南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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南 方 恒 生 中 国 企 业 精 明 指 数 证 券 投 资 基 金 （QDII-LOF ） 招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托管 人： 境 内：中 国 工商银行 股份有 限公司 境 外：布朗 兄弟
哈里曼 银行
截止日:2017 年 10 月 26 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2017 年2 月17 日证 监许 可[2017]226 号文 注册 募集 。 本基 金的基
金合同 于2017 年4 月 26 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证， 也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 中 国证 监会 不对基 金的 投资 价值 及市 场前景 等作 出实
质性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 在投
资本基 金前 ， 投资者 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ，对认 购/申 购基金 的意愿 、时机 、数量 等投 资行为 作出独 立决策 ，获 得基金 投资收
益， 亦承 担基 金投资 中出 现的各 类风 险 。 作为 境外 投资产 品 ， 投 资本基 金可 能遇到 的境 外 投
资风险 包括 投资 标的 风险 、 汇 率风 险和 政治风 险等 ； 作 为上 市基 金特有 的运 作风险 ， 可能 遇
到的风 险包 括折 溢价 风险 等； 作为 开放 式基金 风险 ， 可 能遇 到的 风险包 括利 率风险 、 信用 风
险、 流 动性风 险、 管 理风 险、 会 计核算 风 险、 税务 风险、 交 易结 算风 险、 法 律风险 和衍 生 品
风险等 。
本基金 主要 投资 于恒 生中 国企业 精明 指数 成份 股、 备选成 分股 ， 指 数成 分股 包含 A 股和
港股 ， 基 金净 值会 因为 国 内 A 股 市场 及香 港股 票市 场波动 及相 关公 司的 经营 风险和 财务 风险
等因素 产生 波动 ， 上 述因 素的波 动和 变化 可能 会使 基金资 产面 临潜 在风 险。 基金投 资内 地与
香港股 票市 场交 易互 联互 通机制 允许 买卖 的规 定范 围内的 香港 联合 交易 所上 市的股 票 （以 下
简称 “ 港股 通标 的股 票” ） 的， 将承 担汇 率风 险以 及境外 市场 的风 险。 本基 金风险 揭示 详见
招募说 明书 “风 险揭 示” 章节等 。
本基金 为股 票型 基金 ，具 有较高 预 期 风险 、较 高预 期收益 的特 征。
投资者在投资本基金 之前 ，请仔细阅读本基金 的招 募说明书和基金合同 等信 息披露文
件， 自主 判断 基金的 投资 价值 ， 自 主做 出投资 决策 ， 全 面认 识本 基金的 风险 收益特 征和 产 品
特性， 并充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力， 理性 判断 市场， 谨慎 做出 投资 决策 。 基金 的过 往业南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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绩并不 预示 其未 来表 现 ， 基 金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 也不 构成 对本 基金 业绩表 现的 保
证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基金运 营状 况与 基金 净值 变化及 基金 份额 上市 交易 价格波 动引 致
的投资 风险 ，由 投资 者自 行负责 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合
同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说 明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 10 月
26 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2017 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。
§ 1 基金名称
南方恒 生中 国企 业精 明指 数证券 投资 基金 （QDII-LOF ）
§ 2 基金的类型
股票型 证券 投资 基金
§ 3 基金的投资目标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 紧密 跟踪 标的 指数 ，追求 与业 绩比 较基 准相 似的 回 报 。
§ 4 基金的投资范围
本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 成份 股 （包 括港 股通标 的股 票、 境内 上市 的股票 ） 、
已 与 中 国 证 监会 签 署 双 边监 管 合 作 谅 解备 忘 录 的 国家 或 地 区 证 券监 管 机 构 登记 注 册 的 公募
基金 、 已 与中 国证 监会 签署 双边监 管合 作谅 解备 忘录 的国家 或地 区证 券市 场挂 牌交易 的其 他
股票、 固定 收益 类证 券、 银行存 款、 货币 市场 工具 、 中国 证监 会认 可的 境外 交易所 上市 交易
的股指 期货 、 权 证、 期 权等 金融衍 生品 和法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
具。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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基金的 投资 组合 比例 为：
本基 金80% 以上 的基 金资 产投资 于股 票 。 本 基金 投 资于标 的指 数成 份股 及其 备选成 份股
的比例 不低 于基 金资 产净 值的 90% ， 且不 低于 非现 金基金 资产 的 80% 。 现金 或到期 日在 一年
以内的 政府 债券 的投 资比 例不低 于基 金资 产净 值 的5%。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
§ 5 基金的投资策略
5.1 投资 策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采用 指数 复制 法。 本 基金 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权
重构建 指数 化投 资组 合， 并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 化进 行相 应调 整， 在 保持 基金
资产的 流动 性前 提下 ，达 到有效 复制 标的 指数 的目 的。
在正常 市场 情况 下 ， 本 基金 力争控 制基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 之间 的日 均跟踪 偏
离度不 超过 0.4% ，年 跟踪 误差不 超过 5%。 如因 指数 编制规 则调 整或 其他 因素 导致跟 踪偏 离
度和跟 踪误 差超 过上 述范 围， 基 金管 理人 应 采 取合 理措施 避免 跟踪 偏离 度、 跟踪误 差进 一步
扩大。
1 、股 票投 资组 合的 构建
本基金 将根 据标 的指 数成 份股的 基准 权重 构建 股票 投资组 合 ， 并 根据 成份 股及 其权重 的
变动而 进行 相应 调整 。 当 遇到成 份股 停牌 、 流 动性 不足等 其他 市场 因素 而无 法依指 数权 重购
买某成 份股 及预 期标 的指 数的成 份股 即将 调整 或其 他影响 指数 复制 的因 素时 ， 本基金 可以 根
据市场 情况 ，结 合经 验判 断，对 基金 资产 进行 适当 调整， 以期 在规 定的 风险 承受限 度之 内 ，
尽量缩 小跟 踪误 差。
2 、股 票投 资组 合的 调整
1 ）定 期调 整
本基金 将依 照标 的指 数的 定期调 整规 则， 对股 票组 合进行 相应 的调 整。
2 ）不 定期 调整
A 、当成 份股发 生并购 、股 份回购、 增发 、送配 、拆 股等情况 而影 响成份 股在 指数中 权
重的行 为时 ， 本基 金将 根据 指数公 司发 布的 调整 决定 及其需 调整 的权 重比 例 ， 进 行相应 调 整 ；
B 、 根 据本 基金 的申 购和 赎 回情况 ， 对股 票投资 组合 进行调 整 ， 从 而有效 跟踪 标的指 数 ；
C 、若个 别成份 股因停 牌、 流动性不 足或 法规限 制等 因素，使 得基 金管理 人无 法按照 其
所占标 的指 数权 重进 行购 买时， 将综 合考 虑跟 踪误 差最小 化和 投资 人利 益， 决定部 分持 有现
金或买 入相 关的 替代 性组 合。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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构造替 代性 组合 的方 法如 下：
A 、按照 与被替 代股票 所属 行业及基 本面 相似的 原 则 ，选取替 代股 票备选 库。 本基金 投
资采用 与标 的指 数相 同或 类似的 行业 分类 标准 ；
B 、 采用 备选 库中 各股 票过 去较长 一段 时间 的历 史数 据， 分 析其 与被 替代 股票 的相关 性 ；
C 、选取 备选库 中与被 替代 股票相关 性较 高的股 票组 成模拟组 合， 以模拟 组合 与被替 代
股票的 日收 益率 序列 的相 关系数 最大 化为 优化 目标 ，求解 组合 中各 股票 的权 重。
为了实现更好的跟踪 标的 指数的目的，基金管 理人 还将综合考虑标的指 数成 份股的数
量、 流 动性 、 投 资限 制、 交易费 用及 成本 ， 以 及税 务及其 他监 管限 制， 决定 是否采 用抽 样复
制的策 略 。 对 于复制 方法 的变更 ， 无需 召开基 金份 额持有 人大 会 ， 但本 基金 管理人 需在 方 法
变更实 施 前2 个 工作 日内 在指定 媒介 公告 ，并 阐明 变更复 制方 法的 原因 。
3 、债 券和 货币 市场 工具 的 配置策 略
本基金将主要以降低 跟踪 误差和投资组合流动 性管 理为目的，综合考虑 流动 性和收益
性，构 建本 基金 债券 和货 币市场 工具 的投 资组 合。
4 、金 融衍 生产 品投 资策 略
本基金 可投 资于 经中 国证 监会认 可的 境外 交易 所上 市交易 的各 种金 融衍 生产 品， 如股 指
期货 、 期 权、 权证 以及 其 他与标 的指 数或 标的 指数 成份股 相关 的衍 生工 具。 本基金 在金 融衍
生品的 投资 中主 要遵 循有 效管理 投资 策略 ， 对冲 某些 成份股 的特 殊突 发风 险和 某些特 殊情 况
下的 流 动性 风险 ， 以 及利 用金融 衍生 产品 的杠 杆作 用， 达到 对标 的指数 的有 效跟踪 ， 同时 降
低仓位 频繁 调整 带来 的交 易成本 。
5.2 投资 决策依 据和 决策 程序
1 、决 策依 据
(1)国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 。依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前提 。
(2)宏观 经济发 展态 势、微 观经济运 行环 境和证 券市 场走势。 这是 本基金 投资 决策的 基
础。
(3)投资 对象收 益和 风险的 配比关系 。在 充分权 衡投 资对象的 收益 和风险 的前 提下作 出
投资决 策， 是本 基金 维护 投资者 利益 的重 要保 障。
2 、决 策程 序
(1)决定 主要投 资原 则：投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构，决 定基 金的主 要
投资原 则， 确立 基金 的投 资方针 及投 资方 向， 审定 基金的 资产 及行 业配 置方 案。
(2)提出 投资建 议： 投资研 究团队依 据对 宏观经 济、 股票市场 运行 趋势的 判断 ，结合 基
金合同 、投 资制 度向 基金 经理提 出股 票资 产的 投资 建议。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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(3)制定 投资决 策： 基金经 理在遵守 投资 决策委 员会 制定的投 资原 则前提 下， 根据研 究
员提供 的投 资建 议以 及自 己的分 析判 断， 做出 具体 的投资 决策 。
(4)进行 风险评 估： 风险管 理部门对 公司 旗下基 金投 资组合的 风险 进行监 测和 评估， 并
出具风 险监 控报 告。
(5)评估 和调整 决策 程序： 基金管理 人有 权根据 环境 的变化 和 实际 的需要 调整 决策的 程
序。
§ 6 基金业绩比较基准
本基金 的标 的指 数： 恒生 中国企 业精 明指 数。
本基金 的业 绩比 较基 准 ： 标 的指数 收益 率( 使用 估值 汇 率调整)×95%+ 银行 人民 币 活期存
款利率（ 税后 ）×5% 。恒 生中国企 业精 明指数 是基 于恒生国 企指 数推出 的一 支 Smart Beta
指数 。 其 成份 股的选 取及 权重计 算与 恒生 国企 指数 相同 ， 指 数的 调整每 个季 度一次 。 恒生 国
企指数 是香 港市 场上 一项 重要指 数，40 只成 份股 包 含了最 大及 成交 最为 活跃 的 H 股。 该指
数于1994 年 8 月8 日 推出 ，同时 在香 港市 场上 有交 易活跃 的股 指期 货。 恒生 中国企 业精 明
指数在 国企 指数 的基 础上 利用成 份 股A+H 股的 价格 差异进 行优 化投 资 ， 每 月观 察一次 成份 股
的价差 ，如 果价 差超 过±3% ，则 卖出 价高 类别 买入 价 低类别 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为原 标的 指数 不宜继 续作 为
标的指 数 ， 或 证券市 场有 其他代 表性 更强 、 更 适合 投资的 指数 推出 时， 本基 金管理 人可 以 依
据维护 投资 人合 法权 益的 原则， 在按 监管 部门 要求 履行适 当程 序后 变更 本基 金的标 的指 数 、
业绩比 较基 准和 基金 名称 。 其中， 若变 更标 的指 数涉 及本基 金投 资范 围或 投资 策略的 实质 性
变更， 则基 金管 理人 应就 变更标 的指 数召 开基 金份 额持有 人大 会， 并报 中国 证监会 备案 且在
指定媒 介公 告。 若变 更标 的指数 对基 金投 资范 围和 投资策 略无 实质 性影 响 （ 包括但 不限 于指
数编制 单位 变更 、 指 数更 名等事 项） ， 则 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 基 金管理 人应 与基
金托管 人协 商一 致后 ，报 中国证 监会 备案 并及 时公 告。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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§ 7 基金的风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品 种， 其预期 风险
和预期 收益 水平 高于 混合 型基金 、 债券 型基 金及 货币 市场基 金 。 本 基金 主要 投资 于境外 市场 ，
需承担 汇率 风险 以及 境外 市场的 风险 。
§ 8 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内 容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
58,925,532.82 92.34
其中： 普通 股
58,925,532.82 92.34
优先 股
-
-
存托 凭证
- -
房地 产信 托凭 证
-
-
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4
金融衍 生品 投资
- -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- - 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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货币市 场工 具
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
4,655,241.66 7.29
其他资 产
234,828.87 0.37
合计
63,815,603.35 100.00
2.报告期末在各个国家（ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家 （ 地区 ）
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 58,151,462.82 93.23
中国内 地 774,070.00 1.24
合计
58,925,532.82 94.47
3.报告期末按行业分类的 股票及存托凭证投资 组合
3.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
行业类 别
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 6,499,287.25 10.42
原材料 - -
工业 2,989,082.63 4.79
非必需 消费 品 2,451,099.17 3.93
必需消 费品 - -
医疗保 健 865,157.80 1.39
金融 42,948,857.54 68.86
科技 - -
通讯 1,080,767.52 1.73
公用事 业 1,317,210.91 2.11
合计
58,151,462.82 93.23
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （BICS ）
3.2 报告期末积极投资按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
行业类 别
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 - -
原材料 - -
工业 - -
非必需 消费 品 - -
必需消 费品 774,070.00 1.24
医疗保 健 - -
金融 - -
科技 - -
通讯 - -
公用事 业 - -
合计
774,070.00 1.24 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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4. 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比 例大小排 序的前十名股票 及存托凭 证投资明
细
报告期末指数投资 按公允 价值占基金资产净 值比例 大小排序的前十名 股票及 存托凭证
投资明细
序号
公司名 称
(英文)
公司名 称
(中文)
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Industri
al And
Commerci
al Bank
Of China
Limited
中国工 商
银行股 份
有限公 司
1398
HK
香港联
合交易
所
香港
1,206,0
00
5,943,201.77 9.53
2
Ping An
Insuranc
e (Group)
Company
Of
China,Lt
d.
中国平 安
保险( 集
团)股 份有
限公司
2318
HK
香港联
合交易
所
香港 113,500 5,781,362.78 9.27
3
Bank Of
China
Limited
中国银 行
股份有 限
公司
3988
HK
香港联
合交易
所
香港
1,748,0
00
5,718,041.87 9.17
4
China
Construc
tion Bank
Corporat
ion
中国建 设
银行股 份
有限公 司
939 HK
香港联
合交易
所
香港
1,003,0
00
5,522,314.19 8.85
5
China
Life
Insuranc
e Company
Limited
中国人 寿
保险股 份
有限公 司
2628
HK
香港联
合交易
所
香港 181,000 3,575,581.70 5.73
6
China
Petroleu
m &
Chemical
Corporat
ion
中国石 油
化工股 份
有限公 司
386 HK
香港联
合交易
所
香港 620,000 3,081,716.82 4.94
7
China
Merchant
s Bank
招商银 行
股份有 限
公司
3968_
OP HK
香港联
合交易
所
香港 95,000 2,215,700.87 3.55 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
9
Co.,Ltd.
8
China
Merchant
s Bank
Co.,Ltd.
中国石 油
天然气 股
份有限 公
司
3968
HK
香港联
合交易
所
香港 514,000 2,161,789.94 3.55
9
PetroChi
na
Company
Limited
中国农 业
银行股 份
有限公 司
857 HK
香港联
合交易
所
香港 673,000 2,001,374.13 3.47
10
Agricult
ural Bank
Of China
Limited
中国太 平
洋保险(集
团)股 份有
限公司
1288
HK
香港联
合交易
所
香港 59,000 1,686,872.48 3.21
注：以 上证 券代 码采 用当 地交易 所交 易代 码。
报告期末积极投资 按公允 价值占基金资产净 值比例 大小排序的前十名 股票及 存托凭证
投资明细
序号
公司名 称
(中文)
证券
代码
所在证
券市场
所属国 家
(地区)
数量
（股）
公允价 值 （人
民币元 ）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 海螺水 泥
60058
5 SH
上海证
券交易
所
中国 31,000 774,070.00 1.24
注：以 上证 券代 码采 用 内 地交易 所 交 易代 码。
5.报告期末按债券信用等 级分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名金融衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10. 投资组合报告附注
10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
10.2 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
10
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
10.3 其他资产构成
序
号
名称
金额（ 人 民 币元 ）
1
存出保 证金
546.39
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
205,175.13
4
应收利 息
985.51
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
28,121.84
合计
234,828.87
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
报告期末指数投资前 十名 股票中存在流通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
报告期末积极投资前 五名 股票中存在流通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
§ 9 基金业绩
（一）本 基金在 业绩 披露 中将采用 全球 投资表 现标 准（GIPS ）。GIPS 是一套 确保公 司
表现得 到公 平报 告和 充分 披露的 投资 表现 报告 道德 标准。
1 、在 业绩 表述 中采 用统 一 的货币 ；
2 、按 照GIPS 的 相关 规定 和标准 进行 计算 ；
3 、 如 果GIPS 的标准 与国 内现行 要求 不符 时， 同时 公布不 同标 准下 的计 算结 果， 并说 明
其差异 ；
4 、对 外披 露时 ，需 要注 明 业绩计 算标 准是 符 合 GIPS 要求的 。
（二）基 金管 理人依 照恪 尽职守、 诚实 信用、 勤勉 尽责的原 则管 理和运 用基 金资产, 但
不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风
险,投 资者 在做 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。
国企精 明 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③
②－④
南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
11
2017.07.01-2017.09.30 4.06% 0.85% 2.88% 0.84% 1.18% 0.01%
成立至今 3.07% 0.70% 2.38% 0.89% 0.69% -0.19%
国企精 明 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③
②－④
2017.07.01-2017.09.30 3.95% 0.84% 2.88% 0.84% 1.07% 0.00%
成立至今 2.91% 0.70% 2.38% 0.89% 0.53% -0.19%
§ 10 基金管理人
10.1 基 金管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：常 克川
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿元 人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
10.2 主 要人员 情况
10.2.1 董 事会 成员 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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张海波 先生 ， 董事 长 ，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽 ， 工 商 管理硕 士 ， 十 九年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 ， 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股
（ 香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理有 限公 司党 委书记 、董 事长 。
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路营业 部总 经理 、 南 方总 部总经 理、 总裁 助理， 第一 证券总 裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证 券投 资部 投资 策 划员、 南通 姚港 路营 业部 副 总经理 、 上 海瑞 金一 路营 业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委 组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年出 生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 、 企 业三
部高级 主管 。 现 任深 圳市 投 资控股 有限 公司 金融 发展 部副部 长、 深圳 市城 市建 设 开发 （ 集团）
公司董 事。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系 团总 支副 书记 、厦门 国际 信托 投资 公司 办公室 主任 、营 业部 经理 、计财 部经 理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董 事，1970 年出生 ， 籍 贯四 川， 经济 学硕士 ， 中 国注 册会 计师 ， 中国 籍。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监
会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。 历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会 员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳 ）律 师事 务所 律师、 北京 市中 伦（ 深圳 ）律师 事务 所律 师、 北京 市信利 （深 圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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10.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监
督处处 长、 发行 监管 部发 审委处 长、 华泰 证券 合规 总监、 华泰 联合 证券 党委 书记、 副总 裁 、
董事长 。 现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席、 南方股 权投 资基 金管 理有 限公司 董 事 长 。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 、 海王 生
物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 党 委
组织部 部长 、人 力资 源部 总经理 、执 行董 事、 南方 资本管 理有 限公 司董 事。
苏民先生 ，职 工 监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金管 理有南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管理 有限 公司
风险管 理部 总经 理、 执行 董事。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金
监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部董事 。
10.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
10.2.4 基 金经 理 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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本基金 历任 基金 经理 为：2017 年4 月至 2017 年 8 月 ，黄亮 ；2017 年8 月至 今 ，黄亮 、
毕凯。
黄亮先 生 ， 北 京大学 工商 管理硕 士 ， 具 有基金 从业 资格 。 曾 任职 于招商 证券 股份有 限 公
司、天华 投资 有限责 任公 司，2005 年 加入南 方基金 国际业务 部， 现任国 际投 资决策委 员会
委员；2007 年9 月至2009 年5 月 ， 担 任南 方全 球基 金经理 助理 ；2009 年6 月 至今， 担任 南
方全球 基金 经理 ；2010 年12 月至 今， 任南 方金 砖基 金经理 ；2011 年 9 月至2015 年 5 月，
任南方 中国 中小 盘基 金经 理；2015 年 5 月 至今 ，任 南方香 港优 选基 金经 理；2016 年 6 月至
今， 任 南方 原油 基金 经理 ；2017 年4 月至 今， 任国 企精明 基金 经理 ；2017 年10 月 至今， 任
美国REIT 基金 经理 。
毕凯先 生， 美国 埃默 里大 学工商 管理 专业 （金 融方 向） 硕 士， 具有 基金 从业 资格。 曾就
职于赛 灵思 股份 有限 公司 、翰亚 投资 基金 有限 公司 、晨星 资讯 有限 公司 ，历 任高级 分析 师 、
绩效评 价员 、 股票 分析 师 。2015 年6 月 加入 南方 基 金， 任职 国际 业务 部研 究 员；2016 年 12
月至2017 年8 月 ， 任 南方 金砖基 金经 理助 理 ；2017 年8 月 至今 ， 任南 方香 港 优选 、 国 企精
明基金 经理 。
10.2.5 QD 投 决会
总裁助 理兼 首席 投资 官 （ 权益 ） 史 博先 生， 总裁 助 理兼南 方资 本管 理有 限公 司董事 长刘
秀焰女 士、 南方 东英 资产 管理有 限公 司（ 香港 ）总 裁丁晨 女士 ，国 际业 务部 董事黄 亮 先 生 。
10.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系
§ 11 基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至2017 年 6 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国 内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2017 年 6 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 745 只 。自 2003 年以
来， 本行 连续 十四 年获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环
球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 54 项 最佳 托
管银行 大奖 ； 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 ， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。
（四） 基金 托管 人的 职责
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2 、设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确保 基金财 产
的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ；
4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管 基 金财 产；
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ；
7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露；
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
18
10 、 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在
各 重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行； 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规
定的行 为， 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ；
11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ；
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 、 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基 金份 额持 有人 依法自 行召
集基金 份额 持有 人大 会；
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人；
19 、 因违 反基 金合同 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除；
20 、 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时， 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿；
21 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（五） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号 ） 审阅 后，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过ISAE3402 （原 SAS70）审
阅， 迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明中 国工 商银行 托管服 务的风
险控制能 力已 经与国 际大 型托管银 行接 轨，达 到国 际先进水 平。 目前，ISAE3402 审 阅已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立 。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险 防 范与 控制理 念。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响 应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构 ， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（六） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 基金 合 同、 托 管协 议和 有关 基金 法规的 规定 ， 基 金托 管人 对基金 的投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基 金合 同、 基 金托 管协 议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行 为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
§ 12 境外托管人
一、基本情况
名称： 布朗 兄弟 哈里 曼银 行（Brown Brothers Harriman & Co. ）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代 表人 ：William B. Tyree (Managing Partner)
组织形 式： 合伙 制
存续期 间： 持续 经营
成立于1818 年的 布朗 兄弟 哈里曼 银行 （ “B B H ” ） 是 全球领 先的 托管 银行 之一 。BBH 自
1928 年 起已 经开 始在 美国 提供托 管服 务 。 1963年，BBH 开始 为客 户提 供全 球 托管服 务 ，是
首批开 展全球 托管业 务的 美国银 行之一 。目前 全球 员工 约5 千人， 在全 球18个 国家和 地区设
有分支 机构 。
BBH 的惠 誉长 期评 级为A+ ，短期 评级 为F1 。
二、托管业务及主要 人员 情况
布朗兄 弟哈 里曼 银行 的全 球托管 业务 隶属 于本 行的 投资者 服务 部。 在全 球范 围内， 该部 门由
本行合 伙人Sean Pairceir 先 生领导 。在 亚洲 ，该 部门 由本行 合伙 人Taylor Bodman 先生 领导 。
作为一 家全 球化 公司 ，BBH 拥 有服 务全 球跨 境投 资 的专长 ， 其全 球托 管网 络 覆盖近 一
百个市 场 。 截 至2016 年6 月30日 ， 托 管资 产规模 达到 了4万 亿美 元， 其中 约百 分 之七十 是跨 境
投资的 资产 。 亚洲 是BBH 业务增 长最 快的 地区 之一 。我 们投 身于 亚洲 市场 ， 迄今已 逾25 年，
亚洲服 务管 理资 产近6千 亿 美元。
投资者 服务 部是 公司 最大 的业务 ， 拥 有近4400 名员 工。 我 们致 力为 客户 提供 稳定优 质南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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的服务 ，并 根据 客户 具体 需求提 供定 制化 的全 面解 决方案 ，真 正做 到“ 以客 户为中 心” 。
由于坚 持长 期提 供优 质稳 定的客 户服 务 ，BBH 多 年 来在行 业评 比中 屡获 殊荣 ， 包 括 ∶
1 ． ： 《全球 托管 人》
2015 年共同基金行政管理 调查
被评为 “全 球杰 出表 现者 ”
2015 年行业领导者大奖
#1 – 共同 基金 管理 客户 服 务 – 北美
2014 年代理银行调查
#1 – 美国 代理 银行 资产 服 务
2013 年证券借贷调查
#2 – 证券 借贷 人 –
全球 范围
#2 – 全球 证券 借贷 供货 商
2013 年全球托管银行调查
机构投 资者:
12 项类 别中 有9项 位列#1 ，2 项位 列 #2
基金管 理者: 8 项 类别中 有2 项位列#1，5项 位列 #2
2 ． ： 《全球 投资 人》
2015 年次托管银行调查
#1 – 美国( 资 产管 理总 额加 权和非 加权)
2015 年全球托管银行调查
#1 – 使用 多个 托管 人的 客 户 – 亚太 地区( 加权 )
#2 – 共同 基金 管理 者 ( 全 球和仅 美洲 地区) 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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2014 年全球托管银行调查
#1 -
资产管 理规 模超 过30 亿美元 的客 户 – 全球
#1 -
资产管 理规 模超 过30 亿美元 的客 户 – 欧 洲、 中 东和非 洲
#1 -
美洲共 同基 金管 理者
3 ． ：《 ETF Express 》
2016 年ETF Express 大奖
最佳欧洲ETF 基金管理 者
2014 年ETF Express 大奖
最佳北美ETF 基金管理 者
4. ： 《R&M 调查 》
2014 年Custody.net 全球托 管银行调查
#1 美洲
5. ： 《Private Asset Management 》
Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long-Term Performance (3
years)
2015长 期业 绩最 佳财 富管 理人
6. ： 《World Finance 》
World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East) 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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2014 年美 国最 佳私 人银 行 （东部 ）
7. ： 《Wealth & Finance International 》
Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank
2014年 美国 最佳 私人 银行
三、境外托管人的职 责
1 、安 全保 管受 托财 产；
2 、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3 、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4 、按 照相 关合同 的约 定和 所适用 国家 、地 区法 律法 规的规 定， 开设 受托 资产 的资金 账
户以及 证券 账户 ；
5 、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
§ 13 相关服务机构
13.1 销 售机构
13.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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13.1.2 代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北 京市西 城区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：陈 四清
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
3 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
4 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
5
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858057
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
6
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上 海市浦 东新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：高 国富
联系人： 吴斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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7 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北 京市东 城区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ：北 京东城 区朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 丰靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
8 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：杨 明生
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
9 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北 京市西 城区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北 京市西 城区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北 京市西 城区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
11 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
12 杭州银行 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦
办公地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦
法定代表 人：陈 震山
联系人： 金超龙 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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联系电话 ：0571-85157105
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
13 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上 海市浦 东新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上 海市浦 东新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bosc.cn
14 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号
首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：张 东宁
联系人： 赵姝
传真：010-66225309
客户服务 电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
15
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
16 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 吴照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
17 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 东路 345
号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
联系电话 ：0574-89068340
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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18 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
19
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
20 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ：厦 门市湖 滨北 路 101 号 商业银 行
大厦
办公地址 ：厦 门市湖 滨北 路 101 号 商业银 行
大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
21 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：福 建省泉 州市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ：福 建省泉 州市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
29
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴
业证券大 厦 20 楼
法定代表 人：兰 荣
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 西城区 金融大 街35 号2-6
层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区 商
城路 618 号
办公地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：济南 市市中 区 经七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
30
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 刘畅
联系电话 ：010-65608231
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广州市 黄埔区 中新广州 知识城 腾
飞一街 2 号618 室
办公地址： 广州市 天河北 路 183 号 大都会 广
场5、7、8 、17 、18、19 、38-44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
客服电话 ：95575 或致 电 各地营业 网点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号
特区报业 大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业
大厦 14 、16、17 层
法定代表 人：丁 益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路江 苏大厦A
座38—45 层
法定代表 人：霍 达
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
31
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40
层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02、03 、05、11 、12、13 、15、
16 、18 、19 、20 、21 、22、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
32
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区）
北京南路358 号 大成国际 大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市
区） 北京南 路358 号大成 国际大厦20 楼2005
室
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王怀春
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券 股份有 限公司
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 958
号华能联 合大厦5 楼
法定代表 人：林 俊波
联系人： 李欣
联系电话 ：021-38784580-8918
客服电话 ：95351
网址：www.xcsc.com
18 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋9 层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19
中信证券 （山东 ）有限 责 任公
司
注册地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路
28 号龙翔 广场东 座 5 层
法定代表 人：姜 晓林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
20 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 200 号
中银大厦39F
法定代表 人：宁 敏
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
客服电话 ：4006208888
网址：www.bocichina.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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21 信达证券 股份有 限公司
注册 （办 公） 地址 ： 北京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
22 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18
号中国人 保寿险 大厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
23 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
24 长江证券 股份有 限公司
注册地址： 武汉市 新华路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：尤 习贵
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户 服 务网址 ：www.95579.com
25 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 王雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
34
26 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
27 上海证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号久
事商务大 厦 7 楼
办公地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号久
事商务大 厦 7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真： 021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com
28 江海证券 有限公 司
注册地址： 黑龙江 省哈尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址： 黑龙江 省哈尔 滨市松北 区创新 三
路833 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
29 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
办公地址： 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
30 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
35
网址:www.dgzq.com.cn
31 渤海证券 股份有 限公司
注册地址： 天津市 经济技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
32 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
法定代表 人：曹 实凡
联系人: 石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
33 国都证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
34 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
36
35 广州证券 股份有 限公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
36 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 王万君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
37 华安证券 股份有 限公司
注册地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
38 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 陈姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
网址：www.stocke.com.cn
39 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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40 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
41 华福证券 有限责 任公司
注册地址： 福州市 五四路157 号新 天地大 厦
7、8 层
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路1088
号招商银 行大厦18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
42 中山证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 南山区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
43 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址： 广东省 深圳市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F
法定代表 人：何 春梅
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
44 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
38
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
45 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
46 德邦证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市 普陀区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
47 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江
信国际金 融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江
信国际金 融大厦
法定代表 人:徐丽 峰
联系人: 周 欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
48 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 建国门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座 27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号SK
大厦
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
49 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
39
网址：http://www.dtsbc.com.cn
50 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
51 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
52 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号
院1 号楼15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号
院1 号楼15 层1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：95399
网址：www.xsdzq.cn
53 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
40
54 万联证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路13 号高
德置地广 场 E 栋12 层
法定代表 人：张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
55 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
56 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
57 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址： 呼和浩 特市赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层
办公地址： 呼和浩 特市赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 熊丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
58 华龙证券 股份有 限公司
注册地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号兰
州财富中 心 21 楼
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号
19 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
41
59 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
60 中天证券 股份有 限公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市 和平区 南五马路121 号万
丽城晶座4 楼中 天证券 经 纪事业部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 李泓灏
联系电话 ：024-23280806
客服电话 ：（024 ）95346
网址：http://www.iztzq.com
61 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
62 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座 5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
42
63 联讯证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
法定代表 人：徐 刚
联 系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
64 东兴证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12、15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12、15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话 ：95309
网址：www.dxzq.net
65 开源证券 股份有 限公司
注册地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层
办公地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
66 中邮证券 有限责 任公司
注册地址： 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17
号
法定代表 人：丁 奇文
联系人： 吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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67 宏信证券 有限责 任公司
注册地址： 四川省 成都市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
办公地址： 四川省 成都市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
68 天风证券 股份有 限公司
注册地址： 湖北省 武汉市 东湖新技 术开发 区
关东园路2 号高 科大厦 四 楼
办公地址： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
69 联储证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 广东 省深圳 市福田区 华强北 路
圣廷苑酒 店 B 座26 楼
办公地址： 上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路333
号金砖大 厦 8 楼
法定代表 人： 沙 常明
联系人： 丁倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话 ：400-620-6868
网址：www.lczq.com
70 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号
上站大楼 平街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大
楼平街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
44
71 中信期货 有限公 司
注册地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表 人：张 皓
联系人： 刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
72 东海期货有限责任公司
注册地址： 江苏 省常州 市延陵西 路 23、 25 、
27 、29 号
办公地址： 上海市 浦东 新区东方 路 1928 号
东海证券 大厦 8 楼
法定代表 人： 陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
73
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投
资顾问有 限公司
注册地址： 上海市 虹口区 飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路 32 号 c
栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
74
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公
司
注册地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
45
75 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号（ 法 兰桥创意 园）26
号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
76
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18
号黄龙时 代广场 B 座 6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
77
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 1267 号
11 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
78 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 徐汇区 龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路 88 号金
座大楼（ 东方财 富大厦 ）
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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79
北京展恒 基金销 售股份 有 限公
司
注册地址： 北京市 顺义区 后沙峪镇 安富街 6
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮
电新闻大 厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
80 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址： 浙江省 杭州市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街
18 号同花 顺大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
81
众升财富 （北京 ）基金 销 售有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13
号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A
座 9 层 04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
82 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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83
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
办公地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
84 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
85 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址： 四川省 成都市 成华区锦 江区东 大
街 99 号平 安金融 中心 1501 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
86 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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87
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址： 深圳市 福田区 华强北路 赛格科 技
园 4 栋 10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28
号富卓大 厦 16 层
法定代表 人：马 勇
联系人： 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
88
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址： 北京市 经济技 术开发区 宏达北 路
10 号五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19
号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表 人：周 斌
联系人： 祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
89 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册地址： 北京市 海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
办公地址： 北京市 海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
90
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ：北京 市西城 区 白纸坊东 街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座 712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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91 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：中国( 上海) 自 由贸易试 验区银 城
中路 8 号 402 室
办公地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 8 号 4
楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
92 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市 长宁区 福泉北路 518 号 8
座 3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
93 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路 66 号建
威大厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路 66 号建
威大厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 杜娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
94 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号
1033 室
办公地址： 上海浦 东新区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
50
95 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路 100 号
19 层
上海市黄 浦区中 山南路 100 号金外 滩国际
广场 19 楼
法定代表 人：金 佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
96 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址： 厦门市 思明区 鹭江道 2 号第一 广
场 1501-1504
办公地址： 厦门市 思明区 鹭江道 2 号第一 广
场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
97 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
98 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址： 北京市 朝阳区 西大望路 1 号 1 号
楼 16 层 1603 室
办公地址： 北京市 朝阳区 工人体育 馆北路 甲
2 号盈科 中心 B 座 裙楼二 层
法定代表 人：胡 伟
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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99
北京新浪 仓石基 金销售 有 限公
司
注册地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期(西扩)N-1、 N-2 地块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期(西扩)N-1、 N-2 地块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
法定代表 人：李 昭琛
联系人： 吴翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
100 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址： 珠海市 横琴新 区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址： 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号保
利国际广 场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
101 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑南 路
高新南七 道惠恒 集团二 期 418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号
惠恒集团 二期 418 室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
102
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公
司
注册地址： 北京市 延庆县 延庆经济 开发区 百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址 ：北京 朝阳区 亮 马桥路 40 号二十
一世纪大 厦 A 座 303
法定代表 人：张 鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/ 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
52
103
上海凯石 财富基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址： 上海市 黄浦区 延安东路 1 号凯 石
大厦 4 楼
法定代表 人：陈 继武
联系人： 黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
104 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址： 南京市 建邺区 江东中路 222 号南
京奥体中 心现代 五项馆 2105 室
办公地址： 上海市 浦东新 区峨山路 505 号东
方纯一大 厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
105
济安财富 （北京 ）资本 管 理有
限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 东三环中 路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市 朝阳区 东三环中 路 7 号财
富中心 A 座 46 层
法定代表 人：杨 健
联系人： 李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话 ：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
106 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号
1108
办公地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号
1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
53
107 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人：钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
108
北京广 源达 信投 资管 理有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号 C 座六层 605 室
办公地址： 北京市 朝阳区 望京东园 四区浦 项
中心 B 座 19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
109 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
110 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地址 ： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址 ： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人：戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
54
111
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公
司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路
16 号东方 科技大 厦 18 楼
办公地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑路 科
兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
112
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限
公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号
1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市 大兴区 亦庄经济 开发区 科
创十一街 18 号院 京东总 部 A 座 17 层
法定代表 人：江 卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
113
上海华 夏财 富投 资管 理有 限公
司
注册地址： 上海市 虹口区 东大名路 687 号 1
幢 2 楼 268 室
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 33 号通
泰大厦 B 座 8 层
法定代表 人：毛 淮平
联系人： 仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
114 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
注：上述 代销机 构中， 上 海银行股 份有限 公司、 北 京银行股 份有限 公司仅 代 销本基金 A
类份额。
13.2 登 记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区太 平桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
电话：010-50938856 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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传真：010-59378907
13.3 出 具法律 意见 书的 律师 事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：黎 明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 黎明 、丁 媛
13.4 审 计基金 财产 的会 计师 事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 14 基金的费用概览
14.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、基金 管理人 与标的 指数 供应商签 订的 相应指 数许 可协议约 定的 指数使 用费 （包括 为
指数公 司缴 纳的 相关 税费 等）；
5 、基 金上 市费 用及 年费 ；
6 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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7 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ；
8 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
9 、 基金 的证 券/期 货交 易费 用、 所投 资基 金的 交易 费用 和管理 费用 及在 境外 市场 的开户 、
交易、 清算 、登 记等 各项 费用；
10 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
11 、基 金相 关账 户的 开户 及维护 费用 ；
12 、基 金进 行外 汇兑 换交 易的相 关费 用；
13 、 基 金依 照有 关法 律法 规应当 缴纳 的， 购买 或处 置证券 有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 及预 扣提 税（ 以及 与前述 各项 有关 的任 何利 息及费 用） （简 称“ 税收 ”）；
14 、更 换基 金管 理人 、更 换基金 托管 人、 更换 境外 托管人 及基 金资 产由 原基 金托管 人 、
境外托 管人 转移 新基 金托 管人、 境外 托管 人所 引起 的费用 ，但 因基 金管 理人 或基金 托管 人 、
境外托 管人 自身 原因 导致 被更换 的情 形除 外；
15 、因 投资 港股 通标 的股 票而产 生的 各项 合理 费用 ；
16 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准 和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。
本基金 的管 理费 的具 体使 用由基 金管 理人 支配 ； 如 果委托 境外 投资 顾问 ， 基 金的管 理费
可以部 分作 为境 外投 资顾 问的 费 用 ， 具 体支 付由 基金 管理人 与境 外投 资顾 问在 有关协 议中 进
行约定 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
本基金 的托 管费 的具 体使 用由基 金托 管人 支配 ； 如 果委托 境外 托管 人 ， 其中 可以部 分作
境外托 管人 的费 用， 具体 支付由 基金 托管 人与 境外 托管人 在有 关协 议中 进行 约定。
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本
基金销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额的 基金 资产 净值 的0.4% 年 费率 计提 。 计算方 法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 销售 服务 费划 款指 令， 基金 托管 人复 核后 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
划付到 由基 金管 理人 开立 的 TA 清 算账 户中 ，基 金管 理人根 据与 销售 机构 签订 的销售 协议 中
约定的 付款 周期 分别 划付 给销售 机构 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
4 、基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费 ；
本基金 作为 指数 基金 ， 需要 根据与 标的 指数 许可 方所 签订的 指数 使用 许可 协议 中所规 定
的指数 许可 使用 费计 提方 法计提 指数 许可 使用 费以 及为指 数公 司缴 纳的 相应 税费 。
指数 许
可使用 费自 基金 首次 挂牌 之日起 累计 ，计 算方 法如 下：
H ＝E×0.04% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的指 数许 可使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
若一个 季度 累计 计提 指数 许可使 用费 金额 小于 指数 使用许 可协 议规 定的 费用 下限 ， 则 基
金于季 末最 后一 日补 提指 数许可 使用 费至 指数 使用 许可协 议规 定的 费用 下限 。
指数许 可使 用费 每日 计提 ， 按 季支 付。 经基 金管 理 人和基 金托 管人 核对 一致 后， 基金 托
管人于 次季 度首 日起 15 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 ，由 基金 管理人 根据 指
数使用 许可 协议 所规 定的 方式支 付给 标的 指数 许可 方。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 5－16 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、 法 规和 境外市 场所
在地的 相关 法律 法规 执行 。
14.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、 本基金 A 类 份额 场 外申 购费率 最高 不高 于 1.2% ， 且随申 购金 额的 增加 而递 减， 如下
表所示 ：
申购金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.2%
100 万 ≤M ＜300 万 0.8%
300 万 ≤M ＜500 万 0.4%
M ≥500 万 每笔 1,000 元
本基 金 A 类 份额 场内申 购 费率按 照场 外申 购费 率执 行。
对于申 购本 基 金 C 类份 额 的投资 人， 申购 费率 为零 。
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 算。
销售机 构可 参考 上述 标准 对申购 费用 实施 优惠 。 申 购费用 由投 资人 承担 ， 不 列入基 金财
产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 。
2 、 本基金 A 类份 额 场 外 赎回费 率最 高不 高 于 0.5% ， 随 申请 份额 持有时 间增 加而递 减。
具体如 下表 所示 （其 中 1 年指 365 天） ：
赎回时 点 （T） 赎回费 率
T ＜1 年 0.50%
1 年 ≤T＜2 年 0.25%
T ≥2 年 0
本基 金A 类 份额 的 场 内赎 回费率 为 0.5% 。
投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在 基金 份额 持有 人赎回 基金 份额 时收 取。 不 低于赎 回费 总额 的25% 应 归基金 财产 ，
其余用 于支 付登 记费 和其 他必要 的手 续费 。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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本基 金C 类 份额 赎回 费
赎回时 点 （T） 赎回费 率
T ＜30 天 0.125%
T ≥30 天 0
投资人 可将 其持 有的 全部 或部 分 C 类 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持有 人
承担， 在基 金份 额持 有人 赎回基 金份 额时 收取 。 不 低于赎 回费 总额 的 75% 应 归基金 财产 ， 其
余用于 支付 注册 登记 费和 其他必 要的 手续 费。
3 、 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或计 算方 法/ 收 费方 式， 并最迟 应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。
4 、办理 场内申 购、赎 回业 务应遵守 深圳 证券交 易所 及中国证 券登 记结算 有限 责任公 司
的有关 业务 规则 。 若 相关 法律法 规 、 中 国证监 会 、 深圳证 券交 易所 或中 国证 券登记 结算 有限
责任公 司对 场内 申购 、 赎 回业务 规则 有新 的规 定， 基金合 同相 应予 以修 改， 并按照 新规 定 执
行，且 此项 修改 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 。
5 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则 和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。
§ 15 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “绪言 ” 部分 ，对 “ 绪言” 进行 了更 新。
3 、在 “释义 ” 部分 ，对 “ 释义” 进行 了更 新。
4 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
5 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
6 、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对 “ 基金 的募 集 ” 进行 了更新 。
7 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分， 对 “ 基金 合同 的生 效 ”进 行了 更新 。
8、在 “ 基金 份额 的申 购和 赎回 ” 部分 ， 对 “申 购与 赎回的 开放 日及 时间 ” 进 行了 更 新，
对 “申 购与 赎回 的程 序” 进行了 更新 ， 对 “ 申购 与 赎回的 数额 限制 ” 进 行了 更新， 对 “申 购
份额与 赎回 金额 的计 算” 进行了 更新 ， 对 “申 购与 赎 回的登 记” 进行 了更 新， 对 “定投 计划 ”
进行了 更新 。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）招募 说明书（更新）摘要
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9 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
10、在 “ 相关 服务机 构 ” 部分 ， 对 “销 售机构 ”进 行了更 新 ， 对 “审计 基金 财产的 会 计
师事务 所 ” 进行 了更 新。
11 、在 “基 金份 额持 有人 服务 ” 部分 ，对 “基 金份 额持有 人服 务 ” 进行 了更 新。
12 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
13 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 12 月 1 日
