授和
财务金 融系 主任 。 兼 任上 海证券 交易 所， 中国 金融 期货交 易所 和上 海期 货交 易所博 士后 工作
站导师 ， 科技 部复 旦科 技园 中小型 科技 企业 创新 型融 资平台 项目 负责 人 。 现 任公 司独立 董 事 。
1.2.2 监 事会 成员
赵斌， 男， 毕业 于深 圳大 学国际 金融 专业 、 格 林威 治大学 项目 管理 专业 ， 分 别获经 济学
学士学 位、 理学 硕士 学位 。1992 年 7 月至 1998 年 12 月 ，历 任招 商银 行证 券 部员工 、福 田
营业部 主任 、 海口 营业 部 经理助 理 、 经 理 ；1999 年1 月至2006 年1 月 ， 历 任 招商证 券经 纪
业务部 总经 理助 理、 深圳 龙岗证 券营 业部 副总 经理 （主持 工作 ） 、 深 圳南 山南 油大道 营业 部
经理；2006 年 1 月至 2009 年 4 月， 担任 招商 证券 私人客 户部 总经 理；2008 年 4 月至 2016
年1 月 ， 担 任招 商证 券零 售经纪 总部 总经 理， 期间 于 2013 年4 月至 2014 年1 月兼 任招 商证
券渠道 管理 部总 经理 。赵 先生亦 于 2007 年7 月至2011 年5 月 担任 招商 证券 职工代 表监 事 。
2016 年1 月起 至今， 赵斌 先生担 任招 商证 券合 规总 监 。 同 时， 赵 斌先 生 于2008 年7 月起 担
任招商 期货 有限 公司 董事 ，于 2015 年 7 月 起担 任招 商证券 资产 管理 有限 公司 董事。 现任 公
司监事 会主 席。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997 年 2
月至2006 年6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副 总经 理 ，2006 年6 月
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉 分行 副行 长。2008 年7 月至 2010 年6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 （主 持
工作 ） 。2010 年6 月至 2012 年9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理 。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。2014 年 12 月 起任 招商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。
罗琳，女 ，厦 门大学 经济 学硕士。1996 年加 入招商 证券股份 有限 公司投 资银 行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、产 品研 发部 高级经 理、 副总 监、 总监 、产品 运营 官 ，
现任首 席市 场官 兼市 场推 广部总 监、 公司 监事 。
鲁丹， 女， 中 山大 学国 际工 商管理 硕士 ； 2001 年加 入美 的集团 股份 有限 公司 任Oracle ERP
系统实 施顾 问；2005 年 5 月至 2006 年12 月于 韬睿 惠悦咨 询有 限公 司任 咨询 顾问；2006 年
12 月至2011 年 2 月 于怡 安翰威 特咨 询有 限公 司任 咨询总 监；2011 年 2 月至2014 年3 月任
倍智人 才管 理咨 询有 限公 司首席 运营 官； 现任 招商 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 监、 公司
监事， 兼任 招商 财富 资产 管理有 限公 司董 事。
李扬，男 ，中 央财经 大学 经济学硕 士，2002 年加入 招商基金 管理 有限公 司， 历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
金旭女 士， 总经 理， 简历 同上。
钟文岳 先生 ， 常 务副 总经 理， 厦 门大 学经 济学 硕士 。1992 年7 月至1997 年4 月于中 国
农村发 展信 托投 资公 司任 福建 （ 集团） 公司 国际 业 务部经 理；1997 年4 月至2000 年1 月于
申银万 国证 券股 份有 限公 司任九 江营 业部 总经 理 ；2000 年1 月至 2001 年1 月 任厦门 海发 投
资股份 有限 公司 总经 理 ；2001 年1 月至 2004 年 1 月 任深圳 二十 一世 纪风 险投 资公司 副总 经
理；2004 年1 月至 2008 年11 月任 新江 南投 资有 限 公司副 总经 理；2008 年11 月至 2015 年
6 月任 招商 银行 股份 有限 公司投 资管 理部 总经 理；2015 年6 月 加入 招商 基金 管理有 限公 司 ，
现任公 司常 务副 总经 理兼 招商财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
沙骎先 生， 副总 经理， 南 京通信 工程 学院 工学 硕士 。2000 年 11 月 加入 宝盈 基 金管理 有
限公司 ，历 任 TMT 行业 研 究员、 基金 助理 、交 易主 管；2008 年 2 月加 入国 泰 基金管 理有 限
公司， 历任 交易 部总 监、 研究部 总监 ， 投 资总 监兼 基金经 理， 量化& 保本 投资 事业部 总 经 理；
2015 年 加入 招商基 金管理 有限公司 ，现 任公司 副总 经理兼招 商资 产管理 （香 港）有限 公司
董事。
欧志明先 生， 副总经 理， 华中科技 大学 经济学 及法 学双学士 、投 资经济 硕士 。2002 年
加入广 发证 券深 圳业 务总 部任机 构客 户经 理 ；2003 年4 月至 2004 年7 月于 广 发证券 总部 任
风险控 制岗 从事 风险 管理 工作；2004 年 7 月加 入招 商基金 管理 有限 公司 ，曾 任法律 合规 部
高级经 理、 副 总监、 总监 、 督察 长， 现 任公司 副总 经理、 董 事会 秘书， 兼任 招商财 富资 产 管
理有限 公司 董事 兼招 商资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事。
杨渺先生 ，副 总经理 ，经 济学硕士 。2002 年 起先后 就职于南 方证 券股份 有限 公司、 巨
田基金管 理有 限公司 ，历 任金融工 程研 究员、 行业 研究员、 助理 基金经 理。2005 年 加入招
商基金 管理 有限 公司 ， 历 任高级 数量 分析 师、 投资 经理 、 投 资管 理二部(原 专 户资产 投资 部)
负责人 及总 经理 助理 ，现 任公司 副总 经理 。 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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潘西里先 生， 督察长 ，法 学硕士。1998 年加 入大鹏 证券有限 责任 公司法 律部 ，负责 法
务工作 ；2001 年10 月加 入 天同基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部 ， 任 职主管 ；2003 年2 月加 入
中国证券监督管理 委员会 深圳监管局，历任 副主任 科员、主任科员、 副处 长及 处 长 ；2015
年加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 督察 长。
1.2.4 基 金经 理
马龙， 男， 中国 国籍 ，经 济学博 士。2009 年 7 月加 入泰达 宏利 基金 管理 有限 公司， 任
研究员 ， 从事 宏观 经济 、 债券市 场策 略 、 股 票市 场 策略研 究工 作 ，2012 年11 月加 入招 商基
金管理 有限 公司 固定 收益 投资部 ， 曾 任研 究员 ， 从 事宏观 经济 、 债 券市 场策 略研究 ， 现 任招
商安心 收益 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 （ 管理 时 间：2014 年 3 月 27 日 至 今） 、 招商 产业
债券型 证券 投资 基金 基金 经理（ 管理 时间 ：2015 年 4 月 1 日至 今） 、招 商安 益保本 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理 （ 管理时 间 ：2015 年 7 月 14 日至 今 ） 、 招商 安弘 保本 混合型 证券 投
资基金 基金 经理(管 理时 间 ：2015 年 12 月 29 日 至今) 、招 商安 德保 本混 合型 证 券投资 基金
基金经 理 （管 理时 间 ：2016 年2 月 18 日 至今 ） 、 招 商安荣 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理 （管 理时 间：2016 年 7 月15 日至 今） 及 招商 睿祥 定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金经 理
（管理 时间 ：2016 年8 月30 日 至今） 、 招 商定 期宝 六个月 期理 财债 券型 证券 投资基 金基 金
经理 （管 理时 间 ：2017 年6 月 16 日 至今 ） 、 招 商招 利一年 期理 财债 券型 证券 投资基 金基 金
经理（ 管理 时间 ：2017 年8 月 17 日 至今 ）。
本基金 历任 基金 经理 包括 ：佘春 宁先 生， 管理 时间 为 2008 年 10 月 22 日至 2010 年 8
月19 日 ；谢 志华 先生 ，管 理时间 为 2010 年8 月19 日至 2012 年 8 月30 日； 孙海波 先生 ，
管理时 间 为2012 年8 月30 日至2015 年4 月 11 日。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成： 总经 理金 旭、副 总经 理沙 骎、 副总 经理杨 渺 、
总经理 助理 兼量 化投 资部 负责人 吴武 泽、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资部 负责 人裴晓 辉、 交易
部总监 路明 、国 际业 务部 总监白 海峰 。
1.2.6 上 述人 员之 间均不 存在 近亲属 关 系。
§ 2 基金托管人
2.1 基金 托管人 概况 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
2.2 主要 人员情 况
截至2017 年 6 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
2.3 基金 托管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2017 年 6 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 745 只 。自 2003 年以
来， 本行 连续 十四 年获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环
球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 54 项 最佳 托
管银行 大奖 ； 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 ， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。
§ 3 相关服务机构
3.1 基金 份额销 售机 构
3.1.1 直 销机 构 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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直销机 构： 招商 基金 管理 有限公 司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基 金官 网交 易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈 梓
招商基 金战 略客 户部
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：13718159609
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577388
联系人 ：胡 祖望
招商基 金机 构理 财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：18600128666
联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招商基 金直 销交 易服 务联 系方式
地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯 敏
3.1.2 代 销机 构 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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代销机 构 代销机 构信 息
中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨 菲
招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行
大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ：张 伟
中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：张 宏革
中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：95595
传真： （010 ）63636248
联系人 ：朱 红
北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首
层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人 ：赵 姝
中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：洪 崎
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人 ：穆 婷
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人 ：王 硕
中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ：王 晓琳
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：高 国富
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
包商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ：张 建鑫
兴业银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市江 宁 路 168
法定代 表人 ：高 建平
电话：95561
传真： （021 ）62569070
联系人 ：卞 晸煜
恒丰银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248
号
法定代 表人 ：蔡 国华
电话：95395
传真：021-20501978
联系人 ：李 胜贤
宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ：王 佳毅
大连银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：朱 珠
东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
电话：0769-961122
联系人 ：林 培珊
江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人 ：陈 玮
招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 35 号国 企大
厦 C 座 5 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人 ：辛 国政
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
上海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
华泰联 合证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香
港中旅 大厦 第五 层 （01A 、 02、 03 、 04）、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区中 心广 场香 港
中旅大 厦 第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：盛 宗凌 、庞 晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电 话：95513
公司网 址：www.lhzq.com
海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号
大都会 广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场
5、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
申万宏 源证 券有 限公 司（ 原申银 万国 证券 ） 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
客户服 务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
客户服 务热 线:95525
网址：www.ebscn.com
长城证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区
报业大 厦 14 、16 、17 楼
办公地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区
报业大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：13052558656
传真： （0755 ）83515567
联系人 ：金 夏
客服电 话：4006666888
网址：www.cgws.com
财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号
顺天国 际财 富中 心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403347
传真： 无
联系人 ：郭 静
客服电 话： （0731 ）84403319
网址：www.cfzq.com
湘财证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山
国际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山
国际大 厦 12 楼 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人 ：钟 康莺
客服电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大道2008 号中国 凤凰 大厦
1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
客服电 话：4008001005
网址：www.essence.com.cn
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 （原 中信 万
通证券 ）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛
国际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛
国际金 融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦
法人代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证
大五道 口广 场 1 号楼 22 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：谢 高得
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大
厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人 ：奚 博宇
客服电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
代销资 格批 准文 号： 证监 基金字 【2003 】25
号
中银国 际证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号
中银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号
中银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474
联系人 ：王 炜哲
客服电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦
7、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088
号招商 银行 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：021-20655183 、13764105212
传真：021-20655196
联系人 ：王 虹、 高文 静
客服电 话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华
泰证券 广场 、 深 圳市 福田 区深南 大 道 4011 号
港中旅 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓芸
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
申万宏 源西 部证 券有 限公 司（原 宏源 证券 ） 注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大
厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
客服电 话： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com
中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信
证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 闹 市口大 街 9 号院 1
号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣 武门西 大街 甲 127
号大成 大 厦 6 层
法定代 表人 ：张 志刚 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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电话：010-83252182
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
大通证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙 河口区 会展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙 河口区 会展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层
法定代 表人 ：李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ：谢 立军
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
中航证 券有 限公 司 注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道
1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 60 号润 枫德
尚 6 号楼 3 层中 航证 券
法定代 表人 ：王 宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人 ：史 江蕊
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号
中国人 保寿 险大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人 ：孙 燕波
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世
纪大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世
纪大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人 ：刘 闻川 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客服电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨
国际大 厦 22 －24 层
公司地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨
国际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号
公司地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号 财智 中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
客服电 话：95318 、400-80-96518
网址：www.hazq.com
中泰证 券股 份有 限公 司（ 原齐鲁 证券 ） 注册地 址： 山东 省济 南市 经七路
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
网址： ：www.zts.com.cn
国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国
际金融 中 心 A 座 国元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：陈 琳琳
电话：0551-62246273
传真：0551 —62207773
客服电 话：95578
公司网 站：www.gyzq.com.cn
东兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
西藏同 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101
号
办公地 址： 上海 市永 和 路 118 弄 24 号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联系人 ：汪 尚斌
客服电 话：40088-11177
网址：http://www.xzsec.com/
山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
客服电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强
高新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强
高新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人 ：罗 艺琳
客服电 话：4001022011
网址：www.zszq.com
广州证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
东海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
场 18 层楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：400-888-8588；95531
网址：www.longone.com.cn
东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客服电 话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
华龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号财
富大厦
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城 关区东 岗西 路 638
号财富 大 厦 19 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人 ：范 坤、 杨力
客服电 话：0931-95368
公司网 站地 址：www.hlzq.com
恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
客服电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街
42 号 写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
网址：www.ewww.com.cn 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
客服电 话：400-651-5988
民生证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
网址：www.mszq.com
客服电 话：4006198888
万和证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 海口 市南 沙路 49 号通 信广 场二 楼
办公地 址： 海口 市南 沙路 49 号通 信广 场二 楼
深圳市 福田 区深 南大道7028 号时代 科技 大厦
西厅 20 层
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
网址：http://www.vanho.com.cn
客服电 话：0755-25170332
五矿证 券有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸
中心 48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸
中心 48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755-83219194
传真：0755-82545500
客服电 话：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交
界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超
商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：4006008008 ，95532 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
国都证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号
国华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人 ：黄 静
客服电 话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证
券大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
浙商证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世
纪广 场 A 座 6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
客服电 话：0571967777
网址：www.stocke.com.cn
英大证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦
三十、 三十 一层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦
三十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
联系人 电话 ：0755-83007159
联系人 传真 ：0755-83007034
客服电 话：4000-188-688
公司网 址：www.ydsc.com.cn 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央
21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西
世贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电 话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市净 月开 发区生 态大 街 6666
号东北 证 券 503 室
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
客服电 话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区福 华一 路 115
号投行 大 厦 20 楼
办公地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区福 华一 路 115
号投行 大 厦 15-20 楼
法定代 表人 ：刘 学民 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
地址： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大
厦 18 层
联系人 ：李 晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
网址：www.fcsc.cn
客服电 话：4008881888
中国国 际金 融有 限公 司 注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
客服电 话：4009101166
中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳 区 北四环 中 路 27 号院
5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘
古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
九州证 券股 份有 限公 司（ 原天源 证券 ） 注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大
厦六楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大
厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：010-57672224,17888805198
传真：0755-33329815
联系人 ：郭 小璇
客服电 话：4006543218
网址：www.tyzq.com.cn
万联证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11
号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11
号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
电话：020-38286588 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街九 号华 远
企业 号 D 座 三单 元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电 话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
联讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三
路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、四 楼
公司地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三
路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0752-2119700
传真： 无
联系人 ：彭 莲
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
中信期 货有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
公司网 址：www.citicsf.com
客服电 话：400-990-8826
杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司 注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心
1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时
代 20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
传真： 无
网址：www.cd121.com 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
26
客服电 话：0571-86655920
东海期 货有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大 厦 8 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
电话：021-68757102/13681957646
传真： 无
网址：www.qh168.com.cn
客服电 话：95531/4008888588
中邮证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 西安 市高 新区 唐延 路 5 号 陕西 邮
政大 厦 9-11 层
办公地 址： 北京 市东 城区 珠市口 东大 街 17 号
法定代 表人 ：宋 英忠
联系人 ：吉 亚丽
电话：18201069211
传真：
网址：www.cnpsec.com.cn
客服电 话：400-888-8005
上海云 湾投 资管 理有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新
金桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区锦康 路 308 号陆
家嘴世 纪金 融广 场 6 号楼 6 层
法定代 表人 ：戴 新装
电话：021-20538888
传真：021-20539999
联系人 ：范 泽杰
统一客 服电 话：400-820-1515
公司网 站地 址：www.zhengtongfunds.com
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2
幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发
展银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓 前街道 海曙 路 东 2
号 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
27
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人 ：韩 松志
北京展 恒基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6
号
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联系人 ：周 文婕
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公
司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路
7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：李 娟
上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号
4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
中期资 产管 理有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16
号 1 幢 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人 ：朱 剑林
上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号
楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
和讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利
大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人 ：吴 阿婷
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂
大厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
传真：0571-86800423
联系人 ：刘 宁
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百
泉街 10 号 2 栋 236 室
法定代 表人 ：张 鑫
电话：010-53570572
传真：010-59200800
联系人 ：刘 美薇
上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北
路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号
楼 1603
法定代 表人 ：董 浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷 婷
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈勇 军
嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上
海国金 中心 办公 楼二 期 46 层 4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永 健
网址： www.harvestwm.cn 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
29
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6
号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文 红
网址： www.yingmi.cn
上海汇 付金 融服 务有 限公 司 注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国
际广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈云 卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号中
达广 场 2 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：400-921-7755
联系人: 王淼 晶
网址： www.leadfund.com.cn
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈广 浩
网址：www.ifastps.com.cn
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号
906
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62675369
联系人: 付文 红
网址：http://www.xincai.com/
北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10
层
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛海 娟
网址： http://www.qianjing.com/
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜 通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
深圳前 海微 众银 行股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 金牛 广
场 37 楼
法定代 表人 ：顾 敏
电话：400-999-8877
联系人 ：罗 曦
网址：http://www.webank.com/
上海万 得投 资顾 问有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福
山路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 延富
电话：400-821-0203
联系人 ：徐 亚丹
网址：http://www.520fund.com.cn/
上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号环
球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
电话：400-820-5999
联系人 ：陈 媛
网址：www.shhxzq.com
天津国 美基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区
综合服 务区 办公 楼 D 座二层 202-124 室
法定代 表人 ：丁 东华
电话：400-111-0889
联系人 ：郭 宝亮
网址：www.gomefund.com
北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 海淀 区中 关村大 街 11 号 11
层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：400-619-9059
联系人 ：丁 向坤
网址：http://www.fundzone.cn
南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
电话：400-799-9999
联系人 ：贺 杰
网址：http://jr.tuniu.com
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司 注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅
海湾中 央商 务区 万寿 路 142 号 14 层 1402
法定代 表人 ：程 刚
电话：400-810-5919
联系人 ：张 旭
网址：www.fengfd.com 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
31
上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号
302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：400-6767-523
联系人 ：戴 珉微
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上海基 煜基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰和 经济 发展 区 ）
法定代 表人 ：王 翔
电话: 400-820-5369
联系人 ：吴 鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财 富管 理（ 上海 ）有 限公司 注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7
层 05 单元
法定代 表人 ：弭 洪军
电话：400-876-5716
联系人 ：茅 旦青
网址：www.cmiwm.com
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市怀 柔区 九 渡河镇 黄坎 村 735
号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
电话: 400-818-8866
联系人 ：尚 瑾
网址：www.gscaifu.com
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：400-6262-818
联系人 ：魏 素清
网址： www.5irich.com
联储证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333
号东方 汇经 中 心 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
电话：400-620-6868
联系人 ：唐 露
网址： http://www.lczq.com/
上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号一
幢二 楼 268 室
法定代 表人 ：李 一梅
电话：13911253562
联系人 ：吴 振宇
网址：https://www.amcfortune.com/
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨
高南 路 799 号 5 层 01 、02/03 室 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
32
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687
联系人 ：樊 晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ：江 卉
电话：01089189288
联系人 ：徐 伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：李 春瑜
电话：400-680-3928
联系人 ：华 荣杰
网址：www.simuwang.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
3.2 注册 登记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 浩
成立日 期：2002 年 12 月27 日
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ：宋 宇彬
3.3 律师 事务所 和经 办律 师
名称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 ：王 磊
电话： （010 ）59241188
传真： （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人 ：王 明涛 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
33
3.4 会计 师事务 所和 经办 注册 会计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ：曾 顺福
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶 坚、 吴凌志
联系人: 陶坚
§ 4 基金名称
招商安 心收 益债 券型 证券 投资基 金
§ 5 基金类型
债券型
§ 6 投资目标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上， 追求 稳定 的当 期收 益和基 金资 产的 稳健 增值 。
§ 7 投资范围
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类证 券品种 ， 包括 国债 、 金 融 债、 信用 等
级为投 资级 以上 的企 业债 、 可转 换债 券、 短 期融 资券 、 债券 回购、 资产 支持 证券 、 央行 票据、
同业存 款等 ，以 及法 律法 规或监 管机 构允 许基 金投 资的其 它金 融工 具。
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或增 发新 股， 还可 持有因 可转 债转 股所 形成 的股票 ， 因
所持股 票进 行股 票配 售及 派发所 形成 的股 票， 因投 资可分 离债 券所 形成 的权 证等资 产。
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金对 债券 等固定 收益 类品种的 投资 比例不 低于 基金资产 的 80 ％（ 其中， 企业债 投
资比例 为 0-40% ，可 转债 投资比 例为 0-40% ） ，股 票等权 益类 品种 的投 资比 例不高 于基 金资
产的20% ， 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于 5% 。 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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§ 8 投资策略
1 、资 产配 置
本基金对 债券 等固定 收益 类品种的 投资 比例不 低于 基金资产 的 80 ％（ 其中， 企业债 投
资比例 为 0-40% ，可 转债 投资比 例为 0-40% ） ，股 票等权 益类 品种 的投 资比 例不高 于基 金资
产的20% ， 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于 5% 。
2 、组 合构 建
（1） 货币 市场 工具 投资
在本基 金的 货币 市场 工具 投资过 程中 ， 将 以严 谨的 市场价 值分 析为 基础 ， 采 用稳健 的投
资组合 策略 ， 通过对 短期 金融工 具的 组合 操作 ， 在 保持资 产流 动性 的同 时， 追求稳 定的 投 资
收益。 具体 来说 ：
①在保 证流 动性 的前 提下 ， 利用 现代 金融 分析 方法 和工具 ， 寻 找价 值被 低估 的投资 品种
和无风 险套 利机 会；
②根据各期限各品种 的流 动性、收益性以及信 用水 平来确定货币市场工 具组 合资产配
置；
③根据市场资金供给 情况 对货币市场工具组合 平均 剩余期限以及投资品 种 比例 进 行 适
当调整 。
（2） 债券 （不 含可 转债 ） 投资
在本基 金的 债券 （不 含可 转 债） 投 资过 程中， 本基 金管 理人将 采取 积极 主动 的投 资策略 ，
以 中 长 期 利率 趋 势 分析 为基 础, 结 合 中长 期 的 经济 周期 、 宏 观 政策 方 向 及收 益率 曲 线 分 析,
实施积 极的 债券 投资 组合 管理， 以获 取较 高的 债券 组合投 资收 益。
本基金 所采 取的 主动 式投 资策略 涉及 债券 组合 构建 的三个 步骤 ： 确 定债 券组 合久期 、 确
定债券 组合 期限 结构 配置 和挑选 个券 。 其中 ， 每 个 步骤都 采取 特定 的主 动投 资子策 略 ， 以 尽
可能地 控制 风险 、提 高基 金投资 收益 。
①确定 组合 久期
主动式 投资 策略 通过 积极 主动地 预测 市 场 利率 的变 动趋势 ， 相应 调整 债券 组合 的久期 配
置， 以 达到 利用 市场 利率 的波动 和债 券组 合的 久期 特性提 高债 券组 合收 益率 的目的 。 本 基金
在确定 债券 组合 久期 时， 在进行 债券 市场 发展 趋势 及市场 利率 波动 预期 的基 础上， 结合 本基
金债券 组合 的利 率弹 性特 征，从 而确 定债 券组 合的 久期配 置。
②决定 债券 组合 的期 限结 构配置
在决定 本基 金债 券组 合的 久期后 ， 本基 金主 要采 用收 益率曲 线分 析策 略决 定组 合的期 限
结构配 置。
所谓收 益率 曲线 分析 策略 ， 即通 过考 察市 场收 益率 曲线的 动态 变化 及预 期变 化， 寻 求在
一段时 期内 获取 因收 益率 曲线形 状变 化而 导致 的债 券价格 变化 所产 生 的 超额 收益的 策略 。 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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债券收 益率 曲线 是市 场对 当前经 济状 况的 判断 及对 未来经 济走 势预 期的 结果 。 分析债 券
收益率 曲线 ， 不 仅可 以非 常直观 地了 解当 前债 券市 场整体 状态 ， 而 且能 通过 收益率 曲线 隐含
的远期 利率 ，分 析预 测收 益率曲 线的 变化 趋势 ，从 而把握 债券 市场 的走 向。
在本基 金的 组合 构建 过程 中， 收 益率 曲线 分析 策略 将根据 债券 收益 率曲 线变 动、 各 期限
段品种 收益 率及 收益 率基 差波动 等因 素分 析， 预测 收益率 曲线 的变 动趋 势， 并结合 短期 资金
利率水 平与 变动 趋势 ， 形 成具体 的收 益率 曲线 组合 策略， 从而 确定 本基 金债 券组合 中不 同期
限结构 的配 置。
③选择 个券 ，构 建组合
在确定 债券 组合 的期 限结 构后， 本基 金将 主要 运用 收益率 基差 分析 策略 ， 通 过对不 同类
别债券 的收 益率 基差 分析 ， 预测 其变 动趋 势， 及时 发现由 于基 （利 ） 差 超出 债券内 在价 值所
决定的 差异 而出 现的 价值 被低估 的债 券品 种 ， 并 结合 税收差 异和 信用 风险 溢价 等因素 进行 分
析，综 合评 判个 券的 投资 价值， 以挑 选风 险收 益特 征最匹 配的 券种 ，建 立具 体的个 券 组 合 。
在具体 运用 收益 率基 差分 析策略 中， 本基 金还 将采 用换券 利差 交易 策略 、 凸 性套利 交易
策略以 及骑 乘收 益率 曲线 策略等 交易 策略 。
除以上 常用 策略 外， 在本 基金债 券投 资过 程中 ， 基 金管理 人还 将采 用一 级市 场参与 策略
以及无 风险 套利 策略 等。
（3） 可转 债投 资
对于本 基金 中可 转债 的投 资，本 基金 管理 人主 要采 用可转 债相 对价 值分 析策 略。
由于可 转债 兼具 债性 和股 性， 其 投资 风险 和收 益介 于股票 和债 券之 间， 可转 债相对 价值
分析策 略通 过分 析不 同市 场环境 下其 股性 和债 性的 相对价 值， 把握 可转 债的 价值走 向， 选择
相应券 种， 从而 获取 较高 投资收 益。
可转债 相对 价值 分析 策略 首先从 可转 债的 债性 和股 性分析 两方 面入 手。
本产品 用可 转债 的底 价溢 价率和 可转 债的 到期 收益 率来衡 量可 转债 的债 性特 征。 底价 溢
价率越 高， 债性 特征 越弱 ；底价 溢价 率越 低， 则债 性特征 越强 ；可 转债 的到 期收益 率越 高 ，
可转债 的债 性越 强； 可转 债的到 期收 益率 越低 ， 可 转债的 股性 越强 。 在 实际 投资中 ， 可 转债
的底价 溢价 率小 于10% 或 到期收 益率 大 于2% 的可 转 债可视 为债 性较 强。
本产品 用可 转债 的平 价溢 价率和 可转 债 的Delta 系 数来衡 量可 转债 的股 性特 征。 平价 溢
价率越 高 ， 股 性特 征越 弱； 溢价率 越低 ， 则股 性特 征 越强 。 可 转债 的Delta 系 数越接 近 于 1，
股性越 强 ；Delta 系数 越 远离 1 ， 股性 越弱 。 在 实际 投资中 ， 可转 债的 平价 溢 价率小 于 5% 或
Delta 值大 于0.6 可 视为 股性较 强。
其次 ， 在 进行 可转债 筛选 时， 本基 金还 对可转 债自 身的基 本面 要素 进行 综合 分析 。 这 些
基本面 要素 包括 股性 特征 、 债性 特征 、 摊 薄率、 流动 性等。 本基 金还 会充 分借 鉴基金 管理 人
股票分 析团 队的 研究 成果 ， 对可 转债 的基 础股 票的 基本面 进行 分析 ， 形 成对 基础股 票的 价值招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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评估。 将可 转债 自身 的基 本面评 分和 其基 础股 票的 基本面 评分 结合 在一 起， 最终确 定投 资的
品种。
（4） 股票 投资
本基金 可参 与股 票一 级市 场投资 和新 股申 购， 还可 持有因 可转 债转 股所 形成 的股票 ， 因
所持股 票进 行 股 票配 售及 派发所 形成 的股 票， 因投 资可分 离债 券所 形成 的权 证等资 产。
在参与 股票 一级 市场 投资 和新股 申购 的过 程中 ， 本基 金管理 人将 全面 深入 地把 握上市 公
司基本 面 ， 运 用招商 基金 的研究 平台 和股 票估 值体 系， 深入 发掘 新股内 在价 值， 结合 市场 估
值水平 和股 市投 资环 境 ， 充 分发挥 本基 金作 为机 构投 资者在 新股 询价 发行 过程 中的对 新股 定
价所起 的积 极作 用， 积极 参与新 股的 申购 、 询 价与 配售， 有效 识别 并防 范风 险， 以 获取 较好
收益。
在进行 新股 申购 时， 本基 金管理 人将 积极 运用 招商 基金的 研究 平台 和股 票估 值体系 ， 深
入发掘 新股 内在 价值 ； 同 时， 本 基金 管理 人将 充分 发 挥本 基金 作为 机构 投资 者在新 股询 价发
行过程 中的 对新 股定 价所 起的积 极作 用 ， 参与 新股 的申购 与配 售 ， 以获 取较 好投资 收益 。 具
体策略 为：
（A） 新股 研究 与定 价
首先， 本基 金管 理人 将充 分利用 招商 基金 的投 资平 台和股 票估 值体 系通 过行 业研究 、 个
股基本 面研 究 、 个股 估值 分析及 投资 建议 四个 步骤 ， 积 极发 掘新 股价值 ， 为 是否参 与新 股申
购与配 售提 供决 策建 议。
a 行业 研究
行业研 究与 个股 研究 紧密 结合 ， 是 股票 研究的 第一 步， 深入 、 细 致的 行业 研 究有利 于准
确把握 行业 景气 状况 、 企 业生存 竞争 状态 及企 业未 来增长 潜力 等， 将对 投资 决策结 果产 生重
要作用 。 本基 金管理 人将 通过行 业属 性分 类、 行业 发展评 估 、 政 策影响 和行 业横向 对比 四 个
步骤来 发掘 景气 行业 。
b 个股 基本 面研 究
经过对 所研 究股 票所 属行 业进行 深入 分析 后， 行业 研究员 将从 公司 基本 面分 析入手 ， 利
用公开 信息 、 公 司调 研、 外部研 究报 告等 信息 ， 对 上市公 司进 行多 方位 、 多 角度的 研究 。 分
析过程 侧重 对包 括公 司所 处的行 业的 前景 、 公 司在 该行业 中的 地位 和定 价能 力、 公 司的 管理
层素质 以及 公司 治理 结构 在内的 一些 因素 进行 定性 分析。
c 个股 估值 分析
在基本 面分 析的 基础 上 ， 利 用绝对 和相 对估 值等 多种 方式和 方法 对研 究对 象的 股票价 值
进行评 估。 在投 资过 程中， 绝对估 值方 法与 相对 估值 方法的 综合 使用 为投 资决 策提供 更为 可
靠的依 据。
其中， 股票 绝对 估值 方法 主要采 用自 由现 金流 折现 （DCF ） 模型 及股 息折 现 （DDM） 模型
计算公 司隐 含增 长率 ，进 而评估 股票 现价 的估 值水 平； 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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股票相 对估 值方 法主 要采 用基于 核心 盈利 （Core earnings ） 计算 的市 盈率 （PER）、市
净率 （PBV）、EV/EBITDA 、 市销率 （Price/Sales ） 、 市价与 现金 流比 率 （Price/Cash Flow ）
及PEG （PE to Growth ） 等指标 进行 估值 。
d 决策 建议
经过上 述三 步的 研究 与评 估， 有 助于 对所 研究 股票 的投资 价值 形成 较清 晰的 认识， 为本
基金的 股票 申购 业务 提供 以下三 方面 决策 支持 ：
首先 ， 确 定合 理的 初步 询价 申报价 格 。 本 基金 管理 人将 在对发 行股 票深 入研 究的 基础上 ，
结合新 股发 行当 期市 场状 况及短 期市 场走 势判 断， 以历史 新股 发行 折价 水平 为参考 ， 确 定合
理的初 步询 价申 报价 格。
其次 ， 预 测股 票流通 后的 市场价 格 。 发 行人和 承销 商最终 确定 发行 价格 后， 本基金 管 理
人将综 合衡 量发 行折 价水 平、 近 期新 股上 市涨 幅、 短期市 场变 化、 市场 对该 股的预 期、 行业
平均估 值水 平及 其他 影响 新股市 场价 格的 因素 ， 从而 判断新 股上 市首 日及 锁定 期满后 的可 能
市场价 格。
最后 ， 分 析和 比较申 购收 益率 。 经 过上 述分析 研究 ， 本 基金 管理 人将结 合发 行市场 资 金
状况 ， 大 致测 算申购 中签 率及收 益率 等数 据， 并将 该收益 率与 申购 资金 成本 进行比 较 ， 从 而
决定是 否参 与新 股发 行申 购。 如果 申购 收益率 为负 或远低 于资 金成 本， 则放 弃申购 ； 否则 可
以考虑 参与 申购 。
（B） 积极 参与 新股 申购
现有新 股询 价发 行制 度使 基金等 机构 投资 者可 以在 新股发 行定 价方 面发 挥积 极作用 。 本
基金将 充分 利用 新股 询价 制度， 在深 入研 究的 基础 上， 与 股票 发行 人及 承销 商进行 充分 的交
流与沟 通， 力争 确定 合理 的股票 发行 价格 区间 ，并 根据具 体品 种及 发行 价格 参与新 股 申 购 。
（C） 新股 变现 策略
本基金 对新 股实 行择 机变 现策略 ， 即 根据 对新 股流 通价格 的分 析和 预测 ， 结 合股票 市场
发展态 势， 适时 选择 新股 变现时 机， 以获 取较 好的 股票变 现收 益。
1 、投 资决 策依 据
（1） 须符 合国 家有 关法 律 法规， 严格 遵守 基金 合同 及公司 章程 ；
（2） 维护 基金 份额 持有 人 利益作 为基 金投 资的 最高 准则。
2 、投 资程 序
（1） 投资 决策 委员 会审 议 投资策 略、 资产 配置 和其 它重大 事项 ；
（2） 投资 部门 通过 股票 投 资周会 和债 券投 资周 会等 方式， 讨论 拟投 资的 个股 和个券 ；
（3） 基金 经理 根据 所管 基 金的特 点， 确定 基金 投资 组合；
（4） 基金 经理 发送 投资 指 令；
（5） 交易 部审 核与 执行 投 资指令 ；
（6） 数量 分析 人员 对投 资 组合的 分析 与评 估； 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（7） 基金 经理 对组 合的 检 讨与调 整。
在投资 决策 过程 中， 风险 管理部 门负 责对 各决 策环 节的事 前及 事后 风险 、 操 作风险 等投
资风险 进行 监控 ， 并 在整 个投资 流程 完成 后， 对投 资风险 及绩 效做 出评 估， 提供给 投资 决 策
委员会 、投 资总 监、 基金 经理等 相关 人员 ，以 供决 策参考 。
§ 9 业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 债综合 全价 （总 值） 指数 收益率 。
本基金 以投 资于 固定 收益 类品种 为主 ， 以 为投 资者 创造持 续稳 健投 资收 益为 目标。 中债
综合全 价 （ 总值） 指数 是由 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 编制 ， 样 本债 券涵 盖 的范围 全面 ，
具有广 泛的 市场 代表 性， 涵盖主 要交 易市 场 （ 银行 间市场 、 交 易所 市场 等） 、 不同 发行 主体
（政府 、 企 业等） 和期 限 （长期、 中期、 短期 等） ， 能够很 好地 反映 中国 债券 市场总 体价 格
水平和 变动 趋势 。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 基准 不再 适用 本基 金， 基金 管理 人可 根据 市场 发展状 况
及本基 金的 投资 范围 和投 资策略 ， 调 整本 基金 的业 绩比较 基准 。 业 绩基 准的 变更须 经基 金管
理人和 基金 托管 人协 商一 致， 并 报中 国证 监会 备案， 基金管 理人 应在 调整 前2 个工作 日在 至
少一种 中国 证监 会指 定媒 体上公 告， 并在 更新 的招 募说明 书中 列示 。
§ 10 风险收益特征
本基金 为主 动管 理的 债券 型基金 ， 在 证券 投资 基金 中属于 中低 等风 险品 种， 其预期 风险
收益水 平低 于股 票基 金及 混合基 金， 高于 货币 市场 基金。
§ 11 基金投资组合报告
招商安心收益债券型 证券 投资基金管理人－招 商基 金管理有限公司的董 事会 及董事保
证本报 告所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性陈 述或 重大遗 漏 ， 并 对其内 容的 真实性 、 准确 性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日， 来源于 《招 商安 心收 益债 券型证 券投
资基 金2017 年第 3 季度 报 告》。
1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - - 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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3 固定收 益投 资 1,010,792,942.90 97.42
其中： 债券 1,010,792,942.90 97.42
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,620,074.06 0.64
8 其他资 产 20,137,396.36 1.94
9 合计 1,037,550,413.32
100.00
2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 投资 港股通 股票 。
3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 69,060,000.00 8.52
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,286,000.00 2.38
其中： 政策 性金 融债 19,286,000.00 2.38
4 企业债 券 537,235,000.40 66.30
5 企业短 期融 资券 80,366,000.00 9.92
6 中期票 据 299,328,000.00 36.94
7 可转债 （可 交换 债） 5,517,942.50 0.68
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,010,792,942.90 124.74
5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 136074 15 合 作债 600,000 59,214,000.00 7.31 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
40
2 136591 16 西 经发 499,990 49,004,019.90 6.05
3 1380280 13 珠 海汇 华债 700,000 43,302,000.00 5.34
4 136213 16 晋 建发 400,000 39,820,000.00 4.91
5 101373002 13 华 信资 产MTN001 300,000 30,657,000.00 3.78
6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
9.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
9.3 本 期国 债期货 投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
10 投 资组 合报告 附注
10.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查 ， 不 存在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
10.2
报告期 内， 本基 金不 存在 投资的 前十 名股 票超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 的情形 。
10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 8,495.52
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,991,042.84
5 应收申 购款 2,137,858.00
6 其他应 收款 - 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
41
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,137,396.36
10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 120001 16 以岭 EB 2,673,500.00 0.33
2 132006 16 皖新 EB 506,800.00 0.06
3 128013 洪涛转 债 177,082.50 0.02
10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
§ 12 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
基金份
额净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2008.10.22--2008.12.31 4.30% 0.23% 2.65% 0.10% 1.65% 0.13%
2009.01.01--2009.12.31 8.34% 0.44% 0.27% 0.06% 8.07% 0.38%
2010.01.01--2010.12.31 8.85% 0.45% 2.00% 0.07% 6.85% 0.38%
2011.01.01--2011.12.31 -2.77% 0.37% 3.79% 0.06% -6.56% 0.31%
2012.01.01--2012.12.31 8.01% 0.15% 4.03% 0.04% 3.98% 0.11%
2013.01.01--2013.12.31 -0.28% 0.19% 1.78% 0.05% -2.06% 0.14%
2014.01.01--2014.12.31 19.80% 0.29% 9.41% 0.16% 10.39% 0.13%
2015.01.01--2015.12.31 11.13% 0.23% 5.54% 0.07% 5.59% 0.16%
2016.01.01--2016.06.30 2.16% 0.07% -0.21% 0.07% 2.37% 0.00% 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
42
2016.01.01--2016.12.31 3.10% 0.08% -1.63% 0.09% 4.73% -0.01%
2017.01.01-2017.06.30 1.96% 0.07% -2.11% 0.08% 4.07% -0.01%
2017.01.01-2017.09.30 3.21% 0.06% -2.26% 0.07% 5.47% -0.01%
基金 成 立起 至2017.09.30 82.49% 0.29% 28.09% 0.08% 54.40% 0.21%
注：本 基金 合同 生效 日 为2008 年10 月 22 日。
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
1 、与 基金 运作 有关 的费 用 列示：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2 、基 金管 理费
本基金 的基 金管 理费 年费 率为 0.70% ，即 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.70% 年
费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.70% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 、不 可抗 力等, 支付 日期 顺延 。
3 、基 金托 管费
本基金 的基 金托 管费 年费 率为 0.20% ， 即 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.20％年
费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.20% ÷当 年天 数 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
43
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日、 不可 抗力 等, 支付 日 期顺延 。
4 、销 售服 务费
在通常情 况下 ，本基 金的 销售服务 费按 前一日 基金 资产净值 的 0.30 ％ 的年费 率计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H=E×0.30% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 款指令 ， 基金 托管 人复 核后 于次月 前 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一
次性支 取。 若遇 法定 节假 日、公 休日 、不 可抗 力等, 支付日 期顺 延。
5 、上述 基金费 用的种 类中 （4）到 （8）项 费用 由基 金托管人 根据 其它有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，按 费用 实际 支出金 额支 付， 列入 当期 基金费 用。
6 、下 列费 用不 列入 基金 费 用：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3）基 金合同 生效前 的相 关费用， 包括 但不限 于验 资费、会 计师 和律师 费、 信息披 露
费用等 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
7 、基金 管理费 、基金 托管 费和基金 销售 服务费 的调 低：基金 管理 人和基 金托 管人可 协
商酌情 调低 基金 管理 费、 基金托 管费 和基 金销 售服 务费， 经中 国证 监会 核准 后在新 费率 实施
前三个 工作 日按 照信 息披 露有关 规定 予以 公告 ，无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、 申购费 用
本基金 不设 申购 费， 即申 购费率 为0% 。
2、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 按持 有时 间的增 加而 递减 ，费 率如 下：
连续持有时间（N ） 赎回费率 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
44
N ＜60 日
0.1%
N ≥60 日 0%
赎回费 用的 计算 方法 ：赎 回费用 ＝赎 回份 额× 赎回 受理当 日基 金份 额净 值× 赎回费 率
赎回费 用由 赎回 人承 担， 在投资 者赎 回基 金份 额时 收取， 赎回 费用 的75% 作 为 注册登 记
费及其 他相 关手 续费 ，剩 余25% 归基 金资 产所 有。
3 、转 换费 用
（1） 各基 金间 转换 的总 费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。
（2） 每笔 转换 申请 的转 出 基金端 ，收 取转 出基 金的 赎回费 ，赎 回费 中不 低于25 ％的 部
分归入 转出 基金 的基 金资 产。
（3） 每笔 转换 申请 的转 入 基金端 ，从 申购 费率 （费 用）低 向高 的基 金转 换时 ，收取 转
入基金 与转 出基 金的 申购 费用差 额； 申购 补差 费用 按照转 入基 金金 额所 对应 的申购 费率 （费
用）档 次进 行补 差计 算。 从申购 费率 （费 用） 高向 低的基 金转 换时 ，不 收取 申购补 差 费 用 。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。
（5） 各只 基金 的标 准申 购 费率( 费用) 按照 最新 的招 募说明 书列 示执 行。 如标 准申购 费
率(费用)调整, 基金 转换 费 的计算 相应 调整 。
4 、基 金管 理人 官网 交易 平 台交易
www.cmfchina.com 网 上交 易， 详细 费率 标准 或费 率标 准的调 整请 查阅 官网 交易 平台及 基
金管理 人公 告。
5 、基 金管 理人 可以 调整 申 购、赎 回及 转换 费率 或收 费方式 ，并 最迟 将于 新的 费率或 收
费方式 开始 实施 前2 个工 作 日在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 公告 。
6 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 对投 资者 定期 或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金促 销活 动期间 ， 按相 关
监管部 门要 求履 行相 关手 续后基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率 ， 不 晚
于优惠 活动 实施 日公 告。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 （ 如养 老金客 户等 ） 开 展费 率优 惠活动 ， 届 时将提 前公
告。
13.3 基 金的税 收 招商安心收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
45
根据财政 部财税[2004]78 号《国家 税务总 局关 于证 券投资基 金税收 政策 的通 知》的 要
求， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （ 封闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金）
管理人 运用 基金 买卖 股票 、债券 的差 价收 入， 继续 免征营 业税 和企 业所 得税 。
本基金 按国 家有 关规 定依 法纳税 。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ，对 本基金 管理 人 于 2017 年 6 月 3 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 进行 了
更新 ， 并 根据 本基 金管 理人 在前次 招募 说明 书刊 登后 本基金 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充
和数据 更新 。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、更 新了 “重 要提 示 ” 。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，更新 了 “ 主要 人员 情况 ”。
3 、在“ 基金托 管人 ” 部分 ，更新了 “主 要人员 情况 ”，更新 了 “ 基金托 管业 务经营 情
况 ”， 更新 了 “ 基金 托管 人的内 部控 制制 度 ” 。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，更 新了 “ 基 金份 额销 售机构 ”。
5 、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了 “ 基金 投资 组合 报告 ” 。
6 、更 新了 “基 金的 业绩 ” 。
7 、在 “基 金托 管协 议的 内 容摘要 ” 部 分， 更新 了 “ 托管协 议当 事人 ”。
8 、更 新了 “其 他应 披露 事 项 ”。
招商基 金管 理有 限公 司
2017 年 12 月 4 日
