中海基金：关于旗下部分基金新增中证金牛（北京）投资咨询有限公司为销售机构并开通基金转换及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
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中 海基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分 基金 新增 中 证金 牛（北 京） 投资咨 询有 限
公司 为 销售机构 并 开通基 金转 换及定 期定 额投资 业务 的公告
根据中 海基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 本公 司 ”）与 中 证金 牛 （ 北京） 投资 咨询有 限
公司 （以 下简 称 “ 中证 金牛 ”） 签署 的开 放式 证券 投资 基金销 售和 服务 代理 协议 及补充 协议 ，
现将 相 关业 务开 通情 况 公 告如下 ：
一 、 从 2017 年 12 月5 日 起， 中 证金 牛 开 始代 理销 售本公 司旗 下 中 海优 质成 长证券 投资
基金 （ 基金 代码 ：398001 ） 、 中 海分 红增 利混 合型 证券投 资基 金 （ 基金 代码 ：398011 ） 、 中
海能源 策略 混合 型证 券投 资基金 （基 金代 码：398021 ） 、 中 海稳 健收 益债 券型 证券投 资基 金
（基金 代码 ：395001 ） 、 中海蓝 筹灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 基金 代码 ：398031）、中
海量化 策略 混合 型证 券投 资基金 （基 金代 码：398041 ）、 中海 上证 50 指数 增 强型证 券投 资
基金 （基 金代 码： 399001 ） 、 中海货 币市 场证 券投 资基 金 （ 基金 代码 ： A 类 392001 、 B 类 392002 ） 、
中海环 保 新 能源 主题 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （基金 代码 ：398051 ） 、 中 海增强 收益 债
券型证 券投 资基 金（ 基金 代码：A 类 395011 ，C 类 395012 ）、 中海 消费 主题 精选混 合型 证
券投资基金（基金代 码：398061 ） 、 中 海医 疗 保 健 主题 股 票 型 证 券 投 资 基金 （基 金 代 码 ：
399011 ） 、 中 海优势 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （ 基金代 码：393001）、 中海 惠裕 纯
债债券型 发起 式证券 投资 基金 （LOF ）（ 基金 代码：163907 ）、 中 海可 转换债 券债券型 证券
投资基 金 （基 金代 码：A 类000003 、C 类 000004 ） 、 中海安 鑫保 本混 合型 证 券投资 基金 （ 基
金代码 ：000166 ） 、 中 海纯 债债券 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码：A 类000298 、C 类 000299）、
中海惠 利纯 债分 级债 券型 证券投 资基 金( 基金 代码 ：A 类 000317 、B 类 000318) 、 中 海积 极收
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （基 金代 码：000597 ） 、 中 海惠 祥分 级债 券型 证券投 资基 金
(基金 代码 ：A 类000675 、B 类000676) 、 中海 医药 健 康产业 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金 （基 金代码 ：A 类000878 、C 类000879 ） 、 中 海合 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （ 基金
代码：001005 ） 、 中 海进 取收 益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （基 金代 码：001252 ） 、 中海
积极增 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 基金 代码 ：001279）、 中海 中证 高铁 产业指 数分 级
证券投 资基 金 （ 基金 代码 ：502030 ） 、 中海 混改 红利 主题精 选 灵 活配 置 混 合型 证券 投 资基 金
（ 基金 代码 ：001574 ） 、 中海中 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 基金 代码 ：002110 ） 、 中
海顺鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 （基 金代 码 ：002213 ） 、 中 海魅 力长 三角 混合 型证券 投资 基
金(基 金代 码：001864) 、 中海沪 港深 价值 优选 混合 型证券 投资 基金(基 金代 码 ：002214) 、 中
海合嘉 增强 收益 债券 型证 券投资 基金 （基 金代 码：A 类 002965 、C 类002966 ） 及中海 添瑞 定
期开放 混合 型证 券投 资基 金 （基 金代 码：005252 ） ， 仅限前 端收 费模 式。 届时 投资者 可通 过
中证金 牛 销 售网 点和 电子 交易平台 办 理基 金开 户、 申 （认 ） 购、 赎回 、 基 金转 换及其 他相 关
业务， 同时 面向 投资 者推 出基金 申（ 认） 购 （ 含定 投申购 ）费 率优 惠活 动。
二、 投 资者 可通 过 中 证金 牛 申 （ 认） 购 （ 含定 投申 购） 上 述基 金 （限 前端 收 费模式 ） 享
受申购 费率 优惠 ， 具体 折 扣费率 以 中 证金 牛 活 动为 准 。 各 基金 原费 率参 见各 基金相 关法 律文 2
件及最 新业 务公 告。
费率优 惠期 限内 ， 如 本公 司新增 通过 中证 金牛 销售 的基金 ， 则 自该 基金 在 中 证金牛 开放
认购、 申购 （含 定投 申购 ） 业务 之日 起， 将同 时参 与上述 费率 优惠 活动 ， 费 率优惠 时间 或规
则如有 变更 ，均 以 中 证金 牛 的安 排和 规定 为准 ，本 公司不 再另 行公 告。
三 、 本 公司 将同 时在 中证 金牛 开 通上 述基金 （ 不包 括 中海 惠利 纯债 分级 债券 型证券 投资
基金 、 中海 惠祥 分级 债券 型 证券投 资基 金、 中海 惠裕 纯 债债券 型发 起式 证券 投资 基金 （LOF ） 、
中海顺 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 中海 中证 高铁 产业指 数分 级证 券投 资基 金 、 中 海添 顺定
期开放 混合 型证 券投 资基 金及 中 海添 瑞定 期开 放混 合型证 券投 资基 金 ， 下同） 定期定 额投资
业务， 相关 业务 规则 如下 ：
（一） 定期定 额 投资 业务 是指投资 者通 过指定 销售 机构提出 固定 日期和 固定 金额的 扣
款和申 购申 请 ， 由 指定 销售 机构在 约定 扣款 日为 投资 者自动 完成 扣款 及基 金申 购申请 的一 种
长期投 资 方 式。
（ 二） 扣款 金额
投资者 可与 中证 金牛 约定 每期固 定扣 款金 额， 最低 扣款金 额为 人民 币 10 元。
中海货 币市 场证 券投 资基 金最低 扣款 金额 为人 民 币1 元。
（ 三） 扣款 日期
投资者 可与 中证 金牛 约定 固定扣 款日 期， 固定 扣款 日期应 遵循 中证 金牛 的规 定。
（四） 业务 规则
投资者 通过 中证 金牛 办理 上述基 金的 定期 定额 投资 业务 ， 相 关流 程和 业务 规则 遵循中证
金牛 的 有关 规定 。
四、本 公司将同时在 中证金牛开 通上述基金 （ 不包括中海 惠裕纯债债券型发起式证 券
投资基金 （LOF ）、 中海惠 祥分级债 券型 证券投 资基 金 、中海 中证 高铁产 业指 数分级证 券投
资基金 、中 海添 顺定 期开 放混合 型证 券投 资基 金及 中海添 瑞定 期开 放混 合型 证券投 资基 金 ，
下同） 转换 业务 ， 相 关 业 务规则 如下 ：
基金转换是指开放式 基金 份额持有人将其持有 某只 基金的部分或全部份 额转 换为同一
基金管 理人 管理 的另 一只 开放式 基金 的份 额。
（一） 适用 范围
（1） 本基 金管 理人 管理 的 上述基 金之 间的 转换 。
（2） 上 述基 金转 换业 务适 用于所 有持 有上 述基 金的 基金份 额持 有人 ， 包 括个 人投资 者、
机构投 资者 及合 格境 外机 构投资 者。
（二） 转换 业务 规则
（1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构办 理， 且该 销售 机构须 同时 代理 转出 基金 及转入 基
金的销 售；
（2） 基金 转换 以基 金份 额 为单位 进行 申请 ，转 换费 计算采 用单 笔计 算法 。投 资者在T 3
日多次 转换 的， 单笔 计算 转换费 ，不 按照 转换 的总 份额计 算其 转换 费用 ；
（3） “ 定向 转换 ” 原 则， 即 投资者 必须 指明 基金 转换 的方向 ， 明 确指 出转 出基 金和转 入
基金的 名称 ；
（4） 基金 转换采 取 “ 未知 价法” ， 即 基金的 转换 价格 以转换 申请 受理 当日 各转 出、 转 入
基金的 份额 资产 净值 为基 准进行 计算 ；
（5） 基金 份额 在转 换后 ， 持有时 间将 重新 计算 ；
（6） 基金 份额 持有 人可 将 其所持 任一 开放 式基 金的 全部或 部分 基金 份额 转换 成任何 其
他开放 式基 金的 基金 份额, 单笔转 出最 低申 请份 额为10 份。
当某笔 转换 业务 导致 投资 者基金 账户 内余 额小 于转 出基金 的 《基 金合同 》 和 《 招募说 明
书》中 “最 低持 有份 额” 的相关 条款 规定 时， 剩余 部分的 基金 份额 将被 强制 赎回或 降级 。
如投资 者申 请全 额转 出其 持有的 中海 货币 市场 证券 投资基 金 余 额 ， 或 部分 转出 其持有 的
中海货 币市 场证 券投 资基 金 余额 且账 户当 前累 计未 付收益 为负 时 ， 本 基金 管理 人将自 动按 比
例结转 账户 当前 累计 未付 收益, 该收 益将 一并 计入 转 出金额 以折 算转 入基 金份 额；
（7） 单个 开放 日基 金净 赎 回份额 及净 转换 转出 申请 份额之 和超 出上 一开 放日 基金总 份
额的10% 时 ，为 巨额 赎回 。 发生巨 额赎 回时 ，基 金转 出视同 基金 赎回 ，基 金管 理人可 根据 基
金资产 组合 情况 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于基金 转出 和基 金赎 回， 将采取 相同 的比
例确认 ；在 转出 申请 得到 部分确 认的 情况 下， 未确 认的转 出申 请将 不予 以顺 延；
（8） 投资 者办 理基 金转 换 业务时 ，转 出方 的基 金必 须 处于 可赎 回状 态， 转入 方的基 金
必须处 于可 申购 状态 ；
（9） 投资 者只 能在 前端 收 费模式 下进 行基 金转 换。
（三） 基金 转换 费 用 及转 换份额 的计 算
（1） 基金 转换 费用 包括 转 出基金 的赎 回费 和基 金转 换申购 补差 费 两 部分 。
基金转 换申 购费 补差 按转 入基金 与转 出基 金之 间申 购费率 的差 额计 算收 取 ， 具 体计算 公
式如下 ：
基金转换 申购 补差费 率 = max [ （ 转入基 金的 申购费 率-转出 基金的 申购费 率） ，0 ]，
即转入 基金 申购 费率 高于 转出基 金申 购费 率时 ， 基金 转换申 购补 差费 率为 转入 基金与 转出 基
金的申 购费 率之 差； 如转 入基金 申购 费率 不高 于 （ 含等于 或小 于） 转出 基金 申购费 率时 ， 基
金转换 申购 补差 费率 为零 。
（2）基 金管理 人可以 根据 市场情况 在不 违背有 关法 律、法规 和基 金合同 的规 定之前 提
下， 调 整上 述收 费方 式和 费率水 平， 但最 迟应 于新 收费办 法开 始实 施日 前3 个工作 日在 至少
一种中 国证 监会 指定 媒体 上公告 。
（3） 基金 转换 的计 算公 式
①中海 货币 市场 证券 投资 基金转 换为 中海 旗下 其他 开放式 基金 时， 计算 公式 如下：
净 转入 金额 ＝ B ×C /（1+G ）+F
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转换补 差费 ＝[B ×C/(1+G)]×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ 转 换申请 当日 转入 基金 的基 金份额 净值
其中：
B 为转 出基 金份 额
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值
G 为基 金转 换申 购补 差费 率
F 为货 币市 场基 金转 出的 基金份 额按 比例 结转 的账 户当前 累计 未付 收益
注： 转入 份额 的计算 结果 保留到 小数 点 后 2 位 ， 小 数点 后 2 位 以后 的部 分舍 去， 舍去 部
分所代 表的 资产 记入 基金 财产。
②中海旗下除中海货 币市 场证券投资基金外的 其他 开放式基金转换为旗 下其 他任意基
金时， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1-D)/(1+G)
转出基 金赎 回费 ＝B ×C×D
转换补 差费 ＝[B ×C ×(1 －D)/（1+G ）]×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ 转 换申请 当日 转入 基金 的基 金份额 净值
其中： B 为转 出基 金份 额
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值
D 为转 出基 金赎 回费 率
G 为基 金转 换申 购补 差费 率
注： 转 入份 额的 计算 结果 保留到 小数 点 后 2 位 ， 小 数点 后 2 位 以后 的部 分舍 去， 舍 去部
分所代 表的 资产 记入 基金 财产。
（四） 基金 转换 的注 册登 记
投资者 T 日申 请基 金转 换 成功后 ，注 册登 记机 构将 在 T＋1 工作日 为投 资者 办 理减少 转
出基金 份额 、增 加转 入基 金份额 的权 益登 记手 续。 一般情 况下 ，投 资者 自 T ＋2 工 作日 起有
权赎回 转入 部分 的基 金份 额。
（五） 暂停 基金 转换 的情 形及处 理
出现下 列情 况之 一时 ，基 金管理 人可 以暂 停接 受基 金份额 持有 人的 基金 转换 申请：
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作；
（2）证 券交易 场所在 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值；
（3）因 市场剧 烈波动 或其 它原因而 出现 连续巨 额赎 回，基金 管理 人认为 有必 要暂停 接
受该基 金份 额的 转出 申请；
（4）法 律、法 规、规 章规 定的其他 情形 或其他 在《 基金合同 》、 《招募 说明 书》已 载
明并获 中国 证监 会批 准的 特殊情 形。
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发生上 述情 形之 一的 ， 基金 管理人 应立 即向 中国 证监 会备案 并于 规定 期限 内在 至少一 种
中国证 监会 指定 媒体 上刊 登暂停 公告 。 重 新开 放基 金转换 时， 基金 管理 人应 最迟提 前 3 个工
作日在 至少 一种 中国 证监 会指定 媒体 上刊 登重 新开 放基金 转换 的公 告。
（六） 声明
本基金 管理 人有 权根 据市 场情况 制定 或调 整上 述转 换的程 序及 有关 限制 ， 但最 迟应于 调
整生效 前3 个工 作日 在至 少一种 中国 证监 会指 定媒 体上公 告。
五 、新增 销售 机 构基 本情 况及业 务联 系方 式如 下：
中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
客服电 话：010-59336512
公司网 址：www.jnlc.com
投资者 欲了 解上 述基 金详 情， 请仔 细阅 读上 述基 金的 基金合 同 、 招 募说 明书 等相 关文件 ，
或 致 电 本 公 司 客 户 服 务 电 话 （400-888-9788 或 021-38789788 ） ， 或 登 陆 本 公 司 网站
（www.zhfund.com ） 查询 。
特此公 告。
中海基 金管 理有 限公 司
2017 年 12 月 1 日
