国联安基金：关于旗下部分基金增加弘业期货股份有限公司为代销机构的公告查看PDF公告
国 联安 基金管 理有 限公司 关于 旗下部 分基 金 增加 弘业 期货股 份有 限公司 为代 销 机 构的 公告 根据国联 安基 金管理 有限 公司（以 下简 称 “本 公司 ” ）与弘业 期货 股份有 限公 司 （以 下 简称 “ 弘业 期货 ” ） 签署 的 国联安 基金 管理 有限 公司 开放式 证券 投资 基金 销售 服务代 理协 议， 自 2017 年 12 月 1 日 起， 弘业期 货 在 其所 有网 点开 通 本公 司 旗 下部 分基 金的 申购、 赎回 、 定期定 额投 资 、 转换 等相 关销售 业务 。 现 就有 关事 项公告 如下 ： 一、业 务范 围 投资者 可在 弘业 期货 的营 业网点 办理 下述 基金 的申 购、 赎回 、 定期 定额 投资 等 相关业 务 ： 国联安 德 盛 稳健 证券 投资 基金 （ 基金 简称 ： 国 联安 稳健混 合 ； 基金 代码 ：255010 ） 国 联 安 德 盛 小 盘 精 选 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 简 称 ： 国 联 安 小 盘 精 选 混 合 ； 基 金 代 码 ： 257010 ） 国联安德盛优势混 合型 证券 投 资 基 金 （ 基 金 简称 ：国 联 安 优 势 混合； 基金 代码 ： 前 端 257030 ） 国联安德盛精选混 合型 证券 投 资 基 金 （ 基 金 简称 ：国 联 安 精 选 混合； 基金 代码 ： 前 端 257020 ） 国联安德盛红利混 合型 证券 投 资 基 金 （ 基 金 简称 ：国 联 安 红 利 混合； 基金 代码 ： 前 端 257040 ） 国联安主题驱动混合 型 证券 投 资 基 金 （ 基 金 简称 ： 国联安主题驱动混合 ； 基金 代 码 ： 257050 ） 国联安优选行业混合 型 证券 投 资 基 金 （ 基 金 简称 ： 国联安优选行业混合 ； 基金 代 码 ： 257070 ） 国联安 睿祺 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （基 金简 称： 国联 安睿 祺灵活 配置 混合 ； 基 金 代码：001157 ） 国联安 锐意 成长 混合 型证 券投资 基金 （ 基金 简称 ： 国 联安锐 意成 长 ； 基 金代 码： 004076 ） 国联安科技动力股票 型证 券投资基金 （ 基 金 简称 ：国 联 安 科 技 动 力 股 票； 基金 代 码 ： 001956 ） 国联安 中证 医 药 100 指 数 证券投 资基 金 （基 金简 称 ： 国 联安 医药 100 指数 ； 基金代 码： 000059 ） 国联安德盛增利债券证券投资基金 （ 基金简称：国联安增利债券；基金代码：A 类 253020 ，B 类 253021 ） 国联安 双佳 信用 债券 型证 券投资 基金 （LOF ） （ 基金 简称： 国联 安双 佳信 用债 券（LOF ） ； 基金代 码：162511 ） 国联安 货币 市场 证券 投资 基金（ 基金 简称 ：国 联安 货币； 基金 代码 ：A 类 253050 ，B 类 253051 ） 。 二、定 期定 额投 资业 务规 则 定期定 额投 资业 务 （以 下 简称 “定投 ” ） 是指 投资 者通 过向有 关销 售机 构提 交申 请， 约定 每期申 购日 、 扣 款金 额及 扣款方 式， 由指 定的 销售 机构在 投资 者指 定资 金账 户内自 动扣 款并 于每期 约定 的申 购日 提交 基金申 购申 请的 一种 投资 方式 。 定 期定 额投 资业 务并 不构成 对基 金 日常申 购 、 赎 回等业 务的 影响 ， 投资 者 在办理 相关 基金定 期定 额投 资业 务的 同时 ， 仍 然可 以 进行日 常申 购、 赎回 业务 。 1 、适 用投 资者 范围 基金定 投业 务适 用于 符合 基金合 同的 个人 投资 者和 机构投 资者 。 2 、办 理场 所 投资者 可到 弘业 期货 营业 网点或 通过 弘业 期货 认可 的受理 方式 办理 定投 业务 申请 。 具 体 受理网 点或 受理 方式 见 弘 业期货 各分 支机 构的 公告 。 3 、办 理时 间 本业务的申请受理时 间与 本公司管理的基金在 弘 业期 货 进 行 日 常 申 购 业务 的受 理 时 间 相同。 4 、申 请方 式 （1 ）凡申请办理定投业务的投资者 须 首 先 开 立 本 公 司 开 放 式 基 金 账 户 （ 已 开 户 者 除 外） ， 具体 开户 程序 请遵 循 弘业期 货 的 规定 。 （2 ）已 开立 国联 安基 金管 理有限 公司 开放 式基 金账 户的投资 者 请携 带本 人有 效身份 证 件 及 相 关 业 务凭 证 ， 到 弘业 期 货 各 营 业网 点 或 弘 业期 货 认 可 的 受理 方 式 申 请增 开 交 易 账号 （已在 弘业 期货 开户 者除 外） ， 并 申请 办理 定投 业务 ， 具体 办理 程序 请遵 循 弘 业期货 的规 定 。 5 、扣 款方 式和 扣款 日期 投资者 须遵循弘 业 期货 的基金定投业务规则， 指定 本人的人民币结算账 户作 为扣款账 户，根 据 弘 业期 货 规 定的 日期进 行定 期扣 款。 6 、扣 款金 额 投资者 应与 弘业 期货 就相关 基金 申请 开办 定投 业务 约定每 月固 定扣 款金 额 ， 具 体最低 申 购金额 遵循 弘业 期货 的规 定，但 每月 最少 不得 低于 人民 币 100 元 （含 100 元 ） 。 7 、定 投业 务申 购费 率 参加定投业务适用的 申购 费率同相关基金的招 募说 明书及其更新或相关 的最 新公告中 载明的 申购 费率 。 8 、交 易确 认 每月实 际扣 款日 即为 基金 申购申 请日 ， 并 以该 日 （T 日） 的 基金 单位 资产 净值 为基准 计 算申购 份额 ，申 购份 额将 在 T+1 工作 日确 认成 功后 直接计 入 投 资者 的基 金账 户内。 基金 份 额确认 查询 起始 日为 T+2 工作日 。
9 、定 期定 额投 资业 务的 变 更和终 止 （1 ） 投资 者 变 更每 期扣 款 金额 、扣 款日 期、 扣款 账 户等 ，须 携带 本人 有效 身 份证件 及 相关凭 证到 原销 售网 点或 通过 弘 业期 货 认 可的 受理 方式申 请办 理业 务变 更 ， 具 体办理 程序 遵 循 弘业 期货 的规 定。 （2 ） 投资 者 终 止本 业务 ， 须携带 本人 有效 身份 证件 及相关 凭证 到 弘 业期 货 申 请办理 业 务终止 ，具 体办 理程 序遵 循 弘业 期货 的有 关规 定。 （3 ） 本业 务变 更和 终止 的 生效日 遵循 弘业 期货 的具 体规定 。 三、转 换业 务规 则 基金转换是指开放式 基金 份额持有人将其持有 某只 基金的部分或全部份 额转 换为同一 基金管 理人 管理 的另 一只 开放式 基金 份额 。 基 金转 换只能 在同 一销 售机 构进 行。 转 换的 两只 基 金 必 须 都 是该 销 售 机 构代 理 的 同 一 基金 管 理 人 管理 的 、 在 同 一注 册 登 记 机构 处 注 册 登记 的、同 一收 费模 式的 开放 式基金 。 1 、基 金转 换费 及转 换份 额 的计算 ： 进行基 金转 换的 总费 用包 括转换 手续 费 、 转 出基 金的 赎回费 和转 入基 金与 转出 基金的 申购 补 差费三 部分 。 （1 ） 转换 手续 费率 为零 。 如基金 转换 手续 费率 调整 将另行 公告 。 （2 ）转 入基 金与 转出 基金 的申购 补差 费按 转入 基金 与转出 基金 之间 申购 费率 的差额 计算 收 取，具 体计 算公 式如 下： 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 补 差 费 率 = max [ （ 转 入 基 金 的 申 购 费 率- 转 出 基 金 的 申 购 费 率） ，0 ] ，即转 入基 金申 购 费率减 去转 出基 金申 购费 率，如 为负 数则 取零 。 前 端 份 额 之 间转 换 的 申 购补 差 费 率 按 转出 金 额 对 应转 入 基 金 的 申购 费 率 和 转出 基 金 的 申购费率作 为依 据来 计算 。后 端份额 之间 转换 的申 购补 差费率 为零 ，因 此申 购补 差费为 零。 2 、转 换份 额的 计算 公式 ： 转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值 转换费 用＝ 转换 手续 费＋ 转出基 金的 赎回 费＋ 申购 补差费 其中： 转换手 续费 ＝0 赎 回费 ＝转 出金 额× 转出 基金赎 回费 率 申购补 差费 ＝( 转 出金 额－ 赎回费) ×申 购补 差费 率/(1+ 申购补 差费 率) （1 ） 如果 转入 基金 的申 购 费率 > 转出基金 的申 购费 率 转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费+ 申 购补 差费 （2 ） 如果 转出 基金 的申 购 费率 ≥ 转入基 金的 申购 费率 转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费 （3 ） 转入 金额 = 转出金 额 - 转换费用 （4 ） 转入 份额 = 转入金 额 / 转入基金当 日基 金份 额净值 其中， 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申购 费率 均以转 出金 额作 为确 定依 据。 注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
3 、转 换业 务规 则： （1 ） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。 投资 者办 理 基金转 换业 务时 ， 转出 的 基金必 须处 于 可赎回 状态 ，转 入的 基金 必须处 于可 申购 状态 。 （2 ） 基金 转换 采取 未知 价 法， 即以 申请 受理 当日 各 转出 、转 入基 金的 单位 资 产净值 为基 础 进行计 算。 （3 ） 正常 情况 下， 基金 注 册登记 机构 将 在 T+1 日对 投资 者 T 日的 基金 转换 业 务申请 进行 有 效性确 认。 在 T+2 日 后（ 包括该 日） 投资 者可 在相 关网点 查询 基金 转换 的成 交情况 。 （4 ） 目前 ， 每 次对 上述 单 只基金 转换 业务 的申 请原 则上不 得低 于 100 份基 金 份额 ； 如因 某 笔基金 转出 业务 导致 该基 金单个 交易 账户 的基 金份 额余额 少 于 100 份时 ，基 金管理 人将 该 交易账 户保 留的 基金 份额 余额一 次性 全额 转出 。 单笔 转入申 请不 受转 入基 金最 低申购 限额 限 制。 （5 ） 单个 开放 日单 只基 金 净赎回 申请 （ 赎回 申请 份 额与转 出申 请份 额总 数 ， 扣除申 购申 请 份额与转 入申 请份额 总数 后的余额 ）超 过上一 开放 日该基金 总份 额的 10% 时 ，即认为 发生 了巨额 赎回 。 发生巨 额赎 回时 ， 基 金转 出与基 金赎 回具有 相同 的优 先等 级， 基金管 理人 可 根据该基 金资 产组 合情 况， 决定全 额转 出或 部分 转出 ， 并且 对于 基金 转出 和基 金赎回 采取 相同 的比例 确认 。在 转出 申请 得到部 分确 认的 情况 下， 未确认 的转 出申 请将 不予 以顺延 。 （6 ） 目前 ， 原持有 基金 为 前端收 费模 式下 基金 份额 的， 只能 转换 为其 他前 端 收费模 式的 基 金份额 ，后 端收 费模 式下 的基金 份额 只能 转换 为其 他后端 收费 模式 的基 金份 额。
（7 ） 上述 业务 规则 具体 以 各相关 基金 注册 登记 机构 的有关 规定 为准 。 （8）在 弘 业期 货 具 体可 办 理转换 业务 的本 公司 旗下 基金 ，为 弘业 期货 已销 售 并开通 转换 业 务的基 金。 基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 根据 实际 情况调 整转 换业 务规 则并 公告。
四 、投资 者可 以通 过以 下途径 了解 或咨 询相 关详 情 1 、国 联安 基金 管理 有限 公 司： 客户服 务热 线：021-38784766 ，400-700-0365 （ 免 长途话 费） 网站：www.gtja-allianz.com ，www.vip-funds.com 2 、弘 业期 货 股 份有 限公司 ： 客户服 务热 线：400-828-1288 网站：www.ftol.com.cn 五 、重 要提 示 1 、本 公告 仅就 弘业 期货 开通 本公 司 旗 下部 分基 金的 申购 、赎 回、 定期 定额 投 资 、 转换 等相关 销售 业务 的事 项予 以公告 。 今后 弘业 期货 若代 理本公 司旗 下其 他基 金的 销售及 相关 业 务，届 时将 另行 公告 。 2 、本 公告 的最 终解 释权 归 本公司 所有 。
3 、投 资者 办理 基金 交易 等 相关业 务前 ， 应仔 细阅 读 相关基 金的 基金 合同 、 招 募说明 书 及其更 新、 风险 提示 及相 关业务 规则 和操 作指 南等 文件。 风险提 示 ： 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不 保证基 金一 定盈 利， 也不 保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其将 来表 现。 投 资有风 险， 敬请投资 者 认真 阅读 基金 的相关 法律 文件 ， 并选 择适 合自身 风险 承受 能力 的投 资品种 进行 投 资。
投资人 应当 充分 了解 基金 定期定 额投 资和 零存 整取 等储蓄 方式 的区 别 。 定 期定 额投资 是 引导投 资人 进行 长期 投资 、 平均 投资 成本 的一 种简 单易行 的投 资方 式。 但是 定期定 额投 资并不能规 避基 金投 资所 固有 的风险 ， 不 能保 证投 资人 获得收 益， 也不 是替 代储 蓄的等 效理 财方 式。 特此公 告。
国联安 基 金 管理 有限 公司 二〇一 七年 十二 月一 日
