浦银安盛盛勤纯债债券：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司
浦 银安 盛 盛 勤纯 债 债 券型 证券 投资 基金
招 募说 明书 摘要 （更 新）
2017 年 第 1 号
基金管 理人：浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
内容截 止日：2017 年 10 月19 日
浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
重 要提 示
本基金的募集申请已于 2016 年 11 月 17 日经中国证监会证监许可 〔2016〕
2733 号文准予注册。
基金合同生效日期：2017 年4 月19 日
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准 ， 但中国证监会对本基金募集的核准 ， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证 ，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证投资本基金一定盈利 ， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌 ，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 基金管理人保证本摘要的内容
真实、 准确、 完整 ， 本 摘要经中国证监会 注册 。 基金合同是约定基金当事人之间
权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认 和接受 ，并按 照《基金 法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他 有关规定享
有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查
阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止
日为 2017 年 10 月 19 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日
（财务数据未经审计） 。浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
目录
一、基 金管理人 .......................................... 1
二、基 金托管人 .......................................... 7
三、相 关服务机构 ........................................ 8
四、基 金的名称 ......................................... 11
五、基 金的类型 ......................................... 11
六、基 金的投资目标 ..................................... 11
七、基 金的投资方向 ..................................... 11
八、基 金的投资策略 ..................................... 11
九、业 绩比较基准 ....................................... 11
十、风 险收益特征 ....................................... 14
十一、 基金投资组合报告.................................. 14
十二、 基金业绩．．． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ．．． ． ． ． ． ．33
十三、 基金费用概览 ..................................... 34
十四、 对招募说明书更新 部分的说明 ........................ 21 浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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一、 基 金管理 人
(一)基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室
办公地址：上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
邮政编码：200020
法定代表人： 谢伟
成立时间：2007 年8 月5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.8 亿元
存续期间：持续经营
股权结构 ：上海 浦东发 展银行 股 份有限 公司 （ 以下简称 “浦发 银行” ）持有
51%的股权； 法国安盛 投资管理有限公司 （以 下简称 “安盛投资” ） 持有 39%的股
权； 上海国盛集团资产有限公司 （以下简称“ 国盛资产” ）持有10%的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐 薇
(二)主要人员情况
1、 董事会成员
谢伟先生， 董事长， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国建设银行郑州分行
金水支行 副行长 ，河南 省分行公 司业务 部总经 理，许昌 市分行 党委书 记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理， 公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、 发展管理部、 大客户部总经理， 上海浦东发展银行福州
分行党委 书记、 行长， 上海浦东 发展银 行资金 总部总经 理，资 产管理 部总经理。
现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 董事 会秘书， 兼任金融市场业务总监、浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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金融市场 部总经理。 自 2017 年3 月起兼任本公司董事， 自 2017 年4 月起兼任本
公司董事 长。
Bruno Guilloton 先 生 ，副董 事长 ，法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学
院。 于1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至
2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起， 担任安 盛 投资管理公
司内部审 计全球 主管。2009 年起任 安盛投 资 管理公司 亚洲股 东代表 。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。 现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。 自 2009 年 3 月 起兼任本公司副董事长 。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长。
金杰先生， 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 （医药） 集团有限公司等公司。 2011
年 5 月进入上海国盛集团资产有 限公司任资产管理部总经理。2016 年 3 月起至
今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年9 月起兼任本公司董事。
刘长江先生， 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总 部资产 托管部 总经理 ， 现任上 海浦东 发展银行 总行金 融机构 部总经理 。
自2011 年3 月起兼任本公司董事。
刘显峰先生， 董事， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国工商银行北京市分
行办公室 副主任 、副主 任（主持 工作） 、主任 兼党办主 任，北 京分行 王府井支行
党委书记、 行长； 上海浦东发展银行北京分行干部， 北京分行党委委员、 纪委书
记、副行 长，上 海浦东 发展银行 信用卡 中心党 委副书记 （主持 工作） 、副总经理
（主持工 作） ， 信用卡 中心党委 书记、 总经理 。现任上 海浦东 发展银 行零售业务
总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月
起兼任本公司董事 。 浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任 本公 司旗下 子 公司 ——上 海浦 银安盛 资产管理 有限 公司监 事 。2016 年
12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人） 。
郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，
在招商银行上海分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行
上海分行 会计部 总经理 、计财部 总经理 ，招商 银行上海 分行行 长助理 、副行长，
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年1 月至2011 年9 月， 担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年11 月起至今， 任上海启恒律师事务所合伙人。 自 2013
年2 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先 生, 独立董 事 。同济大 学管 理学博 士 。1987 年进 入同 济大 学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授， 同济大学研究生院培养处处
长、 副院长、 同济大学经 济与管理学院院长， 现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先 生， 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ，上海 机械 学院机 械工程浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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学士。 现任火山石投资 管理有限公司创始合伙人。 董叶顺先生拥有 7 年投资行业
经历， 曾任IDG 资本投资顾问 （北京） 有限公司合伙人及 和谐成长基金投委会成
员， 上海联和投资有限公司副总经理， 上海联创创业投资有限公司、 宏力半导体
制造有限 公司、MSN （ 中国）有 限公司 、南 通 联亚药业 有限公 司等公 司董事长。
董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管理经验，曾任上海申雅密封件系
统、 中联汽车电子、 联合汽车电子系统、 延峰伟 世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
2、 监事会成员
檀静女士， 监事长， 澳大 利亚悉尼大 学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年4 月至2014 年6 月就职
于上海盛 融投资 有限公 司，曾先 后担任 人力资 源部副总 经理， 监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书
记。自2015 年3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先 生，澳 大利亚/英国 国籍 。澳 大利亚 莫纳什 大学 法学 学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固 定收益产品
专家、 固定收益产品经理、 基金会计师和组合控制 、 首席运营官。 现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。 自2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数证券投资 基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任 浦银安盛中证
锐联基本面400 指数证券投资 基金基金经理，2017 年4 月27 日起兼任浦银安盛
中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理。自 2012 年 3
月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士， 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场部副总监。自 2013 年 3 月起，兼任本 公司职工监
事。 浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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3、 公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部
总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起，
兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 ——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学 历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副总经理
兼首席市场营销官。
4、 本基金基金经理
章潇枫先生， 复旦大学数学与应用数学专业本科学历。 加盟浦银安盛基金前，
曾任职于湘财证券股份有限公司， 历任金融工程研究员、 报价回购岗以及自营债
券投资岗。2016 年 6 月加盟浦银安盛基金公司，在固定收益投资部担任基金经
理助理岗位。2017 年 5 月起担任公司旗下浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投
资基金、 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、 浦银安盛盛达纯债债券型证券
投资基金 、浦银 安盛稳 健增利债 券型证 券投资 基金（LOF ）及浦 银安 盛幸福聚益
18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月起担 任公司旗下 浦
银安盛盛 勤纯债 债券型 证券投资 基金、 浦银安 盛盛元纯 债债券 型证券 投资基金、
浦银安盛优化收益债券型基金及浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基
金基金经理。 浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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历任基金经理薛铮先生， 上海财经大学数量经济学硕士。 2006 年 3 月至2009
年6 月， 先后就职于红顶金融研究中心， 上海证券有限公司从事固定收益研究工
作。2009 年 7 月进入浦银安盛基金管理公司，历任固定收益研究员、固定收益
基金经理助理、货币基金基金经理等职务。2011 年 12 月至 2017 年 6 月担任浦
银安盛稳健增利债券基金 （原增利分级债券基金)基金经理。2012 年 9 月至2017
年6 月兼任浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金经理。 2012 年2
月至 2013 年 5 月， 兼 任浦银安盛货币市场基金基金经理。2012 年 11 月至 2017
年6 月， 担任本公司固定收益投资部总监。2013 年5 月至2016 年8 月， 兼任浦
银安盛 6 个月定期开放 债券型证券投资 基金基金经理。2013 年 6 月至 2016 年 8
月， 兼任浦银安盛季季添利债券基金基金经理。2014 年7 月至2017 年6 月， 兼
任浦银安盛优化收益债券基金基金经理。2014 年 12 月至 2017 年 4 月，兼任浦
银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资 基金基金经理。2016 年 5 月至
2017 年 4 月，兼任浦 银安盛幸福聚利债券基金基金经理。2016 年 7 月至 2017
年6 月， 兼任浦银安盛盛鑫定期开放债券基金及浦银安盛盛元纯债债券基金基金
经理。2016 年 11 月至 2017 年 6 月，兼任浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基
金及浦银安盛幸福聚益 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2016 年
12 月至2017 年6 月， 兼 任浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金基金经理。 2017
年 3 月至 2017 年 6 月， 兼任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。
2017 年 4 月至2017 年6 月， 兼任浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经
理。薛铮先生拥有 10 年证券从业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚
或采取行政监管措施。
5、 投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
吴勇先生， 本公司投资总监兼权益投资部总监， 公司旗下浦银安盛精致生活
灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、
浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛战略新兴产业混
合型证券投资基金基金经理。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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型证券投资基金、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦银安盛中
证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理并兼任本公司职工
监事。
蒋建伟先生， 本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
钟明女士，本公司固定收益投资部副总监。
杨岳斌先生，本公司研究部副总监。
督察长、 风险管理部负责人、 其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委
员会会议。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托管 人
（一 ）基金托管人情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
（二） 主要人员情况
杨春萍： 女， 北京大学本科、 硕士。 资产托管部副总经理。 曾就职于中国投
资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理等职务。 具有浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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近三十年的金融从业经历， 丰富的外资银行工作经验， 具有广阔的视野和前瞻性
的战略眼光。
（三） 托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业 务的银行。 为了
更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的
原则，高 起点地 建立系 统、完善 制度、 组织人 员。资产 托管部 目前共 有员工 64
人， 平均年龄36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以
上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承 “ 诚信、 严谨、 高效、 务 实” 的
经营理念， 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安 全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017 年
9 月 30 日，中国民生 银行已托管 179 只证券投资基金，托管的证券投资基金总
净值达到 4100.94 亿元 。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生·安享财富”
托管业务品牌， 塑造产品创新、 服务专业、 效益优异、 流程先进、 践行社会责任
的托管行形象， 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评， 深化了与客户的战略
合作。自 2010 年至今 ，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力
托管银行 ” 、 “ 最佳创 新 托管银行 ”和“ 金牌创 新力托管 银行” 奖，荣 获《21 世
纪经济报道》颁发的“最佳金融 服务托管银行”奖。
三、 相 关服务 机构
（一） 基金份额发售机构
1、 直销机构
（1 ）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890 浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人：徐薇
网址：www.py-axa.com
（2 ）电子直销
浦银安盛 基金管 理有限 公司电子 直销（ 目前支 持上海浦 东发展 银行借 记卡、
中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡、
广发银行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储蓄银行借记卡、 上海农商银行借记卡、
上海银行借记卡、 华夏银行借记卡、 招商银行借记卡、 中国工商银行借记卡、 交
通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）
交易网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
2、代销机构
基金管理人可根据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《 销售办法》 和 《基金合 同》 等
的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时 履 行 信 息 披 露 义 务 。
（二） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所 ：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：赵亦清
电话： （010）50938782
传真： （010）50938991
（三） 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心23-25 层
负责人：黄宁宁
电话： 021-52341668
传真： 021-52341670 浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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联系人：孙芳尘
经办律师：宣伟华、孙芳尘
（四） 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元01 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话： （021）23238888
联系人：张振波
经办注册会计师：薛竞、张振波
（五）其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成， 之后日常的维护管理由公司负责，
但与第三方服务公司签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持 。公司 业务应 用系统主 要包括 开放式 基金登记 过户子 系统、 直销系统、
资金清算 系统、 投资交 易系统、 估值核 算系统 、网上交 易系统 、呼叫 中心系统、
外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系
统提供商的产品建设而成， 建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行
了相关的系统功能升级， 升级由系统提供商负责完成， 升级后的系统也均是系统
提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责， 但与系
统提供商 签订有 技术服 务合同， 由其提 供定期 的巡检及 特殊情 况下的 技术支持。
除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、
维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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四 、基 金的名 称
浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的 投 资目 标
在严格控制投资风险的前提下， 力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回
报。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种， 包括债券 （国
债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中 期票据、 短期融资券、 超级短期融
资券、 地方政府债、 中 小企业私募债、 次级债、 可分离交易可转债的纯债部分） 、
资产支持证券、 债券回购、 同业存单、 银行存款以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金不买入股票、 权证等权益类资产， 可转换债券仅 投资于可分离交易可
转债的纯债部分。
基金的投 资组 合比例 为 ：本基金 对债 券的投 资 比例不低 于基金 资产 的 80%；
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净
值的5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投 资策 略
本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、 久期管理、 类属配置
进行动态管理， 寻找各类资产的潜在良好投资机会， 一方面在个券选择上采用自
下而上的方法， 通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。 整体投资通过对风险浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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的严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实现本基金的投资目标。
（一）资产配置策略
本基金将自上而下地实施整体资产配置策略， 通过对宏观经济运行状况、 货
币政策变化、 市场利率走势、 市场资金供求情况、 经济周期等要素的定性与定量
的考察， 预测各大类资产未来收益率变化情况， 在不同的大类资产之间进行动态
调整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。
（二）固定收益类证券投资策略
1、久期与期限结构管理策略
利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一， 衡量债券利率风险
的核心指标是久期。 本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析， 对债券市场
走势作出判断， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整债券组合 的久
期。 在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化情景的分析， 分别采用子
弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略， 进一步组合的期限结构， 使本基金获得较好
的收益。
2、类属配置策略
在保证流动性的基础上 ，本基金将通过国债、 央行票据、金融债、企 业债、
公司债、 短期融资券、 可分离债券、 资产支持证券、 回购和银行存款等资产的合
理组合实现稳定的投资收益。
类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、 交易所与银行间的市
场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。
3、个券选择策略
（1 ）流动性策略
本债券型基 金对流动性的要求比较高， 因此将通过各类流动性监控指标对流
动性做深入的针对性分析， 管理由于基金的申购、 赎回或个券的交易难易程度而
引致的潜在损失风险。
（2 ）信用分析策略
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益， 本基金对企业债、 公司债、 金
融债、 短期融资券等信用债券进行信用分析。 此分析主要通过三个角度完成： ①
独立第三方的外部评级结果； ②第三方担保情况； ③基于基金管理人自有的数量浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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化公司财务研究模型的内部评价。 该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对
部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性， 从而 确
定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：
NETDEBT/EBITDA 、EBIT/I 、 资产负债率、 流动资产/流动负债、 经营活动现金流/
总负债。 其中资 产负债 率、流动 资产/ 流动负 债主要分 析企业 债务水 平与结构，
其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
4、回购策略
该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。 即在基础组合的基
础上， 使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作， 同时选择适宜
期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的
利差。
5、资 产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征， 来估计资产违约风险
和提前偿付风险， 根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付， 并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。
同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性， 控制资产支持证券
投资的风险，以获取较高的投资收益。
6、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 中小
企业私募债不强制第三方评级。 基金管理人通过内部信用分析系统， 分析发债主
体的信用 水平及 个债增 信措施， 量化比 较判断 估值，精 选个债 ，谋求 避险增收。
信用分析系统分为行业、 企业盈利水平、 负债水平、 担保增信四大子模块， 对中
小企业私募债的发行人所处行业， 所在行业地位， 持续盈利能力， 未来负债偿债
能力， 债券增信措施进行量化评价， 同时结合企业实地调研， 上下游尽职调查等
基本面考察，对债券风险收益进行综合评定。
本基金可能投资的中小企业私募债， 其信用风险一般情况下高于其他公募债
券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
7、中期票据投资策略
投资策略通过浦银安盛信用分析系统， 遴选收益风险平衡或被市场错误定价浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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的中期票 据， 兼顾流动性， 以持有到期为主， 波段操作结合的方式进行中期票居
的投资。
九 、业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为：中证综合债指数收益率
本基金选择中证综合债指数收益率作为业绩比较基准的原因如下：
中证综合债指数由中证指数公司编制， 样本由银行间市场和沪深交易所市场
的国债、 金融债、 企业债、 央票及短融组成， 是综合反映银行间债券市场和沪深
交易所债券市场的跨市场债券指数。
若未来法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出， 或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准
停止发布， 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则， 在与基金托管人
协商一致后， 适当调整或变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持
有人大会。
十 、风 险收益 特征
本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金， 但低于混合
型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产品。
十 一、 基金投 资组 合报告
本投资组合报告所载数据截至 2017 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - - 浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 48,300,000.00 94.94
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
2,538,893.53 4.99
8 其他资产 34,853.17 0.07
9 合计 50,873,746.70
100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投
资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属
投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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（ 八） 报告期 末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投
资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（ 十） 投资组 合报 告附注
10.1 报告期 内本 基金 投资的前 十名 证券的 发 行主体没 有被 监管部 门 立案调
查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
10.2 本基金 本报 告期 末未持有 股票 ，故不 存 在本基金 投资 的前十 名 股票超
出基金合同规定的备选股票库的情形
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 34,853.17
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 34,853.17
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。 浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
十 二、 基金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 浦银安盛盛勤纯债债券 A 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基
准收益率的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－ ③ ②－④
2017 年4 月19 日至
2017 年9 月30 日
1.19% 0.01% 0.96% 0.05% 0.23% -0.04%
浦银安盛盛勤纯债债券 C 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－ ③ ②－④
2017 年4 月19 日至
2017 年9 月30 日
1.03% 0.01% 0.96% 0.05% 0.07% -0.04%
（二）浦银安盛盛勤纯债债券自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率
变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
浦银安盛盛勤纯债债券 A： 浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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2017 年4 月19 日至2017 年9 月30 日
浦银安盛盛勤纯债债券 C：
2017 年4 月19 日至2017 年9 月30 日
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十 三、 基金费 用概 览
1、基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5 ） 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费 、 仲裁费 和诉讼费；
（6 ）基金份额持有人大会费用；
（7 ）基金的证券交易费用；
（8 ）基金的银行汇划费用；
（9 ）基金开户费和银行账户维护费；
（10 ） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人与基
金托管人核对一致 后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日
起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休
假或不可抗力等，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金 的托管 费按前 一 日基金 资产净 值的 0.10% 的年 费率计 提。托 管费的
计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数 浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人与基
金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日
起5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力
等，支付日期顺延。
（3 ）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一
日C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每 日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基
金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月
前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 经基金管理人代付给各
个销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
(4) 上述“（一 ）基金费用的种类中第 4 －10 项费用”，根据有关法规及相
应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失；
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用；
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
4、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等相关费率。
调整基金管理费率、 基金托管费率或调高 C 类基金份额类别的销售服务费率
等费率， 须召开基金份额持有人大会审议； 调低 C 类基金份额类别的销售服务费
率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介上公告。
5、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动 ， 对本基金的原招募说明书进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1、在“ 重要提 示”部 分明确了 更新招 募说明 书内容的 截止日 期及有 关财务
数据和净值表现的截止日期；
2、对“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新；
3、对“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新；
4、对“ 第五部 分 相 关 服务机构 ” 中 “基金 份额发售 机构” 部分内 容进行
了更新；
5、对“第六部分 基金的募集”部分内容进行了更新；
6、对“第七部分 基金合同的生效”部分内容进行了更新；
7、对“ 第八部 分 基 金 份额的申 购与赎 回”中 就“申购 和赎回 的数量 限制”
部分内容进行了更新；
8、 对 “第九部分 基金的投资” 中补充了本基金最近一期公开披露的投资组
合报告的内容和截至 2017 年第三季度末的基金业绩；
9、 对“ 第 十九 部分基 金托管协 议内容 摘要 ” 中就“ 基 金托管 协议当 事人 ”
部分内容进行了更新； 浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金 招募说明书更新摘要
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10、 “第二十一部分 其他应披露事项”中更新了截至 2017 年 10 月 19 日刊
登于《中国证券报》和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一七年 十二月二日
