民生加银转债优选债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2017 年 第 2 号
基金管 理人： 民生加银基 金 管理有限公司
基金托 管人： 中国 建设银 行股份有限公司
二零 一 七年十二 月
民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书 （2017 年第 2 号）摘要
【重要 提示】
本基金经中国证券 监督管 理委员会2013 年2月6日证 监许可[2013]129 号文核准 募集，基
金合同 于2013 年4月18 日 正 式生效 。
投资有 风险 ， 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书； 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未
来表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受，并按 照《基金 法 》 、 《运 作办法 》 、 基金合同 及其他有关规 定享有权 利 、承担义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本基金 管理 人保 证本 招募 说明书 的内 容真 实 、 准 确 、 完 整。 本招 募说 明书 经 中国证 监会
审核同 意， 但中 国证 监会 对本基 金做 出的 任何 决定 ， 均不 表明 其对 本基 金的 价值和 收益 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。
除非另 有说 明， 本招 募说 明书所 载内 容截 止日 为2017 年10 月18 日， 有 关财 务数 据和净 值
表现截 止日 为2017 年6月30日（财 务数 据未 经审 计） 。
民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书 （2017 年第 2 号）摘要
目
录
【重要提示】........................................................ 2
一、基金管理人...................................................... 4
二、基金托管人...................................................... 9
三、相关服务机构................................................... 11
四、基金的名称..................................................... 27
五、基金的类型..................................................... 27
六、基金的投资目标................................................. 27
七、基金的投资方向................................................. 27
八、基金的投资策略................................................. 28
九、基金的业绩比较基准............................................. 35
十、基金的风险收益特征............................................. 36
十一、基金的投资组合报告........................................... 36
十二、基金的业绩................................................... 40
十三、基金的费用与税收............................................. 40
十四 、对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 .................................. 42
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一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路 2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路 2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A
法定代 表人 ：张 焕南
成立时 间：2008 年 11 月3 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号
组织形 式： 有限 责任 公司 （中外 合资 ）
注册资 本： 人民 币叁 亿元
存续期 间： 永续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。
股权结 构： 公司 股东 为中 国民生 银行 股份 有限 公司 （持股 63.33 ％） 、加 拿大 皇家 银
行（持 股 30 ％） 、三 峡财 务有限 责任 公司 （持 股 6.67 ％） 。
电话：010-88566528
传真：010-88566500
联系人 ：李 良翼
民生加 银基 金 管 理有 限公 司设有 股东 会、 董事 会、 监事会 ； 董 事会 下设 专门 委员会 ：
审计委 员会 、 合 规与 风险 管理委 员会 、 薪 酬与 提名 委员会 ； 经 营管 理层 下设 专门委 员会 ：
投 资决策 委员会 、风险 控制 委员会 和产品 委员会 ，以 及设立 常设部 门。投资决 策委员 会
下 设公募 投资决 策委员 会和 专户投 资决策 委员会 ；常 设部门 包括： 投资部、研 究部、 固
定 收益部 、专户 理财一 部、 专户理 财二部 、资产 配置 部、产 品部、 市场策划中 心、渠 道
管 理部、 机构一 部、机 构二 部、机 构三部 、电子 商务 部、客 户服务 部、交易部 、监察 稽
核 部、风 险管理 部、运 营管 理部、 信息技 术部、 深圳 管理总 部、综 合管理部、 国际业 务
部（筹 ） 。
基金管 理情 况： 截至2017 年42017 年10 月 18 日， 民生加 银基 金管 理有 限公 司管理
53 只开 放式 基金 ：民 生加 银品牌 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、民 生加 银增强 收 益
债 券型证 券投资 基金、 民生 加银精 选混合 型证券 投资 基金、 民生加 银稳健成长 混合型 证
券 投资基 金、民 生加银 内需 增长混 合型证 券投资 基金 、民生 加银景 气行业混合 型证券 投
资 基金、 民生加 银中证 内地 资源主 题指数 型证券 投资 基金、 民生加 银信用双利 债券型 证
券 投资基 金、民 生加银 红利 回报灵 活配置 混合型 证券 投资基 金、民 生加银平稳 增利定 期
开 放债券 型证券 投资基 金、 民生 加 银现金 增利货 币市 场基金 、民生 加银积极成 长混合 型
发起式 证券 投资 基金 、民 生加银 家盈 理 财 7 天 债券 型证券 投资 基金 、民 生加 银转债 优 选 民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
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债 券型证 券投资 基金、 民生 加银家 盈理财 月度债 券型 证券投 资基金 、民生加银 策略精 选
灵 活配置 混合型 证券投 资基 金、民 生加银 岁岁增 利定 期开放 债券型 证券投资基 金、民 生
加 银平稳 添利定 期开放 债券 型证券 投资基 金、民 生加 银现金 宝货币 市场基金、 民生加 银
城 镇化灵 活配置 混合型 证券 投资基 金、民 生加银 优选 股票型 证券投 资基金、民 生加银 研
究 精选灵 活配置 混合型 证券 投资基 金、民 生加银 新动 力灵活 配置混 合型证券投 资基金 、
民 生加银 新战略 灵活配 置混 合型证 券投资 基金、 民生 加银新 收益债 券型证券投 资基金 、
民 生加银 和鑫债 券型证 券投 资基金 、民生 加银量 化中 国灵活 配置混 合型证券投 资基金 、
民 生加银 鑫瑞债 券型证 券投 资基金 、民生 加银现 金添 利货币 市场基 金、民生加 银鑫福 灵
活 配置混 合型证 券投资 基金 、民生 加银鑫 盈债券 型证 券投资 基金、 民生加银鑫 安纯债 债
券 型证券 投资基 金，民 生加 银养老 服务灵 活配置 混合 型证券 投资基 金，民生加 银鑫享 债
券 型证券 投资基 金，民 生加 银前沿 科技灵 活配置 混合 型证券 投资基 金，民生加 银腾元 宝
货 币市场 基金， 民生加 银鑫 喜灵活 配置混 合型证 券投 资基金 、民生 加银鑫 升纯 债债券 型
证 券投资 基金、 民生加 银鑫 益债券 型证券 投资基 金、 民生加 银汇鑫 一年定期开 放债券 型
证 券投资 基金、 民生加 银中 证港股 通高股 息精选 指数 型证券 投资基 金、民生加 银鑫元 纯
债 债券型 证券投 资基金 、民 生加银 鑫利纯 债债券 型证 券投资 基金、 民生加银鑫 兴纯债 债
券 型证券 投资基 金、民 生加 银鑫成 纯债债 券型证 券投 资基金 、民生 加银鑫顺债 券型证 券
投资基 金、 民生 加银 鑫智 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 民生 加银 鑫华 债券 型证 券投资 基金 、
民 生加银 鑫信债 券型证 券投 资基金 、民生 加银鑫 弘债 券型证 券投资 基金、民生 加银鑫 丰
债 券型证 券投资 基金、 民生 加银鑫 泰纯债 债券型 证券 投资基 金、民 生加银家盈 季度定 期
宝理财 债券 型证 券投 资基 金。
（二） 主要 人员 情况
1 ．基 金管 理人 董事 会成 员
张 焕南先 生： 董事长 ，硕士 。历任 宜兴 市实验 小学校 长，无 锡市 委办公 室副主 任，
市 委副秘 书长， 江苏省 政府 办公厅 财贸处 处长， 中国 银监会 江苏监 管局调研员 ，中国 银
监 会银行 监管一 部副主 任， 海南省 政府副 秘书长 、研 究室主 任，民 生银行董事 会战投 办
主 任。现 任民生 加银基 金管 理有限 公司党 委书记 、董 事长， 民生加 银资产管理 有限公 司
党委书 记、 董事 长。
吴 剑飞先 生： 董事、 总经理 ，硕士 。历 任长盛 基金管 理公司 研究 员；泰 达宏利 基金
管 理有限 公司基 金经理 助理 和基金 经理； 建信基 金管 理有限 公司基 金经理、投 资决策 委
员会委 员及 投资 部副 总监 ；2009 年至 2011 年 ， 任 职 于平安 资产 管理 公司 ， 担 任股票 投资
部总经 理；2011 年 9 月加 入民生 加银 基金 管理 有限 公司， 自2011 年 9 月至 2015 年5 月
担任公 司副 总经 理 （ 分管 投研） ； 现任 党委 副书 记、 总经理 、 投 资决 策委 员会 主席、 公募
投资决 策委 员会 主席 。
林海先 生： 董事 、 副 总经 理 ， 硕士 。1995 年至 1999 年 历任中 国民 生银 行办 公室 秘书、 民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
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宣传处 副处 长 ；1999 年至2000 年， 任 中国 民生 银行 北京管 理部 阜成 门支 行副 行长；2000
年至2012 年， 历 任中 国民 生银行 金融 同业 部处 长、 公司银 行部 处长 、 董 事会 战略发 展与
投资管 理委 员会 办公 室处 长；2012 年 2 月 加入 民生 加银基 金管 理有 限公 司，2012 年5 月
至 2014 年4 月 担任 民生 加 银基金 管理 有限 公司 副总 经理，2014 年 4 月至 2017 年 8 月担
任 民生加 银基金 管理有 限公 司督察 长；现 任民生 加银 基金管 理有限 公司党委委 员、副 总
经理。
Clive Brown 先 生： 董事 ， 学士。 历 任 Price Waterhouse 审 计师 、 高 级经 理， JP Morgan
资产管 理亚 洲业 务、JP Morgan EMEA 和 JP Morgan 资产管 理的 首席 执行 官。 现任加 拿大
皇家银 行环 球资 产管 理（ 英国） 有限 公司 亚洲 区 和RBC EMEA 全球 资产 管理 首 席执行 官。
王 维绛先 生： 董事， 学士。 历任外 汇管 理局储 备管理 司副司 长及 首席投 资官、 汇丰
集 团伦敦 总部及 香港分 行全 球市场 部董事 总经理 、加 拿大皇 家银行 香港分行资 本市场 部
董事总 经理 。现 任加 拿大 皇家银 行中 国区 董事 总经 理、北 京分 行行 长。
张 星燎先 生： 董事， 硕士。 历任葛 洲坝 电厂会 计、中 国长江 电力 股份有 限公司 财务
主任 、 财 务部 副经 理 、 湖 北大冶 有色 金属 有限 公司 副总经 理 、 财 务总 监 、 监 事会副 主席 、
湖 北清能 地产集 团有限 公司 董事、 党委委 员、副 总经 理、总 会计师 、中国长江 三峡集 团
公司资 产财 务部 主任 、三 峡财务 有限 责任 公司 总经 理、党 委副 书记 。
任 淮秀先 生： 独立董 事，经 济学博 士。 历任中 国人民 大学工 业经 济系讲 师，基 本建
设 经济教 研室主 任、党 支部 书记， 投资经 济系副 系主 任，投 资经济 系副教授， 财金学 院
投 资经济 系系主 任，人 民大 学财金 学院副 院长， 现任 中国人 民大学 财政金融学 院教授 委
员会副 主席 。
于学会 先生 ： 独立 董事 ， 学士 。 从 事 过10 年企 业经 营管理 工作 。 历任 北京 市 汉华律
师 事务所 律师、 北 京市 必浩 得律师 事务所 合伙人 、律 师。现 任北京 市众天律师 事务所 合
伙人、 律师 。
杨有红 先生 ：独 立董 事， 会计学 博士 。1987 年 7 月 起至今 ，先 后曾 任北 京工 商大 学
商 学院讲 师、副 教授、 教授 ，会计 学院副 院长、 书记 、院长 ，商学 院院长，现 任科技 处
处长。
2. 监事 会成 员基 本情 况
朱 晓光先 生： 监事会 主席， 硕士， 高级 经济师 。历任 中国银 行北 京分行 财会部 副科
长 ，中国 民生银 行总行 财会 部会计 处处长 ，中国 民生 银行福 州分行 副行长，中 国民生 银
行中小 企业 金融 部副 总经 理兼财 务总 监， 民生 加银 基金管 理有 限公 司督 察长 、 副总 经理 。
现任民 生加 银基 金管 理有 限公司 党委 委员 、监 事会 主席。
谭 伟明先 生： 监事， 香港专 业文凭 ，香 港会计 师公会 会士、 香港 特许公 认会计 师工
会 资深会 员。曾 在普华 永道 国际会 计事务 所、黛 丽斯 国际有 限公司 、怡富集团 从事财 务
工 作，曾 任摩根 资产管 理董 事总经 理兼北 亚区主 管、 德意志 银行资 产与财富管 理董事 总 民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
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经 理兼全 球客户 亚太区 （日 本除外 ）主管 。现任 加拿 大皇家 银行环 球资产管理 董事总 经
理兼亚 洲业 务总 主管 。
陈 伟先生 ：监 事，硕 士，高 级经济 师。 历任四 川雅安 印刷厂 秘书 ，私立 四川恩 立德
学 院秘书 ，三峡 财务有 限责 任公司 投资银 行部研 究员 、副经 理，研 究发展部副 经理（ 牵
头） 、 经理 ，现 任三 峡财 务 有限责 任公 司投 资银 行部 经理。
董 文艳女 士： 监事， 学士。 曾就职 于河 南叶县 教育局 办公室 从事 统计工 作，中 国人
民银行 外管 局从 事稽 核检 查工作 。2008 年 加入 民生 加银基 金管 理有 限公 司， 现任民 生 加
银基金 管理 有限 公司 深圳 管理总 部负 责人 兼工 会办 公室主 任。
申 晓辉先 生： 监事， 学士。 历任长 盛基 金管理 有限公 司市场 部机 构经理 ，摩根 士丹
利 华鑫基 金管理 有限公 司市 场部总 监助理 、北京 中心 总经理 ，光大 保德信基金 管理有 限
公司北 京分 公司 总经 理助 理，益 民基 金管 理有 限公 司机构 业务 部总 经理 。2012 年加 入民
生加银 基金 管理 有限 公司 ，现任 民生 加银 基金 管理 有限公 司机 构一 部总 监。
刘静女 士： 监事 ，博 士。 曾就职 于中 国证 监会 稽查 总队、 稽查 局。2015 年加 入民 生
加银基 金管 理有 限公 司， 担任风 险管 理部 总监 。
3. 高级 管理 人员 基本 情况
张焕南 先生 ：董 事长 ，简 历见上 。
吴剑飞 先生 ：总 经理 ，简 历见上 。
宋 永明先 生： 副总经 理，博 士。历 任中 国建设 银行山 西省分 行计 划财务 部科员 ，中
国 人民银 行银行 管理司 监管 制度处 主任 科 员，中 国银 监会银 行监管 一部国有银 行改革 办
公 室秘书 处主任 科员， 中国 银监会 人事部 （党委 组织 部）综 合处、 机关人事处 副处长 ，
中 国银监 会办公 厅处长 ，中 国银监 会城市 银行部 综合 处兼城 商行监 管处处长， 中国银 监
会国有 重点 金融 机构 监事 会副巡 视员 （副 局级） 。2017 年 7 月加 入民 生加 银基 金管理 有限
公司。
林海先 生： 副总 经理 ，简 历见上 。
于善辉 先生 ： 副总 经理 ， 硕 士。 历任 天相 投资 顾问 有 限公司 董事 、 副总 经理 。2012 年
加 入民生 加银基 金管理 有限 公司， 曾兼任 金融工 程与 产品部 总监、 总经理助理 ，现任 民
生 加银基 金管理 有限公 司党 委委员 、副总 经理 ， 兼专 户理财 二部总 监、产品部 总监、 专
户投资 总监 、投 资决 策委 员会委 员、 专户 投资 决策 委员会 主席 。
邢 颖女士 ：督 察长， 博士。 历任中 国人 民武装 警察部 队学院 法律 教研室 副教授 、北
京 观韬律 师事务 所律师 、湘 财荷银 基金管 理有限 公司 产品部 经理及 监察稽核部 副总监 、
大成基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部经 理、 泰达 宏利 基金管 理有 限公 司法 律合 规部总 经理 、
方正富 邦基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 监，2012 年 4 月 加入 民生 加银 基金 管理有 限公
司，任 监察 稽核 部总 监。
4 ．本 基金 基金 经理
民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
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杨林耘 女士 ： 北 京大 学金 融 学硕士 ， 23 年证 券从 业经 历。 曾 任东 方基 金基 金 经 理 （2008
年-2013 年） ，中 国外 贸信 托高级 投资 经理 、部 门副 总经理 ，泰 康人 寿投 资部 高级投 资 经
理，武 汉融 利期 货首 席交 易员、 研究 部副 经理 。自 2013 年 10 月 加盟 民生 加 银基金 管理
有限公 司担 任总 经理 助理 兼固定 收益 部总 监。 自 2014 年 3 月起 至今 担任 民生 加银信 用双
利债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ； 自2014 年4 月起 至今担 任民 生加 银平 稳增 利定期 开 放
债券型 证券 投资 基金 、 民 生加银 现金 宝货 币市 场基 金基金 经理 ； 自2014 年8 月起至 今担
任民生 加银 平稳 添利 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理； 自 2016 年 6 月 起至今 担 任
民生加 银新 动力 灵 活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理； 自2015 年 6 月 至今 担任民 生 加
银 增强收 益债券 型证券 投资 基金、 民生加 银转债 优选 债券型 证券投 资基金基金 经理； 自
2015 年 6 月起 至今 担任 民 生加银 新战 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理； 自2015
年 12 月 至今 担任 民生 加银 新收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ；自 2014 年 3 月至 2015
年 7 月担任 民生 加银 家盈 理财 7 天债 券型 证券 投资 基金、 民生 加银 现金 增利 货币市 场 基
金基金 经理 ； 自 2014 年 6 月至 2015 年 7 月担 任民 生 加银家 盈理 财月 度债 券型 证券投 资
基金基 金经 理； 自 2014 年 8 月至 2016 年 1 月 担 任民生 加银 岁岁 增利 定期 开放债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 ； 自2017 年9 月 至今 担任 民生 加银家 盈季 度定 期宝 理财 债券型 证券
投资基 金基 金经 理。
彭云峰 先生 ： 北 京大 学西 方经济 学硕 士，12 年 证券 从业经 历。2004 年 6 月至 2005
年7 月 ， 在 中经 网论 坛部 担任财 经分 析师 ；2005 年8 月至2006 年5 月， 在国 都证券 研究
发展中 心担 任债 券研 究员 兼宏观 研究 员； 2006 年 5 月至 2011 年 6 月在 鹏华 基 金固定 收益
部担任 债券 研究 员、 社保 组合投 资经 理、 基金 经理 ；2011 年 6 月至 2016 年6 月在建 信基
金固定 收益 部担 任基 金经 理。2016 年8 月 加入 我司 ，自 2016 年10 月 至今 担 任民生 加银
新动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 民 生加 银转 债优选 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。
自2017 年4 月 至今 担任 民 生加银 鑫瑞 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
历任基 金经 理： 乐瑞 祺先 生， 自 2013 年 4 月至 2015 年 6 月任 民生 加银 转债 优选债
券型证 券投 资基 金基 金经 理。
5 ．投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 下设 公募 投资决 策委 员会 和专 户投 资决策 委员 会， 由10 名成 员组成 。
由吴剑 飞先 生担 任投 资决 策委员 会主 席、 公募 投资 决策委 员会 主席 ， 现 任董 事、 总 经理；
于 善辉先 生，担 任专户 投资 决策委 员会主 席、投 资委 员 会委 员，现 任监事、总 经理助 理
兼 专户理 财二部 总监； 杨林 耘女士 ，投资 决策委 员会 委员、 公募投 资决策委员 会委员 ，
现 任公司 总经理 助理兼 固定 收益部 总监； 牛洪振 先生 ，投资 决策委 员会委员、 公募投 资
决 策委员 会委员 、专户 投资 委员会 委员， 现任公 司交 易部总 监；陈 廷国先生， 公募投 资
决 策委员 会委员 ，现任 研究 部首席 分析师 ；宋磊 先生 ，公募 投资决 策委员会委 员、专 户
投 资决策 委员会 委员、 投资 决策委 员会委 员，现 任研 究部总 监；张 岗先生，公 募投资 决 民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
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策 委员会 委员、 投资决 策委 员会委 员，现 任投资 部总 监；李 宁宁女 士，专户投 资决策 委
员 会委员 、投资 决策委 员会 委员 ， 现任总 经理助 理兼 专户理 财一部 总监；赵景 亮先生 ，
专 户投资 决策委 员会委 员， 现任专 户理财 一部副 总监 ；尹涛 先生， 专户投资决 策委员 会
委员。
6 ．上 述人 员之 间不 存在 亲 属关系 。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中 国建 设银行 成立 于1954 年10月 ，是一 家国 内领先、 国际 知名的 大型股 份制商 业银
行， 总 部设 在北 京。 本 行于2005年10月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码939)，于 2007
年9月 在上 海证 券交 易所 挂 牌上市(股 票代 码601939) 。
2017 年6月 末， 本 集团 资产 总额216,920.67 亿元 ， 较 上年末 增加7,283.62 亿元 ， 增幅
3.47%。 上半 年， 本集 团实现 利润 总额1,720.93 亿元， 较上 年 同 期增 长1.30% ；净 利润 较
上年同 期增 长3.81% 至1,390.09 亿 元， 盈利 水平 实现 平稳增 长。
2016 年 ， 本集 团先 后获 得 国内外 知名 机构 授予 的100 余项重 要奖 项 。 荣 获 《 欧洲 货币》
“2016 中国 最佳 银行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中国 最佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性 管理银行 ” ， 《机构投 资者 》 “人 民币国际 化服务钻石 奖” ， 《亚洲 银行家 》 “中国 最佳大
型零售 银行 奖 ” 及 中国 银 行业协 会 “年 度最 具社 会 责任金 融机 构奖 ” 。 本 集团 在英国 《 银
行家》2016 年 “ 世界 银行1000 强排 名” 中， 以一 级资 本 总额继 续位 列全 球第2； 在 美国 《 财
富》2016 年 世界500 强排 名 第22位。
中 国建设 银行 总行设 资产托 管业务 部， 下设综 合处、 基金市 场处 、证券 保险资 产市 民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
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场 处、理 财信托 股权市 场处 、QFII托管 处、养 老金托 管处、 清算处 、核算 处、 跨境托 管
运 营处、 监督稽 核处等10 个 职能处 室，在 上海设 有投 资托管 服务上 海备份中心 ，共有 员
工220 余人 。 自2007 年起， 托管部 连续 聘请 外部 会计 师事务 所对 托管 业务 进行 内部控 制 审
计，并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、
信 贷经营 部任职 ，并在 总行 公司业 务部、 投资托 管业 务部、 授信审 批部担任领 导职务 。
其拥有 八年 托管 从业 经历 ，熟悉 各项 托管 业务 ，具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
龚 毅，资 产托 管业务 部副总 经理， 曾就 职于中 国建设 银行北 京市 分行国 际部、 营业
部 并担任 副行长 ，长期 从事 信贷业 务和集 团客户 业务 等工作 ，具有 丰富的客户 服务和 业
务管理 经验 。
郑 绍平， 资产 托管业 务部副 总经理 ，曾 就职于 中国建 设银行 总行 投资部 、委托 代理
部 、战略 客户部 ，长期 从事 客户服 务、信 贷业务 管理 等工作 ，具有 丰富的客户 服务和 业
务管理 经验 。
黄 秀莲， 资产 托管业 务部副 总经理 ，曾 就职于 中国建 设 银行 总行 会计部 ，长期 从事
托管业 务管 理等 工作 ，具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
原 玎，资 产托 管业务 部副总 经理， 曾就 职于中 国建设 银行总 行国 际业务 部，长 期从
事 海外机 构及海 外业务 管理 、境内 外汇业 务管理 、国 外金融 机构客 户营销拓展 等工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为国内 首批 开办证 券投资 基金托 管业 务的商 业银行 ，中国 建设 银行一 直秉持 “以
客户为 中心 ” 的 经营 理念 ， 不断 加强 风险 管理 和内 部控制 ， 严 格履 行托 管人 的各项 职责 ，
切 实维护 资产持 有人的 合法 权益， 为资产 委托人 提供 高质量 的托管 服务。经过 多 年稳 步
发 展，中 国建设 银行托 管资 产规模 不断扩 大，托 管业 务品种 不断增 加，已形成 包括证 券
投 资基 金、 社保 基金、 保险 资金 、基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金等
产 品在内 的托管 业务体 系， 是目前 国内托 管业务 品种 最齐全 的商业 银行之 一。 截至2017
年二季 度末 ， 中 国建 设银 行已托 管759 只 证券 投资 基 金。 中 国建 设银 行专 业高 效的托 管服
务能力 和业 务水 平 ， 赢 得 了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续11 年获 得 《 全球托 管人 》 、
《财资 》 、 《环 球金 融》 “ 中 国最佳 托管 银行 ” 、 “中 国 最佳次 托管 银行 ” 、 “最 佳 托管专 家 —
—QFII ”等 奖项 ，并 在2016 年被 《环 球金 融》 评为 中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作 为基金 托管 人，中 国建设 银行严 格遵 守国家 有关托 管业务 的法 律法规 、行业 监管
规 章和本 行内有 关管理 规定 ，守法 经营、 规范运 作、 严格监 察，确 保业务的稳 健运行 ， 民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
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保 证基金 财产的 安全完 整， 确保有 关信息 的真实 、准 确、完 整、及 时，保护基 金份额 持
有人的 合法 权益 。
（二） 内部 控制 组织 结构
中 国建设 银行 设有风 险与内 控管理 委员 会，负 责全行 风险管 理与 内部控 制工作 ，对
托 管业务 风险控 制工作 进行 检查指 导。资 产托管 业务 部配备 了专职 内控合规人 员负责 托
管业务 的内 控合 规工 作， 具有独 立行 使内 控合 规工 作职权 和能 力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资 产托管 业务 部具备 系统、 完善的 制度 控制体 系，建 立了管 理制 度、控 制制度 、岗
位 职责、 业务操 作流程 ，可 以保证 托管业 务的规 范操 作和顺 利进行 ；业务人员 具备从 业
资 格；业 务管理 严格实 行复 核、审 核、检 查制度 ，授 权工作 实行集 中控制，业 务印章 按
规程保 管、 存放、 使用 ， 账户资 料严 格保 管， 制约 机制严 格有 效； 业务 操作 区专门 设置 ，
封 闭管理 ，实施 音像监 控； 业务信 息由专 职信息 披露 人负责 ，防止 泄密；业务 实现自 动
化操作 ，防 止人 为事 故的 发生， 技术 系统 完整 、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依 照《基 金法 》及其 配套法 规和基 金合 同的约 定，监 督所托 管基 金的投 资运作 。利
用自行 开发 的 “ 新一 代托 管 应用监 督子 系统 ” ， 严 格按 照现行 法律 法规 以及 基金 合同规 定，
对 基金管 理人运 作基金 的投 资比例 、投资 范围、 投资 组合等 情况进 行监督。在 日常为 基
金 投资运 作所提 供的基 金清 算和核 算服务 环节中 ，对 基金管 理人发 送的 投资指 令、基 金
管理人 对各 基金 费用 的提 取与开 支情 况进 行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工作 日按 时通过 新一代 托管应 用监 督子系 统，对 各基金 投资 运作比 例控制 等情
况 进行监 控，如 发现投 资异 常情况 ，向基 金管理 人进 行风险 提示， 与基金管理 人进行 情
况核实 ，督 促其 纠正 ，如 有重大 异常 事项 及时 报告 中国证 监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据基 金投 资运作 监督情 况，定 期编 写基金 投资运 作监督 报告 ，对各 基金投 资运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
4. 通过技 术或 非技术 手段发 现基 金 涉嫌 违规交 易，电 话或书 面要 求基金 管理人 进行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
三、相 关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
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民生加 银基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦13 楼13A
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦13 楼13A
法定代 表人 ：张 焕南
客服电 话：400-8888-388
联系人 ：汤 敏
电话：0755-23999809
传真：0755-23999810
网址：www.msjyfund.com.cn
2．代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
联系人 ：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（3） 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号 渤海 银行 大 厦
法定代 表人 ： 李 伏安
客服电 话：95541
联系人 ：王 宏
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网址：www.cbhb.com.cn
（4） 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客服电 话：95537 或 400-60-95537
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
公司网 站：www.hrbb.com.cn
（5） 包商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街10号 中环 大厦B 座1804 室
法定代 表人 ：李 镇西
客服电 话：96016 或010-96016 或 各城 市分 行咨 询电 话
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5188086
公司网 站：www.bsb.com.cn
（6） 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖 区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网 站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（7） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
联系人 ：高 莉莉
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电话：020-87599121
传真：020-87597505
公司网 站：www.1234567.com.cn
（8） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话： 400-700-9665
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
传真：021-68596916
公司网 站：www.ehowbuy.com
（9） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
联系人 ： 徐 昳绯
电话： 021-60897840
传真：0571-26698533
数米网 站：www.fund123.cn
（10） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 层
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务热 线：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（11） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
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客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（12） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38-45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38-45 楼
法定代 表人 ：霍达
客户服 务热 线：95565 ，400-8888-111
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（13） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ： 陈 共炎
客服电 话： 400-888-8888
联系人 ： 辛 国政
电话：010-66568430
传真：010-665688990
网址：www.chinastock.com.cn
（14） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：周杰 电 话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
（15） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
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法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：021-962505
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888-2653
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（16） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
法人代 表人 ：尤 习贵
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（17） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4008888788 ，10108998
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电 话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（18） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ： 曹 实凡
联系人 ： 石 静武
业务咨 询电 话：95511 转8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网站：stock.pingan.com
（19） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：95558
联系人 ： 马 静懿
电话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（20） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
法定代 表人 ： 姜 晓林
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
办公地 址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
注册时 间：2004 年4 月29 日
注册资 本：8亿 元人 民币
营业期 限： 永久
基金业 务联 系人 ： 孙 秋月
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（21） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
公司地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
联系人 ：吴 阿婷
电话：0755-82721106
网站：http://licaike.hexun.com/
（22） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
公司地 址： 深圳 市福 田区 金田路 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
客户电 话：40068877899
网站：www.tenyuanfund.com
（23） 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
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办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
客服电 话：400-018-8688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
公司网 站：www.ydsc.com.cn
（24） 日发 资产 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市花 园石 桥路66 号1307 室
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路66 号1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人 ：杨 迎雪
电话：021-61600500
传真：021-61600502
公司网 站：www.rffund.com
（25） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
网站：www.10jqka.com.cn
（26） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
联系人 ：朱 亚菲
电话：010-62020088
传真：010-62020355
网站：www.myfund.com
（27） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
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注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
客服电 话：400-820-2819
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323830
网站：www.bundwealth.com
（28） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话：4008-2190-31
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网站：www.lufunds.com
（29） 北京 微动 利 投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富 中心341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富 中心341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：400-819-6665
联系人 ：季 长军
电话：010-68854005
传真：010-38854009
网站：www.buyforyou.com
（30） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号 丹棱SOHO 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号 丹棱SOHO 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
联系人 ：高 静
电话：010-57418813
传真：010-57569671
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网站：www.qianjing.com
（31） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
联系人 ：刘 玲
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（32） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ： 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
联系人 ：魏 明
电话：010-85130579
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（33） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网站：www.yingmi.cn
（34） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科 中心B 座裙 楼二 层
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
联系人 ：张 婷婷
网站：www.jimufund.com
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（35） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B座12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
联系人 ：张 裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
网站：www.noah-fund.com
（36） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
网站：http://8.jrj.com.cn
（37） 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座六 层605室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心B 座19层
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：4006236060
联系人 ：王 永霞
电话：4006236060
传真：010-8205586061
网址：https://www.niuniufund.com/
（38） 中民 财富 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号7 层05 单元
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号17 层
法定代 表人 ：弭 洪军
客服电 话：400-9655-365
联系人 ：茅 旦青
电话：021-33355392
民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
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传真：021-33355288
网址：www.cmiwm.com
（39） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三街2号4 层401-15
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：95118 ，400 098 8511
联系人 ：万 容
电话：010-89189297
传真：010-89188000
网址：http://fund.jd.com
（40） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F
办公地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：4009-500-888
联系人 ：张 烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
网址：www.jfzinv.com/
（41） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115-1116 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话:400-684-0500
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
网址： www.ifastps.com.cn
（42） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼6153 室 （上 海泰 和经 济发展 区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路518 号A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话: 400-820-5369
联系人 ： 吴鸿 飞
民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
23
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址： www.jiyufund.com.cn
（43） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号11层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号11层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话: 400-619-9059
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
网址：http://www.fundzone.cn
（44） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 万通中 心D 座21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话: 400-818-8866
联系人 ：宋 志强
电话：010-58170932
传真：010-58170840
网址：www.gscaifu.com
（45） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街10 号2栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路38号院1 号泰 康 金融中 心38 层
法定代 表人 ：张 冠宇
客服电 话: 400-819-9868
联系人 ：刘 美薇
电话：010-85870662
传真：010-59200800
网址：www.tdyhfund.com
（46） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路8 号院2 号楼106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源10 号
法定代 表人 ：杨 纪峰
民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
24
客服电 话: 4006-802-123
联系人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
网址：www.zhixin-inv.com
（47） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ：李 一梅
客服电 话：400-817-5666
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
网址：www.amcfortune.com
（48） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
法定代 表人 ： 钟斐 斐
客服电 话：400-0618-518
联系人 ： 戚晓 强
电话：15810005516
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
（49） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
客服电 话：400-821-0203
联系人 ： 徐亚 丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
网址：www.520fund.com.cn
（50） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
25
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
法定代 表人 ： 刘汉 青
客服电 话：95177
联系人 ： 赵耶
电话：18551602256
传真：025-66996699-884131
网址：www.snjijin.com
（51） 泰诚 财富 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
上海市 徐汇 区中 山南 二路107 号美 奂大 厦裙 楼
法定代 表人 ： 林卓
客服电 话：400-0411-001
联系人 ： 姜奕 竹
电话：15840969093
网址：www.haojiyoujijin.com
（52） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客服电 话：400-166-6788
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
（53） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城 （ 一期） 第 七幢23 层1 号
4号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城 （ 一期） 第 七幢23 层1 号
4号
法定代 表人 ：陶 捷
电话：027-87006009
传真：027-97006010
网址：www.buyfunds.cn
民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
26
（54） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二期 ）北 座13 层1301-1305 室、14
层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二期 ）北 座13 层1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
（55） 弘业 期货 股份 有限 公司
注册地 址： 南 京市 中华 路50 号
办公地 址： 南京 市中 华路50 号弘 业大 厦
法定代 表人 ： 周剑 秋
电话：025-52278870
传真：025-52313068
网址：www.ftol.com.cn
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定，选
择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金， 并及 时履 行公告 义务 。
（二） 基金 注册 登记 机构
名称： 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦13 楼13A
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦13 楼13A
法定代 表人 ：张 焕南
电话：0755-23999888
传真：0755-23999833
联系人 ：蔡 海峰
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
经办律 师： 吕红 、安 冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
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联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Tony Mao 毛鞍 宁
经办注 册会 计师 ：吴 翠蓉 、乌爱 莉
电话：010-58153000 0755-25028288
传真：010-85188298 0755-25026188
联系人 ：吴 翠蓉
四、基 金的 名称
民生加 银转 债优 选债 券型 证券投 资基 金
五、基 金的 类型
债券型 证券 投资 基金
六、基 金的投资目标
本 基金在 严格 控制基 金资产 风险、 保持 资产流 动性的 基础上 ，采 取自上 而下的 资产
配 置策略 和自下 而上的 个券 选择策 略，通 过积极 主动 的投资 管理， 充分把握可 转换债 券
和普通 债券 的投 资机 会， 争取实 现超 过业 绩比 较基 准的投 资业 绩。
七、基 金的投资方向
本 基金的 投资 范围为 具有良 好流动 性的 金融工 具，包 括国债 、央 行票据 、地方 政府
债 、金融债 、企业 债、短期 融资券、 公司债 、可转换 债券( 含分离 交易可 转债， 下同) 、
资产支 持证 券 、 债 券回 购 、 银 行存 款等 固定 收益 类 资产 、 股 票( 包含 中小 板 、 创业板 及其
他经中 国证 监会 批准 上市 的股票)、 权 证等 权益 类资 产以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许 基
金投资 的其 他金 融工 具， 但须符 合中 国证 监会 相关 规定。
本 基金可 以从 二级市 场买入 股票、 权证 等权益 类资产 ，也可 以参 与一级 市场新 股申
购(含增 发) ，并可持 有因可 转换债券 转股所 形成的股 票、因所 持股票 所派发的 权证以 及
因投 资分 离交易 可转债 而产 生的权 证等。 如法律 法规 或监管 机构以 后允许基金 投资其 他
品种， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
28
基金的 投资 组合 比例 为： 固定收 益类 资产 的比 例不 低于基 金资 产的80% ， 其中 ， 可转
换债券 投资 比例 不低 于固 定收益 类资 产的80%； 权益 类资产 的比 例不 高于 基金 资产的20% ，
权 证的投 资比例 不高于 基金 资产净 值的3% ；现金 或到 期日在 一年以 内的政府债 券的比 例
合计不 低于 基金 资产 净值 的5%。
八、基 金的投资策略
本 基金采 取自 上而下 与自下 而上相 结合 的投资 策略。 基金管 理人 对宏观 经济环 境、
市 场状况 、政策 走向等 宏观 层面信 息和个 券的微 观层 面信息 进行综 合分析，做 出投资 决
策，具 体包 括以 下几 个方 面：
1. 资产 配置 策略
本基金 管理 人将 综合 运用 定性分 析和 定量 分析 手段 ，对大 类资 产进 行合 理配 置。
本基金 管理 人将 以大 类资 产的预 期收 益率 、 风 险水 平和它 们之 间的 相关 性为 出发点 ，
对 于可能 影响资 产预期 风险 、收益 率和相 关性的 因素 进行综 合分析 和动态跟踪 ，据此 制
定 本基金 在债券 和股票 等大 类资产 之间的 配置比 例、 调整原 则和调 整范围，并 进行定 期
或不定 期的 调整 ，以 达到 控制风 险、 增加 收益 的目 的。
本基金 进行 资产 配置 时所 参考的 主要 指标 包括 国内 生产总 值 （GDP ） 增 长率、 货币 供
应量及 其变 化、 利率 水平 及其预 期变 化、 通货 膨胀 率、货 币与 财政 政策 、汇 率政策 等。
除 基本面 因素 以外， 基金管 理人还 将关 注其他 可能影 响资产 预期 收益与 风险水 平的
因 素，观 察市场 信心指 标和 市场动 量指标 等，力 争捕 捉市场 由于低 效或失衡而 产生的 投
资机会 。
通 常情况 下， 基金管 理人会 定期根 据市 场变化 ，以研 究结果 为依 据对当 前资产 配置
进 行评估 并作必 要调整 。在 特殊情 况下， 亦可针 对市 场突发 事件等 在本基金投 资范围 及
各类资 产配 置比 例限 制范 围内进 行及 时调 整。
民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
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政策因 素 宏观因 素 货币因 素 市场因 素
政治导 向；
经济政 策；
产业政 策；
货币政 策；
市场政 策等
经济总 量；
投资增 速；
消费增 长；
对外贸 易；
价格指 数等
货币结 构；
信贷规 模；
信贷结 构；
利率水 平；
利率结 构等
供求关 系；
市场信 心；
期限结 构；
利差 变 化；
交易状 况等
债市、 股市 风险 收益 特征 预期、 货币 市场 走势
资产配 置方 案
本 基金根 据市 场状况 、各资 产类别 的相 对价值 变化进 行资产 配置 调整。 根据调 整力
度和调 整的 周期 ，分 为战 略资产 配置 和战 术资 产配 置。
2. 普通 债券 投资 策略
本 基金在 投资 过程中 将采用 久期匹 配等 策略通 过固定 收益类 品种 投资策 略构筑 债券
组合， 保障 本金 安全 的同 时确保 一定 收益 。
(1) 久 期配 置策 略
久 期配置 策略 是债券 投资最 基本的 策略 之一， 本基金 通过对 宏观 经济运 行状况 、财
政 政策、 货币政 策等宏 观经 济变量 进行自 上而下 的深 入分析 ，在预 测市场合理 利率水 平
的 基础上 ，判断 利率变 化的 时间、 方向和 幅度， 测算 投资组 合和业 绩比较基准 在收益 率
曲 线变化 时的风 险收益 特征 ，在控 制资产 组合风 险的 前提下 ，通过 调整组合的 久期， 即
在 预期利 率将要 上升的 时候 相对业 绩比较 基准适 当缩 短组合 的久期 ，在预期利 率将要 下
降的时 候相 对业 绩比 较基 准适当 拉长 组合 的久 期， 提高债 券投 资收 益。
(2) 期 限结 构配 置策 略
收 益率曲 线是 分析利 率走势 和进行 市场 定价的 基本工 具 ，也 是进 行债券 投资的 重要
依 据。通 常情况 下，在 市场 利率水 平、不 同期限 市场 上债券 供求关 系等因素发 生变化 的
时 候，收 益率曲 线上不 同期 限债券 的收益 率都将 随之 产生调 整，从 而使收益率 曲线出 现
平 行移动 或非平 行移动 ，其 中非平 行移动 又可以 分为 正向蝶 形形变 、反向蝶形 形变以 及
扭曲形 变等 。
如 果收益 率曲 线发生 了非平 行移动 ，则 在相同 的久期 策略下 采用 不同的 组合， 其组
合 收益率 也将产 生较大 的差 异。本 基金将 加大对 收益 率曲线 形变的 研究，在所 确定的 目
标 久期配 置策略 下，通 过分 析预测 收益率 曲线可 能发 生的形 变，在 期限结构配 置上适 时
采 取子弹 型、哑 铃型或 者 阶 梯型等 策略， 进一步 优化 组合的 期限结 构，使本基 金获得 较
好的收 益。
民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
30
(3) 类 属配 置策 略
在 确定组 合久 期和期 限结构 配置的 基础 上，本 基金对 不同类 型固 定收益 品种的 信用
风 险、市 场风险 、流动 性、 赋税水 平等因 素进行 分析 ，研究 同期限 的不同品种 之间的 利
差情况 及其 变化 趋势 ， 以 及交易 所和 银行 间两 个市 场间同 一品 种的 利差 情况 及变化 趋势 ，
制 定债券 类属配 置策略 ，在 各种固 定收益 品种之 间进 行优化 配置， 主动地增加 预期利 差
将 收窄的 固定收 益品种 的投 资比例 ，降低 预期利 差将 扩大的 品种的 投资比例， 以获取 不
同类型 固定 收益 品种 之间 利差变 化所 带来 的投 资收 益。
(4) 固 定收 益品 种的 选择 策 略
1) 政府 信用 债券
本 基金对 国债 、央行 票据、 政策性 金融 债等政 府信用 债券的 投资 ，主要 根据宏 观经
济 指标、 货币财 政政策 、市 场供求 等分析 ，预测 收益 率曲线 的未来 变动趋势， 综合考 虑
国 债、央 行票据 、政策 性金 融债等 不同品 种的流 动性 及风险 收益状 况，选择具 有较高 投
资价值 的品 种进 行投 资。
2) 企业 信用 债券
本 基金对 于其 他金融 债、企 业债、 公司 债、短 期融资 券、银 行协 议存款 等信用 类投
资 品种的 投资， 将参考 外部 评级结 果、宏 观经济 所处 阶段、 发行主 体的信用状 况及其 变
动 趋势， 在有效 控制整 个组 合信用 风险的 基础上 ，结 合 流动 性分析 ，采取积极 的投资 策
略，挖 掘价 值被 低估 的品 种，以 获取 超额 收益 。
3) 资产 支持 证券
本基金 通过 深入 分析 宏观 经济走 势、 资产 提前 偿还 率、 资 产池 的结 构及 质量 等因素 ，
判 断提前 偿付风 险和资 产违 约风险 ，并根 据资产 证券 化的收 益结构 安排，预测 分析资 产
支 持证券 的未来 现金流 ，通 过研究 标的证 券发行 条款 ，预测 提前偿 还率变化对 标的证 券
的 久期与 收益率 曲线的 影响 ，密切 关注流 动性变 化， 在严格 控制风 险的前提下 ，筛选 出
经风险 调整 后具 有较 高投 资价值 的资 产支 持证 券， 以获取 较高 的投 资收 益。
(5) 收 益率 曲线 骑乘 策略
收 益率曲 线骑 乘策略 是指选 取 处于 收益 率曲线 最陡峭 处的券 种进 行配置 ，随着 债券
剩余期 限缩 短、 到期 日临 近， 其 到期 收益 率将 有所 下降， 从而 产生 较好 的市 场价差 回报 。
本 基金将 积极关 注收益 率曲 线的变 化情况 ，在收 益率 曲线较 陡的部 位适当采用 收益率 曲
线骑乘 策略 ，利 用收 益率 曲线的 快速 下滑 获得 相应 的收益 。
(6) 回 购策 略
在 债券投 资中 ，回购 不仅是 一种短 期融 资的手 段，也 是一个 重要 的投资 渠道， 例如
可 以用逆 回购代 替短期 债券 、通过 正回购 进行杠 杆操 作从而 放大收 益等。本基 金将通 过
比 较回购 交易收 益和现 券交 易收益 ，在确 保回购 存在 超额收 益的情 况下，积极 利用回 购
套 利，增 加组合 的收 益 。本 基金将 遵守银 行间市 场关 于回购 的有关 规定，在相 关规定 的 民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
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范围内 ， 利 用市 场的 平稳 时期， 进行 回购 融入 资金 ， 同时 投资 于2年 以下 的流 动性较 好的
债 券，以 获取利 差收益 ，增 加投资 人的回 报。本 基金 还将密 切关注 和积极寻求 由于短 期
资金需 求激 增产 生的 逆回 购投资 策略 等投 资机 会。
(7) 套 利策 略
1) 跨市套 利。 同一品 种在银 行间市 场与 交易所 市场、 同期限 债券 品种在 一、二 级市
场 上由于 市场结 构、投 资者 结构等 原因在 某个时 期可 能存在 收益率 的差异。本 基金在 充
分论证 套利 可行 性的 基础 上，寻 找合 适时 机， 进行 跨市场 套利 操作 。
2) 跨期 套利 。 本 基金 将利 用 一定 时期 内不 同债 券品 种基于 利息 、 违 约风 险、 流动性 、
税 收特性 、可回 购条款 等方 面的差 别造成 的收益 率差 异，同 时买入 和卖出这些 券种， 以
获取二 者之 间的 差价 收益 。
(8) 个 券选 择策 略
本 基金将 严格 依据上 述投资 策略， 通过 自下而 上精选 个券， 审慎 分析债 券的信 用风
险 、流动 性风险 、供求 关系 、收益 率水平 、税收 水平 等因素 ，选择 定价合理或 价值被 低
估的债 券进 行投 资。
具有以 下一 项或 多项 特征 的债券 ，是 本基 金的 重点 关注对 象：
1) 符合 上述 投资 策略 的品 种；
2) 信用 质量 正在 改善 或者 预期将 改善 的企 业信 用性 债券；
3) 具有 较高 当期 收入 的品 种；
4) 有增 值潜 力、 价值 被低 估的品 种等 。
3. 可转 换债 券投 资策 略
与一般 企业 债券 不同 ， 可 转换债 券给 予投 资人 在一 定条件 下转 股、 回售 债券 的权利 ，
与此同 时， 可转 换债 券发 行人也 享有 在一 定条 件下 赎回债 券、 下调 转股 价的 权利。 因此，
可 转换债 券在市 场上兼 具债 性和股 性，当 正股价 格高 于转股 价格， 且可转换债 券的价 格
与 转股平 价相差 不大时 ，可 转换债 券的价 格变动 与对 应股票 的价格 变动表现出 较强的 相
关性， 而当 正股 价格 远低 于转股 价格 时， 可转 换债 券的价 格将 趋于 纯债 券的 价格， 此时，
可转换 债券 表现 出较 强的 债性。
本 基金将 通过 研究市 场状况 以及可 转换 债券 在 当前市 场状况 下所 表现出 的特性 ，确
定 可转换 债券的 投资策 略， 同时本 基金还 将积极 跟踪 可转换 债券基 本面的变化 情况， 如
对 应公司 的业绩 情况以 及可 能出现 的下调 转股价 机会 ，寻找 最佳的 投资时机。 此外， 对
于 发行条 款、票 息、内 嵌期 权价值 较高且 公司基 本面 优良的 可转换 债券，因其 内在价 值
较 高，反 映到二 级市场 上， 会产生 较大的 一、二 级市 场价差 。因此 ，本基金还 将积极 关
注 可转换 债券在 一、二 级市 场上可 能存在 的价差 所带 来的投 资机会 ，在严格控 制风险 的
前提下 ，参 与可 转换 债券 的一级 市场 申购 ，获 得稳 定收益 。
(1) 转 债优 选策 略
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可 转换债 券的 理论价 值应等 于普通 债券 的债券 价值和 可转换 债券 自身内 含的期 权价
值 之和。 本基金 对债券 价值 的计算 与普通 债券价 值的 计算方 法一样 ，即按照债 券市场 相
应的收 益率 水平 将未 来的 一系列 现金 流进 行贴 现。
可 转换债 券价 值中的 另一部 分即期 权价 值的定 价是可 转换债 券定 价的重 要方面 ，该
部 分定价 涉及到 对应正 股的 价格及 其预期 、可转 换债 券发行 条款、 该发债上市 公司基 本
面 特征、 股价波 动率等 关键 要素。 本基金 在分析 期权 价值的 过程将 结合定价模 型（布 莱
克-斯 科尔 斯模 型、 二叉 树 模型等 ）、 市场 定性 分析 （行业 地位 、竞 争优 势、 进入壁 垒、
治 理结构 、创新 能力、 发展 趋势等 ）和定 量比 较 分析 （可转 换债券 的平价溢价 率、底 价
溢 价率、 隐含波 动率； 正股 的市盈 率、市 净率、 市现 率、市 销率等 ），充分考 虑市场 不
同 时期的 特征， 分析可 转换 债券的 估值。 在合理 定价 的基础 上，尽 量优选具有 良好投 资
价值的 可转 换债 券进 行投 资。
可 转换债 券市 场存在 着一定 的周期 性波 动。当 股票市 场持续 下跌 时，投 资者容 易过
度 悲观， 可转债 的期权 价值 可能被 市场低 估，表 现为 可转换 债券的 债券溢价率 很低。 本
基 金将在 风险可 控的前 提下 ，买入 债券溢 价率较 低的 可转债 ，并坚 持长期持有 ，以获 取
低风险 稳定 回报 。
(2) 博 弈套 利策 略
一 般情况 下， 可转换 债券均 设有一 些 特 殊条款 ，如修 正条款 、回 售条款 、赎回 条款
等。 修 正条 款给 予发 行人 向下修 正转 股价 格的 权利 ， 有利 于提 升可 转换 债券 的期权 价值 ，
对 投资者 是一种 保护条 款， 有时甚 至能直 接推动 可转 换债券 价格的 上涨；回售 条款给 予
投 资者将 可转换 债券回 售给 发行人 的权利 ，对于 投资 者有保 护作用 ，回售价格 是判断 可
转 换债券 投资安 全边际 的核 心因素 之一； 赎回条 款给 予发行 人从投 资者处赎回 可转债 的
权 利，如 发行人 放弃赎 回权 则会提 高可转 换债券 的期 权价值 。本基 金将充分发 掘各项 条
款博弈 给可 转换 债券 带来 的套利 机会 。
由 于可转 换债 券可以 按照约 定的价 格转 换为股 票，因 此在日 常交 易过程 中会出 现可
转 换债券 与标的 股票之 间的 套利机 会。当 可转换 债券 的转换 溢价率 为负时，买 入可转 换
债 券的同 时卖出 标的股 票可 以获得 套利价 差；反 之， 买入标 的股票 的同时卖出 可转换 债
券 也可以 获得套 利价差 。当 对可转 换债券 未来的 转换 溢价率 有比较 明确的趋势 判断时 ，
该 种套利 策略同 样适用 。在 日常交 易过程 中，本 基金 将密切 关注可 转换债券与 标的股 票
之间的 对比 关系 ，恰 当的 选择时 机进 行套 利， 以获 取超额 收益 的机 会。
(3) 分 离交 易可 转债 的投 资 策略
可 分离交 易债 券与可 转换债 券类似 ，都 是由上 市公司 发行的 含有 转股期 权的债 券，
不 同之处 是可分 离交易 债券 在上市 后将自 动拆分 为认 股权证 和纯债 券。本基金 对于可 分
离 交易债 券的投 资主要 采取 以下两 种策略 ：一是 一级 市场申 购策略 ，对于票息 、发行 条
款 比较优 厚的公 司，上 市后 纯债券 加对应 期权的 价格 高于一 级市场 的申购价， 本基金 在 民生加银转债优选债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 2 号）摘要
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深入研 究的 基础 上， 积极 参与一 级市 场的 申购 ， 在 严格控 制风 险的 前提 下获 得稳定 收益 ；
二 是关注 可分离 交易债 券上 市后纯 债券的 内在价 值， 发掘内 在价值 被低估的品 种，进 行
二级市 场操 作。
4. 股票 投资 策略
本 基金在 进行 股票投 资时， 选择具 有核 心竞争 力、具 备持续 成长 能力且 估值具 有吸
引 力的上 市公司 ，获取 公司 成长和 估值提 升带来 的 双 重收益 。在选 择个股时， 主要关 注
公司的 成长 性和 估值 两方 面因素 。
(1) 成 长性 因素
选 择具有 持续 、稳定 的盈利 增长历 史， 且预期 盈利能 力将保 持稳 定增长 的公司 。在
评 估上市 公司成 长性方 面， 主要考 察公司 所在行 业的 发展前 景、公 司成长速度 、成长 质
量和公 司的 成长 驱动 因素 。
行业发 展前 景 ： 主 要从 行 业的生 命周 期 、 行 业景 气 度、 产业 政策 、 产业 链景 气传导 、
行业竞 争格 局等 方面 ，分 析上市 公司 所处 行业 的发 展前景 。
公 司成长 速度 ：结合 公司所 处行业 特征 及在行 业中的 相对竞 争地 位，分 析公司 的成
长速度 ，重 点考 察公 司的 业务增 长、 利润 增长 等， 挖掘具 有较 高 成 长速 度的 上市公 司。
公 司成长 质量 ：主要 分析公 司的利 润构 成、利 润率、 资产收 益率 及其变 化，同 时考
察 公司的 财务状 况、现 金流 特征， 以及公 司的研 发能 力、管 理能力 、核心技术 等竞争 优
势 ，评估 公司的 成长是 否来 自其内 在优势 ，以及 这些 支撑公 司成长 的因素是否 具备持 续
性。
成 长驱动 因素 ：主要 从公司 的核心 竞争 力、商 业盈利 模式、 公司 治理结 构和管 理团
队素质 等方 面考 察公 司保 持较快 成长 速度 的驱 动因 素。
(2) 估 值因 素
结 合公司 所处 行业的 特点及 业务模 式， 运用相 对估值 指标和 绝对 估值模 型相结 合，
纵向分 析和 横向 对比 的方 法，评 估上 市公 司的 投资 价值和 安全 边际 。
本 基金在 综合 分析上 市公司 成长性 和股 票估值 水平的 基础上 ，选 择具备 持续成 长能
力 且估值 合理或 低估的 上市 公司股 票。此 外，在 投资 管理过 程中， 也将关注公 司信息 、
公司行 为、 行业 政策 、市 场特征 等催 化剂 因素 ，以 优化个 股选 择和 组合 调整 策略。
(四) 投资 限制
1. 组合 限制
本 基金在 投资 策略上 兼顾投 资原则 以及 开放式 基金的 固有特 点， 通过分 散投资 降低
基 金财产 的非系 统性风 险， 保持基 金组合 良好的 流动 性。基 金的投 资组合将遵 循以下 限
制：
(1) 本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值的10％；
(2) 本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的3 ％；
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(3) 本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券的10 ％；
(4) 本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的10 ％；
(5) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值的40 ％， 回购 期限 最长 不得超 过一 年， 到期 后不 得展期 ；
(6) 本基金 固定收 益类 资产的 比例 不低于 基金 资产的80% ，其 中，可 转换债 券投资 比
例不低 于固 定收 益类 资产 的80% ；权 益类 资产 的比 例 不高于 基金 资产 的20% ；
(7) 本 基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 基金 资产净
值的10 ％；
(8) 本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的20 ％；
(9) 本 基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例， 不得 超过 该资 产支持
证券规 模的10％；
(10) 本 基金管 理人 管理的全 部基 金投资 于同 一原始权 益人 的各类 资产支 持证券 ，不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的10 ％；
(11) 本 基金 应投资 于信 用级 别评 级为BBB 以上(含BBB) 的资 产支 持证 券。基 金持有 资
产支持 证券 期间 ， 如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日起3
个月内 予以 全部 卖出 ；
(12) 基 金财产 参与 股票发行 申购 ，本基 金所 申报的金 额不 超过本 基金的 总资产 ，本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ；
(13) 本 基金在 任何 交易日买 入权 证的总 金额 ，不得超 过上 一交易 日基金 资产净 值的
0.5％；
(14) 保 持不 低于 基金 资产 净值5 ％的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券；
(15) 本 基金投 资流 通受限证 券， 基金管 理人 应事先根 据中 国证监 会相关 规定， 与基
金 托管人 在本基 金托管 协议 中明确 基金投 资流通 受限 证券的 比例， 根据比例进 行投资 。
基 金管理 人应制 订严 格 的投 资决策 流程和 风险控 制制 度，防 范流动 性风险、法 律风险 和
操作风 险等 各种 风险 ；
(16) 法 律法 规、 基金 合同 规定的 其他 比例 限制 。
如 果法律 法规 对本基 金合同 约定投 资组 合比例 限制进 行变更 的， 以变更 后的规 定为
准 。法律 法规或 监管部 门取 消上述 限制， 如适用 于本 基金， 则本基 金投资不再 受相关 限
制。
因 证券市 场波 动、上 市公司 合并、 基金 规模变 动、股 权分置 改革 中支付 对价等 基金
管 理人之 外的因 素致使 基金 投资比 例不符 合上述 规定 投资比 例的， 基金管理人 应当在10
个交易 日内 进行 调整 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合
同的有 关约 定。 基金 托管 人对基 金的 投资 的监 督与 检查自 本基 金合 同生 效之 日起开 始。
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2. 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
(1) 承 销证 券；
(2) 向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
(3) 从 事承 担无 限责 任的 投 资；
(4) 买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
(5) 向 其基 金管 理人 、 基 金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管理 人、 基金 托管 人发 行的股
票或者 债券 ；
(6) 买 卖与 其基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 其基 金管 理人 、 基金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ；
(7) 从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
(8) 依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
(9) 法 律法 规或 监管 部门 取 消上述 限制 ， 如 适用 于本 基金， 则本 基金 投资 不再 受相关
限制。
( 五)基 金管 理人 代表 基金 行使股 东和 债权 人权 利的 处理原 则及 方法
1. 基金管 理人 按照国 家有关 规定代 表基 金独立 行使股 东和债 权人 权利， 保护基 金份
额持有 人的 利益 ；
2. 不谋 求对 上市 公司 的控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3. 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ；
4. 不通过 关联 交易为 自身、 雇员、 授权 代理人 或任何 存在利 害关 系的第 三人牟 取任
何不当 利益 。
( 六)基 金的 融资 、融 券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。
九、基 金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为： 60%× 中 证 可 转 债 指 数 收 益 率 +30%× 中 证 国 债 指 数 收 益 率
+10%× 沪深300 指数 收益 率
业绩比 较基 准的 选择 理由 ：
中 证可转 换债 券指数 是由中 证指数 公司 编制发 布、表 征可转 换债 券市场 走势的 权威
指 数。该 指数的 样本由 在沪 深证券 交易所 上市的 可转 换债券 组成， 以反映国内 市场可 转
换债券 的总 体表 现。 该指 数基日 为2002 年12月31日 ，基点 为100 点 ，指 数代 码 为000832 ，
指 数简称 为中证 转债。 由于 本基金 主要投 资于可 转换 债券， 所以选 择该指数来 衡量本 基
金可转 换债 券投 资的 绩效 。
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中 证国债 指数 是由中 证指数 公司编 制发 布、表 征国债 市场走 势的 权威指 数。该 指数
的样本 由在 沪深 证券 交易 所及银 行间 市场 上市 、 剩 余期限 在1 年以 上的 国债 组 成， 以 反映
国 内 市 场 国 债 的 总 体 表 现 。 该 指 数 基 日 为2002 年12 月31 日 ， 基 点 为100 点 ， 指 数 代 码 为
H11006 ，指数 简称 为中证国 债。 本 基金 选择该 指数来 衡量除 可转 换债券 外其它 债券投 资
的绩效 。
沪深300指 数是由 中证指 数公 司编制 发布 、表征A股 市场 走势的 权威 指数。 该指数 是
由 上海和 深圳证 券市场 中选 取300只A股作 为样本 编制 而成的 成份股 指数。其样 本覆盖 了
沪 深市场 六成左 右的市 值， 具有良 好的市 场代表 性。 本基金 选择该 指数来衡量 股票投 资
部分的 绩效 。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金的基 准为 60% × 中 证可 转 换债券
指数收 益率 +30% × 中 证国 债指数 收益 率 +1 0%× 沪深300 指数 收益 率， 该基 准能 客观衡 量本
基金的 投资 绩效 。
十、基 金的风险收益特征
本 基金属 于债 券型证 券投资 基金， 属于 证券投 资基金 中的较 低风 险品种 ，一般 情况
下其预 期风 险和 收益 高于 货币市 场基 金， 低于 股票 型基金 和混 合型 基金 。
十一、 基金的投资组合报 告
基 金管理 人的 董事会 及董事 保证本 报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
基 金托管 人中 国建设 银行股 份有限 公司 根据本 基金合 同规定 复核 了本投 资组合 报告
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基 金管理 人承 诺以诚 实信用 、勤勉 尽责 的原则 管理和 运用基 金资 产，但 不保证 基金
一定盈 利。
基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险， 投资者 在作 出投资 决策前 应仔
细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 截至 时间 为2017 年6 月30 日， 本报 告 中所列 财务 数据 未经 审计 。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 75,903,896.98 14.68
其中： 股票
75,903,896.98 14.68
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
407,828,801.00 78.89
其中： 债券
407,828,801.00 78.89
资产支 持证 券 - -
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4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
8,336,864.23 1.61
8 其他资 产
24,911,751.70 4.82
9 合计
516,981,313.91
100.00
2.报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 17,005,950.55 4.35
D 电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供应 业 4,376,749.00 1.12
E 建筑业 2,089,135.08 0.53
F 批发和 零售 业 12,841,588.44 3.29
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,298,785.91 2.38
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 0 0
J 金融业 8,865,434.00 2.27
K 房地产 业 10,513,886.00 2.69
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 9,907,088.00 2.54
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,005,280.00 0.26
S 综合 - -
合计 75,903,896.98 19.42
3.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 600755 厦门国 贸 1,086,662 9,910,357.44 2.54
2 000069 华侨城 Ａ 984,800 9,907,088.00 2.54
3 601006 大秦铁 路 1,033,169 8,668,287.91 2.22
4 000402 金 融 街 628,000 7,360,160.00 1.88
5 600835 上海机 电 213,500 4,513,390.00 1.16
6 601988 中国银 行 1,054,100 3,900,170.00 1.00
7 002152 广电运 通 388,950 3,232,174.50 0.83
8 600266 北京城 建 216,900 3,153,726.00 0.81
9 601166 兴业银 行 182,400 3,075,264.00 0.79
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10 600153 建发股 份 226,700 2,931,231.00 0.75
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 20,576,239.60 5.27
2 央行票 据
- -
3 金融债 券 9,928,000.00 2.54
其中： 政策 性金 融债
9,928,000.00 2.54
4 企业债 券
15,914,902.60 4.07
5 企业短 期融 资券
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债）
361,409,658.80 92.49
8 同业存 单
- -
9 其他
- -
10 合计
407,828,801.00 104.37
5.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
132006 16 皖新 EB 560,900 59,421,746.00 15.21
2
132007 16 凤凰 EB 597,490 55,787,641.30 14.28
3
113008 电气转 债 515,170 53,505,556.20 13.69
4
110032 三一转 债 390,800 46,427,040.00 11.88
5
120001 16 以岭 EB 412,035 45,661,718.70 11.69
6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基
金暂不 参与 国债 期货 交易 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
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（3） 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10. 投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 110,442.88
2 应收证 券清 算款 22,581,930.24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,048,569.25
5 应收申 购款 170,809.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,911,751.70
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
132006 16 皖新 EB 59,421,746.00 15.21
2
113008 电气转 债 53,505,556.20 13.69
3
110032 三一转 债 46,427,040.00 11.88
4
120001 16 以岭 EB 45,661,718.70 11.69
5
132004 15 国盛 EB 42,772,169.40 10.95
6
110034 九州转 债 21,447,694.00 5.49
7
113009 广汽转 债 13,296,084.50 3.40
8
127003 海印转 债 12,088,421.30 3.09
9
110033 国贸转 债 8,966,762.40 2.29
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6 ）投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
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十二、 基金的 业绩
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 基金 的过 往业绩 并不 代表 其未 来表 现。投 资有
风险， 投资 者在 做出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书。
净值增长 率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
民生加银转债优选A
阶段
份额净
值增长
率 ①
份额净 值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ② － ④
2017 年度 （2017 年1
月1 日至 6 月 30 日）
-0.44% 0.57% 2.15% 0.29% -2.59% 0.28%
2016 年度 -19.91% 1.15% -7.39% 0.55% -12.52% 0.60%
2015 年度 -21.19% 3.23% -12.14% 2.09% -9.05% 1.14%
2014 年度 61.76% 1.58% 41.50% 0.74% 20.26% 0.84%
2013 年度 （2013 年4
月18 日至2013 年12
月31 日）
-7.70% 0.58% -5.33% 0.49% -2.37% 0.09%
自 基 金合 同 生效 起至
今（2017 年 6 月 30
日）
-6.18% 1.87% 11.34% 1.14% -17.52% 0.73%
民生加银转债优选C
阶段
份额净
值增长
率 ①
份额净 值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ② － ④
2017年 度（2017 年1
月1日至6月30日）
-0.60% 0.55% 2.15% 0.29% -2.75% 0.26%
2016 年度 -20.19% 1.15% -7.39% 0.55% -12.80% 0.60%
2015 年度 -21.41% 3.22% -12.14% 2.09% -9.27% 1.13%
2014 年度 61.20% 1.58% 41.50% 0.74% 19.70% 0.84%
2013 年度 （2013 年4
月18 日至2013 年12
月31 日）
-8.00% 0.58% -5.33% 0.49% -2.67% 0.09%
自 基 金合 同 生效 起至
今（2017 年 6 月 30
日）
-7.53% 1.87% 11.34% 1.14% -18.87% 0.73%
业绩比 较基 准=60%* 中证 可 转债指 数收 益率+30%* 中 证 国债指 数收 益率+10%*沪深 300
指数收 益率
十三、 基金的费用与税收
( 一)基 金费 用的 种类
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1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7.基金 的证 券交 易费 用；
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用
9.本基 金从C类 基金 财产 中 计提销 售服 务费 ；
10.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.7% 年 费率 计提。 计算 方法 如下：
H ＝ E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据， 自 动在 月初5个 工作 日 内按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具
资 金划拨 指令。 若遇法 定节 假日、 休息日 等，支 付日 期顺延 。费用 自动扣划后 ，基金 管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 应及 时联 系基 金托管 人协 商解 决。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.2% 年 费率 计提。 计算 方法 如下：
H ＝ E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据， 自 动在 月初5个 工作 日 内按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具
资 金划拨 指令。 若遇法 定节 假日、 休息日 等，支 付日 期顺延 。费用 自动扣划后 ，基金 管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 应及 时联 系基 金托管 人协 商解 决。
3.基金 销售 服务 费
本基金A类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ，C 类基 金份 额 的销售 服务 费年 费率 为0.4% 。
销售服 务费 计算 方法 如下 ，按C 类基 金份 额基 金资 产 净值计 提：
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H ＝ E× 0.4% ÷ 当 年天 数
H 为C类 基金 份额 每日 应计 提的销 售服 务费
E 为C类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据， 自 动在 月初5个 工作 日 内按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具
资 金划拨 指令。 若遇法 定节 假日、 休息日 等，支 付日 期顺延 。费用 自动扣划后 ，基金 管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 应及 时联 系基 金托管 人协 商解 决。
4.管理 费和 托管 费之 外的 基金费 用， 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
( 四)不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失，以 及处理 与基金 运作 无关的 事项发 生的费 用等 不列入 基金费 用。基金合 同生效 前
所发生 的信 息披 露费 、律 师费和 会计 师费 以及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日2 日前 在 指定媒 体上 刊登 公告 。
( 六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 更新招 募说明 书依据 《中 华人民 共和国 证券投 资基 金法 》 、 《公开 募集证 券投 资基
金 运作管理 办法》 、 《 证券投 资基金销 售管理办 法》 、 《 证券投资 基金信息 披露管 理办法 》
及其他 有关 法律 法规 的要 求， 对2017 年6 月1 日 公 布的 《 民生 加银 转债 优选 债券型 证券
投资基 金招 募说 明书 （2017 年第 1 号 ） 》 进行 了更 新，本 招募 说明 书所 载内 容截止 日为
2017 年 10 月 18 日 ，有 关 财务数 据和 净值 表现 截止 日为 2017 年 6 月 30 日 。 主要修 改内
容如下 ：
1 、 在 “重 要提示 ”中 ，对 招募 说明 书所载 内容 截止 日期 以及 有关财 务数 据和净值
表现截 止日 期进 行了 更新 。
2 、 在 “三 、 基金 管理 人” 部分 ，更 新了基 金管 理人 的概 况和 主要人 员情 况相关信
息。
3 、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 基金 托管 人的 相关信 息。
4 、 在“五 、相 关服 务机 构” 中，对 销售 机构 相关 信息 进行了 更新 。
5 、 在“九 、基 金的 投资 ”中 ，更新 了“ （九 ）基 金投 资 组合报 告” 的相 关信 息。
6 、 在“十 、基 金业 绩” 中， 对基金 的业 绩进 行了 更新 。
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7 、 在 “二 十二、 其他 应披 露事 项” 中，更 新了 本次 更新 内容 期间的 历次 公告等信
息。
民生加 银基 金管 理有 限公 司
二〇一 七 年 十二月二 日
