鹏华全球 高收益债 债券型
证券投资 基金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2017 年 12 月
重要 提示
本基金 经 2013 年 7 月 17 日 中国 证券 监督 管理 委 员会下 发的 《关 于核 准鹏 华全球 高收
益 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可[2013]933 号 文 ） 核 准 ， 进 行 募 集 。 根 据
相关法 律法 规， 本基 金基 金合同 已于 2013 年 10 月 22 日正 式生 效， 基金 管理 人于该 日起 正
式开始 对基 金财 产进 行运 作管理 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核
准，但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本 基 金 主 要 投 资 于 高 收 益 债 券 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 以 及 汇 率 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ，
投资者 在投 资本 基金 前， 应全面 了解 本基 金的 产品 特性， 充分 考虑 自身 的风 险承受 能力 ，理
性判断 市场 ，并 承 担 基金 投资中 出现 的各 类风 险， 包括合 格境 内机 构投 资者 基金产 品及 本基
金特有 风险 、一 般风 险及 其他风 险等 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ，基 金管 理人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成 对本
基金表 现的 保证 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的“ 买 者 自 负” 原 则 ， 在
投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 。 本 招 募 说
明书已 经本 基金 托管 人复 核。本 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2017 年 10 月 21 日 ，有 关 财
务数据 和净 值表 现截 止日 为 2017 年9 月30 日 （未 经审计 ） 。
一、基金 管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1、 名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
2、 住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
3、 设立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、 法定代 表人 ：何如
5、 办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号深 圳国 际 商会中 心 43 层
6、 电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、 联系人 ：吕 奇志
8、 注册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、 股权结 构：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券股 份有 限公 司
7,500
50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350
49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司
150
1%
总计
15,000
100%
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、总会 计师 、常 务副 总经 理、总 经理 、党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、副 行长 、党 委委 员、副 董事 长、 行长 、党 委副书 记， 现任 国信 证券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济学
院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届 发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、中 共深 圳市 委政 策研究 室副 处长 、深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、深圳 证券 交易
所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁,
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁， 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生 ， 董 事 ， 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安 达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任 CA AIPG SGR 投资总 监、CAAM
AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执 行官 和投 资总 监、 东方汇 理资 产管 理股 份有 限公司 （CAAM SGR ）
投 资副总 监、农业 信贷另类 投资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股 份公司（Epsilon SGR ）首席执 行官，欧利盛资本
股份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 市场及 业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事，法学 学士， 律师， 国 籍：意大 利。曾 在意大 利 多家律
师事务所 担任律 师，先 后 在法国农 业信贷 集团（Credit Agricole Group ） 东 方汇理资 产管
理 股份有限公司（CAAM SGR ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管
理股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事会 秘书兼任 企业事 务部总 经 理，欧利 盛资
本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）企 业服务 部总 经理 。
周 中 国先 生， 董事 ，会 计学 硕 士研 究生 ，国 籍： 中国 。 曾任 深圳 市华 为技 术有 限 公司 定价 中
心经理 助理 ；2000 年 7 月 起历任 国信 证券 有限 责任 公司资 金财 务 总 部业 务经 理、外 派财 务 经
理 、高 级经 理、总 经理 助理 、副 总经 理、国 信证 券股 份有 限公 司人力 资源 总部 副总 经理 、资
金财务 总部 副总 经理 ；2015 年 6 月至 今任 国信 证券 股份有 限公 司资 金财 务总 部总经 理。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、博 士生 导师 ，国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、副 处长 、处长 、副 主任 ，中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ，中国 银监 会政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年6 月至2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记结
算有限 责任 公司 董事 长兼 党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年12 月 ，任 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 监事 长兼 党委 副书记 。高 臻女 士， 独立 董事， 工商 管理 硕士 ，国 籍：中 国。 曾任
中国进 出口 银行 副处 长， 负责贷 款管 理和 运营 ，项 目涉及 制造 业、 能源 、电 信、跨 国并 购；
2007 年加 入曼 达林 投资 顾 问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先生，监事 会主席， 研究生学历，国 籍：中国 。曾在中农信公 司、正大 财务公司
工作，曾任 鹏华基 金管理 有限公司董 事、监 事，现 任深圳市北 融信投 资发展 有限公司董 事
长。
陈 冰 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会 计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、资金 财务 部财 务科 副经 理、资 金财 务部 资金 科经 理、资 金财 务部
主任会 计师 兼科 经理 、资 金财务 部总 经理 助理 、资 金财务 总部 副总 经理 等， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资产
管理SGR 企 业经 管部 、圣 保罗财 富管 理企 业管 控部 工作、 曾任 欧利 盛资 本资 产管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投资 经 理，现 任欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务负 责人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部总
经理助 理。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理有
限公司 ，现 任首 席市 场官 兼市场 发展 部、 北京 分公 司总经 理。
3、高 级管 理人 员情 况
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明先生，董 事，总裁 ，经济学博士， 讲师，国 籍：中国。历任 北京理工 大学管理
与经济学院 讲师、 中国兵 器工业总公 司主任 科员、 中国证监会 处长、 南方基 金管理有限 公
司副总经理 、中国 证监会 第六、七届 发审委 委员， 现任鹏华基 金管理 有限公 司总裁、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁 ， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办科
员，中 国证 监会 办公 厅副 处级秘 书， 全国 社保 基金 理事会 证券 投资 部处 长、 股权资 产部 （实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专职
委员， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监 察 稽 核 经 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工 监 事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学 博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副所
长、投 资部 经理 ，南 方基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理， 易方 达基 金管理 有限 公司
信息技 术部 总经 理助 理， 鹏华基 金管 理有 限公 司总 裁助理 、机 构理 财部 总经 理、职 工监 事，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国证监 会办 公厅 新闻 处干 部、秘 书处 副处 级秘 书、 发行监 管部 副处 长、 人事 教育部 副处 长、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆先生，副 总经理， 经济学硕士。国 籍：中国 。历任国家开发 银行资金 局主任科
员，全国社 保基金 理事会 投资部副调 研员， 南方基 金管理有限 公司固 定收益 部基金经理 、
固定收益部 总监， 现任鹏 华基金管理 有限公 司副总 裁、固定收 益投资 总监、 固定收益部 总
经理。
4、本 基金 基金 经理
尤柏年先生，国籍中国，经济学博士，13 年证券基金从业经验。历任澳大利亚
BConnect 公司 Apex 投资咨询团队分析师，华宝兴业基金管理有限公司金融工程部高级数 量
分 析 师 、 海 外 投 资 管 理 部 高 级 分 析 师 、 基 金 经 理 助 理 、 华 宝 兴 业 成 熟 市 场 基 金 和 华 宝 兴 业 标
普 油 气 基 金 基 金 经 理 等 职 ；2014 年 7 月加盟鹏华基金管 理有限公司， 任职于国际 业务部。
2014 年 08 月 担任 鹏华 全 球高收 益债 （QDII ） 基金 基金经 理，2014 年 09 月 担任鹏 华环 球发 现
（QDII-FOF ）基 金基 金经 理，2015 年 07 月 担任 鹏 华前海 万科 REITs 基 金基 金经理 ，2016 年
12 月 担任 鹏华 沪深 港新 兴 成长混 合基 金基 金经 理。 尤柏年 先生 具备 基金 从业 资格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2014 年 09 月担 任鹏 华环 球发现 （QDII-FOF ） 基金 基金经 理
2015 年 07 月担 任鹏 华前 海万 科REITs 基 金基 金经 理
2016 年 12 月担 任鹏 华沪 深港新 兴成 长混 合基 金基 金经理 本基 金历 任的 基金 经理：
2013 年 10 月至2014 年 08 月
张 钶先 生
2014 年 08 月至 本更 新招 募书截 止日
尤 柏年先 生
5、 投资决 策委 员会 成员 情况 邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书
记。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。邢 彪先 生，鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选混
合基金 经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6、 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金 托管人
（一） 基金托 管人 基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立 时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799 联系人 ：郭
明
（二） 主要人 员情 况
截至2017 年 6 月末 ，中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工218 人 ，平 均年 龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来 ，
秉承 “ 诚实 信用 、勤 勉尽 责 ” 的 宗旨 ，依 靠严 密科 学的风 险管 理和 内部 控制 体系、 规范 的管
理模式 、先 进的 营运 系统 和专业 的服 务团 队， 严格 履行资 产托 管人 职责 ，为 境内外 广大 投资
者、金 融资 产管 理机 构和 企业客 户提 供安 全、 高效 、专业 的托 管服 务， 展现 优异的 市场 形象
和影响 力。 建立 了国 内托 管银行 中最 丰富 、最 成熟 的产品 线。 拥有 包括 证券 投资基 金、 信托
资产、 保险 资产 、社 会保 障基金 、基 本养 老保 险、 企业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资 产、
股权投 资基 金、 证券 公司 集合资 产管 理计 划、 证券 公司定 向资 产管 理计 划、 商业银 行信 贷资
产证券 化、 基金 公司 特定 客户资 产管 理、QDII 专 户 资产、ESCROW 等门 类齐 全 的托管 产品 体系 ，同时在 国内 率先 开展 绩效 评估、 风险 管理 等增 值服 务，可 以为 各类 客户 提供 个性化 的托 管服
务。截 至2017 年 6 月， 中 国工商 银行 共托 管证 券投 资基 金745 只。 自 2003 年以来 ，本 行连
续十 四 年获 得香 港《 亚洲 货币》 、英 国《 全球 托管 人 》 、香 港《 财资》 、美 国《 环球金 融》 、内
地《证 券时 报》 、 《上 海证 券报》 等境 内外 权威 财经 媒体评 选 的 54 项最 佳托 管 银行大 奖； 是获
得奖项 最多 的国 内托 管银 行，优 良的 服务 品质 获得 国内外 金融 领域 的持 续认 可和广 泛好 评。
（四） 基金托 管人 的内 部控 制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ，各 项业 务飞 速发展 ，始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得，是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ”的 做法
是分不 开的 。资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同 时 ，把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的 SAS70 （审 计标 准第
70 号 ）审 阅后 ，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过 ISAE3402 （原 SAS70）审
阅，迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险管 理、 内部 控制 方面 的健全 性和 有效 性的 全面 认可, 也证 明中 国 工 商银 行 托管服 务的 风险
控制能 力已 经与 国际 大型 托管银 行接 轨， 达到 国际 先进水 平。 目前 ，ISAE3402 审阅 已经 成为
年度化 、常 规化 的内 控工 作手段 。
1、 内部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营、 规
范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ，保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
2、 内部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门（ 内
控合规 部、 内部 审计 局） 、 资产托 管部 内设 风险 控制 处及资 产托 管部 各业 务处 室共同 组成 。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ，配 备专 职稽 核监察 人员 ，在
总经理 的直 接领 导下 ，依 照有关 法律 规章 ，对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权。 各业 务处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、 内部风 险控 制原 则 （1） 合法性 原则 。内 控制 度应 当符合 国家 法律 法规 及监 管机构 的 监 管要 求， 并
贯穿于 托管 业务 经营 管理 活动的 始终 。
（2） 完整性 原则 。托 管业 务的 各项经 营管 理活 动都 必须 有相应 的规 范程 序和 监
督制约 ；监 督制 约应 渗透 到托管 业务 的全 过程 和各 个操作 环节 ，覆 盖所 有的 部门、 岗位
和人员 。
（3） 及时性 原则 。托 管业 务经 营活动 必须 在发 生时 能准 确及时 地记 录； 按照
“内控 优先 ”的 原则 ，新 设机构 或新 增业 务品 种时 ，必须 做到 已建 立相 关的 规章制 度。
（4） 审慎性 原则 。各 项业 务经 营活动 必须 防范 风险 ，审 慎经营 ，保 证基 金资 产
和其他 委托 资产 的安 全与 完整。 （5 ） 有效 性原 则。 内控制 度应 根据 国家 政策 、法律 及经
营管理 的需 要适 时修 改完 善，并 保证 得到 全面 落实 执行， 不得 有任 何空 间、 时限及 人员
的例外 。
（6）独立 性原则。设 立专门履 行托管人 职责的管理部门 ；直接操 作人员和控制人 员
必须相对独 立，适 当分离 ；内控制度 的检查 、评价 部门必须独 立于内 控制度 的制定和执 行
部门。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格的 隔离 制度 。资 产托 管业务 与传 统业 务实 行严 格分离 ，建 立了 明确 的
岗位职责、科学的业 务流 程、详细的操作手册 、严 格的人员行为规范等 一系 列规章制度，
并采取 了良 好的 防火 墙隔 离制度 ，能 够确 保资 产独 立、环 境独 立、 人员 独立 、业务 制度
和管理 独立 、网 络独 立。
（2） 高层检 查。 主管 行领 导与 部门高 级管 理层 作为 工行 托管业 务政 策和 策略 的制 定
者和管 理者 ，要 求下 级部 门及时 报告 经营 管理 情况 和特别 情况 ，以 检查 资产 托管部 在实 现
内部控 制目 标方 面的 进展 ，并根 据检 查情 况提 出内 部控制 措施 ，督 促职 能管 理部门 改进 。
（3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任 制 ， 建 立 “ 自控防线 ” 、 “互控防线 ” 、
“ 监 控 防线 ” 三 道 控制 防线 ， 健 全绩 效考 核 和激 励机 制 ， 树立 “以 人 为本 ”的 内 控文 化 ，
增 强 员 工的 责任 心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神 和核 心竞 争 力 。并 通过 进 行定 期、 定 向的 业 务
与职业 道德 培训 、签 订承 诺书， 使员 工树 立风 险防 范与控 制理 念。
（4） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 （6） 数据安 全控 制。 我们 通过 业务操 作区 相对 独立 、数 据和传 真加 密、 数据 传输 线
路的冗 余备 份、 监控 设施 的运用 和保 障等 措施 来保 障数据 安全 。
（7） 应急准 备与 响应 。资 产托 管业务 建立 专门 的灾 难恢 复中心 ，制 定了 基于 数据 、
应用、 操作 、环 境四 个层 面的完 备的 灾难 恢复 方案 ，并组 织员 工定 期演 练。 为使演 练更 加接
近实战 ，资 产托 管部 不断 提高演 练标 准， 从最 初的 按照预 订时 间演 练发 展到 现在的 “随 机演
练 ” 。 从演 练结 果看 ，资 产托管 部完 全有 能力 在发 生灾难 的情 况下 两个 小时 内恢复 业务 。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接
领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳
定地发 展。
（2） 完善组 织结 构， 实施 全员 风险管 理。 完善 的风 险管 理体系 需要 从上 至下 每个 员
工的共 同参 与， 只有 这样 ，风险 控制 制度 和措 施才 会全面 、有 效。 资产 托管 部实施 全员 风险
管理， 将风 险控 制责 任落 实到具 体业 务部 门和 业务 岗位， 每位 员工 对自 己岗 位职责 范围 内的
风险负 责， 通过 建立 纵向 双人制 、横 向多 部门 制的 内部组 织结 构， 形成 不同 部门、 不同 岗位
相互制 衡的 组织 结构 。
（3） 建立健 全规 章制 度。 资产 托管部 十分 重视 内控 制度 的建设 ，一 贯坚 持把 风险 防
范和控 制的 理念 和方 法融 入岗位 职责 、制 度建 设和 工作流 程中 。经 过多 年努 力，资 产托 管部
已经建 立了 一整 套内 部风 险控制 制度 ，包 括： 岗位 职责、 业务 操作 流程 、稽 核监察 制度 、信
息披露 制度 等， 覆盖 所有 部门和 岗位 ，渗 透各 项业 务过程 ，形 成各 个业 务环 节之间 的相 互制
约机制 。
（4） 内部风 险控 制始 终是 托管 部工作 重点 之一 ，保 持与 业务发 展同 等地 位。 资产 托
管业务 是商 业银 行新 兴的 中间业 务， 资产 托管 部从 成立之 日起 就特 别强 调规 范运作 ，一 直将
建立一 个系 统、 高效 的风 险防范 和 控 制体 系作 为工 作重点 。随 着市 场环 境的 变化和 托管 业务
的快速 发展 ，新 问题 、新 情况不 断出 现， 资产 托管 部始终 将风 险管 理放 在与 业务发 展同 等重
要的位 置， 视风 险防 范和 控制为 托管 业务 生存 和发 展的生 命线 。
五、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据《 基金 法》 、基 金合 同 、托管 协议 和有 关基 金法 规的规 定， 基金 托管 人对 基金的 投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、基 金投 资禁 止行为 、基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、基 金份 额净值 计算 、应 收资 金到 账、基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配、 相关 信息 披露 、基 金宣传 推 介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查， 其中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基金 合 同、基 金托 管协 议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ，应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ，基 金管 理人 收到通 知后 应及时核对 ，并 以书 面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。在限 期内 ，基 金托 管人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。基 金托 管人发 现基 金管 理人 有重 大违规 行为 ，应
立即报 告中 国证 监会 ，同 时通知 基金 管理 人限 期纠 正。
三、境外 托管人
本基金 的境 外托 管人 为香 港上海 汇丰 银行 有限 公司
（一） 基本 情况
名称: 香港上 海汇 丰银 行有 限公
司
注 册地 址: 香港 中环 皇后大 道中 一号 汇丰 总行
大厦
办公地 址: 香港 九龙 深旺 道一号, 汇 丰中 心一 座六 楼
管 理层:
主席:
欧 智华 行政 总裁:
王冬胜
联系人:
张新
电话: 00852 3941 0317
email: joannaxzhang@hsbc.com.hk 公司 网址:
www.hsbc.com
2016 年 6 月 30 日公 司股 本：1143.59 亿 港元
2016 年 6 月 30 日托 管资 产规模 ：6.26 万亿 美元 信 用等级 ：标 准普 尔
AA-
汇 丰 是全 球 最大 的银 行 及金 融 服务 机 构之 一。 我 们通 过 四大 环 球业 务： 零 售银 行 及财
富管理、工 商金融、环球银行及资本 市场以及环球私人银行， 为超 过 4,500 万名客户提 供
服务。 我们 的业 务网 络遍 及欧洲 、亚 洲、 中东 及非 洲、北 美和 拉美 ，覆 盖全 球 71 个国家和
地区。
汇丰在 全球 设有 约 4,400 个办事 处， 旨在 把握 市场 增长机 会 ， 致力 建立 联系 以协助 客户
开拓商 机， 推动 工商 企业 茁壮成 长及 各地 经济 繁荣 发展， 而最 终目 标是 让客 户实现 理想 。
汇丰控 股有 限公 司在 伦敦 、香港 、纽 约、 巴黎 和百 慕大证 券交 易所 上市 ，股 东约为
213,000 名 ，遍 布全 球 133 个国 家和 地区 。
（二） 境外 托管 人的 职责
对基 金的 境外 财产 ，基 金 托管人 可以 授权 境外 资产 托管人 代
为履行 其对 基金 的受 托人 职责， 包括 但不 限于 ：
1、 仅在依 基金 托管 人指 示之 情形下 ，依 规定 之形 式及 方式转 移、 交换 或交 付其 于境外
资产托 管协 议下 为基 金托 管之 QDII 客持 有之 投资 ；
2、 按照相 关合 同的 约定,计 算 境外受 托资 产的 资产 净值 ，提供 与受 托资 产业 务活 动有关
的会计 、交 易记 录、 并保 存受托 资产 托管 业务 活动 的记录 、账 册以 及其 他相 关资料 。
境外托 管人 须及 促使 其次 托管人 或代 表人 尽其 合理 努力及 判断 力履 行有 关协 议所规 定之
责任与 义务 ，但 境外 托管 人或其 代表 人或 次托 管人 并无欺 诈、 疏忽 、故 意失 责或违 约之 情况
下，境 外托 管代 理人 或其 代表人 或次 托管 人及 其董 事、人 员及 其代 理人 就其 等因善 意及 恰當
地履行 境外 资产 托管 协议 ，或依 照基 金托 管人 (或 其获授 权人)之 指示 或所 为 之行为 而导 致托
管资产 遭受 之任 何损 失、 费用或 任何 后果 均不 用负 上法律 责任 。
境外托 管人 在履 行职 责过 程中， 因本 身欺 诈、 疏忽 、故意 失责 或违 约而 导致 托管资 产遭
受之损 失( 但任 何附 带、 间 接、特 别、 从属 损害 或惩 戒性损 害赔 偿除 外) 的， 基 金托管 人应 当
承担相 应责 任。 在决 定境 外托管 人是 否有 过错 、疏 忽等不 当行 为， 应根 据基 金托管 人与 境外
托管人 之间 的协 议的 适用 法律及 当地 的证 券市 场惯 例决定 。
四、相关 服务机 构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 鹏华基 金管 理有 限公 司直 销中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号深 圳国 际 商会中 心 43 层
电 话 ： （0755 ）82021233 传 真 ： （0755 ）82021155 联 系 人 ： 吕 奇
志
（2） 鹏华基 金管 理有 限公 司北 京分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号502 室
电话： （010 ）88082426 传 真： （010 ）88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华基 金管 理有 限公 司上 海分公 司办 公地 址： 上海 市浦东 新区 花园 石桥 路 33 号花
旗银行 大 厦 801B 室 电话： （021 ）68876878 传 真： （021 ）68876821 联系 人： 李化怡
（4） 鹏华基 金管 理有 限公 司武 汉分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室 联系 电 话： （027 ）
85557881
传真： （027 ）85557973 联 系人： 祁明 兵 （5） 鹏华基 金管 理有 限公 司广 州分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼07 单 元联 系电 话： （020 ）
38927993
传真： （020 ）38927990 联 系人： 周樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册 地址 ：广 东省 东莞市 城
区南城 路2 号办 公地 址： 广东省 东莞 市城 区南 城 路2 号法 定代 表
人：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122 网 址：www.drcbank.com
2） 福建海 峡银 行股 份有 限公 司注册 地址 ：福 建省 福州 市晋安 区
六一北 路158 号 办公 地址 ：福建 省福 州市 晋安 区六 一北 路 158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999 网 址：www.fjhxbank.com
3） 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册 地址 ：佛 山市顺 德
区大良 德和 居委 会拥 翠 路2 号办 公地 址： 佛山 市顺 德区大 良德 和
居委会 拥翠 路 2 号法 定代 表人： 姚真 勇
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
4） 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册 地址 ：广 州市 天河区珠
江新城 华夏 路 1 号信 合大 厦办公 地址 ：广 州市 天河 区珠江 新城 华
夏路1 号信 合大 厦法 定代 表人： 王继 康客 户服 务电 话：95313
网址：www.grcbank.com
5） 徽商银 行股 份有 限公 司注 册地址 ：合 肥市 安庆 路 79 号天徽 大
厦 A 座办 公地 址： 合肥 市 安庆路 79 号天 徽大厦 A 座法定 代表 人：
李宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
客户服 务电 话：4008896588 网址 ：www.hsbank.com.cn
6） 吉林银 行股 份有 限公 司注 册地址 ：吉 林省 长春 市经 济技术 开
发区东 南湖 大 路 1817 号 办 公地址 ：吉 林省 长春 市经 济技术 开发
区东南 湖大 路 1817 号法 定 代表人 ：张 宝祥
联系人 ：孟 明
客户服 务电 话：400-889-6666 网 址：www.jlbank.com.cn
7） 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册 地址 ：江 苏省常 州
市和平 中 路 413 号办 公地 址：江 苏省 常州 市和 平中 路413 号法 定
代表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005 网址 ：www.jnbank.com.cn
8） 江苏张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司注 册地 址： 江苏省 张
家港市 人民 中 路 66 号办 公 地址： 江苏 省张 家港 市人 民中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065 网址 ：www.zrcbank.com
9） 交通银 行股 份有 限公 司注 册地址 ：上 海市 浦东 新区 银城中 路
188 号 办公 地址 ：上 海市 浦东新 区银 城中 路 188 号 法定代 表人 ：
牛锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
10） 南京银 行股 份有 限公 司注 册地址 ：江 苏省 南京 市玄 武区
中山 路288 号办 公地 址： 江苏省 南京 市玄 武区 中山 路288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
客户服 务电 话：40088-96400 网 址：www.njcb.com.cn
11） 平安银 行股 份有 限公 司注 册地址 ：深 圳市 深南 东 路5047
号办公 地址 ：深 圳市 深南 东路 5047 号法 定代 表人 ： 谢永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
12） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册 地址 ：上 海市 中山
东一 路12 号办 公地 址： 上 海市中 山东 一 路 12 号法 定 代表人 ：高
国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
13） 上海银 行股 份有 限公 司注 册地址 ：上 海市 浦东 新区 银城
中路168 号 办公 地址 ：上 海市浦 东新 区银 城中 路 168 号法 定代 表
人：金 煜联 系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
14） 深圳前 海微 众银 行股 份有 限公司 注册 地址 ：深 圳市 南山
区桃园 路田 厦国 际中 心 A36 楼
办公 地址 ：深 圳市 南山区 桃园 路
田厦国 际中 心 A36 楼
法 定代表 人： 顾敏
客户服 务电 话：400-999-8800
网址：www.webank.com
15） 招商银 行股 份有 限公 司注 册地址 ：深 圳市 深南 大 道7088
号招商 银行 大厦 办公 地址 ：深圳 市深 南大 道 7088 号 招商银 行大
厦法定 代表 人： 李建 红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
16） 中国工 商银 行股 份有 限公 司注册 地址 ：北 京复 兴门 内大
街 55 号办 公地 址： 北京 复 兴门内 大 街 55 号法 定代 表 人：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
17） 中国建 设银 行股 份有 限公 司注册 地址 ：北 京市 西城 区金
融大 街25 号办 公地 址： 北 京市西 城区 闹市 口大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533 网 址：www.ccb.com
18 ）中国农业银行股份有限公司注册地址：
北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号办 公地
址：北 京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号法
定代表 人： 周慕 冰
联系人 ：邱 泽滨
客户服 务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
19） 中国银 行股 份有 限公 司注 册地址 ：北 京市 复兴 门内 大街 1
号办公 地址 ：北 京市 复兴 门内大 街 1 号 法定 代表 人 ：田国 立
联系人 ：陈 洪源
客户服 务电 话：95566 网 址：www.boc.cn
20） 中信银 行股 份有 限公 司注 册地址 ：北 京市 东城 区朝 阳门北
大街9 号办 公地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
21） 中原银 行股 份有 限公 司注 册地址 ：河 南省 郑州 郑东 新区
CBD 商 务外 环路23 号中 科 金座大 厦办 公地 址： 河南 省郑州 郑东 新区
CBD 商 务外 环路23 号中 科 金座大 厦法 定代 表人 ：窦 荣兴客 户服 务电
话：95186
网址：www.zybank.com.cn
22） 珠海华 润银 行股 份有 限公 司注册 地址 ：中 国广 东珠 海市吉
大九洲 大道 东 1346 号办 公 地址： 中国 广东 珠海 市吉 大九洲 大道 东
1346 号法 定代 表人 ：刘 晓 勇
联系人 ：李 阳
客户服 务电 话：400-880-0338 或96588 （ 广东 省外 请 加拨 0756 ）网 址：
www.crbank.com.cn
（2） 证券 公司 销售 机构
1） 安信证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：深 圳市 福田 区金 田路 4018 号 安联 大 厦 35 层、
28 层A02 单元 办公 地址 ： 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层
A02 单 元法 定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务 电 话：4008-001-001 网 址：www.essence.com.cn
2） 长城证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：深 圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大 厦
14 楼、16 楼、17 楼 办公 地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14
楼、16 楼、17 楼法 定代 表 人：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
3） 长江证 券股份 有限 公司注 册地址 ：武汉 市新 华路 特 8 号长 江证券 大厦 办公地 址 ：
武汉市 新华 路 特 8 号 长江 证券大 厦法 定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
4） 大同证 券有 限责 任公 司注 册地址 ：山 西省 大同 市城 区迎宾 街 15 号 桐城 中央21
层办公 地址 ：山 西省 太原 市小店 区长 治路 世贸 中 心12 层 法定 代表 人： 董祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212 网 址：www.dtsbc.com.cn
5） 第一创 业证 券股 份有 限公 司注册 地址 ：深 圳市 福田 区福华 一 路 115 号投 行大 厦
20 楼 办公 地址 ：深 圳市 福 田区福 华一 路 115 号 投行 大厦 20 楼 法定 代表 人： 刘
学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
6） 方正证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：湖 南省 长沙 市芙 蓉中路 华侨 国际 大 厦 24 楼办
公地址 ：北 京市 朝阳 区北 四环中 路盘 古大 观 A 座 40 层法定 代表 人： 高利
联系人 ：丁 敏
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
7） 光大证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：上 海市 静安 区新 闸路 1508 号办 公地 址： 上 海
市静安 区新 闸 路 1508 号 法 定代表 人： 薛峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525 网 址：www.ebscn.com
8） 广州证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：广 州市 天河 区珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中
心主 塔 19 层、20 层 办公 地址： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心
主塔 19 层、20 层法 定代 表人： 邱三 发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396 网 址：www.gzs.com.cn
9） 国信证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：深 圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大 厦
十六层 至二 十六 层办 公地 址：深 圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十 六
层至二 十六 层法 定代 表人 ：何如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
10） 海通证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：上 海市 广东 路 689 号办 公地 址： 上海 市黄 浦
区广东 路 689 号 法定 代表 人：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
11） 华融证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：北 京市 西城 区金 融大 街 8 号 办公 地址 ：北 京
市朝阳 区朝 阳门 北大 街 18 号中国 人保 寿险 大 厦 11 至 18 层法 定代 表人 ：祝 献 忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
12） 华西证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：四 川省 成都 市高 新区天 府二 街198 号 华西 证
券大厦 办公 地址 ：四 川省 成都市 高新 区天 府二 街 198 号华 西证 券大 厦法 定代 表
人：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
13） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号法 定代 表人 ：俞洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888 网 址：
www.cfsc.com.cn
14） 联讯证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：惠 州市 江北 东江 三路 55 号 广播 电视 新闻 中 心
西面一 层大 堂和 三、 四层 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦
北楼 10 层 法定 代表 人： 徐 刚
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564 网 址：www.lxsec.com
15） 民生证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：北 京市 东城 区建 国门内 大 街 28 号民 生金 融 中
心A 座 16-20 层 办公 地址 ：北京 市东 城区 建国 门内 大街 28 号 民生 金融 中心A 座
16-20 层法 定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
客户服 务电 话：95376 网 址：www.mszq.com
16） 平安证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：深 圳市 福田 中心 区金田 路 4036 号荣 超大 厦
16-20 层办 公地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路4036 号荣超 大 厦 16-20 层 法定 代
表人： 曹实 凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
17） 申万宏 源证 券有 限公 司注 册地址 ：上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层办 公地 址 ：
上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号45 层法 定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
18） 天风证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路2
号高科 大 厦 4 楼 办公 地址 ：湖北 省武 汉市 武昌 区中 南路 99 号 保利 广场A 座37
楼法定 代表 人： 余磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000 网 址：www.tfzq.com
19） 西部证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：西 安市 新城 区东 新街 232 号 陕西 信托 大厦 办
公地址 ：西 安市 新城 区东 新街 232 号 陕西 信托 大 厦16-17 层法 定代 表人 ：刘 建
武
联系人 ：梁 承华 客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
20） 西南证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：重 庆市 江北 区桥 北苑 8 号办 公地 址： 重庆 市
江北区 桥北 苑 8 号法 定代 表人： 吴坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355 网址 ：swsc.com.cn
21） 湘财证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：湖 南省 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号 新南 城
商务中 心 A 栋 11 楼 办公 地 址：湖 南省 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务
中心A 栋 11 楼 法定 代表 人 ：林俊 波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351 网 址：www.xcsc.com
22 ）信 达证 券股 份有 限公 司注册 地址 ：北 京
市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号 楼办 公地 址：
北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号 楼法 定
代表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
23） 招商证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：深 圳市 福田 区益 田路江 苏大 厦 A 座 38 —
45 层 办公 地址 ：深 圳市 福 田区益 田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层 法定 代表 人：
宫少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
24） 中国国 际金 融股 份有 限公 司注册 地址 ：北 京市 朝阳 区建国 门外 大 街 1 号 国贸
大厦2 座 27 层及 28 层办 公地址 ：北 京市 朝阳 区建 国门外 大 街 1 号 国贸 大厦
2 座 27 层及 28 层法 定代 表人： 毕明 建（ 代）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166 网址 ：www.cicc.com.cn
25） 中国民 族证 券有 限责 任公 司注册 地址 ：北 京市 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古
大观 40-43 层办 公地 址： 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 法定 代表
人：何 亚刚 联系 人： 胡创
客户服 务电 话：40088-05618
网址：www.e5618.com
26） 中国银 河证 券股 份有 限公 司注册 地址 ：北 京市 西城 区金融 大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定 代表 人： 陈
共炎
联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551 网 址：www.chinastock.com.cn
27） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心A 栋第 4 、18 层至 21 层 法定代 表
人：高 涛
联系人 ：万 玉琳
客户服 务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
28） 中信建 投证 券股 份有 限公 司注册 地址 ：北 京市 朝阳 区安立 路 66 号4 号 楼办
公地址 ：北 京市 朝阳 门内 大街 188 号 法定 代表 人： 王常青
联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108 网址 ：www.csc108.com
29） 中信证 券股 份有 限公 司注 册地址 ：广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路 8 号卓 越时
代广场 （二 期） 北座 办公 地址： 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
30） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 注册 地址 ：青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号
楼2001 办 公地 址： 青岛 市市南 区东 海西 路 28 号 龙 翔广场 东 座 5 层 法定 代
表人： 姜晓 林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（3） 期货 公司 销售 机构
1） 中信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4 ，9-
B 、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼 法定 代表 人： 彭文 德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2） 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826 网 址：www.citicsf.com
（4） 第三 方销 售机 构
1） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司注册 地址 ：北 京市 朝阳 区阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单
元21 层 222507 办 公地 址 ：北京 市朝 阳区 望 京SOHO T3 A 座 19 层 法定 代表 人 ：钟
斐斐
联系人 ：戚 晓强
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2） 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 注册 地址 ：北 京市 北京经 济技 术开 发区 宏达 北路
10 号5 层5122 室办 公地 址：北 京市 北京 经济 技术 开发区 宏达 北 路 10 号 5 层 5122
室法定 代表 人： 黄永 伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-786-8868 网 址：www.chtfund.com
3） 北京虹 点基 金销 售有 限公 司办公 地址 ：北 京市 朝阳 区工人 体育 场北 路 甲 2 号 盈科中
心东 门 2 层 法定 代表 人： 胡伟
4） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司注册 地址 ：北 京市 海淀 区中关 村大 街 11 号11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层1108 法 定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
客户服 务电 话：010-56282140 网 址：www.hcjijin.com
5） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06 办 公地 址： 北京市 大兴
区亦庄 经济 开发 区科 创十 一街 18 号 院京 东总 部 A 座 17 层法 定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客户服 务电 话：95118 网 址：fund.jd.com
6） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科
研楼5 层518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科
研楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
7） 北京增 财基 金销 售有 限公 司注册 地址 ：北 京市 西城 区南礼 士 路 66 号建 威大 厦 1208
室办公 地址 ：北 京市 西城 区南礼 士 路 66 号建 威大 厦1208 室 法定 代表 人： 王 昌庆
联系人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811 网 址：www.zcvc.com.cn
8 ）泛 华普 益基 金销 售有 限 公司注 册地 址： 四川 省成 都
市成华 区建 设 路 9 号 高地 中心1101 室办 公地 址： 四 川
省成都 市成 华区 建设 路 9 号高地 中 心 1101 室 法定 代 表
人：于 海锋
联系人 ：黄 飚
客户服 务电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
9） 和讯信 息科 技有 限公 司注 册地址 ：北 京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号泛 利大
厦 10 层办 公地 址： 北京 市朝阳 区朝 外大 街 22 号 泛利大 厦 10 层 法定 代表 人 ：
王莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022 网 址：licaike.hexun.com
10） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 注册 地址 ：杭 州市 余杭区 仓前 街道
文一西 路1218 号1 栋202 室办公 地址 ：浙 江省 杭州 市西湖 区万 塘 路 18 号黄
龙时代 广 场 B 座6F 法定 代表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
11） 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司注册 地址 ：南 京市 玄武 区苏宁 大 道 1-5
号办公 地址 ：南 京市 玄武 区苏宁 大 道 1-5 号法 定代 表人： 刘汉 青联 系人 ：王
锋
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
12） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司 注册 地址： 上海 市虹
口区飞 虹 路 360 弄9 号3724 室 办公 地址 ：上 海市 杨 浦区秦 皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399 网 址：www.noah-fund.com
13） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册 地址 ：上 海市浦 东新 区高
翔路526 号 2 幢220 室办 公地址 ：上 海市 浦东 新区 东方 路 1267 号11 层 法定
代表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
14） 上海好 买基 金销 售有 限公 司注册 地址 ：上 海市 虹口 区欧阳 路 196 号
26 号楼 2 楼 41 号办 公地 址：上 海市 浦东 南 路1118 号鄂尔 多斯 大 厦 903 ～
906 室 法定 代表 人： 杨文 斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665 网 址：www.ehowbuy.com
15） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 注册 地址 ：上 海市 虹口区 东大 名路
687 号1 幢2 楼268 室办 公地址 ：北 京市 西城 区金 融大 街 33 号通 泰大 厦B
座 8 层 法定 代表 人： 李一 梅
联系人 ：仲 秋玥
客户服 务电 话：400-817-5666 网 址：www.amcfortune.com
16） 上海利 得基 金销 售有 限公 司注册 地址 ：上 海市 宝山 区蕴川 路 5475
号 1033 室 办公 地址 ：上 海 浦东新 区峨 山 路 91 弄 61 号陆家 嘴软 件 园 10 号楼
12 楼 法定 代表 人： 李兴 春
联系人 ：陈 孜明
客户服 务电 话：400-921-7755 网 址：www.leadfund.com.cn
17） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司注 册地 址： 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环
路 1333 号14 楼 办公 地址 ：上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路1333 号 14 楼法 定代
表人： 郭 坚
联系人 ：何 雪
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
18） 上海天 天基 金销 售有 限公 司注册 地址 ：上 海市 徐汇 区龙田 路 190 号
2 号楼2 层 办公 地址 ：上 海市徐 汇区 龙田 路 195 号3C 座 10 楼 法定 代表 人：
其实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188 网 址：www.1234567.com.cn
19） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册 地址 ：深 圳市福 田区 华强
北路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公 地址 ：深 圳 市福田 区华 强北 路赛 格科
技园4 栋 10 层1006# 法 定代表 人： 马令 海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
20） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司注册 地址 ：深 圳市 罗湖 区梨园 路物 资控
股置地 大 厦 8 楼 办公 地址 ：深圳 市罗 湖区 梨园 路物 资控股 置地 大 厦 8 楼
法
定代表 人： 薛峰 联系 人： 邓爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
21） 天相投 资顾 问有 限公 司注 册地址 ：北 京市 西城 区金 融街 19 号 富凯
大厦B 座701 办公 地址 ： 北京市 西城 区新 街口 外大 街28 号 C 座505 室 法定
代表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678 网 址：www.jjm.com.cn/
22） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司 注册 地址 ：北 京市朝 阳区 建国
路 88 号9 号楼15 层1809 办公 地址 ：北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号SOHO 现代
城 C1809 法定 代表 人： 戎 兵
联系人 ：魏 晨
客户服 务电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
23） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司注 册地 址： 浙江 省杭 州市文 二西 路一
号元茂 大 厦 903 办 公地 址 ：杭州 市余 杭区 五常 街道 同顺 路 18 号同 花顺 大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
24） 中期时 代基 金销 售（ 北京 ）有限 公司 注册 地址 ：北 京市朝 阳区 建国
门外光 华 路 14 号1 幢11 层1103 号 办公 地址 ：北 京 市朝阳 区建 国门 外光 华
路 16 号1 幢 11 层法 定代 表人： 路瑶
联系人 ：侯 英建
客户服 务电 话：400-8888-160 网 址：www.cifcofund.com
25） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 注册 地址 ：北 京市朝 阳区 望京
东园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室办 公地 址： 北京 市朝阳 区望 京浦 项中 心 A
座 9 层04-08 法定 代表 人 ：李招 弟
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话：400-059-8888 网 址：www.zscffund.com
26） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司注册 地址 ：珠 海市 横琴 新区宝 华 路 6 号
105 室-3491 办 公地 址： 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔 12
楼 B1201-1203 法定 代表 人：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ，根 据实 情， 选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
（二） 注册登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司住 所： 深圳 市福 田区 福华三 路 168
号深圳 国际 商会 中 心 43 层法定 代表 人： 何如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层联 系电 话： （0755 ）
82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
（三） 律师事 务所
名称： 上海 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼法 定代表 人： 俞卫
锋
办公室 地址 ：上 海市 银城 中路 68 号 时代 金融 中心 19 楼 联系 电话 ：021-
31358666
传真：021-31358600 联系 人：陈 颖华
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 会计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼法 定代 表人 ： 杨绍
信
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼联 系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800 联 系人： 陈熹
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
五、 基金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华全 球高 收益债 债券 型证 券投 资基 金
六、 基金运作 方式及 类 型
本基金 是契 约型 开放 式债 券型（QDII ）证券投资 基 金。
七、基金 的投资 目 标
本 基 金 通 过 分 析 全 球 各 国 家 和 地 区 的 宏 观 经 济 状 况 以 及 各 发 债 主 体 的 微 观 基 本 面 ， 在
谨 慎 投 资 的 前 提 下 ， 以 高 收 益 债 券 为 主 要 投 资 标 的 ， 力 争 获 取 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收
益。
八、基金 的投资 方 向
本基金 主要 投资 于全 球证 券市场 中具 有良 好流 动性 的金融 工具 ，包 括债 券、 债券类 基
金（包括 ETF ） 、 资 产 支 持 证 券 、 货 币 市 场 工 具 、 结 构 性 投 资 产 品 、 信 用 违 约 互 换 （CDS ）
等金融衍生品以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。本基金不从二级市场买入股
票、权证等权益类金融工具，但本基金持有可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被
派发的权证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证等原因而持有的股票和权证等资产，
本基金 应在 其可 交易 之日 起的 6 个 月内 卖出 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
本 基 金 以 高 收 益 债 券 为 主 要 投 资 对 象 。 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 对 债 券 的 投 资 比 例 不
低于基金 资产的 80% 。其 中，投资 于高收 益债券的 比例不低 于非现 金基金资 产的 80% 。现
金或者 到期 日在 1 年以 内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 其中 高收 益债券 指：
1) 未达到 S&P 评级 BBB- 级的债券 ；
2) 或未达 到 Moody ’s 评级 Baa3 级；
3）或 未达 到 Fitch 评级 BBB- 级的 债券 ； 4) 或未 经信 用评 级机 构评 级的债 券。 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 投资 品种 的投资 比例
限制， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，可 以调 整上 述投资 品种 的投 资比 例。
九、基金 的投资 策 略
本基金 基于 价值 投资 的理 念，将 根据 对经 济周 期和 市场环 境的 把握 ，基 于对 财政政 策、
货币政 策的 深入 分析 以及 对各行 业的 动态 跟踪 ，主 要采用 买入 并持 有策 略， 并通过 信用 策略
选择收 益率 较高 的债 券， 同时辅 以久 期策 略、 收益 率曲线 策略 、债 券选 择策 略、息 差策 略等
积极投 资策 略， 寻找 各类 债券的 投资 机会 ，在 谨慎 投资的 前提 下， 以高 收益 债券为 主要 投资
标的， 力争 获取 高于 业绩 比较基 准的 投资 收益 。本 基金将 通过 主动 的外 汇投 资策略 对冲 外汇
风险并 力争 获取 外汇 投资 回报。
（1） 信用策 略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取较 高的 收益， 所以 在个 券的 选择 上特别 重 视
信用风 险的 评估 和防 范。 本基金 将重 点跟 踪研 究企 业在海 外市 场发 行的 信用 债券收 益情 况，
根据经 济形 势， 分析 信用 债券发 行人 所处 行业 发展 前景、 业务 发展 状况 、市 场地位 、财 务状
况、管 理水 平和 债务 水平 等因素 ，评 估债 券发 行人 的信用 风险 ，确 定信 用债 券的信 用风 险利
差，在 有效 控制 信用 风险 的条件 下， 积极 配置 信用 债券。
（2） 久期策 略
本基金 将采 用自 上而 下的 组合久 期管 理策 略， 以实 现对组 合利 率风 险的 有效 控制。 本基
金 将 根 据 对 宏 观 经 济 周 期 所 处 阶 段 及 其 他 相 关 因 素 的 研 判 调 整 组 合 久 期 。 如 果 预 期 利 率 下 降 ，
本组合 将增 加组 合的 久期 ，以较 多地 获得 债券 价格 上涨带 来的 收益 ；反 之， 如果预 期利 率上
升，本 组合 将缩 短组 合的 久期， 以减 小债 券价 格下 跌带来 的风 险。
（3） 收益率 曲线 策略
收 益 率 曲 线 的 形 状 变 化 是 判 断 市 场 整 体 走 向 的 依 据 之 一 ， 本 组 合 将 据 此 调 整 组 合 长 、 中 、
短期债 券的 搭配 。本 组合 将通过 对收 益率 曲线 变化 的预测 ，适 时采 用子 弹式 、杠铃 型或 梯形
策略构 造组 合， 并进 行动 态调整 。
（4） 债券选 择策 略
根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度， 结合 信用 等级 、流动 性、
选择权 条款 、税 赋特 点等 因素， 确定 其投 资价 值， 选择定 价合 理或 价值 被低 估的债 券进 行投
资。
（5） 息差策 略本 基金 可购 买以 债券为 基础 资产 的结 构性 产品， 利用 资金 利率 低于 债券收
益率的 情形 ，运 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益。 （6） 衍生品 投资 策略
本基金 投资 衍生 品主 要采 取组合 避险 策略 和有 效管 理策略 。本 基金 在充 分使 用衍生 品投
资策略 的基 础上 ，可 以通 过使用 衍生 品投 资来 降低 外汇风 险及 其他 相关 风险 。基金 管理 人可
以使用 远期 合约 和其 他工 具来进 行外 汇风 险的 套期 保值， 从而 尽可 能减 小对 投资表 现的 负面
影响。 套期 保值 部分 的比 例应根 据法 律法 规、 本基 金合同 的规 定， 在充 分考 虑投资 需要 和境
外投资 仓位 后予 以确 定。 但是， 本基 金将 不会 对外 汇的波 动进 行投 机交 易。
（7） 外汇投 资策 略
本基金 的外 汇投 资将 通过 境外外 汇远 期合 约进 行长 仓或短 仓交 易， 对冲 美元 债的汇 率风
险并力 争获 取外 汇投 资回 报。
十、基金 的业绩 比 较基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 人 民 币 计 价 的 花 旗 国 际 高 收 益 公 司 债 指 数 （Citi USD
International High Yield Corporate bond Index in RMB ） 。 花旗 国际 高收 益公 司债指 数是 花
旗开发 的高 收益 债券 指数 ，为高 收益 固定 收益 市场 提供了 一个 较准 确的 业绩 比较基 准。
该业绩 比较 基准 目前 能够 较真实 地反 映本 基金 的风 险收益 特征 。如 果今 后法 律法规 发 生
变化， 或者 有更 权威 的、 更能为 市场 普遍 接受 的业 绩比较 基准 推出 ，或 者是 市场上 出现 更加
适合用 于本 基金 的业 绩比 较基准 的指 数时 ，本 基金 管理人 协商 基金 托管 人后 可以在 报中 国证
监会备 案以 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告， 但不 需要召 集基 金份 额持 有人 大会。 十一、
基金的风 险收益 特 征
本基金 属于 债券 型基 金， 主要投 资于 全球 市场 的各 类高收 益债 券， 预期 收益 和预期 风险
高于货 币市 场基 金， 但低 于混合 型基 金、 股票 型基 金，属 于中 等风 险/ 收 益的 产品。
十二、基 金的投 资 组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2017 年10 月 20 日 复核 了
本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本报 告中 财务 资料 未经 审计。
本报 告期 自2017 年7 月1 日起至 9 月 30 日止 。 1、 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
- -
其中： 普通 股
- -
优先 股
-
-
存托 凭
证
- -
房地 产信 托凭
证
- -
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
1,668,894,740.82 92.57
其中： 债券
1,668,894,740.82 92.57
资产支 持证
券
- -
4
金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
产
- -
6
货币市 场工 具
- -
7
银行存 款和 结算 备付
金合计
96,693,167.80 5.36 8
其他资 产
37,285,020.87 2.07
9
合计
1,802,872,929.49 100.00
2、 报告期末在各个国 家（ 地区）证券市场的 股票 及存托凭证投资分 布 注： 无 。
3、 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 注：无 。
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细 注：无 。
5、 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注：上 述债 券投 资组 合主 要适用 标准 普尔 、穆 迪、 惠誉等 国际 权威 机构 评级 。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代 码
债券名 称
数量（ 份）
公 允 价 值 （ 人
民
币元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
债券信 用等 级
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
B+ 至B- 504,788,893.55 28.42
BB+ 至BB- 406,711,843.62 22.90
BBB+ 至BBB- 179,260,119.10 10.09
CCC+ 至CCC- 14,096,107.31 0.79
未评级 564,037,777.24 31.75
合计 1,668,894,740.82 93.96 1
VW 3 1/2
12/29/49
VOLKSWAGEN
INTL FIN NV
150,000 112,224,847.34
6.32
2
KAISAG 8
1/2
06/30/22
KAISA GROUP
HOLDINGS LTD
135,720 90,329,120.38
5.09
3
SOFTBK 6
7/8 PERP
SOFTBANK
GROUP CORP
125,000 85,459,213.24
4.81
4
ZURNVX 4
3/4
12/29/49
CLOVERIE PLC
ZURICH INS
110,000
72,662,772.27
4.09
5
BACR 6 5/8
06/29/49
BARCLAYS PLC 100,000 68,176,227.87
3.84
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细 注：无 。8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序
的前五名金融衍生品投资明细
序号
衍生品 类别
衍生品 名称
公允价 值（ 人民 币
元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 远期投 资
1 年远 期（EUR
兑USD ）
-11,120,125.95 -0.63
9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明
细 注：无 。
10 、 投资组合报告附注
（1 ）
本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。 （2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他资产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
-
2
应收证 券清 算款
440,685.58
3
应收股 利
-
4
应收利 息
26,072,374.25
5
应收申 购款
10,771,961.03
6
其他应 收款
0.01
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
37,285,020.87
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无 。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无 。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十三、基 金的业 绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但 不保 证基金 一定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。基金 的过 往业 绩并 不代 表其未 来表 现。 投资 有风 险，投 资人 在做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。 本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 （本 报告 中所列 财务
数据未 经审 计） ：
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1 月3 日 2 月 4 日
2013 年 10 月 22 日 （基 金
合同生 效日 ） 至 2013 年
10 月 22 日
0.90% 0.04% 0.80% 0.10% 0.10% -0.06%
2014 年 1 月1 日至 2014
年12 月31 日
6.60% 0.30% 5.37% 0.22% 1.23% 0.08%
2015 年 1 月1 日至 2015
年12 月31 日
14.64% 0.31% 3.93% 0.34% 10.71% -0.03%
2016 年 1 月1 日至 2016
年12 月31 日
14.62% 0.23% 24.83% 0.47% -10.21% -0.24%
2017 年 1 月1 日至 2017
年9 月30 日
2.09% 0.21% 1.18% 0.25% 0.91% -0.04%
自基金 合同 生效 日 至 2017
年9 月30 日
44.28% 0.26% 39.16% 0.33% 5.12% -0.07%
十四、基 金的费 用 与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、 基金的 管理 费；
2、 基金的 托管 费；
3、 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用；
4、 基金的 证券 交易 费用 及在 境外市 场的 开户 、交 易、 清算、 登记 等实 际发 生的 费用 ；
5、 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
6、 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费，税 务顾 问费 ；
7、 基金依 照有 关法 律法 规应 当缴纳 的， 购买 或处 置证 券有关 的任 何税 收、 征费 、关税 、 印花税 及预 扣提 税（ 以及 与前述 各项 有关 的任 何利 息及费 用） （简 称“税收”）； 8、 代表 基金 投
票或其 他与 基金 投资 活动 有关的 费用 ；
9、 基金的 银行 汇划 费用 ；
10、 与基金 有关 的诉 讼、 追索 费用；
11、 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、 基金管 理人 的管 理费
本基金 管理 费自 基金 合同 生效日 起， 按如 下方 法进 行计提 。本 基金 的管 理费 按前一 日基
金资产 净 值1% 的年 费率 计 提。计 算方 法如 下：
H＝E× 1%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金的 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金的 管理 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月末 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 5 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等,支 付 日期顺 延。
2、 基金托 管人 的托 管费
本基金 托管 费自 基金 合同 生效日 起， 按如 下方 法进 行计提 。本 基金 的托 管费 按前一 日基
金资产 净值 的0.3% 的年 费 率计提 。托 管费 的计 算方 法如下 ：
H＝E× 0.3% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等, 支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3-11 项费 用， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费用
实际支 出金 额列 入或 摊入 当期费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 1、 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失；
2、 基金管 理人 和基 金托 管人 处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用；
3、 《基金 合同 》生 效前 的相 关费用 ；4 、其 他根 据相 关 法律法 规及 中国 证监 会的 有关规
定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（四） 申购 费用 和赎 回费 用
1、申 购费 率
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费 率 。
养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成的
补充养 老基 金等 ，包 括全 国社会 保障 基金 、可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、企 业年 金单
一计划 以及 集合 计划 。如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ，并 按规 定向中 国证 监会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金人 民币 基金 份额的 养老 金客 户适 用下 表特定 申购
费率， 其他 投资 人申 购本 基金基 金份 额的 适用 下表 一般申 购费 率：
申购金 额 M （ 人民 币元 ） 一般申 购费 率 特定申 购费 率
M<100 万
0.8%
0.32%
100 万≤ M <500 万
0.4%
0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金美 元现 汇基 金份额 的养 老金 客户 适用 下表特 定申
购费率 ，其 他投 资人 申购 本基金 美元 现汇 基金 份额 的适用 下表 一般 申购 费率 ：
申购金 额 M （ 美元 ） 一般申 购费 率 特定申 购费 率
M<20 万
0.8%
0.32%
20 万≤ M <100 万
0.4%
0.12%
M≥ 100 万 每笔 200 美元 每笔 200 美元
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 。 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。 申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ，主 要用 于本基 金的 市场 推广 、销 售、登 记等
各项费 用。
2、 赎回费 率本 基金 （包 括人 民币基 金份 额和 美元 现汇 份额） 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年 限（Y ） 赎回费 率
Y ＜1 年
0.1%
1 年≤Y ＜2 年
0.05%
Y ≥2 年
0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收
取。赎 回费 总额 的 50% 归 入基金 财产 。
3、 自 2014 年 1 月 20 日起 ，在基 金管 理人 网上 直销 系统开 通本 基金 的后 端收 费模式
（包括 申购 及定 期申 购业 务） 。 基金 管理 人直 销中 心 柜台和 代销 机构 暂不 开通 后端收 费模 式。
具体费 率如 下表 ：
网上直 销后 端申 购费 率
持有时 间（Y）
后端申 购费 率
Y＜1 年
1.8 ％
1 年≤Y ＜3 年
1.0 ％
Y≥3 年
0
基金管 理人 对后 端申 购费 率实施 的优 惠费 率详 见基 金管理 人发 布的 相关 公告 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按各个 国家 税收 法律 、法 规执行 。
十五、对 招募说 明 书更新部 分的说 明
本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》及其 它有 关法律法规 的规 定， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 管理人 原公 告的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1、 在 “重 要提 示 ” 部分 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期和 有关 财务 数据 的
截止日 期。
2、 在 “第 四部 分 基金 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、 在 “第 六部 分 基金 管理 人 ”部分 内容 进行 了更 新。
4、 在 “第 八部 分 基金 份额 的 申购与 赎回 ” 部 分内 容进 行了更 新。
5、 在 “第 十六 部分 基 金托 管 人 ” 部 分内 容进 行了 更新 。
6、 在 “第 十七 部分 境 外托 管 人 ” 部 分内 容进 行了 更新 。
7、 在 “第 十八 部分 相 关服 务 机构 ” 部分 内容 进行 了更 新。
8、 在 “第 二十 一部 分 对基 金 份额持 有人 的服 务 ” 部分 内容进 行了 更新 。
9、 在 “第 二十 二部 分 其他 披 露事项 ” 部 分内 容进 行了 更 新。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2017 年 12 月
